開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇無犯罪記錄證明樣本，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。

第1篇

論文摘要：事件相關電位測謊是在對信息加工腦活動的電生理顯示的基礎上，通過直接讀取案件相關的腦電位變化，來判別被測人是否與案件有關的心理測試方式。文章從心理測量學的角度分析此種測試方式的科學性、客觀性并認為該測試方式的指標選擇具有代表性，可測性和可接受的信度和效度。

事件相關電位測謊是在對信息加工腦電活動的電生理顯示的基礎上，通過直接讀取案件相關的腦電位變化，即得到無法偽裝和隱藏的腦電位的波幅、波的正負極性、潛伏期等參量變化為檢測依據的結果。這些參量的變化更不易偽裝的原因在于，當人的大腦辨認出重要信息的時候，比如說嫌疑人所看見的圖片刺激，與存儲在他大腦中的犯罪細節部分相吻合時，大腦就會產生一種異常的腦電圖反應具體來說也就表現出異常的P300，只有嫌疑人參與到這個案件當中，并且知道關于犯罪案件過程的特定細節，才會異常P300波的出現。如果他沒有參與到案件中，不掌握有關的信息，記憶中就不會存儲案件相關信息，也就不會產生異常的P300波，所以根據被測人是否出現異常的P300波，就可以證明其是否與案件有關。但該測試結論能否作為訴訟證據使用一直存在諸多的爭議，其根源就在于測試的客觀性一直受到質疑，所以本文擬從心理測量學的角度來探討事件相關電位測謊的客觀性和科學性。

美國心理測量專家阿娜斯塔西給心理測量所下的定義被廣泛接受，即測驗是對行為樣本的客觀和標準化的測量。這個定義構成了心理測量的五個要素：行為樣本、標準化、難度的客觀測量、信度、效度。故本文將從這五個方面進行分析。

一、行為樣本分析(sample of behavior)

(一)事件相關電位測謊的行為樣本一P300

事件相關電位測試主要是通過播放圖片刺激來引發被試者與犯罪行為有關的多參量腦電圖反應并加以記錄，而記錄下來的多參量腦電圖即為事件相關電位測謊的行為樣本。而在測謊過程中的多參量腦電圖就是指靶與非靶刺激所引發的P300，它是一種重要的ERP成分，是指在被試者或檢查對象辨認“靶刺激”時在其頭皮記錄到的潛伏期約為300ms的最大晚期正向波，其主要測量指標是潛伏期(ms)和波幅(LV)。P300是記錄頭皮振幅分布的正向波，在顱頂骨處達到最高峰，在前額骨處達到最低峰值，取頂骨的中間值。從刺激開始，它的波峰有一個典型300—1000毫秒的潛伏期，并且這個潛伏期會隨著刺激加工時間的不同而有所不同，這通常是由刺激的復雜性決定的。在給出記錄位置的P300波的振幅或大小是和刺激呈現的頻率呈反比，也就是說越是小概率出現的刺激越容易誘發較明顯的P300，此外有意義的刺激也容易誘發明顯的P300。

(二)P300的可測性

P300作為事件相關電位測謊的行為樣本具有可測量的屬性，主要表現在三個方面：首先，實驗研究的刺激設置大都是采用的oddball刺激序列，也就是需要兩種或兩種以上的刺激，按照一定的概率比例排列，通過對靶刺激和非靶刺激誘發的腦電波的對比分析來探測當靶刺激呈現時，被試的大腦皮層是否存在特異性反應，據此判斷被試大腦中是否儲存有目標信息、被試的反應是否為誠實反應。其次，在各種研究模式中，研究者將P300的波幅和波面積當作測量指標，并且認為在Pz這個頭皮電位上記錄到的P300是經典波形并能達到最大值。第三，電子科學技術的發展以及事件相關電位測謊儀的研制成功，使得P300的波幅和波面積測量成為可能。

(三)P300的代表性

1、指標的代表性

對于事件相關電位測謊來說，指標的代表性就是指P300波的波幅和波面積的數值變化能夠反應被測人對所測主題的認知情況。

國內外的諸多學者通過實驗研究已經證明了P300作為測謊指標的代表性，例如1987年，Rosen，feld首次報道了利用P300進行成功測謊的結果，他令受試者從裝有九件物品的盒子中任意取走一件，以所取物品名和其它物品組成刺激序列，結果前者引出P300波幅高，以此判定受試者所取物品。楊文俊等通過被試者熟悉和不熟悉的人物和環境照片為刺激，P300的波幅和波面積為指標進行測謊，獲得95～98％的陽性率，初步證明P300測謊的可行性。所以說P300作為事件相關電位測謊的行為樣本指標具有很強的代表性。

2、研究群體的代表性

在進行事件相關電位測謊的模擬研究時，一般在控制實驗條件下，由志愿者扮演犯罪嫌疑人的角色，按照設定好的情境進行模擬犯罪，然后再對犯罪者和無辜者進行事件相關電位測謊，通過比較被測人在P300波上的差異來認定犯罪人。此種研究方式與現場研究截然不同，其結果也不十分可信。Carroll指出，模擬研究中的無辜被試與現場研究中的無辜嫌疑人，相同的問題，對其在情感上有著完全不同的意義。而對實驗室研究得出的數據進行分析，從無辜者的角度，可能會顯著地過高估計事件相關電位測謊的準確性。從這個意義上來說，實驗室模擬研究的樣本群體，并不能典型地代表真正的實際犯罪群體，也就是說模擬研究中的群體樣本選擇并不具備代表性。

在進行現場研究時，也就是在實際的犯罪情境審訊過程中使用心理測試技術，此種研究方法更貼近現實，更具有實踐意義，因為可以直接將研究成果應用于真正的刑事犯罪偵查程序中。事件相關電位測謊由于起步晚，關于測謊的研究還停留在實驗室階段，很少見現場研究成果的相關報道，而筆者以犯罪嫌疑人作為樣本群體進行的部分現場研究證明，以犯罪嫌疑人作為被試取得了較高的陽性率，證明了事件相關電位測謊的準確性，從而說明以犯罪嫌疑人作為行為樣本群體具有一定的代表性。

(四)P300的穩定性

任何測量指標作為心理測量行為樣本的先決條件就是要具有一定的穩定性，而P300的穩定性使其可以成為事件相關電位測謊的指標。聽覺oddball序列記錄的P300，其潛伏期在不同時間的重復測試中保持有良好的一致性。Sklare比較了正常人聽覺P300的穩定性，結果發現立即重復的第2次測試P300得的潛伏期較第一次測試，平均縮短了4.7-+0.8毫秒，2～4周之后的重復測試P300的潛伏期縮短了6.3+-3.9毫秒。雖然重復測試使得P300的潛伏期縮短，但是這種變化甚小，與個體差異比較，不足以影響實驗結果。

為了證明P300的穩定性，美國六個實驗室以相同的儀器和記錄方法，以相同的聽覺刺激序列分別記錄了15名正常男性被試者的P300，結果發現不同實驗室記錄的P300在波幅、潛伏期和分布上并無明顯的差異。

所以說P300的穩定性足以用于成組的研究，并成為事件相關電位測謊的測量指標。

二、事件相關電位測謊的標準化分析

標準化是指測驗的編制、實施、評分及測驗結果的解釋程序都按照統一標準進行，并且這些程序對所有的被試都保持一致。標準化的實質是指測驗中通過對無關變量的控制，使所要測量的心理特質成為影響測驗分數的唯一自變量，標準化涉及到測驗的全過程。

(一)測試內容和物理形式的標準化

對于事件相關電位測謊來說，測試內容和物理形式的標準化就是指測試方法和程序的標準化，包括靶刺激與非靶刺激的選擇、刺激序列的安排和播放以及測后的評分都要遵循一定的規則，一般來說在選擇靶刺激時要選擇能夠給被測人留下深刻印象的情節或事物，而不能選擇被測人注意盲點的事物，否則將不會收到預期的效果。在刺激序列中，靶刺激的比例為30％，非靶刺激的比例為70％，它們隨機排列并播放給被測人看。然而筆者在已進行的研究中發現，靶刺激的選擇雖遵循一定的規則，但是在實際案例測試過程中，靶刺激的選擇是很難完全符合要求的，也就是說我們按照既定的規則和標準去選擇測試內容——靶刺激和非靶刺激，結果發現許多案例并不適合進行事件相關電位測試，即使勉強進行測試，也是有些方面并不滿足要求，所以說測試內容的所謂標準化也只是相對的標準化。

(二)測試實施的標準化

測試實施的標準化主要是指在進行測試的時候要遵從指導語的嚴格規定，指導語應對主、被試的行為及測試的時間、地點有統一要求。在進行事件相關電位測謊的時候，我們要對被測人宣讀測試指導語：“您好!您參與的是有關您所涉嫌案件的測試，測試員將根據您看一組照片后的腦波反應，判定您是否真正參與到本案件中。本測試對您無任何傷害，亦無痛苦，僅要求您：1、注意看由計算機控制，間歇一定時間出現在熒光屏上的照片；2、在實驗過程中盡量放松，不要動，不要眨眼；3、每當出現您曾經見過事物的照片時，請盡快按鼠標左鍵，其余照片不按鍵。”在被測人明確以上要求后，按測試要求給被測人接上測試電極，設定有關的參數。所以說在事件相關電位測謊實施過程中有明確的標準可以遵循，在這一點上具有較高的標準化程度。

(三)測驗的評分要按照事先規定的統一標準

對于事件相關電位測謊來說，目前的測謊儀還沒有給出一個自動評分系統，因此測后評分更需要豐富的經驗，雖然測謊軟件會自動計算出P300的潛伏期、波幅和波面積的數值，但是前提是要選準哪一個波形是我們賴以得出結論的P300，否則所有的數值都毫無意義；在選定波形之后，我們在對結果進行判定的時候主要依據靶刺激和非靶刺激所誘發的P300波幅和波面積的數值比是否超過50％，如果超過則判定結果為陽性，反之則為陰性。但是這個標準也是根據實驗室研究結果得出來的大致概率，并不是絕對的標準，所以說波形的選定和波幅、波面積的計算需要豐富的經驗，目前還沒有一個嚴格、統一的標準。

(四)測試結論的標準化

在實施心理測試技術之后，要給委托單位出具測試結論，也就是依靠心理測試報告的格式與文書內容來體現整個測試結果。而心理測試技術作為一種典型的過程測試，測試結果和專業表述是不同的實體，需要分別對待。測試結果是根據原始數據產生的，當個體的反應數據被記錄下來之后，測試結果也就形成了。而專業表述是對測試結果的說明，它代表了測試人員的能力和水平，因為專業表述除了依賴于測試結果，還必須對測試的整個過程進行說明，這對測試人員的綜合能力提出了很高的要求，也可以說專業表述能力的強弱，是測試人員能力水平高低的一個標志。

但是長期以來，國內對心理測試技術的結果報告形式并沒有認真對待，一般的情形是，測試結果出現之后，測試人員很快以口頭表述的方式將其傳達給委托部門，而委托部門會根據結果立即進行審訊或開展其它工作。如果案件有所突破，測試技術也僅是偵查過程中的一個環節，如果沒有突破，委托部門會尋找其他的線索或手段，而測試結果也就被擱置在一旁。而此種情形導致了對專業表述的要求不強，進而造成了目前在國內描述測試結果不統一的局面，有的稱為鑒定結論，有的稱為檢測報告等。而這樣的情形無疑導致了事件相關電位測試技術在結果表述上的不太規范。

另外，由于事件相關電位心理測試技術在實踐中應用得比較少，所以測試結論的出具還沒有明確規定的格式，而本研究在進行完測試之后，是以《事件相關電位測謊登記表》的形式向委托單位出具測試結論，在登記表中列出了測試所使用的靶刺激和非靶刺激以及測試結果。

三、測試難度的客觀測量

測試的客觀性往往與標準化密不可分，它涉及了測驗編制、實施和解釋的全過程。但測驗客觀性最重要方面是測驗項目難度水平的確定必須客觀，而難度確定的客觀方法又不同于其他的由命題者評估測題難度的主觀方法，而是通過試測并根據被試的答題情況而確定。這是測謊在心理測量學上遇到的最大問題。因為測謊可以說是一種最具個體化特征的研究，針對不同的被試，雖然在測試程序上可以保持一致，甚至評分標準上都可以保持相同的標準，但在激發被試生理反應的提問方面卻要具有鮮明的個體化，必須針對每個被試的特征設計不同的問題類型，而所測驗項目的難度就是根據被試的反應來進行評估的。

對于事件相關電位測謊來說，由于所設計的測試題目是以圖片刺激的形式播放給被測人，需要被測人能夠準確識記并做出按鍵反應，所以表面上看關于測試題目的難度測量比較簡單，甚至可以說沒有難度。但其實不然，正如上文所分析的那樣，在激發被試生理反應的圖片刺激選擇上存在相當的難度，到底哪些圖片可以適度地激發被試的生理反應，這對于測謊員來說是一個不小的挑戰。而且在測試刺激編制完成之后，到底在多大程度上發揮作用還取決于被試者的反應，也就是說要根據被試者的反應來評估測試刺激的成功與否。

因此說，根據被測人的文化水平和理解能力來評估問題的難度，就會在很大程度上受到測試者主觀因素的影響，很難做到完全依據被試的反應來進行評判，從而導致測試難度的測量很難做到客觀化。

四、事件相關電位測謊的信度分析

信度是指測驗的可靠性，即同一測驗多次測量同一團體所得結果之間的一致性程度。由于測量的是被試所有行為樣本中的一個，所選擇的測驗情景也只是所有可能的情景中的一種，因此測驗誤差的存在難以避免。

對于事件相關電位測謊來說，同一測驗對同一被試的測量一般只進行一次，最多兩次，所以按照上文信度定義，是無法衡量其信度的，根據前文的分析，我們知道如果被試者確實經歷過我們所調查的事件，就會在大腦中留下有關的痕跡，當再一次看到與該事件有關的情節圖片時，就會有相應的腦電反應。如果從來沒有經歷過此事件就不 會有相應的反應。因此我們對被測人一般只進行一次測試，如果進行多次，就可能使無辜者因為多次接觸與犯罪情節有關的圖片而在大腦中留下痕跡，從而在下次測試時表現出異常的腦電反應，造成測試結果的誤差。所以對于事件相關電位測謊來說，上述的統計學信度對其并不適用。但并不是說事件相關電位測謊的信度就無法檢驗，筆者在進行研究時主要采用相同檢測者用相同方法對相同結果圖譜2次評定是否一致來探討其信度。結果發現前后結果的差異并不大。Barland和Raskin研究了多道心理測試中，相同檢測者在隔了6個月之后，對相同結果圖譜的重評，兩次評定間的相關在0.80至0.92之間。這個結果對于事件相關電位測謊來說是一個很好的參考。

五、事件相關電位測謊的效度分析

效度是指測驗結果的準確性和有效性，是一個測驗確實地測量到它所欲測量的心理特質的程度。很顯然，效度對一個心理測驗是最為關鍵的，因為它回答了測驗是否及在多大程度上達到了測驗的最終目的。

證明測驗存在效度的資料需要經過多次研究來收集，效度證據通常來自三個方面：與內容有關的證據、與效標有關的證據和與構念有關的證據，而關于測謊的效度研究多從內容方面開展。

由于測謊并不是經典的心理測量，所以在其效度的研究中存在許多問題。甚至Saxe等認為測謊、尤其是多道心理測試中的CQT缺乏結構效度，測謊所檢測的并不是謊言本身，而是引出并測量恐懼和焦慮，但由于沒有辦法確定被試恐懼或焦慮的原因，所以測謊的效度不可能測量。雖然此觀點過于偏激，但也指出了測謊效度測量中存在的問題。不過測謊作為一項刑事技術已廣泛應用于刑事案件的偵查過程中，有時對案件的偵破起著至關重要的作用，所以還是非常有必要研究測謊的效度，只有有效的測量方式才能得到不斷的改進和應用，否則就會逐漸萎縮。而為了研究測謊的效度就必須尋找合適的研究方法，分析對照標準并探討影響效度的因素。

(一)研究方法

目前研究測謊效度的方法主要有兩種：模擬研究和現場研究。本文將從這兩個方面來分析事件相關電位測謊的效度

1、模擬研究

在事件相關電位測謊的模擬研究中，楊文俊等人利用被試者熟悉和不熟悉的人物和環境照片為刺激，P300的波幅和波面積為指標進行測謊，獲得95～98％的陽性率，初步證明P300測謊的可行性。周亮等人設計模擬盜竊案件對20名被試進行事件相關電位測謊，在結果判別方面應用Fisher判別方法，以P300潛伏期波幅和波面積為指標建立判別方程，將模擬組和對照組每個受試者的數據代入方程，正確判別率為100％。所以說通過模擬研究證明事件相關電位測謊具有較高的準確性和有效性。

2、現場研究

當一項技術在模擬研究階段證明了其有效性和準確性之后，就要轉入現場研究，因為任何的刑事技術最終的目的還是為了服務于實踐工作。由于目前國內關于事件相關電位測謊的實驗研究報告還鮮有見到，所以筆者通過自己在實踐中已經開展的事件相關電位研究所得出的結論，證明了事件相關電位測謊在認定犯罪事實方面的準確性已經達到了95％以上，所以說在現場研究方面，事件相關電位測謊具有較高的準確性和有效性。

(二)比對標準

Patrick等認為測謊效度研究中樣本偏倚是一個潛在問題，事后的交待常作為說謊與否的標準，但這是一個缺乏獨立性的標準。因為被測人事后的交待也不一定就是真實的，也可能是他出于某種原因而做出來的虛假供述，所以這個比對標準并不具備唯一性。在這點上，事件相關電位測謊與多道心理測試是共同的，也就是說缺乏一個獨立的、客觀的對照標準。所以筆者認為將對照標準改成最終的司法審判結果可能會更具客觀性、獨立性，因為就目前的司法體制而言，法院的最終宣判是證實犯罪嫌疑人有罪與否的唯一客觀標準，在法院沒有宣判之前，沒有任何指標可以確定犯罪嫌疑人就是實施犯罪的人，從而提高對照標準的唯一性和獨立性。

(三)影響因素

測謊作為一項特殊的心理測試，其有效性總會受到各種因素的影響，而對于事件相關電位測謊來說，各種影響因素在影響測謊效度方面所發揮的效力是不同的，主要表現在如下幾個方面：

1、是否要求被試完成某項任務。在引出P3的實驗中，一般要求被試者執行某種任務，如對靶刺激作按鍵或計數反應，例如Polich J.曾經就任務效應對P3的影響效果進行了研究。結果表明任務難度可影響P3波幅，難度大者P3波幅明顯，反之P3波幅下降。所以在本研究中要求被試者做出按鍵反應，也就是“YES”或“NO”的按鍵，并在程序設定上將其每一次按鍵作為下一張圖片播放的指令，目的在于讓被測者對刺激的內容進行辨別，以引出較高的P3波幅。如果沒有給被測者任務，也就是不需要按鍵的話，就會使P3的波幅降低，影響測試結果以及對結果的評判。

2、靶與非靶刺激的出現概率

P3波幅與靶刺激出現概率有關，概率越低，P3波幅越大。ERP測謊時可以通過設定對照刺激克服概率影響因素。選定某一種非靶刺激為對照刺激，其出現概率與靶刺激相同。進一步研究發現P3波幅還受主觀概率的影響，與被試者對某一未來事件的期待心理有關。測試過程中被測者分散注意力，對刺激“漠不關心”將使P3波幅下降，甚至會使測試無法進行下去。我們在進行測試過程中，碰到一個被測人，眼睛有意地不注意屏幕所播放的圖片刺激，導致靶與非靶刺激產生的波形都沒有疊加。

3、電生理的干擾

進行事件相關電位測試時，受試者必須接受聲、光等形式的刺激，同步記錄其腦電。要求受試者配合測試，防止肌電干擾。如果受試者不配合，頸部肌肉緊張或者頻繁眨眼、身體亂動，將因為巨大肌電干擾而無法進行腦電的平均疊加。這一點對事件相關電位測試的影響是非常致命的，所以說取得被測人的配合是進行測謊的大前提，筆者在進行事件相關電位測謊研究時發現，一被測人過分緊張以至于按鍵的手都在發抖，導致腦電波根本無法疊加。

4、刺激內容的選擇和設置

根據實際情況設置不同內容的刺激物是事件相關電位測試的關鍵。除了刺激的信息內涵和容量外，刺激本身所帶有的情感性內容也會影響P3的波幅。Lang SF等發現，愉快或生氣的面部表情作刺激，引出較大幅值的P3波。因此以作案現場、工具、受害者的照片等作為靶刺激，容易引起被測者恐懼、憂慮、緊張等情感反應，將提高測謊的準確率。但對于情感反應強烈的無辜者來說它也可能引出較大幅值的P3波，可能會提高假陽性率。非靶刺激如果是被測者所熟悉的內容，可能會引出較高幅值的P3波，降低分辨率；相反，如果靶刺激是無辜者所熟悉的內容，則會導致假陽性。故必須綜合兩方面的因素，根據案情和被測者的不同情況，選擇適當的刺激物。

5、被試者記憶的影響

對事件相關電位測謊來說，目前腦電的分析技術有限，獲得滿意的P3波形必須經過多次的疊加，因此必須長時間的重復刺激。對照刺激的重復出現有可能造成被測者對此刺激的學習及強化記憶，多次反復之后其在腦內必然會形成一定的表征，場合更新過程將與靶刺激的接近，引出的P3波與靶刺激的相近，降低了分辨率。隨著腦電分析技術的發展，單掃描ERP提取已獲得成功，即從單個刺激引出的腦電中提取P3，若將其用于測謊可避免重復刺激的不良影響。

6、反測謊措施

第2篇

【關鍵詞】 行為審計； 特定行為； 審計載體； 審計取證； 審計意見

【中圖分類號】 F239.0 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1004-5937（2016）14-0123-06

一、引言

行為審計主題是特定行為，也就是對經管責任履行有影響的作為或不作為。例如，“三公經費”都是具體的支出行為。對“三公經費”進行審計，可以審計其具體的支出行為。類似“三公經費”的行為審計還很多，例如，預算執行審計、舞弊審計、經濟責任審計、管理審計、內部控制審計等都涉及行為主題。由于審計載體不同，針對行為的審計取證邏輯框架存在差異。現有文獻鮮有涉及以審計主題為基礎的審計取證邏輯框架之探討。本文探究特定行為這個審計主題的審計取證邏輯框架。

隨后的內容安排如下：首先是一個簡要的文獻綜述，對相關文獻作簡要梳理；其次以行為審計取證模式為基礎，構建特定行為審計取證的邏輯框架；在此基礎上，將上述邏輯框架用于“三公經費”審計，一定程度上驗證上述邏輯框架；最后是結論和啟示。

二、文獻綜述

由于審計主題不同，有信息審計和行為審計之區分。關于信息審計取證模式有不少研究文獻（謝志華，2008；陳毓圭，2004；謝榮、吳建友，2004；石愛中、孫儉2005；羅伯特?K.莫茨，侯賽因?A.夏拉夫，1990；Bowermna，1995；鄭石橋，2014）[ 1-7 ]。關于行為審計取證之研究，國外的代表性人物是日本的鳥羽至英教授，他認為，行為審計往往缺乏確定的審計命題，通常責任方并沒有給出認定，需要審計人員確定審計命題，這意味著審計人員必須自己判斷并決定審計對象的領域，由于審計命題的寬泛性和模糊性，行為審計只能提供消極保證（鳥羽至英，1995）[ 8 ]。國內只有謝少敏（2006）[ 9 ]在其教材《審計學導論――審計理論入門和研究》中提到信息審計和行為審計的概念，并介紹了鳥羽至英教授的研究。

總體來說，關于行為審計取證，特別是其中的特定行為取證框架非常缺乏研究。本文以行為審計取證模式為基礎，構建特定行為審計取證的邏輯框架，勾畫出不同情形下特定行為審計取證的邏輯框架。

三、特定行為審計取證的邏輯框架

在既定的審計目標和審計主題下，需要一個審計取證模式來獲取審計證據以完成對既定主題的既定審計目標。審計取證模式涉及三個問題：第一，審計標的，也就是審計實施的直接標的物之確定；第二，針對特定的審計標的，具體的審計目標是什么，也就是確定針對特定審計標的之審計命題；第三，如何證明每一個具體的審計命題，也就是確定和實施審計程序。審計取證模式就是上述三方面的組合。在不同的審計主題下，上述三方面呈現差異，從而有不同的審計取證邏輯框架。下面，筆者從上述三個方面來討論特定行為的審計取證邏輯框架。

（一）特定行為審計取證：審計標的（審計總體和審計個體）

審計標的是審計實施的直接標的物，也就是審計的靶子（謝榮，1989）[ 10 ]。一般來說，審計標的是審計主題的細分。特定行為審計，其審計主題是特定的行為，但是，特定行為還可以再細分，一直要細分到每個細目具有獨立的審計標準為止。一般來說，審計標準和特定行為之間具有密切的關聯性，審計標準是對特定行為的要求，不同的審計標準會規范不同的特定行為，所以，某個總體已經有獨立的審計標準了，那么，組成這個總體的每個個體，已經是一次特定行為了。具有相同審計標準的審計標的可以作為一個總體，具有不同審計標準的審計標的一般不宜作為一個審計總體。不同的特定行為，由于約束其的制度不同，所以，再細分的層級要求可能不同。審計標的確定之后，每個審計標的都有自己獨立的審計標準，也就是說，屬于同一審計標的之內的特定行為具有相同的行為規范，而不同審計標的中的特定行為具有不同的行為規范。

將特定行為細分到每個細目具有獨立的審計標準，能夠作為一個審計總體時，就可以進行審計取證了。對于每個審計標的，需要確定審計總體和審計個體。審計個體是每個審計標的單個的組成要素，也就是每個細分層級的特定行為，而審計總體則是該審計標的全部審計個體的集合。

審計總體和審計個體確定之后，還需要確定審計載體，它們是審計活動直接實施的資料、實物和人，是被審計單位或相關主體對審計標的之記載或記憶，也稱為形式上之標的。對于特定行為來說，審計載體有三種情形：一是沒有系統化的審計載體，對于這種審計標的并未形成專門的系統記錄；二是有系統化的審計載體，但是，這些記載沒有原始記錄支持，無法驗證這些記載；三是有系統化的審計載體，并且有原始記錄支持，可以驗證這些記載。

（二）特定行為審計取證：審計命題

審計命題是可以被定義并觀察的現象，是審計目標在審計標的上的落實，也是針對特定的審計標的需要獲取證據來證明的事項，稱為具體審計目標。一般來說，行為審計目標是合規性和合理性，但是，真實性是二者的基礎，離開真實性，合規性和合理性的判斷可能得到錯誤的結論。所以，行為審計一般要結合真實性來進行合規性和合理性審計。

從真實性、合規性和合理性總目標出發，對于形成審計標的的特定行為（也就是形成獨立審計總體的每類特定行為），審計命題或具體審計目標包括：發生性、完整性、準確性、截止、分類、合規和合理。發生性是指審計載體中已經記錄的行為是真實的；完整性是指審計客體所發生的所有該類行為都已經確實在審計載體中記錄了；準確性是指審計載體中對該行為相關數據特別是金額的記錄是正確的；截止是指審計載體所記錄的特定行為記錄于恰當的期間；分類是指在審計載體中的特定行為確實屬于該類特定行為；合規是指審計客體所發生的該類特定行為符合既定標準；合理是指該特定行為不存在較大的改進潛力。

（三）特定行為審計取證：審計程序

以每個審計總體為單元，確定審計命題之后，就需要獲取證據來證明審計命題。這些獲取證據的技術方法就是審計程序。審計程序的實際實施對象是審計載體，由于審計載體不同，審計程序的選擇也不同。前已述及，審計載體有三種情形：沒有系統化的審計載體；有系統化的審計載體但沒有原始記錄支持；有系統化的審計載體且有原始記錄支持。在不同的審計載體情形下，審計程序的選擇不同。

1.有系統化的審計載體且有原始記錄支持

在有系統化的審計載體且有原始記錄支持時，一般采用命題論證型審計取證模式，審計取證過程包括兩個步驟：一是風險評估；二是進一步的審計程序。風險評估是在了解被審計單位及其環境的基礎上，對風險進行估計；進一步的審計程序是在風險評估的基礎上，選擇所需審計程序的組合、性質、范圍和時間，并實施這些審計程序。

上述審計程序與會計報表審計的風險導向審計模式有些類似，也可以稱為風險導向特定行為審計。但是，各步驟的主要內容與會計報表審計的風險導向審計模式有很大的區別。INTOSAI（2010）[ 11 ]頒布的審計準則中對于合規審計設有專門的章節，包括：《Fundamental Principles of Compliance Auditing》《Compliance Audit Guidelines-General Introduction》《Compliance Audit Guidelines-For Audits Performed Separately from the Audit of Financial Statements》《Compliance Audit Guidelines-Compliance Audit Related to the Audit of Financial Statements》。GAO（2011）[ 12 ]頒布的政府審計準則設置專門的《Chapter 5 Standards for Attestation Engagements》來規范鑒證業務。這些準則表明，在權威機構看來，合規審計與會計報表審計存在重大差異。下面，以特定行為審計為背景，對風險評估和進一步的審計程序作一簡要闡述。

（1）風險的含義

會計報表審計中，審計主題是會計報表信息，風險主要是指會計報表信息錯弊風險，對于舞弊、違規等行為，只有其對會計報表數據形成影響時，才作為錯弊的來源予以關注，所以，這里的風險事實上是信息真實性風險。特定行為審計中，審計主題是特定的特定行為，這里的風險是特定行為與既定標準不一致的可能性，也就是特定行為的合規性風險和合理性風險。

（2）風險評估

風險評估主要是了解被審計單位及其環境，但是，由于要評估的風險不同，所以，對于被審計單位及其環境的了解內容也不同，由于了解內容不同，所采用的程序也會有區別。就特定行為審計來說，風險評估時了解被審計單位及其環境的內容主要包括：相關法律法規，相關最佳管理實務，同類單位在該特定行為方面的情形，被審計單位對于該特定行為的審計載體，被審計單位對于該特定行為的相關內部控制，相關數據分析。

（3）進一步審計程序

進一步審計程序的選擇包括兩個問題，一是審計策略，二是審計方案。審計策略是審計程序的組合，也就是對于控制測試和實質性測試的選擇。一般來說，在風險評估階段，如果認為被審計單位相關內部控制值得依賴，就要選擇綜合審計策略，也就是將控制測試和實質性測試結合起來，先對擬依賴的內部控制進行測試，然后再實施實質性測試。如果發現被審計單位的相關內部控制不值得依賴，則采用實質性為主的審計策略，不實施控制測試，直接實施實質性審計程序。審計方案主要涉及審計程序的性質、范圍和時間選擇。它是以審計策略為基礎，根據審計策略，對所需實施的具體審計程序、樣本及實施時間作出安排。

由于特定行為所依賴的內部控制、所需要證明的審計命題與財務信息不同，所以，審計策略及審計方案都會與會計報表審計不同。即使是同樣的審計命題，由于審計載體不同，審計方案甚至審計策略也會不同。

一般來說，由于有系統化的審計載體且有原始記錄支持，在實施所有的審計程序之后，能夠獲得充分適當的審計證據，以支持發表合理保證的審計意見。

歸納起來，在有系統化的審計載體且有原始記錄支持情形下，特定行為審計的審計取證邏輯框架如圖1所示。

2.有系統化的審計載體但沒有原始記錄支持

有系統化的審計載體但沒有原始記錄支持時，風險評估程序基本不變，但是，這種情形下，細節測試可能受到較大限制，采用事實發現型審計取證模式，一般來說，要加大分析性程序的應用。同時，以數據分析和內部控制調查為基礎，確定審計疑點，在對這些疑點的細節測試中，考慮采用訪談、現金盤點、銀行賬戶查詢、設置舉報郵箱等方式獲取審計證據。一般情況下，由于細節測試受到限制，無法獲得充分適當的審計證據，只能就已經發現的事實發表有限保證的審計意見。

歸納起來，在有系統化的審計載體但沒有原始記錄支持情形下，特定行為審計的審計取證邏輯框架如圖2所示。

3.沒有系統化的審計載體

當特定行為沒有系統化的審計載體時，對于特定行為的審計，盡管從概念上能確定審計總體、審計個體、審計命題，但是，由于沒有審計載體，只能采用事實發現型審計取證模式，猶如漁翁撒網，先選擇撒網的地點，然后再撒網。審計邏輯步驟包括兩個階段：一是尋找疑點；二是圍繞疑點獲取審計證據。這種情形下的審計程序之選擇，類似于“小金庫”查找和經濟犯罪偵察（戴蓬，2002；倪瑞平、李虎桓，2006；張幫志，2006；朱曉進，2011）[ 13-16 ]，并沒有確定的模式，只有一個邏輯上的框架。由于審計總體和審計個體并無確定的載體，系統的審計抽樣也無法采用。由于這種情形只能就發現的疑點來尋找證據，當然無法根據確認的疑點對審計總體發表意見，只能就已經發現的事實發表有限保證的審計意見。

歸納起來，沒有系統化的審計載體情形下，特定行為審計的審計取證邏輯框架如圖3所示。

四、特定行為審計取證框架的例證分析：以“三公經費”為例

本文提出了一個特定行為審計的審計取證邏輯框架，然而，這個框架是否可行呢？筆者將上述理論框架用來分析“三公經費”的審計取證，以一定程度上驗證這個框架。“三公經費”指因公出國（境）經費、公務車購置及運行費、公務招待費，對于它們，可以有三種不同的審計主題選擇：一是信息審計，主要關注其數據的真實性；二是特定行為審計，關注具體的“三公經費”開支的合規性和合理性；三是制度審計，關注“三公經費”相關制度的健全性和執行性。根據本文的主題，從特定行為主題來分析審計取證邏輯框架。

（一）“三公經費”的審計標的

“三公經費”的審計標的“三公經費”要細分，細分以后得到一些可實施審計取證的審計總體。“三公經費”如何細分呢？這要看約束“三公經費”的制度是如何建立的。根據我國現行財經制度，因公出國（境）經費、公務車購置、公務車運行費、公務招待費都有單獨的財經制度，同時，都有相對完整的特定行為，所以，它們應該作為獨立的審計標的。因公出國（境）經費作為一個審計標的，每次因公出國行為是審計個體，全部因公出國行為形成審計總體；公務車購置作為一個審計標的，每輛車的購置行為是審計個體，全部購車行為形成審計總體；公務車運行費作為一個審計標的，每次支出是審計個體，審計個體的集合形成審計總體；公務招待費作為一個審計總體，每次招待是審計個體，審計個體的集合形成審計總體。

針對上述審計標的審計取證，需要落實到審計載體，不同的單位，對于“三公經費”的記錄或記載有不同的情形；同時，不同的“三公經費”審計總體，記錄或記載的情形也不同。正是審計載體不同，決定了審計程序選擇不同。

在構建“三公經費”審計標的時，可能出現兩種不恰當的情形：一種情形是審計標的過于寬泛，例如，將公務車購置和公務車運行費作為一個審計標的，這實際上是將公務車購置行為和公務車運行支出行為作為相同的行為。在這種情形下，如果實施詳細審計，基本可行；如果實施抽樣審計，公務車購置行為和公務車運行支出行為具有較大的不同，本質上是不同的審計個體，如果實施審計抽樣，無法根據樣本來推斷總體。另外一種情形是審計標的過于狹窄，例如，因公出國（境）經費還可以細分為國際旅費、國（境）外伙食費、公雜費、住宿費、個人零用費和城市間交通費等，如果將上述細分后的因公出國（境）經費單獨作為審計總體，則一次出國行為成為多個特定行為。一般來說，針對這些特定行為，不會有獨立的審計載體，所以，如果作為不同的審計總體對待，可能對同一審計載體實施多次審計，影響審計取證效率。公務招待費也可能出現同樣的問題。

（二）“三公經費”的審計命題

審計命題是針對特定的審計標的需要獲取證據來證明的事項，也就是審計目標在審計標的上的落實。從行為主題出發，“三公經費”審計目標包括合規性和合理性，但是，在沒有實施信息審計的情形下，一般需要結合真實性來實施審計。

從真實性、合規性和合理性總目標出發，“三公經費”各審計總體（或審計標的）的審計命題（或具體審計目標）包括：發生性、完整性、準確性、截止、分類、合規和合理。下面，以公務招待費為例來闡述其含義。發生性是指審計載體中已經記錄的公務招待費是真實的；完整性是指所有公務招待費都已經確實在審計載體中記錄了；準確性是指審計載體中對公務招待費相關數據特別是金額的記錄是正確的；截止是指審計載體所記錄的公務招待費記錄于恰當的期間；分類是指在審計載體中的公務招待費確實屬于公務招待費；合規是指所發生的公務招待費符合既定標準；合理是指公務招待費不存在較大的改進潛力。因公出國（境）經費、公務車購置、公務車運行費這三個審計總體的審計命題與公務招待費類似。上述“三公經費”的審計總體、審計個體和審計命題歸納起來如表1所示。

（三）“三公經費”的審計程序

我國于2010年開始，中央要求公開“三公經費”預算，當時，從預算科目和會計科目來說，對于“三公經費”并未單獨處理，所以，當時并沒有“三公經費”的系統記錄（尹平，2012）[ 17 ]。后來，由于中央對“三公經費”的重視，在預算和會計制度上逐步有了一些“三公經費”的系統記錄。所以，“三公經費”的審計載體可能有三種情形：有系統化的審計載體且有原始記錄支持；有系統化的審計載體但沒有原始記錄支持；沒有系統化的審計載體。不同審計載體情形下，“三公經費”的審計程序選擇不同。

1.有系統化的審計載體且有原始記錄支持

有系統化的審計載體且有原始記錄支持有兩種情形：一是被審計單位的信息系統中，本身就對“三公經費”審計總體有專門的系統記錄并有原始記錄支持，這個信息系統主要是會計信息系統，還可能包括一些業務信息系統；二是被審計單位的信息系統中，對于“三公經費”審計總體沒有系統記錄，但是被審計單位信息化程度較高，可以從其信息系統（特別是會計信息系統）的憑證庫記錄中將屬于“三公經費”的審計個體找出來，審計人員自己建立一個系統化的審計載體。

前已述及，在有系統化的審計載體且有原始記錄支持時，一般采用命題論證型審計取證模式，審計取證過程包括兩個步驟：一是風險評估；二是進一步的審計程序。風險評估是在了解被審計單位及其環境的基礎上，對風險進行估計；進一步的審計程序是在風險評估的基礎上，選擇所需審計程序的組合、性質、范圍和時間，并實施這些審計程序。對于“三公經費”來說，兩個步驟的主要內容如下：

（1）風險評估

這里的風險是指“三公經費”的真實性、合規性和合理性方面的風險，需要在了解被審計單位及其環境的基礎上，進行評估。第一，了解相關法律法規；第二，了解被審計單位“三公經費”相關內部控制；第三，了解同類單位“三公經費”相關情況；第四，數據分析，主要是通過分析性程序，發現“三公經費”的疑點。例如，對于公務車運行費，可以從以下角度來進行數據分析：非司機人員經辦加油支出；相關車輛所用汽油標號與其所加汽油標號不一致的油費支出；一次性加油超過油箱容量的汽油費支出；業務票據發生日期與入賬日期超過多年的維修費用支出；相關票據中的經營單位業務與其稅務登記中主營范圍的項目內容不一致的車輛維修費支出（王易苗，2012）[ 18 ]。

（2）進一步的審計程序

進一步的審計程序包括審計策略和審計方案。如果被審計單位“三公經費”相關內部控制值得依賴，則采用綜合審計策略；否則，采用實質性審計為主的審計策略。審計方案要以審計策略為基礎，根據風險評估結果，按審計命題來具體確定。筆者以公務車運行費為例來說明審計方案。假定風險評估階段發現被審計單位公務車運行費相關內部控制值得依賴，所以，選擇綜合審計方案，并且將控制風險初步評估為較低。在這個背景下，審計方案選擇如下：A.控制測試程序。確定公務車運行費相關內部控制的關鍵控制點，采用抽樣審計方法，用重新執行、觀察、審閱等程序，對內部控制執行性進行測試，并決定是否要修改控制風險初步評定結果。B.實質性測試程序。由于公務車運行費的審計命題包括發生性、完整性、準確性、截止、分類、合規、合理七個方面，為每個命題選擇適宜的審計程序性質、時間和樣本，在此基礎上，進行審計程序合并，將涉及不同審計命題的相同審計程序予以合并，形成最終的擬實施審計程序表。

2.有系統化的審計載體但沒有原始記錄支持

由于一些單位的預算科目和會計科目中并沒有“三公經費”專門項目，所以，相關數據需要從其他記錄中尋找，如果尋找到的數據沒有標識其來源，“三公經費”審計載體就沒有原始記錄支持，我國一些中央部門2010年開始的“三公經費”信息就屬于這種情形。在這種情形下，風險評估程序的目的是尋找審計疑點，主要包括兩方面的工作：一是采用分析性程序進行數據分析；二是調查了解被審計單位關于“三公經費”相關的內部控制設計及執行情況。通過上述兩方面的工作，尋找審計疑點。至于如何圍繞疑點獲取審計證據，由于沒有適宜的審計載體，審計程序并無定式。當然，也只能就已經發現的事實發表有限保證的審計意見。

3.沒有系統化的審計載體

由于一些單位的預算科目和會計科目中并沒有“三公經費”專門項目，“三公經費”分布于許多項目中，如果記錄時標識不清楚，要從許多的記錄中找出“三公經費”就非常困難，所以一些單位根本就無法形成關于“三公經費”的系統記錄。在這種情形下，“三公經費”審計類似于“小金庫”審計和經濟犯罪偵察，審計邏輯步驟包括兩個階段：一是尋找疑點，二是圍繞疑點獲取審計證據，每個階段的具體審計程序并沒有定式。

五、結論和啟示

行為審計主題是特定行為，本文探究特定行為這個審計主題的審計取證邏輯框架。在既定的審計目標和審計主題下，審計取證模式涉及審計標的、審計命題和審計程序。在不同的審計主題下，上述三方面呈現差異，從而有不同的審計取證邏輯框架。

審計標的是審計主題的細分，特定行為審計的審計標的是對特定行為的細分，一般要細分到每個細目具有獨立的審計標準為止。審計標的確定之后，屬于同一審計標的之內的特定行為，具有相同的行為規范；而不同審計標的中的特定行為，具有不同的行為規范。對于每個審計標的，需要確定審計總體和審計個體。審計個體是每個審計標的單個組成要素，也就是每個細分層級的特定行為，而審計總體則是該審計標的全部審計個體的集合。審計總體和審計個體確定之后，還需要確定審計載體，它們是審計活動直接實施的資料、實物和人，一般有三種情形：一是沒有系統化的審計載體，對于這種審計標的并未形成專門的系統記錄；二是有系統化的審計載體，但是，這些記載沒有原始記錄支持，無法驗證這些記載；三是有系統化的審計載體，并且有原始記錄支持，可以驗證這些記載。

審計命題是審計目標在審計標的上的落實，也就是具體審計目標。一般來說，行為審計目標是合規性和合理性，但是，真實性是二者的基礎，離開真實性，合規性和合理性的判斷可能得到錯誤的結論。所以，行為審計一般要結合真實性來進行合規性和合理性審計。從真實性、合規性和合理性總目標出發，特定行為的審計命題或具體審計目標包括：發生性、完整性、準確性、截止、分類、合規和合理。

特定行為審計取證程序選擇依賴于審計載體。有系統化的審計載體且有原始記錄支持時，采用命題論證型審計取證模式，審計取證過程一般分為風險評估和進一步的審計程序。由于特定行為所依賴的內部控制、所需要證明的審計命題與財務信息不同，所以，審計策略及審計方案都會與會計報表審計不同。即使是同樣的審計命題，由于審計載體不同，審計方案甚至審計策略也會不同。一般來說，由于有系統化的審計載體且有原始記錄支持，審計證據支持發表合理保證的審計意見。有系統化審計載體但沒有記錄支持情形時，風險評估程序基本不變，但是，這種情形下，細節測試可能受到較大的限制，采用事實發現型審計取證模式，只能就已經發現的事實發表有限保證的審計意見。沒有系統化的審計載體時，只能采用事實發現型審計取證模式，只能就已經發現的事實發表有限保證的審計意見。審計邏輯步驟包括兩個階段：一是尋找疑點；二是圍繞疑點獲取審計證據。

“三公經費”作為特定行為，可以應用上述不同情形下的審計取證邏輯框架。

在審計理論中，經常討論審計環境對審計的影響。本文的研究告訴我們，審計環境對審計取證有重大影響，正是由于審計載體的不同，決定了審計取證邏輯框架不同，也決定了發表的審計意見類型不同。我們的審計中，行為是重要的主題，而關于行為的相關載體又有不同的情形，所以，我國審計規范化建設遇到許多困難。當然，審計也可以影響審計環境，可能通過審計，促使重要的行為都能形成完整的載體。同時，審計界還需要大力研究審計載體不完整情形下的審計取證。

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第3篇

審前社會調查開展以來，目前仍處于探索階段。作為一種創新社會管理的方式，銜接了法院裁判和社區矯正，確保了二者在實施社會管理的統一性。由于審前社會調查缺乏統一的操作標準，審前社會調查在實踐中存在諸多問題。作為適用審前社會調查評估意見最為廣泛的基層法院，如何看待審前社會調查的性質以及如何采納審前社會調查評估意見也不徑相同。法院在依法裁判的同時也面臨巨大的困境。

一、現狀解讀：法官采納審前社會調查的障礙

1、審前社會調查評估意見在一定程度上綁架了法官意志。在實踐中，法院對審前社會調查評估意見具有相當高的采信度。社會公眾和媒體也在渲染一種“審前社會調查評估意見即判處非監禁刑的保證”的錯誤觀念，簡單地將審前社會調查評估意見同判處非監禁刑之間劃上等號。如湖南婁底漣源市法院對審前社會調查評估意見的采信度是100%。[4]諸如此類的報道干擾了法官內心確信的形成過程，影響了審判權的獨立行使。如何采信審前社會調查，樹立裁判的權威性成為了對法院審判權的又一挑戰。

2、審前社會調查評估意見形同“鐵證”。法院、檢察院無法對其合法性進行審查，被告人及其辯護人無法對審前社會調查評估意見的合理性進行答辯。審前社會調查的“走過場”在實踐中比比皆是。法院對于司法行政機關認為不適合社區矯正的調查評估意見往往以函或者部門協調的方式來取得審前社會調查評估意見和法院裁判的統一，一定程度上也使社會公眾對審前社會調查評估意見產生誤解，也會讓社會公眾對法院的公信力和獨立性產生質疑。

3、各地審前社會調查評估意見不規范，全國范圍缺乏統一樣本。全國各地陸續開展審前社會調查的實踐，但從全國范圍來看，審前社會調查評估意見的樣本和內容沒有形成統一格式，調查主體不一，一定程度上削弱了審前社會調查評估意見的公信力。從調查主體上來說，實踐中開展得較好的省份一般都在縣（市、區）司法行政機關設立專門的社區矯正辦公室，由社區矯正辦公室及其基層司法所承擔調查工作。有些西部省份，沒有成立專門的社區矯正辦公室，甚至當地司法行政機關也沒有開展審前社會調查評估意見，只能由被告人所在村（居）委會出具簡單的證明材料。

4、流動人口監管難，司法行政機關互相推諉。隨著經濟和社會的發展，人口的頻繁流動已然成為了中國的國情。而流動人口由于居所和工作的不穩定性，流動人口的犯罪率也在增加。目前，我國流動人口管理比較滯后，一旦發生流動人口犯罪的案件，犯罪地的司法行政機關往往以流動人口在本轄區無固定居所拒絕接收被告人進行社區矯正。而被告人戶籍所在地的司法行政機關又以被告人常年外出打工，無法實施監管為由不同意接納被告人在戶籍所在地實施社區矯正。司法行政機關的互相推諉，也容易增加當事人及其家屬對審前社會調查的抵觸心理，不利于日后社區矯正工作的開展。

二、路徑探索：從調查到庭審

（一）域外審前調查的借鑒

對被告人人身危險性的評估是國外進行審前社會調查的重點。在美國，主要采用“統計式”的風險評估：挑選一定數量的被矯正人員進行抽樣調查，得出與人身危險性相關的 “預測參數”，運用統計學理論得出“標準參數”。[5]運用“預測參數”對分成不同小組的成員進行評分，之后選取更具預測意義的方案。

在英國，則采取類似我國的調查評估報告。報告的內容包括“（1）犯罪情況，包括與犯罪有關的各種主觀因素和客觀事實；（2）犯罪人的情況，包括犯罪人的性格狀況、社會背景等；（3）被害人的情況；（4）對于案件的量刑建議”[6]。同時根據犯罪人的危險性進行監督分級，有嚴格監督、中等監督和寬松監督。

從國外經驗來看，除了對人身危險性進行評估外，法官也可以通過審前社會調查來了解社區矯正機構對擬判處非監禁刑的意見以及具體的執行方案和監管措施。而后者正是我國審前社會調查所缺失的一大方面。

（二）審前社會調查的自我完善

由于我國立法的空白，我國各地在調查的主體、內容和方式上差異較大，我們在實踐中，應借鑒國外的制度，進行良好的本土化移植。

審前社會調查評估意見通過對被告人及其親屬、社區人員的走訪，目的是反映被告人潛在的人身危險性的大小，為人民法院決定被告人是否符合社區矯正提供建議。審前社會調查可以實現法院與執行機構的有效溝通，一般來說，司法行政機關在進行調查評估時，應著重調查以下方面：

1、個人情況，包括個人品行、習慣，在校就讀表現（單位工作情況）、違規違法記錄、經濟婚姻狀況、身心健康情況、社會交往及主要社會關系。

2、家庭狀況，家庭主要成員的基本情況、共同生活家庭成員相處融洽程度、家庭是否發生重大變故及其影響、是否有愿意監管幫教的成年親屬等。

3、悔罪表現，包括犯罪的原因、動機、是否積極賠償、消除危害等。

4、社區環境，包括社區的幫教環境、治安狀況、鄰里關系、社區評價等。

三、規范調查文書的制作，極力提高調查評估意見的真實性和權威性。具體來說，審前社會調查評估意見至少應包括如下內容：

1、事實部分。司法行政機關應將調查材料進行梳理，實事求是地就有關事實的調查結果進行說明。

2、建議部分。司法行政機關應當根據調查結果客觀公正地就被告人是否適合社區矯正向委托單位作出建議。在該部分，司法行政機關不得使用誤導性的言語或者結論式言語，只能就被告人是否適合社區矯正作出建議。

3、矯正措施。司法行政機關在前期調查評估意見的基礎上，應當向委托機關詳細說明日后社區矯正的具體措施，這些措施對于今后開展社區矯正至關重要，是法院正確、合理作出非監禁刑判決的重要基礎。

（三）法院的司法審查權

法院對于審前社會調查評估意見應當進行必要的司法審查，客觀公正地將審前社會調查作為裁判的參考依據。被告人對于司法行政機關作出的審前社會調查意見，法院應當在收到之日起三日內告知被告人。當事人對于審前調查評估意見沒有異議的，可以記錄在卷，無需進行質證。當事人對審前社會調查評估意見有質疑的，應由法庭審查并決定是否對調查評估意見進行復核。法院認為有關情況需要進一步核實的，可以要求調查單位補充提供材料。必要的時候，可以通知調查人員出庭接受詢問。法院在開庭時應依法進行質證，保障被告人的正當權利。當前我國刑事審判中，對定罪與量刑程序進行了分化。定罪部分即對案件事實的確定，犯罪事實經過證明符合犯罪構成，才能認定犯罪成立，未能證明則不能認定犯罪成立。量刑程序即對量刑事實證明的問題，但量刑事實是指確定犯罪構成事實存在即犯罪成立之后對量刑有影響的事實情況。從以上分析可以看出，庭審時可以在量刑部分的辯論中出示審前社會調查由控辯雙方進行質證。除此之外，被告人也可自行收集材料或者向司法行政機關提供線索，自證人身危險性較低，符合社區矯正條件。通過這樣的程序保障，即使法官在主觀上仍采信調查報告的結果，也不妨礙最后判決的公正性和權威性。對于法官來說，應嚴格按照犯罪事實和情節，結合審前社會調查評估意見，審慎地對被告人是否符合社區矯正條件作出判斷。“社區矯正歸根到底是一種監外執行的刑罰執行方式，肩負這對罪犯的懲罰性和恢復性的雙重目標，懲罰性是對其犯罪行為的一種否定，對罪犯采取的懲罰行為應實現刑罰的威懾功能，讓其感受到法律的威嚴，不敢再犯。”[7]法官應培養獨立精神，獨立地就案件的真實進行思考。一般來說，對人身危險性相同的個體可能在不同的地方司法運行體制內有不同的表現方式，對此，法官“對社區矯正的寬嚴把握上，嚴格按照法律進行，既有利于犯罪的懲處與改造，又消除社會公眾對于社區矯正可能帶來的負面影響與非監禁執行罪犯的現實危險的隱憂。”[8]

結語

審前社會調查作為法官充分評估犯罪分子人身危險性的重要參考依據，有利于法官在審理案件中及時全面掌握犯罪分子的相關情況，準確適當的對被告人作出非監禁刑的刑罰措施。隨著審判實踐的不斷成熟和完善，審前社會調查將司法行政機關提前介入訴訟程序，為法官和執行機構之間的信息共享溝通了橋梁。正確看待和采納審前社會調查評估意見是對法院工作的又一大挑戰。

注釋：

[1]本文主要指基層法院量刑前對擬判處非監禁刑的被告人適用的審前調查評估意見。不包括假釋或者監外執行的審前社會調查，也不包括前的審前社會調查。

[2]盧偉、肖揚宇：《刑事社會調查制度之新談-以“湖北省審前社會調查制度”為視角》，載《法制與社會》2009年第10期，第55頁。

[3]如湖北省出臺了《湖北省適用非監禁刑審前社會調查實施辦法》，福建省出臺《關于適用非監禁刑審前社會調查的實施辦法》。

[4]漣源市政府門戶網站：《漣源市司法局審前社會調查采信率達100%》，載http：///Item/81190.aspx，于2013年5月18日訪問。

[5]朱夢陽：《淺談我國社區矯正審前社會調查制度的完善》，載《中國石油大學勝利學院學報》，2012年第3期，第51頁。

[6]吳宗憲：《非監禁刑研究》，中國人民公安大學出版社。

[7]周琳：《社區矯正的完善與我國刑罰輕緩化的實現》，載《安徽警官職業學院學報》，2012年第3期，第35頁。

第4篇

關鍵詞：妨害公務；證據問題；法律適用

2010年至2013年上半年，S區檢察院的妨害公務案件的為74件105人，相對不的4件6人，不率為4.8%；公安機關撤案10件14人，撤案率為11.2%。

提起公訴并獲得法院判決的81件113人，其中定罪免處的3件8人，單處罰金的3件3人，判處拘役緩刑的32件41人，拘役刑的20件22人，不滿三年緩刑的7件16人，不滿三年有期徒刑的16件23人。無判決三年以上有期徒刑的案件，判決輕刑化明顯，緩刑適用率為50.4%。

一、案件特點及發案原因

（一）案件特點

一是妨害公務對象以民警為主。針對民警的妨害公務案件占總案件量的93.7%，占絕大多數，另外還有針對民政工作人員的1件1人，針對城管執法人員的5件6人，針對水務督察人員的1件1人。

二是犯罪主體多樣化，偏重于兩低人群，時有發生。酗酒滋事后暴力抗法的較為多發，主體多為低收入、低學歷人群，但也有部分犯罪人員學歷較高且有正當職業。

三是犯罪手段以暴力為主，兼或以威脅手段抗法。暴力手段多為抗拒傳喚使用的推搡拉拽等行為動作，亦有開車沖撞民警的，或者持刀威脅執法人員的。

四是傷害后果以造成輕微傷為主。由于現場執法人員配備較為充足，傷害行為發生后通常能得到及時有效制止，所以造成的后果多以輕微傷為主。嫌疑人間或采用損壞執法車輛、執法儀器等的方式，以泄憤或達到威脅執法人員的目的。

（二）發案原因

妨害公務犯罪的原因既有宏觀層面的社會、政治因素，又有個體層面的嫌疑人法律意識淡薄、執法人不規范執法等因素。

一是拆遷等社會熱點問題導致的社會矛盾激化。近幾年隨著經濟發展加快，城鄉規劃和拆遷過程中引發的社會矛盾也日益激化。民眾對政府處理程序和結果產生偏激的認識，一旦訴求目的不能達到，極易產生群體性聚集或上訪事件，過程中難免出現暴力抗法的情況。

二是“官民”對立情緒擴散。首先是社會流動人口伴隨的就業、生活壓力問題，催生了犯罪主體對社會的不滿情緒，進而在因為尋釁滋事、非法經營等行為成為執法對象時，將執法人員作為泄憤對象，產生暴力抗法行為。

三是執法對象法律意識淡薄。妨害公務案件多為突發性抗法事件，由前一違法行為引發，當執法人員介入調查時，為抗拒傳喚、約束而損毀執法裝備或致傷執法人員。嫌疑人多對暴力抗法的違法性認識不足，不能意識到所能造成的法律后果。

四是部分執法者不能規范、文明執法激化矛盾導致暴力抗法。一方面是執法者不能規范執法，主要表現在執法前未明示身份、執法時程序不規范，如扣押程序、傳喚程序不合法；另一方面是執法者不能文明執法，表現在執法時未能使用法言法語，態度不夠理性、平和。

二、審查階段的證據問題分析

（一）存在的問題

妨害公務案件證據問題主要表現在以下方面：

一是主觀方面證據把握不嚴。因主觀方面證據問題導致撤案的有2件2人。主觀方面的證據問題，主要源頭在于執法者未嚴格按執法規范示明身份，阻斷了執法相對人對執法合法性的認知，但公安機關將這類存在明顯執法瑕疵的案件移送，也從另一側面反映出公安機關對妨害公務案件主觀方面的證據標準較低。

二是移送的視頻資料不完整影響證據效力。該問題主要體現在以下三個方面：一是執法人員未按照執法規范全程錄像；二是執法錄像設備性能不佳影響了視頻資料的證明力；三是執法人員配備的執法通隱蔽性不夠，較易成為抗法者的攻擊損毀目標，影響到對執法現場的記錄。

三是執法者言辭證據過于同一影響到證明力。執法人員出現場時通常為二人以上，而一旦出現妨害公務事件后，辦案人員通常會對執法人員進行詢問。執法人員的筆錄若超出不同人對同一事件敘述一致性的正常范疇，難免讓人對筆錄制作的合法性產生懷疑。

（二）對策建議

一是提高妨害公務案件偵查質量。對于妨害公務類案的共性問題，應及時與公安機關通報交流，促其切實提高妨害公務案件的偵查質量。

二是加大糾違力度，督促整改落實。對于偵查人員辦理妨害公務辦理中的嚴重違法行為，應按照規定發出糾正違法通知書，并督促辦案單位對相關人員的教育懲戒。

三是加強信息交流，明晰證據標準，從源頭避免質量不高的案件進入審查環節。

三、法律適用與定罪標準分析

（一）“執法瑕疵”對定罪量刑的影響

S區檢察院辦理妨害公務案件中發現的執法瑕疵問題主要有以下幾類：一是執法時告知身份的程序瑕疵，如民警未著警、示出示證件等；二是執法方式不當，如執法過程中有不文明的言語；三是執法程序有瑕疵，如不當扣押嫌疑人物品，致嫌疑人暴力反抗。

身份明示存在瑕疵的，若執法對象通過其他情形能夠知道執法者身份的，不宜簡單排除其對執法合法性的認識；執法方式不當的情形下，如果不當的執法行為是激發嫌疑人犯罪的主要原因的，換言之，若不存在執法不當行為，嫌疑人犯罪的可能性就很小的，則該執法瑕疵可以阻斷執法合法性。

（二）暴力、威脅到何程度可以構成妨害公務罪

S區院近三年來被害人輕微傷的案件中，有3件3人建議公安機關撤案，1件1人作相對不。以上4件案子的共同特點是雖致一人輕微傷，但無明顯的攻擊性暴力，多為消極的反抗行為。

在致人輕微傷的妨害公務案件中，不能簡單以傷情確定夠罪與否，要綜合考慮發案原因、主觀惡性、行為手段、社會影響等因素。具體來說：1.反抗行為造成輕微傷，且該行為無意于致傷執法人員的，應認定為情節顯著輕微；2.傷害行為出于本能，行為手段僅為推搡等輕微暴力動作的，可認為情節輕微從寬處理；3.在抗法過程中以器具威脅，但主觀目的是逃避執法而非傷害執法人員，且自動中止未造成惡劣后果的，不應當認定為構成妨害公務罪。

（三）關于尋釁滋事罪與妨害公務罪在主觀方面的認定

S區院三年來將尋釁滋事改變定性為妨害公務的有2件2人。公安機關以尋釁滋事罪移送，經審查后認為，嫌疑人主觀上明知執法人員正在執行公務而實施傷害行為，并非尋釁滋事罪中無事生非的主觀心態，且造成了被害民警輕微傷的后果，因此符合妨害公務罪的構成要件。

尋釁滋事行為一般基于以下動機或目的：逞強爭霸，顯示威風；發泄不滿、報復社會；尋求精神刺激，客觀表現為無故毆打他人、損毀財物。而明確針對執法人員的攻擊行為或損害執法設備的行為，且具有抗拒、妨害執行公務意圖的，應確定為妨害公務罪。

參考文獻：

[1]周振想主編：《公務犯罪研究綜述》，法律出版社2005年版.

第5篇

第一條為了加強病原微生物實驗室（以下稱實驗室）生物安全管理，保護實驗室工作人員和公眾的健康，制定本條例。

第二條對中華人民共和國境內的實驗室及其從事實驗活動的生物安全管理，適用本條例。

本條例所稱病原微生物，是指能夠使人或者動物致病的微生物。

本條例所稱實驗活動，是指實驗室從事與病原微生物菌（毒）種、樣本有關的研究、教學、檢測、診斷等活動。

第三條國務院衛生主管部門主管與人體健康有關的實驗室及其實驗活動的生物安全監督工作。

國務院獸醫主管部門主管與動物有關的實驗室及其實驗活動的生物安全監督工作。

國務院其他有關部門在各自職責范圍內負責實驗室及其實驗活動的生物安全管理工作。

縣級以上地方人民政府及其有關部門在各自職責范圍內負責實驗室及其實驗活動的生物安全管理工作。

第四條國家對病原微生物實行分類管理，對實驗室實行分級管理。

第五條國家實行統一的實驗室生物安全標準。實驗室應當符合國家標準和要求。

第六條實驗室的設立單位及其主管部門負責實驗室日常活動的管理，承擔建立健全安全管理制度，檢查、維護實驗設施、設備，控制實驗室感染的職責。

第二章病原微生物的分類和管理

第七條國家根據病原微生物的傳染性、感染后對個體或者群體的危害程度，將病原微生物分為四類：

第一類病原微生物，是指能夠引起人類或者動物非常嚴重疾病的微生物，以及我國尚未發現或者已經宣布消滅的微生物。

第二類病原微生物，是指能夠引起人類或者動物嚴重疾病，比較容易直接或者間接在人與人、動物與人、動物與動物間傳播的微生物。

第三類病原微生物，是指能夠引起人類或者動物疾病，但一般情況下對人、動物或者環境不構成嚴重危害，傳播風險有限，實驗室感染后很少引起嚴重疾病，并且具備有效治療和預防措施的微生物。

第四類病原微生物，是指在通常情況下不會引起人類或者動物疾病的微生物。

第一類、第二類病原微生物統稱為高致病性病原微生物。

第八條人間傳染的病原微生物名錄由國務院衛生主管部門商國務院有關部門后制定、調整并予以公布；動物間傳染的病原微生物名錄由國務院獸醫主管部門商國務院有關部門后制定、調整并予以公布。

第九條采集病原微生物樣本應當具備下列條件：

（一）具有與采集病原微生物樣本所需要的生物安全防護水平相適應的設備；

（二）具有掌握相關專業知識和操作技能的工作人員；

（三）具有有效的防止病原微生物擴散和感染的措施；

（四）具有保證病原微生物樣本質量的技術方法和手段。

采集高致病性病原微生物樣本的工作人員在采集過程中應當防止病原微生物擴散和感染，并對樣本的來源、采集過程和方法等作詳細記錄。

第十條運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應當通過陸路運輸；沒有陸路通道，必須經水路運輸的，可以通過水路運輸；緊急情況下或者需要將高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本運往國外的，可以通過民用航空運輸。

第十一條運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應當具備下列條件：

（一）運輸目的、高致病性病原微生物的用途和接收單位符合國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門的規定；

（二）高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的容器應當密封，容器或者包裝材料還應當符合防水、防破損、防外泄、耐高（低）溫、耐高壓的要求；

（三）容器或者包裝材料上應當印有國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門規定的生物危險標識、警告用語和提示用語。

運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應當經省級以上人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門批準。在省、自治區、直轄市行政區域內運輸的，由省、自治區、直轄市人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門批準；需要跨省、自治區、直轄市運輸或者運往國外的，由出發地的省、自治區、直轄市人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門進行初審后，分別報國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門批準。

出入境檢驗檢疫機構在檢驗檢疫過程中需要運輸病原微生物樣本的，由國務院出入境檢驗檢疫部門批準，并同時向國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門通報。

通過民用航空運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的，除依照本條第二款、第三款規定取得批準外，還應當經國務院民用航空主管部門批準。

有關主管部門應當對申請人提交的關于運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的申請材料進行審查，對符合本條第一款規定條件的，應當即時批準。

第十二條運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，應當由不少于2人的專人護送，并采取相應的防護措施。

有關單位或者個人不得通過公共電（汽）車和城市鐵路運輸病原微生物菌（毒）種或者樣本。

第十三條需要通過鐵路、公路、民用航空等公共交通工具運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的，承運單位應當憑本條例第十一條規定的批準文件予以運輸。

承運單位應當與護送人共同采取措施，確保所運輸的高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的安全，嚴防發生被盜、被搶、丟失、泄漏事件。

第十四條國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門指定的菌（毒）種保藏中心或者專業實驗室（以下稱保藏機構），承擔集中儲存病原微生物菌（毒）種和樣本的任務。

保藏機構應當依照國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門的規定，儲存實驗室送交的病原微生物菌（毒）種和樣本，并向實驗室提供病原微生物菌（毒）種和樣本。

保藏機構應當制定嚴格的安全保管制度，作好病原微生物菌（毒）種和樣本進出和儲存的記錄，建立檔案制度，并指定專人負責。對高致病性病原微生物菌（毒）種和樣本應當設專庫或者專柜單獨儲存。

保藏機構儲存、提供病原微生物菌（毒）種和樣本，不得收取任何費用，其經費由同級財政在單位預算中予以保障。

保藏機構的管理辦法由國務院衛生主管部門會同國務院獸醫主管部門制定。

第十五條保藏機構應當憑實驗室依照本條例的規定取得的從事高致病性病原微生物相關實驗活動的批準文件，向實驗室提供高致病性病原微生物菌（毒）種和樣本，并予以登記。

第十六條實驗室在相關實驗活動結束后，應當依照國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門的規定，及時將病原微生物菌（毒）種和樣本就地銷毀或者送交保藏機構保管。

保藏機構接受實驗室送交的病原微生物菌（毒）種和樣本，應當予以登記，并開具接收證明。

第十七條高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本在運輸、儲存中被盜、被搶、丟失、泄漏的，承運單位、護送人、保藏機構應當采取必要的控制措施，并在2小時內分別向承運單位的主管部門、護送人所在單位和保藏機構的主管部門報告，同時向所在地的縣級人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門報告，發生被盜、被搶、丟失的，還應當向公安機關報告；接到報告的衛生主管部門或者獸醫主管部門應當在2小時內向本級人民政府報告，并同時向上級人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門和國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門報告。

縣級人民政府應當在接到報告后2小時內向設區的市級人民政府或者上一級人民政府報告；設區的市級人民政府應當在接到報告后2小時內向省、自治區、直轄市人民政府報告。省、自治區、直轄市人民政府應當在接到報告后1小時內，向國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門報告。

任何單位和個人發現高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本的容器或者包裝材料，應當及時向附近的衛生主管部門或者獸醫主管部門報告；接到報告的衛生主管部門或者獸醫主管部門應當及時組織調查核實，并依法采取必要的控制措施。

第三章實驗室的設立與管理

第十八條國家根據實驗室對病原微生物的生物安全防護水平，并依照實驗室生物安全國家標準的規定，將實驗室分為一級、二級、三級、四級。

第十九條新建、改建、擴建三級、四級實驗室或者生產、進口移動式三級、四級實驗室應當遵守下列規定：

（一）符合國家生物安全實驗室體系規劃并依法履行有關審批手續；

（二）經國務院科技主管部門審查同意；

（三）符合國家生物安全實驗室建筑技術規范；

（四）依照《中華人民共和國環境影響評價法》的規定進行環境影響評價并經環境保護主管部門審查批準；

（五）生物安全防護級別與其擬從事的實驗活動相適應。

前款規定所稱國家生物安全實驗室體系規劃，由國務院投資主管部門會同國務院有關部門制定。制定國家生物安全實驗室體系規劃應當遵循總量控制、合理布局、資源共享的原則，并應當召開聽證會或者論證會，聽取公共衛生、環境保護、投資管理和實驗室管理等方面專家的意見。

第二十條三級、四級實驗室應當通過實驗室國家認可。

國務院認證認可監督管理部門確定的認可機構應當依照實驗室生物安全國家標準以及本條例的有關規定，對三級、四級實驗室進行認可；實驗室通過認可的，頒發相應級別的生物安全實驗室證書。證書有效期為5年。

第二十一條一級、二級實驗室不得從事高致病性病原微生物實驗活動。三級、四級實驗室從事高致病性病原微生物實驗活動，應當具備下列條件：

（一）實驗目的和擬從事的實驗活動符合國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門的規定；

（二）通過實驗室國家認可；

（三）具有與擬從事的實驗活動相適應的工作人員；

（四）工程質量經建筑主管部門依法檢測驗收合格。

國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門依照各自職責對三級、四級實驗室是否符合上述條件進行審查；對符合條件的，發給從事高致病性病原微生物實驗活動的資格證書。

第二十二條取得從事高致病性病原微生物實驗活動資格證書的實驗室，需要從事某種高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物實驗活動的，應當依照國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門的規定報省級以上人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門批準。實驗活動結果以及工作情況應當向原批準部門報告。

實驗室申報或者接受與高致病性病原微生物有關的科研項目，應當符合科研需要和生物安全要求，具有相應的生物安全防護水平，并經國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門同意。

第二十三條出入境檢驗檢疫機構、醫療衛生機構、動物防疫機構在實驗室開展檢測、診斷工作時，發現高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物，需要進一步從事這類高致病性病原微生物相關實驗活動的，應當依照本條例的規定經批準同意，并在取得相應資格證書的實驗室中進行。

專門從事檢測、診斷的實驗室應當嚴格依照國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門的規定，建立健全規章制度，保證實驗室生物安全。

第二十四條省級以上人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門應當自收到需要從事高致病性病原微生物相關實驗活動的申請之日起15日內作出是否批準的決定。

對出入境檢驗檢疫機構為了檢驗檢疫工作的緊急需要，申請在實驗室對高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物開展進一步實驗活動的，省級以上人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門應當自收到申請之時起2小時內作出是否批準的決定；2小時內未作出決定的，實驗室可以從事相應的實驗活動。

省級以上人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門應當為申請人通過電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請提供方便。

第二十五條新建、改建或者擴建一級、二級實驗室，應當向設區的市級人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門備案。設區的市級人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門應當每年將備案情況匯總后報省、自治區、直轄市人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門。

第二十六條國務院衛生主管部門和獸醫主管部門應當定期匯總并互相通報實驗室數量和實驗室設立、分布情況，以及取得從事高致病性病原微生物實驗活動資格證書的三級、四級實驗室及其從事相關實驗活動的情況。

第二十七條已經建成并通過實驗室國家認可的三級、四級實驗室應當向所在地的縣級人民政府環境保護主管部門備案。環境保護主管部門依照法律、行政法規的規定對實驗室排放的廢水、廢氣和其他廢物處置情況進行監督檢查。

第二十八條對我國尚未發現或者已經宣布消滅的病原微生物，任何單位和個人未經批準不得從事相關實驗活動。

為了預防、控制傳染病，需要從事前款所指病原微生物相關實驗活動的，應當經國務院衛生主管部門或者獸醫主管部門批準，并在批準部門指定的專業實驗室中進行。

第二十九條實驗室使用新技術、新方法從事高致病性病原微生物相關實驗活動的，應當符合防止高致病性病原微生物擴散、保證生物安全和操作者人身安全的要求，并經國家病原微生物實驗室生物安全專家委員會論證；經論證可行的，方可使用。

第三十條需要在動物體上從事高致病性病原微生物相關實驗活動的，應當在符合動物實驗室生物安全國家標準的三級以上實驗室進行。

第三十一條實驗室的設立單位負責實驗室的生物安全管理。

實驗室的設立單位應當依照本條例的規定制定科學、嚴格的管理制度，并定期對有關生物安全規定的落實情況進行檢查，定期對實驗室設施、設備、材料等進行檢查、維護和更新，以確保其符合國家標準。

實驗室的設立單位及其主管部門應當加強對實驗室日常活動的管理。

第三十二條實驗室負責人為實驗室生物安全的第一責任人。

實驗室從事實驗活動應當嚴格遵守有關國家標準和實驗室技術規范、操作規程。實驗室負責人應當指定專人監督檢查實驗室技術規范和操作規程的落實情況。

第三十三條從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室的設立單位，應當建立健全安全保衛制度，采取安全保衛措施，嚴防高致病性病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏，保障實驗室及其病原微生物的安全。實驗室發生高致病性病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏的，實驗室的設立單位應當依照本條例第十七條的規定進行報告。

從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室應當向當地公安機關備案，并接受公安機關有關實驗室安全保衛工作的監督指導。

第三十四條實驗室或者實驗室的設立單位應當每年定期對工作人員進行培訓，保證其掌握實驗室技術規范、操作規程、生物安全防護知識和實際操作技能，并進行考核。工作人員經考核合格的，方可上崗。

從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室，應當每半年將培訓、考核其工作人員的情況和實驗室運行情況向省、自治區、直轄市人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門報告。

第三十五條從事高致病性病原微生物相關實驗活動應當有2名以上的工作人員共同進行。

進入從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室的工作人員或者其他有關人員，應當經實驗室負責人批準。實驗室應當為其提供符合防護要求的防護用品并采取其他職業防護措施。從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室，還應當對實驗室工作人員進行健康監測，每年組織對其進行體檢，并建立健康檔案；必要時，應當對實驗室工作人員進行預防接種。

第三十六條在同一個實驗室的同一個獨立安全區域內，只能同時從事一種高致病性病原微生物的相關實驗活動。

第三十七條實驗室應當建立實驗檔案，記錄實驗室使用情況和安全監督情況。實驗室從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗檔案保存期，不得少于20年。

第三十八條實驗室應當依照環境保護的有關法律、行政法規和國務院有關部門的規定，對廢水、廢氣以及其他廢物進行處置，并制定相應的環境保護措施，防止環境污染。

第三十九條三級、四級實驗室應當在明顯位置標示國務院衛生主管部門和獸醫主管部門規定的生物危險標識和生物安全實驗室級別標志。

第四十條從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室應當制定實驗室感染應急處置預案，并向該實驗室所在地的省、自治區、直轄市人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門備案。

第四十一條國務院衛生主管部門和獸醫主管部門會同國務院有關部門組織病原學、免疫學、檢驗醫學、流行病學、預防獸醫學、環境保護和實驗室管理等方面的專家，組成國家病原微生物實驗室生物安全專家委員會。該委員會承擔從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室的設立與運行的生物安全評估和技術咨詢、論證工作。

省、自治區、直轄市人民政府衛生主管部門和獸醫主管部門會同同級人民政府有關部門組織病原學、免疫學、檢驗醫學、流行病學、預防獸醫學、環境保護和實驗室管理等方面的專家，組成本地區病原微生物實驗室生物安全專家委員會。該委員會承擔本地區實驗室設立和運行的技術咨詢工作。

第四章實驗室感染控制

第四十二條實驗室的設立單位應當指定專門的機構或者人員承擔實驗室感染控制工作，定期檢查實驗室的生物安全防護、病原微生物菌（毒）種和樣本保存與使用、安全操作、實驗室排放的廢水和廢氣以及其他廢物處置等規章制度的實施情況。

負責實驗室感染控制工作的機構或者人員應當具有與該實驗室中的病原微生物有關的傳染病防治知識，并定期調查、了解實驗室工作人員的健康狀況。

第四十三條實驗室工作人員出現與本實驗室從事的高致病性病原微生物相關實驗活動有關的感染臨床癥狀或者體征時，實驗室負責人應當向負責實驗室感染控制工作的機構或者人員報告，同時派專人陪同及時就診；實驗室工作人員應當將近期所接觸的病原微生物的種類和危險程度如實告知診治醫療機構。接診的醫療機構應當及時救治；不具備相應救治條件的，應當依照規定將感染的實驗室工作人員轉診至具備相應傳染病救治條件的醫療機構；具備相應傳染病救治條件的醫療機構應當接診治療，不得拒絕救治。

第四十四條實驗室發生高致病性病原微生物泄漏時，實驗室工作人員應當立即采取控制措施，防止高致病性病原微生物擴散，并同時向負責實驗室感染控制工作的機構或者人員報告。

第四十五條負責實驗室感染控制工作的機構或者人員接到本條例第四十三條、第四十四條規定的報告后，應當立即啟動實驗室感染應急處置預案，并組織人員對該實驗室生物安全狀況等情況進行調查；確認發生實驗室感染或者高致病性病原微生物泄漏的，應當依照本條例第十七條的規定進行報告，并同時采取控制措施，對有關人員進行醫學觀察或者隔離治療，封閉實驗室，防止擴散。

第四十六條衛生主管部門或者獸醫主管部門接到關于實驗室發生工作人員感染事故或者病原微生物泄漏事件的報告，或者發現實驗室從事病原微生物相關實驗活動造成實驗室感染事故的，應當立即組織疾病預防控制機構、動物防疫監督機構和醫療機構以及其他有關機構依法采取下列預防、控制措施：

（一）封閉被病原微生物污染的實驗室或者可能造成病原微生物擴散的場所；

（二）開展流行病學調查；

（三）對病人進行隔離治療，對相關人員進行醫學檢查；

（四）對密切接觸者進行醫學觀察；

（五）進行現場消毒；

（六）對染疫或者疑似染疫的動物采取隔離、撲殺等措施；

（七）其他需要采取的預防、控制措施。

第四十七條醫療機構或者獸醫醫療機構及其執行職務的醫務人員發現由于實驗室感染而引起的與高致病性病原微生物相關的傳染病病人、疑似傳染病病人或者患有疫病、疑似患有疫病的動物，診治的醫療機構或者獸醫醫療機構應當在2小時內報告所在地的縣級人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門；接到報告的衛生主管部門或者獸醫主管部門應當在2小時內通報實驗室所在地的縣級人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門。接到通報的衛生主管部門或者獸醫主管部門應當依照本條例第四十六條的規定采取預防、控制措施。

第四十八條發生病原微生物擴散，有可能造成傳染病暴發、流行時，縣級以上人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門應當依照有關法律、行政法規的規定以及實驗室感染應急處置預案進行處理。

第五章監督管理

第四十九條縣級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自分工，履行下列職責：

（一）對病原微生物菌（毒）種、樣本的采集、運輸、儲存進行監督檢查；

（二）對從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室是否符合本條例規定的條件進行監督檢查；

（三）對實驗室或者實驗室的設立單位培訓、考核其工作人員以及上崗人員的情況進行監督檢查；

（四）對實驗室是否按照有關國家標準、技術規范和操作規程從事病原微生物相關實驗活動進行監督檢查。

縣級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門，應當主要通過檢查反映實驗室執行國家有關法律、行政法規以及國家標準和要求的記錄、檔案、報告，切實履行監督管理職責。

第五十條縣級以上人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門在履行監督檢查職責時，有權進入被檢查單位和病原微生物泄漏或者擴散現場調查取證、采集樣品，查閱復制有關資料。需要進入從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室調查取證、采集樣品的，應當指定或者委托專業機構實施。被檢查單位應當予以配合，不得拒絕、阻撓。

第五十一條國務院認證認可監督管理部門依照《中華人民共和國認證認可條例》的規定對實驗室認可活動進行監督檢查。

第五十二條衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門應當依據法定的職權和程序履行職責，做到公正、公平、公開、文明、高效。

第五十三條衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門的執法人員執行職務時，應當有2名以上執法人員參加，出示執法證件，并依照規定填寫執法文書。

現場檢查筆錄、采樣記錄等文書經核對無誤后，應當由執法人員和被檢查人、被采樣人簽名。被檢查人、被采樣人拒絕簽名的，執法人員應當在自己簽名后注明情況。

第五十四條衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門及其執法人員執行職務，應當自覺接受社會和公民的監督。公民、法人和其他組織有權向上級人民政府及其衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門舉報地方人民政府及其有關主管部門不依照規定履行職責的情況。接到舉報的有關人民政府或者其衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門，應當及時調查處理。

第五十五條上級人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門發現屬于下級人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門職責范圍內需要處理的事項的，應當及時告知該部門處理；下級人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門不及時處理或者不積極履行本部門職責的，上級人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門應當責令其限期改正；逾期不改正的，上級人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門、環境保護主管部門有權直接予以處理。

第六章法律責任

第五十六條三級、四級實驗室未依照本條例的規定取得從事高致病性病原微生物實驗活動的資格證書，或者已經取得相關資格證書但是未經批準從事某種高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物實驗活動的，由縣級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自職責，責令停止有關活動，監督其將用于實驗活動的病原微生物銷毀或者送交保藏機構，并給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，由實驗室的設立單位對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職、開除的處分；有資格證書的，應當吊銷其資格證書；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條衛生主管部門或者獸醫主管部門違反本條例的規定，準予不符合本條例規定條件的實驗室從事高致病性病原微生物相關實驗活動的，由作出批準決定的衛生主管部門或者獸醫主管部門撤銷原批準決定，責令有關實驗室立即停止有關活動，并監督其將用于實驗活動的病原微生物銷毀或者送交保藏機構，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

因違法作出批準決定給當事人的合法權益造成損害的，作出批準決定的衛生主管部門或者獸醫主管部門應當依法承擔賠償責任。

第五十八條衛生主管部門或者獸醫主管部門對符合法定條件的實驗室不頒發從事高致病性病原微生物實驗活動的資格證書，或者對出入境檢驗檢疫機構為了檢驗檢疫工作的緊急需要，申請在實驗室對高致病性病原微生物或者疑似高致病性病原微生物開展進一步檢測活動，不在法定期限內作出是否批準決定的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予撤職、開除的行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十九條違反本條例規定，在不符合相應生物安全要求的實驗室從事病原微生物相關實驗活動的，由縣級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自職責，責令停止有關活動，監督其將用于實驗活動的病原微生物銷毀或者送交保藏機構，并給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，由實驗室的設立單位對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職、開除的處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十條實驗室有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自職責，責令限期改正，給予警告；逾期不改正的，由實驗室的設立單位對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職、開除的處分；有許可證件的，并由原發證部門吊銷有關許可證件：

（一）未依照規定在明顯位置標示國務院衛生主管部門和獸醫主管部門規定的生物危險標識和生物安全實驗室級別標志的；

（二）未向原批準部門報告實驗活動結果以及工作情況的；

（三）未依照規定采集病原微生物樣本，或者對所采集樣本的來源、采集過程和方法等未作詳細記錄的；

（四）新建、改建或者擴建一級、二級實驗室未向設區的市級人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門備案的；

（五）未依照規定定期對工作人員進行培訓，或者工作人員考核不合格允許其上崗，或者批準未采取防護措施的人員進入實驗室的；

（六）實驗室工作人員未遵守實驗室生物安全技術規范和操作規程的；

（七）未依照規定建立或者保存實驗檔案的；

（八）未依照規定制定實驗室感染應急處置預案并備案的。

第六十一條經依法批準從事高致病性病原微生物相關實驗活動的實驗室的設立單位未建立健全安全保衛制度，或者未采取安全保衛措施的，由縣級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自職責，責令限期改正；逾期不改正，導致高致病性病原微生物菌（毒）種、樣本被盜、被搶或者造成其他嚴重后果的，由原發證部門吊銷該實驗室從事高致病性病原微生物相關實驗活動的資格證書；造成傳染病傳播、流行的，該實驗室設立單位的主管部門還應當對該實驗室的設立單位的直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予降級、撤職、開除的處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十二條未經批準運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本，或者承運單位經批準運輸高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本未履行保護義務，導致高致病性病原微生物菌（毒）種或者樣本被盜、被搶、丟失、泄漏的，由縣級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自職責，責令采取措施，消除隱患，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，由托運單位和承運單位的主管部門對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職、開除的處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十三條有下列行為之一的，由實驗室所在地的設區的市級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自職責，責令有關單位立即停止違法活動，監督其將病原微生物銷毀或者送交保藏機構；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，由其所在單位或者其上級主管部門對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職、開除的處分；有許可證件的，并由原發證部門吊銷有關許可證件；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）實驗室在相關實驗活動結束后，未依照規定及時將病原微生物菌（毒）種和樣本就地銷毀或者送交保藏機構保管的；

（二）實驗室使用新技術、新方法從事高致病性病原微生物相關實驗活動未經國家病原微生物實驗室生物安全專家委員會論證的；

（三）未經批準擅自從事在我國尚未發現或者已經宣布消滅的病原微生物相關實驗活動的；

（四）在未經指定的專業實驗室從事在我國尚未發現或者已經宣布消滅的病原微生物相關實驗活動的；

（五）在同一個實驗室的同一個獨立安全區域內同時從事兩種或者兩種以上高致病性病原微生物的相關實驗活動的。

第六十四條認可機構對不符合實驗室生物安全國家標準以及本條例規定條件的實驗室予以認可，或者對符合實驗室生物安全國家標準以及本條例規定條件的實驗室不予認可的，由國務院認證認可監督管理部門責令限期改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，由國務院認證認可監督管理部門撤銷其認可資格，有上級主管部門的，由其上級主管部門對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予撤職、開除的處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十五條實驗室工作人員出現該實驗室從事的病原微生物相關實驗活動有關的感染臨床癥狀或者體征，以及實驗室發生高致病性病原微生物泄漏時，實驗室負責人、實驗室工作人員、負責實驗室感染控制的專門機構或者人員未依照規定報告，或者未依照規定采取控制措施的，由縣級以上地方人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自職責，責令限期改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，由其設立單位對實驗室主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職、開除的處分；有許可證件的，并由原發證部門吊銷有關許可證件；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十六條拒絕接受衛生主管部門、獸醫主管部門依法開展有關高致病性病原微生物擴散的調查取證、采集樣品等活動或者依照本條例規定采取有關預防、控制措施的，由縣級以上人民政府衛生主管部門、獸醫主管部門依照各自職責，責令改正，給予警告；造成傳染病傳播、流行以及其他嚴重后果的，由實驗室的設立單位對實驗室主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予降級、撤職、開除的處分；有許可證件的，并由原發證部門吊銷有關許可證件；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十七條發生病原微生物被盜、被搶、丟失、泄漏，承運單位、護送人、保藏機構和實驗室的設立單位未依照本條例的規定報告的，由所在地的縣級人民政府衛生主管部門或者獸醫主管部門給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，由實驗室的設立單位或者承運單位、保藏機構的上級主管部門對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職、開除的處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十八條保藏機構未依照規定儲存實驗室送交的菌（毒）種和樣本，或者未依照規定提供菌（毒）種和樣本的，由其指定部門責令限期改正，收回違法提供的菌（毒）種和樣本，并給予警告；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，由其所在單位或者其上級主管部門對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職、開除的處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六十九條縣級以上人民政府有關主管部門，未依照本條例的規定履行實驗室及其實驗活動監督檢查職責的，由有關人民政府在各自職責范圍內責令改正，通報批評；造成傳染病傳播、流行或者其他嚴重后果的，對直接負責的主管人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章附則

第七十條軍隊實驗室由中國人民衛生主管部門參照本條例負責監督管理。

第6篇

外地戶籍的碩士生孔佟偉，在上海工作了8年后，終于拿到了上海戶口。盡管經歷了種種麻煩，每一環節如履薄冰，但他無怨無悔、慶幸萬分，“我給上海做了貢獻，我和我的孩子終于可以享受到上海的福利了”。

北京郊區的農村大媽江秀云，正因為女兒失去農業戶口而十分懊惱。盡管她所在的村莊，種地的人越來越少，村民們都在期盼著被征地以及那筆頗為可觀的補償款，但江大媽卻對“成為城里人”有些擔心：“農民就像散養的雞，只要給一塊土地，就可以自己覓食，但突然變成圈養，肯定會不適應。”

7月30日，國務院印發《關于進一步推進戶籍制度改革的意見》，決定取消農業戶口與非農業戶口性質區分，建立城鄉統一的戶口登記制度；到2020年，努力實現1億左右農業轉移人口和其他常住人口在城鎮落戶。

這是一項劃時代的改革措施，牽涉面廣、關注度高、挑戰性強，不僅關系到城鄉差別的消除、千千萬萬個家庭的命運，更決定著國家發展的未來。

上海

歷時8年、積分落戶的外地小伙孔佟偉

經過“8年抗戰”，34歲的浙江籍小伙孔佟偉，終于在2012年6月拿到了上海戶口，他告訴記者，那感覺就好比萬里終于到了延安。“我給上海做了這么多年的貢獻，我和我的孩子終于可以享受到上海的福利了。”

剛參加工作就辦了居住證

2005年，25歲的孔佟偉從浙江的一所重點高校研究生畢業后，來到上海浦東的一家IT公司工作。因為買房子，戶口不在上海的孔佟偉當年就辦了上海市居住證。“當時，房屋中介告訴我，如果有上海當地的居住證可以少交幾千元的稅金”。

2002年，上海開始實施居住證制度。上海的居住證件包括《上海市臨時居住證》（有效期6個月）和《上海市居住證》（有效期1年、3年、5年）兩類。2013年7月起，上海開始實行積分制的居住證管理辦法，積分達到標準分值（120分）的，可以享受更多的公共服務待遇，最突出的一點是子女可以在上海參加高考。

孔佟偉屬于申辦居住證較早的一批。至今回想起來，孔佟偉依然慶幸不已，“沒有耽誤以后的落戶時間”。

2005年拿到《上海市居住證》后，孔佟偉可以在教育、就業等方面享受到部分上海市民待遇。當然，居住證畢竟不等于戶口。

比如，孔佟偉可以擁有上海社保賬戶并繳納“四金”。但是由于戶口不在上海，養老保險將來要回戶籍所在地領取，所以，單位為其繳納的社保金就無法享受到了。而上海“四金”繳費比例相比其他城市較高。以養老保險金為例，個人繳納部分是基數×8%，公司繳納部分為基數×22%。如果按照月工資基數5000元計算，22%就是1100元，一年下來13200元。孔佟偉退休后只能回戶籍所在地領取個人繳納部分的養老金，而不能領取公司繳納的更多的那筆養老金。

再比如，孔佟偉不能在上海登記結婚，他的孩子也不能在上海參加中考、高考，如果他失業了，就有可能失去居住證，更無法領取失業金。

“居轉戶”，一步都不能錯

2009年，讓孔佟偉更高興的事發生了。

當年2月，上海市印發了《持有〈上海市居住證〉人員申辦本市常住戶口試行辦法》的通知，符合條件的來滬創業、就業人員均可通過申請以獲得上海戶籍，而“居轉戶”的首要條件就包括持有上海市居住證滿7年以及持證期間按照規定參加本市城鎮社會保險滿7年。

2011年底，持有上海市居住證滿7年的孔佟偉，開始在上海“居轉戶”的論壇和qq群里取經。他告訴記者，當時每天看著論壇里、qq群中兄弟姐妹們各式各樣的問題、在“居轉戶”路上的各種奇葩遭遇，他覺得寫本兒小說的題材都有了。

比如，有的人好不容易在公司請了假，千里迢迢趕回老家，幾經波折開具了戶籍地計生證明，但因為內容是手寫的，上海的區級受理機構認為不符合標準，必須重回老家再開一份；但更悲催的是，別人同樣拿著手寫的證明，上海別的區級受理機構卻沒提出異議。

比如，申請表上需要填寫來滬之前的工作經歷，有人如實填寫了自己來滬前10年的每一份工作經歷，結果被要求出示每一家單位的離職證明，否則審核通不過。申請人“欲哭無淚”，花了幾個月的時間，托朋友找關系，找以前的同事、領導費了九牛二虎之力才開齊了所有工作的離職證明。申請人感慨，幸虧自己以前的工作單位沒有倒閉停業的。

成功落戶后，孔佟偉被人多次問過同一個問題：“居轉戶”，到底哪一步最關鍵？孔佟偉的回答永遠是：“都重要，每一步都缺一不可，而且不能有任何差錯，任何一步不符合規定都要推倒重來。每個人遇到的問題都有相同之處，但又各有不同。唯一能做的就是有足夠的耐心和堅持的韌性。”

當然，作為過來人，成功拿本兒的孔佟偉，對“居轉戶”政策還提出了幾條改進意見。

其一，上海市政府和遷出地政府溝通不暢。總體來說，上海的證明要比遷出地的證明好開。比如落戶必需的“四大證明”（戶籍地無犯罪記錄證明、戶籍地計生證明、上海無犯罪記錄證明、上海計生證明），孔佟偉表示，上海的兩證比較好開，格式也相對統一，但遷出地政府由于信息不對稱且沒有公開詳細的規章制度可循，常要跑了一趟又一趟，甚至還給一些不規范的政府機構提供了權力尋租的機會。

其二，有些規章制度還有進一步完善的空間。比如落戶審核中有一條是專業資格與工作崗位一致；在具體的操作過程中，要求大學所學專業與專業資格、工作崗位均一致。“這就好比你十八九歲填報的大學志愿，要與你二三十歲從事的職業一致。”孔佟偉說，這顯然是不合理的。于是乎反復地咨詢、單獨寫崗位說明，想盡一切辦法拉近工作內容與職稱、專業的一致性或相關性，也成為眾多“居轉戶”人員的必修課。

提交了全部資料之后，等待審核的過程也讓人焦灼、忐忑。政策規定，初審期限15個工作日，審核30個工作日，公示期限15個工作日，但據孔佟偉了解，有的人提交材料后5個工作日網上就顯示受理通過，有的人則要花一個多月，也有的人至今未顯示受理通過。

2012年出臺的《持有人員申辦本市常住戶口辦法》（下稱《辦法》）有效期截止到2016年12月31日。這一時間期限更讓很多“居轉戶”焦慮不安。

盡管已有不少業內人士表示，《辦法》到期后會出臺新的、更完善的政策，繼續推進“居轉戶”。但據孔佟偉介紹，仍然有許多已經在排隊的人多了一份擔心，感覺隨時都會“再生枝節”。會不會有新的條件和要求？名額會不會減少？排隊的人會不會越來越多？

有媒體報道，上海自2009年6月起試行居住證轉戶籍政策以來，截至2010年底，政策受益人員、隨遷親屬共2000多人。上海市人事局主辦的21世紀人才網信息顯示，2011年，上海共辦理居轉戶2711人，隨遷1064人，共計3775人。2012年，共辦理居轉戶3843人，隨遷1851人，共計5694人。

孔佟偉和還是外地戶籍的妻子不止一次地慶幸自己拿到了上海戶口，孩子也隨父親一起遷戶上海。“以后子女入園、入學，就不用再為無學可上或是因外地戶籍要繳納贊助費而發愁；將來退休后，我也可以拿到單位和個人繳納的、全部的養老金了。”

北京

不愿放棄農村戶口的京郊大媽江秀云

農業戶口、土地、房屋，是近幾年東宋各莊村民最關注的內容。

東宋各莊位于北京市大興區榆垡鎮，東臨河北省廊坊市，而村莊以南10里外，便是作為北京與河北界河的永定河。在村莊里，經常可以隱約聽到起降于北京南苑機場飛機的轟鳴聲，而在村民們的言談中，這個村莊與機場有著更為緊密的關聯。

很多村民向《中國經濟周刊》記者表示，今年以來，他們多次看到有工作人員在地里打洞，獲取土壤樣本，甚至還壓倒了一些農作物；村民們紛紛猜測，這預示著傳聞已久的新機場終于要動工了。

其實在今年年初，新機場項目已被列入到北京市政府年度固定資產投資項目清單，這標志著該項目將于今年正式動工；而在5月份，環保部也已經了《北京新機場項目環境影響報告書》。

早在2011年，北京市的新機場將選址永定河北岸的禮賢鎮與榆垡鎮的傳言便開始在村民間流傳。也正是從那時開始，村民紛紛開始揣測自家的土地將帶來怎樣的收益。在過去的三年中，這個位于北京市東南角的村莊始終處于土地征收的前夜。如今，終于要迎來破曉的時刻。

“要征地了，很多人都沒有心思種地了”

8月3日下午一點半，村民江秀云從集市回到了家中。她剛剛賣掉了自家今年收獲的第三茬、也是最后一茬甜瓜。“只要瓜秧不腐爛，就會結出瓜，一般每年會結出三茬瓜，今年的收成還不錯。”江秀云向《中國經濟周刊》記者介紹道，如果一畝地的西瓜或是甜瓜得到精心照料，并趕上風調雨順的年景，那將可以帶來過萬元的收益。

江秀云今年55歲，家里原本4口人，如今，一對兒女都已經成家，女兒也剛剛有了孩子。

大興區本以種瓜、產瓜而聞名，但在東宋各莊，像江秀云這樣依然在種瓜的農戶已不多見。

江秀云說，以前村民的瓜棚可以連成一片，而如今全村只有三戶人家還在種瓜。越來越多的村民開始放棄種瓜，轉而選擇種植成本較低，種起來也比較省力的玉米，盡管一畝地的玉米只能為農戶帶來1000多元的收益，與種瓜所得的利潤有著相當的差異。“這樣一來可以在征地時減少些損失，二來是覺得都要征地了，也沒有心思種了。” 對于此刻的村民來說，土地本身的價值已經遠遠超出其上任何作物可能給農民帶來的收益。

很多村民向記者證實，村子里的人大多在兩三年前就已經不再種瓜了，附近集市上買到的瓜很多都是從外地運來的。

江秀云向記者講道，很多村民都嘲笑自己，為什么地都要被征了還要種瓜，“但我覺得能得一點是一點，農民不種地還要去干嗎？總不能在家就等著征地，那要萬一不征了呢？”

更多的村民選擇外出務工貼補家用。很多村民在種植玉米后，農活就閑了下來，年輕一點的村民會選擇外出打工，而一些上了年歲的村民往往就會賦閑在家，或是幫著兒女帶帶孩子。

江秀云的丈夫也在兩個月前開始打工，目前家中8畝地除了一畝地在種植甜瓜外，其余也都種上了玉米。她向記者表示，哪怕土地今年不被征收，沒有丈夫的幫助，來年她自己也無力再照料一畝地的瓜田了。

宅基地上密集加蓋房屋

村民們種地的熱情在減退，與此同時，村民們開始在自家的宅基地上密集地修建房屋。江秀云向記者介紹道，村中每家宅基地的面積差不多都是四分地（約267平方米），而在原有宅基地外修建房屋屬于“違建”，因此大家都在想辦法在原有宅基地的范圍內增加房屋的數量。

江秀云家對面原本是一個土坑，但就在三年前征地的消息開始在村中傳開后，土坑幾乎在一夜之間被填平，并且蓋起了一排房子。“那種瓦很薄的房子都是后來加蓋的”，但江秀云至今都不知道房子由誰所建，而房屋也長期無人居住。記者注意到這排房子的部分院墻已經傾斜，僅靠幾根木棍支撐，而院內的房屋也大多沒有加裝門窗，只是立起了四面磚墻。

除去這一排不知道主人的房屋，更多的村民選擇在自家的宅基地上加蓋房屋。很多村民向記者表示，他們聽說同屬大興區的西紅門鎮在征收村民的宅基地時，連狗舍都會被納入賠償范圍，他們擔心如果自己的房子少，或是蓋得晚會影響賠償。在過去的三年中，很多村民在自家的院子里加蓋了一排新房，有的村民甚至在新舊兩排房之間的空地上也加裝了頂棚。

江秀云向記者介紹道，村民間一直流傳著以門的數量計算房間數量的說法，很多村民為此在過道中也設置了幾層門，“房子一進去全都是門，甚至連一輛電動車也推不進去。”

其實江秀云的家里也加蓋了一排，共八間新房。她解釋道，這樣做主要是因為兒子剛剛結婚，家里的老房確實不夠住了，同時，看著自己的鄰居在建房，她也擔心在即將到來的征地補償上遭受損失，“萬一按照屋子的數量算，你沒有蓋，你就會比人家吃虧。”

越來越金貴的農業戶口

東宋各莊的村民盤算著如何將土地即將帶給自己的利益最大化，其背后隱藏著的決定性因素是農業戶口。

在談到農業戶口給自己帶來的好處時，江秀云感慨道，有農業戶口就可以分配到土地。幾年前村子里重新分配土地時，她的兒子因為正在就讀初中還保留著農業戶口，就分到了一畝半的耕地，而女兒則因為上了大學，戶口被自動轉成了城鎮戶口，錯過了這次分地。

多年后的今天，江秀云依然記得女兒“錯失”的這份土地，更擔心當年女兒戶口性質的“無意”轉變會影響整個家庭獲得征地補償的多寡。

去年年底，江秀云的女兒生了一個男孩，當她希望為外孫選擇農業戶口時卻遭到了拒絕。她得到的解釋是，雖然孩子的父親是農業戶口，但因為孩子的母親是城鎮戶口，因此孩子戶口的性質也只能被認定為城鎮。

江秀云告訴記者，很多聽到征地傳聞，希望將戶口遷回東宋各莊的“城里人”都遭到了拒絕。

本來江秀云期待著一個新生兒會為家里多帶來一個農業戶口，從而在未來的征地過程獲得更多的補償，但事到如今，她也只能期待家中擁有農業戶口人數的多寡不會與補償掛鉤。

其實北京市早在2003年就已經逐步放開了非農業戶口的登記。當年1月1日起，在北京市14個衛星城和33個中心鎮規劃區范圍內有合法固定的住所、穩定職業和生活來源的人員及其共同居住的直系親屬，且持有北京市農業戶口的，均可根據本人意愿辦理城鎮常住戶口。

而就在當年，政策進一步放開，凡北京市農業戶口婦女在2003年1月1日之后所生的小孩，可在父母戶口所在地自愿登記為非農業戶口，此外北京市農業戶口的高等職業教育學校、中等專業學校、技工學校及經教育部門確認的職業高中的在校生，也可自愿轉為非農業戶口。

然而近些年來，對于擁有農業戶口的北京人來說，城鎮戶口的吸引力在不斷下降，反倒是不斷攀升的土地價值標識出了北京農業戶口的含金量。

大興區政府網站于今年6月9日了一份征地補償安置公示。征地的地點位于榆垡鎮以北25公里的黃村鎮，其征地補償標準為每畝地20萬元，其中含土地補償費標準為9萬元，安置補助費標準折合11萬元。盡管還不知道自己將獲得多少征地補償，江秀云仍向記者感慨道，“現在想做城里人簡單，沒有人限制你，反而是想做農民很難。”

面對城鎮戶口能夠帶來的醫療保險、養老保險等更為完善的社會保障，江秀云并沒有顯示出特別的興奮。她表示以她的年齡已經很難再找到合適的工作，雖然新型農村合作醫療保險能夠報銷的額度有限，“但起碼有個保障”，她擔心自己在未來被征地后因為沒有工作，而失去這個最基本的保障。

其實近幾年來，北京市已經開始彌合城鄉居民在社保層面的差異。以醫療保險為例，在今年年初，《北京市城鄉居民大病保險試行辦法》出臺，大病保險主要服務對象是參加北京城鎮居民基本醫療保險和新型農村合作醫療的城鄉居民，規定最高報銷比例高達60%，上不封頂。而此前，北京市城鎮職工醫保與新農合的封頂線并不相同，前者為30萬元，后者則是18萬元。而北京市新農合在人均籌資標準上也有了大幅提升，2008年北京市新農合當時籌資為每人年180元，其中個人繳費100元，財政支持80元，到了2014年，新農合的人均籌資標準已達到了1000元。

江秀云向記者說道，很多被征收了土地的農民都會跟她講，“不要變成城里人，那時候就沒人管你了，還是當農民好。”她自己也認為不管一次性獲得多少補助，都會是一筆“死錢”，而“農民就像散養的雞，只要給他一塊土地，他就可以自己覓食，但突然變成圈養，肯定會不適應”。

（文中人物均為化名）

全國多數省份、城市已實施居住證制度，居住證有省級、市級之分。

部分省份針對外來人口出臺了省級居住證制度，而該省部分城市又結合自身情況制定了該市的居住證制度；兩級居住證的申領門檻和條件不同。

居住證可分為三類。

1）為人才引進需要而推出的，類似于“綠卡”，如《北京工作居住證》、《南京海外留學人才居住證》等。

北京對居住證申請人的資格要求為：所學專業或崗位屬于本市急需專業或崗位，且具備下列條件： （1）符合規定條件的申報單位連續聘用滿6個月以上； （2）具有2年以上工作經歷并取得學士（含）以上學位或具有中級（含）以上專業技術職稱或相當資格、資質； （3）在本市有固定住所；（4）男性不超過60周歲，女性不超過55周歲。

2）為了保障外來人員的合法權益而推出的，如《上海居住證》。

上海對申請人的資格要求為： （1）在本市合法穩定居住； （2）在本市合法穩定就業，參加本市職工社會保險滿6個月；或者因投靠具有本市戶籍親屬、就讀、進修等需要在本市居住6個月以上。

《上海居住證》實行積分制度， 隨著持證人在該市居住年限、工作年限、繳納社會保險年限的增加和學歷、職稱等的提升，其分值相應累積。積分達到標準分值的，可以享受相應的公共服務待遇。

3）為規范流動人口服務和管理而推出的，此類在全國各地最常見，類似“暫住證”。申請門檻最低，條件多為“擬在居住地居住30日以上的”。

（實習生王佳楊據公開資料整理）

《上海市居住證》積分模擬打分計算器

基礎指標及分值

一、您的年齡

周歲

二、教育背景

高中（中專、職校、技校）及以下 大專（高職）學歷

大學本科學歷 大學本科學歷和學士學位

碩士研究生學歷學位 博士研究生學歷學位

三、專業技術職稱和技能等級

無專業技術職稱和技能等級 有技能等級

有專業技術職稱 有國家專業技術類資格 可聘中級專業技術職務任職資格

四、在本市工作及繳納職工社會保險年限

未在上海繳納社會保險 繳納城鎮職工社會保險，已繳納年

加分指標及分值

五、緊缺急需專業（緊缺專業目錄）

否 是

六、投資納稅或帶動本地就業

否 是，最近三年納稅總額萬元 （您的投資百分比%），企業聘用名上海市戶籍人員

七、最近連續3年繳納職工社會保險費基數

低于上海市上年度職工平均工資80% 高于等于上海市上年度職工平均工資80%低于1倍

高于等于上海市上年度職工平均工資1倍低于2倍 高于等于上海市上年度職工平均工資2倍

基數標準：2011年3896元，2012年4331元，2013年4692元。

八、特定的公共服務領域（積分管理辦法試行期間，特定的公共服務領域范圍是指環衛領域）

否 是，至今為止已經工作年

九、遠郊重點區域 （積分管理辦法試行期間，遠郊重點區域是指臨港地區）

否 是，至今為止已經居住年

十、是否全日制應屆高校大學畢業生

否 是

十一、您在上海工作期間是否獲得過表彰獎勵

否 獲得過上海市委辦局等市級機關專項性表彰獎勵

獲得過上海市委辦局等市級機關綜合性表彰獎勵 獲得過省部級及以上政府表彰獎勵

十二、配偶為本市戶籍人員

否 是，結婚已滿年

減分指標及分值

十三、三年內申請積分時提供虛假材料

十四、三年內行政拘留記錄

第7篇

第二條本省行政區域內的婚前保健、孕產期保健、嬰幼兒保健等母嬰保健服務及其管理，適用本條例。

第三條縣級以上衛生行政部門是母嬰保健工作的主管部門，對本行政區域母嬰保健工作實施監督管理。

各級人民政府有關部門應當在各自職責范圍內，配合衛生行政部門做好母嬰保健工作。

第四條縣級以上衛生行政部門設立母嬰保健監督員，負責所轄區域母嬰保健工作的監督檢查。

第五條醫療保健機構開展母嬰保健業務的，應當符合國務院《醫療機構管理條例》規定的要求。

從事母嬰保健專項技術服務的醫療保健機構，按照下列規定辦理審批手續，經審查合格的，發給母嬰保健技術服務執業許可證：

（一）從事終止妊娠手術、結扎手術、助產技術服務的，由所在地縣級以上衛生行政部門審批發證；

（二）從事婚前醫學檢查服務的，由所在地市級以上（不含縣級市，下同）衛生行政部門審批發證；

（三）從事遺傳病診斷、產前診斷、新生兒疾病篩查、涉外婚前醫學檢查、人工授精技術服務的，由省衛生行政部門審批發證。

母嬰保健技術服務執業許可證有效期為三年，到期由原發證部門重新審查發證。

第六條從事母嬰保健專項技術服務的醫務人員，按照下列規定經考核合格的，發給母嬰保健技術考核合格證：

（一）從事終止妊娠手術、結扎手術、助產技術的，由所在地縣級以上衛生行政部門負責考核發證；

家庭接生員技術合格證書和鄉村婦幼保健人員合格證書由縣級衛生行政部門負責考核發證；

（二）從事婚前醫學檢查的，由所在地市級以上衛生行政部門負責考核發證；

（三）從事遺傳病診斷、產前診斷、新生兒疾病篩查技術、人工授精技術的，由省衛生行政部門負責考核發證。

第七條準備結婚的男女雙方，應當在申請結婚登記前，持本人下列證件到經衛生行政部門審批的一方戶籍或工作單位所在地的醫療保健機構接受婚前醫學檢查：

（一）居民身份證或其他有效身份證明、戶籍證明；

（二）工作單位或戶口所在地的居（村）民委員會出具的婚姻狀況證明。

男女雙方或一方為外籍公民、華僑的，應當按國家有關規定到承擔涉外婚前醫學檢查的醫療保健機構接受檢查。

經婚前醫學檢查的，醫療保健機構應當出具婚前醫學檢查證明。

第八條從事婚前保健工作的醫療保健機構應當提高服務質量，

方便群眾，在邊遠山區應當開展巡回婚前保健服務。

第九條經婚前醫學檢查，對患指定傳染病在傳染期內或者有關精神病在發病期內的，醫師應當提出暫緩結婚的醫學意見。

凡診斷有下列不宜生育的嚴重遺傳性疾病之一的，醫師應當提出醫學意見，經男女雙方同意，采取長效避孕措施或者施行結扎手術：

（一）雙方為遺傳性中度智力障礙或者一方為遺傳性嚴重智力障礙；

（二）患其他醫學上認為不宜生育的嚴重遺傳性疾病。

接受婚前醫學檢查的當事人對檢查結果有異議，可按照本條例第二十六條的規定申請醫學技術鑒定，取得母嬰保健醫學技術鑒定證明。

婚前醫學檢查證明與母嬰保健醫學技術鑒定證明不一致的，以母嬰保健醫學技術鑒定證明為準。

第十條婚姻登記管理機關辦理結婚登記時，應當將婚前醫學檢查證明或者母嬰保健醫學技術鑒定證明作為結婚登記的依據，經婚前醫學檢查認為應當暫緩結婚的暫緩辦理結婚登記；認為不宜生育的，應當采取長效避孕措施或者施行結扎手術后，方可辦理結婚登記。

第十一條醫療保健機構進行婚前醫學檢查，必須執行物價部門規定的收費標準。對邊遠貧困地區或者交費確有困難的人員，婚前醫學檢查的費用給予減免。

第十二條孕產婦應當在懷孕十二周內到醫療保健機構建立孕產婦保健手冊，定期接受產前檢查、孕產期保健教育和醫學指導。

在本省暫住的外來人員中的孕產婦，應當到居住地的醫療保健機構登記，建立孕產婦保健手冊，接受孕產期保健服務。

凡篩查出的高危孕產婦必須轉到有條件的醫療保健機構進行產前檢查和監護。

第十三條經產前檢查，孕婦有下列情形之一的，應當進行產前診斷：

（一）羊水過多或過少的；

（二）胎兒發育異常或胎兒可能有畸形的；

（三）孕早期接觸過可能導致胎兒先天性缺陷的物質的；

（四）曾經分娩過嚴重缺陷兒的；

（五）年齡超過三十五歲的；

（六）夫婦雙方患有地中海貧血病的；

（七）省以上衛生行政部門規定的其他情形的。

孕婦經產前診斷，有下列情形之一的，醫師應當提出終止妊娠醫學意見，經本人簽字同意（本人無行為能力的經其監護人簽字意）后，醫療保健機構可為其施行終止妊娠手術：

（一）胎兒患嚴重遺傳疾病的；

（二）胎兒有嚴重缺陷的；

（三）因患嚴重疾病，繼續妊娠可能危及孕婦生命安全或者嚴危害孕婦健康的。

第十四條依照（母嬰保健法》和本條例實行終止妊娠或結扎。術的，按照國家的規定享受休假和免費服務。

第十五條嚴禁采用技術手段對胎兒進行性別鑒定。醫學上確有需要進行胎兒性別鑒定的，必須到有遺傳病診斷、產前診斷專項技術服務許可證的醫療保健機構，由相關專業技術人員簽署醫學意見，經市級以上衛生行政部門批準后，方可進行。

第十六條孕婦應當住院分娩。高危孕婦必須到有條件的醫療保健機構住院分娩。

在交通不便的鄉村，沒有條件住院分娩的正常產婦，應當由持有家庭接生員技術合格證書的人員助產。

鄉（鎮）在離醫療機構五公里以內區域、縣城鎮和城市不得設立集體或個體接生站。

第十七條醫療保健機構依據助產人員簽署的出生醫學記錄出具出生醫學證明；家庭接生的，憑接生員簽署的出生醫學記錄，由鄉（鎮）衛生院出具出生醫學證明；在途中出生的，由產婦戶口所在地醫療保健機構查實后，出具出生醫學證明。

戶籍登記機關必須依法查驗出生醫學證明，方可辦理新生兒戶籍登記。

出生醫學證明由國家統一印制，逐級發放到各醫療保健機構。

第十八條全社會都要保護和支持母乳喂養。醫療保健機構應當建立母乳喂養制度。各單位應當為婦女哺乳提供必要條件。

第十九條醫療保健機構應當為嬰幼兒提供以下保健服務：

（一）科學育兒的醫學指導和咨詢；

（二）嬰幼兒的定期體格檢查和生長發育監測；

（三）小兒常見病、多發病防治；

（四）體弱、傷殘、弱智兒的康復保健服務；

（五）計劃免疫；

（六）省衛生行政部門認定的其他項目。

第二十條全省實行新生兒疾病篩查制度。

承擔新生兒疾病篩查的醫療保健機構，應當認真做好先天性甲狀腺功能低下、苯丙酮尿癥、地中海貧血等疾病的篩查，其他醫療保健機構應當配合做好樣本采集和送檢工作。

第二十一條新生兒出生后三十日內，應當到其母親戶籍所在地的醫療保健機構登記，建立兒童保健手冊，接受嬰幼兒保健系統管理。

在本省暫住的外來流動人員中的嬰幼兒，應當到居住地的醫療保健機構登記辦理兒童保健手冊，接受嬰幼兒保健系統管理。

第二十二條衛生行政部門對托兒所、幼兒園的衛生保健工作進行監督管理。醫療保健機構按照分級管理原則，負責轄區內托兒所。幼兒園衛生保健的業務指導和監測。

開辦托兒所、幼兒園應當符合省衛生行政部門規定的衛生保健標準，并取得縣級以上衛生行政部門頒發的衛生保健合格證書。

第二十三條兒童入托兒所、幼兒園應當到醫療保健機構進行健康檢查，憑兒童人托兒所、幼兒園健康檢查表、兒童保健手冊和兒童預防接種證，方可辦理入托、入園手續。

托兒所、幼兒園工作人員和家庭看護嬰幼兒的保姆每年必須到單位或家庭所在地的醫療保健機構進行健康檢查，取得健康證明。患有國家規定傳染病、滴蟲性及霉菌性陰道炎、化膿性皮膚炎、精神病等疾病的人員不得從事兒童看護、保教工作。

第二十四條對《母嬰保健法》規定的指定傳染病、嚴重遺傳性疾病、有關精神病和本條例規定的疾病實行首診報告制度。

全省實行孕婦產婦、嬰兒生命和新生兒出生缺陷報告制度，建立孕產婦、圍產兒死亡評審制度。

第二十五條縣級以上人民政府設立母嬰保健醫學技術鑒定組織（以下簡稱鑒定組織），其成員由衛生行政部門提名，報同級人民政府聘任。鑒定組織的日常工作由衛生行政部門承擔。

第二十六條當事人對婚前醫學檢查、遺傳病診斷和產前診斷結果有異議的，可在接到診斷書之日起十五日內，向當地鑒定組織申請鑒定。

鑒定組織應當在收到書面申請之日起三十日內，作出鑒定結論。特殊情況可以適當延長時間，但最多不得超過六十日。當事人對鑒定結論仍有異議的，可以收到鑒定結論之日起十五日內，向上一級鑒定組織申請重新鑒定，鑒定組織應當在三十日內作出鑒定結論。省級鑒定為最終鑒定。

第二十七條衛生行政部門和其他有關部門的管理人員應當遵紀

守法，秉公執法。凡、、的，由其所在單位或者上級主管部門給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十八條從事母嬰保健服務的醫務人員，應當遵守職業道德，文明服務，為當事人保守秘密。凡違反本條例，出具虛假的醫學證明或違法進行胎兒性別鑒定的，由所在的醫療保健機構根據情節給予行政處分；有下列情形之一的，由衛生行政部門依法取消其執業資

格：

（一）出具虛假醫學證明或違法進行胎兒性別鑒定經制止仍沒有

改正的；

（二）出具虛假醫學證明給當事人造成嚴重后果的；

（三）違法進行胎兒性別鑒定給當事人身心造成嚴重傷害的。

第二十九條未取得母嬰保健技術服務執業許可證、母嬰保健技術考核合格證而從事婚前醫學檢查、遺傳病診斷、產前診斷、醫學技術鑒定、終止妊娠手術，以及出具本條例的有關醫學證明的，由縣級以上衛生行政部門予以制止，并給予以下處罰：

（一）警告

（二）處以五百元以上五千元以下的罰款；情節嚴重或經制止仍不改正的，處以五千元以上二萬元以下的罰款。

第8篇

【關鍵詞】科學證據；法醫學鑒定

【中圖分類號】d919．4

【文獻標識碼】a

【文章編號】1007—9297(20__)04—0311-05

therelationshipbetweenexpertopinionofforensicmedicineandcases．changlin．instituteofevidencelawand

forensicscience，chinauniversityofpolitcisandlaw，beijing，100088

【abstract】thepaperincludesthreeparts：theexpe~opinionofforensicmedicinecanstatetheconditionofcases；

thevalueoftheelementsofcasesinforensicmedicineisgreat；forensicmedicineislimitedinscience．forensicmedicine

relyeontheconditionofcases，anditisnecessarytoexamtheexpe~opinionofforensicmedicine．

k【eywords】scientificevidence，forensicmedicine

法醫學鑒定是最常見的司法鑒定活動。就案件 為意見的證據。大陸法系賦予鑒定人勘驗、調查和詢

中專門性問題委托法醫學鑒定，其委托目的或鑒定 問被告人的權利都與了解案情有關。我國法官委托

要求具有一定的專業特點。那么，法醫學鑒定能否根 鑒定有時向鑒定人提供案卷資料，也是幫助鑒定人

據案情鑒定呢?如果根據案情鑒定是否喪失了法醫 熟悉案情。

學的科學性．或者動搖了法醫學的學科基礎呢?本文 關于法醫學鑒定那些案件的鑒定需要結合案

泥就該問題進行探討。 情，我們以常見法醫學鑒定為例，作一簡要的概括

一 、 法醫學鑒定意見的案情趨向性 (見表 1)。

關于法醫學鑒定如何依據案情問題．閔建雄專

法醫學鑒定與案情的關系應該說是非常密切

的，有許多法醫學鑒定項 目依賴案情事實．甚至因案 表 1法醫學鑒定結合案情常見情況

病歷資料記錄與外傷事件不一致

情的變化而引起結果的改變．這就是法醫學鑒定的

致傷物推斷

案情趨向性。 死亡時間推斷

法醫學是為法律服務的學科．法律中的專門性 死亡方式確定(自殺、他殺、意外等)

問題表現在每一個具體的案件中，而現實所發生的 死因不明

猝死的排除法

案件千差萬別．需要法醫學解決的問題非常有針對

既往病史、外傷史的調查

性。必要時，依據法醫學的理論和技術．結合案情回 精神癥狀表現的調查

答某一具體案件中的專門性問題．恰是法醫學作用

的體現，也是法醫學魅力所在。美國聯邦證據規則關 家在其對死亡方式的經典論述中指出：確定死亡方

于專家證人的信息來源(意見依據)規定，專家證人 式分成逐步擴展的三個層面。(1)技術層面。技術層

可以以已被引用采納的證據作為自己的意見根據。 面是指利用技術手段對所有客觀信息進行檢驗和分

專家不能以缺乏真實性而不可采的資料作為自己意 析后得出的意見。對命案來說，最重要的客觀信息當

見的根據。同時指出．專家證人能以審訊期間由證據 然是尸體及其與尸體、死亡相關的證據(也稱之為現

引出的一個假設性問題傳達給他或她的信息資料作 場信息)。當然，必要的現場調查和偵查信息有時也

[作者簡介]常林(1963)，男，山西人，醫學學士，法律碩士，教授，主任法醫師，研究方向法庭科學，科學證據；

tel：+86—10-68642361．e-mail：linch@cup1．edu．cn

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· 312 · 法律與醫學雜志20__年第 14卷(第4期)

要結合。(2)案件層面。案件層面是指利用一切手段 公安、司法人員總想讓法醫把所有的問題都寫在鑒

對涉案所有信息綜合分析得出的結果或意見。這里 定文書上，甚至必須是結論，不能是意見。(3)對鑒定

的信息包括現場信息、調查信息以及擴展信息(后續 人而言，需要注意兩點，一是在鑒定中不要盲目依賴

偵查所得)。(3)法律層面。法律層面實際上是在綜合 偏案情，先人為主，就事論事，結果跟著案情跑；二是

技術和案件層面的基礎上再利用法律的需要和賦予 凡在鑒定中結合的案情資料，必須經公安、司法人員

的權力分析得出的結果。它的立足點是將死亡上升 查證屬實，或雙方當事人對案情沒有原則性爭議。

到法律解決的高度。其最大特點是將案件和社會、人 (4)明確法醫學鑒定的案情趨向性。并不意味著公安

權和法律等等的因素綜合。它對諸如動機等因素的 系統的法醫學鑒定機構必須保留。鑒定人對案情的

考慮可能更甚于案件層面，比如同樣是他殺，法律層 知悉是其鑒定享有的權利。但其同樣應履行對案情

面要設法區分是直接的還是間接的、故意的還是過 保密的義務，非公安系統的法醫同樣要遵守國家的

失的。甚至要區別激情突發、蓄謀已久，還是防衛過 法律法規規定。

當等等(參考案例1)。另一方面，他殺死和殺人案在 二、法醫學鑒定中的案情資料價值

法律上的概念也許是不一樣的。閔建雄專家進一步

這里的資料是指與鑒定有關的案情信息，我們

說明了法醫鑒定的原則：(1)抽象原則。確保技術層

將其分為勘驗記錄與其他案情資料，以及醫學資料。

面，綜合案件層面，遠離法律層面。(2)具體原則。文

(一)勘驗記錄與其他案情資料

書中不做死亡方式的結論，要做只寫技術層面；技術

層面的工作應確保現有的條件均已想到做透；口頭 在刑事偵查工作中，現場勘驗通常涉及的人員

分析以技術層面為主，結合案件層面綜合分析；原則 有刑偵人員、技術人員和鑒定人員，刑偵人員與技術

上不涉足法律層面去開口說話。(3)不定死亡方式的 人員統稱為偵查人員。首先需要討論的問題是鑒定

命案，溺水死亡、高墜死亡、嬰幼兒死亡和非法行醫 人員是否要參與現場勘驗

?我國目前還存在技術人 死亡等。(4)慎定死亡方式的命案，縊死、中毒死和交 員和鑒定人員合而為一．或者鑒定人員勘驗現場的

通事故等。 情況。我們認為，偵查人員與鑒定人應該分開，鑒定

【案例1】一位山村女教師突然死亡，尸體檢驗 人員原則上不參與現場勘驗活動。理由為：(1)偵查

死因為縊死。除此之外，尸體上有廣泛多處、程度不 人員與鑒定人員法律訴訟地位不同。根據法律規定，

一 、 新舊不一的軟組織損傷。調查發現，死者丈夫是 前者擁有偵查權．而鑒定人員只是訴訟活動的參與

一 煤礦工人，脾性極為暴躁，經常酒后毆打妻子，在 人。(2)根據我國《刑事訴訟法》的規定，本案鑒定人

當地民憤極大。事后法醫鑒定結論為生前縊死。公安 員不得擔任偵查人員，應當履行回避的義務，即鑒定

機關以涉嫌傷害拘留其丈夫。最后法院以虐待 (致 人員不得在本案偵查活動中履行職務。(3)鑒定人員

死)罪判處了其丈夫。一個簡單的死亡案例，卻在不 參與現場勘驗．對案件情況的熟悉，可能造成對實質

同的場合．從不同的角度，使用不同的尺度解釋(看 結果的先人為主的預斷。從而影響鑒定意見的科學

待)死因是怎么發生的(也就是死亡方式的判斷)。難 性和公正性。特別是自己從現場提取物證，自己再鑒

以想象．法醫能通過尸體檢驗單獨得出虐待的結論； 定，這樣在程序上，很可能導致控制物證搜集、保存、

偵查能通過調查單獨得出縊死的結論；法官沒有傷 移送的鏈條出現不公正。

害的情節和縊死的后果能作出虐待罪的判決。(引自 在法醫學鑒定中，根據委托 目的的要求，或者是

閔建雄專家講課稿) 涉及人身傷亡的重大刑事案件的鑒定，現場信息是

研究法醫學鑒定的趨向性應考慮以下問題：(1) 完成鑒定的檢驗對象之一。我們認為，鑒于法醫學鑒

充分認識法醫學鑒定的趨向性，從相反的角度，更應 定工作的需要。鑒定人可以調閱現場勘驗記錄和其

該感覺到法醫學在回答專門性問題時的局限性，條 他案情資料。案情資料包括證人證言、犯罪嫌疑人口

件性和相對性。可以更加理性地看待法醫學鑒定意 供和當事人陳述。特殊情況下，鑒定人可以向公安、

見。摒棄科學鑒定萬能論。(2)法醫學鑒定的趨向性 司法機關申請．就與鑒定有關的問題進行調查，形成

表明，在法醫學鑒定完成后，有關結合案情的分析和 調查筆錄。例如，在司法精神病學鑒定中，對被鑒定

推斷不一定必須寫在鑒定文書中，公安、司法人員可 人生活環境、同事和鄰里街道等進行的調查詢問，作

以通過與鑒定人交流溝通的方式，并結合案件中的 為鑒定的佐證。

其他證據分析探討某一問題。在司法實踐中，大部分 勘驗記錄與其他案情資料是證明案件發生的重

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法律與醫學雜志20__年第 14卷(第4期) · 313 ·

要證據，也是指明本案特定物證、環境、時間和被鑒 據，可以印證雙方當事人的爭議事實。就診時間和地

定人表現(癥狀)等情況的客觀依據，結合法醫學尸 點又可以說明損傷的輕重和當時的情況 (參閱案例

體、活體、生物性檢材檢驗結果，對分析本案其他專 4)；醫療過程的記錄反映了被鑒定人傷情的變化過

門性問題具有重要的價值。可以從法醫學的角度為 程，判斷損傷與i臨床常規的符合性：被鑒定人治療后

偵查提供線索，為審判認定證據提供參考性意見(參 的變化，有助于推斷其預后功能障礙程度，便于傷殘

閱案例2) 程度評定；完整的病歷資料是受害人獲得賠償的客

【案例2】據在場人員反映，張某在農田勞作 觀依據；被鑒定人既往病歷資料是法醫鑒別診斷、區

時，身體與農田里電線桿之間豎立的變壓器接觸，中 分因果關系、全面分析此次損傷的科學證據。另外，

電身亡。被告電業局檢測后認為變壓器并不漏電，拒 醫學實物資料是法醫i臨床學鑒定中復檢和審查的物

絕給予賠償。法院法官組織相關人員對現場進行了 證，可以幫助修訂和確認損傷診斷。(3)在醫療糾紛

勘查。法醫進行尸表檢驗未發現典型的電擊死征象， 案件的鑒定中，醫學資料是分析判斷醫療事故、醫療

根據現場勘驗記錄，認為不排除電擊死的可能。法院 差錯、醫療意外的最重要的原始依據之一。

參考此鑒定意見作出有利于原告的判決。 醫務人員就診療活動的情況向行政管理機關和

勘驗記錄與其他案情資料對法醫學的研究具有 司法機關提供醫學證明或證言屬職業性證人證言

重要的貢獻。孤立的單一的損傷在醫學上進行研究 (professionalwitness)。因此，在司法實踐中，有時由

往往缺乏科研價值，當把它與案情或已知的現場情 于醫生的法醫學知識有限，其醫學資料記錄往往不

況綜合起來進行研究，就可以發現有價值的理論。總 能滿足法醫學鑒定的需要，這樣就有關問題，特別是

結它們的規律性，探討它們形成的原因和機理．必然 當時發生的情況，還必須對醫生進行調查詢問。

豐富和完善法醫學學科，例如根據案情特點，對造作 【案例3】某男，50歲，清潔工。該工人在工作

傷、攻擊性意外損傷和抵抗傷等進行研究，可以分析 中不慎從停止不動的清潔車上摔下。急送醫院搶救，

判斷傷者的動機和主觀故意程度。運用被證明成熟 后死亡。死者家屬與單位因處理善后存有爭議，遂委

的法醫學理論和技術，又可以解決司法實踐中的問 托法醫鑒定。法醫在沒有調閱病歷的情況下進行了

題，形成學科發展的漸進式良性循環。 尸體解剖。鑒定報告稱未發現致死性損傷，結合死者

(二)醫學資料 心臟冠狀動脈粥樣硬化(m級)，診斷猝死。家屬不

服，查閱原

始病歷，醫院根據i臨床表現診斷“原發性 醫學資料包括書證(醫學文書)和物證，物證有

腦干損傷”(有時尸體解剖很容易漏檢腦干點片狀出

影像資料、病理切片和蠟塊等。醫學文書是指醫藥衛

血)。法醫學鑒定有誤。

生人員在診療、護理、預防、檢疫等工作過程中，按有

【案例4】某日，甲、乙二人因故發生口角，持物

關法律法規和行業技術規范，記載并制作反映人體病

互相毆打，當日均未去醫院就診。過數日后，甲通知

理生理狀況等各類形式證明文件的總稱。按形式分為

乙到醫院給其支付醫療費用。乙感疑惑報案。后派出

文字、符合、圖形、磁記錄資料等。按內容分為病歷、醫

所委托法醫鑒定。法醫檢查甲發現其左上肢尺骨骨

療證明、檢查檢驗報告和相關醫藥參考資料等。

折。經查閱病歷證實，甲是在與乙發生沖突后次日深

鑒于醫學資料制作的合法性，內容的規范性．與

夜入院。根據當時損傷資料，甲的骨折較重．若是乙

法醫學鑒定的關聯性．其在法醫學鑒定中具有十分

造成，按常理當時即應就診．法醫懷疑其中定有隱

重要的價值。(1)在法醫病理學鑒定中，死者生前經

情。經公安人員做工作，甲承認 自己酒后騎車摔到路

醫院救治，其病歷資料可以反映臨床表現，對尸體解

溝造成骨折

剖有指向性和印證性作用(參閱案例3)；醫生對原

在法醫臨床學鑒定實踐中．基于一些委托要求

始損傷的描述有助于分析致傷物，傷者瀕死期的反

的特殊性，有時可以不對傷者進行檢查，而僅根據醫

應等有助于分析致死因素和案件重建工作，并可以

學資料作出法醫學鑒定，這種情況被稱為文證審查

引導偵查方向；醫院對死者嘔吐物和排泄物的留存，

法醫學鑒定方式。采取文證審查方式進行鑒定應滿

衣服和攜帶物的保存，都有利于法醫學檢驗。在美國

足以下原則：(1)被鑒定人因客觀原因不能及時接受

一 些州規定了醫院急診科醫生和護士必須參加法醫

檢查。且鑒定的科學理論必須是依據有關原始損傷

學培訓。(2)在法醫臨床學鑒定中的作用就更為突

(損傷當時情況)進行鑒定的。反之，諸如以功能障礙

出。首先，病歷資料是證明案(事)件發生情況的證

程度進行損傷程度評定的案件．或者所有的傷殘程

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· 314 · 法律與醫學雜志20__年第14卷(第4期)

度評定案件。均不得采用文證審查方式進行鑒定。 本，希望能就此了結這場官司。但結果卻完全出乎他

(2)就有關原始損傷的確認和資料的同一性推斷可 的預料，鑒定報告顯示他是這名孩子親生父親的可

以使用文證審查方式。例如判斷x線片是否是被鑒 能性高達99．99％。在該案訴訟中，巡回法院的法官

定人本人的；根據x線片推斷年齡。等等。(3)有關 認為labcorp的鑒定工作簡直就是 “劣質的” lab．

醫療糾紛案件的醫療過失鑒定，可以以文證審查的 corp鑒定部門主管證實，他個人每年經手約30000

方式進行。 例親子鑒定。按照每天 10小時，每年40周的工作時

三、法醫學鑒定的科學局限性 間來計算，他平均每4分鐘就要處理一份鑒定報告。

加州大學ivrine分校的刑事學家威廉 ·湯姆森說：

有人說．科學錯誤是證據領域永遠的悖論。人類

“在每一個轉接點都可能出現失誤。失誤讓人難堪。

一 向引以為自豪的科技并非完美無缺，科技錯誤可

所以實驗室并不愿意提供進一步信息。但我們知道

能引發證明錯誤．這意味著科學的局限性。案情影響

它們的確在發生。”該校另一位教授多年來一直關注

的因素也非常明顯：案發現場的條件不利物證的發

著dna案例中的實驗室失誤．他認為dna實驗室

現。如尸體高度腐敗若干時間后被發現；科學技術條

“采用 自動化技術。就像 自動流水線上的奶油夾心蛋

件有限。存在的物證無法得到證實；鑒定人因素，對

糕一樣。大多數時候這些蛋糕都沒問題。但偶爾你總

案情的掌握存在偏差，鑒定方法偏移，等等。

會發現有一兩個不對勁。”伊利諾斯獨立法醫中心的

英美法系一般由當事人選聘鑒定人，將其視為

學科主任卡爾·雷齊認為親子鑒定是一種人為的努

“有學識的證人”或 “科學的證人”，專家證言不作為

力．“沒有人真正知道人為失誤(human—error)的出現

獨立的證據方式。因此。在證據規則中，對科學證據

頻率。而且問題在于：你是否能夠找出這些失誤并將

的采納與采信作出許多規定和限制。盡管大陸法系

其降低到有統計意義的水平上?”巡回法院終審判決

對鑒定專家的范圍有嚴格限制。甚至一些國家視專

克萊基勝訴。認為這一鑒定可能存在人為失誤。dna

家為工作 “伙伴”，“法官的助手”，或法院的組成人

的結果是錯誤的。(轉引自新浪網)

員。其鑒定結論有認為是 科“學判決”。但我們必須承

(2)當今社會，科學技術突飛猛進地發展，在司

認和充分認識法醫學鑒定的科學局限性，科學的局

法鑒定中。同樣存在鑒定科技含量的高低決定著鑒

限性表現在兩個方面。條件性和不當使用性(有稱為

定結論準確與否的問題。對鑒定人來說，物質性認識

“半調子科學”或 “垃圾科學(junkscience)”)。

工具是人的自然認識器官的一種延伸與發展。使人

(1)作為一種專門性的科學技術鑒定，其作為待

的這種認識突破 自然器官的生理限制。在深度上不

證事實的結論也是受一定的條件或環境所制約。應

斷加深，在廣度上不斷擴大。因此。鑒定所采用的方

該承認 自然科學的發展都是有一個相對真理過程，

法以及使用的儀器和設備將決定鑒定結論的水平

一 定歷史階段的實踐成果都有其局限性，不能完全

(參見案例6)。對層次不齊的鑒定條件出具的鑒定

絕對地證實和認定待證命題(案件事實)。如dna技

結論必須進行質疑。

術．一方面

在同一認定上帶來了革命．另一方面也要 【案例6】某男性中學生被數名同學拳打腳踢。

看到由于實驗室條件和標準化問題。而可能出現的

次日因腰部疼痛到醫院檢查。未發現特殊異常。第三

錯誤結論(參考案例5)。dna實驗室容易發生錯誤

天上午發現死亡(晚上 自己獨居)。此案經公安局解

的環節有：樣本被調錯；檢驗過程存在過錯，如未作

剖后，在長達三年的時間內相繼進行了六次鑒定。鑒

盲測試驗；實驗室污染問題；統計分析及概率計算錯

于尸體解剖材料留存有限。認定外傷致死。抑或 自身

誤或不科學

疾病引起的死亡。均缺乏可信性證據。最后以民事賠

案【例5】華盛頓名人發型設計師安德魯·克萊

償結案。

基的事業如日中天。但他怎么也沒有想到一位他多

(3)在鑒定活動中，鑒定人是對專門性問題認識

年前約會過的女雇員幾乎毀了這一切。三年前，當這

的主體。人的意識具有復雜的結構。鑒定人在鑒定活

位女士找上門來告訴他 “你有個孩子”的時候。克萊

動中并非僅以自己抽象的感覺和思維進行認識活

基認為自己不可能輸掉這場親子訴訟的官司。因為

動，應該承認鑒定人非理性因素對鑒定的影響。如鑒

在孩子出生幾年前他就已經停止跟那位女士交往

定人的資格和水平，從而認識到鑒定的局限性。同時

他相信dna鑒定不會說謊。所以毫不猶豫地向美國

也應考慮鑒定人主觀上可能受到偏見和利害關系的

最大的親子鑒定中心之一的labcorp提了細胞樣

影響(參見案例7)，這甚至與鑒定人的品格有關。

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法律與醫學雜志20__年第 14卷(第4期) · j．15 ·

【案例7】目前我國關于醫療糾紛的鑒定分為 評價，且確定醫療事故等級可能影響責任人(醫生)

兩類。一是由醫學會組織的醫療事故鑒定，其鑒定人 今后的晉升和執業。因此，醫療事故鑒定非常嚴格，

為各醫院臨床專家。按照有關規定專家可以不在鑒 甚至出于對同行的保護和同情，鑒定意見顯失公正。

定文書中署名。另外就是由司法鑒定機構進行的醫 而醫療糾紛司法鑒定，面對患者上訪纏訴、“醫鬧”等

療過失鑒定，法醫作為公開的鑒定人在鑒定文書上 問題，法醫怕惹麻煩，鑒定格外寬松，甚至“雞蛋里面

第9篇

一、計算機會計信息系統的風險分析

在會計信息系統風險分析所進行調研的企業中，筆者發現，盡管每個企業實施會計信息化的程度不一樣，但存在的風險一般為以下四個方面：

（一）基礎設施方面存在的風險主要包括：（1）計算機硬件風險。調研的樣本企業中，計算機會計信息系統的應用模式有單機和C/S兩種，兩者硬件都存在自身功能失效的可能，也會同時受到零組件性能的限制，令硬件出現壽命的限制性，如硬盤的損壞，突然斷電造成的主板和CPU的損害，受潮濕、磁化、輻射等各種物理損傷，這些破壞都能令工作受到嚴重的影響，導致計算機會計信息系統的工作混亂或會計數據毀損。（2）會計軟件開發設計方面的風險。計算機會計信息系統一般由會計軟件客戶端和后臺數據庫兩大部分構成。無論C/S架構、B/S架構還是單用戶系統都是如此，依靠人機界面和軟件客戶端將各種數據保存到數據庫中，再將需要的信息處理后反饋給用戶。因此計算機會計信息系統中至關重要的是數據庫控制和管理。我國目前使用的會計軟件中，有些對數據庫未采取任何的保護措施，有些雖然采取了措施，但比較薄弱或形同虛設。甚至有些會計軟件中的數據庫文件，往往能通過相應的數據庫管理系統打開，直接讀寫這些數據文件，并對文件中的數據直接進行增加、刪除及修改等操作。這些為系統管理和財務核算的安全留下重大的隱患。（3）網絡安全風險。計算機網絡的廣泛應用使各個孤立的計算機系統通過網絡連成一體。由于網絡所依托的1NTERNET/INTRANET體系使用的是開放式TCP/IP協議，雖然網絡技術不斷的提高，但網絡依然存在著安全漏洞，計算機安全漏洞已不斷地被人利用，嚴重威脅著會計數據的安全。無論是互聯網還是內聯網，網絡是一個開放的環境，在這個環境中一切信息在理論上都可以被訪問到。互聯網供應商（ISP）或企業以外的第三者均可以獲得有關公司的內部消息，而內聯網則是企業內部的網絡，企業內每個人都可接觸到。在計算機會計信息系統實際應用過程中，有相當數量的單位并不重視密碼，如有些單位所有人的密碼都是相同的；也不重視網絡安全管理，接人互聯網時不安裝防火墻；操作系統和數據系統出現安全漏洞時不及時升級等。

（二）計算機病毒引起的風險在對企業調研的過程中發現，多數樣本企業都不同程度的受到過計算機病毒的侵害，病毒侵入的途徑主要有以下幾種：（1）從存儲介質侵入。經過對Windows98/2000/NT、Office2000、WPS以及網頁制作工具等盜版光盤進行計算機病毒測試表明，帶病毒文件多達三千多項，其中多種程序確實存在多種計算機病毒，包括CMOS-destroyer,bupt等引導性病毒、CIH病毒、“郵件炸彈”、宏病毒和特洛伊木馬黑客程序等。U盤和移動硬盤的普及使用也加大了病毒在計算機之間的傳播空間。（2）從內聯網侵入。內聯網上的郵件系統容易導致病毒大量傳播，而且內聯網絡上傳播的病毒普遍較新，新發現的病毒種類占多數。（3）從互聯網侵入。互聯網已經成為計算機病毒傳播最大的來源，無論是用戶在網上瀏覽，還是收發電子郵件、下載軟件，都很容易使計算機染上病毒。病毒的破壞性和傳播性強，并且具有潛伏性、隱藏性和可激發性。它不僅可以破壞系統的數據文件，嚴重的還能破壞硬件的正常運作，給會計信息的安全性帶來了極大的隱患。

（三）計算機舞弊引發的風險主要包括：（1）會計軟件功能的濫用。不少會計軟件開發公司為方便用戶糾正計算機會計信息系統核算中的差錯，在會計核算軟件中設置了“取消復核”、“取消記賬”、“取消結賬”等功能。這些功能的使用，給用戶提供了極大的便利，但同時也為制造虛假會計信息提供了方便。在計算機會計信息系統環境下，如果單位缺乏嚴格周密的內部控制制度，部分會計人員就會利用會計軟件提供的逆向操作功能來篡改會計數據，而不留下任何痕跡，給審計監督工作和防范經濟犯罪增加了技術難度。另外，如果軟件功能使用不當，很可能導致單位整個財務系統的混亂。（2）直接操作數據庫進行造假。在計算機會計信息系統中的數據庫，從小型的DBASE、FOXPRO數據庫，到大型的ORACLE、SYBASE、DB2數據庫。數據庫本身都提供自帶的查詢修改程序。利用這些程序，不法分子根本不需利用會計軟件就可以完全控制和操作所有的數據。雖然一些數據庫系統提供了很豐富的數據安全措施，如口令、鑰匙卡，甚至電子簽名或指紋鑒別，但安全措施得不到重視，使得原本應嚴密保護的會計信息系統數據處在非常危險的情況中，也為會計造假提供了方便。（3）對輸入的會計信息直接造假。不法分子利用會計軟件本身的功能缺陷或系統管理上的疏忽，直接使用會計軟件導人虛假的數據或修改、刪除已經存在的正確數據。在計算機會計信息系統中，一旦輸入的初始數據是虛假的，以后處理環節即使再正確，也只能輸出虛假的處理結果。（4）計算機高級人員非法操作。計算機高級人員包括系統管理員、網絡管理員、系統操作員和網絡黑客等，他們通過木馬、后門進行非法操作，威脅單位會計數據的安全。

（四）內部控制存在的風險信息技術的發展使企業的內外部環境發生了很大的變化。（1）授權控制下降。在手工會計操作系統下，企業的每一項經濟業務中的每一個環節都可設置內部一系列相互聯系的授權批準程序，而在計算機會計信息系統下，這種授權可以僅憑一個密碼就能獲取。如果獲取密碼的手段是非法的，由此造成的內部控制失控將是一個重大的風險。（2）職責分離和監督不規范。信息系統的開發、維護和操作等活動中存在的職責分離對信息系統的監管格外重要。原來在手工環境下一些不相容的職責，在計算機中可以由一個程序模塊來執行。此外，傳統的監管手段也發生了變化。信息技術使某些員工的破壞能力增強，企業需要一批具有特殊技能的員工來開發、維護和操作信息系統。這類員工中的某些人可能對操作系統、應用程序和數據擁有特權，他們的失誤或者故意破壞具有突發性、毀滅性以及隱蔽性的特點，可以使企業的整個信息系統崩潰或業務發生中斷，給企業帶來的損失不可估量。（3）業務記錄效力降低。在計算機會計信息系統下，業務記錄的載體由紙質變成了磁質，傳統的紙質交易軌跡不復存在，取而代之的是數據庫記錄和操作日志等磁質記錄。同時，交易軌跡的法律效力也發生了變化。員工在紙質憑證上的簽字可以證明其確實對交易進行了授權或確認，但是磁質交易記錄上的操作員信息的法律效力卻受到系統的完整性、正確性和安全性的影響。

二、計算機會計信息系統風險的防范

（一）基礎設施存在風險的防范主要包括：（1）硬件的風險防范。建立良好的運作環境，應將服務器放置在適當的位置，如遠離水源、安放在高地、置于有空氣調節的房間，以防止自然災害帶來的損失；計算機機房應充分滿足防火、防潮、防塵、防磁和防輻射及恒溫技術要求；機房出入口應安裝保安密碼門鎖及防衛警報裝置。（2）完善會計軟件的功能。要促進計算機會計信息系統的發展，首要問題就是要加大軟件的開發力度，開發出比較完善的通用會計軟件。會計軟件開發人員應該深入研究國外優秀的財務軟件，消化并吸收其精華的管理思想和設計思路。對于現有的會計軟件可以人為地通過數據庫系統直接操作數據這一問題，解決方法之一是在應用系統中設置文件修改檢查機制，文件一旦被修改，系統可以通過自身的測試檢測出來，并提醒用戶注意。另外一個解決方法是采取安全性較好的數據庫管理系統和操作系統開發平臺，充分利用系統本身提供的安全措施對數據加以保護。對一個具有良好安全性能的會計軟件而言，軟件系統的數據文件（包括備份出來的數據）有適當的加密是必不可少的。加密對象可以是整個數據庫、數據庫的某組記錄、某些字段或者某些數據元素等。（3）網絡安全措施。為了防止非法用戶和黑客侵入會計信息系統內部，可以通過設置防火墻，采用身份識別系統等技術防護措施，將非法用戶拒之網絡之外。對重要的商業秘密，可以在軟件中采取數據加密技術，這樣即使有人竊取了數據，由于沒有密鑰開啟也無法將數據還原成明文，保證了數據的安全。通過使用正確的資料加密方法，可以使外來的人無法識別數據，從而使截獲的會計數據失去價值，使篡改者與偽造者難以達到其目的。

（二）計算機病毒引發風險的防范對于計算機病毒引發的風險，可以從以下幾方面進行防范：一是網絡與單機殺毒軟件相結合，重點防范郵件服務器。建立完善的防病毒體系，將網絡版殺毒軟件安裝在郵件服務器上，將所有計算機和NT服務器都安裝好單機版殺毒軟件，啟動實時監控系統。二是對文件進行定期備份，至少每周殺毒一次，不要使用盜版軟件，確保網絡管理員賦予訪問者的權限在其工作范圍之內，拒絕任何不受限制的訪問。三是加強安全教育，提高認識，防患于未然。從加強管理人手，制定切實可行的管理措施，盡快建立快速預警機制，對重點對象加大檢查與清殺力度。健全并嚴格執行防范病毒管理制度，具體包括：軟件、磁盤及計算機系統的使用和更新要通過計算機病毒檢測并專機專用；禁止在工作機上玩游戲；建立U盤管理制度，防止亂拷貝U盤；安裝防病毒卡和反病毒軟件；定期檢測并清除計算機病毒等。

第10篇

第一條為規范直銷行為，加強對直銷活動的監管，防止欺詐，保護消費者的合法權益和社會公共利益，制定本條例。

第二條在中華人民共和國境內從事直銷活動，應當遵守本條例。

直銷產品的范圍由國務院商務主管部門會同國務院工商行政管理部門根據直銷業的發展狀況和消費者的需求確定、公布。

第三條本條例所稱直銷，是指直銷企業招募直銷員，由直銷員在固定營業場所之外直接向最終消費者（以下簡稱消費者）推銷產品的經銷方式。

本條例所稱直銷企業，是指依照本條例規定經批準采取直銷方式銷售產品的企業。

本條例所稱直銷員，是指在固定營業場所之外將產品直接推銷給消費者的人員。

第四條在中華人民共和國境內設立的企業（以下簡稱企業），可以依照本條例規定申請成為以直銷方式銷售本企業生產的產品以及其母公司、控股公司生產產品的直銷企業。

直銷企業可以依法取得貿易權和分銷權。

第五條直銷企業及其直銷員從事直銷活動，不得有欺騙、誤導等宣傳和推銷行為。

第六條國務院商務主管部門和工商行政管理部門依照其職責分工和本條例規定，負責對直銷企業和直銷員及其直銷活動實施監督管理。

第二章直銷企業及其分支機構的設立和變更

第七條申請成為直銷企業，應當具備下列條件：

（一）投資者具有良好的商業信譽，在提出申請前連續5年沒有重大違法經營記錄；外國投資者還應當有3年以上在中國境外從事直銷活動的經驗；

（二）實繳注冊資本不低于人民幣8000萬元；

（三）依照本條例規定在指定銀行足額繳納了保證金；

（四）依照規定建立了信息報備和披露制度。

第八條申請成為直銷企業應當填寫申請表，并提交下列申請文件、資料：

（一）符合本條例第七條規定條件的證明材料；

（二）企業章程，屬于中外合資、合作企業的，還應當提供合資或者合作企業合同；

（三）市場計劃報告書，包括依照本條例第十條規定擬定的經當地縣級以上人民政府認可的從事直銷活動地區的服務網點方案；

（四）符合國家標準的產品說明；

（五）擬與直銷員簽訂的推銷合同樣本；

（六）會計師事務所出具的驗資報告；

（七）企業與指定銀行達成的同意依照本條例規定使用保證金的協議。

第九條申請人應當通過所在地省、自治區、直轄市商務主管部門向國務院商務主管部門提出申請。省、自治區、直轄市商務主管部門應當自收到申請文件、資料之日起7日內，將申請文件、資料報送國務院商務主管部門。國務院商務主管部門應當自收到全部申請文件、資料之日起90日內，經征求國務院工商行政管理部門的意見，作出批準或者不予批準的決定。予以批準的，由國務院商務主管部門頒發直銷經營許可證。

申請人持國務院商務主管部門頒發的直銷經營許可證，依法向工商行政管理部門申請變更登記。

國務院商務主管部門審查頒發直銷經營許可證，應當考慮國家安全、社會公共利益和直銷業發展狀況等因素。

第十條直銷企業從事直銷活動，必須在擬從事直銷活動的省、自治區、直轄市設立負責該行政區域內直銷業務的分支機構（以下簡稱分支機構）。

直銷企業在其從事直銷活動的地區應當建立便于并滿足消費者、直銷員了解產品價格、退換貨及企業依法提供其他服務的服務網點。服務網點的設立應當符合當地縣級以上人民政府的要求。

直銷企業申請設立分支機構，應當提供符合前款規定條件的證明文件和資料，并應當依照本條例第九條第一款規定的程序提出申請。獲得批準后，依法向工商行政管理部門辦理登記。

第十一條直銷企業有關本條例第八條所列內容發生重大變更的，應當依照本條例第九條第一款規定的程序報國務院商務主管部門批準。

第十二條國務院商務主管部門應當將直銷企業及其分支機構的名單在政府網站上公布，并及時進行更新。

第三章直銷員的招募和培訓

第十三條直銷企業及其分支機構可以招募直銷員。直銷企業及其分支機構以外的任何單位和個人不得招募直銷員。

直銷員的合法推銷活動不以無照經營查處。

第十四條直銷企業及其分支機構不得宣傳直銷員銷售報酬的廣告，不得以繳納費用或者購買商品作為成為直銷員的條件。

第十五條直銷企業及其分支機構不得招募下列人員為直銷員：

（一）未滿18周歲的人員；

（二）無民事行為能力或者限制民事行為能力的人員；

（三）全日制在校學生；

（四）教師、醫務人員、公務員和現役軍人；

（五）直銷企業的正式員工；

（六）境外人員；

（七）法律、行政法規規定不得從事兼職的人員。

第十六條直銷企業及其分支機構招募直銷員應當與其簽訂推銷合同，并保證直銷員只在其一個分支機構所在的省、自治區、直轄市行政區域內已設立服務網點的地區開展直銷活動。未與直銷企業或者其分支機構簽訂推銷合同的人員，不得以任何方式從事直銷活動。

第十七條直銷員自簽訂推銷合同之日起60日內可以隨時解除推銷合同；60日后，直銷員解除推銷合同應當提前15日通知直銷企業。

第十八條直銷企業應當對擬招募的直銷員進行業務培訓和考試，考試合格后由直銷企業頒發直銷員證。未取得直銷員證，任何人不得從事直銷活動。

直銷企業進行直銷員業務培訓和考試，不得收取任何費用。

直銷企業以外的單位和個人，不得以任何名義組織直銷員業務培訓。

第十九條對直銷員進行業務培訓的授課人員應當是直銷企業的正式員工，并符合下列條件：

（一）在本企業工作1年以上；

（二）具有高等教育本科以上學歷和相關的法律、市場營銷專業知識；

（三）無因故意犯罪受刑事處罰的記錄；

（四）無重大違法經營記錄。

直銷企業應當向符合前款規定的授課人員頒發直銷培訓員證，并將取得直銷培訓員證的人員名單報國務院商務主管部門備案。國務院商務主管部門應當將取得直銷培訓員證的人員名單，在政府網站上公布。

境外人員不得從事直銷員業務培訓。

第二十條直銷企業頒發的直銷員證、直銷培訓員證應當依照國務院商務主管部門規定的式樣印制。

第二十一條直銷企業應當對直銷員業務培訓的合法性、培訓秩序和培訓場所的安全負責。

直銷企業及其直銷培訓員應當對直銷員業務培訓授課內容的合法性負責。

直銷員業務培訓的具體管理辦法由國務院商務主管部門、國務院工商行政管理部門會同有關部門另行制定。

第四章直銷活動

第二十二條直銷員向消費者推銷產品，應當遵守下列規定：

（一）出示直銷員證和推銷合同；

（二）未經消費者同意，不得進入消費者住所強行推銷產品，消費者要求其停止推銷活動的，應當立即停止，并離開消費者住所；

（三）成交前，向消費者詳細介紹本企業的退貨制度；

（四）成交后，向消費者提供發票和由直銷企業出具的含有退貨制度、直銷企業當地服務網點地址和電話號碼等內容的售貨憑證。

第二十三條直銷企業應當在直銷產品上標明產品價格，該價格與服務網點展示的產品價格應當一致。直銷員必須按照標明的價格向消費者推銷產品。

第二十四條直銷企業至少應當按月支付直銷員報酬。直銷企業支付給直銷員的報酬只能按照直銷員本人直接向消費者銷售產品的收入計算，報酬總額（包括傭金、獎金、各種形式的獎勵以及其他經濟利益等）不得超過直銷員本人直接向消費者銷售產品收入的30％。

第二十五條直銷企業應當建立并實行完善的換貨和退貨制度。

消費者自購買直銷產品之日起30日內，產品未開封的，可以憑直銷企業開具的發票或者售貨憑證向直銷企業及其分支機構、所在地的服務網點或者推銷產品的直銷員辦理換貨和退貨；直銷企業及其分支機構、所在地的服務網點和直銷員應當自消費者提出換貨或者退貨要求之日起7日內，按照發票或者售貨憑證標明的價款辦理換貨和退貨。

直銷員自購買直銷產品之日起30日內，產品未開封的，可以憑直銷企業開具的發票或者售貨憑證向直銷企業及其分支機構或者所在地的服務網點辦理換貨和退貨；直銷企業及其分支機構和所在地的服務網點應當自直銷員提出換貨或者退貨要求之日起7日內，按照發票或者售貨憑證標明的價款辦理換貨和退貨。

不屬于前兩款規定情形，消費者、直銷員要求換貨和退貨的，直銷企業及其分支機構、所在地的服務網點和直銷員應當依照有關法律法規的規定或者合同的約定，辦理換貨和退貨。

第二十六條直銷企業與直銷員、直銷企業及其直銷員與消費者因換貨或者退貨發生糾紛的，由前者承擔舉證責任。

第二十七條直銷企業對其直銷員的直銷行為承擔連帶責任，能夠證明直銷員的直銷行為與本企業無關的除外。

第二十八條直銷企業應當依照國務院商務主管部門和國務院工商行政管理部門的規定，建立并實行完備的信息報備和披露制度。

直銷企業信息報備和披露的內容、方式及相關要求，由國務院商務主管部門和國務院工商行政管理部門另行規定。

第五章保證金

第二十九條直銷企業應當在國務院商務主管部門和國務院工商行政管理部門共同指定的銀行開設專門賬戶，存入保證金。

保證金的數額在直銷企業設立時為人民幣2000萬元；直銷企業運營后，保證金應當按月進行調整，其數額應當保持在直銷企業上一個月直銷產品銷售收入15％的水平，但最高不超過人民幣1億元，最低不少于人民幣2000萬元。保證金的利息屬于直銷企業。

第三十條出現下列情形之一，國務院商務主管部門和國務院工商行政管理部門共同決定，可以使用保證金：

（一）無正當理由，直銷企業不向直銷員支付報酬，或者不向直銷員、消費者支付退貨款的；

（二）直銷企業發生停業、合并、解散、轉讓、破產等情況，無力向直銷員支付報酬或者無力向直銷員和消費者支付退貨款的；

（三）因直銷產品問題給消費者造成損失，依法應當進行賠償，直銷企業無正當理由拒絕賠償或者無力賠償的。

第三十一條保證金依照本條例第三十條規定使用后，直銷企業應當在1個月內將保證金的數額補足到本條例第二十九條第二款規定的水平。

第三十二條直銷企業不得以保證金對外擔保或者違反本條例規定用于清償債務。

第三十三條直銷企業不再從事直銷活動的，憑國務院商務主管部門和國務院工商行政管理部門出具的憑證，可以向銀行取回保證金。

第三十四條國務院商務主管部門和國務院工商行政管理部門共同負責保證金的日常監管工作。

保證金存繳、使用的具體管理辦法由國務院商務主管部門、國務院工商行政管理部門會同有關部門另行制定。

第六章監督管理

第三十五條工商行政管理部門負責對直銷企業和直銷員及其直銷活動實施日常的監督管理。工商行政管理部門可以采取下列措施進行現場檢查：

（一）進入相關企業進行檢查；

（二）要求相關企業提供有關文件、資料和證明材料；

（三）詢問當事人、利害關系人和其他有關人員，并要求其提供有關材料；

（四）查閱、復制、查封、扣押相關企業與直銷活動有關的材料和非法財物；

（五）檢查有關人員的直銷培訓員證、直銷員證等證件。

工商行政管理部門依照前款規定進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件；實施查封、扣押的，必須經縣級以上工商行政管理部門主要負責人批準。

第三十六條工商行政管理部門實施日常監督管理，發現有關企業有涉嫌違反本條例行為的，經縣級以上工商行政管理部門主要負責人批準，可以責令其暫時停止有關的經營活動。

第三十七條工商行政管理部門應當設立并公布舉報電話，接受對違反本條例行為的舉報和投訴，并及時進行調查處理。

工商行政管理部門應當為舉報人保密；對舉報有功人員，應當依照國家有關規定給予獎勵。

第七章法律責任

第三十八條對直銷企業和直銷員及其直銷活動實施監督管理的有關部門及其工作人員，對不符合本條例規定條件的申請予以許可或者不依照本條例規定履行監督管理職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。對不符合本條例規定條件的申請予以的許可，由作出許可決定的有關部門撤銷。

第三十九條違反本條例第九條和第十條規定，未經批準從事直銷活動的，由工商行政管理部門責令改正，沒收直銷產品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，并依法予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十條申請人通過欺騙、賄賂等手段取得本條例第九條和第十條設定的許可的，由工商行政管理部門沒收直銷產品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款，由國務院商務主管部門撤銷其相應的許可，申請人不得再提出申請；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，并依法予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十一條直銷企業違反本條例第十一條規定的，由工商行政管理部門責令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；對不再符合直銷經營許可條件的，由國務院商務主管部門吊銷其直銷經營許可證。

第四十二條直銷企業違反規定，超出直銷產品范圍從事直銷經營活動的，由工商行政管理部門責令改正，沒收直銷產品和違法銷售收入，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。

第四十三條直銷企業及其直銷員違反本條例規定，有欺騙、誤導等宣傳和推銷行為的，對直銷企業，由工商行政管理部門處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。對直銷員，由工商行政管理部門處5萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令直銷企業撤銷其直銷員資格。

第四十四條直銷企業及其分支機構違反本條例規定招募直銷員的，由工商行政管理部門責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。

第四十五條違反本條例規定，未取得直銷員證從事直銷活動的，由工商行政管理部門責令改正，沒收直銷產品和違法銷售收入，可以處2萬元以下的罰款；情節嚴重的，處2萬元以上20萬元以下的罰款。

第四十六條直銷企業進行直銷員業務培訓違反本條例規定的，由工商行政管理部門責令改正，沒收違法所得，處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證；對授課人員，由工商行政管理部門處5萬元以下的罰款，是直銷培訓員的，責令直銷企業撤銷其直銷培訓員資格。

直銷企業以外的單位和個人組織直銷員業務培訓的，由工商行政管理部門責令改正，沒收違法所得，處2萬元以上20萬元以下的罰款。

第四十七條直銷員違反本條例第二十二條規定的，由工商行政管理部門沒收違法銷售收入，可以處5萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令直銷企業撤銷其直銷員資格，并對直銷企業處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第四十八條直銷企業違反本條例第二十三條規定的，依照價格法的有關規定處理。

第四十九條直銷企業違反本條例第二十四條和第二十五條規定的，由工商行政管理部門責令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經營行為的直銷企業分支機構的營業執照直至由國務院商務主管部門吊銷直銷企業的直銷經營許可證。

第五十條直銷企業未依照有關規定進行信息報備和披露的，由工商行政管理部門責令限期改正，處10萬元以下的罰款；情節嚴重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；拒不改正的，由國務院商務主管部門吊銷其直銷經營許可證。

第11篇

第一條為了規范食品生產經營行為，明確食品安全責任，加強食品安全管理，保障公眾身體健康和生命安全，根據有關法律、行政法規，結合本市實際情況，制定本條例。

第二條本條例適用于本市行政區域內的食品生產經營和食品安全監督管理等活動。

第三條食品生產經營者應當依照有關食品安全法律、法規以及食品安全標準從事生產經營活動，對其生產經營食品的安全負責，不得生產經營危害公眾身體健康和生命安全的食品。

第四條市和區、縣人民政府對本行政區域內的食品安全監督管理負總責，統一領導本行政區域內的食品安全監督管理工作，協調解決食品安全工作中的重大問題；建立食品安全監督管理工作責任制，將食品安全監督管理納入政府工作考核目標。

鄉鎮人民政府和街道辦事處對本區域內的食品安全負屬地管理責任，協調有關部門的派出機構，做好食品安全日常管理。

第五條市和區、縣人民政府設立食品安全監督協調機構，負責食品安全綜合監督管理、組織協調工作。

農業、林業、質量技術監督、工商行政管理、衛生、商務、藥品監督、公安等負有食品安全監督管理責任的部門和出入境檢驗檢疫機構（以下統稱食品安全監督管理部門），按照各自職責依法實施食品安全監督管理，并做好食品安全指導工作。

教育、建設、旅游等政府有關部門應當按照各自職責，做好相關行業或者領域的食品安全管理和指導工作。

第六條本市建立食品安全風險分析制度、市場準入制度和可追溯制度，對食品安全風險和危害實施全過程預防和控制。

第七條本市食品行業組織應當建立健全行業自律制度，規范和指導會員生產經營行為，推動行業誠信建設，參與食品安全相關法律法規、產業政策、食品安全標準的研究和制定。

第八條本市鼓勵學校、新聞媒體、社會團體、基層群眾性自治組織開展食品安全知識和食品安全法律的宣傳、普及工作，倡導健康的飲食方式，增強公民的食品安全意識和自我保護能力。

本市鼓勵開展與食品安全有關的基礎研究及應用研究；鼓勵和支持食品生產經營者為提高食品安全水平采用先進技術和管理規范。

第九條任何組織或者個人有權檢舉、控告違反食品安全法律、法規的行為；有權對食品安全監督管理工作提出意見和建議。

市和區、縣人民政府對在食品安全工作中作出顯著成績的組織和個人給予表彰和獎勵。

第二章食品安全標準

第十條在本市生產經營的食品，應當符合國家標準、行業標準和本市地方標準中與食品安全相關的強制性標準（以下統稱食品安全標準）。

本市鼓勵食品生產經營企業制定嚴于食品安全標準的企業標準。

第十一條本市生產經營的食品，沒有食品安全標準而又需要在本市范圍內統一食品安全要求的，市質量技術監督部門應當會同有關部門及時制定食品安全地方標準。

食品安全地方標準的內容包括：

（一）食品中的致病性微生物、農藥殘留、獸藥殘留、污染物質以及其他危害人體健康的物質的限量規定；

（二）專供嬰幼兒的主輔食品等特殊膳食用食品的營養成份要求；

（三）對食品標簽等食品安全與營養的標識、說明的要求；

（四）與食品安全有關的質量要求；

（五）食品生產經營過程的衛生要求；

（六）其他需要制定為食品安全標準的內容。

第十二條食品安全監督協調機構和監督管理部門在監督管理過程中發現地方標準缺失、標準滯后，認為亟需制定或者修訂標準的，應當及時向市質量技術監督部門提出制定或者修訂標準的要求；市質量技術監督部門應當會同有關部門及時制定或者修訂食品安全地方標準。

第十三條本市食品安全地方標準應當根據保障食品安全的需要、風險評估結果以及本市經濟、社會和科學技術發展水平，參照相關食品安全國際標準進行修訂。

第十四條制定、修訂的食品安全地方標準應當及時公布；公眾可以免費查閱。

第十五條食品安全監督管理部門在查處案件過程中發現食品安全標準不一致的，應當及時向市食品安全監督協調機構報告。市食品安全監督協調機構向市質量技術監督部門提出確定適用標準的要求，由市質量技術監督部門組織有關部門及專家進行評估，按照有利于公眾身體健康和生命安全的原則確定適用標準。

有關食品安全監督管理部門應當將食品安全標準沖突的情況通報原標準的制定單位或者批準部門。

第三章食品生產經營

第十六條本市依法對食品生產經營實行許可。依照有關法律、法規規定應當取得行政許可的，組織或者個人取得行政許可后方可從事食品生產經營活動。

第十七條食品生產經營者應當按照規定建立食品生產、加工、包裝、運輸、儲存、采購、銷售等生產經營記錄，如實記載食品的名稱、產地、生產者、供貨商、進貨日期、數量等信息。

食品生產經營者應當按照規定查驗供貨商的營業執照和相應的生產許可證、衛生許可證等許可證件，并保存復印件；對購進的食品應當按照規定索取食品質量檢驗證明、檢疫證明、銷售憑證等與食品安全有關的證明文件，并保存復印件。

生產經營記錄、食品相關許可證件和證明文件的復印件應當按照規定保存，保存期限至少2年。

第十八條在本市生產、銷售的食用農產品應當符合國家和本市有關食品安全的規定；本市對蔬菜、水果、水產品推行無公害農產品標準。

進入本市食品批發市場和超市銷售的蔬菜、水產品，應當隨附相應的產地證明和產品質量證明。進入本市銷售的活禽、牲畜，應當按照國家和本市有關規定附帶承載養殖信息的標識物。

第十九條列入本市重點監督管理食品名錄的預包裝食品應當附有商品條碼、電子標簽等信息儲存介質，記載可追溯食品來源的相關信息。

食品經營者購進預包裝食品時，應當查驗信息儲存介質的證明文件。不得購進、銷售使用未經核準注冊、假冒或者偽造信息儲存介質的預包裝食品。

第二十條以散裝形式銷售的豆制品、熟肉制品、調味品以及糕點等經過加工、半加工的食品，在出廠時和零售前應當具有符合食品安全要求的包裝；出廠時應當附有食品標簽，并符合國家有關標準的規定。

銷售前款所列食品，應當明示品名、產地、生產者、生產日期、保存方式和保質期。

第二十一條本市銷售的進口食品，應當具有出入境檢驗檢疫機構出具的衛生證書或者入境貨物檢驗檢疫證明、中文標簽和檢驗檢疫標志，并保證貨證相符。

食品進口經營者應當向經銷商提供衛生證書或者入境貨物檢驗檢疫證明；進口的保健食品，還應當具有進口保健食品批準證明文件，并符合保健食品標簽的有關規定。

第二十二條在本市開辦食品集中交易市場，應當符合城市總體規劃和市場發展規劃。開辦者應當具有企業法人資格，領取營業執照。

食品集中交易市場應當具備必要的經營設施和條件，并配備食品安全管理人員，監控本市場的食品安全狀況。

第二十三條食品集中交易市場開辦者、食品經營柜臺出租者和食品展銷會的舉辦者應當遵守下列規定：

（一）審查入場經營者的經營資格，明確入場經營者的食品安全責任；

（二）建立經營者檔案，記載市場內經營者的基本情況、主要進貨渠道、經營品種、品牌和供貨商狀況等信息；

（三）指導并督促經營者建立經營記錄，執行進貨檢查驗收、索證索票、出貨憑證等與保障食品安全有關的制度；

（四）及時制止經營者違反食品安全規定的行為，并向食品安全監督管理部門報告；

（五）協助食品安全監督管理部門執行臨時控制措施，督促經營者處理不符合食品安全標準的食品。

食品集中交易市場開辦者除遵守前款規定外，還應當與進入市場經營的蔬菜生產基地、水產品生產基地和畜禽屠宰場（廠）簽訂食品安全協議。

第二十四條食品批發市場、經營食品的大型超市和倉儲式食品店、食品配送中心應當具備相應的食品安全檢測條件和能力。

第二十五條提供食品倉儲服務的經營者應當建立食品安全管理制度，記錄存儲食品和存儲者名稱等相關信息，留存存儲者身份證明和營業執照復印件。

在倉儲地點就地銷售食品的，應當辦理營業執照并取得相關行政許可。

第二十六條餐飲服務經營者、市場內的食品加工銷售點和單位食堂應當明確食品安全管理責任人，確保提供的食品安全、衛生，符合餐飲業衛生規范要求。

餐飲服務經營者、市場內的食品加工銷售點和單位食堂應當配備專職或者兼職的食品安全管理員；食品安全管理員應當經培訓合格后方可上崗。

禁止在餐飲服務經營場所、市場內的食品加工銷售點和單位食堂存放、使用亞硝酸鹽。

第二十七條運輸、銷售需低溫保存的食品，應當使用冷藏車輛、冷藏設施。冷藏溫度應當符合食品標簽明示溫度以及食品安全要求。

第二十八條食品生產經營活動中，不得使用不符合食品安全標準的食品原料和非食品用添加物；不得超范圍、超限量使用食品添加劑；不得違反規定在食用動物及其產品中注水或者注入其他物質；不得在依法核定的場所外銷售畜禽及其產品。

第二十九條食品生產經營者對不符合食品安全標準的食品，應當按照有關規定進行無害化處理或者銷毀，并記錄處置結果。

本市鼓勵、引導社會力量投資建設對不符合食品安全標準的食品及餐廚垃圾進行處理的無害化處理設施。

第三十條食品生產企業知悉其生產的食品存在現實或者潛在的危害時，應當通知銷售者停止銷售，告示消費者停止使用，主動召回食品，并向有關監督管理部門報告。銷售者發現其銷售的食品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害的，應當立即停止銷售該食品，通知生產企業或者供貨商，并向有關監督管理部門報告。

第四章食品安全風險預防和控制

第三十一條市食品安全監督協調機構組織建立全市統一的食品安全監測體系，制定食品安全年度監測計劃。

市和區、縣食品安全監督管理部門應當根據年度監測計劃實施監測，分析監測信息。

食品生產經營者應當配合食品安全監督管理部門的抽樣檢測，如實提供相關數據和資料。

第三十二條市食品安全監督協調機構負責組織食品安全監督管理部門、科研檢測機構和專家，根據監測數據、檢測結果和國內外食品安全相關信息，對食品安全風險進行評估。

食品安全監督管理部門應當根據風險評估結果采取食品安全管理措施。

第三十三條市和區、縣人民政府應當組織食品安全監督管理部門建立食品安全應急協調體系，制定食品安全突發事件應急預案并組織演練，做好食品安全突發事件應急處理工作。

第三十四條舉辦大型社會活動或者會議涉及餐飲的，主辦者應當將食品安全工作納入安全工作方案和突發事件應急預案，建立并落實食品安全責任制度，確定安全責任人，明確安全措施、崗位職責，接受食品安全監督協調機構和公安、衛生等食品安全監督管理部門的指導、監督和檢查，及時消除食品安全隱患。

第三十五條發生食品安全事故或者發現可能對公眾身體健康和生命安全造成危害的食品時，市食品安全監督管理部門可以實施責令停止購進、銷售相關食品的臨時控制措施；必要時可以對相關企業、區域生產的同類食品實施臨時控制措施。

采取臨時控制措施的條件和原因消除后，市食品安全監督管理部門應當及時解除臨時控制措施。

第三十六條發現生產、銷售的食品沒有食品安全標準并可能對公眾身體健康和生命安全造成危害時，由市食品安全監督協調機構組織有關專家進行風險評估，出具評估意見，作為食品安全監督管理部門處理相關食品的參考。

第三十七條經檢測確定為不符合食品安全標準的食品，市食品安全監督管理部門可以責令生產者召回已售出的食品。

第三十八條本市建立食品安全信息公布制度。

市食品安全監督協調機構統一歸集、分析、整理食品安全信息并會同有關部門及時下列信息：

（一）全市食品安全總體情況；

（二）食品安全監督檢查情況；

（三）采取臨時控制措施的情況；

（四）重大突發食品安全事件的處理情況；

（五）食品安全預警信息；

（六）市人民政府決定由食品安全監督協調機構的其他信息。

區、縣人民政府和市食品安全監督管理部門前款以外的食品安全信息前，應當向市食品安全監督協調機構通報。

第五章監督管理

第三十九條市和區、縣食品安全監督協調機構負責指導食品安全工作，組織編制和實施食品安全規劃，協調和監督食品安全監督管理部門做好食品安全監督管理工作，組織查處重大食品安全違法案件，協調處理食品安全突發事件。

第四十條市食品安全監督協調機構應當根據食品安全風險程度確定重點監督管理的食品名錄，并向社會公布。

第四十一條鄉鎮人民政府和街道辦事處對非法進行食品生產、加工、儲存和銷售等行為，有權予以制止，并應當協調、督促食品安全監督管理部門的派出機構進行查處，或者向市和區、縣食品安全監督管理部門報告。

村民委員會、居民委員會發現非法進行食品生產、加工、儲存和銷售等行為的，應當向所在鄉鎮人民政府、街道辦事處或者食品安全監督管理部門報告。

接到報告的食品安全監督管理部門應當及時處理并反饋處理結果。

第四十二條食品安全監督管理部門進行監督檢查時，可以對食品進行快速檢測，并可以依據檢測結果對不符合食品安全標準的食品采取扣押、封存等措施。

采取上述措施后，實行快速檢測的部門應當及時將食品樣本送具有法定資質的檢測機構檢測，并依據檢測結果進行處理。

快速檢測應當使用經檢定合格的檢測設備和列入國家標準的測定方法。

第四十三條食品安全監督管理部門需要對食品進行抽樣檢測時，應當按照國家規定的采樣規則進行取樣，并將檢測結果告知被抽查的食品生產經營者；抽取樣品應當付費，并不得收取抽樣檢測費和其他任何費用，所需費用按照國家和本市規定列支。

第四十四條市和區、縣食品安全監督管理部門責令生產者召回食品的，應當按照規定審查生產者的食品召回計劃，監督召回過程。

第四十五條食品安全監督管理部門應當按照規定將許可證頒發、日常監督檢查結果、違法行為的查處等信用信息記入本市企業信用信息系統。食品安全監督管理部門應當加強對有不良信用記錄的食品生產經營者的監督檢查和整改指導。

第四十六條食品安全監督管理部門依照各自職責可以對食品生產經營場所進行檢查，調查、詢問相關當事人和證人；查閱、復制、扣押與違法生產經營食品有關的進貨憑證、出貨臺賬、合同、賬冊、票證和單據等相關材料；依法查封、扣押不安全食品以及用于違法生產經營的工具、設備、場所。

第四十七條食品安全監督管理部門發現違反本條例的行為，屬于其他監督管理部門職責的，應當立即書面通知并移交有權處理的監督管理部門處理。有權處理的部門應當立即處理，不得推諉。

食品安全監督管理部門在查處食品生產經營違法行為時，發現食品生產經營者的違法行為涉嫌構成犯罪的，應當依法移送公安機關處理。

第四十八條食品安全監督管理部門應當公布本部門的舉報電話或者電子郵件地址；對接到的舉報，應當及時、完整地進行記錄并妥善保存。舉報事項屬于本部門職責范圍的，應當及時受理，并依法進行核實、處理、答復；不屬于本部門職責范圍的，應當轉交有權處理的部門，并告知舉報人。

食品安全監督管理部門應當為舉報人保密；對舉報屬實、為查處食品安全違法案件提供線索和證據的舉報人給予獎勵。

第六章法律責任

第四十九條對違反本條例行為的行政處罰，法律、行政法規作出規定的，依照法律、行政法規的規定執行。

第五十條本條例規定的行政處罰，由農業、林業、質量技術監督、工商行政管理、衛生、商務、藥品監督等負有食品安全監督管理責任的部門和出入境檢驗檢疫機構依照法律、法規規定和市人民政府確定的職責實施。

第五十一條違反本條例第十八條第二款規定，進入本市食品批發市場或者超市銷售的蔬菜、水產品未按規定隨附相應的產地證明和產品質量證明的，銷售的活禽、牲畜未按規定附帶承載養殖信息標識物的，沒收違法所得和未售出的蔬菜、水產品、活禽、牲畜，并可處*0元以上2萬元以下罰款。

第五十二條違反本條例第十九條第一款規定，生產、銷售預包裝食品未按規定附有信息儲存介質的，責令限期改正，并處1000元以上1萬元以下罰款。

違反本條例第十九條第二款規定，購進、銷售的預包裝食品使用未經核準注冊、假冒或者偽造信息儲存介質的，責令停止銷售，沒收違法所得和未售出的預包裝食品，并處1萬元以上10萬元以下罰款。

第五十三條違反本條例第二十條第一款規定，以散裝形式銷售的食品在出廠時和零售前沒有符合食品安全要求的包裝或者未附有食品標簽的，責令限期改正，并處1000元以上1萬元以下罰款。

第五十四條違反本條例第二十一條第一款規定，銷售的進口食品不能提供衛生證書或者入境貨物檢驗檢疫證明、中文標簽和檢驗檢疫標志的，責令限期改正；逾期不改正的，處5000元以上5萬元以下罰款。

第五十五條違反本條例第二十二條第二款規定，食品集中交易市場不具備必要的經營設施和條件，或者未按規定配備食品安全管理人員的，責令限期改正；逾期不改正的，處*0元以上2萬元以下罰款。

第五十六條違反本條例第二十五條第一款規定，提供食品倉儲服務的經營者未如實記錄存儲食品和存儲者名稱等相關信息，或者未留存存儲者身份證明和營業執照復印件的，責令限期改正，并處5000元以上5萬元以下罰款；逾期不改正的，責令停止營業。

第五十七條違反第二十六條第二款規定，餐飲服務經營者、市場內食品加工銷售點或者單位食堂未按規定配備專職或者兼職食品安全管理員的，責令限期改正；逾期不改正的，處*0元罰款。

違反第二十六條第三款規定，餐飲服務經營場所、市場內食品加工銷售點或者單位食堂存放、使用亞硝酸鹽的，沒收相關物品，并處*0元以上2萬元以下罰款。

第五十八條違反本條例第二十七條規定，運輸、銷售需低溫保存的食品未按規定使用冷藏車輛、冷藏設施的，處1000元以上1萬元以下罰款。

第五十九條違反本條例第二十八條規定，違反規定在食用動物及其產品中注水或者注入其他物質，或者在依法核定的場所外銷售畜禽及其產品的，沒收違法所得和違法生產經營的食品以及用于違法經營的工具、設備等物品，并處1萬元以上10萬元以下罰款。

第六十條違反本條例第二十九條規定，食品生產經營者未按規定對不符合食品安全標準的食品進行無害化處理或者銷毀的，責令限期改正，并處5000元以上5萬元以下罰款。

第六十一條違反本條例第三十五條第一款規定，食品生產經營者不執行臨時控制措施的，由實施臨時控制措施的食品安全監督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處1萬元以上10萬元以下罰款。

第六十二條違反本條例第三十七條規定，食品生產者未按要求召回食品的，由責令召回的食品安全監督管理部門沒收違法生產、銷售的食品，并處3萬元以上30萬元以下罰款；情節嚴重的，由原發證機關吊銷其衛生許可證、生產許可證。

第六十三條食品生產經營企業因食品生產經營違法行為被吊銷許可證或者營業執照的，其法定代表人、主要負責人、直接責任人自被吊銷許可證或者營業執照之日起三年內不得擔任任何食品生產經營企業的法定代表人和負責人；被依法追究刑事責任的，終身不得擔任任何食品生產經營企業的法定代表人和負責人。

依照前款規定作出行政決定的部門，應當將決定在網站和媒體上公布。

第六十四條食品安全監督協調機構、食品安全監督管理部門和其他負有食品安全管理責任的部門不履行本條例規定職責、造成后果的，由監察機關或者任免機關對其主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予記大過或者降級的處分；造成嚴重后果的，給予其主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤職或者開除的處分；其主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員構成瀆職罪的，依法追究刑事責任。

違反本條例，或者有其他瀆職行為的，由監察機關或者任免機關對其主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予記過或者記大過的處分；造成嚴重后果的，給予其主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員降級或者撤職的處分；其主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員構成瀆職罪的，依法追究刑事責任。

第六十五條違反本條例第四十七條第一款規定，食品安全監督管理部門不立即處理或者推諉應承擔的職責，造成后果的，由監察機關或者任免機關對其主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予記大過或者降級的處分。

第六十六條本市各級人民政府不履行食品安全監督管理的領導、協調職責，本行政區域內一年多次出現食品安全事故、造成嚴重社會影響的，由監察機關或者任免機關對政府的主要負責人和直接負責的主管人員給予記大過、降級或者撤職的處分。

第12篇

能夠控制生物行為的病毒，經生物技術修復后的肌肉和大腦……電影《生化危機》中的種種景象其實并不完全是一種幻想。2011年的一些科學新聞會讓你發現，這部電影中的這些幻想已經變成了現實。

――《生化危機》諸多幻想成為真實

1.巴西發現僵尸真菌：操控螞蟻行為

科學家在對巴西木匠蟻進行研究時，發現這種螞蟻會被4種不同的真菌感染，最后變成僵尸。真菌進入螞蟻體內之后，會操控螞蟻的行為，迫使它們四處游蕩，直到來到適于真菌傳播孢子的地方。隨后，這些真菌殺死宿主，將尸體變成培養基。

2.豬體蛋白：可令人類肌肉再生

2011年，匹茲堡大學的一個研究小組在再生肌肉方面取得了巨大的成就。他們從豬身上提取出能刺激干細胞生長分裂和修復組織損傷的生長因子和蛋白質，把它們注入病人身上缺失肌肉的部位，同時讓病人進行恢復性鍛煉。經過幾個月的治療，病人缺失的肌肉便能再生。

3.人造神經細胞：可修補損傷的腦功能

Tel Aviv大學的研究人員成功地將一個人造突觸安裝到小白鼠小腦內，就可彌補小白鼠之前損失的功能，小白鼠便能在刺激下眨眼了。

這種人造突觸可以“翻譯”神經元的信號，并將之轉換為肌肉信號發射出去。研究人員表示：這證明我們是可以記錄、分析大腦信息，并制造一些人為信息反饋給大腦的。

4.人工器官培育：已造出人造尿道

如電影所描述的那樣，在實驗室中人工培育可用于移植的人體器官再度取得新的進展。2011年3月，美國威克森林大學再生醫學研究所的安東尼?阿塔拉（Anthony Atala）博士成功制造出了人的尿道。

5.長生不老：干細胞端粒能被修復

人類衰老與其干細胞端粒縮短有重要關聯。來自巴克衰老研究所與佐治亞理工學院的研究人員通過抑制反轉錄轉座子和修復它造成的傷害，成功地讓干細胞返老還童。這一技術上的突破，或許真的能夠使人長生不老。

生命科學甚至超越了幻想所及

1.人造血液替代物不僅有，還能救命

電影《嗜血破曉》中，血液替代物是整個吸血鬼世界得以運行的基礎，雖然現實世界沒有那么恐怖。但人造的血液替代品已經確確實實地拯救了生命。2011年5月，澳大利亞醫生成功使用一種由美國軍方研發，以牛血漿為原料制成的名為HBOC201的血液替代品拯救了一名因車禍而嚴重受傷的傷者。這種替代品，含有大量血紅蛋白，適用于任何血型，而且在常溫條件下能夠保存長達3年。

2.透明的老鼠胚胎已經被科學家育成

電影《隱形人》中，科學家研究出了一種神奇的藥劑，可以使人隱于無形。2011年8月，科學家宣布：一種能夠使老鼠胚胎變透明的藥劑已經成功得到應用。將這種混合物質注入老鼠胚胎中，能夠移除老鼠身上所有的色素細胞，導致胎兒完全透明。科學家在確定這種含有尿素和甘油的混合物安全后，它很可能在診斷疾病上會發揮出巨大的作用，降低診斷難度，并不會像電影里描述的那么恐怖。

3.美國成功實施首例“全臉換臉”手術

相比于吳宇森《變臉》中的正邪對決，現實中的全臉換臉術則要溫馨很多。2011年3月，美國波士頓的一家醫院實施了全美第一例“全臉換臉”手術。波士頓布萊根婦女醫院為此次手術成立了一個由外科醫生、護士、麻醉師等30多人組成的小組，經過15個小時的手術，為在事故中毀容的韋恩斯成功實施了全臉換臉手術，移植了前額、鼻子、嘴唇、面部皮膚和肌肉，并再造了面部神經系統。

4.日本、俄羅斯的科學家有可能克隆猛犸

一個由日本和俄羅斯科學家組成的團隊在西伯利亞凍土土壤發現了一個保存完好的猛犸大腿骨骨髓。良好的完整性意味著科學工作者們真的可以實施《侏羅紀公園》里的那一幕了。一家日本媒體報道說：科學家們可以從這個猛犸骨髓中提取DNA，并將其與大象卵細胞中的細胞核相替換，最后再將這“人造的胚胎”植入大象子宮中，便很有可能完成這一偉大的克隆，將史前生物帶到現代。

像潘多拉星球一樣的太陽系外可以居住的行星，地外生命存在的這些電影中的暢想，人類如今有更大的信心相信他們會存在。

――《阿凡達》的潘多拉星球，不止是幻想

1.NASA發現地外宜居行星

2011年年底，天文學家在一顆類似太陽的恒星的宜居帶中找到了一顆行星，溫度非常適宜生命生存。這顆行星距離地球約600光年，體積約為地球的2.5倍。美國宇航局（NASA）開普勒空間望遠鏡首席研究員、NASA埃姆斯研究中心的William Borucki表示：“如果這顆行星有表面的話，它將有非常完美的溫度――約70華氏度（21攝氏度）。”埃姆斯研究中心主任Simon Pete Worden補充說：“這是地球孿生兄弟發現史上的又一座里程碑。”

2.地外隕石：為地球生命產生提供原料

一些科學家提出一項驚人的關于地球生命誕生的理論，認為地球上的生命實際上來自太空。2011年，科學家對降落到南極洲的十幾顆隕石進行研究時，發現了痕量腺嘌呤和鳥嘌呤――兩種構成DNA的堿基（DNA總共有4種堿基）。 而且這些分子的存在并非因隕石遭污染所致，而是來自太空。腺嘌呤和鳥嘌呤的同時存在，說明地球上的生命可能來自外太空，由隕石帶到地球，最后孕育出地球生命。

3.火星：極有可能存在流動的水

2011年，NASA的科學家發表聲明說，他們通過觀察火星地表的季節性變化，找到了其很可能存在液態水的證據，表明火星適合居住，美國提出在月球上建立永久基地的計劃也因此備受鼓舞。

太空探索范圍更加廣闊

1.雙母星行星被發現

《星球大戰》中天行者盧克的家鄉是一顆擁有兩顆太陽的行星，名叫塔圖因。2011年9月，研究人員發現了現實版塔圖因。這顆行星被稱之為“開普勒16b”，環繞一個雙星系統運行。借助于開普勒太空望遠鏡，科學家發現了這顆距地球約2億光年的行星。

2.中微子超過光速

2011年，歐洲強子對撞機先后兩次確認了中微子跑贏光速的事實。雖然學界對此仍然有懷疑，但相對于物理學的顛覆，人們更津津樂道于愛因斯坦錯了后會怎樣？相對論錯了，也許未來的某一天，《回到未來》中回到過去的情節會在我們身邊真實地發生。

3.太空飛機場建成

《2001太空漫游》雖然是科幻，但在2011年后，擁有20萬美元便可以完成太空漫游。2011年10月17日，維珍銀河公司建在美國新墨西哥州沙漠的太空機場正式揭幕，這座機場名為“美國航天港”。航天港建有任務控制中心和太空游客準備區，游客將從這里奔赴太空。

4.發現鉆石行星

在距離地球大約4000光年的太空區域，科學家發現了一顆非同一般的行星。它的直徑與木星相當，但它與眾不同的并非碩大的體積，而是它的成分――這顆行星幾乎完全由鉆石構成。足以證明《天地大沖撞》中那堅不可摧的星球真實地存在于宇宙之中。

能夠與機器交談，汽車可以自己行駛，可以投射互動的3D觸摸屏，這些《霹靂游俠》中那部神奇座駕可以完成的事情現已經成為現實。

――《霹靂游俠》的人機互動觸手可及

1.Siri：語音控制走進生活

Siri是蘋果公司在其產品iPhone 4S上應用的一項語音控制功能。Siri可以令iPhone 4S變身為一臺智能化機器人，利用Siri，用戶可以通過手機讀短信、介紹餐廳、詢問天氣、語音設置鬧鐘等。Siri可以支持自然語言輸入，并且可以調用系統自帶的天氣預報、日程安排、搜索資料等應用。還能夠不斷學習新的聲音和語調，提供對話式的應答。這是史上第一次智能化的聲控技術如此廣泛地走進生活。

2.谷歌推出無人駕駛車

2011年初美國搜索引擎技術網站Search Engine Land播放的一段錄像顯示，一輛裝有谷歌導航裝置的普銳斯轎車在一座屋頂停車場上自由馳騁。這也預示著，隨著科技的進步，有一天無人駕駛的汽車也能參加美國汽車比賽協會(NASCAR)的大賽了。

3.可觸摸互動的3D投影

來自俄羅斯的公司Displ Air，成功地給3D的空中投影加上了互動功能。用一個紅外攝像頭對人體的位置進行感應，它能同時識別1500點觸摸，并且誤差在1厘米以內，反應時間則少于0.2秒，通過觸摸空氣來操控智能設備，在今天成為了現實。

生活還可以如此不一樣

1.100%還原度的“人皮面具”

日本一家公司的技術可以提供制作“3D立體照片”的服務，能做出與真人一模一樣的面具，甚至完美復制全身都沒有問題。他們制作的模型精細到能夠準確還原人臉上的微小皺紋、痘痘，甚至毛發。《007》系列中那一幕幕飛速換臉的情景，普通人也能實現了。

2.美國國土安全部犯罪預測系統已測試

美國國土安全部已經開始利用志愿者提供的記錄，預測其犯罪幾率及可能出現的犯罪事件。這些志愿者自2008年起便自愿接受檢測，他們平時的行為都被記錄，并以此作為算法，預測出該志愿者是否可能犯罪。可以說，這個算法在一定程度上就是《少數派報告的》中犯罪預測的雛形。

3.意念控制的仿生手臂

由蘇格蘭公司制作的一款名為Virtu-limb的仿生假肢，能夠通過檢測手臂肌肉信號，做出對應動作。美國杜克大學的另一個研究則更加神奇，可以通過一套置于猴子大腦中的系統，直接訓練猴子靠意念控制機械臂。這些設備在幫助殘疾人同時，甚至可用于《機械戰警》中的機甲控制。

4.可顯示圖像的隱形眼鏡

華盛頓大學的研究人員已經可以在隱形眼鏡上植入LED 屏幕，然后將圖像直接顯示在視網膜之上。雖然目前它的目的是用來監測糖尿病患者的血糖水平和尋找青光眼，但它已經可以顯示紅色和藍色的圖像，在能夠顯示綠色后，就能像《未來戰士》中一樣將即時彩色信息終端變為現實。

這種隱形眼鏡內置有極微細的組件，包括LED燈、電路及無線上網線路等。據悉，該鏡片曾在白兔身上做了測試，證實不會對眼睛造成損害。芯片內含1500個光感應器，感應器接收光線后會轉化成電子訊號，刺激視網膜神經，訊號透過視覺神經傳到大腦，投射出影像，芯片或將于2013年上市。

編后語：2011年，科學家用自己的努力，一次次挑戰人類的未知和不可能，將對未來的幻想一步步變成現實。對這些年度科學技術新聞的盤點，也讓我們深刻地感受到我們正身處未來。

附：2011年十大太空探索事件

借助于一系列航天器，太空探索深度和廣度不斷拓展，對太空的了解也進一步加深。

1．“好奇”號踏上火星征程

2011年11月，美國宇航局的“好奇”號火星車在卡納維拉爾角發射升空，預計2012年8月6日抵達火星。這輛火星車的體積與一輛SUV相當，是迄今為止派往火星的體積最大且性能最高的火星車。穿過火星大氣層過程中，“好奇”號將借助減速傘和空氣阻力減速，最后利用懸浮的“太空起重機”的繩索降落到火星表面。“好奇”號至少要在火星上跋涉兩年，執行一系列探索任務。這輛火星車將有怎樣驚人的發現，讓我們拭目以待。

2．隕石帶來外星生命

地球上的第一個生命體如何形成？沒有人能夠給出一個確切的答案。現在，一些科學家又提出一項令人吃驚的理論，認為地球上的生命實際上來自太空，是“舶來品”――科學家不斷在隕石中發現類似生物原料的物質。2011年，科學家對降落到南極洲的十幾顆隕石進行研究時發現了痕量腺嘌呤和鳥嘌呤――兩種構成DNA的堿基（DNA共有4種堿基）。

這并不是一項驚人發現，因為科學家此前就曾在隕石中發現堿基。但在發現這兩種堿基的同時，科學家還在隕石中發現其他結構類似的分子。這些不完全相同的分子此前從未在隕石樣本中發現，也沒有在隕石墜落地點發現。也就是說，這些分子的存在并非因隕石遭污染所致，而是來自太空。痕量腺嘌呤和鳥嘌呤以及神秘的分子，三者的同時存在說明地球上的生命可能來自外太空，由隕石帶到地球，最后孕育出生命。

3．發現現實版盧克天行者家鄉

在《星球大戰》中，盧克天行者的家鄉是一顆荒蕪的行星，名為“塔圖因”，天空中擁有兩個“太陽”。9月，研究人員發現現實版塔圖因。這顆行星被稱之為“開普勒16b”，環繞一個雙星系統運行。雙星在銀河系內并不罕見，科學家通常認為它們的引力對行星構成威脅。借助于開普勒太空望遠鏡，搜尋地外文明研究所的科學家們發現一個距地球大約2億光年的雙星系統所發出的光線存在周期性微弱變化，周期為229天，說明存在一顆環繞雙星運行的行星。這顆行星首先在其中一顆恒星前方穿過，而后是另一顆。觀測結果證實，開普勒16b是一顆溫度很低的行星，表面溫度大約在零下73攝氏度左右。

4．“朱諾”號搭載樂高玩偶奔赴木星

1995年至2003年，“伽利略”號探測飛船對木星進行了研究，幫助科學家進一步了解木星系統。但對于木星的內部構造、磁場、化學特征以及天氣，仍有很多謎團沒有找到答案。2011年8月，美國宇航局的“朱諾”號木星探測器發射升空，預計于2016年抵達這顆行星。這顆探測器將進入木星的極地軌道，從北向南環繞木星飛行，而不是環繞它的“腰部”，這種方式能夠拍攝更令人吃驚的新照片，從而獲取新的科學信息。

值得一提的是，“朱諾”號搭載了3個樂高玩偶，分別是羅馬神話中的朱庇特、他的妻子朱諾以及天文學家伽利略――朱諾手拿放大鏡，伽利略一手拿望遠鏡，一手托著木星。將這些玩偶送入太空是宇航局與樂高公司合作的一部分，旨在鼓勵兒童學習科學知識。1610年，伽利略發現了木星的4顆衛星。

5．發現巨大鉆石行星

在距離地球大約4000光年的太空區域，科學家發現一顆非同一般的行星。它的直徑與木星相當，但讓它與眾不同的并非碩大的體積，而是它的成分――這顆行星幾乎完全由鉆石構成。鉆石行星環繞一顆脈沖星運行。脈沖星是恒星塌陷爆炸后的產物，旋轉速度極快，密度極大，放射出強無線電波。這顆行星曾是一顆恒星，最后燃燒殆盡發生爆炸。爆炸后留下的星核主要由氧和碳構成，仍具有很大的質量。隨著時間的推移，碳變成晶形，換句話說，變成鉆石。毫無疑問，這顆太空鉆石的重量一定是一個天文數字。

6．“信使”號進入水星軌道

水星是太陽系內的第一顆行星，同時也是一個冰火兩重天的世界。1974年，美國宇航局的“水手10號”探測器多次飛越水星，進行探測。在此之后，這顆行星便在很大程度上被宇航局忽視。2011年，“信使”號探測器進入水星軌道，成為第一顆環繞水星軌道飛行的探測器。“信使”號主要研究水星表面和內部構造，幫助科學家進一步了解它的起源。按照原定計劃，“信使”號水星探索任務本應于今年內結束，但由于表現出色，此項任務將一直持續到2013年。水星是最內側的行星，它沒有土星那樣的美麗星環，也不像火星那樣可能支持生命存在，但它也擁有屬于自己的可愛之處。

7．發現吸水黑洞，質量相當于200億個太陽

宇宙雖然不是一個非常濕潤的所在，但也存在大量固態、液態和氣態水。2011年夏季，兩個國際天文學家小組發現了一顆質量相當于200億個太陽的巨大黑洞，四周被一種水氣云環繞，水量相當于地球海洋的140萬億倍。這個黑洞就像是一個非常口渴的人，不停吸入水蒸氣。目前，科學家正研究水云的旋轉，希望根據研究發現推斷出黑洞的結構。

8．“黎明”號進入灶神星軌道

灶神星是位于火星與木星間的小行星帶，大小與美國亞利桑那州相當，是這個太空碎石帶內的第二大小行星。2011年7月，這顆小行星迎來了一位客人――“黎明”號探測器。“黎明”號將在灶神星軌道逗留一年，研究這個太陽系內最古老的天體之一。“黎明”號采用離子推進，依靠氙離子流驅動探測器滑行，加速雖然緩慢但非常穩定。完成灶神星探測任務后，“黎明”號將奔赴太陽系內最大的小行星――大小與得克薩斯州相當的谷神星。

9．美宇航員必須“租船”上太空

在幾十年前的太空競賽中，美國人打敗蘇聯，率先登陸月球。現在，美國這個曾經的勝利者卻要求助于俄羅斯。航天飛機退役后，美國宇航局的宇航員在幾年內只能搭乘俄羅斯的“聯盟”號飛船進入太空，直到他們研制出下一代航天器。

2011年8月，一艘運送補給的無人“聯盟”號貨船墜毀，致使國際空間站面臨被遺棄的命運。慶幸的是，問題已經解決，恢復向空間站運送補給。空間站雖然轉危為安，但對它的擔憂只是暫時告一段落，并沒有完全消除。美國不可能在2016年之前研制出新一代載人航天器，在此期間，美國宇航局只能租用俄羅斯的“聯盟”號飛船。