時間：2023-06-04 10:50:19
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科學與技術創新，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
前言
我國社會經濟處于快速的發展階段，各個行業的崛起，產業的擴張，需要使用大量高功率的機械設備，促進了經濟的發展，電力需求量不斷提高。在該社會形勢下，電力事業得到了長足的發展，各項電力技術也有了較大的提升。隨之而來的問題是供電設備的負荷越來越大，稍有疏忽就會出現各種故障或者異常情況，嚴重影響了供電設備運行的安全性及穩定性，使得供電質量不佳。因此對供電設備的管理及檢修是十分重要的。一般在檢修供電設備時需要停電，給企業帶來巨大損失，也給居民生活造成了許多不便，而現代檢修技術的提升，狀態檢修已經成為了十分有效的檢修手段，其不僅可以分為離線檢修及在線檢修兩個類型，且檢修的效率及準確性均較高。但是由于許多管理人員水平有限，也限制了該項技術的優勢的發揮，因此需要對其進行科學的管理，達到理想的檢修效果，保障供電質量。
1.供電設備狀態檢修的措施
現代科學技術的發展，電力設備的監測設備逐步轉變為自動化、智能化，該變化趨勢為供電設備的狀態檢修提供了技術基礎及設備保障，而現代供電形勢的變化，還需要管理人員進一步進行研究出科學合理，效益良好且適應廣泛的狀態檢修模式，具體措施有以下幾種：
1.1科學選擇檢修時間
科學選擇檢修的時間，將需要檢修的各類項目明確的列出來，明確工作目標，使檢修工作具有較強的針對性，效率更高，效果更明顯。再根據供電設備所在地區的具體情況，以供電設備的安全運行、供電企業的經濟效益、社會效益等為原則，全面分析各項影響因素，綜合把握，在該過程中既不能完全按照原定計劃及狀態檢修的概念開展工作，也不能過分隨意，沒有計劃步驟，而需要在根據計劃的大致原則及方向，在實踐中結合出現的問題及難點，及時調整計劃，開展各項檢修工作。認真分析總結其他單位的經驗，吸取不良事故的教訓，廣泛吸收有效的技術、管理模式等，投入于實踐，實時進行狀態檢修，并將供電設備的規劃、設計、型號選擇等工作，均作為未來狀態檢修安全運行的構成部分，使主設備監造及運輸等整體上實現智能化管理，保障設備處于良好的初始狀態，且運行效率達到理想值[1]。
我公司負責中國海油在廣東湛江南油基地的二十多個單位的辦公、生產場所和六個生活區家屬樓的供電任務，年供電負荷4400KW。主要供電設備設施有110KV-16000KVA主變1臺，10KV輸電干線14條，315KVA、500KVA、630KVA、800KVA、1000KVA、1250KVA、1600KVA等變壓器共84臺，配電間60間，高低壓配電柜360面。
我公司通過實施狀態檢修摸索出一整套科學檢修的時間安排，因我公司處于雷雨多發的雷州半島，避免變壓器等供電設備遭受雷擊，結合房屋、廠房等避雷設施檢測，每年春季雷雨季節前安排變壓器、配電間檢測，確保供電設備安全。同時，安排變壓器等狀態檢修，確保供電設備完好、性能穩定，確保供電質量，使用戶滿意。對于主變壓器及站內設施，由于只配備了一套高壓系統，又不能影響生產、生活用電，我公司安排在供電負荷相對較小的冬季12月進行，并啟用公司備用發電機用10KV輸電線路供電，確保了公司生產、生活的用電。
1.2合理選擇監測設備及監測點
供電設備是否能夠安全運行對于電力系統是否能夠安全運行有著直接的影響，需要保障其運行正常，首先需要杜絕各類材質出現故障的安全隱患，出現故障后，一般會對設備造成穩定性的破壞。對其實施狀態檢修時，就需要對設備的狀態全面的分析，并準確的診斷，包括故障的位置、性質、類型、原因等，且每個類型設備的性質均有所區別，要做到這一點需要依靠大量的設備運行、維修及長時間監測的數據，因此需要結合供電設備的性質、特點、運行情況等因素，合理選擇監測設備，并經過多方論證后找到合適的監測點，對供電設備進行全面的監測[2]。
我公司110KV變電站從2003年通過技術改造后，采用較為先進的DF3000后臺監測設備，該監測設備既可以實現對110KV變壓器監測及變壓器負荷變化進行有載調節電壓，確保供電質量，同時也實現實時監測110KV配套設備，如110KV坡南線路、110KV調南線路、110KV斷路器、隔離開關、電壓互感器、電流互感器、中控系統、直流系統等的運行狀態。當110KV系統設備發生故障時，能實時反映其故障所在，通過保護裝置設定的參數與設備故障的嚴重程度數據對比，能及時啟動保護裝置，切斷故障源，有效達到設備本質安全的目的。如2013年7月23日110KV1#主變壓器的壓力釋放閥故障動作，致使該變壓器主體保護裝置動作，及時切斷變壓器電源，避免故障擴大，達到通過監控設備的有效監控保護主要設備的目的。監測設備可靠與否對變電站的安全運行起著至關重要的作用，是安全運行的重要保證。
1.3供電設備的嚴密監測
進行狀態檢修時，需要參考供電設備的各項信息及數據，才能準確的判斷設備的故障點、表現，并根據現象推斷出故障的性質及原因，或者評價設備的運行水平及安全性。該類信息需要利用電設備狀態監測工作獲得，如果沒有該項前提條件，狀態檢修工作不僅達不到理想的效果，還會大量浪費檢修資源。科技不斷進步，現代應用較為廣泛的紅外線測溫，其原理是電氣設備的在運行時，會產生一定的熱量，而出現故障的部位其溫度會出現變化，利用該技術能夠獲得設備運行的各項信息，檢測的信息具有準確性高、實時性強、較為全面且屬于動態監測，能夠及時發現供電設備中的安全隱患及潛在的故障，并對后期的設備狀態進行科學診斷及評估提供了全面的數據參考[3]。
為了確保供電設備的安全運行，有效控制供電設備故障發生在萌芽狀態，公司制定嚴格的設備管理制度和操作規程，參照行業規范，安排專業技術人員組成的供電設備電檢班專職負責定期對運行中的供電設備進行在線動態監測和日常巡回檢查，監測和檢查的項目有：變壓器油位檢查、變壓器外觀檢查、負荷開關檢查、接地及接點檢查、斷路器檢查、防雷裝置與接線接線檢查等，根據運行負荷情況測量變壓器本體溫度，按DL/T664-2008《帶電設備紅外診斷應用規范》規定：用紅外熱像儀測量變壓器等供電設備的接頭、套管進行熱成像檢測，發現異常及時處理檢修，多年來，堅持對供電設備的嚴密檢測，供電設備始終處于安全良好的狀態下運行。
1.4科學化管理
供電設備狀態檢修管理性質較為特殊，其管理模式、方法、所需條件等均與一般的企業管理有著較大的差異。供電設備狀態檢修管理的效率及效果與檢修人員的水平、責任心、工作狀態等有著緊密的聯系因此電力企業需要強化狀態檢修的科學化管理，積極培養檢修人才，進行技術學習，組織培訓等，提高其技術水平及綜合素質，保障檢修效果及管理水平。
2012年初，公司為了進一步的提高公司的設備管理水平，在公司范圍內推廣設備點檢可視化工作，制定供電設備點檢巡視線路圖、變壓器電檢牌、高、低壓設備點檢牌等和與之相對應的設備點檢記錄本、將需要進行操作的設備部位和監控部位進行明顯標識，使操作檢修人員能一目了然地了解操作方法，清楚知道監控儀器儀表的正常運行位置和危險位置，通過人的五感（視覺、觸覺、聽覺、嗅覺、味覺）能夠感知現場的正常與異常狀態的方法，可視化管理是用眼睛觀察的管理，更體現了人主動性和有意識性，可視化管理這些作業標準，不僅是用來提醒作業員工所作的正確做法，而且更重要的是，使管理人員得以判定工作是否依據標準在進行，保障供電運行設備和監控設備的正常運行。
2.供電設備狀態檢修的發展方向
現代社會的用電形勢十分嚴峻，各個供電設備均有加大的負荷，而停電檢修會造成較大的損失，狀態檢修則是新型的檢修技術，其能夠有效減少供電系統的事故，因此受到了業內人士的廣泛關注。社會形勢的變化，電力企業之間的競爭逐漸激烈，也促進了其在不斷的與時俱進，進行各項創新，如引進高新技術、新型材料，使用自動化、智能化、可靠性良好的監測設備對于供電設備進行監測，提高電網的供電能力、效率及供電質量；積極開展狀態檢修，不斷減少設備維護的投入，提升企業的經濟效益；根據市場需求探索出創新的服務，值得用戶能夠得到優質的服務，樹立良好的社會形象，提升社會效益[4]。
3.總結
現代科學技術的發展，供電設備的檢修技術的不斷更新，但是現代供電形勢較為嚴峻，供電設備的負荷較大，狀態檢修技術也還需要先進行一定的實踐檢驗，再根據實際的效果不斷的更新其理論及技術。可以先在一定的范圍內進行試點運行，將出現的各類問題進行詳細的記錄、整理并對比分析，在該過程中總結經驗，逐步的提高技術，達到檢修自動化、智能化，科學化管理，與時俱進的對新型變壓器、斷路器等供電設備實現狀態檢修，并將技術大面積推廣應用。本文僅從一般的角度分析了狀態檢修的各項措施，實踐中還是需要管理人員對實際情況盡心分析，選擇合理的措施保障供電設備運行的安全性及穩定性，提升供電質量，保障社會生產的正常運轉及人們的生活水平。
參考文獻
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關鍵詞：過程論;動態過程;技術創新;技術創新哲學
一、作為動態過程的技術
美國技術哲學家米切姆區別了四種類型的技術概念,即作為客體的技術,作為過程的技術,作為知識的技術以及作為意志的技術。關于作為過程的技術,米切姆曾提出,工程師注重制造的一面,社會科學家注重使用的一面,而傳統的人類活動就劃分為制造和使用兩類。工程師認為技術的基礎內容是發明和設計[CD2]制造的原初意識,社會科學家則認為是生產和實用,技術的社會應用才是最重要的［1］。在此,米切姆已經把技術理解為包含發明、設計、生產、使用的不同階段的過程。
東北大學遠德玉教授是國內較早探討技術本質的學者之一,1981年11月,遠德玉教授參加在蘇州舉行的第二屆全國技術史學術討論會,提交論文《技術是一個過程[CD2]略論技術史與技術論研究》,首次提出了技術過程論的觀點。1982年,遠德玉教授在《技術是一個獨立的研究對象》一文中提出,把技術列為科學的一個層次是不妥當的,需要從技術的角度來研究技術與社會、生產、經濟、哲學的關系［2］。1983年,遠德玉教授又提出,技術是一個人類實踐的動態過程,技術在人類利用、控制和改造自然的過程中才體現出自己的面目［3］。1984年10月,遠德玉教授向第三屆全國技術史會議提交了題為《歷史中的技術》的論文,分析了原始時代、工匠時代和近代技術的各自存在方式和存在特點,提出技術概念是一個歷史性的范疇,它本身是在不斷發展變化的,人們對技術的不同理解,是由于技術形態的不同引起的;不同時期人們側重于技術的某一形態,便產生了不同的技術理解。在1986年出版的《論技術》一書中,他進一步論證了技術是一個動態過程的思想,并把技術是一個動態過程作了三方面的概括:技術是從無形技術向有形技術轉化、從潛在技術向現實技術轉化的過程,是技術軟件與技術硬件在動態過程中的統一,是知識、能力、物質手段不斷更新的過程［4］。2003年,在《技術過程論的再思考》一文中,遠德玉教授對技術是一個過程又增加了一條概括,即技術是目的與手段在動態過程中的統一。目的性在技術形成與發展過程中不斷變化,相應的手段也在變化,由此才有技術形態的變化［5］。
關于技術是一個過程的思想,是理解技術本質屬性的關鍵。在《過程論視野中的技術本質》一文中,筆者從技術目的實現的過程性與技術形態轉化的過程性兩個方面作了分析［6］。一方面,目的性是整個技術系統發展的動力,是支配技術各要素的靈魂,技術的目的性指的是人們有意識地把某種自然對象轉變為受人影響和被人加工、改造、控制的對象,使技術成為變革自然的手段,而不是指技術本身就是目的。在技術逐漸成為滿足人們需要的物品的過程中,技術目的性也逐漸地得到實現,即技術目的的實現也是一個過程。另一方面,技術目的在技術形成與發展過程中是不斷變化的,技術目的的變化就會導致技術手段的變化,由此產生技術的不同形態。由潛在的知識形態的技術到現實的物化形態的技術的轉化過程,就是技術的目的性具體化的過程:從抽象的技術目的性轉化為具有特定功效性的目的性,并進一步轉化為符合特定經濟性和社會性的目的性。
從過程論的角度看,技術本來就是表現為多種形態的,諸如知識形態的技術與物化形態的技術,有形的技術與無形的技術,潛在的技術與現實的技術,一品技術與多品技術,等等。技術形態的轉化就是它向生產力的轉化過程,也是技術本身的不斷完善化過程。由主觀技術構想、創意而產生的技術發明是技術的初始形態,必須經過設計、試制和試驗加以客觀化、物質化,才能納入到生產勞動過程中去,成為現實的生產技術。而單一的生產技術仍不能實現技術的最終目的,因為它只能完成產品生產的一部分或一個環節,必須有許多與之相匹配的一系列生產技術才能形成產品和服務;只有多種生產技術的綜合,即完成生產技術的體系化或形成產業技術,才能實現技術的最終目的
［7］。
二、技術發明與技術創新
從技術動態過程的分析可以看出,完整的技術活動并不僅限于技術發明,它至少包括兩部分的內容,其一是技術發明活動,即技術知識的創造、積累,科學知識的拓展;其二是技術創新活動,即把技術發明活動的成果轉化為現實生產力,實現技術的目的性。這兩部分內容對于技術活動來說是互補的、缺一不可的。實際上,在技術創新過程中也會伴隨著技術發明的出現,這樣的技術發明仍可申請專利,而且其應用于技術創新過程的時滯也許更短,因為這種發明是更加接近和適合市場需要的。因此,只有兩者的結合,才能完整地理解歷史上和現實中的技術。正如英國牛津版《技術史》一書的主編T·I·威廉斯在該書的6、7卷序中所指出的,我們不能把技術的發展與管理部門和工會的作用分割開來。在當代,曼哈頓工程和登上月球的實現,代表了技術發展的頂峰。但是,公正地說,這些成就既是科學家和工程師們以精湛的技術能力工作的結果,同樣也是這些極為復雜的工作的管理者的巨大勝利［8］。
熊彼特最早對“發明”與“創新”進行了區別。他認為,企業家的職能是把新發明引入生產系統,創新則是發明的第一次商業化應用。只要發明還沒有得到實際的應用,那么它在經濟上就是不起作用的。而實行任何改善并使之有效即創新,是同它的發明完全不同的一個任務,而且這個任務要求具有完全不同的才能。把發明創造同技術創新相區別,被認為是熊彼特的重大貢獻之一。日本學者森谷正規認為,創新與發明之所以被大大地混淆,是因為從20世紀40年代至60年代的技術發展,包含創新與發明兩方面的內容。作為這個時期標志的創新是眾多發明的產物,一系列革命性的發明為技術創新提供了動力,掀起了滔滔不絕的技術創新的洪流［9］。我國理論界也探討了技術發明與技術創新的區別。陳昌曙教授與遠德玉教授合著的《技術選擇論》一書,較早地初步區分了技術發明與技術創新,提出企業技術活動的中心環節,是如何把科學技術成果轉化為生產力并實現經濟增長,即做到技術創新。他們認為,技術發明是技術創新的一個環節,而不是技術創新的全部和實質。技術創新是研究、開發、工程設計、市場分析和管理決策等相互交錯的全過程,是把發明應用于生產并實現經濟增長的全過程,是過程創新［10］。陳文化教授則把技術發明比喻為“雞下蛋”,把技術創新比喻為“孵小雞”,認為技術創新是“孵化企業”的過程,只有不斷地孵化出企業,才能實現科技與經濟的一體化;相反,如果把創新等同于創造,就是了創新的本質和靈魂,其結果又會退回到科技與經濟相分離的老路上去［11］。對技術發明和技術創新進行的這種區分,其意義在于指出了技術(經濟)活動包括的豐富內容不僅僅局限于技術發明,事實上停留于技術發明的技術活動是不能為一國或一地區帶來實際的經濟效益的,技術活動還有其更為重要的一面,即技術創新。由此必然會合乎邏輯地過渡到技術創新的研究,因為技術創新實質上就是在技術原理基本不變的情況下的技術形態轉化過程。
就目前所見到的技術史方面的著作來看,重點是研究技術發明,弄清哪些人在什么時候用什么方法發明了什么新技術,而且對做出過發明的人物生平進行較為詳細的敘述。這種研究是很必要的,因為只有從這些發明家身上總結并吸收更多有規律性的東西,才能有利于我們在今天和未來的實踐中做出更多的發明來。然而,僅有這種研究又是不夠的。從過程論的角度看,只有深入到技術創新的內部,揭示技術創新活動的規律,才能完整地理解技術過程,因為在當代社會,發明家的創造性成果只有經過技術創新主體的創造性活動,形成技術商品而直接被最終消費者所使用和體驗,技術發明家的目的性以及技術發明物的價值才能得以展現,才能實現技術的現實過程。在這種意義上,技術創新成為唯一能夠揭示技術存在的方式,人們正是通過對技術創新的每一個階段或環節的具體把握,才能領會技術的真實含義。不弄清技術創新問題,就談不上真正理解技術的本質問題;脫離對技術創新過程的理解進行的有關技術本質和意義的探討,也是缺乏現實針對性和理論活力的［12］。
三、技術創新研究的新范式
從過程論的角度看,技術創新的內容可以理解為技術本身的、經濟的以及管理的創新的結合。技術創新首先是技術本身的過程創新,包括技術本身的不斷完善化過程,又包括該項技術同相關的一系列技術結合實現體系化的過程;其次是經濟的過程創新,包括一系列的經濟決策與經濟行為的創新;再次是管理的過程創新,它使得生產過程中技術的諸要素、生產力的諸要素得以完善地組織、協調、平衡和配置,實現生產經營系統在功能和結構上的整體優化。三種創新在技術創新的不同階段,所起的作用和側重點是不同的。技術的過程創新在創新的開始階段比較強,隨著創新過程的發展,技術的創新內容呈現弱化趨勢,而經濟的和管理的過程創新則呈現日益強化的趨勢。只有三者的有機結合,才能實現技術成果的商品化,使技術變為直接生產力［13］。由于技術創新是一種呈現為某些階段性的連續的漸進過程,因而研究不同階段的創新特征、內容和方法,對于人們弄清技術創新的規律和規則,并按照這些規律和規則進行創新,從而縮短從發明到商業應用的時間,都是極為有益的。正因如此,遠德玉教授積極倡導進行技術創新的工藝性研究,并提出了創新工藝研究的課題,包括如何對技術的、經濟的、管理的三類過程創新的結合及其階段性的研究,如何認識創新的內容隨著創新階段的變化而不斷變化的特點、規律,如何探求創新過程中不同階段所采用的創新方法和手段。
沿著過程論的思路,技術創新研究的新范式逐步得以形成。這種新范式以技術創新的經濟學研究、管理學研究、技術學研究、政策學研究等為基礎,認為技術創新既不是純經濟學范疇,也不是純技術學范疇,更不是純管理學范疇,它是經濟與技術相互結合的,既具有經濟特征又具有技術特征的技術—經濟范疇。在實現技術與經濟的結合過程中,管理起著關鍵性作用。從企業來看,技術創新是把發明成果創造性地應用于生產經營活動,使之向產品化、商品化不斷逼近的過程。在這一過程中,生產函數的多次轉移,技術在形態上的多次改變,最終成功地把創新產品推向市場,并獲得顯著的經濟效益,才是完成了技術創新的一個周期。技術創新一開始就是技術實踐、生產經營實踐、管理實踐結合在一起的特殊的社會實踐活動,具有技術實踐、生產經營實踐與管理實踐的三重屬性。盡管在整個技術創新實踐活動中的不同階段,上述三者的表現有所不同,但缺少任何一個方面,都不能構成現實的技術創新活動;而只有三者的有機結合,才能創造出滿足市場需求的產品,使技術成果轉變為現實的生產力,為企業帶來可觀的經濟效益。因此,技術創新的研究需要突破線性思維的誤區,需要充分把握技術創新過程的非線性作用機制,充分調動創新主體的積極性和創造性,通過各種途徑對已有的技術創新活動進行必要的認識和總結,從中發現不同創新活動在其實施過程中的具體表現以及遇到的具體問題,從而根據這些創新活動暴露出來的共性問題,預見現實技術創新過程可能遇到的不利情況,以便在創新實踐過程中加以特別注意,減少技術創新活動的盲目性。把技術創新看做是科學技術成果向現實生產力轉化的社會化過程、產業化過程和商品化過程,是技術創新研究視角改變和研究新范式得以確立的方法論基礎,也是技術創新的哲學研究同經濟學的和管理學的技術創新研究區別開來的標志。
劉則淵教授在《試論中國技術哲學的東北學派》一文中指出,以陳昌曙教授為代表的技術哲學專家在20多年的研究歷程中逐漸形成了中國技術哲學的東北學派,他們基于技術本質、特征、體系、結構以及相關范疇的哲學分析,并把這種哲學的分析應用于技術選擇的現實活動。其中,技術創新哲學理論是技術哲學東北學派的突出成果,它基于《論技術》中關于“技術是一個過程”的觀點,把技術創新看做是科學技術成果向現實生產力轉化的社會化過程、產業化過程和商品化過程,率先提出“技術形態的過程創新”思路,在技術創新實踐中實現技術、經濟、管理三方面的過程創新［14］。這種評價從過程論的視角來看,是比較中肯的。
四、技術創新哲學研究的新進展
技術創新哲學的興起和發展,本質上反映著技術創新對哲學發展的影響。在這里,技術創新哲學并不是從最普遍的哲學或“元哲學”中發展派生出來的,而是從技術創新研究和實踐提出的問題中引導出來的;同樣,也不是技術創新研究需要有哲學轉向,而是哲學研究需要有技術創新的轉向。從哲學的視角研究技術創新,就是要對各有差異的技術創新實踐中遇到的帶有普遍性的問題進行哲理性的思考,從中揭示技術創新的本質規定和基本特征,探討影響和制約技術創新活動的根本因素,研究促進技術創新的能力與動力機制,以便為技術創新實踐及其理論研究提供方法論指導。
就國內學術界對技術創新哲學的研究來看,陳其榮教授在對不同的技術創新觀點進行歸納、比較后,根據實踐唯物主義的基本原理,從哲學角度把技術創新界定為“作為創新主體的企業在創新環境條件下通過一定的中介而使創新客體轉換形態、實現市場價值的一種實踐活動”,并說明了技術創新的五個基本特征,即創新性、實踐性、社會性、歷史性、不確定性［15］。肖信華以范式思維方式為研究方法,從技術創新的特點、機制、方法、途徑等研究入手,對技術創新的哲學理性進行了初步的研究和探討,并提出了技術創新的三對范疇,即必然性和偶然性,可能性和現實性,形式與內容［16］。夏保華教授則呼吁自然辯證法學者應特別著力于進行技術創新的哲學研究,并為發展一門技術創新哲學而努力。他還開列了關于技術創新的本質、客體、活動、主體、動機、知識、條件、方法等八組哲理性問題［17］,并探討了作為哲學范疇的技術創新,認為技術創新是一種在人與自然、
人與人、自然與自然之間展開的由新技術構思到新技術物品生產的創新性社會活動價值系統［18］。宋海龍以明代中期以后中西方火藥、火器理論及技術的發展為例,討論了哲學思想對技術創新的影響,認為哲學思想通過影響技術創新主體的創新意識、創新題目的選擇、創新方法的設計以及創新成果的理論解釋等渠道,滲入技術創新的全過程。在近代史上,西方以實驗為基礎的實證主義哲學對于技術創新具有積極意義,中國“經世致用”、“天人合一”等傳統哲學思想對于技術創新具有消極影響［19］。
除了上述研究成果外,東北大學技術與社會研究所自1993年獲得科學技術哲學博士學位授予權以來,遠德玉教授和關士續教授就開始招收“技術論與企業技術創新”研究方向的博士生,先后指導完成有關“技術創新主體”、“技術創新的制度安排”、“產業技術生態化”、“技術創新的歷史階段性”、“市場經濟條件下的技術改造”、“技術創新與管理創新的整合”、“基于信息過程的技術創新研究”、“技術創新的契合模式”、“企業技術創新的多層次分析”、“產業技術范式的演化分析”、“產學研合作創新體系的歷史與實踐分析”、“技術創新與產業變革”、“IT企業的知識管理與技術創新”、“創新系統中的知識流動分析”等14篇博士論文,另外陳昌曙教授、陳凡教授和婁成武教授分別指導其博士生完成了技術創新研究方面的7篇博士學位論文,內容涉及企業持續技術創新的結構、技術創新組織及其演化、企業孵化器創新功能及其實現機制、企業形象及其創新、民營企業技術創新、創新系統中的多主體合作及其模式、技術創新過程中的創造性思維及其培養模式。這些博士學位論文的選題與完成,均以過程論作為方法論指導,從不同的層面深化了技術創新哲學的研究,而且取得了一系列的研究成果。如今,東北大學科學技術哲學博士點仍然繼續招收“技術發明與技術創新”和“技術創新哲學”方向的博士生,并就高新區自主創新、技術創新的價值取向、技術創新柔性激勵機制、技術創新過程的協同創造、技術創新文化等內容展開哲學方面的研究。這些研究也是以過程論為方法論的,正如李宏偉博士在自己的學位論文的致謝辭中所說的,過程論思想已經上升為一種具有普遍意義的哲學觀念和思想方法,成為貫穿論文始終的思想基礎［20］。
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［18］夏保華.論作為哲學范疇的“技術創新”［J］.自然辯證法研究,2005,21(11):53－57.
[關鍵詞]技術創新；理論演進；哲學分析
一、引言
如果以熊彼特在1920年代提出的創新概念作為創新科學化的起點，在短短的80多年歷程中，技術創新理論的發展呈現出了異乎尋常的、壯觀的知識圖景。新體系、新視角、新領域層出不窮，以至于如何揭示各種理論之間的聯系和差異，廓清技術創新理論發展的基本架構，加快技術創新理論發展的進程，并在此基礎上探索發展趨勢，成為目前技術創新理論研究的一項重要任務。
技術創新活動是在特定的文化價值準則和體制內進行的，技術創新理論的演進是多種文化力量綜合作用的結果，特定形態的技術創新理論總是在該時期主流觀念中獲得理論支持。其中，哲學作為對經濟社會存在和發展的最基本解釋，總是以其特有的學術特性和深刻內涵，能夠在研究方法和分析視角方面提供有力的詮釋工具。從某種意義而言，技術創新作為一門實證性科學，為哲學理論提供了實證研究的對象和理論校驗的素材，而哲學理論的發展也為觀察和理解技術創新活動準備了分析視角和思辨知識。在這樣的互動過程中，技術創新理論獲得了理論上的合法性論證并因而在實踐中更具有發展的沖力，技術創新哲學也獲得了經驗上的普適性支持。因此，從哲學方法及技術創新理論演進的互動過程進行考察，西方技術創新思想的發展呈現出清晰的脈絡。目前，哲學層面的研究處于技術創新理論研究的邊緣。從哲學視野反思技術創新，就是要對各有差異的技術創新實踐中遇到的帶有普遍性的問題進行理性的思考，從中揭示技術創新的本質規定，揭示技術創新的基本特征，揭示影響和制約技術創新活動的根本因素，從而為技術創新實踐提供方法論指導。
二、有關文獻回顧
從目前文獻看，技術創新與哲學兩者之間關系的研究，近年來得到哲學、管理學、社會學等多個領域的專家、學者的高度重視，出現了一些頗有價值的研究成果。(1)從技術創新的方法論角度出發，陳杰通過對馬克思科學哲學的存在性、特征性和應用性問題的研究、闡述，論證了科學哲學能夠對創新理論研究進行理論支持這一基本觀點。匡勇兵從哲學的角度來解讀“創新”：它是社會發展的基本途徑；它是積極能動的過程；它在實踐中體現矛盾問題的精髓和真理性。哲學與創新緊密相連，所以要用哲學來指導“創新”，以便早日實現構建創新型國家的目的。(2)從技術創新的主體角度出發，柳洲、陳士俊、王梅認為，技術是一個與社會緊密相關的復雜系統，在特定社會環境的影響下，通過硬件、軟件、協同件和人的非線性作用，技術活動系統表現出實踐性、人本性和系統性等特性。相應的，在以技術活動系統為對象的技術創新管理活動中，管理者應當“以人為本”，注重管理對象的系統性、實踐性；同時，通過靈活的組織管理和獨具特色的文化建設，在技術戰略和市場戰略聯合高度協同的基礎上，實現技術創新。吳躍平提出了一個理解和描述各種傳統技術的基本概念——技術傳統。認為技術傳統構成我們人類的生存方式。在我們生存方式的構成中技術傳統不僅是一個技能共同體，而且還是生存共同體，它所完成的是文明的倫理功能，是支撐德性社會的世俗基礎，考察技術傳統能夠給知識、技術、世界、生存等概念帶來富有意義的變化。(3)從技術創新的價值角度出發，夏保華指出，技術創新的性質是技術與社會的相互的創造性塑造。趙建軍批判了自馬爾庫塞以來的技術理性概念，指出未來技術理性是工具理性與價值理性相統一的發展理性。(4)其他的一些觀點，李兆友教授的著作《技術創新論——哲學視野中的技術創新》，則是從哲學的視角研究技術創新的一種有益嘗試的專著，提出了技術創新本質論、技術創新活動論、技術創新能力論等觀點。謝友才、胡漢輝對技術產業標準進行了哲學解析，提出企業技術創新應當遵循其客觀性和主體性，應當重視對路徑鎖定的突破，對標準重新組合。
上述文獻從多個角度就哲學與技術創新關系開展研究，提出了一些十分有價值的理論成果和觀點。但我們梳理這些文獻后不難發現，大部分研究是截面的、橫向的，對技術創新理論發展演進與同時代西方哲學嬗變關系進行縱向、演進的理論分析仍然是比較缺乏的。本文試圖從西方哲學發展的主要脈絡出發，來嘗試探討技術創新理論誕生以來的歷史演變的哲學基礎。
三、邏輯實證主義哲學背景下的技術創新理論的偉大起步——技術工具為主要特征
1920年代以來，邏輯實證主義逐步發展成影響最大的一種科學主義流派，以后在它的基礎上又相繼出現了邏輯實用主義、批判理性主義、歷史主義學派等流派。邏輯實證主義的倡導者力圖實現一切科學的大統一，把實證主義經驗論傳統與對科學理論的嚴格的邏輯分析結合起來，從而建立起“科學的哲學”。邏輯實證主義者認為，哲學不應過問經驗以外的問題，只有能被經驗證實或證偽的命題，才是有意義的科學命題。從實質上看，邏輯實證主義強調經驗分析，強調“科學的統一”，符合現代科學發展一體化的趨向。邏輯實證主義發展的鼎盛時期直至1930至1940年代。如果我們把該時期的經濟增長發展的方式、哲學發展的趨向和技術創新理論的基本特征比較起來看，就會發現這三者之間的密切關聯。1950年代是戰后經濟恢復期，整個消費市場供不應求，因此技術是從科技發展開始，是一種技術導向的、線形的、自發的過程，市場只是被動地接受技術成果，表現為技術推動過程；在1960年代，隨著經濟發展，供求日漸平衡，營銷成為企業成功的重要因素，市場的作用日益受到人們重視，技術創新成為一個市場拉動過程。無論是技術推動還是市場拉動，技術創新的線形特點體現得十分明顯。無論技術推動還是市場拉動，技術創新的需求影響因素比較單純，技術還沒有成為經濟社會發展的主要動力。在這種背景下，社會生產方式的特殊需求以及科學主義哲學的合理性論證，該時期的創新理論中的物本主義特征就是合乎邏輯的了，于是技術創新理論在人類經濟社會中誕生了：(1)熊彼特首先提出了技術創新概念。1920年代，熊彼特將創新分為：開發新的產品；采取新的生產方法；開辟新的市場；創造原材料的新供應源；實現企業的新組織。這種創新觀十分明顯是基于企業經營全過程解構后的提升和改進；(2)Mes-thene認為技術是為了實踐目的的知識組織；(3)Kline和Kash指出技術是人類創造的用它來完成而沒有它就不能完成任務的系統；(4)Void認為技術是為達到特殊目的顯示于物理對象和組織形式中、基于知識應用的系統。上述理論都將技術創新作為典型工具論，明顯地反映了當時西方主流哲學的影響。在大規模生產時期，效率成為首要目標——不僅合法，而且合乎理性和道德——科學主義哲學觀已經論證了其合理性。在此種情形下，對于一項為了獲得潛在的市場效率，實現新的生產要素組合，創造新的商業價值的技術創新，作為新的經濟增長方式得到認可。
在這個時期，技術創新注重技術知識、規律的運用，技術被看成是“人造物或知識系統”，技術的效用(使用價值)是獨立于社會語境的中性物。盡管技術創新理論者也談論技術的社會、政治及文化的影響與作用，但是他們認為在政治或社會價值被附加于某項技術之前，技術始終是中性的，是由人類理性追求的不受時空和環境制約的知識。創新者和企業家單純地從提高生產效率出發，都屬于線形模式，是內在邏輯實證主義在經濟社會領域的典型反映。這類技術觀受到了包括技術實體論在內的其他觀點的批判。這個時期技術創新理論片面地把技術所具有的多種屬性歸約為單一的、中性的和目的性的工具，無視技術質的復雜性、社會性，無疑是片面的。同時，雖然技術實體論和技術的社會批判論等對其批判和反思，認為技術是在其中人與非生物發生各種各樣關系的生活形式，是在人類一切活動領域理性達到并且(在特定發展階段)具有絕對效率的所有方法，對技術創新理論發展有著建設性的作用，但是，把技術看成某種人類無法控制的力量，則是嚴重忽視了技術的工具屬性，這也是十分錯誤的。
四、結構主義哲學背景下的技術創新理論的發展高峰——系統綜合為主要特征
1960年代在世界范圍內興起了結構主義哲學。結構主義認為，世界上的事物存在于一定的系統之中，系統各要素之間關系的總和就是結構，結構是按一定組合規則構成的整體，可以自我調節，不受外部因素的影響，結構中各個部分可按一定的規則轉換。無所謂進化發展。結構主義哲學的主要特點：(1)整體性才能說明各個構成部分的本性及其真正的意義；(2)強調深層結構，認為只有把握了深層結構，才能把握現象后面的本質；(3)強調結構的客觀性，認為一切社會和文化現象的性質和意義都是由結構“命定”的，強調結構是具有自調性的有機整體。與此同時，世界三次科技革命出現了，自然科學經歷了由原子主義研究方法向系統一結構方法的轉變，采用客觀主義立場和系統一結構方法，將研究對象模型化、程序化、數學化，運用系統論、信息論、控制論、拓撲學等模式使知識形式化。結構主義與技術創新開始較長時期的互動。這一階段技術創新理論與哲學之間的聯系主要有：
到了1970年代，資本主義經濟危機出現，通貨膨脹和需求飽和給企業造成變革的壓力，技術創新逐漸成為企業生存和發展的主要條件。線形模式已顯得過分簡單，無法描述實際生活中成功的科技創新活動。實踐表明，科技和市場的結合是技術創新成功的保證，這種結合需要同時強調技術推力和市場拉力的配合，被稱為耦合模式。自此以后，耦合模式的技術受到社會的廣泛重視。其后，隨著技術創新規模和范圍的逐漸擴大，人們對技術的研究也進一步深入，耦合模式為集成模式所替代。技術創新過程不再是一個從技術、到產品、到市場的循序過程，而是一個戰略集成的并行過程。即研究開發、產品研制、成品制造和市場銷售不只是一個邏輯上的先后序列，在實際上則要求這些環節相互反饋、綜合集成。最后，這一模式進一步發展為第五代的集成和網絡模式。這三種模式都具有典型的非線性的特征。這一時期出現過一批從不同方向、不同角度和用不同方法闡述技術創新理論的學派，將這些技術創新看作為一個系統，創新者需要從整體出發。研究技術與市場、企業、產業關系，通過對創新系統的把握，進行正確的定位、研發和市場推廣，以便達到最佳的創新目的。這個階段是技術創新理論發展的鼎盛時期。先后誕生了：(1)庫恩的“科學范式”理論；(2)拉卡托斯的科學“硬核”和保護帶理論；(3)曼斯菲爾德的技術模仿論；(4)門斯的技術創新論；(5)卡米恩和施瓦茨的市場結構論；(6)諾思的制度創新論以及國家創新系統等理論。雖然流派眾多、觀點紛呈，但上述理論大都從市場、產業、企業與技術的互動關系中探究技術創新，將系統論作為其哲學基石。以系統方法作為其分析框架，表現出顯著的結構主義哲學方法的痕跡。
這個時期技術活動的社會性、系統性有兩層含義，一是指技術活動作為具有多種要素構成的復雜的結構系統，對其各個要素的理解把握也應放在與其他要素的聯系中。二是指技術活動的系統性是指技術活動作為一個開放系統，應將其放在一定的環境之中對它加以理解和管理，從而實現技術的發明和革新以及有效的技術傳播和應用，所以，所有現實的技術創新都具有民族性、地域性，都受當時、當地的自然資源、地理環境、人才狀況以及文化等因素的直接影響。同時“SST”(技術社會形成理論)的研究也表明：技術“是社會的產物”。正是在環境的影響和選擇下技術活動才得以開展，并進而發展。當然，技術對外部環境也有較強的反作用，技術的發展不僅會改變自然的面貌，促進經濟的發展，而且也會對社會的政治、文化等方面產生強烈的影響。鑒于上述深刻的技術社會內涵，技術創新的成功必須考慮社會系統各類因素，積極適應社會系統的內在、客觀需求。
五、生態進化哲學背景下技術創新理論的現代觀點——動態演化與價值理性為主要特征
進入1980年代后期以來，資本全球流動、知識經濟重要性上升、消費者個性化已經展露其獨特性，對傳統經濟形態的運行模式提出了嚴峻挑戰。這些新情況的出現，完全沖破了以往技術創新理論所確立的分析架構。技術創新活動亟需獲得新的解釋。布達佩斯俱樂部的創始人歐文·拉茲洛把21世紀黎明之際的變動不居的環境概括為“進化巨變趨勢”，也即當前經濟與社會之間相互依存度迅速提高，構成了今天紛繁復雜，涉及包括家庭、社團、企業、城鎮、都市和國家，甚至還包括區域之間和洲際之間的跨越全球的復雜的、生態的和演化的系統。這種系統整體動態特征非常突出，而必須從全局的角度著眼，把全球的社會和生態系統看作一個整體，在不影響系統本質特征的前提下對系統進行必要的簡化。描繪出系統整體進化的基本輪廓，以此探索全球社會和生態系統的演進過程。生態演化理論開始在經濟社會各類研究領域大大擴充地盤。為此，在實踐中科技創新人員必須掌握進化論方面的知識，把握今日技術、社會和生態環境日益密切的聯系，認清造就這些更大系統的趨勢，把握技術發展潮流，這是在當今有高度復雜的技術生態群體中開展技術創新工作的關鍵。
首先，技術動態演進特征更加顯現出來。目前，技術生態理論、綠色技術創新、技術創新演化理論的提出也都從不同角度反映技術創新理論的生態進化的哲學特征。這些理論從空間、時間演進中的不確定、復雜的整體動態發展中來把握一個國家、地區技術創新的變動趨勢。從演進角度探討其不同時期的不同技術發展特征和戰略，成為當代技術創新理論研究的新視角。在目前建設創新型國家或地區尤其需要這種視角。技術創新演化思想是以探索技術系統深層次的、長期的進化和發展為目標，從整體水平出發描述技術系統進化發展的總體特征，它舍去了局部，而將能夠代表技術系統整體的特征保留了下來。技術創新演化觀念給出了一種不同于傳統結構主義整體和全局的視角，它是在動態的發展進程中看待技術系統演變的新思路，提供了一條認識普遍存在于周圍世界的、發生在系統內部、驅動事物變革原動力的基本線索。技術創新演化強調了慣例、創新和環境選擇在技術對國家或地區創新成敗興衰中的影響。
其次，技術生態系統特征得到重視。當代環境資源問題促進了生態與綠色技術的誕生。技術創新作為技術與社會融合發展的產物，不能脫離社會環境來討論技術創新的形成和發展問題，只有在一定社會自然環境系統中技術才有內在價值和理性。夏保華提出技術創新是一種在人與自然、人與人、自然與自然之間展開的由新技術構思到新技術物品生產的創新性社會活動價值系統。其性質是技術與社會的相互的創造性塑造，其內容是創新性實踐、認知和評價的統一，其價值是技術工具價值、人類社會價值和自然生態價值的統一。技術社會學家平齊和比克提出技術社會建構論，用技術創新多向模型替代線性模型。他們指出。對于一個人造物，通常有若干社會群體與之相關，每一社會群體對該人造物提出各種問題。而每一個問題都可能有幾種新概念，如“技術系統”、“創新者網絡”、“創新共同體”、“技術經濟網絡”等等，旨在揭示在技術創新過程中建構“新社會”的本質。
再次，技術價值理論探討得到重視。科技發展對人類社會和自然界的影響具有兩面性：一方面，其認識自然和改造自然的功能對經濟社會發展具有巨大的促進作用；另一方面，上述功能的發揮也對自然環境和人類社會造成諸多負面影響。這促使人們對科技發展特別是技術創新進行倫理學的思考。當前，專家學者對技術創新應有利于促進人與人之間、人與自然之間、人與社會之間和諧的認識開始重視。因此，陸續提出應將可持續發展作為技術創新的價值原則，將“綠色”、“循環”、“再生”等理念體現于技術創新的過程中。國外對技術的理性價值研究起步較早。馬克斯·韋伯把理性區分為工具理性和價值理性。法蘭克福學派的代表人物馬爾庫塞最早確立了技術理性概念，并把它等同于韋伯的工具理性。隨后哈貝馬斯、海德格爾、芒福德等西方人文主義學者，以及貝爾、格里芬、懷特海、福柯、費雷等后現代主義者，還有拉普、費恩伯格、新盧德主義等現代技術批判主義者，也都遵循著這個傳統對技術理性展開了深入的分析和批判。通過對技術理性化內在演化機制的分析，以及技術理性化所表現出的價值取向的揭示，趙建軍口]把技術理性劃分為三個階段，即工具理性、操作理性和價值理性，并分析了工具理性與價值理性沖突的根源，指出未來技術理性是工具理性與價值理性相統一的發展理性。
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估, 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據, 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下, 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中, 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運, 為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家*測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發展趨勢和規律, 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息, 建立預測對象與影響因素的因果關系模型, 預測技術的發展變化。相關分析法認為, 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家*測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統的調查、征詢專家的意見, 分析和整理出預測結果。專家*測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家*測法的長處, 避免了其缺點, 被認為是技術預測中最有效的專家*測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據, 在進行產品技術創新預測時, 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢, 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中, 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推, 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測, 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式, 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確, 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家*測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗, 往往帶有主觀性, 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻, 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論, 但在新的經濟和市場環境下, 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展, 以克服自身的不足, 更進一步適應時展的需要, 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前,在我國企業技術創新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性, 在對此四方面內容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等, 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統, 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標體系還是評估方法, 均處于研究之中, 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下, 神經網絡技術就有其特有的優勢, 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能, 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎, BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成, 各層的神經元數目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進行產品技術創新預測和評估時, 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息, 經隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置, 考慮了概括性和動態性, 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預測和評估, 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合, 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱, 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等, 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究, 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下, 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型, 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術, 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估, 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術, 有利于提高預測的正確性; （2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四 、課題研究的主要內容
研究目標：
以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型, 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法, 結合企業的具體實際, 對指標和模型體系進行實證分析, 使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手, 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響, 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素, 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系, 并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權重, 權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點, 以BP神經網絡為基礎, 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點, 設計其相應的計算方法。
5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料, 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本, 對預測和評估模型進行自學習和訓練, 使模型適合實際情況。
6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景, 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面, 一種是采用傳統的指標體系, 另一種是采用國外先進國家的指標體系, 如何結合我國實際當前經濟形勢, 參考國外先進發達國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項創新。
2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題, 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估, 這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內在聯系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規范化的方法, 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合, 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中, 發現問題、分析問題, 歸納和總結出具有共性的東西, 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究, 先從某一行業出發, 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴展, 逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合, 進行實證研究, 在實踐中豐富和完善, 研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作, 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作, 發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文, 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎, 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作, 具有一定的實踐經驗, 與許多企業有密切的合作關系, 同時, 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究, 所以, 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備, 能順利完成本課題的研究, 取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。
2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
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關鍵詞：技術創新 文化產業 動力機制
中圖分類號：G05，F204
文獻標識碼：A
文章編號：1004―4914（2014）03-010-02
技術創新與文化產業發展歷來如影隨形，呈現出相互支撐的重要特征。文化產業的內在需求成為科技創新的動力和源泉，而科技創新突破了關鍵技術，推動了文化產業的升級換代。文化的每一次革命性進步，都是重大技術創新和擴散的結果。因此，探索技術創新的動力及對文化產業發展的作用具有現實意義。
一、文化產業技術創新的三大動力
本文是基于創新主體、外部環境和市場需求三個方面闡述文化產業技術創新的三大動力。
（一）創新主體的內生驅動力
文化企業是技術創新的主體，他們既是技術創新的承擔者，也是創新成果的受益者。企業的最終經營目標是追求利益最大化。隨著科技的飛速發展，市場競爭的日益加劇，任何企業要想生存下去，就要不斷地進行技術創新，提高文化企業的原創能力和競爭實力。所以，企業為了自身的長遠利益和可持續發展，只能采取或選擇創新行為，也就是說技術創新是文化企業發展的內生驅動力。
（二）外部環境的外在推進力
概括來說，文化產業科技創新的外部環境包括政策制度環境、科學技術環境和科技服務環境。
1.政策制度環境。在文化產業發展的過程中，政府在政策上、制度上、資金上給予支持，將推動技術創新及文化產業的發展。如韓國政府在1998年就提出了“文化立國”戰略，政府采取了文化產業科技創新的系列措施，取得了顯著成效，使韓國成為世界第五大文化產業國。由此可見，政府所創造的政策制度環境，作用于企業和市場，將會形成文化企業技術創新的外在激勵力。
2.科學技術環境。科技的不斷進步，新技術的不斷出現和采用，改變了傳統的生產方式，顛覆了傳統的文化理念和文化模式，如網絡傳輸、數字化、通訊衛星、數字電視等都是科學技術發展的產物，而且它們自身發展又對科技提出了新的要求，成為技術創新的動力和方向。也就是說，科學技術環境是文化企業創新的外在推動力。
3.科技服務環境。科技服務環境包括產學研組織系統、政府服務支撐、中介服務支撐等環境要素。在產學研組織系統內，高校為企業及科研院所提供技術和人才支撐；企業是創新主體，具有創新需求和創新成果產業化的物質能力；科研機構針對市場需求不斷開發新技術；中介服務在文化技術創新中的供方與用方之間搭建起溝通的橋梁；政府可以利用經濟、行政、法律等手段，通過制度、政策、法規的制定，以及相關服務來培育和促成科技服務系統的協調運行。可見，良好的科技服務環境是文化企業技術創新的外在支撐力。
（三）市場需求的外部拉引力
文化產業處于國內外的市場競爭中，文化產業市場需求會隨著時代的變遷、科技水平的發展、物質文化水平的提高而發生變化。作為文化產品只有不斷創新，才能滿足日益變化的市場需求，才能為企業提供新的市場機會，才能獲取市場競爭優勢和豐厚的利潤。市場才是文化企業創新成果最終的檢驗場所，而市場競爭的無情性、危機性、緊迫性是企業技術創新的外在壓力。可以說，市場需求是文化產業技術創新的真正壓力和動力，也是文化產業技術創新的外部拉引力。
二、技術創新推動文化產業發展的三個作用
技術創新對文化產業發展的推動作用可概括為三個方面，即促進了文化產業的價值倍增，提高了文化資源的整合效率，加速了文化產業的重構與升級。
（一）技術創新促進文化產業價值倍增：驅動作用
以科技創新為動力的美國電影業、英國和意大利的創意產業、日本的動漫產業、韓國的游戲產業產值都超過了各自國家鋼鐵業的產值。中國近幾年文化產業得到了飛速發展，文化產業對國民經濟增長貢獻率不斷上升。2012年，我國文化產業法人單位實現增加值18071億元，文化產業對當年經濟總量增長的貢獻率為5.5%。其中，科技創新是重要推手。以北京市為例，2012年，北京市文化創意產業實現增加值2189.2億元，比上年增長10%，高技術產業實現增加值1139.2億元，增長9.2%，占地區生產總值的比重為6.4%。
（二）技術創新提高文化資源整合的效率：協同作用
文化產業資源整合，主要是指對文化管理、文化規范、文化教育、文化設施、文化資源和文化人才等諸多因素進行科學合理利用，發揮整體效能。通過技術創新整合文化資源，能夠提高文化資源的使用效率，發展文化生產力。如美國好萊塢通過吸收世界各國文化和元素，并整合文化與技術資源，拍攝出眾多影響力較大的經典影片，引領了全球文化產業的發展。文化產業通過科技創新，綜合運用文化資源、信息及數據庫技術等，聚合核心文化、整合文化資源，利用規模化實現多層次的文化功能整合，充分發揮文化資源的最大潛能和效用，進而達到文化資源增值的目的。
（三）技術創新加速了文化產業重構與升級：變革作用
隨著文化產業技術創新的深入開展，文化產業的發展模式也在發生變化，科技顛覆了傳統的文化生產模式，產生了新的文化業態，促進了文化產業的裂變，催生了文化產業的變革。當技術水平達到一定程度，其相應的產業結構定將自愿或非自愿地進行調整。以當今技術條件已經成熟的三網融合為例，電話、計算機、電視這三種原來完全不同的產業，現已相互交叉與融合。這說明技術創新對產業結構調整不僅是起到技術支撐作用，更重要的是加速了文化產業的重構與升級，在產業變革中起到了關鍵性的作用。2012年5月中國網絡視頻聯盟成立，由聯盟主席領導跨媒介營銷、版權合作、智能電視、移動視頻、研究專家、會員服務及活動培訓等七個委組構成。可以說，技術創新開辟了中國網絡視頻產業發展的新旅程。
[本文是遼寧省哲學社會科學規劃基金項目（編號：L12BWJ013）“遼寧文化產業技術創新體系研究”的階段性研究成果。]
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關鍵詞：風險社會；技術創新；價值理性
中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：A 文章編號：1004-0544(2012)01-0135-04
今年我國許多地方鬧起了電荒，據中國電力企業聯合會預測，今年我國用電缺口將達3000萬千瓦。如何很好地解決電力短缺的問題，不僅是我國經濟發展進程中不得不思考的問題，也是其它國家著力解決的問題。正是基于這樣的原因，一些國家致力于發展核電，試圖通過核電技術的運用化解電力短缺的問題。核電的確能夠有效地解決電力不足的矛盾，但其潛在的風險卻一直讓人不容樂觀。在今年3月11日日本發生的9級強烈地震中，福島核電站就發生了嚴重的核泄漏事故。據專家估計。由于福島核電站使用的燃料較切爾諾貝利核電站多，且有反應堆使用了含有高毒性的钚燃料。因此，福島核電站事故可能會比切爾諾貝利帶來更嚴重的后果。嘍似的現象我們今天正在經歷，運用新技術化解現代化進程面臨的問題。但新技術卻帶給人類巨大的災難。悖論的產生似乎是技術創新的不確定性和模糊性導致的，但究其根源，還在于技術創新的工具理性與價值理性出現了背離。為此，本文試圖通過反思技術創新的工具理性與價值理性，找出技術創新的風險根源，進而探尋化解技術創新風險的路徑。
一、技術創新的工具理性與價值理性
德國社會學家馬克斯?韋伯最早對社會行為的工具理性與價值理性進行了分析。他認為，工具理性就是“通過對外界事物的情況和其他人的舉止的期待，并利用這種期待作為‘條件’或者作為‘手段’，以期實現自己合乎理性所爭取和考慮的作為成果的目的”，而價值理性則是“通過有意識地對一個特定的舉止的―倫理的、美學的、宗教的或作任何其他闡釋的――無條件的固有價值的純粹信仰，不管是否取得成就”。用馬克斯?韋伯對工具理性和價值理性的闡釋來分析技術創新，不難發現技術創新行動也包含了對工具理性和價值理性的追求。
在技術創新過程中，人類對工具理性的追求體現在力圖通過技術創新解決現實問題、提高效率，而對價值理性的追求則體現在技術創新是否出于對人類的終極關懷，是否真正以人為本。從本質上講，工具理性與價值理性是辯證統一的，技術創新應該既能解決現實問題、提高效率，又能體現以人為本，實現對人類的終極關懷。然而，工具理性關注特定目標的實現，價值理性著力于無條件的固有價值的純粹信仰，這就使兩者難免不存在分歧與沖突。風險社會出現的某些問題正是兩者沖突的結果。暴露出偏執于工具理性所造成的價值理性的迷失。
二、技術創新價值理性的迷失
技術創新的理想目標應該是工具理性與價值理性的整合，既能解決現實問題、提高效率，又能體現以人為本，但風險社會的某些問題卻告訴我們現實并非如此。對于工具理性的過分強調，往往導致了技術創新價值理性的迷失。
(一)科技發展強化了對工具理性的認同，亦帶來價值理性的迷失
回顧我國古代的四大發明，造紙術使人類文化的傳承有了更易獲得的載體，活字印刷術讓書籍的規模印制成為可能，指南針則推動了世界航海技術的發展，使世界貿易和海上交通成為可能。
自工業革命以來，科學技術的發展彰顯出無比的威力，成為推動人類社會進步與發展的力量源泉。紡紗機、織布機的發明，使紡織業迅速崛起，加速了工業革命的進程；蒸汽機的發明，解決了當時困擾工業發展的動力問題。使運輸機械發生了重大的變革；鋼鐵冶金技術的革新，使英國率先進入鋼鐵時代；現代分子生物學催生了基因技術，克隆技術能解決人體器官的修復與替換，雜交水稻技術養活了中國數十億人口，基因技術在農業、醫學領域的應用又為人類社會的發展開辟了廣闊的前景；此外，計算機技術、網絡技術的發展，更是帶來了人類社會的飛躍，自此我們進入到信息時代，世界也成為小小的“地球村”。
人類社會發展到今天，新技術運用帶來的種種變化使人們深刻地認識到科學技術的巨大力量，“科學技術是第一生產力”已成為人們的共識。這樣的共識強化了人們對技術創新工具理性的認同，并且導致技術創新過程中工具理性的過分擴張以及價值理性的迷失。這一切正如烏爾里希?貝克所說：“一個個風險社會之所以被創造出來，是因為工業社會不證自明的真理(對進步的一致意見，對生態后果與危險的疏忽)支配著人們與制度的思想和行為”。
(二)工具理性的過度擴張，使價值理性失去發展空間
喬納森，特納認為，“理性的研究方法假設，行動應當被理解為工具理性的、算計的并能夠有效地適應外部的物質環境。”從理性選擇的視角來看，社會行動的工具理性是毋庸置疑的，技術創新行動也同樣如此。美國科學社會學家默頓的研究就證明了這一點。他對17世紀英國科學技術與社會的研究發現，“導致特定領域內的研究的，正是這種經濟上的需要，或者更恰當地說，是經濟需要帶來的技術需要”。可見，技術創新的內在動力充斥著對工具理性的追求。
技術創新對工具理性的追求無可厚非，但在新技術的開發與運用上偏執于工具理性，往往會導致價值理性失去發展空間，新技術運用的風險不斷顯現。比如，用化學肥料代替天然肥料可以帶槍來農作物產量的提高，但忽視其副作用，過度使用化肥，卻引發了土壤結構被破壞、地下水被污染等問題。美國生物學家蕾切爾?卡遜就曾痛心地說：“春天沒有了鳥叫。”，同樣，在現實生活中，人們往往關注核能技術的威力。而忽視了它可能給人類造成無法彌補的傷害。于是，在1945年廣島、長崎的原子能災難，切爾諾貝利核泄漏之后。2011年再次發生了日本福島的核泄漏，類似事件帶給人類的傷痛久久地難以從身體乃至心靈中抹去。還有像計算機技術、網絡技術等等，它們的出現帶來了人類社會的飛躍，但出于種種目的的惡意使用卻使人類生活陷入混亂，比如時有發生的網上銀行被盜事件就擾亂了經濟秩序，使人們心有余悸。
工具理性擴張的現實，在某種程度上驗證著韋伯所說的“專家沒有靈魂。”而技術創新價值理性迷失的現狀似乎也印證了德國社會學家烏爾里希-貝克在《風險社會》中的預言，“科學不僅被當做一種處理問題的源泉，而且是一種造成問題的原因”，并且，“當成功增長的時候，科學發展的風險似乎以更高比例在增長”。
(三)社會控制體系的欠缺與失靈，加劇了價值理性的迷失
技術創新工具理性的膨脹沖擊著價值理性的發展空間，而社會控制體系的欠缺與失靈，更是加劇了價值理性的迷失。
在技術創新的過程中，之所以會存在社會控制體系的
欠缺與失靈，其原因主要包括兩個方面：一是新技術開發與運用的復雜性及不可預見性，使人們往往難以對其負面后果進行準確的說明和預測，因而現有的社會控制體系無法作出有針對性的制度安排，于是出現了社會控制體系的欠缺與失靈；二是功利主義導致社會控制體系的缺位。新技術的開發與運用往往有其利益訴求，各個獨立主體的現實利益和目的成為新技術選擇與使用的決定性因素。因而，是否選擇和使用新技術通常是利益博弈的結果。在這樣的情況下，不排除人們會受利益的驅動，忽視新技術的負面后果，在社會控制體系的制度安排中對其采取較為寬松和放任的態度，從而為新技術的開發與運用提供合法化的庇護。
種種原因造成的社會控制體系的欠缺與失靈，使技術創新不必過多顧慮其負面后果可能招致的嚴厲懲罰，從而加劇了人們對工具理性的關注、對價值理性的忽視，使技術創新引發了更多的風險。
三、技術創新價值理性的回歸
科學技術的發展目標不只在于技術輝煌能帶給人類福利，更為重要的是切實提高人類的生活質量，真正體現以人為本。從這個意義上講，技術創新不僅應該具備工具理性，還應具備價值理性。只有這樣，才可避免過度追求工具理性所導致的風險，避免陷入韋伯筆下的理性的“鐵籠”。因此，面對價值理性迷失的現狀，強調回歸價值理性，是風險社會下技術創新的必由之路。要做到這一點。加強對技術創新的社會控制無疑是頗為有效的辦法。
社會控制這一概念最早由美國社會學家羅斯提出，它主要是借助共享的價值觀、有效的制度安排、統一的行為規范等工具和手段，通過外在強制和內在認同兩種主要機制，達到約束行為、維持相互依賴、保持溝通、推進不同社會群體和社會成員相互合作的目的。從而實現社會秩序的維持和有序的變遷。對于技術創新而言，主要也是通過外在強制和內在認同兩種機制來達成社會控制的目標。
(一)強化科技倫理意識，加強對技術創新的內在控制
技術創新過程中出現的種種風險，很大程度上在于人們開發與運用新技術的過程中價值理性的迷失。美國著名的《幸福》雜志就曾向一個有代表性的科學家群體提出過如下問題：“你是否相信，一位科學家應該(1)抑制一項發現，當據信這項發現會產生弊大于利的結果時；或者(2)絕不抑制一項發現，而讓它由人類的道德判斷力來決定其最后的使用”，結果，“78％的大學科學家，81％的政府科學家和789％的工業科學家回答道，他們‘絕不會抑制’發現，無論它有什么后果”。可見，在開發乃至運用過程中普遍存在對價值理性的忽視，而這往往是技術創新引發風險的根源所在。
要從根源上化解風險，必須強調技術創新的科技倫理意識，通過將科技倫理意識內化為共享價值觀來引導技術創新行動的有序進行，使人們自覺地用科技倫理來指導、約束、檢點自己的行為，從而實現對技術創新的內在控制。在基因技術的使用上，美國生化學家伯格就曾呼吁暫停重組DNA的實驗研究，并且還在美國組織召開了Asilomar會議，召集140位有關方面的專家對重組DNA的潛在風險進行了評價，科學家對轉基因技術安全性問題的自覺關注成為科學自律的里程碑。而這樣的自律，能夠從源頭上減少新技術開發與運用可能帶來的風險，有利于技術創新價值理性的回歸。
(二)營造制度環境，加強對技術創新的外在控制
化解技術創新價值理性不足引發的風險，強化科技倫理意識是根本，但僅僅如此還遠遠不夠，還需借助種種制度安排從外部給技術創新行動施加一系列約束，通過加強外在控制實現價值理性的回歸。
1.建立健全法律法規。規范和完善準人制度。針對技術創新出現引發的種種風險，建立健全法律法規，約束人們的技術創新行為，糾正技術創新過程中重工具理性、輕價值理性的現狀。力求技術創新符合人類的終極價值追求。同時，對高風險技術的開發與應用實行準入制度，對于技術創新主體、新技術應用的領域與范圍都作相應的規定，使新技術應用的領域與范圍更加合理，使參與新技術開發與應用的行動主體具備應有的科技倫理意識，并且有足夠的能力來應對技術開發與應用過程中可能出現的風險。高風險技術開發與應用的準入制度，一方面門檻不能過低，門檻過低，會導致行動主體魚龍混雜，從而引發新技術開發與應用的風險：另一方面門檻也不能過高，過高會限制新技術開發與應用的積極性，不利于技術進步。此外，在準入制度的設計上也不能搞“一刀切”，應視新技術涉及的不同領域、可能引發風險的大小而分設不同的準入門檻，對重點領域、高風險技術，如核能技術、基因技術、食品安全技術等等，應設置較高的準入門檻，反之則可相應降低其準入門檻，甚至不設準入門檻。通過建立健全法律法規，規范和完善準人制度，借助外部的強制力量促進技術創新價值理性的回歸。
2.建立技術創新的科學評價機制。技術創新的成果如何，是否適合推廣應用，往往需要通過評價來確定。但從目前來看。對新技術的評價還存在不少問題。特別是以效用為標準的簡單化趨向，呈現出注重工具理性、忽視價值理性的特征。這也是為什么在切爾諾貝利核泄漏之后，還有為數不少的核電站仍在超期服役，并且最終釀成福島核泄漏事故的原因所在。
針對評價機制簡單化趨向，建立科學的評價機制，就要從評價標準和評價內容著手，不僅注重新技術的效用，還要看到其可能導致的風險，以此綜合評價技術創新的成果，以決定是否開發與應用新技術。特別對關系到國家長遠發展戰略以及人民生活安全性問題的技術開發與應用，更應如此。其次，建立科學的評價機制還應采取批判的態度。不回避技術創新過程中存在的問題及可能出現的風險。勇于面對新技術開發與應用可能帶來的種種問題，并建立技術創新風險的預警機制，以防范技術創新可能引發的風險。此外，建立科學的評價機制，要依托專家和公眾的共同力量。技術創新究竟能帶來什么益處?究竟存在什么樣的風險?專家的評價無疑是非常重要的部分。通過科學的邏輯推理、實驗的反復驗證，使技術創新接受科學檢驗，對于合理的部分予以肯定，對于不確定性可能帶來的風險予以明晰，由此對新技術加以修正，使其盡可能避免技術上的缺陷，從而更具合理性。除了專家評價外，對新技術的評價還需要公眾的參與。正如道格拉斯的分析所表明的觀點，風險問題是一個社會協商和妥協的問題。因此。新技術如果失去公眾的理解與支持，失去公眾的信任，其應用就會如同20世紀70年代意大利的民主制度一樣無法推行。其原因在于，雖然公眾并不一定具備相關的專業知識。但新技術本身的不確定性使公眾可以從價值判斷人手，通過共識性論壇、民意調查等途徑表達他們的意見。而這種意見的表達無疑能反映他們對新技術接受的程度，反映他們希望技術在生活中扮演什么樣的角色，由此可以判定新技術的應用在社會層面是否具有其合理性。因而，公眾參與可以推動新技術價值理性的增長。比如。轉基因水稻是否應該商業化?核電站建在哪里合適?等等。
通過建立科學的評價機制。一方面可通過正面肯定激勵技術進步，另一方面又能借助負面批評防范風險。這樣，就能較好地排除評價機制上的功利性導向，促成技術創新價值理性的回歸。
3.完善技術創新的監督機制。制度安排能否起到強化外在控制的作用，還在于制度落實過程中監督是否到位。對于技術創新而言，從開發到應用全過程都應加強監督，對發現的問題應及時反饋并處理。對于在開發與應用過程中引發其他風險的新技術，可以像生化學家伯格暫停重組DNA的研究一樣采取較為嚴厲的控制措施，暫停新技術的開發與應用；對技術創新過程中，基于功利性目標有損社會成員利益并造成嚴重后果的，應依法予以懲處。在監督的方式上，既要注重專業監督，又要注重社會監督，將專家的監督與社會成員的監督結合起來，及時溝通信息，防范風險于未然。可以說，完善技術創新的監督機制是強化外在控制的有效保證。
關鍵詞：煤炭企業;技術創新;經濟效益
1煤炭行業現狀
目前從我國煤炭資源貯存條件來看，大部分都適宜井工開采。礦井的深度從幾百米到上千米，作業場所黑暗，工作空間十分有限，水、火、瓦斯、礦壓、粉塵等一系列惡劣的自然條件直接威脅著煤礦的安全生產，其中的規律目前還未完全掌握，必須加大科技投入，并采取必要的技術措施來解決這些問題。“而煤炭作為我國主要能源的狀況在短期內難以改變，為了避免煤炭開采對礦區環境的繼續破壞，國家和煤炭行業必須考慮煤炭資源與環境協調開采問題，轉變煤炭開采理念，依靠技術進步，將煤炭生產活動對自然資源和生態環境的影響降至最低程度。”從煤炭開采過程的規律來看，隨著時間的推移，煤炭的開采場所還繼續向深遠發展。隨著礦井開采深度的增加，許多技術難關相繼出現，對于生產技術的要求隨之升高。煤炭的生產一般規模大，適合于集中開采，因而依靠技術創新提高經濟效益是必然趨勢。當前，我國煤炭行業仍然屬于勞動密集型行業，人員多是制約煤炭企業發展的包袱。由于人員多，專業技術人員比重小，機械化程度低，加重了煤炭企業的負擔，成為煤炭企業進一步發展的一大障礙。科技成果的數量和質量，與煤炭生產需求很不適應，技術管理水平低。由于煤炭是我國的主要能源，煤炭企業以煤炭的開采為主，對技術創新的重視不夠。對于技術創新也僅僅是被局限在如何提高煤炭的產量上，對于技術創新的能力和程度低。相關政策對于煤炭企業技術創新的支持在逐年增加，但仍不能滿足其發展需要。對煤炭企業的技術創新扶持力度不足，導致煤炭企業技術創新的動力不足。如果想要技術創新，除了要投入大量資金外，還要有足夠的科技創新人才，而煤炭企業技術創新人才嚴重不足。
2煤炭企業技術創新與提高經濟效益的影響因素
煤炭企業在政策規定和市場結構發生變化的環境之中有著強烈的技術創新要求，但在種種條件的限制下，技術創新仍然存在諸多問題。如果想要系統解決這些問題，必須先對煤炭企業技術創新與提高經濟效益的影響因素進行分析。“安全高效礦井的建設過程主要依靠科學技術發展采礦新技術。”煤炭企業技術創新是在多種因素的影響下相互作用的結果，本文主要從政策因素、社會環境因素、技術因素和經濟因素進行研究。
2.1政策因素
政策對于煤炭企業技術創新有著十分重要的作用，通過相關政策引導和鼓勵技術創新，如果能出臺相關的政策措施，就能為企業技術創新提供更多的支持和保障。而對于煤炭企業而言也需要政府的支持，因而政策的導向作用對于企業的技術創新有著重要意義。制定和推行一項科技政策，除了要考慮技術本身的需要外，還要充分考慮發展的相關因素，而且要在一定的歷史時期之內起作用，所以政策必須具有預見性，能夠預測到未來政治、經濟、社會的發展趨勢，把當前和長遠很好地結合起來。然而任何政策的制定在時間和空間上都會有一定的局限性，因而一項政策還要具有一定的彈性，也就是要有一定的靈活性，以便在不同的情況之下，能夠有一定幅度地去調整政策。政策與技術創新的速度相適應，離不開當前經濟能力、生產水平和科學技術能力，對此需要認真分析和正確處理，制定切實可行的政策。
2.2社會環境因素
社會環境對人們的思想和行為產生了深遠影響，影響企業的組織和管理。社會環境對企業的創新主體具有影響，與此同時也影響企業的管理人員，在世界觀、價值觀以及創新方式上產生深遠影響。因此，企業的技術創新在社會環境中發展，同時也受到社會環境的制約和影響。
2.3技術因素
煤炭企業的技術創新以技術研發的投入和配置為代表，其中包括企業科學與技術兩方面的基礎研究和應用研究，同時也有新技術與新方法的開發與設計。技術創新是新技術和實際應用的發展過程，是利用技術成果改進生產活動的基礎，可以有效提高生產效率。國外各主要產煤國家的發展經驗證明，煤炭行業發展的歷史，就是一部科學技術進步的歷史，采用新技術促進煤炭的開采、加工和利用。為了實現煤炭行業的快速發展，在堅持獨立自主、自力更生的前提下，根據自身的特點和需要，積極合理的利用當前世界各國取得的技術成果，引進必要的先進技術設備，引進消化吸收再創新。自主創新和引進技術，并不是彼此對立互相排斥的，而是相輔相成，相互促進的。自主創新，自力更生，決不是閉關自守，盲目排外。任何一個國家不論是科學技術多么先進，都不可能生產自己所需要的一切。引進必要的先進技術裝備，結合自身實際進行再創新，有助于用現代技術提高我國的生產技術。
2.4經濟因素
煤炭企業的技術創新離不開資金投入，資金的投入是維持企業技術創新的必備條件。企業資金短缺，技術創新就受到制約。資金持續缺乏，技術創新就受到限制。對企業來說，企業明確融資問題，資金的投入多少將影響企業的技術創新。
3煤炭企業技術創新與提高經濟效益的實現途徑
3.1產學研相結合
發展技術創新，教育是基礎。煤炭行業科技人員比重較低。因此，要增加智力投資，加速培養科技人才。“我國現代化采煤技術在快速發展的同時，尚需不斷研究開發新技術。”而煤炭科研人員比重小，因此，要加速煤炭科研機構的建設，充實試驗手段，充分掌握國內外煤炭科學技術的發展情況。重視煤炭應用技術的基礎研究與軟件開發工作，包括煤礦技術政策、技術標準、技術規范、技術規程的研究制定、礦區地質和基本情況的圖冊資料的調研和編制、煤礦環境條件和基本技術要求的研究。先進的生產技術與科學管理，是推動企業技術創新和提高經濟效益的重要方面。如果沒有現代化的管理，先進技術就不能很好的發揮作用。生產越是現代化，對于科學的管理要求越迫切。在企業管理上逐步實現了管理體制和管理機構的高效率，管理方法科學化，管理技術自動化。引進技術必須相應地與科技工作相結合，以消化吸收再創新，形成自己的技術體系。為了加快煤炭企業的發展，除了立足國內，還必須廣泛地開展國際技術交流，引進國外先進技術。發展中國家是這樣，即使是發達國家也是如此。科學技術發展到今天，已不可能有任何一個國家在所有技術上都是先進的，也沒有任何一個國家對任何一種技術都要從頭摸索。引進國外的先進技術，不能脫離我國現有的基礎，在現代科學技術原理的基礎上，對企業進行技術創新，從而提高企業的技術創新水平和生產能力。要把對國外先進技術引進、消化、吸收、再創新作為發展我國科學技術的一種途徑。
3.2加強政策扶持
政府應給煤炭企業的技術創新更多的扶持與政策優惠。對于在技術創新中取得專利成果的進行獎勵，鼓勵煤炭企業與科研機構和高等院校進行合作，并從政策上支持校企合作。政府應制定相關政策提供良好的技術創新機制，來確保技術創新順利進行。目前煤炭企業技術創新的投入份額，可以增加從企業的銷售額中提出技術創新投入。在政策上激發科學技術人才的創新活力，樹立激勵創新的獎勵機制。
作者:王旭峰 單位:山西焦煤集團有限責任公司
參考文獻:
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【關鍵詞】國有企業；技術創新；改革與發展；創新戰略；創新對策
技術創新是當代社會與經濟發展對各企業提出的新要求，我國國有企業的發展對國家經濟發展有著重要的影響，尤其是在我國逐漸加入世貿組織的新形勢背景下，更應該重視技術方面的改進與創新，只有這樣才能促進國有企業的改革與發展，才能保證國有企業適應經濟市場發展。而在技術創新過程中講究的是戰略與對策，必須要采用科學的戰略手段以及有效的創新對策，才能更好的推動技術創新水平的提升。
一、國有企業技術創新的基本戰略
1.自主創新戰略
自主創新實際上是指利用現代高科技發展優勢，不斷研發出新產品、新工藝，以取得市場產品、工藝等方面改革的領先者。而能夠具備自主創新能力的國有企業，首先自身要具備一定的技術研究與開發能力，并且擁有主導技術能力，主導技術為企業獨有的技術。自主創新一來可以使國有企業在市場中獲得競爭優勢，但這需要足夠的資金支持與技術支持。而對于資金力量薄弱的企業，要意識到自主創新也才存在一定的風險，必須要有規避風險的措施以及承受失敗的能力。
2.模仿創新戰略
所謂模仿就是參照某種成功的產品或者工藝進行功能、性能、質量等方面再創新的升級，但該產品或者工藝要具有一定的市場發展優勢。針對需要創新的產品或者工藝的成功與失敗的經驗進行了解，揣摩核心技術，在原有的技術上加以改進與創新，性能、質量等方面都要有再提升的特點。模仿創新相對于自主創新來說，其風險性稍小一些，首先，模仿創新已經取得了一定的市場發展基礎；其次，創新技術也有一定的主導技術基礎，在原有的技術基礎上進行改進與更新要相對于自己研發主導技術容易很多。但是，模仿創新的實施，需要考慮法律問題，保證其合法性，做到創新的產品或者工藝，與原有的性能、質量等方面存在明顯的差異，以完善缺點、發揮優點、提高性能、創新功能，為產品獲得更高的市場份額。
3.合作創新戰略
能夠具備自主創新、模仿創新能力的國有企業還是相對少量的，這主要因為這兩種創新在物質基礎條件以及技術能力方面都有極高的要求，但是很多國有企業在這些方面比較薄弱，要想完全依靠自身的能力來實現技術創新恐怕會很難，因此，技術創新方面受到一定的限制。合作創新是滿足各企業物質基礎條件以及技術能力的有效措施，通過合作，壯大資金、物質、技術等方面的能力。合作創新大致可分為兩種，一種是縱向合作，通過與科研機構、高等院校進行合作，將生產、學習、研發連接在一起，迅速提升科技產業的發展；另一種是橫向合作，是企業與企業之間的合作，雙方或者多方企業之間要具有相似產品生產特點以及規模相近的特點，并以實現同一目標而參與到合作中，并且共同承擔風險、共同收獲利益，這樣資金力量會大大提高，各企業風險也有明顯降低。
二、國有企業技術創新的對策
1.完善技術創新機制
完善技術創新機制，是保證技術創新具有規范性、合理性、科學性的管理模式，才能夠使技術創新有效的貫穿在企業發展中。完善技術創新機制需要從各方面入手：一是要對技術創新加以重視，充分意識到技術創新對企業改革與發展的重要意義，并不斷以提高企業創新意識為前提，能夠抓住每一次的創新機遇，并針對性的做出產品創新理念和技術創新規劃，加強對現代化先進技術的應用，并不斷引進國外更加先進的技術，堅持以懂得利用科學技術、主動消化與吸收經驗、大膽嘗試再創新的觀念，為技術創新開辟更多的道路。二是要積極完善研究和開發機構，建立具有專項研究與開發的基地，可以根據國有企業自身的能力進行研究與開發中心的設立，條件允許的企業可以獨自實現，條件相對薄弱的企業可以選擇合作實現，主要目的是為了使技術創新具有管理模式特點，實現管、干系統化，把技術創新當成一項重要的工作實行起來。三是要奠定好技術創新必備的基礎條件，包括：培養專業創新人才、制定激勵機制、建立與科研和高等院校的關系、舒暢信息渠道、確保相應投入、樹立良好的技術創新原則等。
2.廣辟渠道、建立配套連動的工作體系
在市場經濟條件下，技術創新工作與企業經營管理工作有相通之處，按照市場法則，采取經濟手段，對人才和技術作為重要生產和資本要素引進，說到底也是一種關系到企業發展戰略的競爭內容。技術創新有3種模式：一是市場拉動型；二是政府推動型；三是市場拉動和政府推動相結合模式。特別是政府部門，必須統籌兼顧、分清主次、因勢利導，從體制、法律、金融、服務等多方面進行綜合性的重點傾斜、支持。應重點做好以下幾點工作：發揮宏觀指導功能，把科技工作的重點轉移到支持企業技術創新上；加強產業共性、前瞻性技術的開發；大力實施專利戰略，加強知識產權保護；積極基于技術和資金的支持。
參考文獻：
雖然未曾明確使用過技術創新概念，但馬克思卻精辟論述過技術創新的過程以及在經濟社會發展中技術創新的重要作用，并從哲學高度闡述了技術創新的基本思想。馬克思指出：資產階級對于新機器使用的唯一目的是榨取更多的剩余價值，而這個過程的實質是“變革勞動過程中的技術條件和社會條件，從而變革生產方式本身”[1]這也正是熊彼特稱之為“創造性破壞”的過程[2]。馬克思進一步指出，出于對超額剩余價值的追求，從個別資本家開始的技術創新會從某個部門逐漸擴散延伸至整個社會范圍。熊彼特將這個過程稱之為技術創新的不斷擴散和持續[3]。我們由此可以將馬克思關于技術創新的實質做出界定，即過采用新的生產方式，提高其個別生產力并在某個生產部門內實現超額利潤，這一過程可以看做是對勞動資料和勞動條件的革命。除了產品創新和工藝創新，技術創新還包括技術外溢、既定生產過程的技術優化以及勞動節約型技術進步、資本節約型技術進步和中性技術進步等等。
二、馬克思技術創新主體
辯證唯物主義認為，從事實踐和認識活動的人是技術創新活動的主體。在技術創新體系中，居于主導地位的正是從事技術創新活動的主體。馬克思堅持認為每個社會成員都是技術創新的主體，無論是企業家、工人、專業技術人員還是國家。跟熊比特把企業家作為技術創新主體的觀點相比較，馬克思大大拓展了技術創新主體的范圍，也更具有理論和實踐的指導意義。馬克思認為技術創新的主體是人，客體是自然[4]。馬克思根據當時的歷史將技術創新主體分為資本家或企業家、工人和職業創新者這三大類[5]。根據馬克思關于創新主體的論斷，結合當今經濟社會發展實際，技術創新主體應該由以下幾類構成：一是工人尤其是技能型工人。技能型工人是指那些經過專門的培養和鍛煉，具備必要的理論知識，同時掌握了較高水平的應用技術和必要的技能，并具有創造性能力和獨立解決關鍵性問題的能力的工人。技能型工人在技術創新體系中起著獨特而重要的作用，這主要體現在：一是在工作過程中不斷的經驗積累，以及在技術擴散和應用過程中做出的細小或漸進的改進，也就是“干中學”過程中的技術創新，這是從創新者個體角度來討論的。二是工人在社會學習機制中和社會學習過程中產生的創新，體現的是技術創新的社會屬性。二是企業家。在馬克思所處的時代，大多數的資本家通常既是企業家也是技術創新的主體，他們往往是“身兼兩職”的。三是國家。將國家作為創新的主體是馬克思的一大特色。約瑟夫•熊彼特、保羅•斯威齊高度贊賞把國家作為主體的馬克思技術創新思想。結合當前的經濟社會實際，只有國家或政府才能把政府、企業以及教育和科研等各種機構之間的力量和積極性協調調動起來，實現技術創新與經濟發展之間的協調統一，而技術創新活動的所必須的各種法律、法規以及政策等的出臺和良好的技術創新環境氛圍的創造也必須依靠國家或政府的鼓勵和支持，只有國家具備為技術創新配置各種社會資源的各種政治和經濟手段。國家在維系整個創新體系正常運轉方面的重要作用沒有任何其他力量可以取代。四是科研人員。技術創新工作演化成為一種專門的職業是適應經濟社會發展的必然要求。當自然科學被資本用作創造和增加財富的手段，隨著資本主義生產的擴展，科學因素也從而被有意識地和廣泛的加以發展和應用[6]。這使得那些掌握科學知識和研究方法，具有科研能力的人才在技術創新活動中的重要性日益突出并成為一支不可替代的力量。綜上所述，當國家作為技術創新主體的地位得以確立，技術創新主體的概念也得以泛化，馬克思關于技術創新普遍主體的觀點已經得到普遍實踐驗證。
三、馬克思技術創新的演進途徑
馬克思技術創新思想建立在唯物史觀與辯證唯物主義的基礎之上。他把技術創新看作是一個曲線上升的社會進步過程，這一過程具有明顯的演進路徑而非隨意發生的。技術創新互動的開展要以技術、知識和人才的積累為前提，而環境因素則制約著技術創新的方向選擇。在馬克思看來，機器技術的發展改變了對人的技能和選擇狀況的嚴重依賴，專業化分工對于工場手工業的發展具有相當歷史重要性，而生產步驟與機器生產的融合則對于現代大工業至關重要，“機器生產的原則是把生產過程分解為各個組成階段，并且應用力學、化學等等，總之，應用自然科學來解決由此產生的問題，這個原則到處都起著決定性的作用”[7]。馬克思將技術創新看作是一個自然的歷史過程。人力的積累、資本的積累和生產規模的擴大是這個自然歷史過程的誘因。技術創新是一個不斷進步的過程，它首先是科學和技術的積累過程，然后是制度創新的積累和相互作用的過程，這比熊彼特創造性破壞的過程更全面，更符合技術創新過程的實質。
四、馬克思技術創新思想的啟示意義
當前，我國已進入改革發展的關鍵時期，全面實施創新驅動戰略，完善利于創新的制度環境，走創新驅動的發展道路是黨和政府審時度勢做出的重大戰略部署。為此，我們必須清晰把握馬克思技術創新思想內涵，以馬克思技術創新思想為指導推進創新發展戰略的順利實施：一是要堅持馬克思技術創新思想關于技術創新主體的論斷。技術創新能否實現的關鍵的因素是人，這包括各級各類專業技術人才、經營管理人才、技能人才等等，這就要求我們必須堅持人才為本，建立健全科學合理的選人、用人、育人機制，建設一支素質優良、結構合理的創新人才隊伍，做好人才儲備，依托人才推動創新發展。二是要堅持市場主導，政府引導。要高度重視馬克思技術創新思想關于國家創新主體地位的重要意義，積極作為，既要激發企業、科研院所、社會機構等技術創新主體的活力和創造力，又要積極轉變政府職能，加強引導，完善相關支持政策，為創新發展創造良好環境。三是要堅持馬克思關于技術創新思想的系統論觀點，建立健全創新體系。創新體系要以社會為主體、市場為導向、政產學研用相結合，采取政府與社會合作、政產學研用戰略聯盟等新機制新模式，充分利用現有科技資源，圍繞重大共性需求，提高核心系統集成能力。四是要重視技術積累，不斷提高創新設計能力。緊密把握技術發展趨勢，樹立前瞻思維，通過開展創新設計示范等多種途徑不斷提高整體技術創新能力。五是要注重推進科技成果產業化。創新的最終出路是要轉化為成果，應用于產業。要進一步理順和完善科技成果轉化運行機制，按照市場規律和創新規律積極推動、引導政產學研用加強合作，完善科技成果轉化激勵機制，完善科技成果轉化協同推進機制。六是要強化知識產權保護和運用。制定合理的知識產權制度，積極構建以產業化為導向的專利組合和戰略布局，積極推動知識產權協同合作。
作者:張彥文 單位:中國社會科學院研究生院
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通常，在創新缺乏產權的情形下，技術變化的步伐多數受市場規模的影響［3］。因此，為了促進創新者的創新積極性，最有效的方法是在法律上明確創新者對技術創新成果的私人暫時擁有權，在一定程度上排除模仿者對創新者權益的侵犯，保護人們的智力勞動成果。臺灣地區政府十分重視知識產權制度的建設，建立和完善了一整套知識產權法的保護體系，并充分利用專利保護，有力地推動整個臺灣地區的科學技術和工業的發展。臺灣地區現行的知識產權法律制度體系主要是由專利法、商標法、營業秘密法、著作權法、積體電路電路布局法、公平交易法等構成，其保護的范圍是專利、商標、著作權、營業秘密、積體電路等。尤其是積體電路布局法和營業秘密法具體規定了集成電路、營業秘密的定義、權利歸屬及其使用、授權和保護以及受到侵害時的救濟等內容，從而保障了新竹科學工業園區集成電路布局和園區內高科技企業的營業秘密，調和社會公共利益，有效促進了新竹科學工業園區技術創新的持續發展。重大性制度1．風險投資制度技術創新是一個復雜的過程，需要投入大量的資金。風險投資制度為高科技企業技術創新提供了強大的資金支持，極大地促進高新技術產業化發展。所謂風險投資是指投資人把風險資本投向新興的迅速成長的有巨大競爭潛力的高科技公司，在承擔風險的基礎上，為融資人提供長期股權投資和增值服務，培育企業快速成長，最后再通過上市、并購或其他股權轉讓方式得到高額回報后撤出資金的一種投資方式。風險投資不僅在中小科技企業創業之初，給予資金上的投入，而且風險資本參與中小科技企業的投資后管理，通過參與企業董事會、制定發展戰略、監管公司行為和雇傭管理層等方式來迅速促進中小高新技術企業的成長。風險投資制度是推動新竹科學工業園區高新技術產業發展和技術創新的重要制度創新之一。在臺灣地區政府的大力支持下，臺灣風險投資業資金來源充足，資本結構日益呈現出多元化趨勢。目前，臺灣風險投資基金主要來自島內法人機構（主要包括臺灣地區的公營銀行、民營銀行、信托、投資、開發公司以及其他法人機構）、島外法人機構以及個人，臺灣地方政府投資比重逐漸在下降。充足的風險投資基金不斷被注入到新竹科學工業園區高新技術企業中，為園區高新技術產業發展提供了強大的金融支持。例如：在新竹園區1996年引進的32家廠商中，就有9家創業投資公司和7家投資公司，分別參與了升陽半導體、嘉信、同享、國鼎等10家新進廠商的投資；其投資強度平均在1400萬元左右，相當于重點研發計劃項目獎勵金的3倍，或重點研發項目所需資金的1．5倍。此外，臺灣地區政府還設立了柜臺市場（OTC）創業板的形式和做市商制度，有效解決了新竹園區內中小高科技非上市企業的融資和股權流通問題，為投資新竹園區高科技企業的風險投資資金提供了一個退出的渠道，從而使得臺灣地區高科技企業全面升級，出現了前所未有的發展態勢。2．產學研合作創新制度技術創新同時也是一項十分復雜的高風險性的經濟活動。隨著世界各國之間技術競爭的加劇，技術創新所面臨的困難越來越大，單個經濟主體依靠自身力量取得技術創新成功已經不是一件容易的事情。現代技術創新由基于分工合作的群體創新代替了單打獨斗的個體創新，分工合作也從單獨的R＆D部門擴展到企業、消費者、高校、科研機構之間的更廣范圍的合作［4］。所謂產學研合作創新是指企業、高校以及科研院所三方在資源共享、風險共擔、優勢互補的基礎上，共同開展技術創新活動。企業、高校、科研院所三方根據各自的優勢，分擔技術創新各階段所需投入的資源，合作進行技術創新，能夠降低研究開發成本，分散技術創新風險，將科研成果迅速轉化為現實生產力，是提高創新效率的最靈活有效的技術創新手段。新竹科學工業園區技術創新的持續開展也離不開園區產學研緊密合作。為了推動新竹科技園的產學研合作，密切學術界與產業界互動，促進技術創新所需各種生產要素的有效組合，臺灣地區政府專門成立“產學研合作委員會”，并制定了一系列推動產學研合作的相關政策。例如“產學合作研究計劃實施要點”、“產學合作研究計劃申請注意事項”、“推動研究機構開發產業技術辦法”等等。在這些政策的鼓勵下，新竹科技園區80％以上的企業都與學術或研究機構建立了跨領域、跨組織或跨地區的產業技術研究合作關系。此外，除了臺灣地區政府的積極推動，新竹科技園也具備產學研合作研究的優勢。新竹園內擁有臺灣清華大學、中華工學院、臺灣交通大學等眾多高校和工業技術研究院、太空計劃室、毫微米組件實驗室、精密儀器發展中心、同步輻射研究中心、高速電腦中心、芯片系統設計制作中心等著名的科研機構［5］。這些高校和科研機構不僅為園區提供了充沛、優秀的人力資源，還直接參與了新竹園區高新技術企業的研究開發，在新竹園區技術創新、人才培育、應用技術的發展與推廣以及技術支持等方面起到了重要的作用。
由于技術創新是一項具有外部正效應的活動，即使有專利制度的保護，創新的私人收益率與社會收益率之間仍然存在較大的差距。因此，需要制訂其他制度與專利制度相互補充，通過給予技術創新者各種資助或稅收優惠，來提高創新者的私人收益率，刺激其技術創新積極性。促進新竹園區技術創新的其他制度主要包括臺灣地區政府為提高新竹園區管理效率制訂的各項規章制度、為促進科學研究和技術創新制訂的研發計劃和研發獎勵制度、各種財稅金融優惠制度（如稅收優惠、土地優惠、技術作股、低利貸款等）以及教育與人才培訓制度等等。1．新竹園區管理條例好的園區管理條例可以規范園區企業的行為，能夠保護園區投資者等各方的利益，增加投資者的安全感和信心，從而吸引大量的投資源源流入園區。因此臺灣地方政府在園區尚未建立之前，就從園區產業的準入標準和行政管理與服務的角度出發，制定了園區的基本管理條例———《科學工業園區設置管理條例》，并不斷作出修改。其嚴格的準入標準要求必須有足夠的研究實驗儀器設備，能配合臺灣工業發展、使用或能培養較多本地技術人才的企業方可入駐園區。由于這些條件對園區產業的技術開發以及研發產品的生產非常重視，從而為新竹園區高標準、高起點發展提供了先決條件。2．研發計劃和研發獎勵制度為促進和激勵新竹園區高科技企業技術創新的熱情，促進與學術研究機構的交流，以帶動臺灣科技發展與工業升級，臺灣科技園管理局制定和實施了創新技術研究發展計劃獎助制度和研究開發關鍵零組件及產品計劃補助制度。獎助金的用途范圍很廣，包括儀器設備、圖書期刊、人事費用、消耗性器材及原材料費用以及其他與研究計劃有關的費用。補助制度適用的關鍵零組件及產品項目主要涉及通訊工業、資訊工業、消費性電子工業、航天工業、醫藥保健工業、污染防治工業、高級材料工業、半導體工業、特用化學品及制藥工業、精密機械與自動化工業等十大新興工業。根據研發計劃和研發獎勵辦法，臺灣科技園區管理局每年都對新竹園區廠商創新技術研究發展給予大幅度的獎助。至1999年底，管理局累計資助新竹園區廠商創新技術研發案478件，全部獎助金額為新臺幣8．71億元，占廠商計劃開發總金額的24％，管理局累計補助園區廠商研發關鍵組件及產品計劃核準申請案90件，整體補助金額新臺幣24．78億元，占廠商計劃開發總金額的38％。另外，臺灣科技園區管理局每年進行創新產品選拔，頒發“創新產品獎”，不斷激勵園區高新技術企業從事技術創新。3．各種財稅金融優惠臺灣地區政府為了吸引各種外來資源流入新竹園區，制定了各種財稅金融優惠政策：在園區設立“保稅區”，在“保稅區”設廠的企業購買廠房、園區建筑物可免征契約稅；園區的科技企業還可自行在其產品銷售或勞務提供之日起一年內選定4年內任一個會計年度首日起連續5年免征所得稅，期滿后，4年內企業繳納的所得稅及附加稅不得超過盈利的20％，超出稅率的所得稅部分可享受免征的優惠［6］；入園高科技企業享受以低廉的價格租用規劃完備的園區廠房和設施，尤其對于園區工業發展有特殊貢獻者，還可享受免租土地五年；在技術作股方面，以專利權或專門技術作價最高可達總投資額的25％；在金融獎勵政策方面，凡符合園區引進條件的科學工業，廠商可以申請地方政府參與投資，由臺灣科學技術發展基金或其他開發基金代表臺灣地方政府出資，額度最高可占總額的49％；另外，園區企業還可以低于一般銀行基本放款利率兩個百分比的利率向交通銀行申請部分低利貸款，支付購置機器設備的價款或興建廠房設施等等。這些財政金融優惠政策措施的制定與實施鼓勵了更多的企業參與和涉足高科技領域，使新竹園區吸引了大量的投資者。4．教育與人才培訓制度技術創新最重要的資源是各種創新人才，而創新人才的培養離不開教育與培訓。教育與培訓制度能源源不斷地為企業技術創新活動提供知識資源，從而有效提高各創新人才的知識水平，完善其知識結構，最終提升企業整體的創新能力和潛力。新竹科學工業園區在人才培養方面采取園區管理局“主動配合協調處理”的方式。為配合園區企業人力需求及園區產業調整的需要，新竹園區管理局與大學、學術研究機構合作組織多形式的講習班，強化專業培訓，培訓項目涉及半導體、計算機、自動化、通訊、光電以及生物技術等六種產業。其次，新竹園區高科技企業也十分重視對從業人員的培訓，強調以人為本，員工培訓和繼續教育成為企業發展之根本，而新竹園區各高校則為此提供了強有力的保障。各高校不僅為科技園區輸送了大量的優秀人才，而且為園區企業提供員工培訓和員工的繼續教育。通過園區各高校提供的前沿技術和專業培訓，促進園區內企業員工素質的整體提高。此外，新竹園區還經常舉辦各種研討會，邀請有關專家介紹先進技術和管理模式，以提高園區內企業高層主管人員在制定和執行企業經營策略、競爭策略、市場開拓策略等方面的能力。［7］
任何一項技術創新活動都是要由人來進行，所以，人的積極主動性、創業精神與創新意識等，對于企業、地區乃至國家的技術創新起著非常重要的作用。而人們創新的積極性與創業精神除了受到前面討論過的各種促進技術創新的經濟制度的影響外，主要受到思想、意識和文化制度的影響，即非正式制度的影響。所謂非正式制度是指人們在交往中無意識形成的，具有持久生命力，并構成代代相傳的文化的一部分［8］。而促進技術創新的非正式制度主要是指促進技術創新的思想意識和文化制度。一切創新都根植于特定的文化土壤。擁有不同思想文化背景的人、企業乃至民族在看待風險承擔、創新與創業問題有著截然不同的觀點，而這種創業精神與創新意識的差異性往往會成為影響企業、地區乃至一國技術創新活動的最重要因素。尤其是在高科技產業中，技術革新具有超前性、高風險性和高收益性等特點，鼓勵探索、開放合作、容忍失敗、勇擔風險的文化制度氛圍對創新極為重要。它不僅鼓勵人們不畏風險、積極創新，而且能有效促進人們通過各種接觸和交流，獲得與共享各種知識資源，為技術與信息的傳播和擴散提供了條件，從而不斷提高技術創新效率，提升技術創新水平。新竹科學工業園的成功，同樣離不開其特有的創新文化氛圍。這種創新園區文化源自于美國硅谷。自上世紀80年代新竹成立之初，有不少創業者來自美國硅谷。他們將硅谷園創新文化帶入新竹，成為至今影響新竹技術創新的最重要的主流創新文化。新竹園創新文化鼓勵敢于冒險、不怕失敗、積極創新、開放合作的創新精神。尤其是新竹人有效地利用同硅谷技術團體之間的業務聯系和技術交流，使得知識、信息和技術快速傳遞，迅速提高自身技術吸收能力和創新能力，在此基礎上不斷積極創新，研究開發出自己的科技產品，最終成功提升臺灣地區在高科技領域的地位，使臺灣地區從一個低成本的制造中心轉變成為全球創新經濟的高附加值的制造中心，成功實現了臺灣地區的跨越式發展。目前，在新竹科學工業園，電腦主板和圖形芯片占據全球市場的80％左右、筆記本電腦占75％左右、微芯片占65％左右、掃描儀占95％左右，成為世界高新技術產業的重要基石之一［9］。此外，值得一提的是，新竹科技園區創新文化十分提倡團隊精神。新竹人在科研開發與企業經營方面尤其注重合作，采取垂直分工的競爭策略，依靠協同、合作和團隊的力量，完成復雜的技術創新。整個新竹形成了一種尊重科學、重視技術、公平競爭、團結合作的文化氛圍。
臺灣新竹科學工業園自設立以來，在提升臺灣在高科技領域的地位，促進臺灣高科技工業的發展起到了重要的推動作用。新竹的成功正是由于其所建立的一套促進園區技術創新的制度結構體系。這種制度結構通過各種的正式和非正式制度安排維護公平競爭秩序、保障和提高創新收益、降低創新風險，充分調動參與創新的人員和組織的創新積極性，最終實現了新竹園區技術創新的持續與活力。
作者：李淑 李衛華 單位：湖南大學 湖南財政經濟學院
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1 基層農業科研單位的性質
1.1 科研層次的基礎性 基層農業科研單位是農科系統的基層組織，是國家和省級農業科技創新體系的戰略節點，上游農業科技的試驗田，下游農業科技的供應站。加強基層農科院建設是實施農業創新驅動發展 戰略的重要基礎。把基層農業科研院所納入國家農業科技創新體系，統籌和支持基層農業科研事業是農業均等化、永續化發展的重要前提。
1.2 組織宗旨的公益性 基層農業科研單位的服務對象是農民群眾，解決農業生產中遇到的實際問題。體現著很強的非營利性。這種非權力化和非利益化的基層農業科研組織，是國家農業科技創新體系的必要構件，是維護國民經濟基礎和國家糧食安全的制度安排。繁榮基層農業科研事業是強化國家農業科研能力的重要內容，堅持基層農業科研單位的公益性是深化改革的主線，政府投入是保證公益性的前提條件，發展基層農業科研事業是政府必須承擔的職責。
1.3 科研對象的地域性 農業科研的對象是有生命的動物和植物，科研成果的大面積推廣和應用，要受氣候、自然資源和環境條件的制約，生產措施、技術手段、操作程序都帶有顯著的地域性。這種地域性是基層院所生存發展的重要基礎，在中國這樣一個生態條件復雜多樣的大國，建設農業科技強國離不開廣大基層院所的參與。
1.4 學科專業的應用性 基層農業科研是以區域特定的農業生產方式為背景，以現實的科學技術發展狀況為基礎，針對農業生產中某些有待解決的問題而開展的創造性研發活動，有著提升地方農業發展水平和糧食生產能力的顯著作用。研發地域性大宗和特色農產品先進適用技術，是基層院所生存發展的策略和優勢。
1.5 科研周期的長期性 農業科研是一個長期投人、延伸發展、遞次創新、漸進積累的過程。動物和植物育種研究，除了受動物和植物生命周期、自然環境的影響外，還要受農業生產諸要素相互作用的影響，要經過多代的遺傳、篩選、培育，才能育出新品種，須有“十年磨一劍”的韌勁。
1.6 科研過程的風險性 農業科研的風險集中表現在：發明創造難，周期長、風險多；科技應用難，不僅受到推廣組織、推廣方式以及推廣人員的制約，還受地域、市場、農民科技文化素質等因素的影響，不確定性因素多，需要政府提供資金和政策引導。基層農業科研事關國家農業和糧食安全，國家應該把統籌基層農業科研院所的發展提到戰略高度上來。
2 農業科研單位在技術創新體系中的功能定位
構建技術創新機制的主要角色，科研單位、生產企業、政府管理部門三者的作用是不可分割且不可缺少的，技術創造、技術創新兩個關鍵環節是有機鏈接且不可或缺的。農業科研單位作為技術發明創造的主力，以產業技術提升作為標桿，生產企業作為技術創新投資與收益的主體，是以產業發展作為企業技術創新的目標。在創新投入決策和收益管理方面，企業起著主導作用；在技術發明和創造方面，科研單位起著重要作用。政府管理起到重要的引導作用，政府的科技投入包括科技研發資金、技術裝備資金、市場開拓資金等許多類別的資金，科技研發資金只能投入具有技術創造能力的科研單位，不能投向企業，企業是技術創新的投入者和受益者，通過技術轉化，獲得商業利益，向國家交稅，國家通過稅收在國民收人再分配中給科研單位研發經費，進一步從事技術創造，向企業提供新的技術，推動企業發展，如此良性循環。如果企業吸納了國家的研發經費，就減少了科研單位的經費，一方面，造成企業之間商業競爭的不公平，另一方面，降低了科研經費的使用效率，消耗了科技資源。
2.1 企業是技術創新投資與收益的主體 在創建國家創新體系中明確提出，科技創新的主體是企業。科技創新的結果必須由企業、工廠、農場等獨立的生產單位吸納和承接，實施技術的轉移，使科技創新的商業價值得以體現。農業企業是農業科技創新的投資和收益的主體，推動科技成果的產業化。技術創新是要素組合。技術創新是經濟概念。創新一詞是由經濟學家而非科學家提出，創新的最終目標不是“創造新的東西”，而是讓新東西創造更大的價值，從而促進經濟的增長。因此，企業是科技創新投資和收益的主體，即企業是科技創新的
主體。
2.2 科研單位是技術創造的主力 企業是技術創新的主體，似乎認為企業“創造了新的東西”，混淆了技術創新與創新體系的概念；科研單位和高等院校是科學發現和技術發明的主體，企業是基于發現和發明的新產品生產營銷的機構，是科技創新投資和回報的主體。科學家發現科學規律，發明技術，創造產品。科技創新是有特殊內涵的，科學和技術是不同的，科學是“發現”原理和規律，回答的是“是什么（what）”和“為什么（why）”，用的英文單詞是discovery；而技術是被“發明”和“創造”出來的，回答的是“怎樣做（how）”，英文單詞是invention（發明）和creation（創造）。目前，農業企業自有科技研發隊伍的能力有限，不能全面承擔科技創新任務，技術產品的產生多數起源于科研單位。綜上所述，便可明晰“主體一主力一主人”之間的關系：企業是技術創新投資與收益的主體，科研單位是技術創造的主力，科技人員是科技創新的
主人。
