時間：2023-06-05 09:54:58
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇個人廉潔風險防控總結，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞 國有企業 廉潔 防控機制
中圖分類號：D262.6 文獻標識碼：A
1構建責任體系，強化監督考核
國有企業廉潔風險防控工作是保護干部成長，促進企業健康有序發展的一項全新的工作。需要在實踐中探索和完善，通過建立健全組織機構，嚴格工作流程，健全考核機制，形成廉潔風險防、控管理的運行機制，推動廉潔風險防控工作的常態化。
1.1加強組織領導，推動工作開展
要充分明確廉潔風險防控管理責任，把廉潔風險防控工作列入黨政領導班子的重要議事日程，加強組織領導，成立工作機構，明確主要職責，建立廉潔風險防控工作聯席會議制度，解決工作中遇到的問題。同時，各相關部門密切配合，分工協作，共同參與，統籌推進廉潔風險查找、評估、防控、考核、修正等各階段工作任務。
1.2領導帶頭履職，發揮示范帶頭作用
各單位領導既是推動廉潔風險防控工作的指揮者，又是實施者，要切實履行“一崗雙責”，帶頭深入基層查找廉潔風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內的廉潔風險防控工作，認真調研物資采購、招投標等重要環節廉潔風險防控機制建設和執行力的落實情況，切實增強工作的前瞻性、針對性和實效性。
1.3嚴格考核評估，實行問責促動
建立完善廉潔風險防控工作檢查考核制度，通過定期自查、日常督查、年終檢查等方式，對廉潔風險防控各項措施的落實情況進行考核評價，根據考核結果，糾正存在的問題，完善工作程序，修正風險內容。
2梳理崗位職權，排查廉潔風險
2.1認真梳理崗位職權
梳理崗位職權是廉潔風險排查的基礎工作，只有明確職責權限、業務流程和權力運行的重要環節，廉潔風險的排查才不會遺漏。要按照“誰行使、誰負責、誰清理”的原則，依據崗位職責，開展崗位梳理工作。
2.2全面排查廉潔風險
在梳理崗位職權的基礎上，按照全員參與、上下聯動、內外結合的原則，重點查找在履行職責中可能引發失職、瀆職的崗位職責風險；查找可能因請托等外部因素而違反職業操守、導致履職不公的外部環境風險；查找在遵守紀律、道德修養、學習和作風等方面存在的或可能引發的思想道德風險。認真分析廉潔風險點產生的主要原因，并通過公示接受員工群眾的監督。
2.3準確評估風險等級
廉潔風險評估是制定防控措施的前提，必須科學準確。按照高、中、低三個等級，按照個人自評、內部評議、組織審定的程序，從“廉潔風險發生的可能性、風險發生后的危害程度”兩個維度評估廉潔風險等級。同時，要統一評估標準，避免不同部門、不同評估人因把握評估標準不一致，導致一個企業風險等級評定差別較大。
3 強化動態監控，及時預警處置
3.1強化前期預防，防患于未然
根據廉潔風險點的表現形式、產生原因和等級評定，結合政策規定、管理職責、工作標準和崗位特點，分別制定針對性、操作性、實用性較強的防控措施。圍繞干部選拔、物資采購、工程建設等風險集中的領域，通過對廉潔風險點的整理歸類，建立和完善內控廉潔風險的制度機制，對總結出的廉潔風險點定期分析評估，制定對應的防范措施，查漏補缺、建章立制。同時，開展針對性強、有實效的廉潔從業教育，不斷增強全體員工的廉潔自律意識，提高廉潔從業的自覺性。
3.2嚴格中期監控，全程防范
按照管理權限和“誰主管、誰負責”的原則，對廉潔風險實行分級管理、分級負責、責任到崗，明確管理權限，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。定期開展崗位自查、檢查、互查等工作，有效監控重點崗位人員的思想作風和工作作風。定期對所有風險點進行評審，及時整改強化，確保監控運作力度不減。
3.3加強督導指導，實施預警處置
通過組織監督、民主監督、輿論監督和舉報、內部審計、內控檢查、效能監察等渠道，廣泛收集廉潔風險信息。通過信息定期評估，對可能發生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，并采取措施加以改進。對達到風險等級的崗位人員，分別運用提醒談話、誡勉談話、函詢告誡、組織處理等方式及時進行處置，做到早發現、早提醒、早糾正；對于違紀違法人員，按有關規定及時處理。
4融入日常管理，構建長效機制
4.1強化廉政教育，切實筑牢思想防線
以黨員干部和重要崗位人員為重點，持續加強黨風建設和反腐倡廉宣傳教育，筑牢思想防線，防范廉潔風險。
4.2強化制度建設，不斷深化源頭治理
充分發揮制度的保障作用，不斷加強制度建設和執行力度，堵塞管理上可能存在的漏洞。針對廉潔風險產生的原因，修訂完善“三重一大”、“三務”公開、黨風廉政建設責任制等制度，進一步明確領導干部的責任范圍和監督考核措施等內容，不斷促進權力運行的陽光運作、規范運作，真正做到“查找一批風險，完善一批制度，理順一批流程，消除一批隱患”。
4.3強化監督制約，嚴格抓好過程控制
一、指導思想
以鄧--理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實
科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的方針，突出構建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設的基本要求，大力加強黨員干部隊伍建設，強化領導干部廉潔自律，促進全校黨風廉政建設和各項工作的順利開展。
二、主要內容和目標要求
主要內容：以監督制約和規范權力運行為核主，重點圍繞行政
審批權、資源配置權、行政執法權、干部任用權、項目管理權，對我校的每個部門，每個崗位，每個人員的職責定位，法定權限和工作流程認真排查梳理，做到職權項目清楚，職權范圍明確，職權流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領導提，集體定等多種形式，查準個人在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、
外部環境等方面發生不作為或亂作為導致各類問題發生的風險表現，對排查出的風險點，實施分類管理，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向生問題演變為違紀違法行為，著力形成強化崗位為點，以規范程序為線，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監管，責任到位的廉政風險防控機制。
目標要求：通過深入開展廉政風險防控機制建設工作，使全校黨員干部崗位權利更加規范，黨員干部廉政風險得到化解，廉潔自律意識更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護。
三、基本原則
開展廉政風險機制建設，要以公開、陽光、透明為基本原則全員參與為基本要求，確保查找廉政風險不漏項，做到“六個堅持”即堅持以廉政教育和思想發動貫徹始終；堅持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅持把廉政建設業務工作協調發展，堅持把走群眾路線，充分發揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設貫徹始終。
三、實施范圍、方案和步驟
實施范圍：黨員領導干部及全體黨員、
方法步驟：分四個階段進行
第一階段：動員部署（4月1日——2011年4月15日）
（一）學習調研
組織全校黨員干部學習《廉政風險防控機制建設應知必知問答
（一）（二）》，充分認識開展廉政風險防控機制建設的重要性、緊迫性，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感。
（二）動員部署
4月15日召開廉政風險防控機制建設動員大會進行動部署，
明確指導思想，闡明廉政風險防控機制建設工作的重要意義，講清防控廉政風險要解決的突出問題，四個階段的工作任務以及每個階段任務完成時限，方法步驟等。
第二階段：排查廉政風險（4月16日—6月30日）
排查廉政風險點，一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式，查找領導班子成員行政權力運行過程中關鍵環節的風險點地。二是排查可能存在的風險點。采取個人查、組織評、群眾議、領導幫的形式，動員全體干部、領導班子成員參考科學方法，人人查找風險，人人公開風險，人人評議風險。開展“五查五看”，一查道德方面風險點；二查崗位職責方面廉政風險點；三查業務流程方面廉政風險點；四查制度建設方面廉政風險點；五查外部環境廉政風險點。
第三階段：制定防控措施（7月1日—9月15日）
（一）明確職責
按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位
權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約，對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履行、規范行政、正確行使職權。
（二）優化工作流程
按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強，自由裁量權過大，行政效率低等問題為重點，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使權利，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生。
（一）推進體制制度創新
按照“單位定制度”的基本要求，充分發揮制度對防控廉政風
險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。
第四階段：落實提高（9月16日—12月30日）
（一）明確責任
校黨支部書主為廉政風險防控機制建設的第一責任人，領導班
子成員各負其責。
（二）總結提高
及時對每個階段工作進行總結，按階段按時上報局廉政風險防
控機制建設領導小組辦公室。
四、組織領導
成立一中廉政防控機制建設工作領導小組
2013年，三師、圖木舒克市以推進懲防體系建設為重點，以反腐倡廉制度建設為抓手，圍繞中心，服務大局，以項目化的推進方式和工程化的建設模式，全力抓好政治紀律、作風建設、懲治腐敗、專項治理、思想防線、源頭治理、基礎建設、能力建設八項工作，堅定不移地推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭，不斷以黨風廉政建設和反腐敗斗爭新成效推進廉潔政治目標的實現。
認真落實黨風廉政建設責任制。把貫徹落實黨風廉政建設責任制，履行“一崗雙責”作為嚴明黨的政治紀律的重要內容，堅持“黨委統一領導、黨政齊抓共管、紀委組織協調、部門各負其責、依靠群眾支持和參與”的反腐敗領導體制和工作機制，把黨風廉政建設和反腐敗工作納入各團場、機關各部門工作的整體格局中，通盤考慮，統一部署，狠抓落實。年初組織了29個單位黨委書記進行了黨風廉政建設第一責任人述責；簽訂《三師、圖木舒克市2013年黨風廉政建設責任書》28份；制定下發《三師、圖木舒克市2013年度黨風廉政建設責任制和懲防體系建設工作檢查考核實施辦法》，將黨風廉政建設和懲防體系建設工作任務分解細化；印發《三師、圖木舒克市機關貫徹落實2013年反腐倡廉工作任務的分工意見》，對師機關各部門反腐倡廉工作任務進行了分工。
引導和督促廣大黨員干部講政治、顧大局、守紀律，扎實推進教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系建設，繼續堅持抓好領導干部的教育、監督和廉潔自律，根據廉潔自律和黨風廉政建設的有關規定，在全師范圍內開展了任前廉政考試工作，印制《領導干部任前廉政知識考試學習資料》，分3次對100余名新任職的黨員領導干部進行廉政知識考試。
認真貫徹落實中央“八項規定”和兵團黨委“二十六條規定”有關精神，嚴格執行領導干部問責警示誡勉制度、廉政警示教育制度、民主評議制度、廉政考核制度、總結報告制度。師、市黨委制定下發了《三師、圖木舒克市黨委關于改進工作作風、密切聯系群眾的十條規定》及其實施細則。2013年，師、市各類會議費用比上年同期減少37%；接待費用比去年同期減少32%；各類文件比去年同期減少36件；車輛費用比去年同期減少10%；因公出國（境）費用比去年同期減少84%。
繼續加大懲治和預防腐敗工作力度，加強師、市反腐倡廉教育和廉政文化建設。以廉政文化“六進”為抓手，圍繞“唱響軍墾文化，推進廉潔政治”的主題，開展以形勢教育、廉政教育、軍墾文化教育、陣地建設為基礎，以改進工作作風密切聯系群眾和解決職工群眾關心的熱點問題為著力點的第四個廉政文化建設月活動；以“為民務實清廉”為主題開展了第十五個黨風廉政教育月活動。深入推進權力公開透明運行，簡化辦事流程，提高辦事效率。三師行政（審批）服務中心和兵團公共資源交易中心三師分中心按計劃籌建，師發改委、建設（環保）局、國土資源局等八個部門43項行政審批事項已經進駐，正常開展工作。進一步加強廉政風險防控，深化體制改革。師、市各單位填寫權力項目750個，制作權力運行流程圖1498幅，填寫個人崗位廉政風險防控登記表1339張，處室（科）廉政風險防控登記表856張，單位（部門）廉政風險防控登記表186張，制定防控措施2221條，通過工作開展完善相關制度142個。繼續保持嚴懲腐敗的高壓態勢，堅決糾正有令不行、有禁不止，上有政策、下有對策等錯誤行為。
（作者單位：三師、圖木舒克市紀委）
一、指導思想
廉政風險防范管理工作要認真貫徹落實科學發展觀和新時期黨的反腐倡廉各項方針政策，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，按照“食品藥品安全年”活動的總體部署將風險管理理論和PDCA循環管理等現代管理理念和方法引入預防腐敗工作中，把外部監督與內部監控，以及風險防范與崗位職責充分結合起來，針對思想道德、崗位職責、制度機制等方面存在的廉政風險，通過前期制定防控措施、中期加強監督管理和后期實施考核防范，嚴密構建廉政風險防范管理的“三道防線”，并按照計劃、執行、考核、修正四個環節對廉政風險防范管理工作實施全面質量管理，將預防腐敗工作落實到具體的人和崗位，做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到崗，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監督制度為面，環環相扣的廉政風險防范機制，避免苗頭性、傾向性問題演化為腐敗行為。
二、工作目標
實施廉政風險防范管理工作的目標：一是通過人人查找評估風險，人人公開風險，人人制定措施，人人參與監督，使監督對象從被動變為主動、由客體轉為主體，主動防控綜合效益明顯增大；二是通過制定防控措施，不斷健全完善涉及重要決策、干部職工行為和行使權力規范、業務處置等相關制度，“以廉促政”聯動效應明顯增強；三是通過與食品藥品監管業務高度融合，干部職工防控風險的意識和發現問題、研究問題、解決問題的能力明顯提高；
三、廉政風險分類及內容
廉政風險，是指干部職工在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。根據各類腐敗行為誘發的原因，將廉政風險歸納為三類：思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。
（一）道德風險主要表現：放松世界觀改造，理想信念動搖、政治素質較低；價值觀和榮辱觀扭曲，不能自覺地樹立社會主義的榮辱觀，過分地追求物質享受，攀比心理嚴重；不能樹立正確的權力觀，將手中掌握的公共權利看成是小團體權力甚至是私人權力；法紀觀念淡薄；不能正確處理監管與服務的關系，科學監管理念落實不到位。
（二）制度機制風險主要表現：不能根據食品藥品監管形勢發展、黨風廉政建設的要求及食品藥品監管工作和隊伍管理的需要，及時制定、完善制度；制度機制不系統、不配套，缺乏相互支撐、相互制約，約束力、監督力的作用得不到發揮；制度機制缺乏可操作性，不能形成有效的行為約束機制；不能貫徹落實和執行制度或貫徹落實和執行制度不到位等。
（三）崗位職責風險主要表現：不執行黨和國家的方針、政策、重大決策部署和上級依法作出的決定執行不到位；不履行“一崗雙責”或履行不到位；利用職務上的便利謀取私利，不給好處不辦事，給了好處亂辦事，存在吃、拿、卡、要、報行為；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為、；違反廉潔自律其他規定等。
四、工作程序
廉政風險防范管理工作以年度為循環周期，每個周期分為計劃階段、執行階段、考核階段、修正階段四個環節。
（一）計劃階段。主要任務是查找廉政風險點和制定廉政風險防范措施。
一是明確工作職責。根據年初工作分工，準確界定科室、個人的工作職責，梳理工作任務，明確工作運行程序和權力運行軌跡，繪制工作流程圖，明晰各個工作崗位的具體職責。
二是排查廉政風險點。每一名干部職工依照崗位工作性質和職責，緊扣行政審批初審、認證檢查、現場驗收、稽查辦案、檢驗監測、人財物管理和個人生活圈、社交圈以及八小時內外個人行為等重點事項，圍繞容易產生腐敗行為的重點環節，采取自己找、同事幫、領導點、社會評等辦法，分析查找出個人在思想道德、履行崗位職責、執行制度等方面存在或潛在的廉政風險，填寫《個人廉政風險點識別防范表》，經科室討論和單位廉政風險防范管理工作領導小組審定后統一公示，接受內外部監督。
三是評估廉政風險等級。對查找出的廉政風險點進行風險評估，按照廉政風險發生概率的高中低，依次確定為A、B、C三級，對不同等級的廉政風險點實施分級防范管理。
四是制定廉政風險防范管理措施。在查準廉政風險點的基礎上，有針對性地提出防范管理措施。制定和實施廉政教育年度計劃，堅持正面教育、自我教育，突出崗位廉政教育，切實把廉政風險點的查找、防范措施的制定作為廉政教育的一個重要過程。深化廉政文化建設，繼續開展好“十廉”和“廉潔勤政奉獻年”活動；開展征集廉政格言、警句活動；深入推進廉政文化長廊建設，在醒目場所張貼、布置，營造濃厚的廉政輿論氛圍；采取演講、征文、辯論、學唱廉政歌曲等豐富多彩的形式，增強廉政文化的親和力、滲透力和感染力，使清廉之風吹進每個角落。依據崗位職責書和各項工作流程圖，嚴格按照工作流程辦事，靠流程管事。梳理建局以來在黨風廉政建設方面的各項規章制度，對照查找出的廉政風險點，認真分析制度方面存在的漏洞和不足，及時修訂、完善、補充，尤其加強個人生活圈、社交圈以及八小時內外個人行為廉政制度建設，形成制度匯編，人手一冊，靠制度管人，用制度管權。
五是確定廉政風險防范管理責任。建立廉政風險防范管理責任制，明確廉政風險防范管理責任人和監督人，并建立嚴格的責任追究制度。
（二）執行階段。主要任務是認真落實廉政風險防范管理工作的各項措施，發揮前期預防、中期監控、后期處置這“三道防線”作用，防止腐敗行為的發生。
一是前期預防。主要是立足于預防廉政風險和保護干部職工，注重事前防范，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、辦事公開、權利制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等措施，增強干部職工廉潔自律的主動性和監督機制的有效性，達到關口前移和預防腐敗行為發生的目的。
二是中期監控。在前期預防措施的基礎上，通過信息監測（包括述職述廉、民主測評）、設立“廉政風險”舉報箱和廉政監督點、公開監督舉報電話、開設網上投訴專欄、發放廉政監督卡、召開座談會等方式，及時收集社會各界干部群眾的意見建議。積極開展行政效能監察，尤其要結合數字化監管平臺建設，探索開展電子監察，開發電子監察軟件，實現人員監督和舉報的廣元化、實時化、自動化，逐步實現紀檢監察工作自動化、數字化、無紙化。開展不滿意科室、最差工作人員評議活動。采取定期自查和專項檢查、抽查、巡視督導等手段，對干部職工思想道德水平、履行崗位職責情況、制度機制運轉、全力運行過程實施動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，做好監控結果的運用，以便采取相應的后期處置辦法，避免問題的擴大化、嚴重化。
三是后期處置。針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度不同，按照干部職工管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風險演化為違紀違法行為。
（三）考核階段。主要任務是對廉政風險防范管理工作落實情況進行質量考核。制定《廉政風險防范管理工作考核辦法》，按照各科室定期自查與階段性檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合的方式，全面系統地考核評價廉政風險防范管理各項措施的落實情況，形成年度考核報告和考核結果運用意見。
一是定期自查。個人就自身廉政風險防范管理措施執行落實情況每季進行一次自查，各科室寫出總結
二是考核評估。在個人自查總結的基礎上，市局將進行階段性檢查和不定期的抽查，并結合貫徹落實黨風廉政建設責任制，進行年度量化考核和評估。
三是建立檔案。各科室每年要對定期自查、群眾測評和動態考核等情況進行匯總、分析、評估、建檔。
（四）修正階段。主要任務是改進和完善廉政風險防范管理工作。根據考核結果，總結經驗，糾正存在的問題，修正廉政風險內容，不斷完善預防、監控、處置的工作措施，為下一個廉政風險防范管理周期做準備。
一是根據考核結果，總結廉政風險防范管理經驗，修正完善廉政風險防范管理措施，并實施獎懲。
二是建立廉政風險防范管理長效機制，形成內部管理有制度、工作有程序、操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的廉政風險防范管理體系。
五、工作要求
（一）提高思想認識。食品藥品監管擔負著確保人民群眾飲食用藥安全的重要職責，開展具有食品藥品監管部門特點的廉政風險防范管理，對于有效開展“食品藥品安全年”活動深入推進反腐倡廉建設意義深遠，是新形勢下食品藥品監督管理機關完善懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是緊密結合食品藥品監督管理工作，規范、監控行政權力運行的創新與探索，是對食品藥品監督管理人員政治上的關心和愛護。
關鍵詞：反腐倡廉風險防控制度建設
中圖分類號：C29 文獻標識碼：A
供電企業廉政風險防控機制建設是一項長期的工作。要實現廉政風險防控長效管理必須按照標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，以風險查找和預警為基礎，以教育防范為重點，以制約和監督權力運行為核心，以建立健全防控制度為保障，進一步整合廉政風險防控管理資源和力量，強化對權力運行和廉政風險的評估預警、教育防范、監督監控，提升廉政風險防控工作“預警、堵漏、束行、促廉”的作用。
一、供電企業廉政風險的特點
由于供電企業的行業特殊性，供電企業廉政風險源點具有三個 特點。
（一）廉政風險源點覆蓋面廣。供電企業廉政風險源點存在于電力生產、營銷、基建和經營過程的方方面面，涉及的部門單位有營銷、配電、發展建設等職能部門、生產單位以及集體企業，幾乎涵蓋供電企業每個崗位。
（二）廉政風險源點專業性強。工程建設方面，一個項目就涉及設計、土建、電氣、物資采購、拆舊物資處理、工程預決算等專業。這些專業崗位人員可能利用利用手中的權力謀取利益。物資管理方面：或在物資招投標過程中，個別評標人員的評審意見帶有個人傾向性，影響評標公平公正；或拆舊物資處理中，對拆舊物資低估價值、數量統計缺失。在營銷管理方面：涉及裝表、抄表、業擴管理、營銷稽查等專業。利用職務之便，在業擴工程、電費計量、電費結算、圖紙審查、工程驗收等方面謀取私利。
（三）潛伏期長。由于供電企業人員緊、培養周期長、單獨操作多，多數員工長期在一個崗位工作，易缺少監督和制約而發生違紀違法行為，且事件的敗露往往在事情發生若干年以后。
二、供電企業防范廉政風險的途徑
(一) 以查找風險為“點”，全面梳理薄弱環節。
1、要強化風險防范意識。 一要加大宣傳培訓力度。提高全員對廉政風險防范管理工作的再認識，充分認識到開展風險防范只是針對工作、針對崗位、針對管理職權；只要這個部門、這個崗位存在，無論誰在這里工作，都存在廉政風險，讓有效查找風險點、積極防范風險、自覺廉潔從業的意識深入人心。二要明確廉政風險的涵義界限。即風險點是在工作或日常生活中發生腐敗行為的可能性，而非實際發生，從而時刻警戒大家加強防范、不可“越雷池半步”。三要強化廉政風險教育。結合樹立正確的權力觀開展崗位廉政風險教育，提高防控管理是責任與義務的意識。結合典型案例開展崗位廉政風險教育，提高防控管理是關愛的意識。結合評優評先開展崗位廉政風險教育，提高防控管理出業績的意識。同時，在開展廉政風險教育的過程中，要改變以往傳統的灌輸、說教式教育方法，采取喜聞樂見的載體和形式，增強廉政教育的感染力和說服力。
2、要全面排查廉政風險。一要將公司每個部門單位、崗位、流程全部納入排查范圍，以“查不出風險就是最大風險”為理念，引導廣大黨員干部在查擺問題時用“顯微鏡”，在探討危害時用“放大鏡”，深入細致地排查廉政風險點。二要規范排查工作流程，以界定工作職責和全員參與為基礎，從梳理工作流程入手，繪制每一項工作的流程圖，通過“崗位自查、單位自查、綜合聯查、領導幫查、集體審查”等方法，定期與不定期相結合，認真分析工作流程上的各個節點是否存在廉政風險和監管風險，及時發現新風險和新問題，保持廉政風險查找的持續性和系統性。三要通過會議、公開欄等形式公示廉政風險情況，看查找的風險點全不全、準不準，并接受群眾監督。
(二) 以風險防控為“線”，注重健全防范機制。
針對查找出來的廉政風險點，進行認真分析梳理，完善制度，分級管理，用制度制約權力的規范運作，有利于教育和保護干部，有利于深入推進廉政風險防控機制建設。
1、要建立風險評估機制。由熟悉業務環節的人員組成專家組，對各廉政風險點的行為特點、產生原因進行認真分析，找準問題存在的根源，準確評價風險發生造成的危害程度和防控的難易程度。
2、要實行風險分級管理。 對排查出的廉政風險點，按照風險發生幾率的大小和危害損失程度，科學地進行風險評估，并分為一級、二級、三級三個風險管理類別。對一級廉政風險等級，在單位分管領導直接管理的基礎上，由單位主要領導負責；二級廉政風險等級，在部門領導直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；三級廉政風險等級，由部門領導直接管理和負責。
3、要完善規章制度。將廉政風險防控與抓整改促工作相結合，整理完善單位各項規章制度，用行政、組織等手段，將預防控制廉政風險的內容轉化為紀律要求，以防控工作的制度化推進防控工作的常態化，確保防控工作取得實效。
4、要注重多渠道收集廉政風險信息。要善于從各單位、部門定期的廉政風險預警防控排查；舉報和投訴、政風行風評議、各類專項審計檢查和效能監察；政府職能部門、人大、政協、媒體、特邀監督員和客戶等社會各界反饋；檢企聯合預防職務犯罪工作；黨風廉政建設責任制考核、干部民主測評結果和干部述職述廉活動；員工思想動態管理；上級通報情況或系統內其他單位發生的相關案例等方面途徑收集廉政風險信息，拓寬了廉政風險信息的采集渠道。
5、要規范廉政風險信息內容。廉政風險信息的采集內容可包括單位在重大項目建設、重大事項決策、重要工作部署、重要人事任免、大額資金使用工作中的問題，在單位落實黨風廉政建設責任制工作和領導班子在黨風廉政建設和執行廉潔自律規定方面的問題以及客戶和群眾反映強烈的難點、熱點問題的處理情況，接受上級監督檢查的情況和發現的問題，在執行國家法律法規、黨內法規和公司系統規章制度、管理流程方面存在的問題等方面。通過重點監測重大決策、崗位廉政、業務流程、行風形象、違紀違法五類風險，著力構筑前期預防、中期監控、后期處置三道防線，實現廉政風險防控工作的科學化、系統化管理。
6、要實行定期分析動態管理。定期對廉政風險防控機制建設工作開展分析檢查，及時補充工作中出現的新風險點內容和防控措施，實施動態化管理，通過不斷地循環往復、深化，螺旋式上升的動態優化，最終形成全面優質高效的廉政風險防控長效機制。
（三）以規范管理為“面”，逐步完善監管機制。
1、要堅持與黨風廉政建設責任制相結合。堅持把開展廉政風險防控機制建設工作放在單位黨風廉政建設工作大局去謀劃和落實，認真落實黨員領導干部“一崗雙責”制度，一級抓一級，層層抓落實，確保廉政風險防控工作取得實效。
2、要堅持與黨務公開工作相結合。把廉政風險防控機制建設與黨務公開工作同研究、同部署、同落實，把權力運行中的廉政風險點作為公開公示的重點內容，做到工作崗位、權責內容、廉政風險、防控措施“四公開”。
3、要堅持與推行工作流程電子化相結合。對一些重要行政領域、重點行政行為、關鍵權力環節實施全程、實時監控，形成工作流程電子監察分析報告，及時發現有無異常情況，為開展定期分析動態管理提供依據。
4、要堅持與規范化管理相結合。將單位績效考核、規范化管理等管理機制與廉政風險防控機制有機結合，從明察暗訪、述職述廉、個人重大事項報告、群眾評議等各方面進行全面分析評估，對可能引發違紀違法情況的苗頭性、傾向性問題，視情節輕重分別向有關部門或崗位個人發出預警提示，及時采取領導約談、警示誡勉、責令糾錯等處置措施，糾正工作中的失誤和偏差。
衛生局財務工作總結范文一
一、緊緊抓住衛生項目建設的主線條，做好項目申報、落實、督察、儲備等工作。
3、做好項目儲備工作。對全市各類醫療衛生單位的建設情況進行了全面的摸底，在此基礎上分門別類建立了“南平市衛生項目儲備庫”，為陸續推出各類衛生項目做好前期準備工作。
4、做好市本級醫療衛生單位公共衛生項目建設落實工作。根據年初局長辦公會議的精神，以及本局與市直各醫療衛生單位簽訂的公共衛生項目責任書，認真落實市本級各醫療衛生單位的公共衛生建設項目，目前，第一醫院、衛生監督所、人民醫院、二院、血站等市直醫療衛生單位陸續完成了今年的公共衛生建設項目任務。
5、身體力行，切實做到勤政廉潔地承辦項目業務。在具體承辦項目申報、設備招標采購的工作中，始終繃緊廉潔的弦，我們在科室內部建立了互相通氣和提醒的做法，凡涉及到項目申報的一律按程序向局領導報告，在設備招標過程中，有禮有節地對待前來咨詢的供應商，積極協調市級設備專家做好鄉鎮衛生院基本診療設備參數，始終堅持遵循公開、公平、公正的采購原則，嚴格按照政府采購法的相關規定、步驟操作。目前本年度采購結果已經出來，應該說極大地節約了資金。接下去，我科還將全力以赴地把好采購合同的履行關，督促各鄉鎮衛生院做好設備驗收工作。
二、配合出臺的醫改方案，積極做好相關工作
三、遵守財經紀律，做好日常財務管理工作
1、樹立服務意識，為基層單位提供優質服務。衛生局作為一級預算單位承擔著衛生口醫療衛生單位經費的轉撥及財務監督職責。今年起，我科本著服務好基層單位的工作理念，建立了撥款的“綠色通道”，快速撥付基層單位各項經費，今年轉撥的市屬醫療衛生單位的正常及專項經費2760萬元。并實行了將各類款項制成“轉撥經費通知單”寄給基層單位等多項服務措施，盡管加大了科室工作量，但是大大方便了基層醫療衛生單位。潛心研究陸續出臺的衛生項目政策，及時掌握項目信息，悉心指導基層單位申報項目，梳理衛生項目督察的主要內容，幫助各縣(市、區)做好迎接各級項目督察組的準備工作。今年本科室良好的服務態度得到了市直各醫療衛生單位及基層單位廣泛的好評。
2、做好財務管理的外部協調工作。保持與省廳計財處、審計、財政、發改委、物價局、會計集中核算中心等職能部門的良好的工作聯系，讓衛生部門的工作得到相關部門的理解和支持。本年度順利配合了全省公共衛生資金專項檢查、中央及省上多次的衛生項目督察、省審計對我市農村基層醫療衛生服務體系的專項審計，局機關治理“小金庫”專項檢查等工作。
3、做好公共衛生資金的下達、使用進度管理和全市醫療收費標準管理等工作。今年下達及轉撥的衛生專項資金達6746萬元。20XX年我科由金蓮同志為主做的全省衛生財務年報被評為全省第一名。衛生統計工作也得到了省廳的表揚。
四、做好世行貸款的結核病項目財務工作。
按照世界銀行貸款的財務管理辦法做好債務分割、提款報賬、分解配套資金等財務管理工作。今年向省廳、市財政爭取專項資金32萬元用于全市結核病項目的配套經費。
衛生局財務工作總結范文二
20XX年十字路醫院財務工作注重學習和提升財務服務能力，積極探索和推進醫院財務管理由規范走向科學的整體改革，堅持“服務、效率、和諧、廉潔”的管理理念，緊緊圍繞醫院20xx年事業發展需要，合理安排財力，加強預算管理，理順業務流程，強化基礎工作，努力增收節支，為醫院事業發展提供了較好的財力保障。
一、進一步明確了加強政治理論學習與業務技能學習對統一思想認識、提高財務管理水平和保障財務工作順利進行的重要意義。財務科通過多種形式認真學習實踐“三個代表”重要思想和科學發展觀，增強了財務人員的凝聚力、戰斗力和奉獻精神。盡管同其他醫院相比，我院財務人員數量少，工作量大，但是科里的每一位同志都能夠做到以醫院利益為重，積極為做好財務工作獻計獻策，工作中不講條件、不談個人困難，經常加班加點，有力保障了醫院財務工作的順利進行。
二、明確了醫院財務工作的組織領導責任和經濟責任，在有效執行預算的過程中堅持節儉意識、廉潔意識，注重借款風險，提高了醫院資金營運能力和抗風險能力。
三、進一步加強了財務管理制度建設，理順業務流程，為提高財務服務質量提供了制度保障。
20xx年財務科按以往積累的經驗進行適當調整，支出一起;統計，核算，收帳，調撥放到一起減少了不必要的環節，給醫院財務工作打開了一項新局面。四、20xx年財務收支狀況的綜合反映良好，同時也是下一年度財力安排的重要依據。止于11月底，醫院醫療收入高達482446.50元;藥品收入高達959586.40元;(其中西藥收入為540425.50;中草藥收入為32513.40元;疫苗收入為386647.50元;)。財政補助收入達130553.00元;其它收入達6933.24元。合計為1579519.14元。醫療支出為770066.23元，(其中：工資福利支出為349077.00元;商品和服務支出為233453.73元;對個人和家庭的補助支出為85020.50元;其他資本性支出為102515.00元)。藥品支出為794543.12元，(其中工資福利支出為23677.00元;商品和服務支出為767566.12元;其他資本性支出為3300.00元)。其他支出為3512.67元。合計為1569083.52元。XX年年收支結余為320813.87元，20xx年1月至11月底收支結余為331249.49元，為20xx年的資金運轉體現了有力的保證。
四、積極調研論證、多方協調，做好醫院專項資金管理工作。
在積極調研論證、多方協調的基礎上，醫院進一步明確了項目經費是解決發展問題的主要經費來源，是項目實施單位為完成事業發展目標，在基本支出之外通過編報專項資金預算申請的財政專項資金，其來源主要有市財政局、市衛生局下達的醫療救助專項資金，財政部下達的中央與地方共建鄉村基層醫院共建專項資金，其他部委下達的醫療專項資金和醫院根據發展進行服務收支的運轉資金。為了加強醫院項目經費管理，保證專項資金項目順利實施并使專項資金發揮最大效益，醫院提高了服務質量，技術水平，進行醫院人才的技術培訓，吸引廣大參合農民來我院就診，止于20xx年12月17日住院總費用為874969.55元;自費費用為19098.84元;自費率為2.18%;合理費用為855870.71元;實際補償額為548062.25元;補償率為62.64%;出院人數為1511人;人均費用為579.07元;人均補償費用為362.71元;藥品總費用為170301.73元;藥品自費率為681.26元;診療總費用為90284.08元;診療自費費用為2060.48元;診療自費率為2.00%真正做到了專項資金的應用，充分體現了新型農村合作醫療的惠民，利民政策。
五、認真完成了20xx年醫院“收支兩條線”管理規定，實行“陽光收費”。
醫院財務管理的環境發生了較大變化，面對新的理財環境，醫院定了從規范理財向科學理財邁進的財務發展戰略。依法理財是科學理財的核心和精髓，是黨風廉政建設落到實處的重要保證。醫院進一步完善了收費政策和收費公示制度，確保各類收費公開透明，實現了“陽光收費”。行政事業性收費繼續堅持按照國家政策由院財務科統一收取、管理和核算，服務性收費堅持成本標準、收費公示和自愿付費原則。
六、進一步推進了醫院財務信息化建設工作，醫院財務信息化服務體系初步建立。構建醫院財務信息化服務體系有助于醫院各級領導及時了解、掌握醫院財務情況，科學決策、科學管理;提高工作效率。
七、進一步探索了“統一領導、分級管理、一級核算”的財務管理運行模式。根據財權和事權相結合的原則，明確了醫院二級管理科室參與理財的方式、方法。
衛生局財務工作總結范文三
在開展“弘揚蘇區精神， 創交通一等工作，爭蘇區振興先鋒”主題實踐活動以 來，財務股人員緊緊圍繞弘揚堅定信念、求真務實、一心為民、清正廉潔、艱苦 奮斗、爭創一流、無私奉獻的蘇區精神，在加強財務管理、開展賬戶清理、增收 節支等方面取得了顯著成績， 為我局財務資金合理使用奠定了基礎。現將財務股 開展活動總結如下
一、完善財務制度，加強專項資金管理。
健全的財務制度是規范和加強財務管理的基礎，是嚴格按章辦事、依法理財 根本依據。根據“十二五”規劃和綜合交通發展的要求，我們細化了內控機制， 健全和完善了財務管理制度，規范了財務操作流程。加強專項資金的管理，按照 “專款專用，專戶專帳”的要求，嚴格按程序撥付，確保工程項目的順利實施， 努力營造科學理財、陽光理財，制度理財的良好氛圍。
二、抓住“三個重點”，切實做好增收節支工作。
一是重點強化財務管理， 提高資金使用效益， 正確把握財務狀況和發展趨勢; 二是重點落實各項財務制度， 堅持以單位利益為重，對各項費用開支嚴格監督把 關，并按照財務審批制度予以落實，完善政府采購及專項資金撥付制度，確保財 務工作科學化、規范化、合理化;三是重點做好開源節流工作，科學預算，合理 使用轉移支付資金，增強節能意識，查找“節約空間”，減少浪費環節。
三、加強審計監督，嚴肅財經紀律。
一是為嚴肅財經紀律， 嚴格執行“收支兩條線”的財務制度，堵塞財務管理 上的漏洞，切實加強對資金源頭管理。自今年五月份開始，對本局各賬戶進行了 清理銷戶工作。在工作中，財務股人員積極開展溝通協調，做好自查自清工作， 及時將賬戶設置情況向領導匯報，主動聯系賬戶的開戶銀行，就原賬戶撤銷、合 并、 更改等相關工作事宜進行深入溝通。同時還針對目前工作仍需使用的非基本 銀行賬戶與合作銀行簽定了監管協議，確保了各項資金高度集中管理和安全使 用。
二是配合審計、財政監督部門對財務收支、專項資金的使用、會計信息質量、會 計執法等情況進行了審計。此次審計通過對帳薄、憑證、報表、檔案、各類文件 的檢查，對我局專項資金使用情況、工程往來帳、工會帳設置、招待費“三單” 合一以及支出原始憑證的規范性提出了具體意見和要求。
四、加強自身建設，廉潔自律，爭做廉潔型干部。
廉政建設是財務工作的生命線。財務股創造愛崗敬業的良好氛圍，強化為民 服務意識，創一等工作，爭當務實高效模范。財務股開展了廉能風險防控工作， 按照上級文件精神和局領導指示要求，做好了本部門廉能風險防控工作。一是編 制出財務股長、副股長、會計、出納及報賬員的職權目錄。二是根據內部管理控 制要求， 制定了交通基本建設專項資金撥付程序，繪制出交通基本建設專項資金 撥付流程圖。
三是在職權目錄和專項資金撥付流程圖的基礎上，要求財務股人員 先自行認真查找廉能風險情況， 通過自查互查評議，確定了各個權利職責運行中 的風險點，評定出風險等級。四是按局領導要求，結合工作崗位職責與加強財務 管理，對各項規章制度、崗位責任制進行修訂和完善，健全了內部防控制度。
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一、統一思想，提高認識，形成全體員工廉潔從業的氛圍
加強拒腐防變教育是反腐倡廉建設的基礎性工作。圍繞《實施綱要》的貫徹落實，開展了系列黨風黨紀教育活動，建立了防腐倡廉教育的長效管理機制。一是堅持抓好支部書記例會制度和黨員干部學習制度。堅持把學習制度化、規范化作為日常工作來抓。二是開展內容豐富的學習活動。以學習新、《實施綱要》、十七大報告等為主題，組織開展了黨紀國法教育、社會主義榮辱觀教育、廉潔自律教育和警示教育，召開廉政建設大會等一系列活動，深入推進廉政文化創建活動，擴大廉政文化覆蓋面，創新廉政文化載體，教育和引導黨員干部牢固樹立正確的世界觀、權力觀、地位觀、利益觀，不斷增強全所崇尚廉潔的氛圍。
經過全面分析、基層所站黨風廉政建設中存在的突出問題是：1、黨風廉政建設宣傳教育上還存在缺位現象。2、廉政制度不夠規范和完善，監督制約的力度還不夠。3、紀檢監察人手少。4、黨內監督和民主評議的空間氛圍不濃。根據存在的問題，我們發現，強化黨風廉政建設工作規范和評價機制方面的工作勢在必行。
二、夯實基礎，完善制度，為工作規范和評價機制的有效運行提供制度保障
工作規范的推進需要不斷加強制度建設作為保障,這是一個漸進的過程，一年以來,我們長期抓，反復抓，突出重點抓，以點帶面推進工作規范。
1、強化責任追究，推行廉政問責。首先，細化了責任目標，并逐級分解落實到責任領導和相關職能部門，層層簽訂目標責任書。其次，健全科學機制、落實監督考核。進一步規范監督考核程序和考核內容，并使之經常化、制度化。第三，區分責任，實事求是，強化責任追究，把促進責任落實作為嚴格實行問責制的核心。
2、嚴格執行“三重一大”，重要決策防獨。不斷完善和推進行政權力運行機制的監督建設。一是從有利于各部門與紀檢監察工作溝通協調方面著手，加大了對各部門負責人員黨風廉政及紀檢監察業務的學習和培訓，不斷清晰工作流程。二是結合實際工作點，不斷拓寬公開渠道，創新公開方式，推進電子政務辦公，如實行網絡飛信、電子信箱傳遞信息，提高監督效能。三是公開干部選拔任用、職工收入及獎懲、財務收支情況、工程建設項目、大宗物品采購等大額資金使用情況，理順本部門須公開的內容，逐一列項，進行公開，接受群眾監督評議。
3、建立“三有”“三規范”，保證物品采購防貪，資產處置防亂。“三有”就是：有組織機構，指定專人負責；有實施方案，指派專人對公開的數據進行系統的采集、歸納、校對、填報，建立工作業績收集系統；有效果反饋，聽取群眾意見，對照意見查找問題，總結經驗。“三規范”就是：抓管理規范，根據“一規范三公開”實施辦法的要求，做到分工明確，責任明晰，確保了政令暢通、工作落實；抓工作程序規范。以制度的形式將工作流程固定和推廣，進一步規范具體行為；考核標準規范。將公開內容的及時性、真實性作為各部門、部門負責人的黨風廉政考評內容之一，使它成為部門、個人年終和日常考察的考評標準。
4、把關“三嚴”，綠色通道防賄。一是嚴格綠通車輛減免程序，規范設立綠通車道，配備驗貨設備，認真填寫登記表、報驗單，防止綠通車輛減免過程中可能發生的不廉潔行為；二是嚴格執行審核記錄，由所紀檢監察員按要求對綠通車輛通行費減免進行審核，并做好詳細的審核記錄；三是嚴格抽驗，紀檢監察人員每月抽查、審帶車輛不少于當月綠通車輛的10%。
三、發揮作用，關口前移，不斷完善和推進行政權力運行機制的監督建設
要把黨風廉政建設工作規范作為所站管理水平提升及提高工作效能的切入點和突破口來抓。
首先，把推行黨風廉政建設工作規范建設作為一個契機，嚴格抓各種規章制度的落實和操作規范的執行，倡導個人的自律性，強化制度的強制性，以政務公開為途徑，以紀律嚴明為保障，對日常管理工作以有力推動和必要補充，提升所站的管理水平。
其次，推行黨風廉政建設工作規范是對所站部分工作流程的再造，對存在的一些不良工作習慣進行一次脫胎換骨的改革，長抓不懈，使原有的工作流程更加合理，工作效能明顯提升。
再次，推行黨風廉政建設評價機制，以責任到人為核心，以考核評價為抓手，使所站各個部門和各級管理人員都有責任具體抓好黨風廉政建設工作，把黨風廉政工作貫穿于各工作之中，實現各個部門齊抓共管，人人參與。
四、多策并舉，縱橫到邊，推進風險崗位廉能管理
紀檢監察部門以實現崗位風險最小化、廉政效能最大化、發展環境最優化為目標，從五個方面推進風險崗位廉能管理，預防腐敗。
1、理清崗位權責。對全所風險崗位權力事項進行清理，逐項審核權力事項的類別、行使依據、責任主體、服務承諾和工作紀律，編制了廉政風險識別防控表。
2、排查崗位風險。圍繞權力運行和監督制約，按照單位、部門、崗位三個層次，認真查找風險崗位在崗位職責、業務流程、制度機制等方面可能存在的廉能風險，編制了廉政風險防范管理制度。
3、規范業務流程。在清理崗位權限基礎上，對梳理出的權力事項進行流程優化和再造。根據業務事項，按照廉潔、效能和方便員工的原則，制定業務流程，明確業務辦理的條件、承辦崗位、運作程序、辦理時限、監督制約以及投訴舉報途徑和方式，確保程序規范、簡明清晰、方便辦事、效率提高，編制了風險崗位業務流程。
4、公開權力運行。對崗位權力進行科學分解和合理配置，加強同一業務不同崗位、同一流程不同環節的相互監督和制約。確定權力運行每個環節的工作任務、內容和工作方式，明確各崗位各環節的工作權限。編制了風險崗位職權目錄，并全面公開，接受監督。
5、強化效能監察。鞏固和提升創業服務成果，進一步加大風險崗位效能建設力度，強化對執行政策、服務態度、工作效能的督察，健全效能監察投訴渠道，加大查辦力度，著力提升風險崗位工作人員的工作效能和服務水平，編制了廉政風險防范管理工作階段檢查評分標準。
五、定位評價，把握重點，建立健全廉政建設評價機制
基層所（站）黨風廉政建設實行五點定位評價機制，即：上級黨政雙評機制；群眾測評警示機制；審計結論清查機制；舉報核查機制；紀檢監察考核機制。
1、科學設置考核評價指標體系，解決考評什么的問題。根據目標，科學地確定考核的內容和量化指標，形成一個對不同所站、不同崗位、不同職責和任務領導干部的客觀評價，突出重點，難點指標和正職指標。
2、合理確定評價主體，解決誰來評價的問題，基層所（站）黨風廉政建設實行五點定位評價機制充分考慮到公眾參與、群眾滿意度測評、上級有關領導部門認定等綜合評價，擴大了民主評議范圍，增強了透明度，人人有監督權，讓“群眾滿意”成為檢驗工作成效的重要標準。
一、選準切入點，讓廉政在項目建設中“生根”
20__年，國家重點投資項目寶漢高速和海螺水泥項目同時在__縣實施，項目投資20多億元，規劃征地2965畝，補償資金高達7767萬元。縣紀委常委會經過分析論證，決定把征地補償資金監管作為廉政風險防范的切入點，采取“提前介入、主動設防、跟蹤監督、適時糾錯”的辦法，聯合縣檢察院組織涉及征地拆遷的5個鄉、29個村、91個組的172名村組干部召開預警教育大會，印發資料3000多份，廣泛宣傳征地補償政策和廉政風險防范制度，分期分批舉辦廉政講座6期，以會代訓，開展風險防范培訓，實現廉政風險防范全覆蓋，有效增強干群的預防風險意識。
二、找準風險點，讓廉政在項目建設中“發芽”
我們把征地面積丈量、核實地上附屬物、征地補償款兌現等關鍵環節確定為風險點。海螺水泥項目查找風險點51個，寶漢高速項目查找26個。縣紀委與縣農業局、土地局、財政局、海螺辦、高速路協調辦、水溝鎮、柿溝鄉等相關部門簽訂了廉政風險防范責任書，明確了責任要求。縣紀委設立了舉報箱、舉報電話，縣紀檢監察網開設投訴專欄，按季度公示廉政風險執行、處置、整改情況，增強了工作透明度。
三、捕捉閃光點，讓廉政在項目建設中“開花”
為了規范農村集體土地征用補償費的分配和管理，縣紀委和農業、財政、國土部門聯合下發了《__縣農村土地征用補償資金管理暫行辦法》，堅持教育、制度、監督“三位一體”，積極推進教育長效化、制度系列化、政務公開化、工作規范化、監測多元化等“五化”措施，實現了“沒有問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”。縣林業系統在前幾年的退耕還林項目實施中監管失控，項目辦先后有5人因貪污退耕還林資金被依法判刑。縣紀委把縣林業局確定為廉政風險防范制度重點推進單位，指導局黨委查找廉政風險度點，清查清理歷年陳賬，制定防范措施，加大重點崗位人員交流，完善相關制度程序，從根本上扭轉了林業系統黨風廉政建設的被動局面，林權制度改革工作成效顯著，多次受到了省、市林業部門的高度評價。據統計，海螺水泥和寶漢高速項目在征地面積丈量和7767萬元征地款發放過程中涉及的29個村均未發生群體性上訪事件。
四、擴大輻射面，讓廉政在社會管理中“結果”
我們及時總結廉政風險防范的經驗做法，由表及里，以點帶面，在全縣11個鄉鎮、30多個縣級部門全面推行廉政風險防范制度，各鄉鎮、各部門結合實際，認真查找制度監管風險點 278個，制定防范措施164條，不斷推進廉政風險防范制度落實。7月份，我們在全縣召開了反腐倡廉制度推進流動現場會，5個鄉鎮、3個部門、4個村交流了工作成效。縣信用聯社結合信貸風險實際，逐級簽訂廉政風險防范責任書，開展了家屬協查廉政風險點倡議活動，保證了信貸活動的公正性。縣教育體育局開展了制度、財務、考評“三公開”和議事程序、項目管理、人事管理、物資采購“四流程”風險防范制度，有效防止了工作失誤和違規違紀問題的發生。
推行廉政風險防范制度以來，我們的主要體會是：
一是必須建在重點項目上。把廉政風險防范制度貫徹到項目始終，建立項目庫和項目建設臺帳，將各類風險和分管部門的職能結合起來，采取上下結合的方式，歸納出風險防范的重點項目，有
計劃有目標地實施風險防控的措施，抓住重點和要害，進行管理、檢查、考核。二是必須強化關鍵點監督。要針對錢、財、物等權力運行的“關鍵點”，內部管理的“薄弱點”，問題易發的“風險點”，建立健全相關防控措施和制度規范，認真落實信息公開制度，對干部提拔任用、災后重建資金使用、政府采購等事項，按規定要求公開，確保權力在陽光下運行。
三是必須結合本業務實際。要把廉政風險防范與本部門本單位的業務工作緊密結合起來，與各個崗位職責結合起來，與日常工作融為一體，才能查準、找全風險點，制定好防范措施，工作才會有實效，更要在工作實踐中進行檢驗，及時進行修正、查漏補缺，規范管理，強化監督，切實提高績效。
一、總體目標
緊緊圍繞全區糧食工作重點，結合黨風廉政建設和反腐敗工作責任分解意見，以干部職工廣泛參與為基礎，以整治“吃喝風”、“慵懶散”、“卡拿要”問題為重點，以企業滿意、群眾滿意、社會滿意為標準，通過開展“三查三評”活動，實現干部作風進一步好轉、辦事效率進一步提高、行政行為進一步規范、群眾滿意度進一步提升，為“守住管好‘天下糧倉’”，圓滿完成全年糧食工作目標任務提供有力保證。
二、活動內容
一是查作風。主要檢查中央、省、市、區和局黨組關于改進工作作風的各項規定是否貫徹執行到位。重點檢查有無公款同城吃請、公車私用私駕、公款高消費娛樂，以及在落實區委、區政府經濟社會發展重點工作部署中有無疲沓拖拉、敷衍了事等問題。
二是查效能。主要檢查首問負責制、服務承諾制、一次性告知制、離崗告示制等效能建設各項制度貫徹執行是否到位。重點檢查工作狀態上有無精神萎靡不振、責任意識淡薄，上班紀律上有無擅自離崗、上網從事與工作學習無關活動，辦事效率上有無推諉扯皮，服務態度上有無冷漠生硬，履行職責上有無不作為、亂作為等問題。
三是查廉潔。主要檢查《廉政準則》貫徹執行是否到位。重點檢查在服務群眾和企業中是否做到清正廉潔，有無利用手中職權刁難企業、向管理或服務對象“吃拿卡要報”，以及向企業亂檢查、亂攤派、亂罰款等問題。
四是“三評”。一是群眾評議服務。認真接受群眾對糧食收購、糧食銷售、糧食收購資格許可等職能工作的評議評價，端正服務態度，提高辦事效率和服務質量。二是社會評選先進。積極參與網上投票推薦評選、爭取自身當選區直機關單位作風效能建設先進個人。三是機關評定位次。切實抓好機關作風、效能和廉潔從政，做好“廣積糧、積好糧、好積糧”三篇文章，立足自身爭先進位。
三、方法步驟
“三查三評”活動從6月份開始，至年底前結束。按準備、查評和總結三個階段進行。參加對象為局機關全體干部職工。
（一）準備階段（6月上中旬）
1、結合糧食工作實際制定活動方案，進行動員部署。
2、組織干部職工對照“三查”內容，認真查找自身在作風、效能及廉潔方面存在的問題，深刻剖析原因，自覺進行糾正，個人自查自糾情況形成書面材料交局監察室。
（二）查評階段（6月下旬-12月中旬）
1．堅持開展“三查”。
局機關各科室及各直屬單位對干部職工遵守作風、效能及廉政相關規定情況，每月開展1次自查，同時，對群眾評議服務中反映的問題和意見建議進行認真分析，開展針對性檢查，完善和改進服務舉措，嚴格內部管理，嚴明紀律約束，發現問題，及時提醒糾正。高度重視紀委明查暗訪，對違反作風、效能及廉政相關規定的個人進行處理，對其單位責任人將按紀委規定進行問責處理。局機關內部檢查由監察室具體負責，并每月底將檢查情況及相關工作舉措向區作風辦書面報告。
2．積極參與“三評”。
6月下旬至11月底，區作風辦將在《糾風網》開設網上評議專欄，評議參評窗口（科室），群眾進行滿意度投票，提出意見建議。局監察室將密切跟蹤網上評議專欄，對群眾提出涉及糧食工作和本系統、本單位的意見建議隨時收集、報告和反饋。區紀委、監察局將對群眾反映問題多、整改遲緩的服務窗口和所在單位負責人進行約談，責成查找原因、進行改正。
在開展網上評議的同時，區作風辦將組織人員深入企業、居民及其他管理服務對象，開展座談、走訪并發放問卷評議表，了解群眾對參評窗口的滿意度，聽取意見和建議。
機關各科室要密切關注和積極參與網上評議活動，認真收集網民和群眾意見，積極爭取當選“區作風效能建設先進個人”。
（三）總結階段（12月下旬）
干部職工個人對參與“三查三評”活動情況，重點就自身在作風、效能、廉政建設方面取得的成績、不足及努力方向等，進行認真總結。個人總結書面材料按干部管理權限報送。
各科室重點對開展“三查三評”活動中轉作風、提效能、優服務的有效做法，進行認真總結，建立健全問題發現和糾錯長效工作機制，推進作風效能建設常態化。
四、有關要求
一、今年工作完成情況
**圍繞工程管理的質量、進度、成本、安全、合規“五要素”，加強通信工程建設管理，持續強化工程全生命周期，全面提升工程管理效率和水平。鞏固“鑄盾行動”成果，建立長效保障機制，持續提升工程質量、安全管理水平。以“工程管理五要素”為維度，做好管理評估工作，提高“五要素”評價體系得分。現將具體情況匯報如下：
（一）話務網工程
2019年共開通4G深度覆蓋小區42個，電信普遍服務基站30個，4G流量風暴擴容基站343個，4G廣覆蓋基站64個，物聯網NB基站117個。
1．電信普遍服務工程：批復解決28個行政村4G，建設開通FDD900基站30個。
該項目于2019年1月完成選址，3月完成設計方案審核，4月5日正式開工建設， 8月8日圓滿完成了全部站點的開通。在開工建設中，成立“電信普遍服務項目黨員突擊隊”，克服工程實施過程中協調受阻，物資緊缺、運輸距離長、工期緊、任務重等困難，各級管理人員要精益求精，高標準，嚴要求，嚴把工程質量關，加強安全生產管理，確保工程順利實施。該工程得到了自治區通管局、盟委的一致肯定，并在當地電視臺報道播出，約為1700多位農牧民解決了4G通信問題，得到了當地農牧民的一致好評，擴大了全盟農牧區及偏遠地區4G信號覆蓋范圍，將全盟扶貧工作措施落到了實處。
2．2019年流量風暴工程：批復擴容基站420個，已開通基站343個，剩余77個未開通。未完成原因：37個站點已完工，正在走開站流程，3個站點正在施工，預計1月15日可完成40個站點的開通，剩余37個站點設備未到貨。
3．2019年廣覆蓋工程：批復77個，已開通67個，剩余10個未開通。未完成原因：鐵塔配套正在建設中，計劃5月底完成全部站點開通。
4．深度覆蓋工程：2018年結轉27個，已全部開通。2019年批復22個，已開通15個，剩余7個未開通。未完成原因：2個站點的BOOKRRU未到貨，5個站點的市電引接未完成，計劃2月底完成全部站點開通.
（二）傳送網工程
2019年新增本地網光纜847公里、新建管道26管程公里、開通PTN設備55端，開通OTN設備50端新建傳輸匯聚機房9處、購置傳輸匯聚機房1處、新增綜合業務接入區光交34座、新建家寬小區19個。（含續建項目）
1.家庭寬帶工程
2019年共批復家寬小區14個，目前已開通13個，覆蓋用戶數0.56萬戶，覆蓋總用戶數達到10.4萬戶，覆蓋家庭客戶比例達到90%，剩余1個小區由于協調入場困難，無法施工，計劃通過政府相關部門對開發商進行施壓入場。
2.管道工程
2019年管道工程批復新增管道29管程公里，其中購置8.353公里，新建20.647公里，目前購置管道評估資料已報評估公司評估，新建完成5公里，剩余新建管道正在辦理施工許可手續，預計2020年6月底完成整體項目施工。
3.光纜工程
（1）2019年電信普遍服務傳輸引接工程批復光纜511公里，現已全部完工；
（2）2019年骨干網光纜線路工程批復光纜305公里，現已全部完工；
（3）2019年基站引接工程批復光纜33公里，現已全部完工。
4. 綜合業務區工程
2019年綜合業務區工程批復新建光交53個，新建敷設光纜72公里， 目前完成新建光交45個，新建敷設光纜40公里，剩余工程預計2020年5月底完成。
5.傳輸設備工程
（1）2019共批復PTN設備61端，現已開通57端，剩余4端預計2月底完成。
（2）2019年**城域網系統項目，本項目新增OTN設備1端、電子架3端、擴容各類OTN板卡78，新增PTN設備13端、擴容PTN100GE板卡8塊；現已開通PTN設備11端，剩余工程預計3月底完工。
6. 匯聚機房
2019年匯聚機房工程批復新增匯聚機房7處，配套設施12處，現已完成2處新建機房和3處購置機房招投標工作，剩余2處機房由于購房手續不全需重新選址，12處機房的配套設施均已提交采購，待全部到貨后進行施工安裝。
（三）基礎管理工作
1.截至2019年11月底共下達資本開支8621萬元，完成8223萬元（其中TD投資完成863萬元），資本開支完成率95.39%。（最終完成8326萬元）。
2.2019年共下達轉資任務9988萬元，完成10733萬元，轉資完成率107.5%。
3.2019年“決勝行動”共完成終驗項目51個，完成關閉項目23個，完成清理付款657萬元。
4.鞏固“鑄盾行動”成果，持續提升工程質量、安全管理水平，完善9大專業質量、服務標準，持續開展鑄盾自查工作，2019年共自查項目120個，發現問題5處，目前已全部完成整改工作。
5.安全管理
**嚴格貫徹落實通信工程安全生產管理辦法，嚴格遵守法律法規和工程建設強制性標準，強化施工現場安全生產管理，深入排查、整改安全生產隱患，克服麻痹思想和僥幸心理，定期進行應急預案演練，提高生產安全事故應急處置能力。
2月26日召開了工程啟動會，重點強調了安全生產相關要求，并對常見安全隱患及防護措施進行了講解，會后和所有合作單位簽訂了安全生產協議。
5月10日組織本單位、合作單位相關人員共130人參加了專項安全生產應急演練，本次演練主要分為架空光纜作業演示、井下作業演示、設備安裝演示及應急救援和消防滅火五部分。
9月份分公司**對各專業項目施工現場消防、安全施工隱患進行了排查，檢查發現2處安全隱患，已于9月30日前完成了整改。
2019年共組織工程建設管理人員、合作單位管理人員安全培訓2次，合作單位對施工人員安全生產培訓10次，共計培訓200人次。
6. 嵌入式風險防控管理
加強工程合規管理，做好嵌入式風險防控工作，**對《中國移動內蒙古公司**分公司嵌入式廉潔風險防控機制工程建設管理分冊》進行優化，優化后管理分冊共有7個流程環節，12個風險點（A1個，B4個，C7個）。
**制定了“嵌入式”自查工作方案，嚴格按照自查工作方案開展自查工作，風險點自查工作覆蓋A類風險點100%；B類風險點至少80%；C類風險至少60%。2019年共開展工程建設領域嵌入式風險防控自查工作3次，約談風險點責任人4個，約談合作單位5個。
7.獲得榮譽
**2019年獲得全區2019年度最佳實踐三等獎、2019年度優質通信工程三等獎、“工程管理決勝行動”競賽三等獎、2019年流量風暴工程建設勞動競賽三等獎，為市場發展提供了有利的支撐，為5G網絡奠定了良好的基礎。
二、存在問題及困難
（一）家寬與深度覆蓋小區協調較困難，部分站點無法進入。
（二）決勝行動中項目立項2年內終驗完成率和立項2年內關閉完成率較低，整體指標還需進一步提升。
（三）項目管理人員項目管理能力不足，5G、云計算等專業知識欠缺，還需不斷補充。建議能組織與各兄弟盟市多進行交流溝通，能多參加華為、中興等廠家組織的專業培訓，進一步提升個人業務能力。
三、下一步工作計劃
2020年**將繼續加快工程實施進度，加強協調力度，積極采取有效措施解決影響制約工程進度、工程驗收的因素，確保工作按期完工、按期驗收，保質保量完成全年指標。
（一）2020年建設計劃
1.根據規劃2020年上半年計劃開通5G基站36個,4G宏基站21個、深度覆蓋小區20個，弱覆蓋基站30個。
2.加快5G精品網絡建設，優先在城市城區開展5G基站建設，有計劃、分步驟推進縣城區域建設。根據區公司5G整體工程進度安排，將核心網、傳輸網、無線網的工程統籌安排，整體規劃，各專業要協同開展工作，從前期的設計勘察、方案會審要嚴把質量關，確保設計指導施工。
3.2020年新增OTN層擴容系統18波，新增PTN層擴容100GE環路10個，新建PTN設備6端，新建光纜1117.55公里，新建管道20.75公里，購置管道8.56公里，新建匯聚機房8處(其中購置1處)。加大家寬建設力度，新增OLT設備24臺，新建家寬小區25個，新增用戶數6000戶，新增集客預覆蓋63條。
（二）加強基礎管理工作
1.進一步加強工程管理、安全生產、制度建設與執行，持續開展工程建設領域嵌入式風險防控自查工作。
2.進一步完善資本開支和工程轉資的計劃、實施和跟蹤督辦流程，保障資本開支和轉資任務的合理完成。
3.進一步清理“決勝行動”中未完成的工作，嚴格按照標準工期完成項目終驗和關閉，嚴格按照考核要求提交結決算審計，全面提升“決勝行動”各項指標，持續提升工程精細化管控能力，建立常態化管理機制。
4.完善標準工期體系，形成工程進度管理提升長效機制，通信工程初、終驗及時率不低于80%，結、決算提交及時率不低于90%，決算在終驗后3個月內完成定案，確保立項2年內的通信工程關閉完成率不低于70%，立項3年內不低于80%。
2020年，合規風險部在總行黨委的正確領導下，緊緊圍繞總行制定的工作目標，轉變角色、理順思路、引導穩健經營和合規管理理念，堅持風險防范和業務發展并重，切實履行部門職責，提高工作時效和質量，狠抓部門服務與管理，較好地完成了本部門2020年各項工作任務。現對全年各項工作總結如下：
一、以“內控合規風險管理系統”為抓手，持續推進全行流程銀行建設工作。
在2017年流程銀行建設、搭建“內控合規風險管理系統”的基礎上持續改進流程銀行建設工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個流程文件進行梳理，根據部分業務實際操作及在業務檢查過程中發現的問題，對流程文件與實際操作及相關規定不一致情況，對相關部門新增及修訂的各類辦法和實施細則與內控系統中相對應辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時間、將修改申請及相應流程文件報至我部門進行實時調整。二是實時將全部門新增制度、修改制度導入合規系統，及時為全行員工提供制度、流程依據。三是按季收集外部法律、法規、條例，同時導入內控合規風險管理系統，為本行業務在開展中規避監管風險提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業務流程XXX個，通過不斷完善、修訂，現已更新各類內部制度XXX個，外部規章及條例5442個，促進了本行內部運行機制與流程改革的進一步完善。
二、持續加強各職能部門條線管控能力，充分發揮自律監管再監督的職能作用。
繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步優化修訂《自律監管再監督實施細則》，將開展自律監管工作的范圍擴大至每個部門和分支機構，在原修訂的9個職能部門基礎上，增加5個經營部門，對于無向下管理職能的部室，強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。
2020年一季度，結合區聯社南疆審計分中心對我行2017年自律監管審計情況，合規風險部梳理制定了《XX農商銀行自律監管再監督管理辦法》，對自律監管再監管實施的范圍、頻率及原則進行了規范，并要求各部門在各自職責的基礎上，結合《辦法》要求，對各部門自律監管實施細則進行修訂，對開展自律監管的時間、范圍和頻次進行明確，修訂后的《細則》經合規風險部審查后各自，進一步規范了自律監管工作，強化了第一道防線的管控作用。
加強和規范本行各部室自律監管工作，有效提高內部監控力度，根據《關于調整的通知》（XX農商發〔2016〕260號）及《XX農商銀行關于印發自律監管再監督管理辦法的通知》（XX農商發〔2020〕99號），結合各部門制定的自律監管實施細則，并制定《XX農商銀行2016年下半年自律監管再監督方案》及《XX農商銀行2020年上半年自律監管再監督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個部門，下半年及2020年上半年部門自律監管工作職責履行情況進行了現場監督檢查，進一步規范我行自律監管工作，加強內部管控力度。
三、開展各類現場、非現場檢查，督促業務條線合規開展工作。
今年以來，外部風險案件頻發，銀監部門加大對各商業銀行監管力度，逐步開展對票據、銷售業務等方面的監管檢查，合規風險部從防范外部監管風險及加強內部管理、控制風險的角度，開展了多方位的檢查。
（一） 風險經理平行作業專項檢查。根據2016年9月
10日的各項業務流程及2016年11月下發《XX農商銀行關于印發風險經理平行作業實施細則（試行）的通知》（〔2016〕459號）和《XX農商銀行關于印發風險經理考核管理辦法的通知》（XX農商發〔2016〕469號）要求，制定《XX農商銀行風險經理平行作業流程專項檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風險經理平行作業全流程進行了專項檢查。
（二）按季開展XX管理工作檢查。根據《關于調整“XX農商銀行信貸資產轉讓及不良貸款清收處置領導小組”職責的通知》（XX農商發〔2016〕274號）要求，對資產保全部、計劃財務部、運營管理部、公司銀行部、總行營業部、對檢查存在的問題向行領導進行了匯報，并出具了檢查情況通報下發相關部門，督促各相關部門認真履職。
（三）開展征信工作專項檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責，我部查找相關規定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責履行、制度執行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項檢查。
（四）開展銀行卡業務專項檢查。為加強本行銀行卡業務管理，促進銀行卡業務穩健、有序發展，防范銀行卡業務操作風險，于2020年6月組織開展銀行卡業務開展專項檢查，依據區聯社和本行銀行卡業務相關規章制度，對轄內17家支行（營業部）、1家分理處、運營管理部和信息科技部銀行卡制度建設、銀行卡（片）管理和銀行卡相關業務操作等三大方面進行專項檢查。
（五）按季對三個經營部門新增信貸業務進行合規性檢查。為了逐步規范經營部門業務合規操作，每季末對三個經營部門新增信貸業務（公司類貸款、個人類貸款、委托貸款）進行合規檢查，采取非現場檢查方式，根據實際情況每季度調閱不低于10%-30%的業務檔案，對存在的問題與客戶經理溝通確認、督促整改。重點對200萬以上新增貸款進行全面檢查，按季出具檢查報告，及時提出合規建議、風險提示，提高信貸條線人員合規意識和制度執行力。
（六）授權執行情況專項檢查。根據《XX農商銀行關于印發業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2016〕425號）《XX農商銀行關于修訂業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2020〕394號）、《信貸管理基本制度》等的相關規定，制定《XX農商銀行授權執行情況的檢查方案》，采取非現場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業務授權執行情況進行專項檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財務授權類97筆、資金業務類163筆（含理財、債券、同業、轉貼現、大額存單）、大額支付類92筆資料。
（七）開展中長期貸款分期還款計劃落實情況專項檢查。為促進本行信貸業務審慎發展，加強信貸資金質量，規范中長期信貸業務管理工作，揭示、糾正中長期信貸業務執行分期還款情況中存在的問題及風險點，根據《中國銀監會關于規范中長期貸款還款方式的通知》（銀監發【2010】103號）、《關于分期還款賬務處理的通知》（本行2013年9月30日下發的通知），與信貸管理部組成聯合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計劃制定、落實、執行等情況進行全面檢查。
（八）開展按揭貸款抵押物權證專項檢查。為提高我行按揭貸款質量，經總行領導研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權證進行了全面細致的現場核查（截止2020年9月末，我行共計有29家房產開發公司的按揭貸款有存量余額，筆數1492筆，余額達42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計1057筆，金額28964.6萬元（現房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達到100%。
四、適時開展離任審計。
根據人員離崗審計的通知及《XX農商銀行關于修訂離任離崗審計辦法的通知》（XX農商發[2020]44號）文件的規定，對信貸管理部貸款審查崗、風險經理崗，運營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經理及城區支行客戶經理離任審計、對擬離開本行的支行柜員及機關員工共計26人進行了離任審計，調閱信貸檔案合計1309筆，出具離任審計報告26份。
五、以銀監局“合規文化建設年”活動為契機，結合本行實際，開展XX農商銀行合規文化建設年活動。
根據2020年全國銀行業監管會議、新疆銀行業、XX地區銀行業監管工作會議及自治區聯社工作會議精神，依據《XX銀監分局辦公室關于印發〈XX地區銀行業金融機構合規文化建設年工作方案〉和〈XX地區銀行業合規文化建設年工作任務分解表〉的通知》（XX銀監辦發〔2020〕63號）要求，結合XX農商銀行實際，制定《XX農商銀行“合規文化建設年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會議室召開“合規文化建設年”活動動員大會，突出主體責任，變被動合規為主動合規，進一步深入推進合規建設，將各項工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個崗位，達到“月月有活動、季季有、半年有小結、年終大總結”，掀起全行員工合規文化建設的大氛圍。一是進一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強化教育活動，營造合規文化建設活動大氛圍。三是加大合規風險排查，全面自查自糾。
六、結合實際，開展有針對性的法律合規知識培訓，定期召開案例分析及法律合規知識培訓。
基于XX農商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風險狀況，結合本行及他行近期出現的信貸業務法律風險實際案例，定期召開XX農商銀行案例分析及法律合規培訓會議，以合規使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風險防范、以及信貸業務辦理及回收過程的法律實務、合規管理為主題，結合案例分析，開展培訓。截止2020年12月末，累計開展信貸業務法律法規培訓6次，參訓近230人次。
七、開展各類制度、合同協議等合規審查、合規咨詢、風險提示
對相關部門的合規咨詢、合規審查事項，做到急客戶所急，第一時間開展合規審查，對需交律師開展法律性審查的事項，積極與律師溝通，督促早回復，早辦理業務。截止12月末，回復各類法律業務咨詢155份、下發風險提示書3份、審核各類制度、辦法下達合規審核意見書23份。
八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監局業務檢查及本部門檢查發現問題為基礎，重視跟蹤落實整改。
按照XX銀監分局對XX農商銀行同業業務現場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計劃財務部、審計部對列示問題進行整改，并將整改和追究情況形成整改及責任追究報告報送銀監局。對XX審計分中心提出的有關自律監管再監督方面存在的問題進行逐項整改，并形成整改報告報送審計部。按照銀監局關于“兩加強兩遏制”回頭看整改問責工作的要求，對本行自開展“兩加強兩監制”工作及回頭看中發現問題的整改情況及問責情況進行追蹤落實，向銀監局報送落實整改問責情況的報告及報表。對新疆銀監局關于統計現場檢查評估發現問題，組織信貸管理部、計劃財務部、人力資源部等相關部門對存在問題逐項落實整改，對存在問題進行了追究處理，向監管部門報送了整改及問責情況報告。
通過組織相關部門對外部檢查發現問題進行核查反饋，安排人員對發現問題逐項逐筆跟蹤落實整改情況，對問題產生原因進行分析并提出后期整改要求，提升了業務部門合規辦理業務的意識，為后期業務合規開展奠定基礎。
九、加強風險監測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當”“亂象治理”等風險自查，提高本行風險自我防控能力。
為全面貫徹落實本行風險管理政策，實現對重大風險指標的監管和風險預警，根據《中國銀監會關于印發銀行業金融機構全面風險管理指引的通知》（銀監發〔2016〕44號）規定、銀監局關于監管評級的相關規定，結合本行管理的實際情況，制定了《新疆XX農村商業銀行股份有限公司重大風險控制指標監測預警方案》，并于每季度定期開展指標監測預警，提示指標控制部門做好管控工作。
制定XX農商銀行“違法、違規、違章”行為專項治理工作自查方案，組織相關部門，制度建設、合規管理、風險管理、主要業務經營中有無違法、違規、違章情況開展自查，并按要求形成自查報告報送監管部門。
根據XX銀監局關于開展“監管套利”“空轉套利”、“關聯套利”行為專項治理行為自查的要求，制定XX農商銀行“監管套利”、“空轉套利”、“關聯套利”專項治理工作自查方案，組織相關部門對本行同業、理財、貼現、信貸等業務進行自查，按要求形成自查報告報送監管部門。
為進一步規范XX農商銀行業務行為，進一步防控金融風險，結合“三違反”“三套利”“四不當”專項自查工作，組織相關部門針對股權和對外投資、機構及高管、規章制度、業務、產品、人員行為、行業廉潔風險、監管履職、內外勾結違法、非法金融活動十個方面的內容進行自查，并對自查發現的問題進行了整改和追究，向銀監部門做了報告。
組織開展了同業投資業務風險排查，對本行發展戰略和經營定位是否偏離“三農”和小微企業，資金業務是否存在規模擴大、增速過快、占比過高等現象，以及資金流動是否存在異常；近年來規模擴張速度是否過快，擴張方式是否主要通過同業與金融市場業務進行排查，并向監管部門做了報告。
十、重視內部教育培訓，提高部門人員專業技能素質。
合規風險部新的職能定位要求員工綜合素質強，對本行各項業務知識均能達到一定的掌握程度，本部門員工普遍業務知識較單一，實際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學習的知識和內容多，學習和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅持內部定期集中學習，對近期新發文件、各類制度、監管部門規章、風險提示、相關法條等輪流組織學習，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時負責講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質；同時，部門鼓勵自學，引導年輕人利用好業余時間，參加各類職業資格類考試，拓寬知識面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報考中級職稱，形成比、學、趕、超、積極向上的良好氛圍。
十一、重視案件防控工作，落實案件防控各項舉措。
積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農商銀行2020年度案件防控工作計劃》，并開展了涉及多個業務領域、多個重要崗位的風險排查；組織力量對案件風險防控重要環節如授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關鍵環節制度執行情況開展檢查，對員工8小時以外行為管控進行排查，防范案件風險的發生。
按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規違紀檔案并按季向全行公示；篩選強制休假各崗位主要風險點，配合人力資源部實施重要崗位的強制休假；完成本行案件風險排查相關報表并匯總各縣聯社數據，按季度撰寫案件防控工作報告，報送區聯社，及當地銀監局；與監察部門共同組成案件防控及黨風廉政建設考核小組對全行19個支行、15個部門進行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農商銀行2020年上半年案件防控考核情況報告》下發全行。
十二、完成其他相關工作
履行風險管理委員會辦公室職責，按季組織召開風險管理委員會會議，對大額貸款風險分類情況進行認定審議，并于會后及時形成會議紀要下發。
抽調人員配合審計部門開展上、下半年兩次遵循性審計，并抽調人員配合XX審計分中心對XX地區各縣市開展審計工作。
按照行內安排，完成了每個季度各職能部門日常工作及重點工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。
抽調人員配合審計部門開展不良貸款責任認定工作。
按照行內安排，做好干部下沉及結對扶貧工作。
十三、本年度工作中存在的問題：
（一）開展合規風險相關知識培訓的深度和廣度仍需加強，全員合規意識還有待進一步強化，今后需加強對合規人員的培訓和提升，接受先進的合規理念和合規知識，通過培訓和轉培訓帶動全行觀念和知識的進一步更新。
（二）受人員素質及信息渠道限制的影響，適應新形勢、不斷跟進新業務要求的力度不足。隨著及互聯網金融的蓬勃發展，各項新業務層出不窮，同時金融監管不斷加強，對后續金融機構的各項業務開展提出了新的挑戰，合規檢查及合規審查工作也面對新的要求，后續在學習新業務、適應新形勢方面將持續加強內部培訓，鼓勵自學，有效提升人員素質，不斷跟進監管要求及外部變化。
（三）風險監測需進一步強化。發揮好牽頭作用，進一步強化風險監測管控職能，針對全行各項風險數據、風險事件需持續跟蹤監測，并做到風險預警監督工作，提高風險管控力度。
（四）本年度存款任務完成率未達100%。后續將進一步加強存款營銷力度，嚴格執行部門內績效考核，督促部門成員完成任務。
十四、2019年工作計劃：
（一）加強對重點業務的合規檢查，加大案件風險排查的力度和廣度，持續開展對三個經營部門新發放貸款合規檢查的同時，逐步開展對新開辦業務、案件風險高發環節、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風險防范的籬笆。對照我行已實施的各類業務辦法及流程文件，一方面檢查發現業務辦理中存在的問題，持續規范；另一方面在檢查過程中收集業務辦法及流程文件中與現行業務不相適應的部分，集中統一組織相關部門修訂完善。
（二）繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步強化第一道防線的管控作用，突出部門管理條線，對于無向下管理職能的部室或分支機構，則強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。
（三）加強合規理念和法律合規知識的培訓力度，通過參加區聯社相關培訓、外部培訓、自覺主動學習等多種方式提升合規人員自身素質的同時，加大對全行培訓力度，有針對性地對檢查中發現問題、風險高發的業務環節、本行業務咨詢及法律服務過程中發現的薄弱環節開展培訓，解決工作中實際問題，有效提升員工合規意識，增強解決實際問題的能力。
（四）加強風險管理，通過匯總分析違規記錄，查找和發現風險易發的部位、環節、實施風險識別、風險預警，有針對性地組織開展風險排查，防患于未然。
（五）加強對外部監管制度的學習和解讀，加強學習新業務、新知識的力度，更快更好地適應外部形勢變化，做好制度辦法的合規審查及新業務的合規審核，推進我行各項業務合規開展。
**年，風險管理部將繼續發揮保障、服務、風險管控職能，打好“組合拳”，努力推進全行**業務健康有序發展，為**管理工作全面提升繼續努力。
現將**年的工作總結和**年工作計劃匯報如下：
**年工作總結
一、人員合理配置，確保營業機構業務正常運行
**主管是營業機構業務**的現場組織者，是重要業務的授權和審批者，是**風險的事中控制者，種種職責都說明**主管在營業機構的重要性，所以做好**主管理的尤為重要。**年風險管理部制定了**主管輪崗位方案，保障**隊伍的優化、廉潔、高效，保證業務**人員全面掌握核算和管理要求；二是建立**主管輪休制，避免休假高峰期軋堆休假，保障營業機構業務的正常開展，保證**主管的正常休假，同時透過機動**主管的輪替，作為**主管的履職檢閱，發現和整改**主管好的方法和錯誤的做法，達到全行統一標準；三是做好營業機構**主管的補充和配備工作，協助**主管做好支行的各項**業務正常開展。
二、 業務培訓到位，確保各項業務操作合規
新業務產生后，業務發展的好壞，其中首要的就是培訓到不到位，所以培訓工作很重要，風險管理部認真梳理以往的培訓方式，總結培訓的效果，年初重新制定“**業務培訓方案”，采取集中培訓（每周**主管和專職人員培訓），分層次轉培訓（由**主管轉培訓受派機構的**人員），集中考核（由風險管理部組織考試）的方式，以期達到各層級**人員不斷提高專業素質和業務技能，確保具備履行本崗位職責的能力，以促進全體**人員服務水平持續提高。
三、業務集中上收，確保業務順暢高效便捷，促進網點轉型
從3月份開始，總行和分行陸續上收了跨行支付業務、行內結算業務、個人開戶及簽約業務、支票影像提出、提入業務、自助設備加清鈔業務、貸款發放業務、票據審驗業務、賬戶錄入業務、加密工資等9大項25種業務。為支行減負、為**人員減壓，把風險集中化，把業務流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機會、有時間充分的發揮其“一句話”的職能。
截止目前已初步形成“網點全面受理、后臺集中處理”的業務**格局，逐步實現業務集約運行、風險集中控制和**效率提升。從而提高我行業務**效率，加強操作風險事中防控，促進網點由交易處理型向營銷服務型轉變。
業務集中上收，為支行減員13人，為對公人員減壓50%，為對公人員轉移風險50%。
四、創新風險管控方式，提升營業機構風險防范水平
為全面提升分行**管理工作水平，有效控制基層行操作風險，圍繞**工作服務基層、提升員工專業素質，風險管理部努力創新，通過編制“**業務風險月刊”、“**業務風險季刊”，通過下發“風險警示書”，通過與風險薄弱機構和人員約見談話、通過委派**業務監督人員到風險薄弱網點監督指導、通過召開全行**業務操作風險案防大會等方式，給營業機構負責人和**主管提供參考，更加方便、直觀、有針對性的使支行**工作有的放矢，使**人員增強風險防范意識，保護自己，保護他人，保護全行不受風險損失。為全行風險管控文化。
四、科技與業務結合，構建快捷模式，努力實現業務
業務的開辦結合科技的力量可以使辦理業務的速度和準確率倍增，風險管理部與信息科技部密切合作開發了“分行業務集中處理綜合填單系統”，“知識庫”，“問題庫”、“數據報表系統”，小小的系統程序給支行和員工提供了數據參考和業務查詢，管理人員通過數據分析，填臺即提升了客戶的滿意度，提高了業務核算質量，還減少了**人員的工作量，體現了科技與業務的完美結合。
**年工作計劃
風險管理部**的工作，要更多的體現服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現培訓職能（創新培訓方式），體現監督指導職能（加大聯動模式）。
以精細管理提升制度執行力，以創新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰斗力，以文化引領提升團隊凝聚力。
一、整合資源 優化配置
按照總行風險管理部的指導意見，結合**的實際，對內設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業中心（清算中心和出納中心）、**風險控制中心和**質量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的**管理體系及科學的**管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行**管理能力，有效發揮**管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升業務執行力和團隊凝聚力
編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規范的建立一支高效的**團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經營部門和客戶服務。
根據學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執行。
三、打好組合拳 優化創新模式 提升風險管理水平
（一）培訓+考核，提高員工業務知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和**主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀易懂，提高員工的業務認知度。
（二）監督檢查+跟蹤規范，促使營業機構各項業務統一，員工操作驅于規范。
改變檢查模式，加大后續問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場告知、原因分析、持續跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。
改善監督方式，事后監督崗做好賬務監督的同時，開展每周一個業務種類，討論業務操作、憑證擺放等，逐步將全行業務統一、規范。
（三）風險刊物+數據分析，努力提高營業機構和**人員風險防范意識和能力。為機構的業務發展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在**業務等方面起到一定的指導作用。
（五） 科技+業務，省時省力，改善客戶及員工業務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業務優化和便捷方式的開發，旨在進一步提高客戶服務能力和業務風險環節的防范。
