時間：2023-06-04 10:48:31
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇中小企業技術創新現狀，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
（一）發展持續加速，規模整體攀升
2014年是吉林省民營經濟發展的重要時間節點，至2014年底，全省中小企業主營業務收入同比增長10.3%，占全省地區生產總值的比重為51.1%，中小企業戶數已達17.6萬戶，同比增長8.5%。
（二）經營范圍有序擴大，結構分布更加合理
省內中小企業的經營范圍由勞動密集、技術含量低的服務業和圍繞汽車產業的加工配套鏈條，向新技術、新產業、新市場細分方向高速發展，經濟結構日漸優化。長春市范圍內非大型科技企業約2000余戶，涵蓋電子信息技術、互聯網IT業、現代中藥、新材料等領域，其中的佼佼者處于國際、國內領先地位，部分優秀的中小企業已經轉型為集團化或股份制企業，開始向更高層次發展。
（三）運作資本的能力不斷加強
幾年間，民間資本運作已成為整個社會經濟運行體系當中固定資產投資的重要部分。2014年全省民間投資增長17.4%，占固定資產投資總額的比重達71.4%。民營資本運作與資本投資早已不以擴大生產規模為主，已全面形成以促進新產品研發投產、新技術更新換代為主導，同時伴隨高技術實體化、跨行業綜合投資為特點的集約型投資方式。
（四）中小企業為整個社會帶來的貢獻愈加明顯
吉林省民營經濟已成為助推區域經濟增長極為重要的力量，是當地財政收入的重要來源，也是就業問題的主要疏導手段之一。吉林省民營經濟增加值占全省GDP的比重隨民營經濟的迅猛發展而逐年遞增。截至2014年，吉林省民營經濟增加值占全省GDP的比重達到51.8%，同比提高2.6個百分點；全省民營經濟實繳稅金748.2億元，同比增長10.3%，占全口徑財政收入的比重達到35.9%。
（一）新產品研發需求旺盛，研發能力潛力巨大
企業新產品研發需要大量高素質的從業人員，資金能否及時有效投入是能否順利開展研發工作的前提。2014年省內中小企業技術研發人數約4200人，比2013年增長約20%。中小企業研發經費總投入、技術改造投入、技術引進投入，相比2013年分別增長了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省內部分有實力的中小企業已與省內高校共建研發團隊，企業負責人對研發的興趣持續升溫，將企業自主科研形成常態化，研發出很多改型換代產品，取得可觀的經濟效益，進一步擴大了細分市場領域的占比。中小企業在科技創新方面獲得的成果數量也取得了顯著的增長，表明我省中小企業已經開始充分認識到擁有“自己的技術”這一決定性因素能為企業自身帶來的巨大能量。
（二）未來中小企業的發展緊緊依賴科技創新
我省大部分中小企業在應對經濟外部大環境的壓力下，都在積極主動謀求企業未來的發展途徑。通過走訪，對企業未來發展持謹慎樂觀態度的約70%，60%的企業已經初步制定了發展計劃。一部分企業具有開創精神，努力拓展新領域，根據市場需求及時轉型產品，使自身不斷做大做強。
（三）企業科技創新需求日益旺盛
隨著中小企業科技創新意識的不斷提高，其對科技創新顯現出了強烈的渴望，相應的需求也日益旺盛。越來越多的企業一改以往閉門造車的狀態，積極主動尋求專家和外部技術力量的支持，他們對高校中適合企業發展的新產品和科技項目顯得興趣十足，更樂于與高校的專家、學者們交流，期望在交流的過程中得到良方益策，助力企業科技創新的發展。
三、吉林省中小企業技術創新存在的問題
（一）政府支持力度相對較弱
在走訪過程中，僅有不足四成的企業對政府現有政策的支持力度比較滿意，很多企業負責人明確表示我省目前現有的政策相比南方省份無論是從靈活性、開放性和優惠性均尚有一定差距。正常來講，企業年研發投入額應不低于總收入的5%，若低于3%，在長期內就面臨被市場淘汰的危險，規模以上高新技術產品占主導的企業在研發一項上往往投入額要超過總收入的10%。我省中小企業面臨市場競爭日益激烈、電商林立、實體經濟份額下滑、利潤空間明顯縮水等不利條件，加之融資成本居高不下，一旦資金鏈出現問題，無法抽調額外資金開展技術研發。省內大多數企業意識形態層面仍停留在東北老工業基地的光環下，在創新過程中仍依賴于來自政府方面的全方位助力，包括優惠政策、天使基金、融通資金渠道和企業管理等方面。如何提供有力的財政支持、稅收減免政策，提供更完善的技術、市場軟環境，乃至政策信息的及時、透明、公開，是政府目前急需解決的問題。
（二）企業負責人對技術創新動向缺乏敏銳的直覺
廣大中小企業成立之初往往是以家族為基礎，由于某一獨特工藝而占有較多的市場份額。然而由于社會整體技術水平的不斷發展，能否及時應對外部變化、準確把握新工藝是制約中小企業發展的瓶頸因素之一。經調研，絕大多數的中小企業負責人在思想中是具備創新精神的，但受到企業自身桎梏，能夠充分發揮技術活力和作用的不到三成。中小企業必須及時、準確、有效地掌握先進的技術力量，將之融合進自己的產品中去，才能充分發揮創新機制的作用，適應高速發展的外部經濟環境，保持企業的可持續發展。
（三）技術人才缺乏是阻礙技術創新的不利因素
我省中小企業普遍存在的問題之一就是技術研發人才的極度缺乏，這里面既包括研發型人才在招募根源上的匱乏，又包括了如何留住現有研發型人才的困境。雖然對人力資源的培養開始逐漸重視，但在認識上仍有較大局限。這就造成在中小企業產品創新過程中，既缺乏解決關鍵技術瓶頸的研發人才，又缺乏高水平的工程技術人才，導致在產學研合作過程中，投產環節困難重重，極大地阻礙了產品從科研成果到實際投產這一鏈條的連貫性。這些人才，怎樣引進、保有、最大化發揮作用，是中小企業目前亟待解決的問題。
（四）企業技術創新的相關信息不對稱
信息不對稱主要體現在產學研用的結合過程中。企業既不知道誰掌握著能夠解決自身問題的技術力量，又不知道如何能與對方進行有效溝通。在技術轉化過程中更由于雙方不完全信任，最終導致轉化過程中途流產。這時就需要政府相關部門從中斡旋和協調，促進雙方的有效溝通，在發生問題的時候作為服務性質的第三方幫助雙方共同克服困難。
（五）中小企業對于知識產權的認識不足
關鍵詞:中小企業;技術創新;法律對策
中圖分類號:D9
文獻標識碼:A
文章編號:1672-3198(2010)17-0312-02
1 中小企業技術創新概況
中小企業是我國企業的主體,改革開放以來,我國65%的發明專利,75%以上的技術創新,80%的新產品是由中小企業完成的。中小企業已經成為國民經濟和社會發展的重要力量。但是,目前我國中小企業技術創新能力低下的現狀令人擔憂。其中最直接、最重要的原因在于缺乏科學合理、體系完整、高效運行、能激勵、促進、保護、支撐中小企業技術創新的法制建設。
2 制約中小企業技術創新的法律原因
一是我國關于中小企業技術創新的專門立法缺失。到目前為止,我國還沒有專門的中小企業技術創法,未能使技術創新真正做到有法可依,這與中小企業在國民經濟中的重要地位是極不相稱的?！吨行∑髽I促進法》關于中小企業技術創新的規定過于抽象,不便操作?！犊萍歼M步法》經過修改,有了一定完善,如進一步明確了企業技術創新主體地位,明確國家設立科技型中小企業技術創新基金,資助中小企業開展技術創新等。但是依然不夠具體,難以徹底貫徹促進中小企業技術創新的國家產業政策,難以明確各方主體在中小企業技術創新中的權利、義務,無法充分激勵中小企業進行技術創新活動。
二是中小企業技術創新立法不系統,與中小企業技術創新密切相關的一些亟待法律調整的領域還無法可依,例如,風險投資、基礎研究、科技投入等方面。中小企業技術創新需要包含投資、服務、人才、市場環境等多方面內容在內的專門立法系統來保障。同時,許多關于中小企業技術創新的立法還只是行政法規、規章、地方法規乃至政策文件,權威性不高,約束力不強。
三是中小企業立法抽象,可操作性不強。我國科技立法過于原則化,顯得模糊不清且過于籠統,因此可操作性不強,缺乏應有的法律約束力。比如《中小企業促進法》在政策方面提出政府對中小企業附有一系列扶持義務,但如果中央政府和地方政府違反規定,沒有給予中小企業必要的支持,政府應當承擔怎樣的責任,該法律并沒有做出具體的規定。因此,這部法律的可操作性就變得非常差。
四是執法隊伍素質不高,執法力度不夠,執法監督落實不嚴。目前我國的許多司法和執法人員對與中小企業技術創新相關的科技知識知之甚少,缺乏專門的科技法律人才。另外,在科技領域不規范執法比較嚴重。集中體現在三個方面:一是執法者素質有待提高,法律意識不強;二是執法者的執法能力不足,執法力度不深;三是知識產權保護方面的多頭執法造成監管真空。在執法監督和落實方面,對科技領域法律執行的監督缺少完善的監督體系和制度保障。例如科技進步法規定的每年用于科技的投入,按照多少幅度增長,實際上并沒有做到。通過合適的途徑與法律手段來保障中小企業技術創新的目的很難達到?？萍紕撔铝⒎◤能洺珜мD變成為真正的硬約束,仍有很長的一段路要走。
3 促進中小企業技術創新的法律對策
針對中小企業技術創新面臨的問題,為了切實有效促進中小企業技術創新,需要進行以下方面進行法治創新舉措,全面立法,加強執法,以激發中小企業進行自主創新活動的積極性,保障和推進中小企業技術創新。
3.1 制定專門立法保障中小企業技術創新
從基礎和全局上衡量,應先制定《中小企業基本法》,確立中小企業在國民經濟中的地位和作用,明確國家發展中小企業的基本方針和政策,保護中小企業的合法權益,規范國家對中小企業的管理體制以及鼓勵和扶持中小企業發展的各項政策。從具體和專門規范的層次,應制定《中小企業技術創新促進法》。我國應借鑒外國的成功經驗,結合我國的基本國情,盡快制定符合社會主義市場經濟規律和科技發展規律的專門的《中小企業技術創新法》,就中小企業自主創新的經費投入、風險保障、戰略計劃、成果轉讓和使用、國家對中小企業技術創新的各種支持以及相關的法律責任等方面作出明確而具體的法律規定。
3.2 完善與中小企業技術創新密切相關的法律法規
建立健全中小企業技術創新的法律保護體系勢在必行。中小企業技術創新是一個復雜的、系統的過程,一部中小企業技術創新促進法不可能單獨完成保障中小企業技術創新的重任,必須與其他的法律法規相互配合。因此,完善與中小企業技術創新密切相關的法律法規是完善中小企業技術創新法律體系的重要環節。比較重要的配套法律法規諸如知識產權法、風險投資法、財政稅收法、政府采購法、國家宏觀調控法等等,都應當盡快完善。
具體而言,競爭法要為中小企業的公平競爭營造良好的市場環境,金融法要有對高技術風險投資企業的支持,稅法應體現國家對自主創新企業的稅收優惠措施,政府采購法需體現政府采購對創新企業的支持和引導,環境法要有激勵企業創新的相關規定等?？梢酝ㄟ^立法保障企業與公共機構進行技術合作,加強聯合研究推進“產學研”一體化 。中小企業科技投入法、中小企業風險投資法、中小企業產業振興法、中小企業技術轉讓法等等都亟待制定,以完善中小企業技術創新法律體系。
3.3 中小企業技術創新法律需明確具體,增強操作性和實用性
中小企業技術創新法律需要改革立法技術,條文應明確具體,權責明晰。對于各方主體,應做到切實有法可依,可操作,可適用。制定完善配套法律法規和執行辦法,執行文件,并上升到法律的高度。為了保障操作性,中小企業技術創新法律需要不斷完善與修改。當今技術創新日新月異,新問題層出不窮。中小企業技術創新立法一方面要有前瞻性和預警性的觀念,另一方面要順應科技發展的客觀規律,根據情況的不斷變化和新問題的出現,適時適當地對原有法律進行修改和制定新的法律法規。作為世界貿易組織的成員國,我國還必須按照WTO的要求完善中小企業技術創新法律體系。
比如修改后的《科技進步法》設立了創新基金支持科技型中小企業。但創新基金如何發揮作用?有關學者建議從以下幾方面細化:一是采取有力措施進一步引導地方政府、社會資本、金融資本的投入,緩解科技型中小企業成長發展的需求與創新基金總額不足的矛盾。二是國家創新基金與地方創新基金之間應建立服務科技型中小企業的協同機制。三是創新基金應根據科技型中小企業不同發展階段和創新項目的不同特點進行支持,并引導社會資金廣泛參與,構建一條扶持科技型中小企業創新和成長的鏈條。
3.4 加強中小企業技術創新法律的執行與監督落實
針對執法環節產生的問題,需對癥下藥,各個擊破,來加以解決。首先應提高執法人員素質,執法人員應加強科技知識和法律知識的培訓。其次,在建設服務型政府的要求下,工商、稅務、城管等政府職能部門應改進執法方式,尤其應該轉變執法理念,支持中小企業發展。執法部門應在加大執法深度,提高執法能力上下足功夫。再次,執法資源配置要合理,各部門管理領域明確,積極做好分工配合,對技術創新各環節的順利進行提供保障。還有執法要公平,對中小企業和大企業實行無差別執法,提升中小企業技術創新的制度空間。
在中小企業技術創新法律執行的監督落實方面,必須要加強對執法者執法的監督,應包括專門監督與公眾監督等全方位、多層次的監督。需建立完善的監督制度與體系,保障和促進中小企業技術創新法律的合法執行并落實到位。比如加強對中小企業創新基金落實的報告與審計,建立完善的責任追究制度等等。
4 結語
創新是一個國家和民族發展的不竭動力,促進我國中小企業技術創新對我國能否順利地轉變為創新型國家起著舉足輕重的作用,有著深遠的意義。從法律層面分析,必須從健全法律制度、規范執法手段、完善法律監督等方面來凸顯法律支持,營造有利于中小企業技術創新的良好法治環境,構建中小企業技術創新法律體系。面對21世紀的挑戰,希望我國中小企業在未來能夠真正挑起創新強國的重任。
參考文獻
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摘 要 在全球經濟一體化、市場競爭白熱化的環境下，中小企業面臨巨大的壓力與挑戰，中小企業只有通過不斷的技術創新，形成企業所獨有的核心競爭力，才能獲得生存與發展。本文分析了我國中小企業技術創新的現狀，并提出了促進我國中小型企業技術創新的應對措施。
關鍵詞 中小企業 技術創新 現狀 對策
技術創新是人類的財富之源，是經濟發展的巨大動力。企業是社會的基本經濟細胞，是技術創新的主體，而占企業絕大多數的中小企業則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小型企業要獲得生存與發展，就必須持續地進行技術創新，來提高企業的競爭實力。
一、技術創新的概念
自從熊彼得提出“創新”一詞后，很多學者開始了對創新的研究，大家對技術創新的定義也各有見地。林恩認為，技術創新是始于對技術的商業潛力的認識而終于將其完全轉化為商業化產品的整個行為過程。弗里曼（1982）則指出，技術創新是新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化。而我國學者傅家驥（1998）認為：技術創新是企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產方法、開辟新的市場、獲得新的市[1]。
二、中小企業技術創新的現狀
中小企業的成長需要依靠創新，而技術創新是中小企業創新的基礎和起點。我國的中小企業規模小，在經濟實力、技術基礎、人力資源等方面存在著許多制約因素，使得我國企業創新能力與發達國家相比有很大的差距。通過分析研究，發現我國中小企業在技術創新過程中面臨的問題，主要表現在以下幾個方面：
1．中小企業融資困難
技術創新作為一項高投入的活動必須要有充足的資金支持，而我國中小企業普遍存在資金瓶頸。中小企業要想在技術創新中有所建樹，就必須進行融資。而對企業來講，融資有內源和外源兩種渠道，內源渠道就是通過企業本身的資本積累；外源渠道就是通過銀行信貸的間接融資和證券市場的直接融資[2]。我國目前大多數中小企業資本積累還很少，如果僅靠企業的自有資金來促使技術創新，則企業很難投入大量的研究費用。而銀行對中小企業的信任度不高，加之我國擔保體系尚未完善，使得中小企業銀行貸款也很困難。
2．中小企業缺乏技術創新人才
人才是企業在競爭中取勝的有力武器。一個企業所擁有的科技人才數目在很大程度上表征了該企業的創新能力。Barton（1992）指出：企業技術創新能力的核心是掌握專業知識的人、技術系統、管理系統的能力以及企業的價值觀。在我國除了一些高新技術產業的企業之外，絕大多數的中小企業的科技人員數量有限，其中從事研究開發的科技人員數量更少至又少。
3．中小企業缺乏信息獲取渠道
技術創新的關鍵是信息，信息是創新的源泉，在技術創新過程中發揮著非常重要的作用。企業只有及時掌握準確、可靠的科技信息，才能了解和洞察國內外同行業的最新技術動態和方向，作出及時、快速的反應[3]。但目前我國的中小型企業還不能及時獲得企業相關的技術創新信息，尤其是技術信息和市場信息。
三、促進中小企業技術創新的應對措施
1．完善擔保體系，拓寬中小企業融資渠道
盡快構建中小企業的信用評價體系，鼓勵誠信經營。政府部門可以向銀行等金融機構傳遞中小企業信息，推薦好的項目，協助符合要求的企業與銀行建立長期的合作伙伴關系。加快制定符合國情的中小企業信貸擔保制度，提高中小企業的擔保能力和抵抗風險能力。完善立法，大力支持和引導民間資本建立信用擔保和貸款擔保機構，放寬銀行信貸限制，擴大中小企業貸款渠道。政府可組織成立全國性的中小企業信用擔保基金和中小企業信用擔保協會，統一承擔對中小企業的融資擔保。
2．建立健全的人才激勵措施
人才的儲備和積累一般采用兩種形式：一種是聘用外部優秀人才，如高薪聘用企業所需的研究開發、技術人員；一種是通過企業內部選拔，如企業可以通過培訓使其員工掌握技術。在對待人才方面企業要采取更開明的態度，允許員工犯錯誤；在激勵人才方面，企業應該采取多種形式，既要注重物質方面的，也要注重精神方面的，這樣才能吸引人才、留住人才，并將各類人才的潛能最大限度地發揮出來。根據國內外的成功經驗，中小企業可通過短期物質、長期物質及精神或內在層面激勵相結合的措施。滿足員工內在層面的自我價值實現的需要，提高員工的工作滿意度，進而激發出創新積極性。
3．改善中小企業信息獲取渠道
發展各類生產力促進中心，鼓勵創辦為中小企業技術創新提供技術中介、技術咨詢服務、技術信息服務、技術培訓服務的各類生產力促進中心，為中小企業的技術創新提供全方位的服務。企業間可協同建起產業集群，集中形成核心產業，組成一個相互連接的產業鏈條，使其研究成果快速的轉化為生產應用并投入到市場里。這樣做不僅使企業快速獲得產業內信心，而且還降低企業技術創新所帶來的風險。大力推進我國中小企業信息化和網絡化服務，把企業信息化建設的基礎設施建設好，在全國范圍內建立產業技術服務網絡，為企業提供及時全面的信息。此外，中小企業應緊密聯系高等院校及研究開發機構，使技術問題能夠及時得到解決。
四、結束語
技術創新可以推動國家經濟發展和綜合國力的增強，而中小企業則是技術創新活動的生力軍和重要源泉。目前，中小企業在技術創新方面還有很多的瓶頸，但是隨著國家創新體系的逐步完善和中小企業經營的日趨成熟，相信我國技術創新之路將會越走越寬。
參考文獻：
[1]傅家驥.技術創新學.北京:清華大學出版社.1998.
[2]張朝暉.論中小企業技術創新的難點及應對措施.當代經濟管理.2009(3).
關鍵詞：中小企業；技術創新；金融
中小企業技術創新是影響各國經濟增長的重要因素。自20世紀70年代以來,隨著中小企業在經濟發展中地位的提高和作用的不斷加強,各國政府重視和加強中小企業技術創新以促進本國經濟振興,已成為一種普遍趨勢。由于歷史和體制等原因,我國中小企業的素質普遍偏低,創新能力明顯不足。積極推動中小企業技術創新,能有效提高我國中小企業的市場競爭力,把握中小企業生存與發展的主動權,推動中小企業健康、穩定、快速發展。
技術創新一般是指新技術的開發或應用,包括產品技術創新、工藝技術創新和高新技術創新。根據經濟合作與發展組織(OECD)的長期跟蹤研究,中小企業的技術狀況大致可以分為三大類:(1)技術開發者。這類機構約占中小企業總數的1-3%。包括專門的研究開發機構和與高技術相關的工程咨詢、技術咨詢公司。這類機構通常規模較小、企業存續時間較短。(2)技術領先使用者。這類機構約占中小企業總數的10-15%。其中部分公司本身具備有效的研究開發能力,能夠依靠本身的力量來實施或使用新技術；其他公司的研究開發能力則較弱,主要依賴外界的技術支持。(3)技術跟隨者。這類機構約占中小企業總數的80-85%，是中小企業的主要部分。這類機構相互之間在規模、管理、技術等方面的差異很大,絕大部分分布在低技術制造行業。
改革開放以來,中小企業成為支撐江蘇GDP快速增長的一支舉足輕重的力量,其發展倍受關注,但融資困境一直是阻礙個私經濟進一步健康發展的絆腳石。本文通過分析江蘇中小企業發展現狀及制約其技術創新因素的基礎上，尋找金融支持中小企業技術創新的路徑，建立中小企業金融支持體系。
一、中小企業技術創新的現狀
隨著江蘇經濟結構的不斷調整，江蘇的中小企業經營范圍日益擴大，遍及工業、農業、運輸、科研、信息、文化、商業服務等諸多領域,新興成長的高新技術產業成為私營經濟較快增長的亮點。據統計，截止到2005年年底，[1]全省個體私營企業總數230萬戶，其中私營企業50萬家，注冊資本7400多億元，就業人數突破1000萬人，上交稅收增長幅度比全省平均水平高10個以上百分點。全省鄉鎮企業增加值總量達7000億元，比上年增長27%；實現利稅總額2162億元，增長27.9%；固定資產投入4000億元以上，增長30%多。全省規模以上中小企業數將達到33000個，銷售收入將達到22000億元，增長30%以上，占全省規模以上工業銷售收入的比重為88%；全部中小企業增加值占全省GDP的比重超過60%。在一些發展較好的市縣，個體私營經濟已經成為地方財政和稅收的主要來源。
中小企業是江蘇技術創新體系中的一支重要力量，政府先后出臺了一系列鼓勵中小企業技術創新的政策，并積極采取各種措施促進中小企業技，在此推動下，江蘇中小企業技術創新取得了較快發展，據省社科院的一項調研，中小企業技術創新成果約占全省的2/5。近5年來江蘇中小企業開發的市級以上新產品達1萬多個，并出現以下特點：
（一）民營企業已成為中小企業技術創新的主體。2004年，我省各地科技局、國家級高新區管委會和有關單位積極加大國家科技型中小企業技術創新基金項目的組織推薦力度。經科技部、財政部審查，我省有105個項目入選，獲得7010萬元的資金扶持。截止2004年，我省累計有629個項目被列入國家科技型中小企業技術創新基金，累計獲得45442萬元的資助。
（二）高新技術開發區成為中小企業技術創新的“沃土”。高新技術產業開發區建設成效顯著，成為全省新的經濟增長點。全省高新技術產業開發區進區企業達19366家，其中經省認定的高新技術企業870家；累計利用外資129.68億美元；全年實現技工貿總收入5850億元、區內生產總值1338億元、利稅494億元、財政收入193.7億元、產品出口額254億美元，技工貿總收入、區內生產總值、利稅、財政收入、產品出口額分別比上年增長50.93%、25.87%、38.76%、16.75%和49.41%。
（三）中小企業技術創新開始出現集群效應。即在某一區域內相同產業的企業高度集群，例如吳江的紡絲業、揚中的低壓電器業、武進的燈具業、丹陽的眼鏡業南通的繡品業等，充分的競爭壓力迫使企業加快技術創新，深化專業分工和社會協作，改進產品和服務，從而推動了整個行業的技術進步。由于地理接近，業務聯系緊，信息交流快，市場上任何重大技術創新，集群內企業幾乎都會同步吸納消化這種創新成果，通過快速學習和模仿實現自身的更新和升級。
但是，總體上江蘇中小企業技術創新仍然有待加強。2005年，規模以上工業企業的新產品產值中，中小企業只占46.8%，其中占企業總數90.62%的小企業新產品產值只占21.46%。這充分反映了中小企業整體素質不高，產品檔次偏低，經濟效益差的現狀。據國家對365家小企業的1157種主導產品情況的分析產品的平均生命周期為12.73年比國有大中型企業的10.5年還高出2.23年。其中70年代之前投產的產品有293種占25.32%。若按產品水平劃分達到80年代末期或90年代水平的產品有752種，占67%，其余1/3的產品處于80年代初期以前的水平[2]。因此加快中小企業技術創新刻不容緩。
二、制約中小企業技術創新的因素
中小企業因資金來源、技術人員、技術條件和外部環境等種種因素的制約,使得他們在技術創新方面產生了許多障礙和種種困難,尋找和研究這些制約因素對于促進中小企業的技術創新活動具有很大的意義。
（一）資金來源不足。資金不足是中小企業技術創新的障礙之一,既包括市場融資的困難,也包括政府支持的力度不夠。從市場融資來看,直接融資包括發行股票和公司債券,間接融資是從銀行或其他金融機構貸款。目前,我國比較活躍的中小企業絕大多數是民營企業或股份制企業,由于國家證監會對中小企業上市資格有嚴格的規定,發行債券成本又很高,直接融資難度很大,向國有銀行或其他金融機構貸款,正門難入,邊門交易成本很高,其結果是很多中小企業在技術創新過程中,實質上很難從資本市場或金融機構獲得足夠的資金,只能憑借個人的積蓄或者很高的成本和風險從非正式的資金市場獲取資金。
（二）技術設備落后，創新基礎條件較差。統計數據顯示，江蘇規模以上工業企業中大、中、小企業的人均固定資產分別為20.43萬元8.65萬元和5.00萬元，小企業僅為大企業的1/4，大多數中小企業生產技術和裝備水平較為落后，技術含量低，資源浪費大，產品缺乏競爭力。由于資本少，融資難，中小企業技術創新的物質基礎十分薄弱。國務院發展研究中心的調查顯示，由于沒有資金更新設備或進行技術改造，全國超過半數的中小企業的，50%以上設備屬于上個世紀七八十年代水平，其中，20%以上的企業停留在上個世紀70年代的水平。[3]
（三）企業規模限制，抗風險能力不足。由于規模限制，中小企業的產品品種和設計都難以適應用戶不斷變化的需求。即使是已經生產出的新產品，由于投資規模不足或是由于技術力量不足，產品的可靠性和質量也常缺乏必要的保障，這些因素極大地限制了中小企業的新產品開發方面的活動空間。雖然中小企業技術創新的投資回報率一般高于大企業，但風險往往也更多些。原因之一是中小企業很難同時從事多種途徑的替代研究，以相互補充，降低風險；之二是由于中小企業很難將技術成果大規模推向市場，獲得投資回報；之三是中小企業還常常承擔大企業無法承擔的風險，消費者和企業往往依靠中小企業去探索那些潛在的市場，當然這些市場的風險和不確定性通常是較大的。
（四）缺乏政府支持。盡管各級政府對支持企業技術創新的必要性已達成共識,但由于其資金有限,只能把有限的財力首先支持國有大型企業,中小企業只能等待大企業沒有涉足的行業和項目。即使如此,政府資助往往還有申請資格的嚴格審查,而中小企業又很少或沒有專門的人員負責政府部門所要求的各種表格、報告等各種工作,真正能得到資助的中小企業屈指可數
（五）社會化服務體系缺乏和不完善。國外的資料和國內調查顯示,信息缺乏也是中小企業技術創新的主要障礙之一,由于中小企業規模小,更需要各種社會化服務,如政府、有關組織和中介機構提供的技術和人才培訓、信息交流、財務審計、咨詢顧問等服務。
三、中小企業技術創新金融支持體系
在中小企業技術創新的過程中，市場、資金、人才是決定成敗的三大關鍵性因素。大量的調研資料顯示，資金不足是中小企業技術創新的最大障礙。國內外經驗表明，現代市場經濟中的企業僅僅依靠自身的積累來獲得企業發展所需要的資金是比較困難的，必須通過外部融資才能滿足發展所需要的資金，中小企業尤其需要外部資金的支持。但是，實際上中小企業取得外部資金支持十分困難，例如，作為中國中小企業主體的鄉鎮企業，其工業產值占全國40-50%，但對其貸款不足全國信貸規?？偭康?0%。[4]從理論上說，中小企業融資難有其客觀原因：
（1）融資成本的約束。企業的直接融資一般分為股權融資和債權融資兩種方式。股權融資方式對經營狀況的透明度要求較高，其相應的信息成本也較高，一般適用于規模較大的企業。債權融資方式則要求融資企業有比較好的信用和較高的贏利性預期，但是我國中小企業大多數經營水平較低，成長性較差，因而難免被排除之外。
（2）資產和信用的約束。中小企業投資規模較小，成本相對較低，生命周期也相對較短，因而信用基礎低；同時不少中小企業財務制度不健全，部分企業通過制造虛假信息來逃避征稅影響到銀行系統對中小企業整體的信用評級。此外，中小企業能夠作為貸款抵押品的資產較少銀行的貸款風險相對較大，為了減少信貸中的逆向選擇和道德風險問題，銀行必然采取對中小企業貸款從嚴掌握的政策。
（3）當前金融體制約束。經過20余年的改革，我國的金融格局發生了根本性的變革，初步形成了以中央銀行為核心，四大國有銀行為主體，多種金融機構并存的金融結構和體系。雖然國有金融的高度壟斷地位已受到挑戰，但
是迄今為止四大國有銀行仍然占有75％以上的金融市場份額，并且四大國有銀行70%以上的信貸資金仍然由國有大中型企業使用，在這種金融體制下中小企業的融資困難是顯而易見的。
通過對我國中小企業融資難問題的分析我們可以發現，僅僅依靠某一項措施來解決中小企業融資的“瓶頸約束”是難以奏效的，它需要各部門的協作和配合。一個有效的中小企業金融支持體系應該是一個多層次、多元化的金融支持系統。根據國外的發展經驗，結合我國中小企業發展的實際情況，一個有效的金融支持體系主要體現在以下幾個部分：即，金融支持的組織體系、金融支持的供給體系、金融支持的保證體系、金融支持的法律體系以金融支持的社會服務體系等五個方面。
（一）中小企業發展的金融支持組織體系
面向中小企業的金融組織機構主要有：（1）國有商業銀行中為中小企業服務的職能部門以及一定數量的中小金融機構，這是目前我國中小企業獲取外部資金的主要來源；（2）民間資本市場，包括以民間資本為主體的創業投資公司。這一部分贏利性的金融機構一般以本地區為主要經營活動范圍，通常與本地區的中小企業保持長期穩定的業務關系；（3）由城鄉社區或中小企業自發組建的合作金融組織（如信用合作社等），這些合作金融主要為其成員提供金融服務（張捷，2003）；（4）根據我國中小企業發展的實際，還可以考慮建立中小企業銀行。它的市場定位是為中小企業融資提供信用的專業銀行，在此基礎上，協助中小企業改善生產設備和財務結構，提高經營管理水平。
（二）金融支持供給體系
這包括一定數量的中小金融機構、較為發達的民間資本市場等等。研究表明，絕大多數的中小企業都是通過間接融資（主要是銀行貸款）來滿足資金需要的（李志贇，2002）。在我國的銀行業高度集中的情況下，由于中小企業的貸款規模小，信息不對稱問題嚴重，并且往往缺乏足夠的固定資產等問題，使得大銀行在向中小企業貸款時“成本高、抵押難、風險大”的矛盾日益突出，從而使得大銀行不愿意向中小企業貸款。這就要求商業銀行在規避金融風險的前提下，建立為中小企業服務的職能部門，明確規定城市商業銀行、城鄉信用社和民生銀行等金融機構的主要業務對象是中小企業，同時考慮在適當時機組建中小企業銀行。
（三）金融支持保證體系
中小企業融資難，很重要的一點就是資信程度差，缺乏可操作性的信用擔保體系。因此，中小企業金融支持保證體系的核心是中小企業信用擔保體系，包括企業綜合診斷體系等。其中，應將建立中小企業信用擔保服務體系放在重要位置，通過金融擔保體系的建立和完善，為中小企業提供融資擔保服務，以化解和防范金融機構貸款所可能帶來的風險。
（四）金融支持法律體系
借鑒國外經驗，我國應加快有助于中小企業發展和解決中小企業資金“瓶頸約束”的一系列法律制度，制定支持中小企業發展的金融法規體系如“民間借貸法”、“商業信用法”等法規。以法律形式規范政府、中介機構、金融機構、中小企業等各方的權利和義務、融資辦法和保障措施，使中小企業融資需要得到有效保證。這其中最為關鍵的是確保中小企業融資問題有效解決的金融體制、貸款制度、財政投資等大量金融財政法規的建立和健全。
中小企業金融支持問題實際上是市場競爭中對弱者的扶持以保證市場的公平問題，在市場經濟條件下，要依靠行政的和經濟的手段來解決中小企業發展的“瓶頸約束”。在中小企業法律體系的教授過程中，在運用行政手段的同時，重點采用經濟手段，通過政府的金融政策、財政政策和產業政策來支持和促進中小企業的發展。有利于中小企業融資的優惠政策主要有：（1）保持國有商業銀行對中小企業的貸款份額，確保中小企業有充分的融資來源；（2）通過實行諸如沖銷壞賬和補貼資本金以及擴大商業銀行對中小企業貸款的利率浮動區間等措施，提高商業銀行對中小企業貸款的積極性；（3）修改國有商業銀行企業信用等級評定標準，為中小企業平等獲得銀行貸款創造良好的外部條件；（4）允許符合條件的中小企業通過資本市場進行直接融資等等。
（1貴州財經大學貴州城鎮經濟與發展研究院
2貴州財經大學金融學院 貴州 貴陽 550025）
摘 要：技術創新是我國科技型中小企業進一步發展的重要途徑，我國科技型中小企業數量眾多，其發展直接關系到我國產業結構調整和經濟增長?？萍夹椭行∑髽I由于規模較小、抗風險能力較差，因此技術創新風險的識別與規避就變得尤為重要。文章從技術創新生命周期角度對科技型中小企業技術創新生命周期中的每一個階段所面臨的風險進行分析，構建了一套適合于評價科技型中小企業技術創新風險的指標體系，并運用層次分析法（AHP）對其進行了評價分析。
關鍵詞 ：科技型中小企業；技術創新風險；層次分析法（AHP）；指標體系研究
中圖分類號：F540．33 文獻標識碼：A doi：10．3969／j．issn．1665－2272．2015．09．001
*基金項目：國家自然科學基金項目（項目編號：71263011）；教育部人文社會科學研究規劃基金項目（項目編號：11YJA630196）；貴州財經大學2014年度在校學生科研資助項目“科技型中小企業貸款風險補償機制博弈分析及優化研究”
作者簡介：賈廣超（1989－），男，碩士研究生，研究方向：科技金融；張目（1968－），男，貴州財經大學金融學院教授，博士，碩士生導師，研究方向：信用風險管理、科技金融、綜合評價技術。
收稿日期：2015－02－15
0 引言
技術創新風險是指企業在技術創新過程中由于對外部環境因素估計不足或無法適應，或者對技術創新過程難以有效控制而造成技術創新活動失敗的可能性。風險因素是制約技術創新成敗的重要因素。對于科技型中小企業來說，技術創新風險的識別與規避非常必要。
對科技型中小企業技術創新風險，我國諸多學者從不同角度進行了研究。代寶認為，中小企業的技術創新風險主要有：市場風險、研發風險、替代風險、成果外泄風險四個方面。周仁儀、周喜將科技型中小企業技術創新風險分為動態管理風險，技術創新基金的財務風險以及創新產品的市場營銷風險三個大方面，并分別展開分析。潘喜潤從企業內部因素和外部因素兩方面分別分析了科技型中小企業的技術創新風險。企業內部因素引發的技術創新風險包括：技術上的不確定性引發的技術風險、知識型員工管理不到位引發人才風險兩類；企業外部因素引發的技術創新風險又包括：技術創新的宏觀政策風險、技術創新的市場風險、創新技術的知識產權引發法律或制度風險三方面。王海剛、陳鋼、程旭從技術創新過程中的資金鏈風險、技術創新項目管理過程的風險、由行業內競爭帶來的技術創新風險、技術創新市場化過程中的風險四個方面進行了分析。趙紅瑞從科技型中小企業的創業的技術經濟過程分析，提出科技型中小企業面臨技術運用風險、盲目追求技術領先風險、以及技術壽命和技術效果的風險三方面的創業技術風險。
目前，我國還沒有一套成熟的符合科技型中小企業特征的技術創新風險評價指標體系。陸衛國、鄭毅認為中小企業的技術創新過程表現為一個生命周期，這個周期一般分為創新構思期、項目確定期、研究開發期、工業設計與產品試制期、規模投入與批量生產期、技術實現期等幾個階段。本文對其進行參考，創新性的從技術創新生命周期角度進行研究，從科技成果的創新構思到研發以及應用的整個生命過程對科技型中小企業的技術創新風險進行分析，繼而構建基于技術創新生命周期的科技型中小企業創新風險評價指標體系，并對其進行分析研究。
1 科技型中小企業技術創新風險影響因素分析
科技型中小企業的技術創新往往是基于當代前沿的科學技術，進行技術創新并將其變為現實的產品或服務，需要經歷研發和商品化的過程，任何一個技術環節都可能出現問題，這給科技型中小企業的技術創新帶來很大的風險。技術創新風險發生在技術創新生命階段的每一個過程。從技術創新生命周期角度進行分析，科技型中小企業的技術創新風險如下：
1．1 決策風險
決策風險是指科技型中小企業在制定一項技術創新決策過程中所面臨的風險。技術是科技型中小企業的生存之本，技術創新伴隨在整個科技型中小企業的生命周期中。產品技術創新包含了產品技術先進性、產品技術配套性、產品技術實用性、產品技術創新性、產品技術可改進性，是反應與科技型中小企業的產品技術方面的風險因素?？萍夹椭行∑髽I技術創新首先面臨的是決策風險。
1．2 研發風險
研發風險包括技術風險以及支持技術創新研發過程中的人力、物力、財力風險。高新技術的科技型中小企業的技術創新多是間斷性和跳躍式創新，在創新過程中可能發生技術的非連續的范式轉移，使企業原有的技術范式完全失效，導致企業的技術創新無果而終。此外技術效果事先難以估計，即使是成功的創新，也可能產生沒有預料到的諸如破壞生態、污染環境的副作用，從而使該創新受到發展限制。
1．3 生產流程風險
生產風險是指在技術創新過程中，由于生產系統中的有關因素及其變化的不確定性而導致技術創新失敗的風險。即使是一項成熟的技術，要轉化為實際的生產活動，生產出合格的產品，也還有大量的轉化工作要做，在組織生產過程中的任何一個環節出現問題，都有可能使技術創新的成果無法轉換為市場認可的產品，導致科技型中小企業的技術創新功虧一簣。
1．4 新產品的市場風險
市場風險指由于企業的市場能力差、創新成果本身的缺陷等原因，使得技術創新所體現的最終產品不被消費者認可和接受，最終導致企業技術研究的投人得不到應有的回報，企業因此出現財務危機而難以順利發展下去的風險。新產品從定價到營銷，營銷策略及面對外界環境的應變反應能力都會給產品的市場營銷帶來風險。環境的變化以及競爭對手的變化都會給新產品帶來市場風險。
1．5 財務風險
任何一個企業，只要存在資金的流動就會面臨財務風險，科技型中小企業也一樣?？萍夹灾行∑髽I技術創新生命周期的每一個階段都存在著財務風險?？萍夹椭行∑髽I的財務風險主要包括項目融資成本高、信貸資金來源困難、創新項目資金需求量、大企業資金營運能力差、創新項目資金鏈斷裂幾方面。
2 科技型中小企業技術創新風險評價指標體系構建
2．1 指標體系構建原則
科技型中小企業技術創新風險評價指標體系是衡量科技型中小企業技術創新風險狀況的標尺。在構建科技型中小企業技術創新風險評價指標體系過程中應遵循以下幾個原則：
（1）全面性、科學性與現實性原則。指標設計涵蓋面要廣，能夠客觀真實地反映科技型中小企業技術創新風險。同時，指標體系的建立也要考慮現實性原則，根據我國科技型中小企業企業的實際環境，從科學的角度出發，盡可能的選取能夠反映科技型中小企業技術創新風險的指標。
（2）系統性、整體性原則。構造科技型中小企業技術創新風險評估指標是一項非常復雜的系統工程，必須能夠真實的反映科技型中小企業創新能力各個方面的基本特征。各方面指標之間相互獨立又相互聯系，共同構成一個有機的整體。
（3）動態連續性原則。科技型中小企業技術創新風險是一個動態的、不斷發展的過程?？萍夹椭行∑髽I技術創新風險指標體系的建設必須能夠反映科技型中小企業的技術創新生命周期，能夠反映技術和管理發展的現狀、潛力以及未來發展趨勢。
2．2 評價指標的選取
根據科技型中小企業技術創新風險指標體系的構建原則，本文在參考國內外已有的研究設計的指標體系的基礎上，基于科技創新生命周期角度對影響科技型中小企業技術創新風險的因素進行分析，構建科技型中小企業技術創新風險評價指標體系如表1所示。
3 科技型中小企業技術創新風險評價
3．1 指標權重的計算
層次分析法（AHP）是美國運籌學家T．L．Saaty在20世紀70年代提出的一種層次權重決策分析方法，是將一個復雜的多目標決策問題作為一個系統，將該目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標（或準則、約束）的若干層次，通過定性指標模糊量化方法算出層次單排序（權數）和總排序，以作為目標（多指標）、多方案優化決策的系統方法。本文采用層次分析法（AHP）計算各個指標的權重，計算結果見表2。
3．2 科技型中小企業技術創新風險評價及結果分析
本文采用專家打分法，通過匿名方式征詢有關專家的意見，通過專家對每一個指標進行打分，分數取0~10，分數越高代表風險越大，并對專家意見進行統計、處理、分析和歸納，最后采用線性加權和法來計算綜合評價指數，其計算公式如（1）式：
（1）式中，F為科技型中小企業技術創新風險綜合評價指數，Wi為該企業第i項指標的權重，Si為該科技型中小企業指標得分。
本文選取金智科技股份有限公司，以匿名方式通過專家打分法征詢金智科技股份有限公司高管及相關行業專家進行打分，對專家打分進行統計、匯總，本次共發出18份調查表，收回15份，通過對數據進行統計、處理、分析和歸納計算出金智科技的技術創新風險結果為5．7468，屬于中度風險。通過分析可以得出，企業應當注重增強項目組的總體實力，著力克服復雜技術，增強技術創新性，加強知識產權保護，減小技術的可替代性，開源節流，促進企業發展，抵御技術創新風險。
4 結語
本文從技術創新生命周期的角度分析了科技型中小企業技術創新生命周期中的每一個過程中所面臨的風險，構建了科技型中小企業技術創新風險評價指標體系，是對科技型中小企業技術創新風險評價體系的補充與完善。采用層次分析法（AHP）對科技型中小企業技術創新風險進行分析，計算出的科技型中小企業技術創新風險指標體系權重，從中可以清楚的看出每一個指標對科技型中小企業的影響程度，科技型中小企業可以通過對各指標的權重及其得分進行綜合分析，對癥下藥，針對性的減小科技型中小企業的技術創新風險。
參考文獻
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針對中小企業在技術創新中存在技術創新風險和對風險的防范不足的問題，探討技術創新風險的管理和對創新風險的防范，通過對技術創新過程中遇到問題的總結，從理論角度歸納了一些技術創新風險管理和防范的策略。
【關鍵詞】
中小企業；技術創新風險；創新風險管理；防范策略
1 技術創新風險管理的概念及特點
技術創新風險管理，是指企業在具體分析外部環境和內部條件的基礎上，通過建立技術創新風險監控體制，加強創新信息獲取的能力、改善組織自身的機制，使用技術創新風險控制手段，技術創新風險的回避手段，以及技術創新風險的分攤手段和技術創新風險的轉移手段來降低企業技術創新風險，從而達到提高中小企業技術創新活動的成功概率，同時最大程度減少技術創新帶來的的風險損失。
從這個定義上我們可以清晰的歸納出中小技術創新風險管理有以下主要特點：（1）中小企業技術創新的風險管理的基礎是外部環境和內部條件。技術創新風險管理可能源于外部環境，如項目本身的難度、外部環境變化所導致的客觀風險，也可能源于內部條件，如決策者的風險觀念、決策失誤等原因導致的主管風險。（2）中小企業技術創新的風險管理的方法主要是風險回避、分攤、轉移、控制等手段。（3）中小企業技術創新的風險管理的目的是降低企業技術風險，提高企業技術創新的能力。
2 技術創新風險管理的思路和方法
2.1 技術創新風險管理的思路
2.1.1技術創新風險管理原則
中小企業在技術創新風險管理中應遵循以下原則：一是信息原則，即有效的風險管理需建立在有效的創新信息的基礎上。企業對于相關創新信息知悉的充分性、真實性和準確性將對企業技術創新風險管理的效果起著至關重要的作用。二是動態原則。企業技術創新的過程是一個動態的過程，伴隨著創新項目的實施，一些隱形的風險因素會逐步顯現，一些不確定的風險因素也會變為確定.中小企業只有動態識別和利用，才能真正的有效應對技術創新風險。三是持續原則。正如上述，技術創新風險有著復雜性、不確定性和動態性的特點，所以要識別、控制和管理技術創新風險不是一次性就能完成的，這就需要中小企業能夠全過程加以統籌管理和把握。四是綜合原則。技術創新風險產生的基礎可能是外部環境和內部條件等諸多因素，單一的風險管理方法和手段往往不能達到預期的效果，中小企業應當在技術創新風險管理的過程綜合采用技術研發管理、戰略管理、企業文化管理等多種方式和手段。
2.1.2技術創新風險管理程序
在技術創新風險管理的過程中，中小企業一般通過以下程序來對技術創新風險進行管理：風險識別、風險評估、風險控制、風險管理及其防范效果評價。風險識別是指對技術創新活動中存在的主客觀風險進行系統的鑒別，明確創新風險的真正來源。風險評估是指運用相關的技術手段和方法對企業創新過程中可能存在的風險進行定性和定量評價。風險控制是指中小企業根據技術創新風險評估的結果，采取控制型技術和財務型控制技術等有效的風險防范措施，以實現技術創新風險管理的目標。風險管理及其效果評價是指采用綜合運用各種風險管理措施對企業技術創新風險管理過程中所采用的技術適用性和可行性進行具體分析和檢查，此來驗證是否達到了預期的目的。
2.1.3技術創新風險管理目標
中小企業技術創新風險管理的目的通過技術創新風險管理，樹立技術創新風險意識，明確技術創新風險的來源，完善技術創新風險管理的方法和措施，以較低的成本使技術創新風險較低到最低，從而實現技術創新活動向預期目標發展，以保證技術創新項目的成功。
2.2 技術創新風險管理的方法
使用恰當的技術風險管理措施和方法不僅有利于中小企業技術創新的順利開展，而且能夠降低技術創新中不必要的損失。常用的技術創新方法有以下幾種：
2.2.1風險回避.技術創新風險回避是指在進行技術創新決策時，中小企業容易選擇風險較低的項目和方案，盡量回避那些不可控、不可轉移或者不可分散性的高風險的技術創新領域。
2.2.2風險轉移.技術創新風險轉移是指中小企業通常采取與其他組織或機構簽訂合同來轉移自身的財務風險和法律風險，從而降低技術創新風險發生的概率或者降低技術創新風險可能造成的損失。
2.2.3風險分散.技術創新風險分散是指中小企業在同一個技術創新項目中，通過將整體項目分散組合的方法形成各個不同且有相互聯系的項目組合，進而使不同的技術創新項目之間盡量處于相互獨立或者負相關，從而能夠最大限量的降低項目組合的整體風險。
2.2.險隔離.技術創新的風險隔離是指企業通過對可能出現的風險因素進行一定的分離，主要是在時間和空間上.從而可以使企業在這個過程中不受更大的損失和不比要風險.這樣可以減少我們在技術創新中的資源損失
2.2.5風險結合.技術創新的風險結合是指中小企業通過與其它單位和組織的合作，使企業在技術創新中的風險承受力更強.從而增強中小企業技術創新風險的承受力.進而可以達到降低技術創新的風險的目的.
3 中小企業技術創新風險管理體系
中小企業的技術創新都是存在著不同的風險，企業不能因為存在著風險而不進行技術創新，在對創新風險的研究中發現，風險也不是沒有規律和無方法可循的.我認為主要從以下的幾個方面對技術創新的風險進行管理.
3.1 對技術創新戰略進行管理
技術創新戰略就是企業未來技術創新的總原則，總的方向和目標.因此對技術創新戰略管理是從源頭控制技術創新的風險.綜合國內外研究的成果來看中小企業主要有以下幾種發展戰略：1技術領先戰略，是指中小企業靠自有的技術和市場優勢比競爭對手占有更高的市場份額和較高的壟斷利潤的戰略.當然技術領先戰略的風險第一在于技術研發風險和市場風險，其二的風險是創新投入較大，研發成本較高，最后是容易被競爭對手模仿.2技術跟隨戰略，是指中小企業跟隨行業的領先企業開展相應的技術創新活動.跟隨者的風險在于情報和市場信息分析能力的不同，對反應的時間就會不同，伴隨的風險就會相應增加3技術模仿戰略是指中小企業不專門從事新技術的研究和開發，而是依靠購買他人的技術進行仿制，走的是一條引進，消化，吸收，再創新的道路.創新的風險在于消化，吸收之后的再創新上面.4合作技術創新戰略，是指以合作各方的共同的利益作為合作的基礎，以優勢互相補充和合作各方資源能夠共享作為前提，合作方有共同和明確的目標，方向以及規則，最終達到共享技術創新成果，共同承擔技術創新風險的戰略.創新合作的風險在于不能選擇合適的合作對象.5低成本領先戰略，是指能夠比競爭對手更低的成本價格運作價值鏈的過程.風險在于價格過低抑制了企業利潤的增長，從而限制企業的未來發展.
從上面的地幾種策略分析可以看出，都有各自的風險存在，要根據中小企業技術創新的各自特點，選擇好合理的風險管理方法
3.2 中小企業技術創新項目風險管理
中小企業技術創新是以項目的形式進行的，對項目風險進行管理就相當于對技術創新風險進行了管理.具體的風險管理有如下幾個方面：
3.2.1完善項目風險審計制度和健全風險審核制度.因為中小企業都存在自身對風險的認識不足的問題，建立完善的制度對于項目風險的管理是十分必要的，特別是項目風險的審計制度
3.2.2完善項目風險管理機構和健全項目風險管理機構，要建立完善的技術創新風險管理制度，首選就是要建立一個完善和健全的項目風險管理機構.有專業的團隊去負責項目風險的評估和管理.
3.2.3重視管理人才和技術創新人才的培養.人才是企業發展的基礎，培養高素質的人才才是中小企業未來技術創新的主要動力來源，而高素質的管理人員在技術創新風險管理的作用更是不言而喻的.
3.2.4加大研發投入，提高技術創新能力.我國的中小企業的研發投入的不足，是影響企業技術創新能力的主要原因，所以只有加大對于研發的投入才會降低技術創新項目的未來風險，也保證了企業未來發展的動力
3.2.5營造和培育技術創新制度的環境，有技術創新的制度和機構還是不夠完善的，還要有為技術創新制度提供好的激勵環境，來保障制度的順利和最佳的執行.從而最終降低技術創新項目的風險
3.3 中小企業合作進行技術創新中的風險管理
企業合作進行技術創新是最主要的中小企業創新模式之一，做好合作技術創新風險管理，對合作技術創新的效果有著舉足輕重的意義.
3.3.1增強合作雙方的信任度.合作雙方的信任度對合作技術創新成功起著重要的作用，同時保證合作技術創新能夠順利進行
3.3.2理性選擇合作技術創新伙伴.為保障合作雙方和多方的合作效果，合作對象應選擇能提升企業創新能力的，優勢互補的，創新目標一致的，風險可以降低的.
3.3.3完善中小企業技術創新激勵約束機制.為保證合作伙伴間的各自職責，設立相應的機制加以約束
4 我國中小企業技術創新風險防范策略
針對技術創新風險因素的辨別，以及技術創新風險可能出現的概率和損失的預測和精確的評判，采取針對性強的控制方法和策略來消除風險.或是在風險產生后降低技術創新風險帶來的損失..從國內的眾多學者的研究表明，我國中小企業技術創新應在以下的四個方面的風險防范和控制。
4.1中小企業技術創新在研發中的風險防范 1積極關注創新信息情報的及時性和準確性2重視技術發展方向與市場主流導向3為新技術研發團隊儲備替代技術研發團隊
4.2 中小企業技術創新在市場方面的風險防范1重點關注市場動向的預測與市場的相關論證2確定企業技術創新的方向3增強企業的研發部門與市場部門的緊密合作
4.3中小企業技術創新在人力資源方面風險防范1加大企業內人力資源的管理和開發2健全與完善企業技術創新人才的激勵制度3使企業技術創新人才流失降到最低
4.4中小企業技術創新在面對外部環境的風險防范1使中小企業新技術的生命周期能有效延長2提高我國中小企業對宏觀風險的駕馭能力3增大對高發和多發風險的防范
【參考文獻】
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[2]張春勛.《合作技術創新的風險因素識別及模糊評價研究》，載《科學與科學技術研究》
[3]徐若虹.《企業技術創新風險評價的現狀》載《遼寧工程技術大學學報》
1.技術創新資金匱乏。由于我國大多數中小企業成立的時間不長，規模較小，企業的自有資本偏小，技術創新活動的高投入性決定了企業僅僅依靠自身積累難以滿足其技術創新以擴大再生產的需要，因此需要外部資金的注入。然而由于中小企業自身的規模相對較小，資產少，資信程度較差，在籌資借貸時會遇到很大的困難。由于融資渠道不暢，融資體系不完善，使企業資金匱乏，這就嚴重制約了我國中小企業的技術創新。
2.產出規模小、技術裝備率低。我國的中小企業特別是小企業，還不能像發達國家一樣，在現代化過程中實現小型企業的“巨大化”，技術裝備率低，產出規模小，產品多為勞動密集型。中小型企業一般一次性投資量較小，進入的限制條件較少，使用的多為傳統技術，產品的技術含量低，附加價值低。這種設備水平的落后最終導致技術創新難以維系。
3.技術創新人才短缺。從我國情況來看，由于中小企業的從業人員主要來自于農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力，文化水平普遍低下，缺乏創新意識和專業技術背景，缺乏工作所必需的技能訓練。因而技術研發人才嚴重短缺。另外，中小企業由于自身的特點，相對于大企業更難吸引到人才，這嚴重影響了中小企業技術創新活動的展開，導致中小企業技術開發能力薄弱，創新活力、實力與潛力不足。
4.技術創新信息短缺。信息化潮流的到來，給廣大中小企業帶來機遇，尤其是對中小企業發展高科技十分有利。在信息方面，中小企業同大企業獲取的機會是平等的。然而，許多中小企業卻未能充分認識和抓住這個時代契機，盡管他們已經意識到信息的重要性，但信息的收集方法和渠道依然偏于傳統形式，導致技術創新信息短缺，阻礙中小企業的技術創新。
二、中小企業技術創新模式分析
1.自主創新。所謂自主創新，是指企業主要依靠自身的技術力量進行研究開發，并在此基礎上，實現科技成果的商品化，最終獲得市場的承認。它需要有較高的科技開發能力和科技基礎，技術和市場風險較高，投入較大。
2.模仿創新。所謂模仿創新，是指在率先創新的示范影響和利益誘導之下，企業通過合法手段（如通過購買專有技術或專利許可的方式）引進技術，并在率先者技術的基礎上進行改進的一種創新形式。模仿創新并不是原樣仿造，而是有所發展、有所改善。其風險小，投入少。
3.合作創新。所謂合作創新，是指以企業為主，企業與企業，企業與研究院所或高等院校合作推動創新的組織方式。合作的成員之間可以是供需關系，也可以是相互競爭的關系。其一般以合作伙伴的共同利益為基礎，以資源共享或優勢互補為前提，有明確的合作目標、合作期限和合作規則，合作各方在技術創新的全過程或某些環節共同投入，共同參與、共擔風險、共享成果。
三、我國中小企業技術創新的模式選擇
1.自主創新模式。自主創新具有率先性，是一種先動行為，可以是根本性的變革，也可以是漸進的改變，是一種對領先企業較為適用的模式。對于自主創新模式，中小企業最好是在通過模仿創新、合作創新等模式的過渡階段，逐步積累自己的技術、資金、管理經驗和人才，為進行自主創新創造足夠條件后采用?！氨贝蠓秸蓖瞥鲭娮映霭嫦到y便是一個自主創新的典型實例。自主創新要求企業有雄厚的研究開發實力和研究成果積累，處于技術領先的地位，否則是做不到率先創新的。自主創新應該是模仿創新和合作創新所要發展的終極目標，但我國企業的整體技術水平、創新能力與工業發達國家的先進企業有很大差距，所以，對大多數企業來說，現階段不宜過分強調自主創新。過早地提出以自主創新為主對中小企業是不現實的，也是難以做到的。
2.模仿創新模式。這種模式要求企業首先要對被模仿的產品進行技術解密，再對其進行各方面的技術改進，使模仿創新后的產品更具市場競爭力。它是一種跟進行為，是一種從漸進走向根本性變革的技術創新過程。
中小企業在新生期和成長的初期，創新能力一般都較弱，中小企業一般應當先選擇以技術引進為主的模仿創新模式。值得強調的是，模仿創新模式的重點不在于技術引進而在于引進技術的消化吸收和再創新。中小企業必須在模仿時充分利用自己已有的能力在創新上下大力氣，而不是單純意義的“模仿”。在實踐中，很多逐漸成長為大企業的中小企業在成長初期引進模仿外國產品的同時，都是努力吸收其中的先進技術，并在新推出的產品中越來越多地加進自己的東西，在模仿中實現技術和經驗的積累，積蓄經濟實力，直到最后趕上并超越強大的競爭對手，產生“后發優勢”。因此，中小企業通過成功的技術引進再創新可以使自己在較短的時間內提高技術水平和自主創新的能力，增強企業的競爭力。
在我國融資難、貸款難日益成為制約中小企業發展的瓶頸。據統計,目前我國能夠取得銀行貸款的中小企業所占比例相當低。
從貸款的絕對額上考察,我國中小企業銀行貸款所占份額比較低。到2007年底,中小企業貸款額占全部貸款額的比重只有約一成。面對金融危機的嚴重影響,各金融機構加大了對中小企業貸款的支持力度,中小企業貸款增速明顯加快,但絕對量仍然有待提高。
從融資結構上看,我國中小企業的貸款結構單一,主要依靠自身內部積累,外源融資比重過低,在外源融資中又主要依靠間接融資,尤其是銀行借貸。結果是大量的中小企業融資需求不能很好的得到滿足,融資缺口較大。
二、美、日、德在解決中小企業融資方面可供借鑒的經驗
(一)美國的主要做法
首先,美國聯邦政府建立相應的服務機構和制定一系列的相應法律,為中小企業的發展提供組織和制度上的保障。成立了小企業管理局。小企業管理局通常提供優惠利率貸款,還與美國進出口銀行及風險資本市場和納斯達克合作構成美國中小企業融資體系,為中小企業的創立、發展提供資金支持。提供法律法規上的保障。美國聯邦政府不斷加強對小企業的融資、法律和政策支持,提供資金和金融資助,幫助小企業參與政府采購。
其次,美國聯邦政府綜合運用財政政策手段加大對中小企業扶持力度。針對中小企業進行政策性補助,鼓勵技術創新。針對中小企業提供稅收上的優惠。美國對中小企業的R&D投資采取減免稅收的優惠政策,以鼓勵中小企業的技術創新工作。針對中小企業的政府采購支持。聯邦政府采購是美國對中小企業的一項重要支持手段。
第三,美國聯邦政府綜合運用金融政策手段加大對中小企業扶持力度。為中小企業提供貸款擔保。美國《小企業法》授權小企業管理局作為難以通過正常渠道獲得貸款的中小企業的貸款擔保人,向中小企業提供各種形式的貸款擔保。直接為中小企業提供政策性優惠利率貸款。美國小企業管理局可以應中小企業的申請,直接向符合條件的中小企業發放總金額不超過15萬美元、貸款利率低于同期市場利率的政策性貸款。針對小型成長型企業積極發展風險投資,為初創期的中小企業提供良好的融資渠道。
第四,通過實施科技支持計劃,促進中小企業技術創新。根據美國1982年《小企業技術創新法》,凡是年研究開發經費超過1億美元的政府部門,必須依法實施小企業技術創新計劃,每年撥出法定的一定比例的研究開發經費,支持中小企業的技術創新活動。積極實施小企業技術創新計劃,幫助中小企業參與聯邦研究與開發計劃,鼓勵中小企業技術創新,促進新技術和新產品的形成。
(二)日本的主要做法
首先,從制度上保障中小企業的發展需要,變對中小企業的普遍扶持為對技術創新中小企業的重點扶持。日本于1949年就頒布了《中小企業信用法》、《中小企業信用保證協會法》,在20世紀60年代后期頒布了《中小企業基本法》和《中小企業現代化資金援助法》等,此外還制訂了關于特別不景氣地區、高度技術工業集中地區、特定產業有關地區中小企業技術創新的專門政策。
其次,設立多層次的針對中小企業融資的金融機構。專門成立了針對中小企業融資的優惠貸款機構。如國民金融公庫、環境衛生金融公庫等。專門設立了三個面向中小企業的政策性金融機構,即中小企業金融公庫、工商組合中央公庫、中小企業信用保險公庫。在各縣普遍成立了非贏利性的中小企業擔保協會,專門為中小企業擔保。眾多的民間中小金融機構被允許存在 ,它們對中小企業融資提供了很大程度的支持。
第三,針對中小企業設立特別貸款制度,幫助中小企業渡過難關或者適應金融環境的變化。設立中小企業經營支援貸款。該貸款用以幫助因經營業績暫時惡化資金周轉遇到困難的中小企業渡過難關。設立中小企業應對金融環境變化貸款。該貸款用以向因往來金融機構惜貸或經營失敗而資金周轉陷入困境的中小企業發放周轉性資金貸款。設立支持創業的特別貸款。該貸款用以向新開業和準備通過增加雇員進一步發展事業的中小企業提供貸款。
(三)德國的主要做法
首先,從機構設置上和法律上給予中小企業專門的保護,創造良好的競爭環境。設立專門的機構為中小企業服務。德國聯邦政府經濟部、財政部、研技部都下設專門負責中小企業的機構,各州政府、德國工業協會、工商會也設有專門負責中小企業的促進部門,一些指定銀行(如復興銀行和清算銀行)也設專門負責中小企業的機構,在國外也設有中小企業促進機構。加強立法,規范為中小企業服務。聯邦政府制定的政策法規有《民法典》、《商法典》、《反限制競爭法》、《標準化法》、《中小企業促進法》、《關于提高中小企業效率的行動計劃》等。
其次,通過綜合金融服務,解決中小企業融資問題。成立專門的金融機構。該機構為中小企業提供利率低于市場利率的長期貸款,還向中小企業提供政府服務、商業合同、技術咨詢等方面的售后服務。德國為扶持中小企業建立的專門金融機構包括儲蓄銀行、合作銀行、大眾銀行等。針對中小企業建立信貸擔保機構。德國政府不僅提供必要的基金設立擔保銀行,而且通過手工業和行業工會、儲蓄銀行、合作銀行和大眾銀行聯合成立信貸擔保機構。中小企業可以通過擔保機構獲得貸款,擴大經營規模和開發新技術。設立中小企業發展基金。德國政府和銀行共同出資組建了中小企業發展基金,財政補貼是中小企業發展基金的主要資金來源。凡是符合政府補貼條件的中小企業, 提供詳細的投資計劃,投資計劃通過后即可得到發展基金的資助。
第三,通過提供針對中小企業的社會化服務,引導中小企業的快速發展。為中小企業建立專門的信息情報中心。該中心為中小企業提供信息服務,中小企業可就融資和促進措施問題向聯邦經濟部的相關專家咨詢。如設立德國業者指南、中小企業增長、中小企業發展戰略網站等。政府積極主導建立中小企業社會化服務體系。目前德國逐步形成了以政府部門為龍頭,半官方服務機構為骨架,各類商會、協會為橋梁,社會服務中介為依托的全方位構架的中小企業社會化服務體系。
通過分析我們發現,美、日、德的主要經驗可以歸納為:在制度上給與保障,建立相應的專為中小企業服務的機構和政策性金融機構,給予中小企業以稅收上的支持以及融資上的特別照顧,建立中小企業信用擔保機構,加強中小企業的社會化服務,鼓勵中小企業進行技術創新。
1、戰略公司金融20世紀80年代中后期，隨著產業組織理論和公司金融理論彼此分離模式的打破，產業組織理論逐漸意識到公司的競爭戰略選擇并不是簡單的在市場結構中來討論競爭策略，事實上還會受到公司融資政策的影響。因為從現實中我們可以清楚的看到，公司資金來源的不同會明顯影響到公司采取的競爭戰略。與此同時，公司金融理論研究已經意識到了其他一些方面，企業的債務水平有一個上限，上限是由企業與競爭對手保持隱含的各種動機陰謀的大決定的。而這個激勵的大小又是由市場需求、行業中彼此競爭的企業數目、以及市場上其他各種因素決定的。公司的融資選擇不是簡單的從財務成本計算考慮的，公司融資決策還要考慮面對的競爭對手公司資金存在怎樣的影響，為了避免公司在競爭中由于資金問題遭受到各種不利影響，因此出現了所謂的戰略公司金融。
2、行為公司金融伴隨著行為經濟學的不斷發展，經濟學家們開始考慮如果市場是理性的，而企業管理者是非理性的；或者企業管理者是理性的，但市場是非理性的，或者兩者都是非理性的等各種假設。在這些假設中，企業財務決策顯示和主流金融契約理論完全不同的特征。基于這些理性的假設公司金融研究被稱為行為公司金融理論，主要基于卡尼曼等人發展的行為經濟學的研究，探索了金融市場參與者是理性的不對稱而不是信息不對稱導致的決策行為的性質和后果。行為公司金融當前的研究主要針對一些不同的融資實踐進行探討，并提出了基于行為的角度解釋，目前還沒有形成我們所期待的邏輯一致的理論體系。
二、公司金融理論
在公司管理中的作用青木昌彥曾經說過：離開一個國家的發展階段和它的制度與習俗歷史來選擇哪種公司治理結構最適用于轉軌經濟，是沒有什么意義的。在確定轉軌經濟公司的管理理制度時，經濟學家必須根據每個公司的具體情況來確定每個公司治理結構操作模式的具體情況，這些條件能否在轉軌經濟中得到，以及如何有效地實現這些條件，使我們都不能忽視過渡的過程中逐步演化路徑。在這種背景下，在對我國公司管理研究中，也不能離開中國的國情制度。
1、公司金融理論研究中兩大因素公司的管理結構。因為中國經濟轉型中存在國家整體的制度安排的復雜性和變化性，形成了一個完全不同于英國和美國市場主導的公司治理機制模型。在我國公司許多利益相關者中，高度集中的股權，貸款銀行缺乏“相機治理”的力量等多種負面因素，核心控制股東貸款銀行和中小投資者違反已成為主要的問題。由于缺乏平衡機制，這種現象非常嚴重，金融系統環境，企業財務目標和金融行為的影響巨大。因此，公司管理中要注意金融理論的影響。資本市場的有效性。在轉軌經濟背景下，我國股票市場背景和定位成為為國有企業改革提供融資，以減輕解決方案的工具，各種轉換系統的合作的結果是資本市場功能失調，投資強，很難和國外成熟的資本市場相比，這將對公司的實際金融決策產生一系列影響。
2、公司金融理論的作用在所有有組織、目的、實際性質的活動中，管理是一種不可或缺的元素，管理隨著社會進步不斷的發展完善，公司是大家一起工作來創造財富的地方，管理在公司的組織活動中占據著重要的地位。我國公司金融研究主要包括兩方面的內容：金融行為的解釋性研究和最優金融決策研究。
3、金融行為的解釋性研究。通過對公司金融行為的解釋性研究，根據公司的治理結構來確定特定的金融行為的決策者，推導公司財務決策。不像西方經典的公司金融理論，認為公司是一種理想狀態的公司治理，金融決策者是為了達到公司股東價值最大化。在我們的國家，約束條件是公司治理結構在對方的利益和資本市場的實際條件，這可能決定最終的金融決策行為。
4、最優金融決策研究。在有關上市公司的最優金融決策研究中，首先需要確定金融決策的目標函數是什么，然后是不同的公司治理理念。在古典的公司治理理論中始終強調“股東中心主義”。但是隨著現代公司的發展，公司目標并不是股票市值最大化或者股東利益最大化，而是要考慮利益相關者的利益，即產生了“利益相關者理論”。在上市公司的最佳金融決策研究中，金融決策目標函數什么要首先被確定，然后在確定不同公司治理的概念。在經典的公司治理理論總是強調“股東中心主義”。但隨著現代公司的發展，股東利益最大或股票市值最大都不再是公司的目標，而是要與利益相關者聯系起來。
三、公司管理中公司金融理論的發展
雖然公司金融理論剛剛開始發展，但已經有很多文獻通過建立模型來解釋傳統金融理論，解釋了異常的投資和融資行為。金融理論研究發現，投資者心理和行合作對象.5低成本領先戰略，是指能夠比競爭對手更低的成本價格運作價值鏈的過程.風險在于價格過低抑制了企業利潤的增長，從而限制企業的未來發展.從上面的地幾種策略分析可以看出，都有各自的風險存在，要根據中小企業技術創新的各自特點，選擇好合理的風險管理方法中小企業技術創新項目風險管理中小企業技術創新是以項目的形式進行的，對項目風險進行管理就相當于對技術創新風險進行了管理.具體的風險管理有如下幾個方面：
（一）完善項目風險審計制度和健全風險審核制度.因為中小企業都存在自身對風險的認識不足的問題，建立完善的制度對于項目風險的管理是十分必要的，特別是項目風險的審計制度
（二）完善項目風險管理機構和健全項目風險管理機構，要建立完善的技術創新風險管理制度，首選就是要建立一個完善和健全的項目風險管理機構.有專業的團隊去負責項目風險的評估和管理.
（三）重視管理人才和技術創新人才的培養.人才是企業發展的基礎，培養高素質的人才才是中小企業未來技術創新的主要動力來源，而高素質的管理人員在技術創新風險管理的作用更是不言而喻的.
（四）加大研發投入，提高技術創新能力.我國的中小企業的研發投入的不足，是影響企業技術創新能力的主要原因，所以只有加大對于研發的投入才會降低技術創新項目的未來風險，也保證了企業未來發展的動力
（五）營造和培育技術創新制度的環境，有技術創新的制度和機構還是不夠完善的，還要有為技術創新制度提供好的激勵環境，來保障制度的順利和最佳的執行.從而最終降低技術創新項目的風險
1、中小企業合作進行技術創新中的風險管理企業合作進行技術創新是最主要的中小企業創新模式之一，做好合作技術創新風險管理，對合作技術創新的效果有著舉足輕重的意義.
2、增強合作雙方的信任度.合作雙方的信任度對合作技術創新成功起著重要的作用，同時保證合作技術創新能夠順利進行。
3、理性選擇合作技術創新伙伴.為保障合作雙方和多方的合作效果，合作對象應選擇能提升企業創新能力的，優勢互補的，創新目標一致的，風險可以降低的.
4、完善中小企業技術創新激勵約束機制.為保證合作伙伴間的各自職責，設立相應的機制加以約束。
四、我國中小企業技術創新
風險防范策略針對技術創新風險因素的辨別，以及技術創新風險可能出現的概率和損失的預測和精確的評判，采取針對性強的控制方法和策略來消除風險.或是在風險產生后降低技術創新風險帶來的損失.從國內的眾多學者的研究表明，我國中小企業技術創新應在以下的四個方面的風險防范和控制。
（一）中小企業技術創新在研發中的風險防范1、積極關注創新信息情報的及時性和準確性2、重視技術發展方向與市場主流導向3、為新技術研發團隊儲備替代技術研發團隊
（二）中小企業技術創新在市場方面的風險防范1、重點關注市場動向的預測與市場的相關論證2、確定企業技術創新的方向3、增強企業的研發部門與市場部門的緊密合作
（三）中小企業技術創新在人力資源方面風險防范1、加大企業內人力資源的管理和開發2、健全與完善企業技術創新人才的激勵制度3、使企業技術創新人才流失降到最低
〔關鍵詞〕遼寧中小企業；統計分析；對比分析
中圖分類號：F2763文獻標識碼：A文章編號：10084096（2013）02004606
一、引言
隨著改革開放的不斷深入，在社會主義市場經濟的推動下，中小企業得到了充分的發展，同時也越來越受到人們的關注。中小企業不僅是國民經濟健康協調發展的重要基礎，也是社會穩定的重要保證。我國勞動力相對豐富的要素稟賦特色，使得勞動密集型中小企業在很長一段時間里會是我國企業組織中最有活力的構成部分[1]。林毅夫認為政府扶持中小企業，是破解效率與公平問題，縮小我國貧富差距的重要舉措[2]。
然而，雖然中小企業在企業數量和工業總產值等方面都取得了巨大的發展，但是其競爭力仍需提高，尤其是技術創新能力明顯不足。王嵩和程海東[3]指出由于資金短缺、融資困難、R&D投入強度低、產品附加值低和成長速度緩慢等原因，我國中小企業的技術創新能力相對較弱，有待提高。陳乃醒[4]認為我國中小企業創新體系建設面臨創新人才缺乏、資金不足和社會服務體系相對較弱等問題，制約著中小企業創新體系的建設，也制約著我國成為一個創新性國家。
目前，學術界缺乏對遼寧中小企業發展狀況的統計分析。本文旨在從企業數量、工業總產值、吸納勞動力能力、利稅能力和技術創新能力等各個方面對遼寧中小企業進行統計分析，從而找出改善中小企業現狀的關鍵點，促進遼寧中小企業的健康發展。
二、遼寧中小企業發展狀況的統計分析
（一）中小型企業的界定
世界各國對中小企業的界定標準因經濟發展水平不同也不盡相同，即使在同一個國家，也因經濟發展階段的不同，界定標準也會不同。自建國以來我國中小企業的界定標準已經進行了六次調整，考察目標也不斷改變?，F階段我國使用的是《中華人民共和國中小企業促進法》中制定的標準，根據企業職工人數、銷售額和資產總額等指標并結合行業特點來劃分。中小企業的界定標準是隨著經濟發展水平的不斷發展而提高。建國以來我國中小企業界定標準也是根據我國經濟的不斷發展而做出的適時調整[5]。
1數據的選取
遼寧統計年鑒2002年前后對中小企業的界定標準不同，鑒于數據的可得性與指標的可比性，本文研究的時間范圍僅限于2003—2010年。考慮到數據的可得性，本文中的企業均指規模以上企業，即全國國有工業企業及年主營業務收入500萬元以上非國有工業企業。
文中關于中小企業數量、工業總產值、職工人數和利稅方面的數據來源于《遼寧統計年鑒2011》。文中關于中小企業技術創新能力的數據來源于中國國家統計局的“2006年全國工業企業創新調查”。
2遼寧中小企業數量及所有制構成狀況分析
目前國家根據銷售收入和資產總額將企業劃分為大型企業、中型企業和小型企業三類。所以，在對遼寧中小企業數量進行分析時，可以通過中小企業數量和大型企業數量的對比分析加以說明。
從表1可以看出，2003—2010年遼寧企業數量從6 842家增加至23 832家，增幅高達24832%。其中，中小企業數量從6 747家增加至23 685家，呈現出逐年增加的趨勢，其占企業總數的比重大多數都在99%以上。而大型企業僅僅有百余家，所占比重大多不足1%?？梢姡|寧中小企業數量遠遠多于大型企業數量，中小企業是遼寧企業中的重要組成部分。
不僅僅遼寧大多數企業是中小企業，從全國水平來看也是如此。2010年我國規模以上工業企業數量高達45萬。其中，中小企業就有40萬家，比重達9917%。
遼寧中小企業不僅在數量上具有優勢，還保持著強勁的增長趨勢。從圖1可以看出，遼寧中小企業數量以或高或低增長速度不斷增長，2004年的增長速度高達5608%，2005—2007年也保持較快增長。由于受到全球性金融危機的影響，2008年遼寧中小企業的增長速度大大降低，只有431%。隨著我國政府4萬億資金的投入，經濟略有復蘇，其增長速度也隨之提高，達到了3552%。但是，后金融危機時代的到來，2010年遼寧中小企業的增長速度下降，僅有196%。與遼寧大型企業的增長速度相比，中小企業的增長速度仍然保有相對優勢，保持著強勁的增長勢頭。
由于中國所有制形式的多樣化，本文將按登記注冊類型對遼寧中小企業進行分析。從表2可以看出，在2003—2010年遼寧中小企業中，“三
圖12004—2010年遼寧大型企業和中小企業數量環比增長速度
資”工業企業從1 475家增加至2 272家，呈現出增長趨勢，但是其所占比重卻從2186%下降至959%，呈現出下降趨勢；國有及國有控股工業企業從1 263家下降至785家，所占比重從1872%下降至331%。在遼寧中小企業中，“三資”工業企業和國有及國有控股工業企業所占比重都呈現出明顯下降趨勢?？梢?，遼寧中小企業主要由本土非國營企業構成，本土非國營企業儼然已經成為遼寧經濟發展中一支不可忽視的生力軍。
3遼寧中小企業工業總產值分析
除了企業數量，工業總產值對推動國民經濟持續增長更為重要。雖然遼寧中小企業在數量上相對于大型企業來說保有絕對優勢，但是由于單個中小企業的規模遠不及單個大型企業，那么遼寧中小企業在工業總產值上仍然能保持優勢嗎？
根據《遼寧統計年鑒》的數據，對2003—2010年遼寧大型企業和中小企業的工業總產值進行對比分析。從表3可以看出，遼寧工業總產值從2003年的6 11296億元增加至2010年的36 21942億元，增幅為49250%。其中，遼寧中小企業的工業總產值從2003年的3 07209億元增加至2010年的25 03754億元，增幅高達715%，已經超過了遼寧工業總產值的增長速度。同時，中小企業工業總產值在遼寧工業總產值中的比重也從2003年的5026%增加至2010年的6913%。遼寧中小企業已經成為推動遼寧國民經濟持續增長的重要力量。
與中小企業相比，遼寧大型企業的工業總產值從從2003年的3 04087億元增加至2010年的11 18188億元，增幅為26772%，但是在總產值中的比重卻從2003年的4974%下降至2010年的3087%。由此可見，相對于大型企業，中小企業在工業總產值方面仍保持著相對優勢。
中小企業在工業總產值上的優勢主要是由于中小企業在數量上的優勢。2010年遼寧平均每家大型企業的產值為76億元，而平均每家中小企業的產值只有1億元。雖然平均每家中小企業的產值較低，但是正如“積薄而為厚，聚少而成多”，由于中小企業在企業數量上的優勢，中小企業在工業總產值上仍然保有明顯的優勢。
根據表3的數據，可以計算出2004—2010年遼寧大型企業和中小企業工業總產值的環比增長速度。從圖2可以看出，遼寧中小企業工業總產值在大多數年份均以超過30%的速度增長。其中，由于2008年全球性金融危機，2008年和2010年其增速略有下降。與大型企業相比，除2005年外，中小企業工業總產值的環比增長速度均大于大型企業的環比增長速度。
此外，遼寧中小企業工業總產值環比增長速度從2008年的3313%增加至2009年的3718%，又在2010年下降至2966%。與此同時，2008年全球性金融危機爆發，我國為了擺脫金融危機的沖擊，自2008年第四季度起實施了“四萬億新增中央投資計劃”，隨后2009年我國經濟呈現復蘇跡象。中小企業工業總產值環比增長速度的變化趨勢與經濟狀況的變化一致。而大型企業工業總產值環比增長速度從2008年的1261%下降至2009年的230%，又在2010年增長至2646%。大型企業工業總產值的變化趨勢則表現出滯后。由此也可以看出，中小企業是經濟形勢的“晴雨表”，可以反映經濟形勢的變化。
圖2遼寧大型企業和中小企業工業總產值環比增長速度
根據我國企業所有制形式的不同，表4列出了按登記注冊類型遼寧省中小型企業工業總產值的分布狀況。從表4可以看出，在遼寧省中小型企業中，“三資”工業企業總產值從2003年的120907億元下降至2007年的90665億元，降幅為25%，所占比重也從3936%下降至857%；國有及國有控股工業企業總產值從2003年的86361億元下降至2007年的48415億元，降幅高達4394%，所占比重也從2811%下降至458%。在遼寧省中小型企業中，“三資”工業企業和國有及國有控股工業企業的總產值均呈現出下降趨勢，其所占比重也呈現出下降趨勢。可見，遼寧省本土非國營企業不僅在企業數量上具有優勢，并且在總產值上也呈現出明顯的優勢。
圖3是2004—2010年遼寧中小企業職工人數的環比增長速度。從圖3可以看出，2004—2010年，遼寧中小企業的職工人數保持著增長的勢頭，但是增長速度高低不同。2008年，遼寧中小企業的職工人數呈現出負增長現象，增長速度為-249%，2009年增長速度高達2564%，為近五年來的最大值。這一變化趨勢與當時的經濟形勢息息相關。2008年受到全球性金融危機的影響，大批企業通過“裁員”度過危機。隨著國家刺激性措施的實施，2009年的經濟形勢呈現復蘇趨勢，中小企業職工人數也隨之增加。
圖32004—2010年遼寧中小企業職工人數環比增長速度
5遼寧中小企業利稅情況分析
稅收是政府財政收入的主要來源，也是政府調控經濟的重要杠桿。龐大的中小企業群體是穩定財政收支的基礎，也是確保國家財政收入特別是地方財政收入的穩定來源。
表5是2003—2010年遼寧大型企業和中小企業的利稅情況。從表5可以看出，中小企業的利稅總額從2003年的25255億元增長至2010年的2 67623億元，增幅高達95968%。中小企業利稅總額所占比重也從2003年的4460%增加至2010年的6621%。與中小企業利稅情況相比，遼寧大型企業的利稅總額從2003年的從31365億元增加至2010年的1 36590 億元，也呈現出增長的趨勢，但是其在利稅總額中的比重從2003年的5540%下降至2010年的3379%?？梢?，近年來，遼寧中小企業已經逐漸成為國家重要的利稅來源。
6遼寧中小企業技術創新情況分析
技術創新是企業發展的靈魂，是企業前進的不竭動力。在經濟全球化進程不斷加快的今天，技術創新在現代企業競爭中已占有越來越重要的位置，不斷進行技術創新已成為企業增強競爭力的必要手段。根據中國國家統計局“2006年全國工業企業創新調查”的統計數據，遼寧規模以上工業企業開展的創新活動較為活躍，4522%的企業開展了創新活動。本文根據統計數據，按照企業規模分組，得到表6。
從表6可以看出，中小企業中有創新活動的企業數量在該組中的比重還不足50%，而大型企業中有創新活動的企業數量在該組中的比重已達到8136%。顯然，大型企業的創新活動較多，創新意識強烈，而中小企業中有創新活動的企業數量所占比重明顯偏低。
從企業創新類型分析，遼寧企業以原始和集成創新為主，自主研發是企業創新活動的主渠道。從調查數據看，2004—2006年遼寧受調查的2 355家工業企業中，若按企業規模劃分，大型企業原始創新能力最強，中型企業次之，小型企業相對較弱。從自主研發程度看，大中型企業的自主研發和由本企業集團進行研發的比重達8064%，高于小型企業207個百分點?？梢?，雖然全省工業企業通過內部研發和利用各種科研資源來提升自身技術創新能力基本形成，企業自主創新水平不斷提高，但是相比而言，中小企業的原始創新能力不高，自主研發意識不強，這將會影響中小企業創新活動的開展。
科研機構是科技活動的重要載體，也是企業開展技術創新活動的重要保障。2006年，大型企業擁有企業自己辦的科研機構的為62家，占5254%；中型企業為113家，僅占1169%。在調查的1 270家規模以上小型企業中，擁有企業自己辦的科研機構的為125家，占984%。近八成以上的中小企業沒有科研機構，創新活動的普及率有待提高。
通過上述分析可以看出，無論從有創新活動的企業的比重來看，還是從企業的原始創新能力、自主研發意識和科研機構數量來看，相對于大型企業而言，中小企業都存在著一定程度的差距與不足。
三、結論與政策建議
1結論
通過對遼寧中小企業的統計描述及分析得出，遼寧中小企業所占比重達99%，創造了65%以上的工業總產值，貢獻了60%以上的利稅，提供了70%的就業崗位，已經成為保持遼寧國民經濟平穩較快發展的重要基礎。但是遼寧中小企業技術創新能力欠缺。圖4是遼寧大型企業和中小企業在企業數量、工業總產值、吸納勞動力能力、利稅情況和技術創新能力五個方面對比情況的雷達圖。從圖4可以看出，相對于大型企業，遼寧中小企業在企業數量、工業總產值、吸納勞動力能力和利稅情況方面存在明顯的優勢。但是，在技術創新能力方面遠不如大型企業。由“木桶原理”可知，木桶盛水量的多少取決于最短的那塊木板的長度。若要使此木桶盛水量增加，就應該設法加高最短的那塊木板的高度，這是最有效也是惟一的途徑。現在遼寧中小企業在技術創新能力上存在劣勢，而劣勢部分卻決定著整體水平的高低。因此，遼寧中小企業應積極開展技術創新活動，提高企業技術創新能力。
圖4遼寧大型企業和中小企業發展狀況雷達圖
2政策建議
第一，校企聯合攻克技術難關，快速突破中小企業技術瓶頸。
建立強強聯合的以市場為導向的校企合作研發機構。在遼寧范圍內，尋找各個行業的龍頭中小企業，并由政府牽線建立起這些龍頭中小企業與對應省內或省外該領域知名學校的校企合作關系。直逼龍頭企業在生產經營中所遇到的技術難關，短期內搶占技術高端，甚至制高點?？焖偬嵘|寧中小企業技術創新能力。
第二，構建完善的創新扶持體系，為遼寧中小企業創新營造有利環境。
中小企業生存于社會環境、市場環境和政策環境中，這些環境支撐并影響著企業創新。政府應積極出臺有利于中小企業健康發展的各項政策措施，建成適應社會主義市場經濟體制、符合技術發展規律的中小企業創新體系，解決中小企業發展難題，為中小企業發展提供政策支持。目前，應加大扶持政策，如稅收優惠政策，著力減輕中小企業負擔；建立健全的中小企業服務機構，各地中小企業局應著力完善服務體系，提升服務水平。
第三，尋找中小企業的資本擴張模式，聚集民間資本。
中小企業融資難是中小企業又一個實際難題。中小企業不能僅僅依靠政府的資金支持和投入，更應該廣開融資渠道，把社會上各種閑散民間資金匯聚起來。實現這一目標的關鍵點就是解決信用問題，構建遼寧中小企業信用評價體系，并對其進行信用評估。
第四，培育創新創業人才隊伍，從長遠角度解決中小企業發展的問題。
高層次創新創業人才是遼寧區域經濟和遼寧中小企業發展的核心競爭力。加強高層次創新創業人才隊伍建設，是提高遼寧中小企業自主創新能力的迫切需要。政府應鼓勵中小企業不僅要積極吸納人才，更要培育人才，如和企業所在地高校建立高層次創新創業人才培養基地，從剛剛入學的大學生開始培育，從而形成企業的高層次創新創業人才隊伍。
參考文獻：
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[8]陳乃醒我國中小企業的現狀與加快發展的思考 [J]經濟管理，2005，（5）：6-9
中小企業歷來是經濟發展的一支重要力量。在世界各國,中小企業都是國民經濟的重要組成部分。而技術創新又是推動中小企業發展的關鍵因素,我國的中小企業由于起步較晚,技術創新能力還很弱。目前,國家十分重視中小企業的發展問題,已相繼出臺了《中小企業的融資擔保貸款體系指導意見》和《科技中小企業創業基金實施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業的技術創新能力,增強其競爭實力,是促進我國經濟增長的現實選擇。
1我國中小企業技術創新現狀及面臨的困難
從我國中小企業發展情況看,目前中小企業總數已超過1000萬家,在工業企業中,中小企業已占總數的997%,占全國工業產值的60%,占全國工業企業實現利稅的40%。中小企業是解決就業需求的重要途徑,是活躍市場的基本力量,據1997年江蘇省調查,從大中型國有企業下崗的職工,半數以上是通過鄉鎮企業、個體私營企業和自主創業實現了再就業。同時中小企業是技術創新的重要源泉。但從現實情況看,我國中小企業的技術創新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。
1.1企業的組織制度制約中小企業技術創新從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。這是因為,中小企業進行技術創新大多是市場拉動型的,即根據客戶的需求進行技術創新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現實生產力轉化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業的技術人員所占比重很小,在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業為例,主要表現在以下幾個方面。
1.1.1條塊分割、機構龐雜、產學研脫節到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業之外,不利于產學研的結合,科研經費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決,直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的體制困難。
1.1.2中試機構建設緩慢,成果轉化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結果致使作為成果轉化之核心機制的中間試驗活動發展緩慢,仍為最薄弱的環節之一,成果轉化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.3落后技術、傳統技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重,污染環境。以鄉鎮企業為例,1996年以來該省先后被關停五小”鄉鎮企業達17300多家。
1.1.4適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。
1.1.5技術裝備水平落后該省鄉及鄉以上獨立核算中小工業企業平均每戶固定資產僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉鎮中小企業基本上仍屬于手工作坊式的生產方式。
1.1.6無力進行技術改造、技術開發和創新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據此推算,其他各省中小企業的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數中小企業的技術開發費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發和創新。
1.2企業素質和企業經濟實力影響技術創新
我國中小企業經過多年發展,國有中小企業的生產經營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態。非國有中小企業以鄉鎮企業為主體,高科技企業比重較小,從全國范圍看,地區分布上也不平衡,東南部較發達,內地相對落后。但總體上以家庭企業”和親友企業”為主流。在工程技術人員數量、素質、層次上與大企業相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創新工作,同時由于經濟實力影響,絕大多數中小企業用于技術創新的費用還遠達不到國家規定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業的技術創新。據我們對河南省南陽市的調查,該市鄉鎮企業中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術開發費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業的技術進步。
1.3政府政策、市場環境等因素也制約了中小企業技術創新由于我國長期計劃經濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業,對中小企業的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發展快、技術含量高的中小企業不能健康地成長,具體來說,表現在以下兩個方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數量是很小的。
1.3.2扶持企業技術開發與創新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業開發新產品的積極性,加上對中小企業而言,新產品開發風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產品的開發一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業技術開發的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業技術開發和新產品研制給予優惠政策。在此情況下,該省企業、尤其是中小企業的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術創新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業技術創新的高投入、高風險,需要政府和企業自身的重視,才能順利地開展技術創新活動。
2我國中小企業的技術創新戰略初探技術創新是一項與市場密切相關的活動,企業必須在市場機制的激勵下從事創新。我國中小企業的技術創新必須與國家創新體系相結合,探索符合實際的發展戰略。
2.1模仿創新戰略針對我國中小企業技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創新,首先應采取模仿創新戰略。模仿創新戰略是具有模仿創新能力的企業的戰略選擇。模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發力量,以對率先者的技術進行進一步的開發,因而模仿創新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創新行為。由于模仿創新不僅可以使吸收開發的針對性大大增強,這就回避了研究開發競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創新戰略上相比,模仿創新戰略是一種風險較低的戰略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數中小企業不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創新。日本中小企業在技術引進和開發過程中,首先是從研究開發某項專門技術開始,進而確立企業的主導技術。然后,根據經濟技術的發展和企業經營環境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發新產品,開拓新領域,實現企業的多角化經營。這樣,當某一種產品滯銷,就可以馬上轉產,使企業具有分散風險、適應環境變化的內在調節能力。
2.2聯合創新戰略中小企業在平等互利的基礎上,結成較為緊密的聯系,互相取長補短,共同開發市場,從而有利于自己的生存和發展。采用聯合競爭戰略的中小企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯合,優勢互補,克服單個企業無法克服的困難和危機,取得規模經濟效益。我國中小企業可采取以行業為依托的聯合模式和區域聯合創新模式等形式。(1)以行業為依托的聯合創新是利用本行業的資料、人才、技術等優勢,組成技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,進行項目開發。這種模式一般適于開發產品(或項目)使用范圍行業性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業、化工行業、醫藥行業等。在有關行業產品技術開發上,與本行業相關的高等院校、研究所等聯合開發可以取長補短,降低創新風險。如三明制藥廠和福建醫學院聯合開發的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫學院合作開發的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內首創,并取得了巨大的經濟效益。(2)區域聯合創新是由地方科委、企業、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策,協調企業、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,以及要實現的目標。這種技術創新模式往往以推動區域科技進步和經濟發展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內首創。該項目的完成不僅提高了合作企業的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業的科技進步。
2.3與大企業合作創新戰略中小企業在發展過程中,應利用分工協作的優勢,與大企業合作,一方面發揮自身創新機制靈活、市場反應快的優勢,另一方面可利用大企業的科技、設備、資金等優勢,快速開發新產品、新技術。
這是根據中小企業力量單薄、產品單一的特點而制定的一種經營戰略。大企業為了獲得規模經濟效益,必然要擺脫大而全”的生產體制的桎梏,求助于社會分工與協作,這在客觀上增加了大企業對中小企業的依賴性,為中小企業長期的生存和發展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰略。中小企業在決定自己的生產方向時,不是著力于開發新產品,而是接受一個或幾個大企業的長期固定的定貨,與大企業建立緊密的分工協作關系。如日本的松下電器公司,與它協作的中小企業約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業提供的。所以說中小企業的發展很大程度上取決于大中小企業之間所建立的相互信賴、共同發展的關系。
中小企業在實施這種戰略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:
1.1企業的組織制度制約中小企業技術創新從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。這是因為,中小企業進行技術創新大多是市場拉動型的,即根據客戶的需求進行技術創新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現實生產力轉化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業的技術人員所占比重很小,在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業為例,主要表現在以下幾個方面。
1.1.1中試機構建設緩慢,成果轉化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結果致使作為成果轉化之核心機制的中間試驗活動發展緩慢,仍為最薄弱的環節之一,成果轉化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.2條塊分割、機構龐雜、產學研脫節到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業之外,不利于產學研的結合,科研經費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決,直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的體制困難。
1.1.3落后技術、傳統技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重,污染環境。以鄉鎮企業為例,1996年以來該省先后被關停五小”鄉鎮企業達17300多家。
1.1.4適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。
1.1.5技術裝備水平落后該省鄉及鄉以上獨立核算中小工業企業平均每戶固定資產僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉鎮中小企業基本上仍屬于手工作坊式的生產方式。
1.1.6無力進行技術改造、技術開發和創新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據此推算,其他各省中小企業的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數中小企業的技術開發費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發和創新。
1.2企業素質和企業經濟實力影響技術創新
我國中小企業經過多年發展,國有中小企業的生產經營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態。非國有中小企業以鄉鎮企業為主體,高科技企業比重較小,從全國范圍看,地區分布上也不平衡,東南部較發達,內地相對落后。但總體上以家庭企業”和親友企業”為主流。在工程技術人員數量、素質、層次上與大企業相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創新工作,同時由于經濟實力影響,絕大多數中小企業用于技術創新的費用還遠達不到國家規定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業的技術創新。據我們對河南省南陽市的調查,該市鄉鎮企業中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術開發費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業的技術進步。
1.3政府政策、市場環境等因素也制約了中小企業技術創新由于我國長期計劃經濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業,對中小企業的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發展快、技術含量高的中小企業不能健康地成長,具體來說,表現在以下兩個方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數量是很小的。
1.3.2扶持企業技術開發與創新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業開發新產品的積極性,加上對中小企業而言,新產品開發風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產品的開發一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業技術開發的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業技術開發和新產品研制給予優惠政策。在此情況下,該省企業、尤其是中小企業的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術創新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業技術創新的高投入、高風險,需要政府和企業自身的重視,才能順利地開展技術創新活動。
2我國中小企業的技術創新戰略初探技術創新是一項與市場密切相關的活動,企業必須在市場機制的激勵下從事創新。我國中小企業的技術創新必須與國家創新體系相結合,探索符合實際的發展戰略。
2.1模仿創新戰略針對我國中小企業技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創新,首先應采取模仿創新戰略。模仿創新戰略是具有模仿創新能力的企業的戰略選擇。模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發力量,以對率先者的技術進行進一步的開發,因而模仿創新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創新行為。由于模仿創新不僅可以使吸收開發的針對性大大增強,這就回避了研究開發競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創新戰略上相比,模仿創新戰略是一種風險較低的戰略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數中小企業不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創新。日本中小企業在技術引進和開發過程中,首先是從研究開發某項專門技術開始,進而確立企業的主導技術。然后,根據經濟技術的發展和企業經營環境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發新產品,開拓新領域,實現企業的多角化經營。這樣,當某一種產品滯銷,就可以馬上轉產,使企業具有分散風險、適應環境變化的內在調節能力。
2.2聯合創新戰略中小企業在平等互利的基礎上,結成較為緊密的聯系,互相取長補短,共同開發市場,從而有利于自己的生存和發展。采用聯合競爭戰略的中小企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯合,優勢互補,克服單個企業無法克服的困難和危機,取得規模經濟效益。我國中小企業可采取以行業為依托的聯合模式和區域聯合創新模式等形式。(1)以行業為依托的聯合創新是利用本行業的資料、人才、技術等優勢,組成技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,進行項目開發。這種模式一般適于開發產品(或項目)使用范圍行業性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業、化工行業、醫藥行業等。在有關行業產品技術開發上,與本行業相關的高等院校、研究所等聯合開發可以取長補短,降低創新風險。如三明制藥廠和福建醫學院聯合開發的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫學院合作開發的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內首創,并取得了巨大的經濟效益。(2)區域聯合創新是由地方科委、企業、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策,協調企業、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組,以合同形式明確規定各方的權利和義務,以及要實現的目標。這種技術創新模式往往以推動區域科技進步和經濟發展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內首創。該項目的完成不僅提高了合作企業的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業的科技進步。
2.3與大企業合作創新戰略中小企業在發展過程中,應利用分工協作的優勢,與大企業合作,一方面發揮自身創新機制靈活、市場反應快的優勢,另一方面可利用大企業的科技、設備、資金等優勢,快速開發新產品、新技術。
這是根據中小企業力量單薄、產品單一的特點而制定的一種經營戰略。大企業為了獲得規模經濟效益,必然要擺脫大而全”的生產體制的桎梏,求助于社會分工與協作,這在客觀上增加了大企業對中小企業的依賴性,為中小企業長期的生存和發展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰略。中小企業在決定自己的生產方向時,不是著力于開發新產品,而是接受一個或幾個大企業的長期固定的定貨,與大企業建立緊密的分工協作關系。如日本的松下電器公司,與它協作的中小企業約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業提供的。所以說中小企業的發展很大程度上取決于大中小企業之間所建立的相互信賴、共同發展的關系。
中小企業在實施這種戰略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:
(1)與大企業的協作條件。作為大企業的加工承包單位或委托加工單位,在決定價格、交貨期、質量、支付條件等協作條件時,一方面需要承包企業注意談判策略的采用,以一種對等的關系來確定協作條件,另一方面還要求承包企業不斷增強自身的實力,以爭取主動。
(2)企業的長期發展問題。中小企業在協作生產期間,必須注意技術積累,不斷增強自身的管理能力,提高產品質量,開發新產品,樹立信譽,逐漸擺脫大企業的控制而獨立地面向市場,使企業獲得長期發展。除此之外,中小企業在技術創新方面還應采取特色戰略,尋找市場空白,開發具有工藝創新性、先進性和實用性的產品,逐步使自己擴大規模,爭取主動。最后必須指出的是,中小企業的技術創新戰略的實施,還應得到政策、法規方面的支持,政府應建立中小企業管理體系,完善支持中小企業發展的投融資政策和技術政策。我們有理由相信,隨著我國技術創新的不斷深入,加上中小企業自身的發展戰略,中小企業在我國經濟發展中將發揮越來越重要的作用。
