開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新觀，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

主題詞科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜性系統(tǒng)整體思維

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是復(fù)雜的非線性系統(tǒng)，而復(fù)雜性來自混沌與秩序的邊緣。在圣塔菲研究所成立的時(shí)候，原來“混沌理論”一詞已被宏大的“復(fù)雜性理論”所取代了。混沌理論對其范圍有嚴(yán)格限制，僅限于對自然界系統(tǒng)的非線性動態(tài)行為的數(shù)學(xué)研究。相反，復(fù)雜性理論則被認(rèn)為可以用于復(fù)雜自然系統(tǒng)和社會系統(tǒng)中隨時(shí)間變化的行為層面。社會系統(tǒng)并不僅僅是由它們的組成部分之間相互作用的固定規(guī)律所限定的“復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)”（complexadaptivesystems）。相反，它們是可能隨時(shí)間演化而改變其自身發(fā)展規(guī)律的“復(fù)雜演化系統(tǒng)”（complexevolvingsystems）。

科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)創(chuàng)新運(yùn)動是一個(gè)貌似無規(guī)則運(yùn)動的有序性演化過程，具有典型的復(fù)雜系統(tǒng)特征。第一，多因素性。技術(shù)本身是各因素非線性相互作用的結(jié)果，技術(shù)不等于各因素簡單相加。各技術(shù)要素在技術(shù)系統(tǒng)中也不再是原來的因素，因素自身在技術(shù)系統(tǒng)動力下也發(fā)生了相變，或者說，技術(shù)性因素、實(shí)體性因素與知識性因素都具有了技術(shù)所擁有的整體性。技術(shù)因素的作用方式要受技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行模式和運(yùn)行狀態(tài)的制約。第二，多層次性。盡管技術(shù)的各因素受技術(shù)系統(tǒng)動力的作用發(fā)生了相變，但技術(shù)本身卻生成了一種穩(wěn)定模式。技術(shù)的穩(wěn)定模式是由技術(shù)本身決定的，是由科學(xué)的技術(shù)應(yīng)用與技術(shù)理論的層次性決定的?？茖W(xué)技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)有穩(wěn)定的周期解，周期解內(nèi)還有混沌區(qū)，這種結(jié)構(gòu)無窮次重復(fù)著，具有各態(tài)歷程和層次分明的特征，即存在有界性。第三，多變性。復(fù)雜非線性科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新過程本質(zhì)就是經(jīng)歷混沌走向有序，因此具有混沌伸長和折疊的特性，這是形成敏感依賴于初始條件的主要機(jī)制。伸長是指系統(tǒng)內(nèi)部局部不穩(wěn)定所引起的點(diǎn)之間距離的擴(kuò)大；折疊是指系統(tǒng)整體穩(wěn)定所形成的點(diǎn)之間距離的限制。經(jīng)過多次的伸長和折疊，軌道被攪亂了，形成了新對稱結(jié)構(gòu)或混沌。

由于科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有典型的復(fù)雜非線性系統(tǒng)特征，因此，可對其運(yùn)用復(fù)雜性理論進(jìn)行管理。

1轉(zhuǎn)變思考方式

牛頓力學(xué)是近代科學(xué)的典范，是近代科學(xué)建立的基礎(chǔ)，牛頓力學(xué)是典型的決定性理論，是可測量和可預(yù)測的。20世紀(jì)初物理學(xué)的兩次重大變革所創(chuàng)立的相對論和量子力學(xué)，分別排除了牛頓的絕對時(shí)空觀和測量過程的完全可控性。混沌理論的誕生打破了拉普拉斯決定論，被視為20世紀(jì)繼相對論和量子力學(xué)的第三次革命?；煦缋碚撜J(rèn)為，非線性系統(tǒng)運(yùn)動具有無窮大周期且始終限于有限區(qū)域、軌道永不重復(fù)的、性態(tài)復(fù)雜的運(yùn)動，不可能無限精確和無限長時(shí)間地測量和計(jì)算連續(xù)變量。混沌理論解決了困擾牛頓（Newton）力學(xué)的三體問題，創(chuàng)立了研究n維相空間的不確定解的理論，混沌理論使人們認(rèn)識到非線性系統(tǒng)演化既是決定論的又是隨機(jī)論的。決定論的可預(yù)測性，只適用于那些宏觀的緩慢的周期或準(zhǔn)周期的穩(wěn)定運(yùn)動，然而，這樣的運(yùn)動實(shí)在是太少了。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜系統(tǒng)倡導(dǎo)最重要的事情是改變固有的思考方式，放棄機(jī)械論和宿命論，學(xué)會欣賞并應(yīng)付聯(lián)系、物力論（Dynamism）和不可預(yù)測性。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程是多因素復(fù)雜非線性相互作用的結(jié)果，所以對確實(shí)存在的運(yùn)行模式（即現(xiàn)實(shí)存在）進(jìn)行領(lǐng)會，即正視多元化存在，并對不可預(yù)測的事件進(jìn)行反應(yīng)。為了使科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程自我發(fā)展為“復(fù)雜演化系統(tǒng)”，有必要對學(xué)習(xí)、多樣性和影子系統(tǒng)（Shadowsystem）觀點(diǎn)的多元化進(jìn)行鼓勵。

2并不是對每件事都需要進(jìn)行控制

科學(xué)技術(shù)對客觀事物既進(jìn)行決定論描述又進(jìn)行概率統(tǒng)計(jì)論描述，這兩種描述方法已經(jīng)共存了幾百年。決定論認(rèn)為，任何一個(gè)力學(xué)系統(tǒng)只要知道現(xiàn)在的行為就可預(yù)測系統(tǒng)的未來行為。概率統(tǒng)計(jì)論認(rèn)為，受許多偶然因素的影響，系統(tǒng)的未來狀態(tài)并不完全確定，需要用概率統(tǒng)計(jì)方法來描述。

KAM定理很好地解決了決定論和概率論這對貌似矛盾的問題。KAM定理指出，保守系統(tǒng)有可積和不可積之分，可積系統(tǒng)的運(yùn)動是規(guī)則的，遵循決定性規(guī)律，不可積系統(tǒng)表現(xiàn)出隨機(jī)性，成為統(tǒng)計(jì)物理學(xué)的基礎(chǔ)。對不可積系統(tǒng)，KAM環(huán)面包圍著隨機(jī)層，當(dāng)不可積系統(tǒng)的自由度少和擾動不大時(shí)，KAM環(huán)面包圍的隨機(jī)層測度極小而可忽略不計(jì)，統(tǒng)計(jì)物理學(xué)就不適用了，而應(yīng)該應(yīng)用牛頓定律。當(dāng)不可積系統(tǒng)的自由度和擾動很大時(shí)，根據(jù)“阿諾德擴(kuò)散”，KAM環(huán)面逐漸減少而隨機(jī)層迅速擴(kuò)大，系統(tǒng)只具有極少數(shù)的規(guī)則運(yùn)動，規(guī)則運(yùn)動變?yōu)榇我?，系統(tǒng)出現(xiàn)了大量的混沌運(yùn)動，這時(shí)才能用統(tǒng)計(jì)物理學(xué)來研究該系統(tǒng)。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)近可積哈密頓系統(tǒng)，隨機(jī)成分有限，導(dǎo)致不可積性的擾動項(xiàng)很小。在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新知識系統(tǒng)處于混沌性態(tài)時(shí)，確定論和概率論隨機(jī)交替作用，但確定論占據(jù)主流位置，基本能朝向希望的途徑發(fā)展。隨機(jī)成分確實(shí)存在但有限，因此，在復(fù)雜的非線性技術(shù)創(chuàng)新過程中，不可能對每件事都進(jìn)行控制。應(yīng)該相信混沌性態(tài)是貌似不規(guī)則的有序，科學(xué)技術(shù)復(fù)雜演化系統(tǒng)不僅反作用于環(huán)境，還會反作用于自身，隨著時(shí)間的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)總會不斷出現(xiàn)新的有序狀態(tài)。

3與環(huán)境共同演化

復(fù)雜性理論借鑒湍流研究思路和方法，認(rèn)為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)同時(shí)存在混沌子空間和對稱子空間，兩種性態(tài)此消彼長，不斷和外界環(huán)境互動而發(fā)生轉(zhuǎn)換。在湍流中規(guī)則運(yùn)動包含有小尺度的混沌運(yùn)動，在混沌運(yùn)動中又包含著更小尺度的規(guī)則運(yùn)動。這說明，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是與外界環(huán)境緊密聯(lián)系，并不斷互動發(fā)展的耗散系統(tǒng)。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與環(huán)境相互影響、共同演化，這就需要時(shí)刻準(zhǔn)備好對環(huán)境進(jìn)行反應(yīng)，憑直覺領(lǐng)會那些驅(qū)動科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新變遷的環(huán)境模式，根據(jù)需要進(jìn)行適應(yīng)，而且隨時(shí)準(zhǔn)備抓住各種出現(xiàn)的機(jī)遇。科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的三種性態(tài)，穩(wěn)定區(qū)域（墨守陳規(guī)）、不穩(wěn)定區(qū)域（瓦解崩潰）和混沌邊緣（變革棲息地）中，混沌邊緣最適宜與環(huán)境共同演化。

在混沌邊緣，在一種“有限不穩(wěn)定狀態(tài)”下，正統(tǒng)系統(tǒng)（主流文化、結(jié)構(gòu)權(quán)力等級體制）和影子系統(tǒng)（蘊(yùn)藏矛盾、變化潛力的非正式組織）能維持一種具有創(chuàng)造性的張力。正統(tǒng)系統(tǒng)可以提供清楚的指導(dǎo)，對適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)和程序進(jìn)行授權(quán)，以及抑制人員中的不安情緒。同時(shí)，影子系統(tǒng)可以激發(fā)觀點(diǎn)的多樣性，并且削弱正統(tǒng)系統(tǒng)的力量迫使它進(jìn)行不斷變革。這樣，組織行為表征為耗散結(jié)構(gòu)，組織在不斷變化的現(xiàn)實(shí)面前能以新的方式執(zhí)行基本任務(wù)或者追求嶄新的基本任務(wù)，組織的創(chuàng)造性和創(chuàng)新方面的潛能都展現(xiàn)了出來。

4整體思考

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜非線性要求尋找整體模式來思考問題，并用整體的方式來控制創(chuàng)新過程，而不是試圖控制每一個(gè)細(xì)節(jié)。整體思考是探索那些在不利的模式下能夠產(chǎn)生最大影響的微小變化，并施加微擾改變系統(tǒng)運(yùn)行軌道，避免蝴蝶效應(yīng)。

4.1建立連接

在經(jīng)典物理學(xué)中，時(shí)間是可逆的，事物的發(fā)展不存在演化；空間是平滑的、線性的；時(shí)間和空間不相關(guān)聯(lián)，各自獨(dú)立存在。復(fù)雜性理論認(rèn)為，由于非線性的作用，時(shí)間的變化是單向的、不可逆的，既可以實(shí)現(xiàn)從有序到無序的變化，也可以通過自組織實(shí)現(xiàn)從無序到有序的演化；空間也不是平滑的，不僅存在整數(shù)維也存在分?jǐn)?shù)維，整數(shù)維是分?jǐn)?shù)維的近似和抽象。此外，通過考察系統(tǒng)中某一物理量隨時(shí)間的變化序列，可以重構(gòu)相空間，得出奇怪吸引子的維數(shù)。這表明復(fù)雜性空間的形成也反映了事物發(fā)展在時(shí)間上的積累。因此，在復(fù)雜非線性系統(tǒng)運(yùn)動中，時(shí)間和空間是相互關(guān)聯(lián)的，應(yīng)該將時(shí)間和空間看成一個(gè)統(tǒng)一體，系統(tǒng)地把握事物發(fā)展過程中時(shí)間和空間的關(guān)系。

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程從本質(zhì)上來說是一個(gè)時(shí)空整體性的，任何因素在時(shí)間維度或者空間維度的變異都可能影響到其他因素的正常功能，進(jìn)而影響整個(gè)進(jìn)程。而整個(gè)系統(tǒng)的各個(gè)組成部分在復(fù)雜系統(tǒng)的動力機(jī)制下，似乎只能通過彼此之間以及與整體的關(guān)聯(lián)來得到了解。因此，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程關(guān)注的焦點(diǎn)應(yīng)該是各種因素的時(shí)空關(guān)聯(lián)，正是時(shí)空關(guān)聯(lián)的模式?jīng)Q定了一個(gè)系統(tǒng)的表現(xiàn)。整個(gè)系統(tǒng)處于密切關(guān)聯(lián)之中，并與他們的環(huán)境不斷進(jìn)行交換，與之共同演化。

4.2適應(yīng)復(fù)雜性

混沌理論是關(guān)于非線性的科學(xué)，它認(rèn)為世界的本質(zhì)是非線性的，線性只是非線性的特例。經(jīng)典物理學(xué)的線性觀，導(dǎo)致了事物發(fā)展的簡單性、確定性和還原性。復(fù)雜理論的非線性觀，是線性與非線性、簡單性與復(fù)雜性、確定性與隨機(jī)性、局部與整體的辯證統(tǒng)一，它們之間是可以互相轉(zhuǎn)化、對立而統(tǒng)一的，前者是事物發(fā)展的暫態(tài)，后者是事物發(fā)展的更基本的更普遍的本質(zhì)特征。因此，研究問題時(shí)應(yīng)把握事物發(fā)展的本質(zhì)特點(diǎn)，具體問題具體分析。在研究復(fù)雜性現(xiàn)象時(shí)，用復(fù)雜性方法來處理將會顯得簡潔而有效，反之，采用簡單性的方法來研究將會顯得繁雜而無效并且得不到事物發(fā)展的本質(zhì)特點(diǎn)。例如，奇怪吸引子是很復(fù)雜的，它可以采用自相似和分?jǐn)?shù)維來簡單表示，但如果采用探究軌道的簡單方法來研究將是得不到一條確定軌跡的。同樣，在研究簡單性事物時(shí)，如果采用復(fù)雜性的方法來研究也將是無效的。

將多元高階方程化簡以便求解，即將復(fù)雜現(xiàn)象簡單化是我們的思維定勢。然而在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程中，過于關(guān)注細(xì)節(jié)往往不能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，在創(chuàng)造性思考時(shí)，復(fù)雜性思維是必要的。雖然復(fù)雜性思維可能不符合常規(guī)，甚至?xí)齺砘靵y和困惑，那是不可避免的，甚至是受歡迎的。很多創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)刻意追求工作環(huán)境、工作方式的不可思議，目的是激發(fā)人的創(chuàng)造性，而不是被慣常的生活習(xí)慣所泯滅。最好的想法不總是來自高層，而且組織內(nèi)的人都想事業(yè)有成，控制只是一種幻想，如果給予適當(dāng)?shù)姆龀?，每個(gè)人都有可能做作出一番自己的事業(yè)。

4.3讓過程成為進(jìn)行時(shí)

物理學(xué)中的經(jīng)典力學(xué)、相對論和量子力學(xué)，它們所揭示的是關(guān)于簡單性事物的基本規(guī)律，事物的發(fā)展是線性的、可逆的，必然也是前因后果的。而關(guān)于非線性現(xiàn)象的復(fù)雜理論，由于存在奇怪吸引子，事物的發(fā)展結(jié)果必然會導(dǎo)入吸引子，呈現(xiàn)出目的性。由于生物學(xué)、社會學(xué)等是關(guān)于復(fù)雜性現(xiàn)象的科學(xué)，因而也就是目的性的科學(xué)。事物發(fā)展的因果性是基本的、暫態(tài)的，而事物發(fā)展的目的性是事物的最終結(jié)果，兩者是不可分離的。事物發(fā)展的目的性要通過事物發(fā)展的因果性來保證，而事物的因果發(fā)展必將會導(dǎo)致一定的目的性。

物理系統(tǒng)，如天氣預(yù)報(bào)是由有限的確定性定律來支配的，有可能觀察到奇怪吸引子是怎樣產(chǎn)生的。然而，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是人類一項(xiàng)復(fù)雜的創(chuàng)造過程，受到無窮多個(gè)因素及大量隨機(jī)因素的影響，奇怪吸引子似乎說明不了什么。由于人類表現(xiàn)出來的自我意識和自由意志，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的行為不可能用相同的方式進(jìn)行解釋。人類可以思考和學(xué)習(xí)，根據(jù)自身目的進(jìn)行行動，而且能夠反對及駁斥假定適用于他們行為的任何規(guī)則。因此，在方法論上要求我們做每一件事情時(shí)必須要制定所要達(dá)到的目的，而對于實(shí)際工作中的每一步則要實(shí)事求是地遵循事物發(fā)展的基本規(guī)律，只有這樣才能最終取得成功。

4.4復(fù)雜演化管理

邏輯思維是從事科學(xué)研究的強(qiáng)大思維武器，科學(xué)研究中所揭示的規(guī)律性是通過嚴(yán)密的邏輯推理來保證其正確性的。當(dāng)然，知覺、靈感等非邏輯思維也是很重要的，它往往能導(dǎo)致科學(xué)研究的重大突破。在研究科學(xué)問題的過程中，往往會陷入混沌迷蒙的境地。根據(jù)混沌現(xiàn)象的長期不可預(yù)測性和遍歷性，我們將無法通過邏輯思維一步步地走出混沌。因此，這時(shí)就應(yīng)該不拘泥于傳統(tǒng)理論，而要大膽地猜測、冒險(xiǎn)和創(chuàng)新，進(jìn)行直接的下意識思維，然后再把中間過程聯(lián)系起來進(jìn)行邏輯思維來判斷這種猜測的正確與否。所以說，邏輯思維是很重要的，知覺、靈感等非邏輯思維也是不可缺少的。

復(fù)雜性理論不是系統(tǒng)的，而是整體觀的方法，它所強(qiáng)調(diào)的不是穩(wěn)定性而是重視創(chuàng)造性與變革，追求的是“成為學(xué)習(xí)型組織”。當(dāng)創(chuàng)新思維被非邏輯思維推向遠(yuǎn)離平衡態(tài)的時(shí)候，自組織過程會自然而然發(fā)生，它們可以產(chǎn)生更多的變異體并且對周圍環(huán)境進(jìn)行更加靈活反應(yīng)。

參考文獻(xiàn)

1AliOkasaoglu，TayfunAkgul.ChaoticMaskingSchemewithaLinearInverseSystem[J].PhysicalReviewLetters，1997（4）

2H-JStockmann，QuantumChaos：AnIntroduction[M].北京：世界圖書出版公司，2003

3邁克爾·C·杰克遜著.高飛，李萌譯.系統(tǒng)思考——適于管理者的創(chuàng)造性整體論[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2005

4黃潤生，黃浩.混沌及其應(yīng)用[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2005

5王興元.復(fù)雜非線性系統(tǒng)中的混沌[M].北京：電子工業(yè)出版社，2003

6周守仁.復(fù)雜性研究與混沌控制及其哲學(xué)闡析[M].成都：四川教育出版社，2001

7弗朗索瓦·呂爾薩著.馬金章譯.混沌[M].北京：科學(xué)出版社，2005

第2篇

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新型企業(yè)文化 自主技術(shù)創(chuàng)新 文化氛圍

自主技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)文化是構(gòu)成企業(yè)核心競爭力的重要因素。隨著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的提出，增強(qiáng)自主技術(shù)創(chuàng)新能力就顯得尤為重要，因?yàn)榻ㄔO(shè)創(chuàng)新型國家，核心是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力涉及方方面面，對社會體制機(jī)制、政策措施、對人們的思想觀念、行為方式等、都提出了新的要求。從企業(yè)角度看，不同的企業(yè)文化模式，對于自主創(chuàng)新能力的形成和提高具有不容忽視的作用。事實(shí)上，越來越多的企業(yè)已經(jīng)意識到自主技術(shù)創(chuàng)新在培育企業(yè)核心競爭力，提升企業(yè)綜合實(shí)力方面的重要作用，也有一大批企業(yè)早已著手實(shí)施企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新，甚至有的已經(jīng)取得了許多技術(shù)創(chuàng)新成果，提升了整體競爭實(shí)力，但是，我們也應(yīng)該看到，大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程最終以失敗而告終，雖然一開始還取得了不錯(cuò)的成績，但是卻不能進(jìn)行持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新缺乏動力機(jī)制，生命力脆弱。這固然和企業(yè)科研能力、資金狀況、設(shè)備先進(jìn)程度等硬件有關(guān)，但是，從根源上說，應(yīng)該是這樣的企業(yè)缺乏一種鼓勵企業(yè)進(jìn)行長效持久技術(shù)創(chuàng)新的軟件，即創(chuàng)新文化。

一、研究綜述及理論基礎(chǔ)

1.從科學(xué)技術(shù)哲學(xué)史的角度看創(chuàng)新型文化與科技創(chuàng)新的關(guān)系

縱觀科學(xué)技術(shù)發(fā)展史，我們發(fā)現(xiàn)每一次科學(xué)技術(shù)的偉大進(jìn)步都伴隨著創(chuàng)新型文化的大繁榮，大發(fā)展，科技創(chuàng)新是特定文化環(huán)境的產(chǎn)物，在特定的文化環(huán)境中方能生存。古希臘曾經(jīng)出現(xiàn)過極為繁榮的科學(xué)文化，其直接原因是當(dāng)時(shí)出新了許多學(xué)派，各派之間自由爭鳴，促進(jìn)了學(xué)術(shù)思想的活躍和學(xué)術(shù)探索的深化。形成這種學(xué)派林立、自由探索、自由爭鳴的局面的重要條件是古希臘特有的人文傳統(tǒng)。近代科學(xué)肇始于文藝復(fù)興，文藝復(fù)興運(yùn)動歌頌人性，反對神性；提倡人權(quán)，反對神權(quán)；提倡個(gè)性自由，反對宗教桎梏。17世紀(jì)，世界科學(xué)技術(shù)的中心之所以由意大利轉(zhuǎn)移到英國，是因?yàn)?7世紀(jì)、18世紀(jì)，那里有較為寬松的宗教背景，有培根、莎士比亞等人推波助瀾的人文主義思潮，為牛頓、胡克、波義耳等科學(xué)家們進(jìn)行自由的科學(xué)探索并提出有創(chuàng)見的理論提供了優(yōu)越環(huán)境。18世紀(jì)后期到19世紀(jì)，科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到了法國，這與法國啟蒙運(yùn)動和科學(xué)精神傳播有關(guān)。19世紀(jì)被稱為“科學(xué)的盛世”，其中心從法國轉(zhuǎn)向了德國。德國的科學(xué)發(fā)展得益于馬丁?路德的宗教改革和橫掃歐洲的啟蒙運(yùn)動，以及康德、黑格爾等思想家對科學(xué)方法的總結(jié)和傳播，也得益于歌德、希勒等人領(lǐng)導(dǎo)的浪漫主義運(yùn)動。美國科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是文化與創(chuàng)新互動的結(jié)果。美國開放性的移民文化為各種文化觀念的撞擊創(chuàng)造了條件；人們在競爭、遷徙中形成了實(shí)用主義思想觀念，導(dǎo)致了更加注重策略、看重效果的行為模式。因此，二戰(zhàn)后，世界科技中心便轉(zhuǎn)移到了美國，使得美國的經(jīng)濟(jì)、科技等都搖搖領(lǐng)先于其他國家。

2.創(chuàng)新型文化是企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的先導(dǎo)

創(chuàng)新型文化是鼓勵創(chuàng)新、倡導(dǎo)變革、敢于進(jìn)取、甘冒風(fēng)險(xiǎn)、勇于挑戰(zhàn)的那種企業(yè)文化，作為企業(yè)文化的一種類型，其意義也眾說紛紜，其中具有代表性的主要有以下幾種：創(chuàng)新型文化是具有長期的、多樣化、創(chuàng)造性的強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識等特點(diǎn)的，并以未來發(fā)展為導(dǎo)向的文化。所謂企業(yè)創(chuàng)新文化是指在一定的社會歷史條件下，企業(yè)在創(chuàng)新及創(chuàng)新管理活動中所創(chuàng)造和形成的具有本企業(yè)特色的創(chuàng)新精神財(cái)富以及創(chuàng)新物質(zhì)形態(tài)的綜合，包括創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新準(zhǔn)則、創(chuàng)新制度和規(guī)范、創(chuàng)新物質(zhì)文化環(huán)境等。創(chuàng)新文化是一種培育創(chuàng)新的文化，這種文化能夠喚起一種不可估計(jì)的能量、熱情、主動性和責(zé)任感，來幫助組織達(dá)到一種非常高的目標(biāo)。創(chuàng)新文化能引發(fā)幾十種思考方式和行為方式，在公司內(nèi)創(chuàng)造、發(fā)展和建立價(jià)值觀和態(tài)度，能夠喚起涉及到公司效率與職能發(fā)展進(jìn)步方面的觀點(diǎn)和變化，并且使這種觀點(diǎn)與變化得到接受和支持，即使這些變化可能意味著會引起與常規(guī)和傳統(tǒng)行為一種沖突。創(chuàng)新文化是以一種初始方式，在某一特定時(shí)期為了滿足創(chuàng)新思想數(shù)量最大化的需要而培育的一種行為模式。創(chuàng)新文化是組織內(nèi)一種獎勵創(chuàng)新和鼓勵冒險(xiǎn)的文化，這種文化能夠激勵和獎賞杰出工作者，對于快速變化的環(huán)境突然出現(xiàn)的危機(jī)和突況作出迅速反應(yīng)。

由此可見，創(chuàng)新文化是一種宏觀戰(zhàn)略層面的變革文化，任何一種文化的塑造都離不開組織自上而下的正確的有效的引導(dǎo)。而創(chuàng)新型文化一旦形成，就要求組織從宏觀戰(zhàn)略層面進(jìn)行創(chuàng)新思考。組織的領(lǐng)導(dǎo)者在制定企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，必須將創(chuàng)新作為一切戰(zhàn)略的中心和出發(fā)點(diǎn)。創(chuàng)新文化還是以人為本的人本文化，創(chuàng)新其實(shí)是一種知識的創(chuàng)造和運(yùn)用過程，在這個(gè)過程中，需要全體員工相互合作，相互分享知識，而員工的知識受控于員工自己的思維和意識，只有在員工自覺自愿情況下進(jìn)行知識分享，創(chuàng)新討論，思想碰撞，創(chuàng)新行為才能達(dá)到最好的效果。它還是快速響應(yīng)的適應(yīng)性文化，企業(yè)外部環(huán)境多樣性及易變性的特點(diǎn)決定了企業(yè)賴以存在的一個(gè)重要條件就是創(chuàng)新性地分析這種變化，找出這種變化對于組織既有模式的影響，并快速制定策略響應(yīng)這種變化，以最小的成本和最快速的速率達(dá)到組織與環(huán)境的新協(xié)調(diào)。創(chuàng)新文化還是鼓勵創(chuàng)新，容忍失敗的包容文化，一種鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗的包容性思想則是創(chuàng)新價(jià)值觀不可或缺的組成部分。因?yàn)閯?chuàng)新意味著存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，也意味著失敗的可能，因此，創(chuàng)新文化更應(yīng)注重對于創(chuàng)新失敗的理解與對待，注重對員工創(chuàng)新行為的鼓勵和激勵，容忍創(chuàng)新的失敗，這樣將有助于保持員工的創(chuàng)新熱情，使員工可以最大程度地發(fā)揮他們的專業(yè)技術(shù)水平，發(fā)掘他們的創(chuàng)新思維，以獲得創(chuàng)新的成功。

二、創(chuàng)新型企業(yè)文化對技術(shù)創(chuàng)新的影響路徑

IBM董事長沃森曾經(jīng)說過：“一個(gè)企業(yè)組織與其他組織相比取得何等成就，主要取決于它的基本哲學(xué)、精神和內(nèi)在動力，這些比技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)資源及組織結(jié)構(gòu)、革新和時(shí)機(jī)選擇等重要的多?！庇纱丝梢?，文化在組織中的地位是任何其他組織元素?zé)o法取代的。文化并不是一項(xiàng)具體的經(jīng)營活動，而是隸屬于企業(yè)的軟環(huán)境，它和隸屬于組織硬環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新活動是兩個(gè)不同層面的組織元素。因而，人們往往看不到，也不注重企業(yè)文化對技術(shù)創(chuàng)新的影響，因?yàn)檫@種影響是間接的，潛移默化的。但是，這種影響卻是至關(guān)重要的。

關(guān)于對影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素，著名學(xué)者傅家驥認(rèn)為有三個(gè)，即組織因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)因素。陳勁認(rèn)為主要有：企業(yè)家精神、研究與發(fā)展體系、科學(xué)教育與技術(shù)培訓(xùn)、與政府的合作。邢以群認(rèn)為“企業(yè)家精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動力”。還有其他學(xué)者也有類似的觀點(diǎn)?？v觀這些因素，我們歸納出對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的主要有：企業(yè)家精神、人力資源、科研管理。而文化顯然對這三者產(chǎn)生顯著性、決定性影響。故企業(yè)文化對技術(shù)創(chuàng)新的影響可以通過這三個(gè)因素傳遞。

1.企業(yè)文化通過作用于企業(yè)家精神來影響技術(shù)創(chuàng)新

自熊彼特首次在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出企業(yè)家創(chuàng)新精神以來，企業(yè)家精神的理論就一直在豐富和完善著。繼他之后，德魯克認(rèn)為“企業(yè)家精神就是創(chuàng)新精神”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森認(rèn)為“企業(yè)家的作用就在于長期不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，而創(chuàng)新的關(guān)鍵就在于技術(shù)上的創(chuàng)新”。以企業(yè)家精神為核心的企業(yè)文化，是企業(yè)家的人格化。作為企業(yè)成功的領(lǐng)導(dǎo)者和開拓者，企業(yè)家的觀念對技術(shù)創(chuàng)新有決定性的影響。企業(yè)家強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識不斷推動著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的自覺實(shí)施，使之成為企業(yè)的一種規(guī)范化行為。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)家則是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)起者、組織者、推動者。因而，以技術(shù)創(chuàng)新精神哺育的企業(yè)文化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最適宜的土壤。

2.企業(yè)文化通過作用于人力資源來影響技術(shù)創(chuàng)新

在任何企業(yè)，以技術(shù)骨干為核心的企業(yè)員工隊(duì)伍都是企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的基本力量。他們?nèi)绾慰创夹g(shù)創(chuàng)新的價(jià)值，有無技術(shù)創(chuàng)新的動力，在技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和種種困難面前如何應(yīng)付，是企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能否廣泛持久開展的關(guān)鍵。由于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，使科研人員難免會顧慮重重。而創(chuàng)新的文化氛圍則可以消除或減弱科研人員的這種心理壓力，使他們竭力挖掘自己內(nèi)在的潛能，積極主動地承擔(dān)科研項(xiàng)目。沒有企業(yè)在物質(zhì)與精神方面的鼓勵和支持，員工是不會主動積極地投身與風(fēng)險(xiǎn)較大的技術(shù)創(chuàng)新活動的。企業(yè)倡導(dǎo)創(chuàng)新型文化，實(shí)質(zhì)是以企業(yè)文化為導(dǎo)向開發(fā)人力資源，是廣大員工意識到創(chuàng)新是時(shí)代的主流，是企業(yè)持續(xù)快速成長的關(guān)鍵，也是每個(gè)員工特別是技術(shù)人員借以證明自己能力，為企業(yè)發(fā)展作出貢獻(xiàn)，同時(shí)也為個(gè)人發(fā)展創(chuàng)造條件的主要機(jī)會。

3.文化通過作用于企業(yè)科研管理來影響技術(shù)創(chuàng)新

科研管理對技術(shù)創(chuàng)新的影響是顯而易見的，它是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不可缺少的制度保障。企業(yè)文化是通過導(dǎo)向和整合作用于科研管理的。文化的性質(zhì)決定了管理人員對技術(shù)創(chuàng)新的態(tài)度。保守性文化使得人們害怕變革，對創(chuàng)新持反對態(tài)度，相反，創(chuàng)新型文化使得大家理解創(chuàng)新，支持創(chuàng)新。良性文化氛圍使得人們形成相互幫助、互相鼓勵的處事態(tài)度，通過內(nèi)部整合減少或消除由于個(gè)體性差異而帶來的喜愛技術(shù)創(chuàng)新能力和模式方面產(chǎn)生的摩擦。

參考文獻(xiàn)：

[1]鐘敏:創(chuàng)新型企業(yè)文化對自主創(chuàng)新的影響分析[J].經(jīng)濟(jì)師，2007（12）

[2]謝紅英:改善心智模式、打造“文化型企業(yè)”[J].商場現(xiàn)代化，2008（4）

[3]夏彬:企業(yè)自主創(chuàng)新文化氛圍研究[D].蘇州大學(xué)碩士學(xué)位論文,2007年4月

第3篇

（一）技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新機(jī)制近年實(shí)行的科技政策是一種帶有很強(qiáng)剛性色彩的技術(shù)導(dǎo)向型機(jī)制。在十七大明確提出的“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”原則指導(dǎo)下，為早日實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中發(fā)揮主導(dǎo)作用的目標(biāo)，不論從國家層面還是具體到各部門、地方，都制定了促進(jìn)科技創(chuàng)新的相關(guān)政策。這些政策的內(nèi)容含蓋了從科技人才培養(yǎng)到科技項(xiàng)目審批、經(jīng)費(fèi)投入與資助、科技成果評價(jià)以及相應(yīng)財(cái)政、金融、稅收等方面，其制定許多情況下都帶有急功近利的色彩，以技術(shù)為導(dǎo)向的創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制表現(xiàn)明顯。技術(shù)導(dǎo)向是高度重視高新技術(shù)的發(fā)明及應(yīng)用，通過高新技術(shù)提高企業(yè)和區(qū)域競爭力，滿足社會發(fā)展進(jìn)步需求。這種理念以預(yù)設(shè)社會和顧客需求的是技術(shù)含量高的產(chǎn)品和服務(wù)為基礎(chǔ)，通過高新技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展從勞動力密集型及資源密集型到技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化實(shí)施?？傊夹g(shù)導(dǎo)向的創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制，追求發(fā)揮高新技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用，出臺和落實(shí)的措施積極促使研發(fā)部門將注意力集中于高新技術(shù)。近年實(shí)施的科技政策，通常帶有明顯的技術(shù)導(dǎo)向色彩，這種驅(qū)動創(chuàng)新機(jī)制特點(diǎn)通常表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：第一，高度強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，這種作用被提升到足以決定經(jīng)濟(jì)社會和企業(yè)發(fā)展命運(yùn)的高度。技術(shù)導(dǎo)向建立在對新技術(shù)的認(rèn)可和追求上，倡導(dǎo)技術(shù)在促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高企業(yè)競爭力方面發(fā)揮至關(guān)重要作用，在高新技術(shù)創(chuàng)新方面注入資金與提供政策支持，給予了技術(shù)以其他因素難以比擬的評價(jià)。第二，忽視市場經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律，政策的制定及實(shí)施帶有很強(qiáng)主觀色彩。技術(shù)導(dǎo)向?qū)?chuàng)新定位于新的技術(shù)，這種模式下往往忽視市場需求和品牌建設(shè)，在此基礎(chǔ)上的技術(shù)發(fā)明與市場嚴(yán)重脫鉤，不能滿足人們生活的現(xiàn)實(shí)需求，因此不能實(shí)現(xiàn)持久的生產(chǎn)和創(chuàng)造能力，無法積聚廣泛的客戶資源，也難以獲取充分的后續(xù)資金支持。第三，將注意力集中于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，往往忽視基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和人才培養(yǎng)。目前我國的科技發(fā)展表現(xiàn)出濃厚的急功近利色彩，忽視科學(xué)發(fā)展進(jìn)步的一般規(guī)律，希望通過高投入在較短時(shí)間內(nèi)擺脫我國在高科技技術(shù)領(lǐng)域的桎梏，這些政策的制定往往帶有很大的主觀隨意性，忽視市場和群眾的實(shí)際需求以及基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)，導(dǎo)致這些政策往往不科學(xué)、不合理，可操作性也較差。第四，重視微觀角度的技術(shù)投入，忽視配套制度建設(shè)，技術(shù)發(fā)明難以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。在技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制下，許多走在前沿的技術(shù)從發(fā)明之日起就被束之高閣，最新的調(diào)查表明，高校專利的平均轉(zhuǎn)化率不到20%[4]。技術(shù)導(dǎo)向的創(chuàng)新驅(qū)動模式在集中解決技術(shù)落后的問題時(shí)，忽視了實(shí)現(xiàn)技術(shù)工業(yè)化和商業(yè)化的制度建設(shè)，對權(quán)利沒有進(jìn)行有效的配置。與此種模式相比對的是，美國通過1980年的《拜杜法案》以及后續(xù)一系列法律文件，構(gòu)建實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道和途徑，很好地解決了技術(shù)轉(zhuǎn)化問題。

（二）市場導(dǎo)向創(chuàng)新機(jī)制本文所探討的市場導(dǎo)向是從國家到各地方、企業(yè)層面，技術(shù)創(chuàng)新立項(xiàng)和投入著眼于市場需求，追求在適應(yīng)市場需求的方面具有競爭力，對品牌、顧客等外部無形資產(chǎn)予以重視，技術(shù)創(chuàng)新活動是對市場信息作出的反應(yīng)。面向市場的技術(shù)創(chuàng)新，著力于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)化和市場化，從而為下一步的創(chuàng)新活動積累更加廣泛的資金支持和社會資源，為持續(xù)創(chuàng)新活動提供有力保障。通過技術(shù)、品牌和客戶關(guān)系積累，以積累高附加值無形資產(chǎn)價(jià)值，形成高層次市場競爭優(yōu)勢[5]。技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值應(yīng)當(dāng)通過市場來實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場在技術(shù)研發(fā)方向、資金投入、技術(shù)方案選擇、技術(shù)要素價(jià)格制定方面的創(chuàng)新資源配置的基礎(chǔ)導(dǎo)向作用，以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的特點(diǎn)具體表現(xiàn)為：第一，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制定位于市場和用戶需求，重視經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)和品牌等無形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值積累。與技術(shù)導(dǎo)向不同的是，這種機(jī)制是在現(xiàn)實(shí)地考察市場及用戶對新技術(shù)的需求之后，由市場決定創(chuàng)新立項(xiàng)及其實(shí)施，其評價(jià)最終也是由市場決定。越來越多面向市場的技術(shù)成果可以更好地實(shí)現(xiàn)其轉(zhuǎn)化，為轉(zhuǎn)型升級、驅(qū)動創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的持續(xù)支撐，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的價(jià)值和效益。第二，以市場導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制遵循市場經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體。企業(yè)是溝通技術(shù)創(chuàng)新與市場的橋梁，最能把握市場現(xiàn)實(shí)需求，同時(shí)也最可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)工業(yè)化和商業(yè)化。促使高校等研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合協(xié)同發(fā)展的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制，這也是《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的明確要求。此種機(jī)制的技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)要善于調(diào)查了解本行業(yè)國內(nèi)外市場對所在領(lǐng)域技術(shù)產(chǎn)品的需求，從而確定技術(shù)創(chuàng)新的主攻目標(biāo)。第三，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制著力于基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)建設(shè)與人才培養(yǎng)，遵循科學(xué)發(fā)展一般規(guī)律。技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制中，為實(shí)現(xiàn)在高新技術(shù)領(lǐng)域的突破，制定政策強(qiáng)調(diào)先進(jìn)性，忽視基礎(chǔ)學(xué)科的教育和發(fā)展，沒有形成完整穩(wěn)定的科學(xué)技術(shù)研究結(jié)構(gòu)。薄弱的基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)不僅制約著技術(shù)進(jìn)一步創(chuàng)新，也使企業(yè)商品化生產(chǎn)更容易遭受來自擁有完整技術(shù)體系國家的專利狙擊。市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制重視對科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的遵循，制定完善和發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)和人才教育，努力建立完整的科學(xué)技術(shù)體系，保障對基礎(chǔ)研究的資金投入和政策支持，避免國家經(jīng)費(fèi)過度傾斜于高精尖人才培養(yǎng)，保障技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)良性進(jìn)行。第四，以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制重視配套制度建設(shè)，技術(shù)創(chuàng)新活動是一個(gè)系統(tǒng)工程。技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，離不開一整套市場評價(jià)、相應(yīng)財(cái)政、金融、稅收制度的建立和完善。從配套法律、法規(guī)、部門規(guī)章、政策等多個(gè)層面開展配套制度的研究制定工作，借助眾多制度的有機(jī)配合，確保技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)，為這些成果開拓寬闊的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用渠道，有效提高企業(yè)的核心競爭力和經(jīng)濟(jì)效益，追求給企業(yè)和市場購買者帶來實(shí)實(shí)在在利益，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最終成功。

二、技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新機(jī)制的癥結(jié)和瓶頸

長期以來，政府制定科技政策、產(chǎn)學(xué)研從事技術(shù)創(chuàng)新往往按照自己的思維活動，市場和用戶處于被動接受的局面。盲目的做法在發(fā)明與市場之間人為設(shè)立了一道阻隔：技術(shù)創(chuàng)新與尋找市場的錯(cuò)位使得已經(jīng)具備工業(yè)化生產(chǎn)條件的技術(shù)成果因不是根據(jù)潛在市場開發(fā)而難以轉(zhuǎn)化，造成技術(shù)資源浪費(fèi)。技術(shù)導(dǎo)向型創(chuàng)新機(jī)制隨著國家科技發(fā)展態(tài)勢變化以及我國在科學(xué)技術(shù)方面經(jīng)驗(yàn)積累適時(shí)改變，這也是由此種機(jī)制自身缺陷導(dǎo)致，這些問題具體體現(xiàn)在：

1.技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制片面追求數(shù)量的增加，以專利為代表的技術(shù)的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低，創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平目前，我國專利申請量已經(jīng)達(dá)到世界第一，但是不容忽視的是，我國存在嚴(yán)重的專利質(zhì)量低、經(jīng)濟(jì)價(jià)值小的問題，突出表現(xiàn)在：第一，發(fā)明專利所占比重小，在關(guān)鍵領(lǐng)域的發(fā)明專利少。2012年，我國發(fā)明專利申請比例僅為13.9%①，專利布局有待加強(qiáng)。發(fā)明專利是最能體現(xiàn)國家、地區(qū)和企業(yè)競爭力的核心因素，雖然今年我國發(fā)明專利申請和授權(quán)比重不斷提高，但是發(fā)明專利所占比重仍然很低，許多專利申請是基于職稱評選、課題經(jīng)費(fèi)申請等目的，這些非以生產(chǎn)為目的的專利申請?jiān)鲩L中存在大量“泡沫”，質(zhì)量發(fā)展水平滯后，專利制度難以激勵創(chuàng)新。此外，體現(xiàn)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的發(fā)明專利仍然比較少，我國發(fā)明專利的技術(shù)含量、復(fù)雜程度還比較低，在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國內(nèi)擁有的發(fā)明專利還比較少，改進(jìn)型發(fā)明占多數(shù)[6]。第二，專利維持時(shí)間短。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年我國專利維持率為1.39%②，有效發(fā)明專利中，國內(nèi)維持時(shí)間10年以上的僅有5.5%，而國外則有26.1%。專利維持時(shí)間體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主體的專利運(yùn)用和管理能力，也是評價(jià)一個(gè)國家和地區(qū)專利制度的好壞和技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一。我國專利維持率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國家，技術(shù)創(chuàng)新資助政策及評價(jià)體系的不科學(xué)導(dǎo)致不當(dāng)?shù)牡唾|(zhì)量申請現(xiàn)象突出，技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的動因并非是面向市場的應(yīng)用，市場在技術(shù)創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用沒有得到發(fā)揮，知識產(chǎn)權(quán)申請的高質(zhì)量要求未得到充分考量。第三，專利市場化水平低，運(yùn)用情況不佳。以專利申請為代表的技術(shù)創(chuàng)新的目的應(yīng)當(dāng)主要面對市場的運(yùn)用活動，創(chuàng)新動力原本應(yīng)當(dāng)主要源于創(chuàng)新的利益機(jī)制和對創(chuàng)新成功的預(yù)期，但是在技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，高校為代表的研究機(jī)構(gòu)將專利與職稱、工資等掛鉤，成果評價(jià)機(jī)制不完善、技術(shù)成果運(yùn)用的獎勵措施不健全。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研運(yùn)用體系未完整建立，技術(shù)創(chuàng)新整體規(guī)劃和策略安排欠缺，低水平重復(fù)專利層出，推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的配套制度沒有建立起來，這些問題導(dǎo)致技術(shù)成果轉(zhuǎn)化失靈，技術(shù)創(chuàng)新活動沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，造成技術(shù)資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。究其原因，是因?yàn)樵诩夹g(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，發(fā)明創(chuàng)新活動的直接目的在許多情況下并非以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移為目的：高校和企業(yè)為獲取資金支持，研發(fā)人員希望通過增加專利數(shù)量提高職稱和工資待遇。產(chǎn)學(xué)研之間沒有建立起有效的合作機(jī)制，成果運(yùn)用水平自然低下。2012年知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，我國31個(gè)省市中，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用發(fā)展指數(shù)高于80的僅有上海和北京，而低于60的有16個(gè)省市，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移問題在不面向市場的機(jī)制下很難得到解決，必須通過新的驅(qū)動方式解決這個(gè)問題，并且通過轉(zhuǎn)移獲取的資金促進(jìn)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動。

2．急功近利導(dǎo)致基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究與人才培養(yǎng)薄弱，關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國家為改變長久以來科學(xué)技術(shù)落后的局面，縮小與技術(shù)發(fā)達(dá)國家之間的差距，我國在實(shí)施促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展政策時(shí)，跨過基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和人才教育培訓(xùn)，片面強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的先進(jìn)性。政策制定者制定政策時(shí)違背科學(xué)發(fā)展規(guī)律，摻雜強(qiáng)烈的主觀意志，使這些政策不能做到科學(xué)合理，實(shí)施起來穩(wěn)定性也不足。此外，作為技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)施者的企業(yè)很難享受到這些政策的激勵，中小企業(yè)能夠從中獲取的支持就更小了，這又嚴(yán)重限制基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)體系發(fā)展。雖然我國近些年來在航空航天等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了質(zhì)的飛躍，但基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展卻始終受到知識密集型國家的制約?？鐕緫{借其嚴(yán)密的知識產(chǎn)權(quán)體系，利用在電子、汽車、通信等領(lǐng)域的專利技術(shù)，不僅獲取了豐厚利潤，而且也制約了我國在這些領(lǐng)域的發(fā)展。關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國家，往往使我國在國際合作和競爭中處于劣勢地位，IDC嚴(yán)重違反FRAND原則，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利授權(quán)中對華為公司以歧視待遇就是我國關(guān)鍵領(lǐng)域缺乏技術(shù)支持的結(jié)果。雖然華為公司獲得司法上的保護(hù)，但我國企業(yè)整體面臨著技術(shù)專利脅迫的困境的局面仍未發(fā)生根本改變，要想破解這一難題，就必須強(qiáng)化基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展和人才培訓(xùn)。技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展是一個(gè)持久的活動，僅僅依靠單項(xiàng)高新技術(shù)不能扭轉(zhuǎn)不利局面，必須建立科學(xué)完整的技術(shù)研究體系，以技術(shù)為導(dǎo)向的驅(qū)動機(jī)制應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變。

3．技術(shù)創(chuàng)新資源分配不均，中小企業(yè)融資困難，舉步維艱影響技術(shù)創(chuàng)新的條件包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新激勵以及創(chuàng)新資源配置。在從事技術(shù)創(chuàng)新的主體當(dāng)中，企業(yè)是最面向市場、也是最具有創(chuàng)新活力的主體，但是在目前激勵創(chuàng)新的國家支持規(guī)劃中，未能對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動給予足夠支持，直接從事關(guān)乎國計(jì)民生的中小企業(yè)的創(chuàng)新活動就更難獲取政策資源分配。在技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，國家規(guī)劃主要是科技規(guī)劃，在政策分配體制上，政府管理部門偏重于項(xiàng)目而忽視產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，偏重于專門研發(fā)機(jī)構(gòu)與大型企業(yè)而忽視中小企業(yè)創(chuàng)造活力的激發(fā)，政策體系存在不夠配套的問題，國家創(chuàng)新資源難以落實(shí)到中小企業(yè)中，市場與政策未能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。知識產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營是發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值變現(xiàn)的重要形式,就政府而言，需要從政策層面鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的資本運(yùn)營活動[8]。技術(shù)創(chuàng)新需要足夠人才、技術(shù)、資金等資源支持，而獲取資金是實(shí)現(xiàn)其他資源配置的必要手段。但是對我國中小企業(yè)來說，風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)資本等融資方式不健全，企業(yè)籌措資金的條件有待改進(jìn)，我國目前的資本體系尚不能適應(yīng)企業(yè)在不同發(fā)展階段的創(chuàng)新需求，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中陷入融資困境。目前政策支持的創(chuàng)新項(xiàng)目大量流向研發(fā)高新技術(shù)的大型企業(yè)和高校等機(jī)構(gòu)，這些研究往往不面向市場化生產(chǎn)活動，許多技術(shù)在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新后擱淺。而對從事商品化生產(chǎn)的中小企業(yè)來說，缺乏資金支持的困境使這些創(chuàng)新主體一方面缺少支撐研發(fā)的資金，另一方面，這些企業(yè)難以承受研發(fā)失敗的壓力，雙重問題使這些能夠盡快將知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的企業(yè)艱難甚至沒有能力從事技術(shù)創(chuàng)新活動。

4．技術(shù)創(chuàng)新成果評價(jià)機(jī)制不科學(xué)，資源浪費(fèi)嚴(yán)重建立科學(xué)合理的技術(shù)成果評價(jià)體系對推動技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大的現(xiàn)實(shí)意義。這不僅關(guān)系到對技術(shù)創(chuàng)新成果價(jià)值的正確認(rèn)識，還關(guān)系到對技術(shù)創(chuàng)新主體的正確評價(jià)、創(chuàng)新資源分配、科研價(jià)值取向等。但是，目前我國技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，成果評價(jià)機(jī)制顯現(xiàn)出僵化的局面，技術(shù)項(xiàng)目評估在不同程度上存在誤區(qū)。首先，績效指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)不一致，許多指標(biāo)在設(shè)置時(shí)將課題級別、經(jīng)費(fèi)與申請人的職稱、學(xué)歷等掛鉤，重視數(shù)量輕視質(zhì)量，重視形式輕視技術(shù)創(chuàng)新水平，往往應(yīng)用性很強(qiáng)的創(chuàng)新項(xiàng)目因未能獲取政策支持而流產(chǎn)。其次，評價(jià)方法不透明，不科學(xué)的評價(jià)指標(biāo)體系會導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用機(jī)制失靈，從而導(dǎo)致泡沫產(chǎn)生。我國的科研計(jì)劃評價(jià)理論上采取科學(xué)計(jì)量的方式，但在操作過程中缺乏一個(gè)透明的陽光標(biāo)準(zhǔn)，一些管理者常常暗箱操作，對技術(shù)成果的不科學(xué)評價(jià)導(dǎo)致費(fèi)用機(jī)制不能有效發(fā)揮激勵創(chuàng)新的作用。最后，技術(shù)評價(jià)的行政化明顯，按照行政標(biāo)簽判別項(xiàng)目的質(zhì)量和級別，忽視技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際貢獻(xiàn)，創(chuàng)新成果的運(yùn)用價(jià)值不能得以體現(xiàn)和發(fā)揮。知識產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)及相關(guān)行業(yè)主管部門如果不能改變不科學(xué)的政府介入行為，尊重和發(fā)揮市場機(jī)制在技術(shù)創(chuàng)新和評價(jià)中的作用，就不能實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目對技術(shù)創(chuàng)新的激勵效果。技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下決定技術(shù)創(chuàng)新立項(xiàng)、實(shí)施和評價(jià)的主體是行政部門，這些部門在評價(jià)時(shí)拋開市場和用戶，忽視技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及其帶動性，不能把握市場對創(chuàng)新的需求，容易造成資源浪費(fèi)。技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)注重其實(shí)際貢獻(xiàn)，將論文專利、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等與科研人員的評價(jià)掛鉤的方法不能形成正確評價(jià)導(dǎo)向，技術(shù)研發(fā)人員的創(chuàng)新活力得不到激發(fā)，大量發(fā)明被閑置，造成資源的極大浪費(fèi)。

三、如何建立和完善技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制

黨的十八屆三中全會中明確，要建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的體制機(jī)制,健全技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制的改革創(chuàng)新對解決目前技術(shù)研發(fā)中存在的諸多問題，推進(jìn)科技實(shí)力和市場化水平提高，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。建立健全技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制，是驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新的制度保障，關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略能否得到順利實(shí)施，關(guān)系到新一輪科技革命中我們國家及企業(yè)核心競爭力能否得以有效提高，是關(guān)乎國家命運(yùn)和前途的關(guān)鍵策略。為此，我國在新一輪機(jī)制調(diào)整中，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮市場機(jī)制在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新中的作用，具體應(yīng)當(dāng)做到：

1．轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新思路，實(shí)施市場導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)作用黨的十四大明確建立中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，市場在資源配置中起主導(dǎo)作用，政府僅從宏觀角度對經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)行調(diào)控、監(jiān)管。但是，在以往的技術(shù)創(chuàng)新過程中，行政機(jī)關(guān)及業(yè)務(wù)主管部門仍然過多介入微觀創(chuàng)新活動，不科學(xué)的科研立項(xiàng)、評價(jià)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新成果市場化水平低，急需資金支持的項(xiàng)目因得不到原本應(yīng)當(dāng)由市場和用戶評價(jià)的科研體系的支持而致使知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用機(jī)制失靈。建立市場導(dǎo)向機(jī)制，就必須明確市場在技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制資源配置中的主導(dǎo)地位，著力解決市場體系不完善、政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的問題。改變行政機(jī)關(guān)及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門不科學(xué)不合理的行政介入行為，必須尊重和發(fā)揮市場機(jī)制驅(qū)動創(chuàng)新的作用，轉(zhuǎn)變政府職能，處理好市場與政府在技術(shù)創(chuàng)新活動中的關(guān)系。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對照其應(yīng)有職能，對于市場能夠獨(dú)立解決的問題，就要將權(quán)力放掉，而對遵循了市場規(guī)律并且市場因其自身局限而不能解決的問題，行政機(jī)關(guān)及主管部門就應(yīng)妥善做好監(jiān)管和調(diào)控工作，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建崇尚創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，確保技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利人的合法權(quán)益，激勵和保障創(chuàng)新活動的合法有序進(jìn)行。

2．建立以企業(yè)為主導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)之間在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，通過教育、研發(fā)、生產(chǎn)的不同社會分工在資源優(yōu)化和功能實(shí)現(xiàn)上協(xié)同化、集成化，從而確保技術(shù)創(chuàng)新活動的高效順利進(jìn)行。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是技術(shù)創(chuàng)新不同環(huán)節(jié)的有效銜接，是技術(shù)創(chuàng)新的基本形式，對提高技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、提高核心競爭力有積極作用，已經(jīng)成為知識轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)最有效的途徑，為世界各科技發(fā)達(dá)國家所認(rèn)可。企業(yè)是溝通研發(fā)和市場的橋梁，應(yīng)當(dāng)是開展技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，發(fā)達(dá)國家企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用已是常態(tài)，甚至有企業(yè)從事基礎(chǔ)研究。調(diào)查表明，美國企業(yè)的研究開發(fā)人員約占全國研究開發(fā)人員的80%，日本占67%，而我國僅占20%左右，我國近2/3的大中型企業(yè)還沒有研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，近一半的大中型企業(yè)還沒有開展創(chuàng)新活動[9]，國家的技術(shù)研發(fā)力量集中在高校和科研院所，這些情況嚴(yán)重制約我國的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。提升技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，就必須突出企業(yè)在創(chuàng)新中的地位和作用，以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，將國家產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合在一起，以國家政策支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)有重點(diǎn)地支持一些有競爭優(yōu)勢的大企業(yè)加快創(chuàng)新步伐，突出大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的骨干作用；同時(shí)重視中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場運(yùn)用能力，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。大型企業(yè)憑借其雄厚的資金、技術(shù)、人才優(yōu)勢在加快集成創(chuàng)新方面有突出作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組、國家投資、技術(shù)支持、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)綜合構(gòu)建，推動大型企業(yè)加快創(chuàng)新。中小企業(yè)有著非常敏銳的市場觀察力，是積極從事創(chuàng)新活動的主體，應(yīng)當(dāng)著力激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。中小企業(yè)雖然在實(shí)力、競爭力、創(chuàng)新力方面要弱于大型企業(yè)，但是中小企業(yè)通常更加關(guān)注市場的現(xiàn)實(shí)需求，有很強(qiáng)創(chuàng)新意識。幫助中小企業(yè)提高基本創(chuàng)新能力，提供必要的補(bǔ)貼貸款、技術(shù)信息、減免稅費(fèi)、教育培訓(xùn)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將中心企業(yè)的創(chuàng)新壓力和風(fēng)險(xiǎn)控制到最低，對其技術(shù)創(chuàng)新成果加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用的同時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資金資源優(yōu)化配置的有效途徑，是調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化失調(diào)的有效手段，是科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合的有效形式。實(shí)施專項(xiàng)及綜合措施鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在政府的支持和幫助下，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，推動企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新。首先，企業(yè)加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，利用學(xué)研提供的高素質(zhì)人才和信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)資料的結(jié)合，采取科學(xué)的生產(chǎn)方式和管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)力，提高企業(yè)核心競爭力，使企業(yè)掌握應(yīng)用技術(shù)和信息，提高生產(chǎn)工藝和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，穩(wěn)定企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。其次，高等院校在人才資源和智慧成果方面擁有優(yōu)勢，決定其應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起提高我國自主創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的責(zé)任。高等院校應(yīng)當(dāng)發(fā)揮學(xué)科綜合優(yōu)勢，在教學(xué)上致力于培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高質(zhì)量人才，充分發(fā)揮其發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)理論和探索高新前沿技術(shù)的作用；在科研活動中，緊緊聯(lián)系市場和企業(yè)，豐富技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，促進(jìn)科研和人才向產(chǎn)業(yè)輸出，推動技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，體現(xiàn)出高校與市場、企業(yè)密切結(jié)合的優(yōu)越性。再次，科研機(jī)構(gòu)在專門技術(shù)人才和設(shè)備中具備優(yōu)勢，擁有雄厚的科技實(shí)力。在協(xié)同創(chuàng)新活動中，應(yīng)建立建成高校人員技術(shù)實(shí)踐基地和企業(yè)技術(shù)支持基地，使其成為信息、知識、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的溝通地，應(yīng)當(dāng)使科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新活動更加面向市場和需求，推動成果產(chǎn)業(yè)化，使創(chuàng)造發(fā)明轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高生產(chǎn)水平。最后，政府應(yīng)當(dāng)在推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中積極發(fā)揮作用，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的平臺，變產(chǎn)學(xué)研間自發(fā)合作為系統(tǒng)有規(guī)劃的戰(zhàn)略性一體化創(chuàng)新合作。政府實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，在產(chǎn)學(xué)研間架起合作的橋梁，制定科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和科研規(guī)劃，指導(dǎo)一體化創(chuàng)新活動，推動各創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系與合作。同時(shí)，政府要將眼光放遠(yuǎn)，為產(chǎn)學(xué)研合作尋找契機(jī)的同時(shí)，也要為技術(shù)成果的實(shí)現(xiàn)和市場開拓提供幫助，既做好宏觀調(diào)控，又為技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展提供服務(wù)。

3．完善創(chuàng)新配套制度建設(shè)，改革技術(shù)評價(jià)體系落實(shí)技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向驅(qū)動機(jī)制，需要完善相關(guān)配套制度建設(shè)，落實(shí)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)，細(xì)化抽象規(guī)定，形成一個(gè)有效制度體系，實(shí)現(xiàn)政策與資源配置的優(yōu)化結(jié)合。同時(shí)，針對我國目前技術(shù)評價(jià)體系僵化的情況，應(yīng)當(dāng)建立一套以市場導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的綜合評價(jià)方法，客觀、科學(xué)地評價(jià)技術(shù)創(chuàng)新，側(cè)重強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。美國在20世紀(jì)70年代也存在技術(shù)轉(zhuǎn)移問題，由政府資助的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的專利權(quán)因復(fù)雜的審批程序很少向私人部門轉(zhuǎn)移，政府沒有動力和能力將技術(shù)發(fā)明產(chǎn)業(yè)化。1980年美國國會通過的《拜杜法案》使這一情況發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變，該法案明確了政府資助研發(fā)成果專利權(quán)的歸屬，完善相關(guān)配套制度建設(shè)，建立政府、產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)之間的相互協(xié)作機(jī)制，并建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門。在《拜杜法案》頒布之后，美國又制定了一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律，如1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、1984年的《商品澄清法》、1984年的《全國合作研究法》、1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1988年的《綜合貿(mào)易與競爭力法》、1989年的《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1991年的《國防授權(quán)法》、1992年的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃》、1995年的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓和發(fā)展法》等，這一系列的立法構(gòu)建了一個(gè)比較完善的技術(shù)創(chuàng)新法律體系。為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)，我國制定了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，但是這一文件的規(guī)定相對抽象，缺乏相關(guān)配套制度的支持，例如仍缺少政府資助研發(fā)專利的歸屬的具體規(guī)定，法律的可訴性受到削弱；兼顧國家利益、社會公共利益與項(xiàng)目承擔(dān)者利益，確保資金投入得到妥善利用的監(jiān)管制度仍然沒有建立起來；為避免重復(fù)發(fā)明和資源浪費(fèi)的協(xié)調(diào)各技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的預(yù)見性科學(xué)規(guī)劃整合體制沒有構(gòu)建，政府部門協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制應(yīng)得以建立；我國目前沒有建立技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的公開透明機(jī)制，提高資源使用效率和技術(shù)開發(fā)水平的資源共享平臺應(yīng)當(dāng)適時(shí)建立起來。此外，針對《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》所確立的基礎(chǔ)性制度，對照科技事業(yè)發(fā)展的制度需求和科技工作的規(guī)范化要求，從配套法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策等多個(gè)層面開展配套制度的研究制定工作，其他一些相關(guān)配套制度制度也需要進(jìn)一步細(xì)化，使《科技進(jìn)步法》的規(guī)定通過配套制度得到落實(shí)。科學(xué)的技術(shù)成果評價(jià)體系對推動技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大現(xiàn)實(shí)意義，我們必須改變技術(shù)驅(qū)動機(jī)制下僵化的評價(jià)體系，改革和完善技術(shù)創(chuàng)新成果的評價(jià)體制，提供利于實(shí)用人才培養(yǎng)的條件。首先，應(yīng)當(dāng)改變評價(jià)體系過度強(qiáng)調(diào)高新技術(shù)的傾向，良好的評價(jià)和激勵體系應(yīng)當(dāng)更加側(cè)重于產(chǎn)業(yè)化，重視市場在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用。其次，改變成果評價(jià)與科研人員的職稱、層級、薪資掛鉤的錯(cuò)誤，在評價(jià)體系上形成正確的導(dǎo)向和驅(qū)動機(jī)制，增加創(chuàng)新成果運(yùn)用能力在評價(jià)體系中的比重。再次，成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)作出科學(xué)調(diào)整，改變以往過度追求科研成果數(shù)量而嚴(yán)重忽視質(zhì)量的情況，今后更加強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量技術(shù)成果對現(xiàn)實(shí)推動經(jīng)濟(jì)社會效益提高的意義。最后，成果評價(jià)體系的程序應(yīng)當(dāng)予以完善，使其更加透明陽光，擴(kuò)大考核范圍，將更多高質(zhì)量、應(yīng)用性成果納入體系當(dāng)中。

4．提高技術(shù)質(zhì)量，增強(qiáng)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)運(yùn)用我國技術(shù)創(chuàng)新整體質(zhì)量較差，發(fā)明所占比重較小，原創(chuàng)性技術(shù)少，申請專利質(zhì)量低并且存在泡沫，PCT國際申請比例低。這種局面從長遠(yuǎn)來看會制約我國技術(shù)創(chuàng)新，綜合技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下的其他一些問題，進(jìn)一步限制了技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用。為扭轉(zhuǎn)我國目前高數(shù)量下低質(zhì)量的尷尬局面，必須走出重視數(shù)量而輕視質(zhì)量的誤區(qū)，調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，綜合其他措施，提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，這些措施具體包括：第一，明確專利申請質(zhì)量優(yōu)先，確保專利申請質(zhì)量提升。首先，嚴(yán)格專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，提高發(fā)明、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵真正的發(fā)明創(chuàng)造，提高我國專利申請質(zhì)量。其次，避免對實(shí)質(zhì)上同樣的發(fā)明創(chuàng)造重復(fù)授權(quán)，防止僅僅字面有差異、缺乏創(chuàng)造性的技術(shù)成果造成資源浪費(fèi)。最后，規(guī)范專利行業(yè)經(jīng)營活動，努力營造專利行業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境。做好專利行業(yè)申請工作，引導(dǎo)專利從業(yè)人員合法從事業(yè)務(wù)，防止不適格技術(shù)獲取授權(quán)或者重復(fù)申請。第二，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新面向市場和用戶，針對性地從事開發(fā)活動。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系下，通過敏銳的市場嗅覺，發(fā)掘市場和用戶現(xiàn)實(shí)需求的技術(shù)，根據(jù)科學(xué)的市場評估確定技術(shù)科研項(xiàng)目。第三，加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究和實(shí)用人才培養(yǎng)，奠定技術(shù)創(chuàng)新長久進(jìn)行的基礎(chǔ)。從長期來看，過度強(qiáng)調(diào)高校技術(shù)發(fā)展而輕視基礎(chǔ)科學(xué)研究和實(shí)用人才培養(yǎng)的技術(shù)策略具有很強(qiáng)危害性，這種行為無異于殺雞取卵。應(yīng)當(dāng)在尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，基礎(chǔ)研究在這個(gè)規(guī)劃中應(yīng)當(dāng)占據(jù)重要地位。國家政策、項(xiàng)目支持與稅收優(yōu)惠等應(yīng)當(dāng)鼓勵基礎(chǔ)研究的進(jìn)行，確?？蒲谢顒娱L久穩(wěn)定進(jìn)行。實(shí)用人才是國家創(chuàng)新體系的后備儲蓄，過度重視高精尖人才培養(yǎng)而忽視基礎(chǔ)和實(shí)用人才培養(yǎng)，將會導(dǎo)致人才資源的極大浪費(fèi)，市場驅(qū)動機(jī)制下，應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)和實(shí)用人才的培養(yǎng)及機(jī)會創(chuàng)造。第四，加強(qiáng)品牌建設(shè)，提高技術(shù)產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益。市場驅(qū)動機(jī)制下，技術(shù)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢資源與品牌結(jié)合，以知識產(chǎn)權(quán)支撐品牌發(fā)展，同時(shí)又通過品牌引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新、專利申請、商標(biāo)注冊、產(chǎn)品銷售等，實(shí)現(xiàn)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的知名企業(yè)的強(qiáng)大競爭力，實(shí)現(xiàn)品牌與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，變知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢為市場和品牌優(yōu)勢，提高和實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果價(jià)值。第五，拓寬技術(shù)創(chuàng)新融資渠道，推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)。推動技術(shù)創(chuàng)新與金融結(jié)合，加大對企業(yè)補(bǔ)貼扶持力度，支持天使投資、風(fēng)險(xiǎn)資本、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行、評估作價(jià)參股融資等途徑，建立健全知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式，鼓勵、引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對科技研發(fā)與應(yīng)用的信貸支持，放寬資本進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新融資領(lǐng)域的條件。推動促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化立法完善以及相關(guān)制度建設(shè)，加大技術(shù)交易平臺建設(shè)，積極發(fā)展技術(shù)市場，鼓勵技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、集成化服務(wù)等技術(shù)交易，不斷提高技術(shù)交易質(zhì)量。

四、確立以市場為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)取向

黨的十報(bào)告明確提出加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，十八屆三中全會進(jìn)一步提出全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是發(fā)揮“使市場在資源配置中起決定性作用”，通過市場交換形成社會生產(chǎn)領(lǐng)域的分工協(xié)作，以競爭激勵生產(chǎn)創(chuàng)新、淘汰落后生產(chǎn)技術(shù)和方式，以價(jià)格條件機(jī)制調(diào)解供求關(guān)系，引導(dǎo)以最小投入實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出，發(fā)揮價(jià)值、競爭、供求規(guī)律在配置資源中的決定作用。以市場為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制對推動市場主體創(chuàng)新，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高生產(chǎn)力和技術(shù)水平具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。信息時(shí)代的知識產(chǎn)權(quán)正由傳統(tǒng)意義上的私權(quán)蛻變?yōu)橐环N私權(quán)公權(quán)化的權(quán)利，作為一種特殊的無形商品，知識產(chǎn)權(quán)從本質(zhì)上講仍屬于民事權(quán)利，產(chǎn)權(quán)特征仍是私有性和獨(dú)占性，具有私權(quán)屬性。吳漢東教授也認(rèn)為，“私權(quán)性是知識產(chǎn)權(quán)的基本屬性，是知識產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)所具有的共同屬性”。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，信息技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)作為生產(chǎn)要素中重要一環(huán)，其創(chuàng)造活動日益專業(yè)化及規(guī)?；?，無形財(cái)產(chǎn)的增加及智力成果在市場中的傳播交流，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)者、銷售者、使用者自發(fā)地通過市場條件資源配置以實(shí)現(xiàn)效益最大化，使知識產(chǎn)權(quán)逐漸成為獨(dú)立社會生產(chǎn)部門。作為市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物的知識產(chǎn)權(quán)制度，植根于市場經(jīng)濟(jì)土壤，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步完善，作為市場經(jīng)濟(jì)體制的一個(gè)重要組成部分，仍應(yīng)以市場為導(dǎo)向，遵循市場經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律。確立知識產(chǎn)權(quán)的市場導(dǎo)向，就應(yīng)當(dāng)正確處理市場與政府在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的關(guān)系，尊重并發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，確保市場對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與發(fā)展的激勵作用。首先，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場配置資源的決定性作用，改變政府違反市場規(guī)律的介入行為。新一輪經(jīng)濟(jì)體制改革，破除政府不當(dāng)干擾知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的關(guān)鍵在于對政府的簡政放權(quán)。為了快速提升科學(xué)技術(shù)水平，我國行政機(jī)關(guān)，特別是地方知識產(chǎn)權(quán)主管部門，往往不當(dāng)?shù)亟槿爰夹g(shù)創(chuàng)新活動，不科學(xué)的項(xiàng)目支持及評價(jià)體系造成激勵知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的政策失靈，權(quán)力錯(cuò)位導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新中前述的諸多問題。知識產(chǎn)權(quán)作為具有明顯公權(quán)特征的私權(quán)，其發(fā)展與保護(hù)與行政機(jī)關(guān)有著密不可分的關(guān)系，但在這一領(lǐng)域仍不能放任政府的職能錯(cuò)位行為，改革行政審批制度，放掉法律法規(guī)沒有明確授予的權(quán)力，發(fā)揮市場通過價(jià)值、供求、競爭調(diào)節(jié)資源配置的作用，更好地激勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與發(fā)展。其次，發(fā)揮政府在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的宏觀調(diào)控作用，彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)不足。市場調(diào)節(jié)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域仍具有自發(fā)滯后盲目的特點(diǎn)，必須發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，確保市場調(diào)節(jié)的實(shí)現(xiàn)，推動知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新發(fā)展。政府在放掉該放的權(quán)力的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)著力運(yùn)用好應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)力。面對目前我國嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)行政執(zhí)法行為，打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，加強(qiáng)監(jiān)管活動，保障智力成果權(quán)利人的合法利益，糾正市場調(diào)節(jié)過程中的違法行為。此外，政府應(yīng)該盡力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展提供良好的條件，為積極從事技術(shù)創(chuàng)新活動的主體創(chuàng)造積極有益的發(fā)展環(huán)境，為知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化提供良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和平臺。而在一些民營資本難以承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新壓力的領(lǐng)域，如國防事業(yè)和航空航天技術(shù)等，政府要主動承擔(dān)這些領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，確保國家知識產(chǎn)權(quán)體系的完整。

第4篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：作用機(jī)制

一、引言

20世紀(jì)以來，科學(xué)技術(shù)以驚人的速度向前發(fā)展。在當(dāng)今的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代。隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新越來越成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)要在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展，必須始終保持一定的技術(shù)創(chuàng)新活力。同時(shí)，企業(yè)必須重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，注重用知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)創(chuàng)新成果。以保持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新生命力和競爭力，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)持續(xù)發(fā)展的推動作用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)持續(xù)發(fā)展之間的良性循環(huán)。

二、我國專利申請的現(xiàn)狀分析與國外同期的發(fā)明專利的比較

(一)我國專利申請的現(xiàn)狀分析

根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國知識產(chǎn)權(quán)年鑒2010》等有關(guān)資料，從發(fā)明、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)三種專利申請受理的數(shù)量來看，2002年一2009年中國專利申請的絕對量每年都有很大的上升。從以下圖1可以看出，中國加入WTO后。三種專利申請受理的結(jié)構(gòu)發(fā)生了明顯的變化。發(fā)明專利和外觀設(shè)計(jì)的比重有所上升。發(fā)明專利從2002年的27.60％上升到2009年的36.7％：外觀設(shè)計(jì)的比重從2002年的29.4％上升到2009年的35.1％，而實(shí)用新型的申請比重有明顯的下降。

這三種專利申請受理比例構(gòu)成的變化說明了我國加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，激勵了企業(yè)發(fā)明創(chuàng)新。這組數(shù)據(jù)還表明我國企業(yè)隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而增加了技術(shù)創(chuàng)新活力。

(二)我國發(fā)明專利與國外同期的發(fā)明專利的比較

由圖2所示，國外發(fā)明專利申請受理的比例結(jié)構(gòu)與國內(nèi)發(fā)明專利申請受理的比例結(jié)構(gòu)存在非常大的差異。從2003年我國的發(fā)明專利申請的數(shù)量就開始國外的發(fā)明專利了。主要原因是，在年以后，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)激勵內(nèi)一些有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)、團(tuán)體個(gè)人進(jìn)行自主創(chuàng)新，導(dǎo)致了發(fā)明專利加。

通過以上分析比較可知，我國企業(yè)的創(chuàng)新能力較之過去有了顯著的提高，創(chuàng)新成果逐年上升。但隨之而來的是識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)從層面來說，企業(yè)必須樹立知識產(chǎn)權(quán)保識，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，注重用知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)創(chuàng)新成果。從宏觀層面來說，國家要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)。建立公平競爭的規(guī)則，通過法律手段，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性。促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

三、知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)，是指權(quán)利人對其所創(chuàng)作的智力勞動成果所享有的專有權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)是智力勞動產(chǎn)生的成果所有權(quán)，它是依照各國法律賦予符合條件的著作者以及發(fā)明者或成果擁有者在一定期限內(nèi)享有的獨(dú)占權(quán)利，包括版權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)兩大類。版權(quán)是指自然人、法人或者其他組織對文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品依法享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和精神權(quán)利的總稱。主要包括著作權(quán)及與著作權(quán)有關(guān)的鄰接權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)則是指工業(yè)、商業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)中具有實(shí)用經(jīng)濟(jì)意義的一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)、主要包括專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)制度是智力成果所有人在一定的期限內(nèi)依法對其智力成果享有獨(dú)占權(quán)，并受到保護(hù)的法律制度。主要包括版權(quán)法律制度、專利法律制度和商標(biāo)法律制度，它是保護(hù)科學(xué)技術(shù)和文化藝術(shù)成果的重要法律制度。知識產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新提供公平競爭的法律環(huán)境：通過保障權(quán)利人的利益，激勵技術(shù)創(chuàng)新；通過技術(shù)創(chuàng)新成果的公開和交流。及時(shí)將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，從而推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化事業(yè)繁榮。

(一)知識產(chǎn)權(quán)制度為，智力成果創(chuàng)作者的權(quán)益提供了法律保障。調(diào)動了人們從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性

技術(shù)創(chuàng)新是新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝從設(shè)想、發(fā)明、生產(chǎn)到推廣應(yīng)用的過程。在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，創(chuàng)新者要付出大量的人力、物力和財(cái)力，并且經(jīng)常要冒創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新一旦成功，創(chuàng)新者從經(jīng)濟(jì)核算的角度首先要回收全部成本，并要求在考慮風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值的基礎(chǔ)上獲得智力和資金的投資報(bào)酬。而技術(shù)創(chuàng)新成果作為一種顯性知識產(chǎn)品。具有無形性和可復(fù)制性，在無磨損的情況下極易傳播為公眾所有，因此具有很強(qiáng)的外部性。由于這種快捷的傳播導(dǎo)致了很多企業(yè)無償利用他人智力成果的“搭便車”行為。使得創(chuàng)新者不能得到收益補(bǔ)償，從而抑制人們的技術(shù)創(chuàng)新活動。

知識產(chǎn)權(quán)的主要特點(diǎn)之一就是它的獨(dú)占性或壟斷性，即只有權(quán)利人才能享有，他人不經(jīng)權(quán)利人許可不得行使其權(quán)利。這種獨(dú)占或壟斷的專有權(quán)利受法律嚴(yán)格保護(hù)，不受他人侵犯。知識產(chǎn)權(quán)制度利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段，通過國家法律的形式，使發(fā)明創(chuàng)造者在一定期限內(nèi)對其技術(shù)創(chuàng)新成果享有專用權(quán)。從而保護(hù)了創(chuàng)新者的利益。創(chuàng)新者可憑借技術(shù)上的壟斷地位，在市場競爭中獲取合法的收益，收回全部投資成本，并取得高額壟斷利潤，促進(jìn)創(chuàng)新者投入更多的資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，推動經(jīng)濟(jì)增長。因此。知識產(chǎn)權(quán)制度從經(jīng)濟(jì)利益的角度對創(chuàng)新者能產(chǎn)生直接的激勵作用。

(二)知識產(chǎn)權(quán)制度促使技術(shù)創(chuàng)新成果的公開和交流。為新技術(shù)、新工藝的推廣應(yīng)用和傳播提供了法律保障機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)制度賦予權(quán)利人一定的專有權(quán)利，是以技術(shù)的公開為前提條件的。在充分維護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益時(shí)，又要促進(jìn)技術(shù)的公開和交流，可以避免對相同技術(shù)的重復(fù)研究開發(fā)，推動科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資源的浪費(fèi)。要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，首先必須查閱與該研發(fā)項(xiàng)目有關(guān)的專利文獻(xiàn)資料。通過合理地利用國內(nèi)外專利文獻(xiàn)，企業(yè)可以了解當(dāng)今科技發(fā)展最新水平，選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新方向和路徑，降低技術(shù)創(chuàng)新活動風(fēng)險(xiǎn)，提高技術(shù)創(chuàng)新活動效率：通過合理地利用國內(nèi)外專利文獻(xiàn)，各創(chuàng)新主體錯(cuò)位開發(fā)研究，可以有效地配置技術(shù)、經(jīng)濟(jì)資源，提高技術(shù)創(chuàng)新活動整體效率。通過專利文獻(xiàn)資料的查閱，還可以避免發(fā)生無意的專利侵權(quán)行為，不落入他人的專利陷阱。

知識產(chǎn)權(quán)具有時(shí)效性的特點(diǎn)，知識產(chǎn)權(quán)制度對各項(xiàng)知識權(quán)利的保護(hù)，都規(guī)定有一定的有效期，這就為新技術(shù)、新丁藝的及時(shí)推廣應(yīng)用提供了法律保障機(jī)制，促使新技術(shù)新工藝及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，運(yùn)用到生產(chǎn)建設(shè)上去，或提高產(chǎn)品質(zhì)量、或降低生產(chǎn)成本、或提高勞動生產(chǎn)效率，等等。從而產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，推動科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(三)知識產(chǎn)權(quán)制度為技術(shù)創(chuàng)新提供公平競爭的法律環(huán)境

市場經(jīng)濟(jì)是競爭經(jīng)濟(jì)，競爭是市場經(jīng)濟(jì)有效性的最根本保證。而競爭離不開規(guī)則，離不開法治。沒有好的法治環(huán)境，市場競爭的有效性將缺乏根本的保證。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，應(yīng)通過建立健全的法律體系對產(chǎn)權(quán)和公平競爭進(jìn)行有效保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)作為一種資源，已成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)競爭和技術(shù)競爭的焦點(diǎn)。在技術(shù)市場應(yīng)運(yùn)用市場機(jī)制通過優(yōu)勝劣汰的競爭，迫使企業(yè)積極開展技術(shù)創(chuàng)新。提高質(zhì)量、降低成本、改善管理、從而達(dá)到優(yōu)化資源配置，提高效率的結(jié)果。

知識產(chǎn)權(quán)制度是市場經(jīng)濟(jì)條件下促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，加速科技成果轉(zhuǎn)化。推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)法律制度，為技術(shù)創(chuàng)新提供公平競爭的法律環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)制度一方面激勵不同創(chuàng)新主體在公平的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，保護(hù)創(chuàng)新者的合法利益：另一方面通過法律手段遏制惡意閑置專利和排擠競爭對手等非法壟斷行為。

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)擁有量是一個(gè)國家的綜合競爭力的重要標(biāo)志，所以越來越多的國家都已經(jīng)制定和實(shí)施了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。我國政府和企業(yè)應(yīng)分別從宏觀和微觀層面加緊制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高自主創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，并限制跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)濫用。

參考文獻(xiàn)：

1.盛輝，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新的雙向作用機(jī)制訂[J]科技管理研究，2009(4)

第5篇

關(guān)鍵詞：過程論;動態(tài)過程;技術(shù)創(chuàng)新;技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)

一、作為動態(tài)過程的技術(shù)

美國技術(shù)哲學(xué)家米切姆區(qū)別了四種類型的技術(shù)概念,即作為客體的技術(shù),作為過程的技術(shù),作為知識的技術(shù)以及作為意志的技術(shù)。關(guān)于作為過程的技術(shù),米切姆曾提出,工程師注重制造的一面,社會科學(xué)家注重使用的一面,而傳統(tǒng)的人類活動就劃分為制造和使用兩類。工程師認(rèn)為技術(shù)的基礎(chǔ)內(nèi)容是發(fā)明和設(shè)計(jì)[CD2]制造的原初意識,社會科學(xué)家則認(rèn)為是生產(chǎn)和實(shí)用,技術(shù)的社會應(yīng)用才是最重要的［1］。在此,米切姆已經(jīng)把技術(shù)理解為包含發(fā)明、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、使用的不同階段的過程。

東北大學(xué)遠(yuǎn)德玉教授是國內(nèi)較早探討技術(shù)本質(zhì)的學(xué)者之一,1981年11月,遠(yuǎn)德玉教授參加在蘇州舉行的第二屆全國技術(shù)史學(xué)術(shù)討論會,提交論文《技術(shù)是一個(gè)過程[CD2]略論技術(shù)史與技術(shù)論研究》,首次提出了技術(shù)過程論的觀點(diǎn)。1982年,遠(yuǎn)德玉教授在《技術(shù)是一個(gè)獨(dú)立的研究對象》一文中提出,把技術(shù)列為科學(xué)的一個(gè)層次是不妥當(dāng)?shù)?需要從技術(shù)的角度來研究技術(shù)與社會、生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)、哲學(xué)的關(guān)系［2］。1983年,遠(yuǎn)德玉教授又提出,技術(shù)是一個(gè)人類實(shí)踐的動態(tài)過程,技術(shù)在人類利用、控制和改造自然的過程中才體現(xiàn)出自己的面目［3］。1984年10月,遠(yuǎn)德玉教授向第三屆全國技術(shù)史會議提交了題為《歷史中的技術(shù)》的論文,分析了原始時(shí)代、工匠時(shí)代和近代技術(shù)的各自存在方式和存在特點(diǎn),提出技術(shù)概念是一個(gè)歷史性的范疇,它本身是在不斷發(fā)展變化的,人們對技術(shù)的不同理解,是由于技術(shù)形態(tài)的不同引起的;不同時(shí)期人們側(cè)重于技術(shù)的某一形態(tài),便產(chǎn)生了不同的技術(shù)理解。在1986年出版的《論技術(shù)》一書中,他進(jìn)一步論證了技術(shù)是一個(gè)動態(tài)過程的思想,并把技術(shù)是一個(gè)動態(tài)過程作了三方面的概括:技術(shù)是從無形技術(shù)向有形技術(shù)轉(zhuǎn)化、從潛在技術(shù)向現(xiàn)實(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程,是技術(shù)軟件與技術(shù)硬件在動態(tài)過程中的統(tǒng)一,是知識、能力、物質(zhì)手段不斷更新的過程［4］。2003年,在《技術(shù)過程論的再思考》一文中,遠(yuǎn)德玉教授對技術(shù)是一個(gè)過程又增加了一條概括,即技術(shù)是目的與手段在動態(tài)過程中的統(tǒng)一。目的性在技術(shù)形成與發(fā)展過程中不斷變化,相應(yīng)的手段也在變化,由此才有技術(shù)形態(tài)的變化［5］。

關(guān)于技術(shù)是一個(gè)過程的思想,是理解技術(shù)本質(zhì)屬性的關(guān)鍵。在《過程論視野中的技術(shù)本質(zhì)》一文中,筆者從技術(shù)目的實(shí)現(xiàn)的過程性與技術(shù)形態(tài)轉(zhuǎn)化的過程性兩個(gè)方面作了分析［6］。一方面,目的性是整個(gè)技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展的動力,是支配技術(shù)各要素的靈魂,技術(shù)的目的性指的是人們有意識地把某種自然對象轉(zhuǎn)變?yōu)槭苋擞绊懞捅蝗思庸?、改造、控制的對?使技術(shù)成為變革自然的手段,而不是指技術(shù)本身就是目的。在技術(shù)逐漸成為滿足人們需要的物品的過程中,技術(shù)目的性也逐漸地得到實(shí)現(xiàn),即技術(shù)目的的實(shí)現(xiàn)也是一個(gè)過程。另一方面,技術(shù)目的在技術(shù)形成與發(fā)展過程中是不斷變化的,技術(shù)目的的變化就會導(dǎo)致技術(shù)手段的變化,由此產(chǎn)生技術(shù)的不同形態(tài)。由潛在的知識形態(tài)的技術(shù)到現(xiàn)實(shí)的物化形態(tài)的技術(shù)的轉(zhuǎn)化過程,就是技術(shù)的目的性具體化的過程:從抽象的技術(shù)目的性轉(zhuǎn)化為具有特定功效性的目的性,并進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為符合特定經(jīng)濟(jì)性和社會性的目的性。

從過程論的角度看,技術(shù)本來就是表現(xiàn)為多種形態(tài)的,諸如知識形態(tài)的技術(shù)與物化形態(tài)的技術(shù),有形的技術(shù)與無形的技術(shù),潛在的技術(shù)與現(xiàn)實(shí)的技術(shù),一品技術(shù)與多品技術(shù),等等。技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化就是它向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化過程,也是技術(shù)本身的不斷完善化過程。由主觀技術(shù)構(gòu)想、創(chuàng)意而產(chǎn)生的技術(shù)發(fā)明是技術(shù)的初始形態(tài),必須經(jīng)過設(shè)計(jì)、試制和試驗(yàn)加以客觀化、物質(zhì)化,才能納入到生產(chǎn)勞動過程中去,成為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)技術(shù)。而單一的生產(chǎn)技術(shù)仍不能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的最終目的,因?yàn)樗荒芡瓿僧a(chǎn)品生產(chǎn)的一部分或一個(gè)環(huán)節(jié),必須有許多與之相匹配的一系列生產(chǎn)技術(shù)才能形成產(chǎn)品和服務(wù);只有多種生產(chǎn)技術(shù)的綜合,即完成生產(chǎn)技術(shù)的體系化或形成產(chǎn)業(yè)技術(shù),才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的最終目的

［7］。

二、技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新

從技術(shù)動態(tài)過程的分析可以看出,完整的技術(shù)活動并不僅限于技術(shù)發(fā)明,它至少包括兩部分的內(nèi)容,其一是技術(shù)發(fā)明活動,即技術(shù)知識的創(chuàng)造、積累,科學(xué)知識的拓展;其二是技術(shù)創(chuàng)新活動,即把技術(shù)發(fā)明活動的成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,實(shí)現(xiàn)技術(shù)的目的性。這兩部分內(nèi)容對于技術(shù)活動來說是互補(bǔ)的、缺一不可的。實(shí)際上,在技術(shù)創(chuàng)新過程中也會伴隨著技術(shù)發(fā)明的出現(xiàn),這樣的技術(shù)發(fā)明仍可申請專利,而且其應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新過程的時(shí)滯也許更短,因?yàn)檫@種發(fā)明是更加接近和適合市場需要的。因此,只有兩者的結(jié)合,才能完整地理解歷史上和現(xiàn)實(shí)中的技術(shù)。正如英國牛津版《技術(shù)史》一書的主編T·I·威廉斯在該書的6、7卷序中所指出的,我們不能把技術(shù)的發(fā)展與管理部門和工會的作用分割開來。在當(dāng)代,曼哈頓工程和登上月球的實(shí)現(xiàn),代表了技術(shù)發(fā)展的頂峰。但是,公正地說,這些成就既是科學(xué)家和工程師們以精湛的技術(shù)能力工作的結(jié)果,同樣也是這些極為復(fù)雜的工作的管理者的巨大勝利［8］。

熊彼特最早對“發(fā)明”與“創(chuàng)新”進(jìn)行了區(qū)別。他認(rèn)為,企業(yè)家的職能是把新發(fā)明引入生產(chǎn)系統(tǒng),創(chuàng)新則是發(fā)明的第一次商業(yè)化應(yīng)用。只要發(fā)明還沒有得到實(shí)際的應(yīng)用,那么它在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的。而實(shí)行任何改善并使之有效即創(chuàng)新,是同它的發(fā)明完全不同的一個(gè)任務(wù),而且這個(gè)任務(wù)要求具有完全不同的才能。把發(fā)明創(chuàng)造同技術(shù)創(chuàng)新相區(qū)別,被認(rèn)為是熊彼特的重大貢獻(xiàn)之一。日本學(xué)者森谷正規(guī)認(rèn)為,創(chuàng)新與發(fā)明之所以被大大地混淆,是因?yàn)閺?0世紀(jì)40年代至60年代的技術(shù)發(fā)展,包含創(chuàng)新與發(fā)明兩方面的內(nèi)容。作為這個(gè)時(shí)期標(biāo)志的創(chuàng)新是眾多發(fā)明的產(chǎn)物,一系列革命性的發(fā)明為技術(shù)創(chuàng)新提供了動力,掀起了滔滔不絕的技術(shù)創(chuàng)新的洪流［9］。我國理論界也探討了技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別。陳昌曙教授與遠(yuǎn)德玉教授合著的《技術(shù)選擇論》一書,較早地初步區(qū)分了技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新,提出企業(yè)技術(shù)活動的中心環(huán)節(jié),是如何把科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長,即做到技術(shù)創(chuàng)新。他們認(rèn)為,技術(shù)發(fā)明是技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)環(huán)節(jié),而不是技術(shù)創(chuàng)新的全部和實(shí)質(zhì)。技術(shù)創(chuàng)新是研究、開發(fā)、工程設(shè)計(jì)、市場分析和管理決策等相互交錯(cuò)的全過程,是把發(fā)明應(yīng)用于生產(chǎn)并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的全過程,是過程創(chuàng)新［10］。陳文化教授則把技術(shù)發(fā)明比喻為“雞下蛋”,把技術(shù)創(chuàng)新比喻為“孵小雞”,認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是“孵化企業(yè)”的過程,只有不斷地孵化出企業(yè),才能實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的一體化;相反,如果把創(chuàng)新等同于創(chuàng)造,就是了創(chuàng)新的本質(zhì)和靈魂,其結(jié)果又會退回到科技與經(jīng)濟(jì)相分離的老路上去［11］。對技術(shù)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行的這種區(qū)分,其意義在于指出了技術(shù)(經(jīng)濟(jì))活動包括的豐富內(nèi)容不僅僅局限于技術(shù)發(fā)明,事實(shí)上停留于技術(shù)發(fā)明的技術(shù)活動是不能為一國或一地區(qū)帶來實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益的,技術(shù)活動還有其更為重要的一面,即技術(shù)創(chuàng)新。由此必然會合乎邏輯地過渡到技術(shù)創(chuàng)新的研究,因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上就是在技術(shù)原理基本不變的情況下的技術(shù)形態(tài)轉(zhuǎn)化過程。

就目前所見到的技術(shù)史方面的著作來看,重點(diǎn)是研究技術(shù)發(fā)明,弄清哪些人在什么時(shí)候用什么方法發(fā)明了什么新技術(shù),而且對做出過發(fā)明的人物生平進(jìn)行較為詳細(xì)的敘述。這種研究是很必要的,因?yàn)橹挥袕倪@些發(fā)明家身上總結(jié)并吸收更多有規(guī)律性的東西,才能有利于我們在今天和未來的實(shí)踐中做出更多的發(fā)明來。然而,僅有這種研究又是不夠的。從過程論的角度看,只有深入到技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部,揭示技術(shù)創(chuàng)新活動的規(guī)律,才能完整地理解技術(shù)過程,因?yàn)樵诋?dāng)代社會,發(fā)明家的創(chuàng)造性成果只有經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性活動,形成技術(shù)商品而直接被最終消費(fèi)者所使用和體驗(yàn),技術(shù)發(fā)明家的目的性以及技術(shù)發(fā)明物的價(jià)值才能得以展現(xiàn),才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的現(xiàn)實(shí)過程。在這種意義上,技術(shù)創(chuàng)新成為唯一能夠揭示技術(shù)存在的方式,人們正是通過對技術(shù)創(chuàng)新的每一個(gè)階段或環(huán)節(jié)的具體把握,才能領(lǐng)會技術(shù)的真實(shí)含義。不弄清技術(shù)創(chuàng)新問題,就談不上真正理解技術(shù)的本質(zhì)問題;脫離對技術(shù)創(chuàng)新過程的理解進(jìn)行的有關(guān)技術(shù)本質(zhì)和意義的探討,也是缺乏現(xiàn)實(shí)針對性和理論活力的［12］。

三、技術(shù)創(chuàng)新研究的新范式

從過程論的角度看,技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容可以理解為技術(shù)本身的、經(jīng)濟(jì)的以及管理的創(chuàng)新的結(jié)合。技術(shù)創(chuàng)新首先是技術(shù)本身的過程創(chuàng)新,包括技術(shù)本身的不斷完善化過程,又包括該項(xiàng)技術(shù)同相關(guān)的一系列技術(shù)結(jié)合實(shí)現(xiàn)體系化的過程;其次是經(jīng)濟(jì)的過程創(chuàng)新,包括一系列的經(jīng)濟(jì)決策與經(jīng)濟(jì)行為的創(chuàng)新;再次是管理的過程創(chuàng)新,它使得生產(chǎn)過程中技術(shù)的諸要素、生產(chǎn)力的諸要素得以完善地組織、協(xié)調(diào)、平衡和配置,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)在功能和結(jié)構(gòu)上的整體優(yōu)化。三種創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段,所起的作用和側(cè)重點(diǎn)是不同的。技術(shù)的過程創(chuàng)新在創(chuàng)新的開始階段比較強(qiáng),隨著創(chuàng)新過程的發(fā)展,技術(shù)的創(chuàng)新內(nèi)容呈現(xiàn)弱化趨勢,而經(jīng)濟(jì)的和管理的過程創(chuàng)新則呈現(xiàn)日益強(qiáng)化的趨勢。只有三者的有機(jī)結(jié)合,才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的商品化,使技術(shù)變?yōu)橹苯由a(chǎn)力［13］。由于技術(shù)創(chuàng)新是一種呈現(xiàn)為某些階段性的連續(xù)的漸進(jìn)過程,因而研究不同階段的創(chuàng)新特征、內(nèi)容和方法,對于人們弄清技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律和規(guī)則,并按照這些規(guī)律和規(guī)則進(jìn)行創(chuàng)新,從而縮短從發(fā)明到商業(yè)應(yīng)用的時(shí)間,都是極為有益的。正因如此,遠(yuǎn)德玉教授積極倡導(dǎo)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的工藝性研究,并提出了創(chuàng)新工藝研究的課題,包括如何對技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的、管理的三類過程創(chuàng)新的結(jié)合及其階段性的研究,如何認(rèn)識創(chuàng)新的內(nèi)容隨著創(chuàng)新階段的變化而不斷變化的特點(diǎn)、規(guī)律,如何探求創(chuàng)新過程中不同階段所采用的創(chuàng)新方法和手段。

沿著過程論的思路,技術(shù)創(chuàng)新研究的新范式逐步得以形成。這種新范式以技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究、管理學(xué)研究、技術(shù)學(xué)研究、政策學(xué)研究等為基礎(chǔ),認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新既不是純經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇,也不是純技術(shù)學(xué)范疇,更不是純管理學(xué)范疇,它是經(jīng)濟(jì)與技術(shù)相互結(jié)合的,既具有經(jīng)濟(jì)特征又具有技術(shù)特征的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范疇。在實(shí)現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合過程中,管理起著關(guān)鍵性作用。從企業(yè)來看,技術(shù)創(chuàng)新是把發(fā)明成果創(chuàng)造性地應(yīng)用于生產(chǎn)經(jīng)營活動,使之向產(chǎn)品化、商品化不斷逼近的過程。在這一過程中,生產(chǎn)函數(shù)的多次轉(zhuǎn)移,技術(shù)在形態(tài)上的多次改變,最終成功地把創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場,并獲得顯著的經(jīng)濟(jì)效益,才是完成了技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)周期。技術(shù)創(chuàng)新一開始就是技術(shù)實(shí)踐、生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐、管理實(shí)踐結(jié)合在一起的特殊的社會實(shí)踐活動,具有技術(shù)實(shí)踐、生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐與管理實(shí)踐的三重屬性。盡管在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動中的不同階段,上述三者的表現(xiàn)有所不同,但缺少任何一個(gè)方面,都不能構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新活動;而只有三者的有機(jī)結(jié)合,才能創(chuàng)造出滿足市場需求的產(chǎn)品,使技術(shù)成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力,為企業(yè)帶來可觀的經(jīng)濟(jì)效益。因此,技術(shù)創(chuàng)新的研究需要突破線性思維的誤區(qū),需要充分把握技術(shù)創(chuàng)新過程的非線性作用機(jī)制,充分調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性,通過各種途徑對已有的技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行必要的認(rèn)識和總結(jié),從中發(fā)現(xiàn)不同創(chuàng)新活動在其實(shí)施過程中的具體表現(xiàn)以及遇到的具體問題,從而根據(jù)這些創(chuàng)新活動暴露出來的共性問題,預(yù)見現(xiàn)實(shí)技術(shù)創(chuàng)新過程可能遇到的不利情況,以便在創(chuàng)新實(shí)踐過程中加以特別注意,減少技術(shù)創(chuàng)新活動的盲目性。把技術(shù)創(chuàng)新看做是科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的社會化過程、產(chǎn)業(yè)化過程和商品化過程,是技術(shù)創(chuàng)新研究視角改變和研究新范式得以確立的方法論基礎(chǔ),也是技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)研究同經(jīng)濟(jì)學(xué)的和管理學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新研究區(qū)別開來的標(biāo)志。

劉則淵教授在《試論中國技術(shù)哲學(xué)的東北學(xué)派》一文中指出,以陳昌曙教授為代表的技術(shù)哲學(xué)專家在20多年的研究歷程中逐漸形成了中國技術(shù)哲學(xué)的東北學(xué)派,他們基于技術(shù)本質(zhì)、特征、體系、結(jié)構(gòu)以及相關(guān)范疇的哲學(xué)分析,并把這種哲學(xué)的分析應(yīng)用于技術(shù)選擇的現(xiàn)實(shí)活動。其中,技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)理論是技術(shù)哲學(xué)東北學(xué)派的突出成果,它基于《論技術(shù)》中關(guān)于“技術(shù)是一個(gè)過程”的觀點(diǎn),把技術(shù)創(chuàng)新看做是科學(xué)技術(shù)成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的社會化過程、產(chǎn)業(yè)化過程和商品化過程,率先提出“技術(shù)形態(tài)的過程創(chuàng)新”思路,在技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理三方面的過程創(chuàng)新［14］。這種評價(jià)從過程論的視角來看,是比較中肯的。

四、技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)研究的新進(jìn)展

技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)的興起和發(fā)展,本質(zhì)上反映著技術(shù)創(chuàng)新對哲學(xué)發(fā)展的影響。在這里,技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)并不是從最普遍的哲學(xué)或“元哲學(xué)”中發(fā)展派生出來的,而是從技術(shù)創(chuàng)新研究和實(shí)踐提出的問題中引導(dǎo)出來的;同樣,也不是技術(shù)創(chuàng)新研究需要有哲學(xué)轉(zhuǎn)向,而是哲學(xué)研究需要有技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)向。從哲學(xué)的視角研究技術(shù)創(chuàng)新,就是要對各有差異的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐中遇到的帶有普遍性的問題進(jìn)行哲理性的思考,從中揭示技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)規(guī)定和基本特征,探討影響和制約技術(shù)創(chuàng)新活動的根本因素,研究促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的能力與動力機(jī)制,以便為技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐及其理論研究提供方法論指導(dǎo)。

就國內(nèi)學(xué)術(shù)界對技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)的研究來看,陳其榮教授在對不同的技術(shù)創(chuàng)新觀點(diǎn)進(jìn)行歸納、比較后,根據(jù)實(shí)踐唯物主義的基本原理,從哲學(xué)角度把技術(shù)創(chuàng)新界定為“作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過一定的中介而使創(chuàng)新客體轉(zhuǎn)換形態(tài)、實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值的一種實(shí)踐活動”,并說明了技術(shù)創(chuàng)新的五個(gè)基本特征,即創(chuàng)新性、實(shí)踐性、社會性、歷史性、不確定性［15］。肖信華以范式思維方式為研究方法,從技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)、機(jī)制、方法、途徑等研究入手,對技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)理性進(jìn)行了初步的研究和探討,并提出了技術(shù)創(chuàng)新的三對范疇,即必然性和偶然性,可能性和現(xiàn)實(shí)性,形式與內(nèi)容［16］。夏保華教授則呼吁自然辯證法學(xué)者應(yīng)特別著力于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)研究,并為發(fā)展一門技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)而努力。他還開列了關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)、客體、活動、主體、動機(jī)、知識、條件、方法等八組哲理性問題［17］,并探討了作為哲學(xué)范疇的技術(shù)創(chuàng)新,認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一種在人與自然、

人與人、自然與自然之間展開的由新技術(shù)構(gòu)思到新技術(shù)物品生產(chǎn)的創(chuàng)新性社會活動價(jià)值系統(tǒng)［18］。宋海龍以明代中期以后中西方火藥、火器理論及技術(shù)的發(fā)展為例,討論了哲學(xué)思想對技術(shù)創(chuàng)新的影響,認(rèn)為哲學(xué)思想通過影響技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新題目的選擇、創(chuàng)新方法的設(shè)計(jì)以及創(chuàng)新成果的理論解釋等渠道,滲入技術(shù)創(chuàng)新的全過程。在近代史上,西方以實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的實(shí)證主義哲學(xué)對于技術(shù)創(chuàng)新具有積極意義,中國“經(jīng)世致用”、“天人合一”等傳統(tǒng)哲學(xué)思想對于技術(shù)創(chuàng)新具有消極影響［19］。

除了上述研究成果外,東北大學(xué)技術(shù)與社會研究所自1993年獲得科學(xué)技術(shù)哲學(xué)博士學(xué)位授予權(quán)以來,遠(yuǎn)德玉教授和關(guān)士續(xù)教授就開始招收“技術(shù)論與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”研究方向的博士生,先后指導(dǎo)完成有關(guān)“技術(shù)創(chuàng)新主體”、“技術(shù)創(chuàng)新的制度安排”、“產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)化”、“技術(shù)創(chuàng)新的歷史階段性”、“市場經(jīng)濟(jì)條件下的技術(shù)改造”、“技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的整合”、“基于信息過程的技術(shù)創(chuàng)新研究”、“技術(shù)創(chuàng)新的契合模式”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次分析”、“產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式的演化分析”、“產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系的歷史與實(shí)踐分析”、“技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)變革”、“IT企業(yè)的知識管理與技術(shù)創(chuàng)新”、“創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識流動分析”等14篇博士論文,另外陳昌曙教授、陳凡教授和婁成武教授分別指導(dǎo)其博士生完成了技術(shù)創(chuàng)新研究方面的7篇博士學(xué)位論文,內(nèi)容涉及企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新組織及其演化、企業(yè)孵化器創(chuàng)新功能及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制、企業(yè)形象及其創(chuàng)新、民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新系統(tǒng)中的多主體合作及其模式、技術(shù)創(chuàng)新過程中的創(chuàng)造性思維及其培養(yǎng)模式。這些博士學(xué)位論文的選題與完成,均以過程論作為方法論指導(dǎo),從不同的層面深化了技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)的研究,而且取得了一系列的研究成果。如今,東北大學(xué)科學(xué)技術(shù)哲學(xué)博士點(diǎn)仍然繼續(xù)招收“技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新”和“技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)”方向的博士生,并就高新區(qū)自主創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值取向、技術(shù)創(chuàng)新柔性激勵機(jī)制、技術(shù)創(chuàng)新過程的協(xié)同創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新文化等內(nèi)容展開哲學(xué)方面的研究。這些研究也是以過程論為方法論的,正如李宏偉博士在自己的學(xué)位論文的致謝辭中所說的,過程論思想已經(jīng)上升為一種具有普遍意義的哲學(xué)觀念和思想方法,成為貫穿論文始終的思想基礎(chǔ)［20］。

參考文獻(xiàn)：

［1］米切姆C.技術(shù)哲學(xué)［J］.科學(xué)與哲學(xué),1986,(5):100.

［2］遠(yuǎn)德玉,吳明泰.技術(shù)是一個(gè)獨(dú)立的研究對象［N］.中國自然辯證法研究會通信,1982－02－10.

［3］遠(yuǎn)德玉.關(guān)于技術(shù)本質(zhì)屬性的探討［J］.方法,1983,(試刊):69－75.

［4］遠(yuǎn)德玉,陳昌曙.論技術(shù)［M］.沈陽:遼寧科學(xué)技術(shù)出版社,1986.62－64.

［5］遠(yuǎn)德玉.技術(shù)過程論的再思考［J］.東北大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版),2003,5(6):391－393.

［6］高菲菲,李兆友.過程論視野中的技術(shù)本質(zhì)［J］.遼寧教育行政學(xué)院學(xué)報(bào),2005,(10):72－73.

［7］遠(yuǎn)德玉.產(chǎn)業(yè)技術(shù)界說［J］.東北大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版),2000,2(1):22－25.

［8］辛格.技術(shù)史(第5卷(下))［M］.陳凡,譯.哈爾濱:哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社,1993.13.

［9］森谷正規(guī).日本的技術(shù)［M］.徐鳴,陳慧琴,譯.上海:上海翻譯出版公司,1985.3.

［10］陳昌曙,遠(yuǎn)德玉.技術(shù)選擇論［M］.沈陽:遼寧人民出版社,1991.107－108.

［11］陳文化,劉華容.技術(shù)認(rèn)識論:技術(shù)哲學(xué)的重要研究領(lǐng)域［A］.工程·技術(shù)·哲學(xué)[CD2]2002年卷中國技術(shù)哲學(xué)研究年鑒［C］.大連:大連理工大學(xué)出版社,2002.115.

［12］易顯飛,張揚(yáng).技術(shù)哲學(xué)應(yīng)首先關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)問題［J］.長沙理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版),2006,(1):18－20.

［13］遠(yuǎn)德玉.技術(shù)創(chuàng)新的工藝性研究［J］.自然信息,1992,(增刊):3－6.

［14］劉則淵.試論中國技術(shù)哲學(xué)的東北學(xué)派［A］.工程·技術(shù)·哲學(xué)[CD2]2001年卷中國技術(shù)哲學(xué)研究年鑒［C］.大連:大連理工大學(xué)出版社,2001.134－141.[ZK)]

［15］陳其榮.技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)視野［J］.復(fù)旦學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版),2000,(1):14－20.

［16］肖信華.技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)理性研究［J］.科技進(jìn)步與對策,2000,17(7):132－133.

［17］夏保華,陳昌曙.簡論技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)研究［J］z自然辯證法研究,2001,17(8):18－21.

［18］夏保華.論作為哲學(xué)范疇的“技術(shù)創(chuàng)新”［J］.自然辯證法研究,2005,21(11):53－57.

第6篇

摘要：隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)水平的不斷提升，技術(shù)的創(chuàng)新變了人們的生活模式。從最初的人力消耗轉(zhuǎn)向技術(shù)生產(chǎn)，人們?nèi)諠u了脫離了外在環(huán)境的限制，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的生產(chǎn)模式。但是隨著技術(shù)的擴(kuò)張，現(xiàn)代化生產(chǎn)逐漸的暴露出生產(chǎn)的弊端，對于生態(tài)環(huán)境的破壞已經(jīng)造成了非常惡劣的環(huán)境影響。十以來，人們逐漸的認(rèn)識到生態(tài)的重要性，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)和生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展是現(xiàn)代化建設(shè)的必然選擇，也是人們對于生態(tài)建設(shè)的重要需求。因此，本文從生態(tài)文明建設(shè)的角度，研究生態(tài)環(huán)境保護(hù)和科學(xué)技術(shù)之間存在的沖突問題，為解決生態(tài)問題提出了具體的解決對策，旨在提升我國現(xiàn)代化發(fā)展的水平。

關(guān)鍵詞：生態(tài)文明；現(xiàn)代化；科學(xué)技術(shù)

一、生態(tài)文明和科學(xué)技術(shù)的沖突

（一）生態(tài)文明與科學(xué)技術(shù)的關(guān)系

從生態(tài)觀念的理論研究出發(fā)，隨著科學(xué)技術(shù)的日益發(fā)展，人類社會的生態(tài)問題越來越呈現(xiàn)多樣化的姿態(tài)?？茖W(xué)技術(shù)的異化造成了人們心態(tài)的變化，人們只能看到眼前的發(fā)展利益，而忽視了對于資源消耗、環(huán)境破壞造成的惡劣影響?？茖W(xué)技術(shù)并不是生態(tài)問題產(chǎn)生的唯一原因，但是科學(xué)技術(shù)所帶來的消極影響卻是我們不容忽視的。生態(tài)危機(jī)是人與自然、人與人之間矛盾作用下的產(chǎn)物，相對與資本主義社會，人類文明雖然達(dá)到了更高的層次，但是環(huán)境問題始終是困擾著人類社會發(fā)展的重要原因。

（二）生態(tài)文明對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是一把雙刃劍，我們在享受科學(xué)技術(shù)成果的時(shí)候，也在承受著科學(xué)技術(shù)異化的產(chǎn)物。2015年，柴靜的一部《穹頂之下》以真實(shí)的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)了霧霾對于人類社會造成的惡劣影響，究其根源是科學(xué)技術(shù)發(fā)展下人類社會對于環(huán)境的肆意破壞。生態(tài)環(huán)境建設(shè)刻不容緩，以生態(tài)辯證法的角度來看，從單一現(xiàn)代性走向多元現(xiàn)代性是現(xiàn)代性自我否定的結(jié)果，也是構(gòu)建生態(tài)文明的必然要求。在全球化發(fā)展的今天，不同的生態(tài)參與主體產(chǎn)生了不同的環(huán)境問題，由環(huán)境問題衍生的道德問題、健康衛(wèi)生問題等呈現(xiàn)了多種的問題形態(tài)。環(huán)境的保護(hù)已經(jīng)成為了關(guān)系到我們生存發(fā)展的主要問題。尊重自然資源的保護(hù)，以科學(xué)的理念和健康的生活模式作為指導(dǎo)，在生態(tài)文明建設(shè)的模式下，保留我們最為傳統(tǒng)的民族文化，為子孫后代留下一片可以生存的空間。

二、科學(xué)技術(shù)與生態(tài)文明建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展途徑

（一）創(chuàng)新驅(qū)動與生態(tài)文明建設(shè)的統(tǒng)一

科學(xué)技術(shù)與生態(tài)文明建設(shè)都是社會主義建設(shè)的必然選擇，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新驅(qū)動是促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要動力。通過科學(xué)技術(shù)的有效指導(dǎo)實(shí)現(xiàn)對社會生產(chǎn)力水平的有效提升，咱滿足生產(chǎn)生活的基礎(chǔ)上，通過創(chuàng)新實(shí)踐帶來更多的生產(chǎn)力發(fā)展的可能。在激烈的國際競爭環(huán)境下，將科學(xué)技術(shù)作為提升我國社會生產(chǎn)力和綜合競爭力的和總要因素，在保障生態(tài)文明建設(shè)的總體發(fā)展方向的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)對我國利益的維護(hù)。科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是在繼承和發(fā)展的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的，對于傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)特色我們更應(yīng)該繼承和發(fā)揚(yáng)，不斷的挖掘技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，在總體規(guī)劃和部署的基礎(chǔ)上，推動科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的穩(wěn)步發(fā)展。同時(shí)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該善于學(xué)習(xí)和借鑒，通過對國外先進(jìn)的技術(shù)人才進(jìn)行有力的吸收，在不斷的摸索發(fā)現(xiàn)的過程中實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，為生態(tài)文明建設(shè)創(chuàng)造更多的科技成果。

（二）生態(tài)文明理念與理論建設(shè)的統(tǒng)一

在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，在生態(tài)文明的建設(shè)理念上也要實(shí)現(xiàn)科學(xué)的發(fā)展。科學(xué)技術(shù)的發(fā)展讓人們看到了巨大的經(jīng)濟(jì)利益，經(jīng)濟(jì)的快節(jié)奏發(fā)展讓人們迷失在利益和欲望的追逐之中。最根本的還是需要從生態(tài)文明建設(shè)的意識上提升人們的思維模式，通過形成生態(tài)文明的建設(shè)理念，促進(jìn)人類社會思維方式、生產(chǎn)和生活方式的科學(xué)發(fā)展。注重對生態(tài)觀念的理性把握，確立科學(xué)的科學(xué)技術(shù)和生態(tài)文明建設(shè)的思維模式，樹立大眾普遍的生態(tài)文明建設(shè)的觀念，倡導(dǎo)多元化、健康化的生態(tài)文明建設(shè)模式，構(gòu)建合理的生態(tài)文明建設(shè)途徑。以生態(tài)辯證法為生態(tài)文明與多元現(xiàn)代性的實(shí)現(xiàn)提供了哲學(xué)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果和理論成果的豐富統(tǒng)一，促進(jìn)人類社會文明不斷的發(fā)展。

三、結(jié)論

綜上所述，現(xiàn)代化生產(chǎn)實(shí)踐下，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展必須同生態(tài)文明建設(shè)保持一致性。生態(tài)文敏建設(shè)作為重要的時(shí)代話題將會伴隨著人類社會的發(fā)展呈現(xiàn)更加具體化、多樣化的表現(xiàn)形式。而科學(xué)技術(shù)和生態(tài)文明之間的存在的矛盾也并非不可調(diào)和的，從技術(shù)上、理念上實(shí)現(xiàn)不斷的更新，滿足現(xiàn)代社會發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，以生態(tài)文明這一建設(shè)理念作為總體的發(fā)展方向，實(shí)現(xiàn)對現(xiàn)代化建設(shè)的保駕護(hù)航，促進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)向著更長遠(yuǎn)的方向發(fā)展。在享受現(xiàn)代化帶來的科技成果的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)積極有效的生態(tài)文明的建設(shè)。（作者單位：渤海大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1]王輝忠，創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展需要著重把握的幾個(gè)問題[J]，領(lǐng)導(dǎo)論壇，2013（3）.

[2]艾森斯塔德：《反思現(xiàn)代性》[M]，曠新年、王愛松譯，北京：三聯(lián)書店，2006.

第7篇

關(guān)鍵詞：模仿學(xué)習(xí)；自主創(chuàng)新；條件

中圖分類號：F273．1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673－291X（2008）04－0038－04

從傳統(tǒng)的研究來看，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家學(xué)習(xí)和創(chuàng)新之間的轉(zhuǎn)換遵循著相反的軌跡。不管是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，廠商學(xué)習(xí)和創(chuàng)新之間的轉(zhuǎn)換都要在特定的環(huán)境中進(jìn)行，并且要滿足一定的條件。這種環(huán)境和條件既有宏觀層面的制度環(huán)境和科學(xué)技術(shù)環(huán)境，也有產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)特征和產(chǎn)業(yè)組織特征，還有企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新能力和組織結(jié)構(gòu)條件。本文分析了從模仿學(xué)習(xí)到自主創(chuàng)新的基本條件，第二部分是外部條件的ISII組合，第三部分是內(nèi)部條件。

一、外部條件的ISII組合

1．制度環(huán)境（Institutional Environment）

從世界上技術(shù)與制度之間匹配的實(shí)踐來看，制度對技術(shù)創(chuàng)新起著至關(guān)重要的作用。比如20世紀(jì)40年代中至50年代末電子計(jì)算機(jī)、晶體管和集成電路等在美國的產(chǎn)生并沒有直接導(dǎo)致當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)的繁榮，主要是由于與之相匹配的制度框架尚未建立。20世紀(jì)90年代后，由于風(fēng)險(xiǎn)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)等這樣一些金融和企業(yè)制度創(chuàng)新的出現(xiàn)，才使得美國在高科技產(chǎn)業(yè)的帶動下，出現(xiàn)持續(xù)的增長。

（1）宏觀技術(shù)制度和微觀技術(shù)制度

在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的互動關(guān)系中，存在著兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為制度滯后于技術(shù)。這是由于制度剛性的存在使得在制度變遷初期，制度往往能夠適應(yīng)技術(shù)的特性與要求，使其加速發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)變遷和經(jīng)濟(jì)增長。但隨著技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的增長，會改變收入的規(guī)模和分配。這種情況積累到一定程度，相對靜態(tài)的制度規(guī)則會變得不適應(yīng)，并導(dǎo)致制度績效不斷降低，由正轉(zhuǎn)負(fù)，制約技術(shù)變遷的進(jìn)行。這時(shí)候就要求有更新的制度去適應(yīng)當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力的狀況。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為制度要先于技術(shù)。由于技術(shù)的外溢和公共性，使得技術(shù)創(chuàng)新的私人收益小于社會收益，從而抑制了技術(shù)創(chuàng)新的積極性。所以有必要創(chuàng)造一個(gè)良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境（制度）來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。好的制度能夠促進(jìn)創(chuàng)新，反之則遏制了創(chuàng)新。

Edqusit（1997）在探討制度環(huán)境對創(chuàng)新和創(chuàng)新效率的影響時(shí)認(rèn)為，制度具有兩重含義：一是Lundvall的規(guī)范行為的制度，如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和法律；二是有明確目標(biāo)的正式結(jié)構(gòu)，如組織。前一種制度屬于創(chuàng)新主體的外部環(huán)境，具有很大的強(qiáng)制性和不可控性；后一種制度是指任何組織形式，具有很強(qiáng)的可塑性，相當(dāng)于創(chuàng)新主體的內(nèi)部環(huán)境。Bartholomew（1997）在行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)框架中除了指出廠商技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境除了國家制度環(huán)境以外，還強(qiáng)調(diào)了廠商行為的制度化模式。所以，我們認(rèn)為，在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新互動關(guān)系的討論中應(yīng)該對不同層面的制度進(jìn)行區(qū)分。一般來說，國家制定的有利于技術(shù)創(chuàng)新的宏觀層面的制度（這里稱為宏觀技術(shù)制度）是引領(lǐng)國家創(chuàng)新系統(tǒng)的政策或規(guī)則，而適合特定行業(yè)技術(shù)特征的微觀層面的制度（這里稱為微觀技術(shù)制度）是適合該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特定政策或規(guī)則。從這種意義上來說，宏觀技術(shù)制度應(yīng)該先于技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮引領(lǐng)的作用，即制度先于技術(shù)。微觀技術(shù)制度是根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向而確定的，應(yīng)該根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)適時(shí)地制定相關(guān)制度，即制度和技術(shù)同步或者稍微滯后于技術(shù)。對于某一種特定技術(shù)的創(chuàng)新周期來說，其與宏觀技術(shù)制度和微觀技術(shù)制度的互動關(guān)系如下圖1所示：

（2）微觀技術(shù)制度要素對創(chuàng)新活動的影響

從產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征和技術(shù)環(huán)境角度分析技術(shù)制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是經(jīng)濟(jì)進(jìn)化論者Nelson and Winter（1982）提出來的，他們構(gòu)造了一個(gè)模擬模型，指出根據(jù)可能性和專用性條件而確定的技術(shù)環(huán)境對創(chuàng)新的強(qiáng)烈程度、產(chǎn)業(yè)集中程度和新廠商的進(jìn)入有很大的影響。后來，Malerba and Orsenigo（1993）對技術(shù)制度的概念進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展。綜合這些人的分析，我們把產(chǎn)業(yè)技術(shù)制度的理論基礎(chǔ)歸結(jié)為四個(gè)方面：（1）可能性條件：廠商創(chuàng)新的可能性。（2）專用性條件：技術(shù)創(chuàng)新的專用性，也就是保護(hù)創(chuàng)新的可能性和源于模仿的利潤。（3）積累的程度：前期積累的創(chuàng)新數(shù)量以及引起當(dāng)期創(chuàng)新的可能性。（4）知識基礎(chǔ)：廠商活動所基于的知識類型。知識基礎(chǔ)又可以分為普通知識和專有知識，普通知識是與普通基礎(chǔ)科學(xué)相關(guān)的知識，它需要較長時(shí)期的積累和企業(yè)之間的相互補(bǔ)充，專有知識是對于特定廠商來說所專有的技術(shù)知識。

上述技術(shù)制度的四個(gè)基本特征對廠商的創(chuàng)新活動有著重要的影響，具體體現(xiàn)在下面幾個(gè)方面：

第一，對創(chuàng)新者集聚程度的影響。當(dāng)產(chǎn)業(yè)處于低可能性、高專用性并且高累積的時(shí)候，創(chuàng)新者將是地理集聚的。

第二，對技術(shù)進(jìn)入和退出的影響。高的技術(shù)可能性有利于新的創(chuàng)新者的技術(shù)進(jìn)入。事實(shí)上，通過提高R＆D的預(yù)期報(bào)酬，高的可能性條件增加了從事創(chuàng)新性研究的激勵。其次，如果技術(shù)累積比較少，技術(shù)進(jìn)入和退出頻率就比較高。最后，和基礎(chǔ)科學(xué)相關(guān)的普通類型的知識基礎(chǔ)和進(jìn)入容易程度是負(fù)相關(guān)的，因?yàn)閺S商為了整合并使用普通類型的知識，就需要擁有已經(jīng)積累起來的吸收能力。

第三，對創(chuàng)新者等級穩(wěn)定性的影響。專用性和累積條件越高，創(chuàng)新廠商等級的穩(wěn)定性越高。

2．科學(xué)技術(shù)環(huán)境（Science and Technology Environment）

企業(yè)外部環(huán)境中影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素稱為企業(yè)的技術(shù)環(huán)境因素。這些因素的總和就構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)環(huán)境。美國學(xué)者V．A．納雷安對企業(yè)的環(huán)境及技術(shù)環(huán)境的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了較深入的分析。給出了技術(shù)環(huán)境的定義，即社會中各種技術(shù)進(jìn)步的水平和方向，包括新產(chǎn)品、過程或原材料以及基礎(chǔ)科學(xué)的研究水平和取得的進(jìn)步。技術(shù)環(huán)境的組成因素主要有參與創(chuàng)造新知識（通常指科學(xué)）以及應(yīng)用新知識來開發(fā)新產(chǎn)品、過程和原材料（通常指技術(shù)）的機(jī)構(gòu)。包括政府的國家宏觀科技活動的管理機(jī)構(gòu)，公有及私有的從事基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的機(jī)構(gòu)（蔡兵，2003）。國際發(fā)展研究院（IMD，International Institute for Management Development）從20世紀(jì)80年代就開始了對世界上各個(gè)國家國際競爭力進(jìn)行評價(jià)。在2006年的《國際競爭力年鑒》中，競爭力的評價(jià)指標(biāo)包括了經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)（Economic Performance）、政府效率（Government Efficiency）、商業(yè)效率（Business Efficiency）和基礎(chǔ)設(shè)施（Infrastructure）。在基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)中包括了基本的基礎(chǔ)設(shè)施子指標(biāo)22項(xiàng)、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施子指標(biāo)20項(xiàng)、科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施子指標(biāo)22項(xiàng)、健康與環(huán)境子指標(biāo)17項(xiàng)以及教育子指標(biāo)14項(xiàng)。在這其中，技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施子指標(biāo)和科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施子指標(biāo)構(gòu)成了一個(gè)國家的科學(xué)技術(shù)環(huán)境。科學(xué)技術(shù)環(huán)境指標(biāo)對于企業(yè)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新具有重要的意義。它是衡量一個(gè)國家技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新能力和潛力的重要標(biāo)準(zhǔn)。武博（2002）分析了中國在1997年和1998年中國科學(xué)環(huán)境及其構(gòu)成指標(biāo)在世界排名中的位次。指出中國具有相對優(yōu)勢的是“基礎(chǔ)研究”指標(biāo)，說明了我國具有較為雄厚的基礎(chǔ)科學(xué)研究隊(duì)伍和研究能力。但是“基礎(chǔ)科學(xué)―技術(shù)科學(xué)―應(yīng)用開發(fā)―生產(chǎn)推廣”的鏈條不能有效轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力的問題依然存在。

所以，研究科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境及其指標(biāo)體系，分析各個(gè)分指標(biāo)與技術(shù)發(fā)達(dá)國家之間的差距，對于企業(yè)學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新有著重要的影響。

3．產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征（Industrial Technology Characteristics）

不同的產(chǎn)業(yè)具有不同的技術(shù)特征，這種技術(shù)特征在不同程度上決定著學(xué)習(xí)與創(chuàng)新難度以及學(xué)習(xí)模式和創(chuàng)新模式。從不同知識源的產(chǎn)業(yè)技術(shù)差異性上來看，R＆D活動、政府和社會機(jī)構(gòu)、科研部門和高等院校等知識源沒有表現(xiàn)出特定產(chǎn)業(yè)的不同特點(diǎn)。對于生產(chǎn)活動、新設(shè)備、組織模式、上下游廠商等知識源卻表現(xiàn)出與特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)相關(guān)的新的特征，所以其學(xué)習(xí)積累而導(dǎo)致的創(chuàng)新類型也具有差異性。比如，裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征表現(xiàn)為生產(chǎn)活動的復(fù)雜性和集成性、設(shè)備主導(dǎo)技術(shù)的穩(wěn)定性、組織模式的柔性和開放性、組織制度的項(xiàng)目特征等基本屬性，其相應(yīng)的技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新模式就存在著本質(zhì)的區(qū)別（具體見表1）。

4．產(chǎn)業(yè)組織特征（Industrial Organazation Characteristics）

技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織的關(guān)系研究，是以熊比特的開創(chuàng)性工作為起點(diǎn)。有人把它稱為后熊比特主義的研究。在熊比特看來，創(chuàng)新是一項(xiàng)不確定的活動，除非有足夠的實(shí)力來承擔(dān)創(chuàng)新，否則創(chuàng)新是無吸引力的。而壟斷性的大企業(yè)恰好為企業(yè)家提供了風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保。所以，他認(rèn)為壟斷是創(chuàng)新的先決條件。而且，也正是對壟斷利潤的期望，給創(chuàng)新提供了激勵。Baldwin和Scott（1987）進(jìn)一步認(rèn)為，市場支配力、企業(yè)規(guī)模在創(chuàng)新中固然重要，但并不是“已得利潤的連續(xù)的增函數(shù)”。也就是說，熊比特的理論僅僅是一個(gè)閾值理論，并不是偏離競爭越遠(yuǎn)，創(chuàng)新就會越多。還有一些學(xué)者研究了市場集中度和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。1956年，菲利浦斯(Philips)發(fā)現(xiàn)，在1899―1939年間美國28個(gè)產(chǎn)業(yè)中，高度集中的市場有更快的技術(shù)進(jìn)步?？ㄌ?Cart)和威廉姆斯(Williams)在1957年對英國1907一1948年12個(gè)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查證實(shí)了菲利浦斯的結(jié)論。威廉姆森（Williamson）在1965年對1919―1938年、1930―1958年間某產(chǎn)業(yè)4個(gè)最大企業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，卻得出了不同的結(jié)論，市場集中度對4個(gè)最大企業(yè)的創(chuàng)新業(yè)績的影響是負(fù)向的。這些研究說明了現(xiàn)實(shí)的市場結(jié)構(gòu)影響著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，但是觀點(diǎn)并不一致。阿羅（Arrow，1962）認(rèn)為，創(chuàng)新活動不具有競爭性，市場導(dǎo)致R＆D投資不足。

如果從模仿學(xué)習(xí)到自主創(chuàng)新的角度去分析，廠商的模仿學(xué)習(xí)行為與市場結(jié)構(gòu)之間存在著緊密的相互關(guān)系。一般來說，市場集中度越高，行業(yè)的壟斷利潤就會越多，就會吸引更多的廠商進(jìn)行模仿；相反，模仿行為同樣會影響市場結(jié)構(gòu)。如果我們把創(chuàng)新和模仿之間的轉(zhuǎn)換過程劃分為三個(gè)階段的話，第一階段是非創(chuàng)新廠商之間的競爭，如果有部分廠商進(jìn)行創(chuàng)新性投資并且創(chuàng)新成功之后，就會出現(xiàn)第二階段的創(chuàng)新廠商和非創(chuàng)新廠商之間的競爭現(xiàn)象。創(chuàng)新導(dǎo)致的新產(chǎn)品的出現(xiàn)就會誘使其他廠商進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)，從而出現(xiàn)了非創(chuàng)新廠商、創(chuàng)新廠商和模仿廠商之間的競爭。在三個(gè)不同的階段，市場結(jié)構(gòu)有著不同的特點(diǎn)（如圖2所示）。

從市場集中度上來說，第二階段創(chuàng)新廠商的出現(xiàn)會導(dǎo)致市場集中程度的提高，因?yàn)閯?chuàng)新廠商的技術(shù)優(yōu)勢會贏得更多的市場份額，使原有非創(chuàng)新廠商的市場份額下降，提高了市場集中程度。在第三階段，當(dāng)模仿廠商出現(xiàn)以后，往往會侵蝕創(chuàng)新廠商的市場份額，導(dǎo)致市場集中程度的降低。

從廠商市場績效方面看，第一階段和第二階段之間的創(chuàng)新廠商R＆D（投資）階段，其利潤可以說是負(fù)利潤，進(jìn)入第二階段以后其利潤就會上升，非創(chuàng)新廠商的利潤就會下降；在第二階段和第三階段之間，模仿廠商的模仿投資使其利潤降低（或者為負(fù)值）。到第三階段，由于模仿廠商侵蝕了創(chuàng)新廠商的市場份額，同時(shí)也分享了一部分利潤，使得創(chuàng)新廠商的利潤減少，模仿廠商的利潤提升。從整個(gè)市場來說，由于第二階段創(chuàng)新的出現(xiàn)會使創(chuàng)新廠商獲得更高的超額利潤，整個(gè)第二階段的平均利潤率要高于第一階段，在第三階段由于模仿廠商的出現(xiàn)，創(chuàng)新廠商和模仿廠商之間的競爭導(dǎo)致該階段平均利潤率的下降。

從經(jīng)濟(jì)福利的角度分析，三個(gè)階段的消費(fèi)者福利是逐步遞增的，整個(gè)社會福利也是逐步遞增的。

二、內(nèi)部條件

1．創(chuàng)新能力的培養(yǎng)

（1）志向型技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)是創(chuàng)新能力提高的基礎(chǔ)

從廠商內(nèi)部來說，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)個(gè)性化的行為。如果說技術(shù)創(chuàng)新的外環(huán)境為技術(shù)創(chuàng)新提供激勵和保障的話，內(nèi)部環(huán)境則是技術(shù)創(chuàng)新的動力。從模仿學(xué)習(xí)到自主創(chuàng)新的過程中，廠商內(nèi)部的創(chuàng)新者（個(gè)體）發(fā)揮著重要的作用。調(diào)查研究表明（見表2），工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有從科學(xué)技術(shù)可能性出發(fā)的“志向型”技術(shù)創(chuàng)新行為，也有從市場需求出發(fā)的“需求型”創(chuàng)新行為（吳惠國，2000）。志向型的技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)往往以人為主體，而需求型的創(chuàng)新動機(jī)則是以企業(yè)為主體。當(dāng)新技術(shù)的市場需求出現(xiàn)的時(shí)候廠商所進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新行為就是一種需求型的創(chuàng)新行為，當(dāng)企業(yè)以追求某種技術(shù)的不斷創(chuàng)新和發(fā)展為己任的時(shí)候，這就成為廠商的一種志向。

從表2可以看出，雖然需求型的技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)是主體部分，但志向型技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)也是不可或缺的。

對于一個(gè)廠商來說，需求型技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)需要志向型動機(jī)的配合，如果缺乏志向型動機(jī)，需求型創(chuàng)新行為就成為無源之水，不可能成功。同樣，志向型動機(jī)的最終目的是滿足市場的需求，如果沒有市場需求，志向型動機(jī)就毫無意義。進(jìn)一步說，當(dāng)需求型動機(jī)和志向型動機(jī)一致的時(shí)候，就會產(chǎn)生強(qiáng)烈的協(xié)同效應(yīng)，為企業(yè)的創(chuàng)新能力的提高打下良好的基礎(chǔ)。

（2）廠商內(nèi)部學(xué)習(xí)者個(gè)體特征與態(tài)度是創(chuàng)新能力提高的前提

從學(xué)習(xí)者個(gè)體特征來說，其知識與能力結(jié)構(gòu)、情感傾向、意志品質(zhì)、性格特征等決定著整個(gè)廠商學(xué)習(xí)能力（吳惠國，2000）。同時(shí)，個(gè)體態(tài)度也在學(xué)習(xí)過程中發(fā)揮著重要作用。Jon L． Pierce和Andre L． Delbecq（1977）認(rèn)為，工作滿意度和工作深入度與創(chuàng)新之間是正向關(guān)系，績效滿意度與創(chuàng)新之間是反向關(guān)系。也就是說，學(xué)習(xí)者對工作越滿意，并且工作越投入，其學(xué)習(xí)動力和創(chuàng)新的可能性越大；學(xué)習(xí)者對取得的績效越滿意，會導(dǎo)致其在原有的績效水平上停滯不前，從而阻礙了創(chuàng)新。

2．內(nèi)部組織特征及其結(jié)構(gòu)與組織創(chuàng)新

Jon L． Pierce和Andre L． Delbecq（1977）根據(jù)Thompson（1969）關(guān)于創(chuàng)新的概念，把創(chuàng)新過程集中于三個(gè)方面：思想或者建議的產(chǎn)生、思想或建議的采用、采用的思想或者建議在組織內(nèi)行為模式的應(yīng)用，以下簡稱“產(chǎn)生”（initiation）、“采用”（adoption）和“實(shí)施”（implementation）。

首先，他們認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部組織特征，如組織規(guī)模、組織成立時(shí)間的長短以及組織間的相互依賴性對于組織創(chuàng)新有著重要的影響。組織規(guī)模（size）和組織創(chuàng)新之間具有正向關(guān)系，組織規(guī)模越大，創(chuàng)新能力就會越強(qiáng)；組織成立的時(shí)間越長，其惰性越大，組織創(chuàng)新的能力就會越小；組織間相互依賴性（interorganizational interdependences）越強(qiáng)，組織間資源的共享就會越充分，創(chuàng)新能力就會越強(qiáng)。

其次，從內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)方面，Jon L． Pierce和Andre L． Delbecq（1977）認(rèn)為組織的差異性（differentiation）、專業(yè)性(professionalism)、分權(quán)管理（decentralization）、正式化（formalization）和分層化（stratification）對組織創(chuàng)新能力有著重要的影響。組織的差異性越大，就會有更多的建設(shè)性沖突以及思想的交叉和碰撞，有助于促進(jìn)創(chuàng)新建議的產(chǎn)生。專業(yè)性可以給組織帶來豐富的經(jīng)驗(yàn)、自信、外部觀念的投入、不斷擴(kuò)展的活動邊界、專業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)以及超越現(xiàn)狀的心理承諾。專業(yè)性越強(qiáng)，組織創(chuàng)新能力越強(qiáng)。分權(quán)管理主要是指組織決策的集中程度。分權(quán)管理和“產(chǎn)生”以及“實(shí)施”是正相關(guān)的，并且與“產(chǎn)生”的正向關(guān)系要強(qiáng)于“實(shí)施”，這主要是因?yàn)榉謾?quán)管理有利于發(fā)揮各個(gè)組織的積極性。而分權(quán)管理和“采用”往往是負(fù)相關(guān)的，這主要是因?yàn)榉謾?quán)管理會導(dǎo)致意見的不一致。正式化是官僚組織使用的一種控制形式，主要指成文的制度、程序或者行為規(guī)定的規(guī)范化程度。正式化與“產(chǎn)生”之間是負(fù)相關(guān)的，因?yàn)榻M織制度越規(guī)范，新思想的產(chǎn)生越不容易；但是組織制度的正式化卻與“采用”和“實(shí)施”具有一定的正向關(guān)系，因?yàn)橐?guī)范的制度有利于促進(jìn)創(chuàng)新思想的采用與實(shí)施。分層化主要指組織間移動的容易程度以及組織之間分層的明顯程度。分層化與“產(chǎn)生”之間是負(fù)相關(guān)的。也就是組織間分層越明顯，越不容易產(chǎn)生碰撞和交流，新思想的產(chǎn)生越不容易。

參考文獻(xiàn)：

[1] Claude Marcotte, Jorge Niosi，Technology Transfer to China The Issues of Knowledge and Learning[J]． The Journal of Tech

nology Transfer，Volume 25, Number 1 （2000－3）P43－57．

[2] Edquist,C． system of innovation approaches: their emergence and characteristics, in charles edquist (ed．), system of innova

tion: technologies, institutions and organizations, chapter one[M]． London and Washington, 1997: pinter,1－35．

[3] Bartholomew, S． National system of biotechnology innovation: Complex interdependence in the global system． Journal of

international business studies[J]． 1997,Vol．28, No．2, Second Quarter： 241－66．

[4] 陸園園，譚勁松，薛志紅．“引進(jìn)－模仿－改進(jìn)－創(chuàng)新”模型與韓國企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的演進(jìn)過程[J]．南開管理評論，2006，（5）：74－82．

第8篇

關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化；技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的概念性敘述

1.1 技術(shù)創(chuàng)新

從相關(guān)概念的定義上來看，所謂的技術(shù)創(chuàng)新主要可以包括以下幾個(gè)方面：首先，技術(shù)新是企業(yè)自身知識領(lǐng)域方面的拓展以及工藝、技術(shù)方面的創(chuàng)新，黑龍江省通過技術(shù)的創(chuàng)新、工藝生產(chǎn)方面的改變以及經(jīng)營管理模式的變化來提高產(chǎn)品的質(zhì)量。其次，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)拓展市場的一種手段。通過技術(shù)創(chuàng)新來開發(fā)出全新的產(chǎn)品，使其滿足當(dāng)前市場的需要，從而實(shí)現(xiàn)快速占據(jù)市場，提高企業(yè)產(chǎn)品銷量的目的。

從本質(zhì)上來看，技術(shù)創(chuàng)新不僅屬于一種進(jìn)步性的思想，還主張與實(shí)際情況相結(jié)合。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新所需的技術(shù)特征并不是從現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域中所獲取的，而是通過在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)上，通過不斷研究、探索，克服了原有技術(shù)中存在的問題與弊端，使創(chuàng)新后的技術(shù)更具有實(shí)用價(jià)值以及技術(shù)優(yōu)勢。

1.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化

所謂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，就是對技術(shù)活動中存在的困難與問題進(jìn)行統(tǒng)一性調(diào)節(jié)的一種有效方案。在時(shí)代的不斷發(fā)展與變遷的過程中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)不僅僅是一種簡單的協(xié)調(diào)方案，起作用與價(jià)值已經(jīng)超過了技術(shù)問題本身的層面，標(biāo)準(zhǔn)化制度的建立已經(jīng)成為了我國各個(gè)行業(yè)發(fā)展的必然趨勢，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展也成為了關(guān)系到我國社會經(jīng)濟(jì)水平及其整體發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。從性質(zhì)方面來看，技術(shù)創(chuàng)新的載體便是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化。因此，所謂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化并不是一種一成不變的公式或定義，它是會根據(jù)相關(guān)技術(shù)的改變以及市場需求的變化而不斷進(jìn)行創(chuàng)新、改善，在不斷的發(fā)展過程中，逐漸的贏得社會的認(rèn)可。如此看來，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新本就是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的過程。只有實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，才能使我國的技術(shù)創(chuàng)新步入全新的高效階段。

2 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的理論闡述

所謂的技術(shù)創(chuàng)新，并不是從單一的技術(shù)理論出發(fā)，對其進(jìn)行改善。技術(shù)創(chuàng)新離不開其他技術(shù)方面的輔助創(chuàng)新，由此看來，技術(shù)創(chuàng)新屬于一種協(xié)作性的創(chuàng)新理論，在充分考慮到問題全面性的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，使新技術(shù)具有較強(qiáng)的市場競爭力。除此之外，信息技術(shù)的創(chuàng)新出了要開展協(xié)作發(fā)展意外，自主性創(chuàng)新則是技術(shù)創(chuàng)新的精髓之所在，不僅能夠使企業(yè)在發(fā)展的過程中，還能夠利用當(dāng)前社會環(huán)境方面的優(yōu)勢，以自主創(chuàng)新為理念，促進(jìn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型與突破。

2.1 內(nèi)生增長理論

所謂內(nèi)生增長理論，是二十世紀(jì)八十年代由歐美發(fā)達(dá)國家的學(xué)者提出的宏觀經(jīng)濟(jì)理論觀點(diǎn)，在該理論的認(rèn)知下，需要使企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的增長在不依靠外力的幫忙下，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，由此看來，內(nèi)生增長理論的存在與發(fā)展，有效地刺激了我國企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，促進(jìn)了企業(yè)經(jīng)濟(jì)場持續(xù)穩(wěn)定增長。從技術(shù)領(lǐng)域來看，內(nèi)生增長理論在實(shí)際使用的過程中存在著許多的優(yōu)點(diǎn)。例如：內(nèi)生增長理論的出現(xiàn)，彌補(bǔ)了我國傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理工作與制度當(dāng)中存在的不同，增強(qiáng)了內(nèi)容技術(shù)方面的進(jìn)步，具有不可替代的地位。此外，在開展技術(shù)創(chuàng)新的過程中，不僅要明確技術(shù)創(chuàng)新中存在的優(yōu)點(diǎn)，還要對技術(shù)創(chuàng)新中存在的不足進(jìn)行有效的改進(jìn)，由于不同行業(yè)之間對技術(shù)創(chuàng)新方面的需求各不相同。因此在推廣與發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新的過程中，要通過技術(shù)的不斷創(chuàng)新促進(jìn)生產(chǎn)效率方面的提高，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級，逐步帶動我國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新與需求結(jié)構(gòu)的變化

從技術(shù)創(chuàng)新與需求結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系來看，市場需求既是技術(shù)創(chuàng)新的基本理論，也是行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部技術(shù)進(jìn)步的主要動力。由此看來，技術(shù)創(chuàng)新與虛構(gòu)結(jié)構(gòu)之間并不是始終保持不變的，而是根據(jù)市場的實(shí)際情況而進(jìn)行不斷變化的。導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因主要包括以下兩個(gè)方面：首先，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程中，會對需要創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)行選擇，通常情況下，企業(yè)選擇的技術(shù)都是具有一定發(fā)展價(jià)值，企業(yè)未來或市場需求具有用處的技術(shù)產(chǎn)業(yè)。其次，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程中，選擇的市場通常是具有開發(fā)價(jià)值的市場，在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，主要針對其原市場中存在的技術(shù)短板進(jìn)行補(bǔ)充與改造即可，使其滿足市場需求，促進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展與擴(kuò)散。

從逆轉(zhuǎn)思維的角度上來看，技術(shù)的不斷更新與改造，也在一定程度上利用了消費(fèi)者追求潮流的心里特點(diǎn)，引導(dǎo)了消費(fèi)者在消費(fèi)過程中的選擇及喜好，逐漸的扮演的引導(dǎo)市場需求變化的角色。而消費(fèi)者需求與喜好的改變，又會逐漸的使得各大行業(yè)企業(yè)產(chǎn)生新一輪的技術(shù)變革。由此可以看出，二者的關(guān)系是互為引導(dǎo)、相互推動的。

3 技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

3.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的作用

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的存在，有利于企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的有效調(diào)整，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的優(yōu)化與升級，在企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與改革過程中發(fā)揮了十分重要的作用。企業(yè)若要在未來的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中獲得一定的競爭力，就必須根據(jù)市場發(fā)展的要求，開展技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，從而逐漸改變企業(yè)原有的經(jīng)濟(jì)增長方式，形成全新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。若要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，必須要建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化制度，并以此為依據(jù)對原有的技術(shù)手段以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了大幅度的調(diào)整，使其具有足夠的先進(jìn)性以及可發(fā)展型，盡量實(shí)現(xiàn)與國際先進(jìn)水平的接軌。此外，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施的同時(shí)，必須要堅(jiān)持優(yōu)化資源，節(jié)能減耗的原則。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的使用不僅實(shí)現(xiàn)了我國企業(yè)技術(shù)方面的改革與創(chuàng)新，還有效的降低了企業(yè)成本與能源方面的消耗，在提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，是我國企業(yè)具備了一定的國際競爭力。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新的作用

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，各行各業(yè)都可以通過技術(shù)創(chuàng)新來改變其生產(chǎn)工藝與生產(chǎn)流程，甚至是經(jīng)營管理模式。從本質(zhì)上來說，技術(shù)創(chuàng)新就如同一場技術(shù)方面的革命，將企業(yè)從組織方式、產(chǎn)品特點(diǎn)以及資源消耗強(qiáng)度、資金分配與產(chǎn)出的比例等方面進(jìn)行全面的改變。歸根到底，技術(shù)方面的突破與創(chuàng)新可以在不改變原有生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上以改善生產(chǎn)技術(shù)，提高產(chǎn)量等方式來實(shí)現(xiàn)資源的高效利用，從而有效的挖掘企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長方面存在的潛能，推動企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長幅度再創(chuàng)新高。

從科學(xué)發(fā)展觀的角度上來看，科技水平始終是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一生產(chǎn)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開科學(xué)技術(shù)的支持與幫助，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展也為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了明確的方向，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)模式的不斷增長。在我國傳統(tǒng)的企業(yè)發(fā)展過程中，主要通過加大投入方式，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模的方式來提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。然而，隨著時(shí)代的發(fā)展以及市場經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷變化，傳統(tǒng)的企業(yè)發(fā)展模式已經(jīng)無法適應(yīng)當(dāng)今的實(shí)際情況。因此，技術(shù)創(chuàng)新是必然的也是我國企業(yè)發(fā)展所需要的，是我國抵擋經(jīng)濟(jì)危機(jī)的有效手段，也是我國企業(yè)經(jīng)濟(jì)保持。

4 總結(jié)

綜合上文所述，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新之間互為引導(dǎo)、相互推動，是我國各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域未來發(fā)展的方向。除此之外，作為新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化在使用的過程中，務(wù)必要保持新時(shí)代的特點(diǎn)，使其符合新時(shí)代市場的需求。要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀的核心思想，堅(jiān)持以人為本的戰(zhàn)略方針，盡可能的縮短我國企業(yè)與國際先進(jìn)企業(yè)之間的技術(shù)差距，使我國企業(yè)在國際市場的競爭中獲得一席之地。

參考文獻(xiàn)

[1]徐巖，徐傳諶.吉林省技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的對策研究[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2013（10）：79-85.

第9篇

【關(guān)鍵詞】 技術(shù)創(chuàng)新 制度創(chuàng)新 技術(shù)決定論 制度決定論

1912年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約色夫·熊彼特在其德文版著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，首先提出了著名的“創(chuàng)新理論”（Innovation Theory）。按照創(chuàng)新理論的創(chuàng)始人熊彼特的定義，所謂創(chuàng)新，是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括的內(nèi)容有：引進(jìn)新產(chǎn)品；引進(jìn)新技術(shù)；開辟新的市場；開辟原材料新的供應(yīng)來源；實(shí)現(xiàn)工業(yè)新組織。

戰(zhàn)后計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的廣泛應(yīng)用和產(chǎn)權(quán)理論的興起，給創(chuàng)新理論在兩個(gè)方面的發(fā)展提供了新的理論支撐。一是技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)得到了深入研究，綜合成以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對象的技術(shù)創(chuàng)新（Technical Innovation）經(jīng)濟(jì)學(xué)。二是，道·諾思等人把產(chǎn)權(quán)理論和交易費(fèi)用概念引入到對制度形成和制度變遷的分析中，形成制度創(chuàng)新（Institution Innovation）經(jīng)濟(jì)學(xué)。從此，創(chuàng)新研究沿著技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新兩條軌跡發(fā)展，由此也引發(fā)了一場關(guān)于二者孰重孰輕的爭論。

一、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系理論綜述

1、技術(shù)創(chuàng)新決定論

在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，以凡勃侖與阿里斯為代表的美國制度學(xué)派認(rèn)為，是技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，而不是制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，即主張“技術(shù)決定論”。

凡勃侖的“技術(shù)決定論”主要包括以下三方面：一是物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）決定制度，因?yàn)橹贫染推湫再|(zhì)而言，就是對這類環(huán)境引起的刺激發(fā)生反應(yīng)時(shí)的一種思想的習(xí)慣方式。因而，制度必然隨著物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）的變化而變化。二是物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）是不斷變化的，制度是以往過程的產(chǎn)物，同過去的環(huán)境相適應(yīng)，無論如何也趕不上天天都在變化的環(huán)境（技術(shù)）。三是制度具有保守的傾向，除非是出于環(huán)境（技術(shù)）的壓迫而不得不改變，一般總是想無限期地堅(jiān)持下去。在強(qiáng)調(diào)技術(shù)變遷決定制度創(chuàng)新的同時(shí)，凡勃侖并不否認(rèn)制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新有一定影響。凡勃侖指出，價(jià)格體系的發(fā)展中所包含的思想習(xí)慣“跟現(xiàn)代機(jī)器技術(shù)的興起有很大關(guān)系”。與此同時(shí)，商業(yè)制度導(dǎo)致新技術(shù)的引進(jìn)，導(dǎo)致新技術(shù)在私人利益而非社會利益基礎(chǔ)上的利用。

阿里斯的技術(shù)決定論比凡勃侖的更為徹底。在阿里斯看來，制度對技術(shù)創(chuàng)新只有阻礙作用。阿里斯認(rèn)為，人類行為本質(zhì)上分為兩種類型：一種是工具使用或稱影響生產(chǎn)的技術(shù)活動，另一種是強(qiáng)化地位與權(quán)威的禮儀活動，即制度。前者是動態(tài)的，不斷前進(jìn)的，而后者是靜態(tài)的、保守的。制度始終是日益進(jìn)步的變革的障礙。

支持和發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新決定論的還有阿布拉莫維茨（1956）、索羅（1957）和丹尼斯（1962），特別是索洛于1957年8月發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)評論》上的“技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)”（Technical Changes and the Aggregate Production Function）這篇具有劃時(shí)代意義的論文，揭示了這樣一個(gè)基本事實(shí)：從長期的角度看，正是技術(shù)創(chuàng)新而非規(guī)模經(jīng)濟(jì)或資本的投入（積累）和勞動力的增加才是經(jīng)濟(jì)增長的最根本的因素。索洛說：“我認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，這兩個(gè)因素（指技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟(jì)一一引者注）中的技術(shù)進(jìn)步更為重要。難以相信美國主要依靠未被利用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)能使人均產(chǎn)量的提高每年超過2%。這并不意味著否認(rèn)在比美國更小的經(jīng)濟(jì)中更應(yīng)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而只是說規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用在技術(shù)進(jìn)步的作用面前相形見絀?！甭謇糜?jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，對較長時(shí)期美國實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確分析，令人信服地支持了他的理論觀點(diǎn)，使“技術(shù)創(chuàng)新決定淪”成為六、七十年代流行的觀點(diǎn)（這也有助于解釋人們?yōu)槭裁撮L期偏執(zhí)于對技術(shù)創(chuàng)新的研究）。

2、制度創(chuàng)新決定論

1973年，諾思和托馬斯的名著《西方世界的興起》對“技術(shù)創(chuàng)新決定論”提出了有力的挑戰(zhàn)，他們不同凡響的論點(diǎn)是：與技術(shù)創(chuàng)新相比，制度創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的作用更具決定性。在《西方世界的興起》一書的首頁，作者即開宗明義：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。”作為經(jīng)濟(jì)史學(xué)家，諾思教授對于產(chǎn)業(yè)革命起源的縝密觀察，使他得出了產(chǎn)業(yè)革命是一系列制度創(chuàng)新的結(jié)果的結(jié)論。他認(rèn)為：“產(chǎn)業(yè)革命是以前一系列事件逐步累積的結(jié)果，”并指出，“創(chuàng)新的起源可以追溯到傳統(tǒng)年代（1750—l830年）。正是較充分界定的產(chǎn)權(quán)（與自由放任不同）改善了我們在前章所述的要素和產(chǎn)品市場。其結(jié)果，市場規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致了更高的專業(yè)化和勞動分工，從而增加了交易費(fèi)用。組織的變遷旨在降低這些交易費(fèi)用……正是這一系列變化為聯(lián)結(jié)科學(xué)與技術(shù)的真正技術(shù)革命——第二次經(jīng)濟(jì)革命鋪平了道路?！边@就是諾思在經(jīng)濟(jì)增長問題上的“制度決定論”觀點(diǎn)。

3、互不決定論

在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉坦則認(rèn)為，爭論技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新誰決定誰沒有什么意義，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間是相互影響、相互依賴的關(guān)系。他認(rèn)為，引起技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的原因是非常相似的。一是對技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的需求的原因是非常相似的。二是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的供給的轉(zhuǎn)變是由類似的力量形成的?？茖W(xué)與技術(shù)知識的進(jìn)步降低了由技術(shù)創(chuàng)新所形成的新收入流的成本，社會科學(xué)及有關(guān)專業(yè)的知識的進(jìn)步降低了由制度效率的收益（包括在解決沖突時(shí)的技能的提高）所形成的新收人流的成本。 由此可見，拉坦既不贊成“技術(shù)決定論”，也不贊成“制度決定論”，實(shí)際上是主張“互不決定論”。

4、馬克思觀點(diǎn)

在馬克思的理論中，并沒有明確使用技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新這樣的概念，但馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辨證關(guān)系的原理實(shí)際上就是關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的理論。在馬克思的生產(chǎn)力范疇中，生產(chǎn)資料和勞動者都是和一定的科學(xué)技術(shù)密切結(jié)合著的。生產(chǎn)工具的發(fā)明和創(chuàng)造，勞動對象的革新和利用，都離不開科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新；勞動者也必須掌握和利用科學(xué)技術(shù)，才能不斷地解決人和物的矛盾，推動生產(chǎn)力的發(fā)展?？梢哉J(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新屬于生產(chǎn)力范疇，生產(chǎn)力的發(fā)展在很大程度上是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果。馬克思的生產(chǎn)關(guān)系范疇指的是人們在社會生產(chǎn)中發(fā)生的、一定的、不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，實(shí)際上是有關(guān)生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)規(guī)則和合約，即各種制度安排。可以認(rèn)為，制度屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇，生產(chǎn)關(guān)系的變革實(shí)際上是制度創(chuàng)新的過程。對于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的辨證關(guān)系，馬克思認(rèn)為生產(chǎn)力及其發(fā)展變化決定著社會生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)及其發(fā)展變化，即技術(shù)的發(fā)展變化決定著制度的變遷，是技術(shù)和生產(chǎn)力的內(nèi)在變化引起了原有的生產(chǎn)關(guān)系的外在不適應(yīng)，從而引起生產(chǎn)關(guān)系的改變。

馬克思不僅強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力對生產(chǎn)關(guān)系的決定作用，還十分重視生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力的巨大反作用，即制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。在闡述生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系時(shí)，馬克思指出，當(dāng)一種生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)和狀況時(shí)，它會對生產(chǎn)力的發(fā)展產(chǎn)生巨大的促進(jìn)作用，而當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)與狀況時(shí)，則會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。當(dāng)一種生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)和狀況時(shí)，只有通過革命等手段舊的生產(chǎn)關(guān)系即進(jìn)行制度創(chuàng)新才能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展、技術(shù)的創(chuàng)新。

二、評價(jià)與結(jié)論

從以上各種理論可以看出，人們的看法并不完全一致。究竟應(yīng)該如何認(rèn)識技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系？本文認(rèn)為，科學(xué)地理解這兩者之間的關(guān)系，首先要動態(tài)地、辯證地看，二者是在相互影響、相互促進(jìn)中演進(jìn)和發(fā)展的；其次要充分認(rèn)識到制度創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。

1、動態(tài)地、辯證地看待二者關(guān)系

在所有有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的理論中，只有馬克思的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系原理才是惟一動態(tài)地、辨證地看待二者關(guān)系的理論。在凡勃侖與艾爾斯的理論中，動態(tài)技術(shù)與靜態(tài)制度之間始終處于沖突之中，而馬克思卻認(rèn)為，技術(shù)與制度之間有一個(gè)動態(tài)的調(diào)整過程：生產(chǎn)關(guān)系在適應(yīng)生產(chǎn)力方面，總是從適應(yīng)到排斥再到適應(yīng)，從相對穩(wěn)定到變革再到相對穩(wěn)定的過程。在諾思的理論中，過于強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新的重要性，完全否定了技術(shù)創(chuàng)新對制度創(chuàng)新的決定作用，他把制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的重要前提條件夸大為技術(shù)創(chuàng)新的唯一決定因素，制度創(chuàng)新被看作是技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的原動力。而始終堅(jiān)持的是，生產(chǎn)力是生產(chǎn)方式中起基始作用的決定因素，正是生產(chǎn)力的發(fā)展要求推動了生產(chǎn)關(guān)系的變革。在馬克思看來，人類歷史是漸變和劇變的交替過程。漸變是生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力相適應(yīng)階段的特征，生產(chǎn)力的變化更呈現(xiàn)出動態(tài)性；劇變是二者不相適應(yīng)時(shí)生產(chǎn)力突破生產(chǎn)關(guān)系束縛階段的特征，生產(chǎn)關(guān)系的變化更呈現(xiàn)出動態(tài)性。

在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，無論是技術(shù)決定論還是制度決定論都是極端的理論?？茖W(xué)的認(rèn)識，應(yīng)該把技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新看作是一個(gè)交互決定的動態(tài)演進(jìn)過程。其中，技術(shù)創(chuàng)新在從根本上要求制度創(chuàng)新的意義上，對制度創(chuàng)新起著基始性的決定作用；而制度創(chuàng)新在作為技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的前提條件的意義上，對技術(shù)創(chuàng)新起著先決性的作用。

2、充分重視制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系，還有一點(diǎn)需要特別強(qiáng)調(diào)，就是要充分認(rèn)識制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的作用。這也是我們研究技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的一個(gè)重要目的。所以，我們認(rèn)為艾爾斯的“技術(shù)決定論”是不科學(xué)的，是因?yàn)樗耆穸酥贫葎?chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。在凡勃侖那里，我們還能看到承認(rèn)制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新具有一定影響的論述，而到了艾爾斯那里，制度則成了“始終起消極作用”的力量。同樣，我們也認(rèn)為諾思的“制度決定論”是有缺陷的，不是因?yàn)橹Z思肯定了制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用，而是因?yàn)樗阎贫葎?chuàng)新的作用過于夸大和絕對化了。

我們應(yīng)充分重視制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。當(dāng)現(xiàn)存的制度成了技術(shù)創(chuàng)新的障礙或不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求時(shí)，制度創(chuàng)新便成為推動技術(shù)創(chuàng)新的決定性力量。在這一問題上，我們過去就存在過深刻的教訓(xùn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉指出：“數(shù)十年來中國多次趕超世界先進(jìn)水平、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等運(yùn)動，都把主要的注意力放到制定科學(xué)技術(shù)研究計(jì)劃，投入更多的人力物力去開發(fā)新技術(shù)和組織新產(chǎn)品試制生產(chǎn)問題上，而沒有在創(chuàng)造有利于發(fā)揮人力資本的潛力、有利于創(chuàng)新的制度上下功夫。當(dāng)出現(xiàn)了科研成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的速度過慢、企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的積極性等老大難問題時(shí)，也不從克服企業(yè)制度、激勵機(jī)制等方面的缺陷著眼去解決體制和政策問題，而是希圖通過‘提高創(chuàng)新意識’……等措施直接干預(yù)技術(shù)開發(fā)的進(jìn)程，結(jié)果往往勞而無功?！闭?yàn)槿绱?，吳敬璉提出“制度重于技術(shù)”。其意思是說，當(dāng)現(xiàn)存制度不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求時(shí)，制度的創(chuàng)新便是決定性的，必須優(yōu)先考慮。

要促進(jìn)我國的技術(shù)創(chuàng)新，一個(gè)極為重要的方面就是要進(jìn)行制度創(chuàng)新。過去，我國搞了幾十年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，原有的制度體系很不適應(yīng)我國技術(shù)發(fā)展的迫切要求，進(jìn)行制度創(chuàng)新勢在必行。而在進(jìn)行制度創(chuàng)新時(shí)，一定要重視制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的決定作用，進(jìn)而推動我國制度創(chuàng)新的進(jìn)程。

（注：基金項(xiàng)目：本文系河南省政府決策招標(biāo)課題（2011B428）階段性成果。）

【參考文獻(xiàn)】

[1] 常修澤：現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論—中國企業(yè)制度創(chuàng)新研究[M].天津人民出版社，1994.

[2] 凡勃侖：有閑階級論[M].商務(wù)印書館，1964.

[3] 羅伯特·M·索羅：經(jīng)濟(jì)增長理論：一種解說[M].上海三聯(lián)出版社，1989.

[4] 道·諾思、羅·托馬斯：西方世界的興起[M].華夏出版社，1999.

[5] 道·諾思：經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)和變遷[M].上海三聯(lián)書店，1991.

[6] 拉坦：“誘致性制度變遷”載《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》[M].上海三聯(lián)書店，1994.

第10篇

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，世界地位日益提高，我國的中小企業(yè)如雨后春筍，是現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的主力。但在成本管理方面的問題比較嚴(yán)重。如何解決中小企業(yè)成本管理存在的主要問題，助其提升競爭力，是每個(gè)管理者都應(yīng)思考的問題。

【關(guān)鍵詞】

中小企業(yè)；成本管理；科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新

一、我國中小企業(yè)成本管理的特點(diǎn)及其重要性

（一）我國中小企業(yè)的特點(diǎn)

我國中小型企業(yè)的特點(diǎn)是企業(yè)的規(guī)模比較小，綜合實(shí)力不強(qiáng)結(jié)構(gòu)簡明，組織靈活，反應(yīng)敏捷，數(shù)量眾多，發(fā)展迅猛，對經(jīng)濟(jì)增長作用重大，資金流動快且金額較小，向外部籌集資金的能力不強(qiáng)，內(nèi)部管理水平低，生產(chǎn)效率也不高，生命周期普遍較短，核算方法落后，成本信息質(zhì)量不高；未形成全員參與等等。正是因?yàn)檫@些特點(diǎn)使得中小企業(yè)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)形勢下，有著相對較弱的競爭地位。鑒于此，提升中小企業(yè)成本管理水平，從而提高中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，具有重要的實(shí)際意義。

（二）我國中小企業(yè)成本管理的重要性

在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度下，成本管理指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中通過對各項(xiàng)成本費(fèi)用進(jìn)行成本預(yù)測、成本決策、成本計(jì)劃、成本控制、成本核算、成本分析和成本考核等一系列的科學(xué)管理系統(tǒng)的總稱，以達(dá)到來降低成本、提高經(jīng)濟(jì)效益、加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的?，F(xiàn)代企業(yè)制度中最重要的生產(chǎn)經(jīng)營管理是成本管理。成本管理水平的高低會直接影響到企業(yè)的發(fā)展?jié)摿Φ拇笮。瞧髽I(yè)能否在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下可持續(xù)發(fā)展的重要影響因素。需要強(qiáng)化成本管理意識，深入發(fā)現(xiàn)成本管理過程中存在的問題，并且結(jié)合先進(jìn)的成本管理理論提出對策和解決方法，提高經(jīng)濟(jì)效益，提升企業(yè)的經(jīng)營管理水平，增強(qiáng)在市場中的競爭力改善中小企業(yè)成本管理的實(shí)施環(huán)境。

1.成本管理有助于提高企業(yè)效益

對于中小企業(yè)來說，無論市場環(huán)境是否有利于企業(yè)發(fā)展，節(jié)約和降低成本費(fèi)用都是增加企業(yè)效益的手段，一旦企業(yè)僅關(guān)注產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量忽視成本管理，雖然一定程度上能夠增加客戶的忠誠度，但仍可能為企業(yè)帶來成本過高企業(yè)流失或者利潤降低甚至虧損的處境，加強(qiáng)成本管理、提高產(chǎn)品和服務(wù)性價(jià)比都能夠提高客戶的信任度，獲取更多市場占有率，更有助于為企業(yè)獲取更多利潤空間，提升企業(yè)效益。

2.成本管理有助于企業(yè)長期發(fā)展

為了適應(yīng)嚴(yán)峻的市場競爭形式，中小企業(yè)必須有可持續(xù)的核心競爭力，做好成本控制，持續(xù)改善型降低成本，不斷引進(jìn)先進(jìn)的成本控制理念和方法，完善售后服務(wù)體系，提高企業(yè)管理水平，才能保障企業(yè)的長期發(fā)展。

二、我國中小企業(yè)成本管理中存在的問題

（一）成本管理理念落后和成本

管理方法陳舊我國中小企業(yè)存在成本管理觀念落后的現(xiàn)象主要表現(xiàn)對成本管理的目的、范圍及手段等方面的認(rèn)識存在偏差，大部分中小型企業(yè)仍將成本管理的范圍局限于企業(yè)內(nèi)部甚至只包括生產(chǎn)過程而忽略了對其他相關(guān)企業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域成本行為管理，企業(yè)外部資源利用少，忽視供應(yīng)鏈管理。

（二）成本管理混亂

一方面，現(xiàn)階段中小企業(yè)對成本管理的認(rèn)識存在著許多不足，一些企業(yè)的管理者將成本管理簡單地理解為減少開支，壓縮費(fèi)用，降低成本，這樣一來很容易導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量的降低，給企業(yè)帶來更嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失；此外，企業(yè)里的一些工作人員認(rèn)為成本管理就是財(cái)務(wù)部門的事，與自己無關(guān)，因而在工作中的配合度不高，影響了成本管理在工作中應(yīng)有價(jià)值的發(fā)揮。另一方面，對于我國現(xiàn)在的中小企業(yè)來說，大部分企業(yè)的管理者就是其投資人，企業(yè)的決策大部分由企業(yè)的管理者個(gè)人做出，他們直接干預(yù)企業(yè)的成本管理，制定企業(yè)的成本預(yù)算，導(dǎo)致財(cái)務(wù)人員的職能得不到充分發(fā)揮，在資金使用上會出現(xiàn)不盡合理甚至不科學(xué)的問題。如此一來，不利于企業(yè)健康科學(xué)地發(fā)展，不利于其提高競爭力。

（三）企業(yè)內(nèi)部對成本管理重視不足

很多中小企業(yè)在成本管理上存在不足，把成本管理看作是少數(shù)管理人員和財(cái)務(wù)人員的事，沒有普遍在員工心中形成成本控制意識，廣大職工成本意識淡薄，浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重，企業(yè)的成本管理在沒有眾多職工的參與下自然難以取得良好的成效?，F(xiàn)象嚴(yán)重，核心員工的離職對企業(yè)來說不僅是損失一個(gè)具有生產(chǎn)力的員工，還包括替代這一個(gè)體的成本，包括直接成本和間接成本兩部分。其中，直接成本主要包括招聘、挑選和培訓(xùn)新員工的成本，而這個(gè)成本一般是離職員工月薪的二到三倍，間接成本主要包括員工離職前的低效成本和空職成本。

（四）科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新投入不足

科技進(jìn)步是增加企業(yè)利潤和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動力。但是一些中小企業(yè)沒有意識到技術(shù)創(chuàng)新對增加企業(yè)利潤的重要作用，不愿意在研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、合作研究等方面投入，導(dǎo)致科技人員奇缺，人才流失嚴(yán)重。因此科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高對于企業(yè)提升市場競爭力和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展起到重要意義。大部分中小企業(yè)特別是內(nèi)地企業(yè)是勞動密集型企業(yè)，對勞動力的技術(shù)水平要求較低，企業(yè)為追求眼前利益、為了降低成本，盡可能減少科研投資、技術(shù)創(chuàng)新投入。特別是科研經(jīng)費(fèi)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)所占無幾甚至為零，企業(yè)忽視了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，致使企業(yè)市場競爭能力下降，可持續(xù)發(fā)展受到了制約。因此，企業(yè)管理者就應(yīng)不斷增加技術(shù)創(chuàng)新投入，改進(jìn)技術(shù)水平達(dá)到有效降低產(chǎn)品成本，才有較強(qiáng)的市場競爭力，并得以更好的生存發(fā)展。

三、我國中小企業(yè)成本管理問題的解決策略探析

（一）盡快實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的成本管理手段

隨著信息技術(shù)的發(fā)展與大范圍普及，計(jì)算機(jī)技術(shù)已被廣泛應(yīng)用在各個(gè)行業(yè)，同時(shí)也成為降低成本的主要手段，其具有傳統(tǒng)方法無法相比的效果。因此，中小企業(yè)應(yīng)重視對這些新技術(shù)的運(yùn)用，適當(dāng)投入財(cái)力、人力與物力，統(tǒng)籌信息管理系統(tǒng)的發(fā)展規(guī)劃并建立ERP系統(tǒng)，以達(dá)到減少企業(yè)各自為戰(zhàn)、盲目投入現(xiàn)象，改變落后的管理理念。

（二）改善成本管理觀念

通過成本管理，企業(yè)可以發(fā)現(xiàn)管理過程中的一些漏洞，從而有針對性的去完善管理方法及制度，更重要的是，企業(yè)可以在成本管理的帶動下，不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量，提升產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，通過宣傳、咨詢、培訓(xùn)等途徑給全體員工灌輸成本節(jié)約意識，使成本管理理念滲透到每個(gè)員工。企業(yè)管理者應(yīng)提升成本管理觀念，把成本管理看成是貫穿于企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的各環(huán)節(jié)的事情，而不僅僅局限于企業(yè)生產(chǎn)過程。

（三）重視企業(yè)內(nèi)部的成本管理體系

根據(jù)企業(yè)的具體情況規(guī)劃設(shè)計(jì)、因地制宜，找到適合特定企業(yè)或者部門的成本管理方法，優(yōu)化中小企業(yè)成本管理，使企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展。要體現(xiàn)成本管理中的“三全性”——全員、全面、全過程，使產(chǎn)品的生產(chǎn)管理組織流程每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)工藝、每一個(gè)部門、甚至生產(chǎn)現(xiàn)場每一個(gè)工位操作工，都能參與到成本管理中。對此生產(chǎn)及運(yùn)營管理人員進(jìn)行績效考核，建立明確的、可操作性強(qiáng)的考核標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)還可改進(jìn)薪酬制度，采用貢獻(xiàn)和薪酬掛鉤的工資分配制度，以此激勵職工發(fā)揮工作積極性。

（四）加大科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新投入，推動成本控制

在“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”環(huán)境下，中小企業(yè)必須意識到注重技術(shù)創(chuàng)新可以大幅拓寬利潤上升的空間。通過技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程上不斷改進(jìn)，即可降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，也能及時(shí)滿足消費(fèi)者對產(chǎn)品需求的變化和升級。從價(jià)值角度分析，以技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)成本管理，可以改進(jìn)生產(chǎn)流程，使得流程變得更為有效，提高生產(chǎn)效益；可以改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)，不降低產(chǎn)品品質(zhì)和質(zhì)量前提下可減少生產(chǎn)原料，提高經(jīng)濟(jì)效益；可以在采購階段對所需原材料、零配件實(shí)行價(jià)值分析，得到產(chǎn)品最低成本，從而降低原材料成本和采購費(fèi)用等，提高經(jīng)濟(jì)效益。通過應(yīng)用新的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化可以提高生產(chǎn)效率，節(jié)能降耗，減廢降損；通過技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造、開發(fā)新產(chǎn)品等措施將會增加產(chǎn)品銷售量，提高新產(chǎn)品市場占有率，可增加產(chǎn)品服務(wù)的附加值，可以適當(dāng)提高產(chǎn)品售價(jià)。因此企業(yè)要進(jìn)一步加大科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新投入，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能幫助產(chǎn)品取得低成本優(yōu)勢，讓企業(yè)以科技含量較高的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品占有可觀的市場份額，使中小企業(yè)改變在成本控制方面的低效率，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為高效率和高效益。

四、結(jié)論

成本管理在企業(yè)日常經(jīng)營管理中是一項(xiàng)非常重要的工作，是企業(yè)效益的根本所在，因此更需要加強(qiáng)成本管理工作。加強(qiáng)成本管理工作，強(qiáng)化中小企業(yè)管理者和全員成本管理意識，建立健全成本管理制度體系，加強(qiáng)產(chǎn)品價(jià)值鏈分析，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程制定成本管理體系，建立適合自身的成本管理核算方法，強(qiáng)化成本管理業(yè)績評價(jià)考核，保證企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻(xiàn)：

[1]韓平.中小企業(yè)成本控制問題探析[J].市場周刊(理論研究),2014(07).

[2]陳煥平.中小企業(yè)成本控制存在的問題及對策[J].商業(yè)會計(jì),2009(05).

[3]楊貞斌,溫燕.中小企業(yè)成本管理存在的問題及對策建議[J].財(cái)會月刊,2010(29).

[4]安志勇.我國中小企業(yè)成本管理的問題及對策探討[J].河北企業(yè),2015(1).

[5]皮立芬.中小民營企業(yè)中成本管理的問題及對策研究[J].財(cái)經(jīng)界(學(xué)版),2016(06).

第11篇

【關(guān)鍵詞】企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 資金 政策 個(gè)人

企業(yè)是社會生產(chǎn)的細(xì)胞，是技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)價(jià)值的場所。技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動企業(yè)發(fā)展的一種根本性力量。影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素是多方面的，涉及到政府、科研部門、企業(yè)、中介組織、大學(xué)等機(jī)構(gòu)的理念、行為以及國際交流與合作，但難點(diǎn)問題主要體現(xiàn)在人才、科學(xué)技術(shù)、資金、市場、政策以及這些關(guān)鍵要素的組合效應(yīng)和整合機(jī)理方面。本文著重就資金、政策和個(gè)人3個(gè)因素進(jìn)行分析。

一、影響技術(shù)創(chuàng)新的資金因素

資金投入是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的基本條件。一般而言，在創(chuàng)新過程中，R&D后續(xù)活動的費(fèi)用比例比R&D費(fèi)用的比例要高得多，R&D費(fèi)用約占這一過程總費(fèi)用的5%～7%，其他創(chuàng)新活動的費(fèi)用要占90%以上。還有一個(gè)更簡明的費(fèi)用分布比例，即基礎(chǔ)研究占研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的比例是1：10：100，這一比例會隨著行業(yè)及統(tǒng)計(jì)分類的不同而有所變化。從這些比例可以看出，在一定經(jīng)費(fèi)的支持下，一個(gè)好的研究實(shí)驗(yàn)室，每年可以生產(chǎn)許多科學(xué)技術(shù)革新成果，如果要把這些成果都變成創(chuàng)新，后面所需要的經(jīng)費(fèi)是研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的9倍10倍之多！正由于R&D以后階段的創(chuàng)新活動所需費(fèi)用較高，許多企業(yè)在開發(fā)和應(yīng)用科技成果時(shí)十分謹(jǐn)慎。一般來說，他們沒有足夠的投資去開發(fā)許多科技成果，可能只能選擇一兩項(xiàng)最有前景最有把握的科技成果進(jìn)行開發(fā)。所以，事實(shí)是大量的科技成果并不能及時(shí)實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值。

在我國，對創(chuàng)新費(fèi)用分布的關(guān)注，特別表現(xiàn)在對中試費(fèi)用的關(guān)注上。這是因?yàn)椋谖覈难芯块_發(fā)項(xiàng)目中，完成的結(jié)果大多沒有實(shí)現(xiàn)原型的建造和測試，這使技術(shù)轉(zhuǎn)讓和進(jìn)一步的開發(fā)十分困難。中試已成為一種獨(dú)立于研究開發(fā)之外的活動，研究開發(fā)機(jī)構(gòu)沒有這方面的經(jīng)費(fèi)，企業(yè)也不愿意承擔(dān)這方面的經(jīng)費(fèi)，中試經(jīng)費(fèi)的短缺自然成為影響成果轉(zhuǎn)化的瓶頸。關(guān)于中試經(jīng)費(fèi)的比例，國內(nèi)較為流行的看法是研究開發(fā)、中試、商品化3個(gè)階段的費(fèi)用之比為1：10：100。由于國外大多把中試活動歸類于研究開發(fā)活動，所以這一方面同國外相比較為困難。

二、影響技術(shù)創(chuàng)新的政策因素

（一）知識產(chǎn)權(quán)政策

企業(yè)花費(fèi)巨大的人力、財(cái)力和物力資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)造出新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的同時(shí)，也會創(chuàng)造出高效益，這必然會吸引其他企業(yè)紛紛模仿、仿效，若這種模仿是無序擴(kuò)散就必然會侵害技術(shù)創(chuàng)新主體的技術(shù)利益和經(jīng)濟(jì)利益。如果沒有統(tǒng)一規(guī)范的法律、法規(guī)約束這種無序現(xiàn)象，定會造成市場混亂和企業(yè)喪失進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)給予了技術(shù)創(chuàng)新主體相對的壟斷權(quán)，同時(shí)對于技術(shù)創(chuàng)新成果的合法轉(zhuǎn)移給予有效保護(hù)，這會更好地維護(hù)市場秩序，提高創(chuàng)新主體的積極性。

（二）產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策是國家實(shí)行的有關(guān)產(chǎn)業(yè)方面一切政策的總和。其實(shí)質(zhì)是政府對市場缺陷的干預(yù)，企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，要了解國家的產(chǎn)業(yè)政策，從而決定在哪些方面利用產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

（三）稅收政策

自20世紀(jì)90年代以來，“經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織”(OECD)成員國共同制定了通過稅收手段推動技術(shù)創(chuàng)新的一系列優(yōu)惠政策和措施，譬如“稅收減免”、“加速折舊”和“稅收信貸”的辦法。2003年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織有16個(gè)成員國實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新稅收資助的政策，形成了激勵科研與技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，普遍取得了較好的效果。技術(shù)創(chuàng)新的過程通常包括技術(shù)的獲取、工業(yè)開發(fā)或市場調(diào)查，即使沒有包括在技術(shù)創(chuàng)新資助的稅收基數(shù)中，也會作為專門的稅收資助目標(biāo)。因此，技術(shù)創(chuàng)新資助或研發(fā)資助是稅收資助體系的一部分，旨在確保技能的獲取、生產(chǎn)和保持。大部分針對技術(shù)創(chuàng)新的稅收資助都集中在研發(fā)階段，這種稅收資助受到了企業(yè)的廣泛歡迎。

（四）風(fēng)險(xiǎn)投資

我國的風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)開始于20世紀(jì)80年代，被稱為創(chuàng)業(yè)投資。國家的風(fēng)險(xiǎn)投資政策對于促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起著很大的作用，世界許多國家和地區(qū)為了鼓勵風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展，都制定了風(fēng)險(xiǎn)投資優(yōu)惠政策。如新加坡政府規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)投資最初5～10年完全免稅。英國政府在“投資信托法”中規(guī)定，對于將80%以上的資產(chǎn)投資于未上市新興企業(yè)的“產(chǎn)業(yè)投資基金”實(shí)行稅收豁免政策。技術(shù)創(chuàng)新需要風(fēng)險(xiǎn)資金的注入，反過來，風(fēng)險(xiǎn)投資政策影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程，對成長中的高科技企業(yè)來說，尤其依賴于外部的風(fēng)險(xiǎn)資金，因此企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)考慮國家的風(fēng)險(xiǎn)投資政策，政府也應(yīng)該從鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā)，制定適合本國國情的風(fēng)險(xiǎn)投資政策。

三、影響技術(shù)創(chuàng)新的個(gè)人因素

（一）技術(shù)關(guān)鍵人的水平

無論是自主開發(fā)技術(shù)、合作開發(fā)還是引進(jìn)技術(shù)，組織中技術(shù)關(guān)鍵人的水平對創(chuàng)新技術(shù)的實(shí)現(xiàn)都有決定性的影響，這些技術(shù)精英直接帶領(lǐng)著企業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行創(chuàng)新工作，是他們決定著創(chuàng)新技術(shù)能否實(shí)現(xiàn)以及在多大程度上實(shí)現(xiàn)，他們的成敗直接影響創(chuàng)新后續(xù)階段。

（二）企業(yè)員工的素質(zhì)

企業(yè)員工的素質(zhì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動具有重要影響。企業(yè)員工是創(chuàng)新技術(shù)的實(shí)際使用者，創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)者及市場開拓者，他們素質(zhì)的高低直接影響到創(chuàng)新技術(shù)的使用，創(chuàng)新產(chǎn)品與預(yù)期效果的吻合以及產(chǎn)品的營銷，這些環(huán)節(jié)也是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵之處。員工素質(zhì)的提高，一方面有利于創(chuàng)新技術(shù)在組織內(nèi)的吸收與擴(kuò)散，另一方面便于創(chuàng)新成果的商業(yè)化。

（三）高層領(lǐng)導(dǎo)的支持

高層領(lǐng)導(dǎo)的支持，主要指決策者對創(chuàng)新的積極態(tài)度，從創(chuàng)新項(xiàng)目的立項(xiàng)、創(chuàng)新的技術(shù)采用到創(chuàng)新的技術(shù)吸收和擴(kuò)散都離不開組織高層領(lǐng)導(dǎo)的支持。只是在不同階段，高層領(lǐng)導(dǎo)的支持表現(xiàn)為不同的形式，發(fā)揮著不同的作用。初始階段，高層領(lǐng)導(dǎo)的支持表現(xiàn)為命令組織當(dāng)局采用，但往往會對創(chuàng)新的后續(xù)階段帶來不利影響，不利于技術(shù)使用者對技術(shù)的吸收和改進(jìn)，也不利于創(chuàng)新技術(shù)在組織中的擴(kuò)散。創(chuàng)新實(shí)施階段，高層領(lǐng)導(dǎo)的支持表現(xiàn)在對實(shí)施過程的創(chuàng)新管理的作用，離開其支持，創(chuàng)新管理很難做到。

（四）個(gè)人對創(chuàng)新的態(tài)度

個(gè)人對創(chuàng)新的態(tài)度以及在創(chuàng)新活動中的團(tuán)隊(duì)精神同樣對創(chuàng)新過程產(chǎn)生重要影響，決策者要有積極的創(chuàng)新態(tài)度、很強(qiáng)的創(chuàng)新意識；普通員工對創(chuàng)新的態(tài)度則直接影響到創(chuàng)新思想的產(chǎn)生和來源，有統(tǒng)計(jì)資料表明，創(chuàng)新的最大來源不是發(fā)明與技術(shù)上的革新，而是在生產(chǎn)過程中員工的靈感與思想火花，這在工藝創(chuàng)新方面表現(xiàn)得尤為明顯。同時(shí)，我們必須認(rèn)識到任何技術(shù)創(chuàng)新都是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，創(chuàng)新從來都是整個(gè)企業(yè)的事業(yè)，需要創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的通力合作。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]王九云.技術(shù)創(chuàng)新過程中可以形成知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)理與啟示[J].管理世界.2004（3）.

[2]牧野.實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究[J].國際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究學(xué)報(bào).1997（2）.

第12篇

近日，湖北三寧化工股份有限公司一口氣拿出20余萬元重獎2011年度科技創(chuàng)新成果。創(chuàng)下枝江市屬企業(yè)專項(xiàng)獎金之最。獎勵金額208389.50元，其中，合理化建議獎124項(xiàng)，獎勵76889.50元；有效專利申請22項(xiàng)，專利獎勵44000元；科技創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)步獎14項(xiàng)，獎勵金額79000元；科技12篇，獎勵8500元。這是湖北三寧化工繼去年對上一年度獲得國家授權(quán)的兩項(xiàng)實(shí)用新型專利給予2.6萬元的獎勵之后，對2011年度科技創(chuàng)新成果進(jìn)行獎勵。

據(jù)了解，去年以來，湖北三寧化工深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，全面完善技術(shù)創(chuàng)新體系，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，鼓勵職工進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，先后出臺了《專利管理制度》、《職務(wù)發(fā)明專利獎勵辦法》，對取得發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的員工分別給予20000元、12000元、6000元的獎勵。同時(shí)，成立公司科學(xué)技術(shù)委員會，下設(shè)四個(gè)專業(yè)委員會，即煤化工專業(yè)委員會、磷化工專業(yè)委員會、化工設(shè)備專業(yè)委員會、電儀控制專業(yè)委員會，明確科技發(fā)展路徑、中長期科技發(fā)展規(guī)劃、重大科技項(xiàng)目以及科技人才的培養(yǎng)、使用和獎勵。設(shè)立湖北三寧化工首席專家職位和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎，旨在不斷加速新技術(shù)、新工藝的開發(fā)和科技成果的轉(zhuǎn)化，為公司的快速發(fā)展提供更加快捷的技術(shù)支撐。

2011年，湖北三寧化工科技創(chuàng)新不斷攀登高峰，企業(yè)技術(shù)中心被認(rèn)定為湖北省技術(shù)中心，公司被認(rèn)定為國家高新技術(shù)企業(yè)。這一年共開展科技開發(fā)項(xiàng)目17項(xiàng)，完成16項(xiàng)。其中，“CO2壓縮機(jī)無油技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用”、“NDC法脫硫技術(shù)研究及工業(yè)化應(yīng)用”、“磷石膏濕排干堆及濾液回用技術(shù)開發(fā)及應(yīng)用”等13個(gè)項(xiàng)目被鑒定為湖北省重大科技成果，10項(xiàng)成果為國內(nèi)領(lǐng)先，3項(xiàng)成果為國內(nèi)先進(jìn)?！叭妥?等溫)變換新工藝技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化示范工程”作為石化行業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化示范工程項(xiàng)目獲得國家發(fā)改委2000萬元資金補(bǔ)助；“10萬噸／年濕法磷酸精制新技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化”申報(bào)國家重大科技專項(xiàng)，已通過湖北省科技廳初步審核，列入2012年湖北省重大科技專項(xiàng)計(jì)劃，將獲得配套科技經(jīng)費(fèi)500萬元。

2011年，湖北三寧化工積極派遣各類專業(yè)技術(shù)人員，參加氮肥和磷肥行業(yè)的各類專業(yè)會議，積極參加學(xué)術(shù)交流，提升科技創(chuàng)新水平，將高新技術(shù)，好技術(shù)新經(jīng)驗(yàn)引入公司；同時(shí)積極參與行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)交流。去年，湖北三寧化工還累計(jì)在《小氮肥》、《化肥設(shè)計(jì)》、《化肥工業(yè)》、《磷肥與復(fù)肥》等期刊雜志以及各種協(xié)會會議共發(fā)表科技論文12篇，極大地提升了公司在行業(yè)的知名度。

湖北三寧化工董事長、總經(jīng)理李萬清表示，2012年，湖北三寧化工將進(jìn)一步建立健全科技管理制度，完善人才管理和研發(fā)機(jī)制，積極開展產(chǎn)、學(xué)、研合作，努力提高技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)水平。通過不斷地引進(jìn)新技術(shù)，實(shí)施技術(shù)改造項(xiàng)目，提升在同行業(yè)中的競爭力。同時(shí)，將加大公司科技人員在技術(shù)創(chuàng)新、專利申請上的獎勵力度，積極推進(jìn)科技論文的發(fā)表，嚴(yán)肅合理化建議的評審制度，規(guī)范評審工作，將各項(xiàng)科技工作推到一個(gè)新的高度，力爭湖北三寧化工科技創(chuàng)新工作再創(chuàng)新高。