時間：2023-06-06 09:33:00
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技管理流程，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1、科技管理信息化的作用
科技管理信息化是科技宣傳與服務的重要窗口,通過把大量的科技政策法規和信息在網上,并及時更新,社會各界足不出戶就可以方便、快捷地獲取所需信息,接受科技管理部門提供的科技服務,并可以對科技管理部門工作提出意見和建議。科技管理部門也可以通過此途徑廣泛征求意見和建議,了解社會公眾對科技服務的要求,使科技部門以管理為主轉向以服務為導向。
1.1 提高辦事效率和科技管理水平
目前的科技管理體系,是基于傳統工業化時代的工作模式建立起來的,實行信息化管理后,必然會由于手段的創新而有創新的科技管理方法,這將導致科技管理改革,提升相關部門的科技管理能力和水平。比如每年項目申報都是在一段時間內完成,實際上,科研項目并不是只在那幾個時間段才開始研發,企業或社會也并不是只在那幾個時間段才有進行新科研項目研發的需求,我們是否能支持科研項目組一年365天、一天24小時申報科技項目?再比如項目監管,現有的科技管理領域有“重立項、輕管理”的問題。一年可能立項幾十個甚至幾百個,有的項目還要持續好幾年,如何監管好這么多的科技項目,一直是科技管理部門面I臨的難題。還有,儀憑人腦對紙面信息的簡單分析,很難對科技經費投入結構是否合理做出準確判斷。但有了信息系統后,以上這些問題都可以從某種程度上得到解決。在沒有信息化手段的時代。我們只能采取傳統方法管理。通過實施科技項目管理系統,可以有效促進科技管理改革,提高辦事效率,從而提升科技主管部門的行政能力。
1.2 促進科技管理的規范化和科學化
科技管理信息化的靈魂是科技管理,信息化是手段,實施管理信息化,有利于打破部門分割的制約,超越時間和空間的界限,將以前由單一業務處室實施的項目審批流程,改革為通過多業務股室聯合審批的過程。以項目受理為例,以前是計劃股初選,通過后再分發給業務股室處理,信息化改革后,審批過程由業務股室、專家評估、分管領導審批的模式,促使項目立項更加科學化,規范化。通過建立科技項目系統,優化了科技管理的業務流程,提供統一的申報人口和管理入口,為項目提供依據,并建立了資信評價系統,使管理落實到人和單位,從技術的角度杜絕重復申報的情況。同時,由于信息集中存儲和高度共享,對不同用戶、管理者均保持一致,根據不同權限劃用,各類型用戶可經授權獲得需要的數據,管理部門各業務股室之間可以分享管理數據.不再各自為政,在管理部門內部還可以實現完全透明,促進科技管理的規范化和科學化。
1.3 節省資源和降低管理成本
信息化建設,除初建時期購置硬件設備和開發軟件需較大的經費投入外,日常運轉可節約大量經費。這方面國外已有許多成功經驗。如歐盟國家實行了電子政務,使政府預算每年減少20%,總金額達140億歐元;美國國家環保署統計,將一些環保資料送上網絡,比通過郵局發送要節省開支500多萬美元。科技管理部門實行電子政務,大量的文件、簡報、報表通過上網,每年可減少一筆不小的紙張、印刷和郵寄費。
2、惠安縣科技管理信息化的實現
單位信息化建設一般分四部分建設內容,即網絡、OA、網站、業務系統。2010年以來,惠安縣科技局信息化建設圍繞科技管理信息化應用、部門網站建設、信息資源開發利用和安全保障等方面內容,規劃實施了“惠安縣科技信息網建設”、“惠安縣科技局OA系統專項建設”、“惠安縣科技項目申報系統”等專項,內容涵蓋了部門網站建設、實施、政府信息公開、科技項目管理信息系統建設等科技管理信息化工作。
2.1 惠安科技信息網站
惠安科技信息網站于2000年建設,2004年~2005年從縣科技三項費用安排專項經費36萬元,用于農村科技信息網建設,2010年又重新改版,整合惠安縣農村科技信息網,強.化惠安科技信息網站,網站名稱改成惠安縣科技1 10網站。網站選擇微軟公司的NET的平臺和配合SQI Server 2008數據庫進行開發,網站頁面力求簡潔、布局合理,欄目設置力求實用性、導向性、清晰方便用戶。根據惠安縣科技局職能設置政府信息公開、通知公告、內設機構、科技新聞、政策法規、視頻點播、辦事指南等主要欄目。
2.2 科技項目管理信息系統
科技主管部門通過科技項目引導科研方向,推動相關企事業單位開展創新。長期以來,科技主管部門一直在探索科技項目的管理方式。建立網上項目申報管理系統是科技主管理部門在探索科技計劃管理,創新管理理念、轉變管理職能實踐中,形成新的管理模式和管理流程。項目管理系統根據科技主管部門的工作需求,對人才資源、物質資源、資金資源和信息資源進行規范和集中管理,實現科技項目管理從申報、立項、進度監控、結題驗收、成果鑒定等的全過程信息化管理。
目前惠安縣科技項目管理系統管理惠安縣專題項目、重點項目兩類項目。用戶分為科技管理部門業務科室、項目承擔單位,專家用戶三類。申報流程是一個比較復雜的過程。它要經歷公告、項目申報、項目立項、項目簽收等環節。
惠安縣科技項目管理系統結構圖如下:
惠安縣科技項目具體操作程序:首先申報單位網上注冊,將單位代碼證作為附件上傳,申報受理中心審核單位信息。申報單位注冊成功以后,在線填寫項目申報書并提交。業務科室受理申報書,分別整理并提交評審專家進行評審,專家給出項目評審意見后,業務科室匯總交由相關部門進行聯審,最終確定項目是否立項。系統管理員將立項的項目反饋給申報單位。立項的項目承擔單位在網上填寫科技項目合同書。項目完成后由承擔單位網上申請項目驗收,由縣科技局組織專家進行驗收或成果鑒定。本項目申報系統在2011年底開始運行,節省了大量的工作成本,同時還大大提高工作效率。
2.3 科技局0A辦公自動化系統
傳統辦公模式,缺少重要信息傳遞和工作流程環節,經常會出現以下問題:一是各部分的信息傳遞和事務交接仍然由人工完成,容易出現差錯;二是難以實現信息的共享和集成,無法實現協同工作,及時溝通;三是信息和工作流程相分離,缺少至關重要的隨時記錄,使工作監控和評估困難重重。隨著網絡技術的發展,OA辦公系統應運而生,實現了真正的網絡化辦公環境和無紙辦公。惠安縣科技局OA辦公自動化系統于2012年設計完成并在單位全面普及,實現了全員使用,并基本上實現了單位內部收文、辦文、發文辦理過程的無紙化辦公;實現了單位內部跨部門辦理,局領導參與辦文環節,辦文過程進行了痕跡保留;建設電子公文庫,設計部署了電子公文檔案管理軟件和電子公文數據庫,將2010年以來的全部公文整理、加工,納入電子公文檔案系統,實現了OA系統與電子公文庫的無縫集成。目前局機關各股室與下屬單位的公文傳輸,實現了系統平臺內縱向的公文傳輸。辦文質量和效率都得到極大的提升。整個OA自動化辦公系統主要由以下幾個模塊組成:公文模塊、電子公文、政務信息、辦公信息、文件庫、個人事務、干部學習庫。
(1)對外信息功能
①電子公文模塊:新建電子公文一領導會稿一局長簽發一選擇發文范圍;
②公務信息模塊:新建信件一領導簽發一承辦人。
(2)內部公文流轉
通過公文辦件模塊下的收支辦件、收文閱件功能進行內部流轉。流轉程序如下圖:
3、科技管理信息化的幾點思考
3.1 領導重視是推進單位信息化建設的關鍵
信息化建設是一項高技術、高效能、高投入的現代化基礎建設,所涉及的硬件設備、軟件系統都需要大量的資金來購置。再則,信息時代的到來,計算機和網絡技術的發展,將管理和服務通過網絡技術進行集成,使工作業務的處理像是一條流水線作業,各個工序之間存在著前后關聯、上下互動的關系,最終工序的“操作工”往往是領導,如果領導認知和重視程度不夠,就會在領導的最終工序積壓,最終導致整個生產的停滯。惠安縣科技局信息化建設之所以能得到較快發展,可以說直接得益于領導的重視和親歷親為。局長親自抓信息化建設工作,將推進信息化建設的協調和管理工作交由辦公室承擔,建立信息化建設方案以及相應的制度。從科技情報研究所抽調人員成立信息中心,承擔機關的信息化建設中的技術維護、信息安全與保密等具體工作,解決電子政務運行過程中出現的突發問題,排除技術故障,開展培訓和技術咨詢等方面發揮了積極的作用。并規定從2012年8月開始全面推行網上無紙化辦公;上班后和下班前必須登陸辦公自動化系統處理公務;在外出差,要及時上網瀏覽信息,保證重要文件的及時處理。領導們以身作則,帶頭上網操作、瀏覽、閱讀、批閱,從而保證了信息化建設的順利推進。
科技管理信息化是應用信息技術,開發科技管理信息綜合平臺，科研人員和科技管理人員通過平臺對科技信息進行共享和管理，改變科技信息獲取、交流、管理的方式，實現科學技術研究、科技信息交流、科技信息管理的網絡化，提高科技管理工作的效率和水平，是實現科研機構現代化建設的重要組成部分[2]。隨著信息技術的發展和普及，各行各業對利用信息技術的熱情和呼聲越來越高，科研機構也不例外。然而，全國大部門科研機構的信息化建設水平依然落后于科研工作的實際需求。隨著近些年計算機網絡技術的普及，簡單的計算機文字、數字統計軟件在科研機構得到廣泛的應用，例如微軟的Word和Excel等辦公軟件，但這些軟件只適用于普通的辦公應用，面對海量科技管理信息日益復雜的處理需求，簡單的計算機辦公軟件越來越不能滿足科技管理人員的使用需求。一些科研機構自行開發或購買了一系列科技管理信息系統，這些系統普遍是針對科技管理的某一領域開發的，例如項目預算管理系統、項目經費執行系統、科技成果轉化系統、研究生管理系統等。這些信息系統雖然實現了科技管理子領域信息化，但一方面只能解決科技管理某個子領域的信息化建設，另外系統本身往往存在很多使用上的不便，更重要是不能通過關聯信息實現各系統之間的互聯互通，導致科技管理信息的利用不能最大化、最便利化。因此，根據不同科研機構的需求，搭建一個集合科技管理各子領域功能需求、實現科技管理信息互聯互通、適合科研機構實際需求的科技管理信息綜合平臺迫在眉睫。
2科技管理信息化建設的必要性
2.1科技管理信息化的投入產出
任何一種新事物的誕生都需要忍受淘汰舊事物的陣痛、承受創建新事物的投入，科技管理信息化建設也不例外。傳統的科技管理方法已經根深蒂固，盡管科技管理人員知道目前工作方法的種種弊端，但是改變固有的工作方法還會產生一系列的不適應，然而信息化建設是大勢所趨，科技管理工作方式的改變也是時代需求。科技管理信息化建設需要時間、資金、人力的投入。平臺的搭建無論是作為科研項目的成果，還是財政撥款直接建設，科研機構上級行政部門都需要為此投入資金，根據各科研機構科技管理工作需求的差異以及信息化水平要求的高地，投入資金的規模也不一而同。除此之外，構建科技管理信息綜合平臺需要前期調研、系統設計、調試運行、使用培訓和后期維護，這些工作需要耗費平臺構建技術人員、科研機構各級領導、專家和科技管理人員大量的時間和人力。時間和人力是一種無形的投入成本。科技管理信息化建設的產出包括很多方面。隨著科技管理信息化建設的推進，科研工作者和科技管理工作者的工作效率全面提高，科研機構的管理和監管大幅提升，實現科研項目全過程管理，實施科研經費全程監督，便于科技信息匯總統計，利于領導監管決策。從而改善科研機構管理水平、促進科研成果轉化力度、提升科研機構創新能力、提高科研機構整體實力。
2.2科技管理信息化的實際效用
科技管理信息化建設的推進，將改善科技管理工作流程，提高科技管理工作效率；科研人員和科技管理人員可隨時隨地跟蹤科研信息的最新進展，科研機構領導可實時查閱本單位科研信息整體情況，實現了信息的動態管理，便于及時決策；通過科技管理信息平臺，一方面加強了科研人員之間以及科技管理人員之間信息的交互，另外通過信息平臺可以實現科研信息與外界的溝通交流，便于及時掌握行業最新動向，利于科研成果轉化；科技管理信息平臺不僅便于搜集處理信息，更便于科研人員查詢、發表信息，提供透明的交互平臺，構建開放的科技管理體系。
3科技管理信息化建設構想
科技管理信息系統的構建首先需要對科技管理業務進行抽象，然后應用信息技術構建科技管理信息系統將抽象的科技管理業務重新展現，并且在構建信息系統的過程中優化科技管理實際業務，打造一個集科學性、合理性、實用性為一體的科技管理信息系統。通過梳理業務，找出科研機構共有的科技管理業務，結合本科研機構的實際業務需求，搭建一個集合多個子系統的科技管理信息系統。包含如下4個子系統：
3.1科研項目管理系統
科研項目是每個科研機構的命脈，管理好科研項目，既可以保證科研項目順利實施、多出成果，也可以促進科研機構的長遠發展。每個科研項目通常都會經歷申請、立項、撥款、研究、驗收、鑒定和申報成果等過程，涉及科研機構各個部門的職能[3]。只有各職能部門與項目組之間信息交流通暢，才能保證上述科研過程的穩步進行。該子系統對科研項目的申請、立項、撥款、研究、驗收、鑒定進行全過程的管理，對科研機構每個科研項目進行編號，項目組人員將項目進展情況實時錄入系統，構建一個科研機構科技項目動態數據庫。系統根據項目前期預期與項目實際進展情況，向項目組人員和科技管理人員發出通知，便于各部門對項目實施管理，項目組成員與科技管理工作人員可以通過系統實現高效溝通，最終實現科研項目的自動化管理。
3.2科技成果管理系統
科技成果是科研機構科技工作產出的總稱，包含科技獎勵、鑒定結果、、軟件著作權、行業標準、成果專利等等。面對數量龐大且各具特點的科研成果，做好科技成果管理工作具有一定難度。此科技成果管理系統涵蓋科研機構所有科研成果的成果類型、獲取時間、獲得人員、對應項目等信息，根據不同成果類型，獲取不同信息內容。實現對科研成果的自動分類、分析統計等功能，實現科技成果管理信息化。
3.3研究生管理系統
國內很多科研機構還承擔著培養研究生的工作。研究生管理細致且復雜。在研究生培養過程中，涉及研究生信息、研究生導師信息、研究生培養環節各項工作以及研究生培養信息管理等。針對研究生管理工作的以上特點，本系統應具備以下功能：研究生信息管理、研究生導師信息管理、研究生培養管理、研究生答辯管理、研究生培養信息管理等功能。其中研究生培養管理又分研究生開題、中期管理。系統包含的范圍廣、內容細，需要梳理研究生培養的工作內容，探尋各項工作的邏輯關系，搭建科學合理的研究生管理信息子系統。
3.4外事管理系統
隨著時代的發展，大量國內科研機構與國外高等院校、科研機構開展合作研究，“走出去”探索本領域最新科研動態，“引進來”獲取本領域最新科研成果。對外合作已經成為國內科研機構打破固有格局，尋求重大突破的切入點。外事工作也越來越多得收到重視。外事管理系統主要實現對本科研機構外事信息的構建、管理、分析工作。需要科研機構項目組成員與外事管理人員合作，搭建本機構外事信息數據庫，便于外事信息資料的查找、分析和利用。起到對本機構外事工作的輔助作用。、隨著發展，科研工作也在實時變化，科技管理工作必須及時滿足科研工作變化帶來的新需求，這就需要我們的科技管理信息系統便于修改和更新，以便適應科技管理工作變化的動態需求。
4科技管理信息化建設的建議
4.1確定科技管理信息化建設的目標
科技管理信息化建設范圍可大可小、程度可深可淺、時間可長可短。不同科研機構可以根據自身實際情況，確定科技管理信息化建設的內容。做任何事情都需要有個目標，長期也好，短期也罷，信息化建設也是如此。科研機構需要經過充分調研確定通過科技管理信息化建設達到的預期效果，可以根據實際需求制定階段性目標，各個擊破，最終實現科技管理信息化建設的總體目標。
4.2科技管理信息化數據庫的建設
完善系統的科技信息室科技管理信息化建設的根本。數據是信息化建設的源頭。不論是否開展科技管理信息化建設，我們都需要加強對科研數據建設的重視。科研活動會產生大量的數據信息，不是所有數據信息都需要保存，根據科技管理對科技活動信息的需求，有取舍的保存這些數據信息，進一步完善科技管理信息數據庫，為科技管理信息化建設提供可靠的數據來源[4]。
4.3加強科技管理人員培訓
科研機構科技管理人員的知識結構、專業背景、文化水平各不相同。實現科技管理信息化最終還是需要科技管理人員的實際操作，具體操作人員的總體知識構成也會影響科技管理信息系統的使用。因此，在構建科技管理信息系統的同時，需要對科技管理人員開展培訓，加強信息技術基本知識、科研項目管理和科技管理方法等內容的學習，擴大科技管理人員知識儲備，適應科技管理系統實際操作需求。
4.4適應科技管理信息化的科技管理模式和科技管理規章制度
科技管理信息化建設必然會對傳統科技管理帶來改變，不論是內容、方法還是流程都會產生變化。針對科技管理系統帶來的變化，對科技管理模式和科技管理規章制度進行調整，以便于滿足科技管理信息系統的實際需求，提高科技管理信息系統的使用效率，提升科技管理工作的整體水平。
5結語
關鍵詞:車站；科技；項目；管理
隨著鐵路現代化步伐的進一步加快，大量的新技術、新設備不斷投入運用，要適應這種新形勢、新變化，必須用科學的思想、現代化的手段來管理企業，走以科技促發展、用科技保安全、靠科技創效益的發展道路。而車站科技管理工作的好壞直接影響整個鐵路系統科技發展水平，因此，抓好車站科技項目管理，不斷深化科技創新和技術進步，成為車站科技發展迫切需要改善提高的重要工作。
一、對項目和項目管理的認識
對科技管理部門來說，項目是一個很熟悉的詞匯，通常是指規劃、計劃、方案、工程、任務等， 申報項目、確立項目、 實施項目、驗收項目、 評審項目是每個科管人員都耳熟能詳的業務流程，但從項目管理的專業化角度，項目和項目管理的真正內涵和規律還未被真正理解，項目通常是一次性的工作任務，項目管理是對整個過程全方位的管理，項目和項目管理組成為項目管理系統知識體系，是在項目管理過程中運用眾多的管理知識和技術的集合。因此學習、研究和應用項目的涵義以及項目管理的方法，對科管人員來說，意義非凡。
二、車站當前科技項目管理工作現狀分析
車站的科技項目管理是對車站各部門的科研項目情況進行嚴謹的需求調研、慎重篩選出科技含量高的課題、向上級主管部門申報、對確立的科技項目進行過程監測、進度控制、完成后的驗收辦理、鑒定評審等管理。近年來，車站創造了一些科技成果，但隨著鐵路現代化建設的步伐，特別是鐵路第六次大面積提速后的重大變化和設備方面質的飛躍對鐵路科技發展帶來了極深遠的影響，這些新變化造成車站科技項目管理出現許多不適應的方面。
1.在思想認識方面還有局限。長期以來，受計劃經濟體制影響，車站在科技管理方面存有落后的思想觀念，認為車站管理是傳統的生產管理，對經驗的需求高于技術，對科技工作重視程度不夠，沒有明確的科技工作方針目標，自主管理能力比較差，科技創新的源動力不足，安于現狀，不求進取，自身的科技工作基礎比較薄弱。
2.管理體制建設滯后。車站的管理制度建設相對滯后，自05年以來車站制定的科技管理辦法未能與時俱進加以修訂，造成研發過程中出現程序不規范，課題重申報輕管理，少數立項課題拖延時間，倉促研發形成結題質量不高等現象。激勵約束機制不健全，造成科技人才的積極性低下，參與和關心程度不夠。一些自主研發的項目經費不能及時落實，成本支出上有困難。
3.科技人才建設缺乏創新。科技人才是企業科技進步與發展的戰略資源，隨著鐵路裝備現代化加速推進，鐵路職工技能不適應的矛盾也日益突顯，擁有現代科技知識和先進技術水平的科技人才尤其缺乏，車站對人才的引進和培養方面有一定的局限性，引進人才的途徑比較少，加上工作條件、福利待遇對人才的吸引力不強，使得鐵路的人才需求難以滿足。另一方面，車站的培訓力度不夠，培養的方向側重于一線生產崗位的實踐和鍛煉，注重經驗的培養，開展科研和技術創新能力的培養舉措較少。這都對車站的科技人才的儲備造成很大影響。
三、加強科技項目管理工作的幾點想法
1.完善機制，提高科技管理的規范化。一是應進一步完善領導組織機制，確立科技管理網絡。成立科技管理職能部門及科管專（兼）職人員，擔負起貫徹路局科技工作的方針政策、落實科技工作計劃、制定適合車站的科技工作目標和科技管理實施細則、推進車站技術創新和科技進步的責任。二是應進一步健全、完善科技管理制度。要針對車站科技工作的薄弱環節，從制度上給予加強規范。使科技管理工作做到有法可依、有章可循。如制定項目立項的流程、課題管理的方法、科技經費的使用、科技獎勵辦法、人才培養制度等。三是應進一步明確車站科技工作的指導方針。以車站的行車安全、運輸組織和經營管理的需求為技術創新的出發點，將工作的重點放在保安全、增效益、提高管理水平方面的科技課題上。
關鍵詞：科技管理；績效考核；措施
改革開放后，隨著國民經濟水平的不斷提高，我國事業單位在科技、文化、衛生、教育等方面都取得了顯著的成果，但也使科技管理型事業單位的績效考核問題漸漸顯露出來。績效考核作為人力資源部工作的重要途徑，可以幫助企業選拔出更加優秀有才能的人才，為企業創造更大的效益。而績效考核在科技管理型的事業單位中不僅是為了選拔出優秀的人才，它也是調動員工工作積極性的一種方法，通過績效考核為員工們樹立榜樣，讓員工們在工作中有更大的動力。
1科技管理型事業單位績效考核存在的問題
1.1服務任務難以量化
像科技發展研究中心這樣的科技管理型事業單位主要負責各類科技計劃過程的管理工作，簡單來說就是搜集大眾的意見，將大眾的意見進行整合，概括出人們意見的大體方向，并將其以項目的形式上交給管理人員，管理人員進行進一步的考核，對于事情可行性做出一定的判定，如果可行性較高，管理層就會將其正式立為一個項目，并且開展工作，但因為時展，人們的需求越來越多元化，而且拓展的范圍較廣泛，導致服務任務出現了一定的難度。
1.2服務對象和數量難以確定
國家在相關的人才發展規劃計劃中明確表示當前的中國應該加大力度培養全面發展的可持續性人才。而發展科技的主人公就是各類高校以及企業中的科技型人才，他們能夠為國家的科技發展貢獻出自己的力量。但隨著學科種類發展的越來越多，很多邊緣學科都得到了人們的重視，導致參與到科技項目中的群體范圍以及數量都在逐年增長，對于科技管理工作的事業單位來講，進行相關人員的統計與科技項目分類工作也越來越難。
1.3服務標準難以制定
對科技項目的資源進行分配，以及合理調整參與科技項目的人員是科技管理型事業單位的主要任務，使科技工作整體達到最大化的效果，但隨著重大專項的實施、戰略性新興產業的發展使科技管理工作充滿了易變性和不確定性，給科技管理人員帶來了極大的挑戰。科技項目工作的開展會伴隨許多的問題，科技管理事業單位為了更好的服務于科技項目就會通過各種方式來給予幫助，但因為不同的項目其尋求的幫助也是不同的，因此，服務工作就沒有了標準，只是盡可能的滿足科研人員。
1.4缺少合理的激勵機制
在改革開放前，由于長時間受傳統管理觀念的束縛，以及沒有科學性的考核實施方法，使得績效考核難以調動員工的工作積極性，而且也沒有健全的激勵機制。在考核過程中，有些員工從事創造性的工作或者平時表現十分突出，可能會因為某些其他原因，沒能得到合理的績效結果，面對這種情況，大多數企業并沒有相應的激勵機制，致使員工漸漸的就會失去工作的熱情，相對應的員工的創造性也會降低。
2科技管理型事業單位績效考核的改革措施
2.1樹立正確的績效管理理念
在當前社會中，事業單位逐漸形成了市場經濟體質，為迎合這一改革，就需要績效管理由人力資源管理轉換成一個有效的戰略。績效管理體系在各個事業單位與組織中都擁有重要的戰略意義和價值，是能夠有效的連接部門、個人的努力以及事業單位職能與發展的重要程序，各級的管理人員以及員工都應該積極地投入用到績效考核的各個環節中，從思想與觀念上都能準確的認識到績效管理的實際價值。
2.2設定合理的績效考核標準
合理的績效考核標準，是員工工作的行動指南，使員工在工作中可以明確自己的行為。全面合理的績效考核標準應該符合以下條件：首先設立個人績效目標，對于個人績效，評選標準應該多元化，不僅考個人的專業技術水平，還要綜合考慮個人在團隊中合作能力，以及創新能力、溝通能力等；其次團隊績效考核，這個方面的考核應該建立在個人績效考核的基礎上，目的就是最大限度的做到全面的考核整個單位的工作完成狀態。
2.3構建科學的績效管理體制
績效管理不僅是對思想層面的加強管理，也是從戰略掌控到流程建立等全方位的控制，對人員的吸收、構建績效規劃、組織聯動、績效實施、績效評估等都采取科學的管理。企業事業單位中的績效考核應該是有不同層次的，比如不同科室有不同的績效管理制度，不僅能夠因為貼近部門內部的工作，又不失公平性。科技管理事業單位中涉及部門眾多，并且人員相對復雜，制定有針對性的績效考核，才有利于帶動每一個人員的工作積極性。
2.4個人績效與團隊績效考核相結合
現在的績效考核大都指某一位員工的工作表現，卻缺失對團隊績效的考核，雖然帶動了個人的工作熱情，但不排除個人在工作中為個人利益而不顧團隊利益。這樣的因小失大事件時有發生。但是，今天處在社會主義現代化的今天，個人的工作動力應該來源于團隊，更加強調團隊建設的重要性。因此，將個人績效與團隊績效的考核進行結合，團隊考核通過才能算個人考核通過，這樣不僅帶動了團隊的合作積極性，而且團隊通過了考核證明每個人都在努力，那么個人的績效考核肯定也沒有問題。
3結語
針對現今我國的科技管理型事業單位的績效考核工作還處于初期探索時期，各單位的相關負責人員應該把績效考核中存在的問題盡快解決，使模棱兩可的制度與指標都能夠清晰起來，建立科學合理的績效考核制度，進一步提高工作效率，發掘人才的潛能，重視內部的團隊服務，明確日后的工作方向，不斷促進我國科技事業的蓬勃發展。
作者:謝丹丹 單位:江西省科技發展研究中心
參考文獻：
（1）缺乏定位科學、運轉高效的科技創新體系框架。（2）科技項目管理涉及的各類文檔規范化、標準化程度不高。科技項目立項、實施、驗收、報獎等各階段涉及大量相關文檔，但沒有規范的編制說明與典型范例。（3）科技項目管理各階段上報材料文檔命名不規范。科技項目全過程涉及大量的電子文檔報送，缺乏統一的文檔命名規范，增加了各級科技管理人員的審核工作量。（4）缺乏系統性的科技項目管理培訓教材。由于針對電力專項的科技項目管理缺乏專項的學習和培訓，科技管理人員在進行日常項目管理時缺乏系統性和完整性。特別是在目前科技管理人員變動頻繁的情況下，管理人員對科技創新項目操作的程序和各項要求掌握不夠，對規定、流程理解不深，業務能力亟待提高。（5）知識產權保護意識薄弱。以國網湖州供電公司為例，2008年以前年專利申請量只有2～3項，并且專利申請質量不高，發明專利授權幾近空白。
2精細化管理措施
2.1構建覆蓋各層級的科技創新網絡
通過構建覆蓋各層級的科技創新網絡，形成層次清晰、定位科學、分工明確、產研協同、運轉高效的科技創新體系框架。體系組織架構以地縣供電企業兩級科技創新領導小組（科技創新工作辦公室）為管理主體，以涵蓋全部職能部門和直屬單位的市縣兩級科技創新工作網絡、科技攻關小組和勞模創新工作室（課題組）為實施主體，以包括高等院校、科研單位和產業單位的科技創新戰略合作伙伴為外部支撐。在科技創新網絡的構架下，國網湖州供電公司有效地開展了科技論文寫作、知識產權保護和科技項目規范化管理培訓等工作。同時還開展學術交流活動和科技創新調研，加強項目過程管控和科技成果培育。
2.2編制科技項目管理全過程標準化文檔模板及典型范例
科技項目管理模板的編制，應從立項、實施、驗收、鑒定以及后續的成果報獎各個階段，對材料模板進行規范。
2.2.1項目立項階段文檔
立項階段需要項目組編制的文檔有可研報告、項目估算等。要求項目組對項目的目的和意義進行闡述，對同類項目國內外研究水平進行分析比較，項目開展的理論和實踐依據進行解釋，并對項目的內容和方案、目標和成果、預算和進度等多方面進行說明，尤其是項目的預算，必須按照項目估算編制的要求開展，確保項目能夠順利立項。
2.2.2項目實施階段文檔
項目實施階段主要編制的材料是項目任務書或實施方案，以及服務采購相關材料。任務書是項目組和主管單位簽訂的合同類文件，是后期考核項目實施情況的依據。項目組在編制時必須認真仔細，既要根據綜合計劃以及可研報告的要求進行，確保項目成果最大化，同時要具有可操作性；服務采購材料包括采購申請表、服務概算細項、技術規范書、技術評標詳評表、以及投標人資質要求等。需要項目組人員對服務內容進行詳細闡述，說明采購的必要性、采購服務的資金、采購服務的相關要求（即技術規范書）、服務采購招標的評分標準以及投標廠家的相關資質要求。
2.2.3項目驗收階段文檔
科技項目實施完畢，項目組認為滿足驗收要求，可向科技管理部門提交驗收申請，由科技管理部門組織項目驗收。驗收階段，項目組需要對項目實施情況進行全面匯報，需要編制的材料包括驗收申請、工作報告，技術報告、測試報告、使用報告、效益分析報告、經費使用報告、審計報告等。其中，工作報告需要對項目背景、研究內容、預期目標、取得成果、人員貢獻、資金情況、實施進度、效果分析、后續推廣等進行全面的介紹，驗收專家組，尤其是非對口專業的專家評委通過閱讀工作報告，可以對項目有大體了解。技術報告、經費使用報告等，需要項目組對其相關內容進行如實報告。
2.2.4成果鑒定與報獎階段文檔
成果鑒定、報獎階段需要編制的文檔除鑒定申請與報獎申請外，與驗收階段總體相似。通過驗收的項目，其成果鑒定和報獎材料可以直接使用驗收時的材料，如果支撐材料在后期有所增加，也可加以補充。
2.2.5典型范例的選擇
典型范例從湖州供電公司以及3個縣級公司歷年實施的科技項目材料中選擇。通過對近年來科技項目文檔材料的梳理，選擇相對優秀的材料，并組織相關人員進行修訂完善，編制出一套相對規范的科技項目全過程文檔材料，作為典型范例供參照。
2.3規范科技項目各階段電子文檔命名
經過大量的前期工作，總結了一套適用于地縣一級供電企業的科技文檔命名規范，實踐證明，可以有效地提高項目管理的效率，節省歸檔和查詢時間。
2.4編制科技項目管理培訓教材
科技項目管理培訓教材分兩部分，即科技項目管理文檔模板和科技項目管理典型范例。編制科技項目管理模板，如果僅有各類文檔的編制說明是不夠的，為了方便有效地層層落實科技項目管理中的各項工作，還需要明確科技項目全過程管理的流程和節點，對項目全過程的資料進行梳理，闡述科技項目管理中各項工作的意義，以及項目中各類人員角色所應該承擔的職責。
2.5深化知識產權管理
通過加強知識產權年度指標管理、知識產權保護、知識產權創造與應用，實現知識產權的深化管理。每年開展專利申報調研摸底，指導各單位挖掘科技成果和QC（質量控制）成果的專有技術，制定專利申請、授權年度計劃。根據需要舉辦知識產權保護理念和操作實務相關培訓，聯系專利事務所與申報單位銜接，同時注重發揮公司科技創新網絡的作用，及時跟蹤、監控專利工作進度，對專利工作突出的個人給予獎勵。知識產權深化管理要求對知識產權年度指標管理、知識產權保護、知識產權激勵制定組織架構的每個階段設置工作流程。知識產權年度指標管理對專利調研、專利征集、專利培訓、專利申請、專利授權5個方面提出了工作要求。知識產權保護包括知識產權保護意識、科技項目可研立項時的知識產權問題、科技成果開發轉讓時注意保護自己的權益、合理選擇知識產權的保護形式、職務發明與非職務發明問題、防止知識產權的流失等6個方面。同時，制定與落實知識產權激勵政策，使之與職稱晉升、工資待遇、福利等聯系起來，從而激發廣大科技人員發明創造的積極性。
3實施效果
（1）實現了科技創新網絡的一體化全覆蓋。科技創新網絡對內依托2個主體，即以市級和縣級公司兩級科技創新領導小組（科技創新工作辦公室）為管理主體；以涵蓋全部職能部門和直屬單位的市、縣兩級科技創新工作網絡、科技攻關小組和勞模創新工作室（課題組）為實施主體。對外尋求有力支撐。尋求高等院校、科研單位和產業單位的科技創新戰略合作伙伴為外部支撐，以“借腦”為手段，通過互利合作，謀求效益最大化，促進企業自身“育腦”。（2）科技項目管理全過程標準化文檔模板及典型范例的編制，以及科技管理相關電子文檔的規范命名，保證了科技項目全過程管理的質量，提高了科技項目實施單位和科技管理部門的工作效率，實現了科技項目的全過程標準化管控，提升了科技管理工作的精益化水平。（3）科技項目管理全過程培訓教材，為科技管理人員及項目參與人員進行科技項目管理提供了系統完整的參考手冊，通過國網浙江省電力公司和國網湖州供電公司的多期科技管理專項培訓，有力促進了員工科技創新能力的提升。（4）通過深化知識產權管理，激發廣大科技人員發明創造的積極性，國網湖州供電公司知識產權工作實現了質的飛躍，近年來，在專利申請和授權兩方面保持了良好的增長勢頭。
4結語
關鍵詞：信息自動化 信息互通及共享 信息資源建設 信息平臺開發
一、引言
呼倫貝爾市科技系統通過近幾年的信息化建設，應該說實現了最初意義上的辦公自動化：文件及科技報表實現了電子化處理；接入Internet網，大大提高了獲取信息的能力，信函也實現了電子化（Email）傳輸；建設了呼倫貝爾科技信息網站，提高了科技管理和服務的水平；旗市區科技局和各研究所的辦公條件及辦公手段也都有了很大的改善和提高。
從國內信息化建設的大趨勢來看，為適應現代無紙化及網絡化辦公的趨勢，更好地服務于現代辦公操作，要求基于Internet Web開發一套應用本單位的辦公自動化系統，即建成一個辦公自動化平臺，使之提供日常辦公的各項功能及相關信息，提高辦公效率，節約管理成本，并減輕辦公人員的工作負擔。這已經成為各級黨政機關團體當前的首要工作之一。
從科技系統內部來看，科技系統理應成為信息化建設的排頭兵。自治區科技廳辦公自動化系統經過三年多的運行，在提高工作效率、打破信息盲區、加強廉政建設等方面發揮了一定的作用，并在自治區各委辦廳局信息化建設中處于領先地位；隨著政務信息化建設的深入發展，各盟市科技管理部門也應該將信息化建設納入重要工作日程中。且科技廳已經開始規劃建設自治區科技廳――盟市科技部門兩級辦公自動化系統的建設。可以說辦公自動化系統的建立是非常必要的。
二、 系統建設目標
建立一套與內蒙古科技廳辦公自動化系統相匹配可對接的辦公平臺系統，促進政務信息化發展，進爾提高呼倫貝爾科技系統的凝聚力。統一規劃建設面向業務的操作型數據庫（OLTP）和分析型數據庫（OLAP），建立一個高性能、穩定可靠，具有開放性、可擴展性的數據中心，保證數據一致性、準確性，提供輔助決策的全局數據視圖。以信息技術應用為先導，推進科技管理與服務更上一層樓，最終實現無紙化辦公，辦公自動化平臺建設包括信息平臺開發、信息資源建設、信息化培訓和視頻會議系統。
構建一個安全、便捷、快速的信息共享及協同工作的平臺；以OA為平臺，為科技系統搭建一個知識管理平臺；建立統一的電子政務交互平臺，實現信息在自治區科技廳及不同盟市間的實時傳輸。
1、信息平臺開發，即辦公自動化的軟硬環境和信息交換平臺的建設，包括通用辦公、信息服務及業務處理等三部分，提供文件的流轉、傳閱、批辦、存檔，領導在線辦公和遠程實時辦公；提供科技服務接口，實現科技報表、立項的電子化和網絡傳輸，加強科技進展及重大科技活動的宣傳報道；開發科技管理業務子系統，規范科技管理行為，合理配置、使用科研資源，提高工作效率。
同時，在辦公自動化平臺基礎上，構建創業平臺，強化生產力促進工作和農牧業產業化工作，為高新企業、民營科技企業、農產品加工企業提供信息交流平臺；加強科技示范園區和基地的規劃、建設和管理，大力推進全國先進市創建工作和科技局313工程建設；促進科技成果向生產力的轉化，建設網上技術市場；加強人才工作，引進人才和促進人才的合理流動，建設網上人才市場。
2、信息資源建設，即各種科技管理和科研數據的摘錄、整理和數據庫建設，信息的檢索，信息的的共享和有效利用，能夠為地方科技、經濟發展提供充分的、可靠的信息源。市科技局正在籌劃科技基礎信息數據庫的建設，數據庫建成后我市在科技信息資源建設方面將有質的飛躍。
3、信息化培訓，包括信息化思想的培訓和宣傳，信息技術的培訓，信息檢索策略和信息獲取能力的培養。
4、視頻會議系統，在近一段時期的使用中，視頻會議系統經過不斷升級更新，功能更加完善，在會議和培訓方面的作用日益顯著。所以繼續推廣應用科技系統視頻會議系統，加強對旗市區科技工作的指導、協調和溝通能力是十分必要的。呼倫貝爾市幅員遼闊，與自治區及旗市的交流和溝通一直不十分順暢，視頻會議系統，在解決這一瓶頸問題上發揮巨大作用，保證科技管理工作真正為科研生產第一線服務，并將極度大提高旗市的信息溝通和交換能力。同時通過視頻會議系統加強對旗市區的信息化培訓和業務能力培訓，即做到了直觀實用，又節省經費，還可免除長途奔波的勞累，也為今后的政務信息化工作奠定了良好的基礎。
三、系統建設原則
在系統建設過程中遵循以下原則：
1、實用性：解決應用中的實際問題。解決網絡協同辦公系統全程管理，并能解決其他相類似的問題。
安全性：系統采用B/S多層體系結構，在設計時要考慮系統以及數據的安全，解決好數據備份。
2、可擴展性：系統設計在堅持安全、實用性原則的前提下，設計時盡量采用模塊化、可配置的設計方案，使系統具有良好的可擴展性。
3、靈活性：辦公流程的建模應有一定的靈活性，可以實現參數化過程定義，適應辦公流程的變化。
4、可靠性：系統的可靠性和穩定性直接關系到應用的好壞。系統的故障可能給應用過程的數據帶來災難性的損失。本系統力求采用穩定的平臺，經過實踐檢驗的技術，完善的測試保障系統的可靠運行。
5、先進性：為保證系統在今后的一段時期內不落后及系統互聯的方便性，系統設計時應采用先進技術和產品，避免在后期出現投資追加過大，系統維護費用過大等問題。
6、最佳的性價比原則：保護原有軟硬件投資，系統在設計上尋求最佳的性價比。
綜上所述,本人認為呼倫貝爾科技系統應該建立一個對內可以處理郵件、公文，日常工作可只在本局系統內辦理；地外可以和科技廳進行項目申報、公文下載等日常工作，必要時可與其他盟市進行信息互通及共享的辦公自動化平臺系統。
下午好！
我××*，生于××××*，今年34歲，現任××××××，副教授。我這次競聘的崗位是××處副處長。
我于1993年6月畢業于××××××，1993年至1996年在××*從事××××*工作，1996年10月在××處從事××××××至今。
我認為，作為一名合格的科技管理者，除應具有愛崗敬業、樂于奉獻精神外，還應懂科研、善管理、能指導，這是因為科技管理工作絕非單純的行政管理，而是有較強的專業性。要做好科技管理工作，管理者的素質和經驗顯得至關重要。我認為自己基本具備這些條件和要求，這也可以說是我的優勢所在。
1.熟悉科技管理工作，有豐富的管理經驗和較強的工作能力
從1996年10月在××處工作以來，我先后任××科副科長、××科科長，從事過項目管理、成果管理及科協、學術學會管理工作，熟悉科技處各項工作業務和管理流程，經驗較為豐富。
在項目管理中,我能根據申報要求和項目指南,嚴把項目質量關。在項目中后期管理中，能按照不同渠道項目管理辦法，不斷健全和完善管理制度，督促執行，使項目能按計劃、高質量地完成研究任務。幾年來，我還負責了科協及學術學會管理工作。對學會工作盡職盡責，積極加強學會組織建設，使學會不斷發展壯大，分會會員人數已由1998年的526人發展到今天的近千人。在學會學術交流活動中，我能充分發揮個人能動性，在會議組織、協調等具體事務中表現突出，成績顯著。2002年1月被省科協評為“全省科協工作先進個人”；2002年8月，被中國××學會授予“第四屆××××個人獎”；2004年被省教育廳評為“高校科技（社科）統計先進個人”；2004年5月被評為我校“首屆十佳青年教工”。
2.有一定的專業知識水平和從事科學研究的經驗
我主持省自然科學基金項目1項，參加省部級科研課題2項，出版專著1部，發表學術論文14篇。長期的學習和科研實踐，使我的專業知識水平有了較大提高，對林學、生態學等相關學科的發展和研究現狀有一定的了解，在日常項目管理中發揮了較大作用。在項目申報環節，我除把好項目形式審查關,督促有關老師修改和完善申請書，以保證上報項目的合格率外，還能在項目選題、論證等方面給予積極指導，并能提出建設性參考意見，以保證我校所申報的項目具有較強的競爭力。近兩年來，我校國家自然科學基金、省自然科學基金等縱向課題資助率有了較大提高。
3.有較強的工作責任心,愛崗敬業，熱心為科技人員服務
通過近九年的工作實踐，使我深深認識到作為一名管理工作者，要具有強烈的工作責任心，愛崗敬業,熱心為科技人員服務。我熱愛科技管理工作，待人寬厚，善于和科技人員相處，也樂于為他們服務。項目申報和管理工作量大,時間緊,任務重,但我在工作面前決不推諉、拖延，經常利用休息時間自覺加班，努力保證工作圓滿完成。對科研人員提出的各類要求能及時解決，工作態度熱情、辦事認真，效率高，受到了廣大科技人員的好評。
如果此次能夠當選，我將按以下工作思路和措施開展工作。
具體措施體現在以下4個方面：
1.協助處長工作，制定我校科技發展規劃，開展多學科聯合攻關，實現國家自然科學基金重點（重大）、863或973項目零的突破。
2.積極開展××*工程，服務地方經濟，把科技成果轉化為現實生產力
充分發揮我們在××××*等方面的優勢，針對地方、企業需求，組織專門力量，圍繞專題進行攻關研究，把我們的科技成果轉變為現實生產力，實現“雙贏”、“多贏”的目標。
3．加強學術交流與合作，努力提高學術水平
學術交流與合作是科研活動的重要方面，我將在學術活動制度化、規范化管理方面做努力。修訂和完善“學會及學術交流管理辦法”，對掛靠我校的學會或學術性社會團體進行登記，密切學會與廣大會員的聯系。根據中國科協和中國××學會的活動安排，聯系掛靠學會及各二級學院，制訂我校學術活動計劃，定期開展學術交流，活躍學術氣氛，提高學術水平。今年下半年，中國××學會將組織召開大型學術交流活動，掛靠我校的“××*分會”申請承辦分會場，我將努力把這次會議開好。
4.加強縱向科研課題的績效管理
當前，國家各部委都加強了對縱向科研課題的管理，項目的完成質量直接影響到學校的聲譽。我將協助處領導，根據各部門項目管理要求和驗收標準，制訂績效管理目標，對項目跟蹤管理，切實加強項目經費審批和中后期管理工作，確保課題按計劃，高質量完成研究任務。
[關鍵詞]科技查新機構 評價 指標體系
[分類號]G251
1 前言
科技查新是指查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照《科技查新規范》操作，并做出結論。其中，新穎性的判定是科技查新工作的核心任務，它是指在查新委托日以前查新項目的科學技術內容部分或者全部沒有在國內外出版物上公開發表過。科技查新是在我國科技管理體制改革的過程中誕生、成長并發展起來的信息咨詢活動，它在科技立項和驗收、科技成果的鑒定和評價、科技獎勵評定、技術引進等科技活動中扮演著“把關人”的角色，為促進我國科技資源的合理配置起到了重要的作用。20多年來，我國的科技查新工作不斷發展，科技查新機構不斷增加。僅教育部系統的科技查新站已經達到67家(包括2009年認定的第四批科技查新站10家)，2007年已完成查新項目17 536項。應該說，科技查新工作為我國的科技管理事業做出了巨大貢獻。但是，還應當看到，我國的科技查新機構分屬于不同的管理系統，不同系統對科技查新機構的認定標準、考核要素和管理辦法等都各不相同，這從客觀上導致了各查新機構的質量參差不齊，不利于整個科技查新行業的發展。本文將本著促進科技查新事業發展的出發點，對科技查新機構的評價指標體系進行研究。
2 科技查新機構評價研究的現狀和意義
科技查新機構是科技查新業務的承擔者，它憑借自己所擁有的專業人力資源、信息資源、設備資源等實施科技查新活動，科技查新機構水平的高低直接決定了科技查新質量的好壞，也間接影響著科研活動和科技管理活動的效果和效率。因此，規范并引導科技查新機構的發展是促進科技查新活動發揮最大效益的重要前提。設計合理的指標體系并對科技查新機構進行評價，能夠為科技查新機構的發展樹立一個標桿，輔助它們有針對性地發現并改進自身存在的問題，進而促進科技查新咨詢行業的發展。
2.1 我國科技查新機構評價研究現狀
科技查新的最終結果體現為查新報告，科技查新的質量也主要通過查新報告體現出來。因此，對科技查新報告的評價成為了相關評價研究的重點。比如，姚寶卿提出了由檢索技術水平、檢索文獻的選用水平、文獻分析水平和報告撰寫水平組成的科技成果查新報告質量評價體系；楊傳瑞構建了由文獻檢索質量和報告質量構成的查新咨詢質量體系，其中，報告質量由對比分析質量、結論質量和表述質量構成；張凌等人則研究了利用查新工作過程中各參數、指標之間的相關性來評估查新報告總體質量的方法。應當注意的是，查新報告的結構能夠在一定程度上規范查新工作的實施，但是查新報告的內容僅是某一次查新結果的反映，很難從根本上反映一個單位的查新水平，對查新報告的評價也就很難推動整個查新質量的提升。因此，只有從查新機構的角度人手進行評價，才能從根本上推動查新的發展。
對于科技查新機構的評價，目前的研究集中在兩個方面。一方面是對科技查新質量影響因素的研究，這類研究從查新工作本身的質量入手，探討了查新質量的決定因素，比如楊錦春研究了文獻支持條件、檢索手段、查新人員的素質、查新用戶配合、文獻檢索、報告撰寫、報告審核等影響查新質量的因素及存在的問題。同類研究已經超出了對查新報告和檢索結果的評價，逐漸擴散到了相關的支持條件。另一方面是對查新機構評價指標體系的研究。但是，從科技查新機構本身的軟、硬件條件，以及工作成效人手建立的成型的評價指標體系還不多，只有衛生部系統的劉俊立等人基于對醫藥衛生科技項目查新咨詢單位的查新咨詢工作現狀進行評估，制訂了由領導重視程度、人員素質、文獻資源、管理、工作效益、科研和獎勵七大類指標構成的評估標準，其研究成果的應用范圍主要在醫藥衛生科研和管理領域。
2.2 科技查新機構評價的意義
隨著科技自主創新戰略的實施，我國從中央到地方對科技創新的投入不斷增加，如何保證科技資源取得預期的效果，提高資源的使用效率，是我國科研人員和科技管理者共同關注的主題。科技查新作為一種客觀的評估方法，能夠在科研立項、中期評估、課題驗收、科技成果鑒定和轉移等諸多環節為科技管理提供充分的文獻支撐，輔助進行科技資源的配置決策。科技查新機構的水平是科技查新結果質量的根本決定因素，對科技查新機構進行評價，有利于引導查新機構不斷提升自己的水平，同時，評價結果又能為查新委托人和科技管理機構提供決策依據。
2.2.1 為查新委托人選擇查新服務機構提供標準科技查新的委托人一般是從事科技項目的科研機構或企業，對于科研立項、中期評估、課題驗收等相關的查新項目，其主要需求是對項目的新穎性進行評判，防止將科技資源投入到重復的科研項目中，或者對項目的階段性研究成果進行客觀評價，以繼續追加投資或者中止項目的執行。為了保證查新的質量，從而提升項目選擇和執行的水平，查新委托人必須尋找文獻資源豐富、查新隊伍強大、查新設備先進的查新機構進行委托查新。對科技查新機構進行評價能夠為委托人比較和選擇高水平的查新機構提供標準。
2.2.2 為科技管理機構規范和引導查新機構的發展提供參考隨著科技查新機構的增多、查新隊伍的日漸龐大以及科技查新活動在科技管理活動中“把關人”角色的日益突出，規范和引導科技查新機構和整個科技查新行業的良性發展，是科技管理機構的一大重要任務。在這個規范和引導的過程中，科技管理機構需要發掘高水平的查新機構，對其優秀的經驗加以推廣；發現低水平的查新機構，輔助其有針對性地改進查新方法、手段和條件；篩選出不合格的查新機構，推動其整改，甚至將其清除出查新隊伍。制定客觀的評價標準，對各查新機構進行客觀評價，能夠從評價指標和整體評價結果兩方面為科技管理機構提供參考。
2.2.3 為查新機構發現和改進自身存在的問題提供方向評價的核心目的不是為了純粹的管理，而是輔助和推動查新機構和整個查新行業的發展。評價的總體結果能夠幫助查新機構認識自己在整個查新行業中所處的位置，客觀地認識自己的水平；評價的各項指標能夠為查新機構樹立發展的標桿，有針對性的發現和改進自身存在的問題。因此，評價對于科技查新機構自身的發展來說更具指導價值。
3 科技查新機構評價指標體系的構建
科技查新機構評價指標是基于對科技查新機構的職能、查新質量的影響因素等的客觀分析而總結和提煉出來的，指標體系的先進性取決于研究方法和思路
的合理性。本研究結合理論分析、問卷調查和專家調研等方法對評價指標體系進行了系統調研，并使用層次分析法確立了合理的指標權重分配。
3.1 研究方法
為設計出一套合理而又完善的評價指標體系，筆者采用了頭腦風暴法、專家調查法等方法進行研究。預先給出一定的評價指標，經專家評議不斷補充與完善，逐步形成綜合評價指標體系，再采用定量的方法將評價指標進行量化處理，研究思路和方法如下：
?在理論研究的基礎上，確定評價的目標及評價客體的特質，形成研究思路的同時對專家進行預調研。在預調研的基礎上采用頭腦風暴法分析科技查新機構評價體系的構成，初步確定科技查新機構的評估指標，設計科技查新機構評價指標體系的整體結構。
?根據預研結果，設置指標體系調查問卷，該問卷中設定了“資源”、“人員”以及“其他”等8個一級指標，“文獻”、“數據庫”、“期刊”等近30個二級指標以及“文化程度”等若干個三級指標。以此問卷為提綱，對我國科技查新研究專家、查新用戶以及查新工作一線的查新人員、管理人員以及審核人員進行調查，廣泛地征求意見。通過對調查結果的整理和歸納，確定科技查新機構的評價指標，在對評價要素進行分析的基礎上，對各指標的相對重要性形成初步的認識。
?針對構建的評價指標體系，運用層次分析法，建立層次分析模型，對評價指標的相對重要性進行專家調研和數據分析處理，最后確定了各指標的權重。
3.2 調查結果概況
本次調查共回收52份問卷，其中有效問卷46份。在調查結果中，被調查者給出了一些有價值的修改意見，包括：
?一級指標“管理情況”中的二級指標“是否具有法人資格”一項，普遍認為這是評價的基本條件，不具有評價意義，建議刪除。
?一級指標“技術設備及經濟情況”中的二級指標“局域網”范圍過窄，建議改為“國內外網絡訪問”。
?一級指標中的“領導支持情況”下無二級指標，建議將其歸入一級指標“管理情況”，成為其二級指標。
?二級指標“人員”中的“人員比例”一項，認為概念模糊，建議改為“人員結構”。
?二級指標“人員能力”一項中的能力判斷，主觀性太強，不具備操作性，建議刪除。
?二級指標“管理機制”，概念模糊，建議刪除。
?三級指標中的“文獻”，多份問卷認為，專利、成果、標準、會議錄等期刊論文以外的文獻對查新工作非常重要，應該添加“其他類型的文獻”項。
3.3 研究結果暨科技查新機構評價指標體系
依據問卷調查、專家調研的結果，在匯總各項修改意見的基礎上，筆者對原有指標的體系結構、指標構成和指標的表述方式等進行了修改完善，并最終形成了包含3個層次，由6個一級指標、17個二級指標和14個三級指標構成的科技查新機構評價指標體系，如表1所示：
分大類對本指標體系概要描述如下：
?文獻資源建設情況。科技查新是以文獻檢索和分析為主要手段的信息咨詢服務活動，因此，查新機構文獻資源的學科相關性、文獻覆蓋時間和類型的完備性、檢索工具和手段的先進性等都是影響查新質量的首要因素。從科技文獻的載體形式和傳播途徑來看，期刊、工具書、網絡數據庫、聯機檢索系統等都是查新機構文獻資源建設的必備內容。隨著互聯網的普及，各類紙質文獻已經被電子化，聯機檢索系統更多地轉換成網絡數據庫提供服務，這些文獻類型在科技查新資源建設中已經不是重點，可以通過指標的權重予以區分。
?人力資源建設情況。在文獻資源建設的基礎上，查新專業人員又是查新工作的另一大要素。首先，文獻的檢全率、檢準率、文獻對比分析的深度、對查新項目內容的理解程度等都是影響查新質量的重要因素，這就要求查新人員在查新檢索經驗和技能、學科專業知識、外語水平等方面有充足的儲備，以應對查新環境的變化；其次，查新工作的項目分析、文獻檢索、綜合分析、報告撰寫等環節都是相對固定的，每個查新項目所需要的時間也相對固定。查新機構必須根據自己的查新業務量，配備充足的查新工作人員，以保證每個查新員都有充足的時間來完成每一份報告，從而保證查新報告的質量。
?查新設備保障情況。信息技術的發展導致計算機和網絡已經成為了人們的日常辦公工具和信息獲取渠道，科技信息資源也逐漸以網絡為主要傳播途徑。因此，信息基礎設施的建設也是查新機構的工作內容之一。從滿足查新工作需求的角度來看，計算機的配置和對國內外網絡的訪問是查新機構必須提供的查新設備保障。
?內部管理環境建設情況。在充足的文獻資源、人力資源和查新設備保障的基礎上，查新機構必須有完善的內部管理規章制度將這些要素有效整合起來，以最高的效率對外提供服務。同時，為了保障各項工作的順利實施，來自領導的大力支持也是提高查新機構的查新水平的重要條件。
?科研和獎勵情況。隨著信息技術和網絡技術的發展，科技信息資源的載體、形態、傳播途徑和方式等都在發生劇烈的變化，為了保證查新的質量并促進查新工作的可持續發展，查新人員必須不斷地加強學習和研究工作，適應變化著的查新環境。可以從相關學術論文的撰寫和科研項目的研究來衡量查新機構整體的學習和適應能力。
?查新業務情況。如果說前述5類指標是查新機構水平的內在決定因素，那么查新業務情況則是其外在表現因素。可以從機構查新流程的規范化程度、查新業務量、查新報告撰寫的質量等方面對查新業務情況進行衡量。
本研究構建的指標體系是專家對科技查新機構進行評價的一個客觀依據，為了明確指標的考核標準，我們對每一項指標都做了進一步細化的描述。以規章制度為例，它是指查新機構的規章制度是否健全，包含的內容有委托制度、用戶須知、工作流程、崗位職責、人員培訓制度、質量保證和監督制度、保密制度、檔案管理制度、反饋制度、收費制度、收入分配辦法、獎懲辦法等。結合查新機構的匯報和實地調研，專家在對這些細節內容有了了解之后，就可以對該指標進行評分。工作人員根據各級指標的權重分配，進行加權求和，就可以得出查新機構的整體評價得分。
關鍵詞：科技計劃 廉政風險 構建要素 實施途徑
中圖分類號：F224.11 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2015）10-076-02
科技計劃管理廉政風險因素存在于科研規劃、科研立項、項目執行、項目驗收和成果轉化的各個環節之中。目前，科研工作者、科技管理部門相關人員的不良行為和腐敗問題時有發生，損害了科技工作者和政府部門的公信力。因此，建立健全科技計劃管理廉政風險防控體系，對于保障科技計劃管理中的權力行使安全，資金運用安全，項目建設安全和干部成長安全具有重要的理論及現實意義。
一、國內文獻簡述
近年來，國內相關研究漸漸增多。葛平（2010）分析認為，項目審批是廉政風險的關鍵環節，存在著人員風險、程序風險以及體制機制風險，應該從排查確定風險點、制定防控措施、推進制度創新、加強監督管理和強化責任落實等方面加以防控。張臻（2011）認為，雖然系統內部評估對于提高科技經費使用效率有積極意義，但是透明度和監督力度不夠，難以達到外部監督的效果。王江（2012）從信息不對稱導致的風險、時間節點風險、項目過程管理風險、經費的預算和管理風險等四個方面，對國家重大科技項目在管理中的風險類型進行了分析。張東（2013）提出，要加強科技計劃的精細化管理，實行科技計劃全生命周期的過程管理模式。逐步加強中期檢查，從執行質量、進度、財務支出等方面跟蹤控制，盡可能地降低財政風險。孔慶深（2013）提出，要加強對廉政風險防控預警管理制度建設。以提升抗風險能力為基礎，強化廉政思想教育的制度;以甄別廉政風險等級為重點，強化廉政風險區域的制度;以規范風險監控為關鍵，強化從嚴從實的制度;以考核修正廉政風險等級為手段，強化等級轉化的制度。
二、國外經驗借鑒
1.健全的制度和法規保障。美國從科技計劃的管理程序到相關機構，都有法律法規或制度約束，保證了科技計劃實施管理的規范性。科技預算、科技計劃的制定、組織實施、評估、知識產權管理都已經形成一套完整的程序。德國政府建立了一整套完整的項目審批制度，由政府提出研究框架，經過申報、審查、評估等環節，政府組織專家委員會研究審批，期間大量的工作由中介組織負責。
2.美國重視科技評估工作。美國科技評估機構分為三個層次：一是國會科技評估機構，二是州政府科技評估機構，三是大專院校和科研院所的科技評估機構。在美國的科技評估工作中，對事前評估、事中評估、事后評估都很受重視，但不同評估機構的職能不同、評估的對象不同，側重點也不同。評估結果具有相當大的影響力，評估的項目完成情況和項目承擔人的評價結果不好將影響所在單位日后申報項目的機會。
3.歐盟注重監控、評估與審計。歐盟從1984年開始實行科技框架計劃，從項目立項生效開始，項目委員會就啟動對項目的監控，整個監控覆蓋了項目團隊的分工、變更到項目進程等各個環節，形成了完善的監控機制。歐盟已形成較完善的科技項目研究成果的評估機制，并通過制度化的形式予以規范化。歐盟主要是由第三方審計機構完成科技計劃的審計管理工作，第三方機構的行為受到法律約束，出具的審計報告必須承擔法律責任。
4.發達國家重視項目的結題驗收工作。政府如果是資助或出資者，則不直接組織驗收工作，一般由社會咨詢評估機構（獨立的中介機構）來實施。在驗收的具體執行過程中，針對不同的項目，不同的研究內容，其評價目的及方法有所不同，均建立合理的評價指標體系，使得結題評價科學、嚴謹、可靠。
三、科技計劃管理廉政風險防控體系的構建
作者認為，科技計劃管理廉政風險防控體系是由防控主體、防控運行體系、防控機制建設、防控結點四大要素構成的（見下表）。
1.防控主體。包括政府、企業-高校-科研院所、中介機構為代表的科技計劃管理機構和人員等。政府是資金下達和監管部門，涉及到相應的職能部門和科技管理人員;企業-高校-科研院所是科研最重要的主體，涉及到直接參與研究的科研人員、間接為科研服務的管理人員、監督和管理科研經費的財務、監查人員等;中介機構是指由中介組織進行的科技計劃的立項、監管、評估的科技中介機構。
2.防控運行體系。即五個子體系：第一，查找識別體系是防控腐敗風險的前提和基礎，是對科技管理人員發生腐敗行為的各種可能性的一種分析和推理。第二，分權防范體系是防控腐敗風險的關鍵，建立分權制權的監督約束機制，防止權力濫用，保證權力規范、安全運行。第三，監督控制體系是防控腐敗風險的重要手段，運用現代信息技術，規范工作流程，加強內部制衡。第四，預警處置體系是防控腐敗風險的重點環節，通過對腐敗跡象的及時提醒、嚴肅處置，把腐敗問題解決在萌芽狀態。第五，保護激勵體系是防控腐敗風險的重要工作。是保護和激勵科研及管理人員勤政廉政，規范權力行使，樹立正確導向。
3.防控機制建設。即加強與完善五個機制建設：包括監督管理機制、考核評估機制、糾錯整改機制、責任追究機制、預防教育機制。這五個機制與五個運行體系相互作用與配合，以其達到科技計劃管理廉政風險防控的最終目的。
4.防控結點，即建立“三道防線”：前期制定預防措施、中期加強監督管理、后期處置風險等。采用階段性的防控理念及思路，將科技計劃管理廉政風險降到最低。
四、科技計劃管理廉政風險防控體系的實施途徑
1.加強制度建設，規范行業行為。制度建設在科技計劃廉政風險防控體系中居于重要地位。科技腐敗風險的查找、防范和預警處置等都要通過制度來實現和促進，離開制度的規范和約束，就不可能建立起科學的廉政風險防控體系。建立包括對科技管理部門、科研人員和科研單位系列的科技計劃管理制度，如科研人員和單位信譽制度，科學家信譽制度等。在建立制度時要注意：一是要增強制度的完備性，使各項規定形成完整的體系，使之無隙可乘，真正發揮制度的規范、約束作用;二是要增強制度的操作性，設計時要對可能出現的違背制度的現象進行全面分析，并制定相應的約束辦法;三是要增強制度的實效性。強化對制度執行情況的監督檢查，對有令不行、有令不止的，及時嚴肅查處，維護制度的權威。
2.健全網絡平臺，規范工作流程。通過網絡平臺建設，規范工作流程。科技計劃管理部門要運用網絡平臺技術、規范操作。具體包括：一是嚴格項目申報、項目評審管理。項目實行網上申報、網上專家評審，形成專家評審把關、行風監督員和紀檢組雙重監督的管理機制。二是嚴格項目立項管理。除了簽訂項目實施合同書外，還需要簽訂項目廉政合同書。三是嚴格項目經費管理。利用科技計劃管理系統平臺，對所有在研項目的進展進行跟蹤、查詢和全程監控。四是嚴格項目實施、項目驗收管理。在項目實施階段，依據項目實施方案，對科技項目進行跟蹤管理、對項目的實施過程實行進展評估;在項目驗收過程中，由高校院所的專家，以及科技、財政、紀檢等部門工作人員組成的驗收組，嚴格按照政策法規的要求組織驗收評審會，對項目進行驗收。
3.開展誠信教育，嚴守職業操守。加強對科研人員的道德教育和信譽管理，在對他們進行教育引導的同時，也通過一系列的手段措施督促他們遵守科研倫理道德。對于那些不遵守科研倫理道德、違背科研誠信的單位和人員，通過嚴格的懲處措施和輿論監督，使其難以在學術界立足。積極開展誠信教育，無論是科研人員、科技管理者，還是政府職能部門的相關工作人員，都要加強法制觀念，加強誠信教育，嚴守職業操守。
4.創新工作思路，探索積累經驗。建立健全科技計劃管理廉政風險防控體系沒有以往經驗可循、沒有固定模式可依，這就要求不斷探索，積累經驗。所以，必須用創新的思路和改革的辦法來破解難題。一是在工作載體上創新。在把握廉政風險防控的總體要求和原則的基礎上，結合各自實際，因地制宜，創新工作載體，形成各自特色。二是在方式方法上創新。積極探索運用現代科學技術防控腐敗風險，積極推進電子政務、電子監察平臺建設，實現網絡監督、快速預警、流程監控、剛性約束。三是在落實措施上創新。按照內部防范與外部監控、事前防范與預警處置、專防專控與社會參與、科研主體統一管理與部門垂直管理、紀委組織協調與部門具體實施相結合的要求，層層抓落實的工作機制。
綜上所述，科技計劃管理廉政風險因素存在各個科研主體和科研環節之中。需要建立健全科技計劃管理廉政風險防控體系，基于系統角度從制度、技術、方法等多層面加強防控運行體系、防控機制建設，建立“三道防線”，有效遏制科技計劃管理中的各種腐敗行為，進而提高科技工作者和政府部門的公信力。
[本文為2014年沈陽市科技計劃項目“科技計劃管理廉政風險防控體系建設研究”、2014年沈陽市事業經費項目“沈陽市科技人員科研誠信制度建設研究”階段性成果。]
參考文獻：
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國務院各有關部門科技主管司局，各有關單位： 根據國務院印發的《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2018〕64號）總體部署,按照科技基礎資源調查專項組織管理的相關要求，現將2021年度項目申報指南（見附件）予以公布。請根據指南要求組織項目申報工作。現將有關事項通知如下。
一、項目組織申報總體要求
1. 科技基礎資源調查是指面向科學目標和國家戰略需求開展的對自然本底數據和材料的獲取、對已有數據和材料的整理與編研等科技基礎性工作，具有基礎性、公益性、系統性等特征；主要目標是產出權威系統的科學數據、調查報告、科技資料、圖集圖件等基礎性成果，并實現開放共享，以推進基礎學科發展、支撐科技創新活動、支撐國家宏觀決策等；重點支持內容聚焦于典型、重點和特色主題，查漏補缺，區別于行業業務工作。
2. 申報單位根據指南支持方向的工作內容以項目形式組織申報，項目可下設課題。項目應整體申報，須覆蓋相應指南方向的全部考核指標。項目申報單位推薦本單位1名科研人員作為項目負責人，每個課題設1名課題負責人，項目負責人須作為課題負責人之一。
3. 每個指南支持方向原則上立項支持1個項目。項目執行期一般為3~5年，可根據實際需要確定執行年限。本批項目擬安排專項經費總額約1.2億元。在項目申報階段，申報單位和申請人只提供項目申報書和初步預算需求總額，不編制經費預算。經專家評審基本確定立項后，由申報單位編制預算申報書。根據項目評審和預算評估情況，正式立項并簽訂任務書。
4. 按照發揮資源配置最大效益的原則，申報單位應具有較好的工作基礎和相關條件，鼓勵資源調查區域所在和鄰近地區優勢單位承擔或聯合承擔相關任務。
5. 為更好地向科技界提供公共服務，項目組織時應注意加強與國家主體科技計劃以及國家野外科學觀測研究站、國家科技資源共享服務平臺建設等的銜接，具有詳細明確的數據、資料匯交和共享計劃，項目完成后所有數據要按照有關要求實行開放共享。
6. 項目申報書應按格式要求填寫完整，并通過國家科技管理信息系統（service.most.gov.cn）提交。項目申報單位應與所有參與單位簽署聯合申報協議，并明確協議簽署時間。項目申報單位、課題申報單位、項目負責人及課題負責人須簽署誠信承諾書，項目申報單位及所有參與單位要落實《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》要求，加強對申報材料審核把關，杜絕夸大不實、甚至弄虛作假。
7. 所有申報項目須經上級主管部門審核并推薦后統一報送，不受理個人申報。同一申報項目不得多頭申報和重復申報。各推薦部門應加強對所推薦項目的申報材料、申報單位及其合作方資質和科研能力的審核把關，按時將推薦項目通過國家科技管理信息系統進行提交。
二、申報資質要求
1. 項目申報單位必須是中國大陸境內注冊的中央級科研院所或部屬高等學校，具有獨立法人資格，有較強的科研能力和條件，運行管理規范。政府機關不得牽頭或參與申報項目。
項目申報單位、項目參與單位以及項目團隊成員誠信狀況良好，無在懲戒執行期內的科研嚴重失信行為記錄和相關社會領域信用“黑名單”記錄。
2. 項目（課題）負責人須具有高級職稱或博士學位，不超過60周歲（1961年1月1日以后出生），每年用于項目的工作時間不得少于6個月。項目（課題）負責人具有較高的學術水平和開拓創新意識，具有較強的組織協調能力，能將主要時間和精力用于本項目的研究和管理。
3. 項目（課題）負責人限申報1個項目（課題）；國家科技重大專項、國家重點研發計劃、科技基礎資源調查專項、科技創新2030—重大項目的在研項目（含任務或課題）負責人不得牽頭申報本專項項目（課題）；國家重點研發計劃、科技基礎資源調查專項、科技創新2030—重大項目的在研項目負責人（不含課題負責人）也不得參與申報項目（課題）。
項目（課題）負責人、項目骨干的申報項目（課題）和國家科技重大專項、國家重點研發計劃、科技基礎資源調查專項、科技創新2030—重大項目在研項目（課題）總數不得超過2個；國家科技重大專項、國家重點研發計劃、科技基礎資源調查專項、科技創新2030—重大項目在研項目（含任務或課題）負責人不得因申報本專項項目（課題）而退出目前承擔的項目（含任務或課題）。國家科技重大專項、國家重點研發計劃、科技基礎資源調查專項、科技創新2030—重大項目在研項目（含任務或課題）負責人和項目骨干退出項目研發團隊后，在原項目執行期內原則上不得牽頭或參與申報本專項項目。
計劃任務書執行期（包括延期后的執行期）到2021年6月30日之前的在研項目（含任務或課題）不在限項范圍內。
4. 受聘于內地單位的外籍科學家及港、澳、臺地區科學家可作為項目（課題）負責人，全職受聘人員須由內地聘用單位提供全職聘用的有效證明，非全職受聘人員須由內地聘用單位和境外單位同時提供聘用的有效證明，并隨紙質項目申報書一并報送。
5. 以下人員或單位不能參與申報項目（課題）：（1）參與本年度指南評議及指南編制的專家；（2）中央和地方各級國家機關及港澳特別行政區的公務人員（包括行使科技計劃管理職能的其他人員）；（3）在承擔（或申請）國家科技計劃項目中，有嚴重不良信用記錄或被記入“黑名單”的單位或個人。
6. 申報項目受理后，原則上不能更改申報單位和負責人。
申報單位在正式提交項目申報書前可利用國家科技管理信息系統查詢相關參與人員承擔國家科技重大專項、國家重點研發計劃、科技創新2030—重大項目在研項目（含任務或課題）情況，避免重復申報。
三、形式審查和評審流程
1. 本專項委托國家科技基礎條件平臺中心開展項目過程管理。
2. 項目申報截止后，國家科技基礎條件平臺中心按照本通知要求開展形式審查和評審工作。
四、具體申報方式
1. 網上填報。請各申報單位按要求通過國家科技管理信息系統進行網上填報，網上填報的申報書將作為后續形式審查、項目評審立項的依據。
申報單位網上填報申報書的受理時間：2021年5月10日8:00至2021年6月21日17:00
國家科技管理信息系統技術咨詢電話：010-58882999（中繼線）
技術咨詢郵箱：program@istic.ac.cn
2. 材料報送。請各推薦部門于2021年6月24日17:00前通過國家科技管理信息系統逐項確認推薦項目，并將加蓋推薦部門公章的推薦函及推薦項目清單（紙質，一式2份）以及加蓋申報單位公章的申報書（紙質，一式6份），寄送至國家科技基礎條件平臺中心（材料寄送地址：北京市海淀區北蜂窩中路3號國家科技基礎條件平臺中心，郵編：100862）。申報書、推薦項目清單須通過系統直接生成打印。
3. 受理單位和咨詢。國家科技基礎條件平臺中心負責受理申報和咨詢。
聯系人：許東惠、王祎 （形式審查負責人）
電 話：010-58881162
關鍵詞：信息科技；風險；防范與控制
中圖分類號：F832.35
信息科技在農村金融機構中發揮的作用也越來越大，各項業務對科技支撐的依賴程度越來越高，信息科技逐漸成為農村金融機構穩健運營和發展的支柱。但也應該看到，隨著對信息科技投入的不斷增加，信息系統規模的不斷擴大，信息科技風險的難測性和隱蔽性帶來的風險也越來越突出，信息科技風險潛存的威脅越來越嚴重。目前，農村金融機構信息科技風險管理水平仍處于初級階段，如何有效管理信息化過程中產生的信息科技風險，使現代化的信息科技更好地服務于業務發展，已經成為農村金融機構必須面對的挑戰。
1 農村金融機構信息科技所面臨的風險
農村金融機構信息科技風險是指，信息科技在被農村金融機構運用過程中，由于技術漏洞、管理缺陷、人為因素、自然因素等原因而造成的問題或危機。我國農村金融機構信息科技管理手段相對落后，管理機構對信息科技的風險認識不足，對科技風險管理工作不夠重視，信息管理水平較低，發生風險事故的概率高，且一旦發生危機，難以拿出強有力的應急處置措施。具體來說，在以下幾方面體現尤其明顯：
1.1 對信息科技管理認識不足
目前我國農村金融機構管理層普遍對信息科技風險認識不足，主要體現在兩方面。一是存在如下普遍問題：重信息科技建設，輕信息科技管理；重提升信息科技建設的檔次，輕信息科技風險的防范；重銀行業務的發展，輕風險管理和長期規劃。這與他們對信息科技管理知識的缺乏有關。二是從業人員方面。信息科技管理需要農村金融機構內所有人員的參與，上至領導層，下至普通員工，乃至一線操作人員，目前都沒有形成人人有責的風險防范意識，對信息安全的重要性認識不足。
1.2 缺乏必要的應急機制保障
盡管農村金融機構都會制定系統應急預案，但往往忽略配套的應急培訓，缺乏有效的應急演練和壓力測試，一旦緊急事故發生，對問題的及時完滿處理就得不到保障。有些農村金融機構制定的系統應急預案存在著涵蓋面過于籠統，在針對性和可操縱性方面存在著不足，這又直接關系著問題的處理效果。更多的農村金融機構在業務連續性方面缺乏有效的技術支持，只局限在網絡及數據的備份層次，沒有災備，再者管理組織不夠完善，一旦發生重大風險，就難以完成應急的有效性。這些情況都嚴重影響著應急執行效果，對風險的有效排除和危機的處理難以保障。
1.3 缺乏健全的組織機構及崗位設置
我國農村金融機構對科技部門重視不足，普遍存在科技部門人員配備不足的現象。一個科技人員往往身兼數職，在重要崗位經常發生AB崗位制度難以落實的情況。雖然有風險管理部門的設置，但該部門一般只發揮管控資產、負債類業務風險的作用，不涉及信息科技風險職能。農村金融機構應該高度重視科技風險管理工作，設置更健全的組織機構和崗位，不能讓科技部門既是信息系統的建設者和維護者，又是信息科技風險的管理者，因為這樣會在形成有效的制衡機制、有效識別并量化可能存在的信息科技風險方面存在著不足。
1.4 科技從業人員素質相對偏低
目前我國農村金融機構科技部門普遍存在著從業人員專業素質偏低的現象。現有的從業人員工作重點主要體現在日常基礎性設備和網絡工作的維護，更多掌握的是系統設備維護、機房管理等常規性工作，忽視了專業化的信息科技風險培訓，因而對信息科技風險管理知識和相關專業知識相對缺乏，對信息科技管理、規避科技風險等管理性工作涉及較少，很難有效及時認識到各項系統存在的漏洞，更別提全面隱患的排查和消除。
1.5 基礎設施安全建設存在隱患
基礎設施安全的隱患主要體現在兩方面：一是機房管理不善；二是網絡運行安全性不高。我國農村金融機構的機房普遍存在著防火、防水、供電等不達標的現象，沒有設置相應的防雷系統，門禁系統缺失、監控盲區的存在等等，這都是機房管理安全急需解決的問題。在網絡運行方面，由于數據的大集中，對農村基層網絡的穩定性和通暢性都提出了更高要求。現實情況是，農村金融機構存在未按監管要求配置主備通訊線路現象，這樣導致基層網點出現不能正常辦理業務的可能性增大，造成不良的影響。
1.6 電子銀行風險管理不到位
信息科技的出現為農村金融機構各項業務的豐富和高效提供了方便，促進了我國農村金融機構信息科技建設的飛速發展。隨著信息科技在各個業務領域的不斷深入，農村金融機構的業務呈現飛速增長趨勢，尤其是信息科技的優勢體現――電子銀行的應用。在這樣的環境下，多數農村金融機構的管理重心都放在了傳統業務發展方面，疏于電子銀行風險的管理。雖然制定了電子銀行相關的各項管理制度，但在具體的執行上，仍然存在著嚴重的不到位情況，加上人員配置的不夠，最終直接導致電子銀行風險管理缺失。因此，目前我國農村金融機構中的電子銀行風險處于多發、高發期。
2 農村金融機構信息科技風險防控策略
2.1 增強風險防范意識，加大風險管理投入
信息科技工作對農村金融機構經營起著重要基礎和保障作用，必須充分認識信息科技風險防范在金融機構監管中的重要性。農村金融機構高層管理者必須提高信息科技風險防范的思想認識，對信息科技風險的管理加深了解，加強信息科技風險監管工作的管理工作，最終將信息科技風險管理工作納入日常經營中去。同時，要加強信息科技安全建設方面的投入，及時消除信息科技系統所面臨的各種風險和隱患，保障農村金融機構的穩步和連續性運行。
2.2 完善應急預案，加強應急演練
農村金融機構要細化危機場景，完善應急預案，定期對信息科技人員開展應急管理培訓，根據自身實際情況不斷完善應急預案的內容，做到“責任明確、流程明確、預案明確、報告明確、聯絡明確”，并確保預案的具體性和可操作性，從業人員在不斷進行應急預案演練的過程中，不斷提高自身的應急能力、抗風險的能力和處理突發事件的能力。另外，為了確保信息系統業務的連續性，農村金融機構還要加強業務連續性管理，根據自身真實狀況加強業務連續性體系建設，制定切實可行的業務連續性計劃，并定期不定期開展業務連續性應急演練。
2.3 增強從業人員專業素質，加強崗位管理
針對高素質專業從業人員不足和崗位配置不足的問題，一是加大農村金融機構的人員投入，引入高素質的信息科技人員，同時加大從業人員的培訓力度，培養一批專門從事信息科技風險管理工作的專業人才。其次是增加管理、運行、維護等崗位人員的配置，關鍵崗位設置有效的AB崗位，滿足崗位需求。最后，根據《商業銀行信息科技風險管理指引》要求，完善相關信息科技風險管理管理制度，加強信息科技風險審計，最終形成人員控制、制度保障、審計監督三位一體的信息科技風險管理模式。
2.4 加強基礎設施建設，提升基礎設施安全水平
重點加強機房電力、UPS、消防系統等關鍵機房環境設備安全的保障，針對基礎設施不完善的情況，農村金融機構要采取有效措施改善，保障業務系統工作的連續性。同時完善機房管理制度，實時監控各種設備的運行狀況，做到對設備故障的有效預測和報警。還要組織專業人員定期對基礎設施進行風險排查，檢驗基礎設施相關的安全、流程和管理措施漏洞，確保基礎設施安全管理有效性
2.5 加強電子銀行風險防范
農村金融機構要采取必要手段防范犯罪分子利用銀行卡、網上銀行、ATM、POS等金融機具實施的不法活動。一方面，可通過提高網絡安全、網上銀行身份認證等級、合理制定POS、ATM和網上銀行的交易限額等技術手段加強防范，另一方面可借助通過公眾金融服務教育和柜面宣傳增強風險防范合力，加強審查力度，強化電子銀行業務風險防范。
2.6 加強風險管理文化建設，提高員工風險意識
風險管理文化是風險管理體系的靈魂，要樹立信息科技風險管理文化意識，大力塑造與培育濃厚的信息科技風險管理文化，同時將信息科技風險管理文化建設很好地融入到企業文化建設中，并將信息科技風險管理文化轉化為廣大員工自覺的行動與共同的認知。加強員工信息安全教育及法律素質教育，增強法律觀念和信息科技風險防范意識，人人正確樹立信息科技風險意識，人人提高信息科技風險知識水平。
參考文獻：
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[2]中國銀行業監督管理委員會.商業銀行信息科技風險管理指引，2009-3-3.
關鍵詞：科技管理體制改革 戰略性新興產業 科技創新 激勵機制 現狀分析
中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2016）12-025-02
戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業，它包括新高端裝備制造、新能源、新能源汽車、新材料、節能環保、生物醫藥和新一代信息技術七大產業。政府作為戰略性新興產業發展的引導者，其制定的規劃、實行的政策直接影響該產業未來的發展方向和實現路徑。當前政府主要是通過確定一些戰略性新興產業項目并出臺相應的發展規劃和配套優惠政策來引導企業申報承擔這些項目，從而推動戰略性新興產業的發展。其中，政府部門對科研項目和經費進行直接管理。毋庸置疑，這樣的體制對戰略性新興產業的發展起到了積極的推動作用，但放眼全局，該體制仍存在一定的局限性，如項目、經費、企業及人員之間沒有得到高度的協調匹配，監督機制缺失，負面現象滋生。這些問題的存在，樂卮焐肆似笠擋斡胝鉸孕浴⑶罷靶約際跆剿骱脫蟹⒌幕極性，阻礙了科技創新。科技創新作為推動戰略性新興產業發展的內生動力和堅實基礎，對產業的發展速度和發展效益有著重要影響。因此，在當前創新驅動的經濟發展模式下，我們必須要以改革驅動創新，健全激勵機制，釋放科技創新潛能，推進戰略性新興產業的持續蓬勃發展。
一、科技管理體制對戰略性新興產業科技創新影響的現狀分析
經過一段時期的探索與發展，我國科技管理體制在運行管理機制、體系結構、創新主體活力等方面取得了重大的進展，有力地支撐了國民經濟又好又快發展。科技體制對戰略性新興產業也發揮了重要的作用，具體表現為：第一，戰略性新興產業形成了以各具優勢和特色的科研院所、高校、企業等為主體的多元化創新研究發展格局；第二，戰略性新興產業科技研究系統結構優化調整，一些開發類院所轉為或進入企業，技術能力和創新能力得到一定的提升；第三，全國經濟產業結構得到優化，七大戰略性新興產業對工業產值的貢獻率增大；第四，戰略性新興產業科技與經濟社會發展結合地更加緊密，科技對戰略性新興產業發展的支撐作用進一步凸顯；第五，專利授權和有效發明專利快速增長，在國際上的排位逐年提升。
近些年現有的科技管理體制促使戰略性新興產業取得快速發展。但是當前科技管理體制仍存在一些問題：（1）科技項目的評審者又是參與者，科學研究與行政管理能力混為一談，無法使項目評審做到公正公平；（2）項目的申請成為謀生的手段，與科技創新越來越遠；（3）項目申請程序和經費預算程序繁冗復雜，研究者無法專心投入到研究中去；（4）政府對科研的控制干預太多。以上這些問題嚴重挫傷了企業進行項目研究的積極性，阻礙了科技創新。因此，沖破體制桎梏，建立激勵機制驅動科技創新成為我們當前促進戰略性新興產業發展的首要任務。
二、戰略性新興產業科技創新激勵機制的構建
（一）科技創新激勵機制的委托關系分析
通過上文分析，政府委托企業進行項目研究并直接管理科研項目的過程中，申報項目存在道德風險，項目評審過程不夠公開、透明，嚴重阻礙了科技創新。因此，為保證科技管理的客觀性、公正性，增強政府的宏觀調控服務功能，充分發揮企業的科技創新主體作用，本文將發達國家的成功經驗與我國科技管理國情相結合，特別引入第三方組織，形成一種新的科技管理模式，即由政府部門委托第三方組織對企業承擔的科研項目進行匿名管理。這樣，政府和第三方組織，政府和企業之間就形成了委托關系，具體如圖1所示。
其中，第三方組織是由能實現自主經營、自負盈虧的多家中介機構組成的集合，具體包括立項評審專家委員會、結題驗收專家委員會、經費預決算機構和監督與信息反饋機構。同時，各機構之間以及機構與政府、戰略性新興產業企業之間都相互獨立，互不干涉。各機構具體的職責為：
立項評審專家委員會：（1）立足于評審項目的重點，明確各環節的操作說明和實現目的，根據評審流程對申請的項目進行嚴格分析，最后評審結果并將結果交給政府機關；（2）把評審的重點放在項目的研究內容和研究思路上，對所有的項目以及項目申請人員都按照評審的程序一視同仁，公平對待；（3）采用定性評價和定量評分相結合的多樣化評審方式進行多次評審，確保項目研究的可行性或可操作性。
結題驗收專家委員會：（1）明確項目的驗收步驟、標注和依據；（2）根據項目的目標對各項驗收材料進行獨立、嚴格的專業化驗收，對項目中出現的問題，要項目承擔人進行返工直到合格為止，最后把結果上交給政府。
經費預決算機構：（1）熟練掌握編制預決算的基本要求、詳細的具體編制步驟以及常見問題的處理方法；（2）為項目申請人編制項目經費預算和決算，節省申請人的時間和精力，使申請人能專心的競爭立項或者做研究。
監督與信息反饋機構：（1）對以上各委員會對項目的管理過程進行實時有效的監督；（2）及時公布立項、評審和驗收信息，讓公眾參與進行有效的社會監督。
然而根據委托理論，委托人與人之間的信息是不對稱的，一方面，人具有隱蔽信息而處于逆向選擇的地位；另一方面，委托人針對人的隱蔽行為面臨一定的道德風險。這引起了委托人和人之間的沖突。為了避免沖突使人顯示自己所擁有的信息，并自覺的盡最大努力進行工作，委托人應該針對人建立相應的激勵機制。在本文的委托關系中，政府是激勵的主體，第三方組織和企業是激勵的客體。接下來，將針對主體對客體的具體激勵機制展開深入論述。
（二）政府對第三方組織的激勵與約束
眾所周知，戰略性新興產業關系到國家經濟命脈和國家安全，而第三方組織對企業進行科技創新起著間接的推動作用。因此，為了保證第三方各機構的服務質量，政府應通過招標購買第三方機構服務的形式對其進行激勵。目前具體的招標方案一般有三種：（1）對于滿足條件的機構，政府直接給予與其職能相對應的固定的管理費用；（2）對于滿足條件的機構，政府只給予一部分管理費用，在任務完成之后，再給予剩余部分的勞務報酬；（3）在第二種方案的基礎上，政府在機構執行任務期間，對其進行定時、不定時的有效監督，并且會要求機構及時公布各種評審信息。若機構按照政府要求公平公正順利完成任務，政府不僅將剩余的勞務報酬發放給機構，還會再給予機構一定的獎金。若機構在執行任務期間，出現、暗箱操作等現象，則剩余的勞務報酬不再給予機構，若造成嚴重后果，政府直接追究其相關人員的責任。
一般而言，完善的激勵機制不僅包括正面的獎勵，還包括相應的約束和懲罰機制。比較以上方案，第三種方案獎罰分明，監督約束機制更加完善，能夠達到真正的激勵效果。
（三）政府對企業的激勵與約束
隨著科技管理體制改革的不斷深化，企業在科技創新中的主體地位逐步增強，此外，由于戰略性新興產業的特殊性、戰略性、全局性、前沿性，為了進一步發揮企業在科技創新中的骨干作用，政府應建立保證金制度，鼓勵企業積極參與戰略性新興產業相關項目。其中，該保證金制度包含立項保證金、成果保證金和成果轉化保證金三部分，其具體含義分別為：（1）立保證金是指企業在申報戰略性新興產業科技項目活動時，隨項目申請書一同遞交給政府的費用，其具體金額按照項目預算金額的一定比例來定。該保證金的設置主要是確保所有申請項目的企業都能夠以認真的態度對待立項活動，從而提高立項的整體質量；（2）成果保證金是為了保證企業在通過立項后能認真刻苦的進行研究以得到最后的項目成果所設立的約束資金；（3）成果轉化保證金是基于當下成果轉化率低下所設立的能夠促進新產品、新工藝、新產業形成的制約保證金。
三種保證金在一定的情況下能夠轉化，其具體的使用細則為：（1）若企業沒有通過立項審核，則政府將暫時保管立項保證金5年以作為企業下次或未來申請項目的立項保證金，若超過期限后企業還沒有通過立項，則將該保證金如數返還給企業；（2）若企業通過立項審核，則企業立項前交付的“立項保證金”自動轉化為“成果保證金”。如果企業最后取得項目成果，則根據項目成果給予企業一定的激勵獎金，同時“成果保證金”自動轉為“成果轉化保證金”。在未來5年的有效期限內，若成果轉化成功，則將成果轉化保證金如數返還給企業，并再給予企業一定的獎勵用于以后的再創新；反之則成果轉化保證金不再歸還給企業；若企業在通過立項審核后，最終沒有取得項目成果，政府派遣監督小進行調查，若調查發現沒有取得成果是由自然因素（地震，泥石流等）造成的，則將成果保證金如數返還給企業；若是由人為因素（挪用經費，經費未專款專用等）造成的，則成果保證金歸政府所有。
三、科技創新激勵機制的政策保障
為了確保以上激勵機制順利實施，對戰略性新興產業的科技創新起到實質性的推動作用，政府還應出臺一些與之相應的保障措施。
（一）轉變政府職能，發揮對第三方機構的引領作用
在新的激勵機制下，政府不再是科研項目的直接管理者，而是第三方機構建設與發展的重要引導者和支持者。政府應該盡快完成自身角色和職能的轉變，重新認識自己所扮演的協調者、引導者、監督者的角色，在第三方機構自身的服務能力、服務質量和服務效益尚未被企業認可的起步階段，充分認識第三方機構在科技體制改革、市場發育和促進企業科技創新中的作用。將第三方機構的建設工作提到各級政府工作的議事日程，納入政府經濟、科技發展的規劃和計劃，充分發揮政策扶持、制度規范和規劃引導的職能。
（二）建立和完善法律政策，營造良好的市場發展環境
在現今市場環境下，良好的法規政策環境和規范化的政策法規體系是確保企業組織健康發展的前提。因此，政府應要盡快制定和完善關于第三方機構組織的法律法規，例如制定《第三方機構促進法》，修改與第三方機構發展相關的《公司法》、《稅法》、《合同法》等，明確機構的法律地位、權力義務、組織制度和發展模式；建立第三方機構行業自律制度、信譽評價制度和從業人員準入等相關制度；制定和實施行業行為規范、服務標準、執行操守、違規懲罰、資質認證等行業管理制度；制定促進第三方發展的稅收、財政、投融資和信貸等相關政策， 保證行業發展的秩序性、規范性。
（三）堅持因地制宜，實施差異化分業政策
我國地域廣袤，各個地區的文化特征、資源分布、產業優勢等特點不同，因此，各地政府應根據本地的資源特點和優勢選擇產業的重點發展領域和相關科技項目。此外，戰略性新興產業包括的七大產業各自對資源的需求也不盡相同。政府應對七大產業實施分業政策。對于高端裝備制造業應提升高端設計水平，及時更新生產設備，充分利用“走出去”和“一帶一路”戰略出口優惠政策；新一代信息技術產業應進一步引進高端人才，制定信息安全法規；生物醫藥產業應多建設中藥材基地，設立醫藥指標，簡化新醫療器械審批程序等；新能源產業應實施電價補貼，拓展融資渠道等政策；新能源汽車方面應建設相應的基礎設施，大力進行市場推廣；其他產業應設立質量標準，促進企業進行技術創新和改革等。
在世界各國搶占科技創新制高點的激烈競爭中，我國戰略性新興產業的發展也應積極推動科技創新。本文從科技體制改革入手，引入第三方組織對創新項目進行管理，并立足于政府的角度，建立和完善對企業和第三方組織的激勵機制，以期對戰略性新興產業的轉型升級和快速發展起到推動作用。
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