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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇制度創(chuàng)新，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：昆明市 制度創(chuàng)新 新路
中圖分類號：F291文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2011）27-0154-01
昆明市把制度創(chuàng)新當(dāng)做政治責(zé)任、時代使命、自覺行動，產(chǎn)生了一系列制度創(chuàng)新成果：2008年創(chuàng)新制度1 414項；2009年創(chuàng)新制度2 407項； 2010年創(chuàng)新制度2 323項，初步形成了昆明特色的制度體系，闖出了一條昆明特色的制度創(chuàng)新之路。
1.堅定正確的方向。是什么讓昆明的制度創(chuàng)新始終保持了堅定正確的方向？那就是加強(qiáng)對制度創(chuàng)新工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。成立市委、市人大、市政府、市政協(xié)、市紀(jì)委有關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的昆明市經(jīng)濟(jì)社會制度創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全市的經(jīng)濟(jì)社會制度創(chuàng)新工作。
2.強(qiáng)勁持久的動力。是什么讓昆明的制度創(chuàng)新始終保持了強(qiáng)勁持久的動力？那就是市級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)率先推進(jìn)，市級領(lǐng)導(dǎo)帶頭推進(jìn)，各級各部門全面推進(jìn)。一級帶一級，層層有考核，個個有責(zé)任，層層抓落實。由市級領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)題，提出年度制度創(chuàng)新方向；由人大代表征題，列入年度制度創(chuàng)新計劃；由政協(xié)委員詢題，選入年度制度創(chuàng)新內(nèi)容；由信息網(wǎng)絡(luò)議題，充實年度制度創(chuàng)新領(lǐng)域。
3.獨(dú)具特色的路徑。是什么讓昆明的制度創(chuàng)新始終保持了獨(dú)具特色的路徑？那就是“政策法規(guī)具體化、本地工作規(guī)范化、外地經(jīng)驗本地化、治理措施特色化” 總要求下的昆明特色制度創(chuàng)新路徑選擇。2008―2010年產(chǎn)生的6 144項制度創(chuàng)新成果，彰顯了制度創(chuàng)新的昆明思想、昆明思維、昆明思路，具有濃郁的地域特色和時代氣息。
4.如火如荼的熱情。是什么讓昆明的制度創(chuàng)新始終保持如火如荼的熱情？那就是建立健全激勵機(jī)制，表彰先進(jìn)、鞭策后進(jìn)、賞罰分明。為了使昆明的制度創(chuàng)新之路走得又好又快，昆明市用制度之力推動制度創(chuàng)新實踐。出臺《昆明市改革創(chuàng)新促進(jìn)辦法》，健全了昆明市制度創(chuàng)新工作機(jī)制，確保制度創(chuàng)新工作有章可循。設(shè)立“制度創(chuàng)新成果獎”，對制度創(chuàng)新成果進(jìn)行表彰獎勵，2008―2010年，分別有59項、73項、63項經(jīng)濟(jì)社會制度創(chuàng)新成果獲獎。
5.生生不息的源泉。是什么讓昆明的制度創(chuàng)新始終保持生生不息的源泉？那就是現(xiàn)代新昆明建設(shè)豐富多彩的火熱實踐及其成功經(jīng)驗。
為了使昆明的制度創(chuàng)新之船航行得又穩(wěn)又遠(yuǎn)，市委九屆四次全會以來，解放思想的號角始終在昆明上空高揚(yáng)，通過持續(xù)地解放思想，昆明首先對自己的發(fā)展觀念展開了“鳳凰涅”式的革命，排山倒海式地強(qiáng)勢發(fā)動改革、強(qiáng)力推進(jìn)改革、強(qiáng)行入軌改革，在統(tǒng)一思想中加快改革，在加快改革中統(tǒng)一思想，各項改革事業(yè)迅速得到“全面推進(jìn)、重點(diǎn)突破”，現(xiàn)代新昆明建設(shè)取得長足進(jìn)展、階段性成就。昆明因此也積累了豐富深厚的改革創(chuàng)新經(jīng)驗，這些成功經(jīng)驗為昆明的制度創(chuàng)新提供著源源不斷的源頭活水，這是取之不盡、用之不竭的制度創(chuàng)新之源。
6.和諧良好的環(huán)境。是什么讓昆明的制度創(chuàng)新始終保持和諧良好的環(huán)境？那就是積極營造“尊重首創(chuàng)精神、寬容創(chuàng)新失誤、允許創(chuàng)新曲折、善待創(chuàng)新失敗、激發(fā)創(chuàng)新熱情”的改革創(chuàng)新濃厚氛圍。
堅持一個常識：制度創(chuàng)新的主體是人，既然是人，在認(rèn)識和實踐上肯定有局限。制度創(chuàng)新是一項常創(chuàng)常新的事業(yè)，從來就沒有盡善盡美的制度。“只許成功，不許失敗”，只會扼殺制度創(chuàng)新的積極性、主動性、創(chuàng)造性。
確立一個原則：只要符合科學(xué)發(fā)展觀要求、有利于昆明經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展、符合昆明廣大市民根本利益，什么方法管用就用什么方法。
提倡一種精神：凡是政策法規(guī)沒有明令禁止的都可以大膽試行，凡是外地成功的做法都可以大膽引用，凡是不利于科學(xué)發(fā)展的條條框框都允許突破。
1．實施激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財稅政策
鼓勵企業(yè)增加研究開發(fā)投入，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。加快實施消費(fèi)型增值稅，將企業(yè)購置的設(shè)備已征稅款納入增值稅抵扣范圍。在進(jìn)一步落實國家關(guān)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、加速科技成果轉(zhuǎn)化以及設(shè)備更新等各項稅收優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，積極鼓勵和支持企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)，加大企業(yè)研究開發(fā)投入的稅前扣除等激勵政策的力度，實施促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策。結(jié)合企業(yè)所得稅和企業(yè)財務(wù)制度改革，鼓勵企業(yè)建立技術(shù)研究開發(fā)專項資金制度。允許企業(yè)加速研究開發(fā)儀器設(shè)備的折舊。對購買先進(jìn)科學(xué)研究儀器和設(shè)備給予必要稅收扶持政策。加大對企業(yè)設(shè)立海外研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的外匯和融資支持力度，提供對外投資便利和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
全面貫徹落實《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》，支持創(chuàng)辦各種性質(zhì)的中小企業(yè)，充分發(fā)揮中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力。鼓勵和支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進(jìn)行合作研究開發(fā)，對加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化給予政策扶持。制定扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策。
2．加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新
完善和調(diào)整國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。制定鼓勵自主創(chuàng)新、限制盲目重復(fù)引進(jìn)的政策。
通過調(diào)整政府投資結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)，設(shè)立專項資金，用于支持引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新，支持重大技術(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研究開發(fā)。采取積極政策措施，多渠道增加投入，支持以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開展引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。
把國家重大建設(shè)工程作為提升自主創(chuàng)新能力的重要載體。通過國家重大建設(shè)工程的實施，消化吸收一批先進(jìn)技術(shù)，攻克一批事關(guān)國家戰(zhàn)略利益的關(guān)鍵技術(shù)，研制一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大裝備和關(guān)鍵產(chǎn)品。
3．實施促進(jìn)自主創(chuàng)新的政府采購
制定《中華人民共和國政府采購法》實施細(xì)則，鼓勵和保護(hù)自主創(chuàng)新。建立政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品協(xié)調(diào)機(jī)制。對國內(nèi)企業(yè)開發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要高新技術(shù)裝備和產(chǎn)品，政府實施首購政策。對企業(yè)采購國產(chǎn)高新技術(shù)設(shè)備提供政策支持。通過政府采購，支持形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
4．實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略
保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)權(quán)利人利益，不僅是我國完善市場經(jīng)濟(jì)體制、促進(jìn)自主創(chuàng)新的需要，也是樹立國際信用、開展國際合作的需要。要進(jìn)一步完善國家知識產(chǎn)權(quán)制度，營造尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的法治環(huán)境，促進(jìn)全社會知識產(chǎn)權(quán)意識和國家知識產(chǎn)權(quán)管理水平的提高，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，依法嚴(yán)厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的各種行為。同時，要建立對企業(yè)并購、技術(shù)交易等重大經(jīng)濟(jì)活動知識產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制，避免自主知識產(chǎn)權(quán)流失。防止濫用知識產(chǎn)權(quán)而對正常的市場競爭機(jī)制造成不正當(dāng)?shù)南拗疲璧K科技創(chuàng)新和科技成果的推廣應(yīng)用。將知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技管理全過程，充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度提高我國科技創(chuàng)新水平。強(qiáng)化科技人員和科技管理人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，推動企業(yè)、科研院所、高等院校重視和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)方面的重要作用。建立健全有利于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的從業(yè)資格制度和社會信用制度。
根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，以形成自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)，產(chǎn)生一批對經(jīng)濟(jì)、社會和科技等發(fā)展具有重大意義的發(fā)明創(chuàng)造。組織以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)，并在專利申請、標(biāo)準(zhǔn)制定、國際貿(mào)易和合作等方面予以支持。
將形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為國家科技計劃的重要目標(biāo)。政府主管部門、行業(yè)協(xié)會等要加強(qiáng)對重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的指導(dǎo)協(xié)調(diào)，并優(yōu)先采用。推動技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，促使標(biāo)準(zhǔn)制定與科研、開發(fā)、設(shè)計、制造相結(jié)合，保證標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和效能性。引導(dǎo)產(chǎn)、學(xué)、研各方面共同推進(jìn)國家重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究、制定及優(yōu)先采用。積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，推動我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)。
5．實施促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的金融政策
建立和完善創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)制，起草和制定促進(jìn)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資健康發(fā)展的法律法規(guī)及相關(guān)政策。積極推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，建立加速科技產(chǎn)業(yè)化的多層次資本市場體系。鼓勵有條件的高科技企業(yè)在國內(nèi)主板和中小企業(yè)板上市。努力為高科技中小企業(yè)在海外上市創(chuàng)造便利條件。為高科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資企業(yè)跨境資金運(yùn)作創(chuàng)造更加寬松的金融、外匯政策環(huán)境。在國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)，開展對未上市高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)流通的試點(diǎn)工作。逐步建立技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場。探索以政府財政資金為引導(dǎo)，政策性金融、商業(yè)性金融資金投入為主的方式，采取積極措施，促進(jìn)更多資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資市場。建立全國性的科技創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資行業(yè)自律組織。鼓勵金融機(jī)構(gòu)對國家重大科技產(chǎn)業(yè)化項目、科技成果轉(zhuǎn)化項目等給予優(yōu)惠的信貸支持，建立健全鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)信用擔(dān)保制度和其他信用擔(dān)保制度，為中小企業(yè)融資創(chuàng)造良好條件。搭建多種形式的科技金融合作平臺，政府引導(dǎo)各類金融機(jī)構(gòu)和民間資金參與科技開發(fā)。鼓勵金融機(jī)構(gòu)改善和加強(qiáng)對高新技術(shù)企業(yè)，特別是對科技型中小企業(yè)的金融服務(wù)。鼓勵保險公司加大產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新力度，為科技創(chuàng)新提供全面的風(fēng)險保障。
6．加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和先進(jìn)適用技術(shù)的推廣
把推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的一個重點(diǎn)。積極發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長有突破性重大帶動作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
優(yōu)化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化環(huán)境。繼續(xù)加強(qiáng)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等產(chǎn)業(yè)化基地建設(shè)。制定有利于促進(jìn)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)發(fā)展并帶動周邊地區(qū)發(fā)展的政策。構(gòu)建技術(shù)交流與技術(shù)交易信息平臺，對國家大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化基地、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的技術(shù)開發(fā)與服務(wù)活動給予政策扶持。
加大對農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的支持力度。建立面向農(nóng)村推廣先進(jìn)適用技術(shù)的新機(jī)制。把農(nóng)業(yè)科技推廣成就作為科技獎勵的重要內(nèi)容，建立農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣人員的職業(yè)資格認(rèn)證制度，激勵科技人員以多種形式深入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)第一線開展技術(shù)推廣活動。設(shè)立農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和推廣專項資金，促進(jìn)農(nóng)村先進(jìn)適用技術(shù)的推廣，支持農(nóng)村各類人才的技術(shù)革新和發(fā)明創(chuàng)造。國家對農(nóng)業(yè)科技推廣實行分類指導(dǎo)，分類支持，鼓勵和支持多種模式的、社會化的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣組織的發(fā)展，建立多元化的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系。
支持面向行業(yè)的關(guān)鍵、共性技術(shù)的推廣應(yīng)用。制定有效的政策措施，支持產(chǎn)業(yè)競爭前技術(shù)的研究開發(fā)和推廣應(yīng)用，重點(diǎn)加大電子信息、生物、制造業(yè)信息化、新材料、環(huán)保、節(jié)能等關(guān)鍵技術(shù)的推廣應(yīng)用，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級。加強(qiáng)技術(shù)工程化平臺、產(chǎn)業(yè)化示范基地和中間試驗基地建設(shè)。
7．完善軍民結(jié)合、寓軍于民的機(jī)制
加強(qiáng)軍民結(jié)合的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)。改革軍民分離的科技管理體制，建立軍民結(jié)合的新的科技管理體制。鼓勵軍口科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)民用科技任務(wù)；國防研究開發(fā)工作向民口科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)開放；擴(kuò)大軍品采購向民口科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)采購的范圍。改革相關(guān)管理體制和制度，保障非軍工科研企事業(yè)單位平等參與軍事裝備科研和生產(chǎn)的競爭。建立軍民結(jié)合、軍民共用的科技基礎(chǔ)條件平臺。
建立適應(yīng)國防科研和軍民兩用科研活動特點(diǎn)的新機(jī)制。統(tǒng)籌部署和協(xié)調(diào)軍民基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)軍民高技術(shù)研究開發(fā)力量的集成，建立軍民有效互動的協(xié)作機(jī)制，實現(xiàn)軍用產(chǎn)品與民用產(chǎn)品研制生產(chǎn)的協(xié)調(diào)，促進(jìn)軍民科技各環(huán)節(jié)的有機(jī)結(jié)合。
8．?dāng)U大國際和地區(qū)科技合作與交流
增強(qiáng)國家自主創(chuàng)新能力，必須充分利用對外開放的有利條件，擴(kuò)大多種形式的國際和地區(qū)科技合作與交流。
鼓勵科研院所、高等院校與海外研究開發(fā)機(jī)構(gòu)建立聯(lián)合實驗室或研究開發(fā)中心。支持在雙邊、多邊科技合作協(xié)議框架下，實施國際合作項目。建立內(nèi)地與港、澳、臺的科技合作機(jī)制，加強(qiáng)溝通與交流。
支持我國企業(yè)“走出去”。擴(kuò)大高新技術(shù)及其產(chǎn)品的出口，鼓勵和支持企業(yè)在海外設(shè)立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)或產(chǎn)業(yè)化基地。
積極主動參與國際大科學(xué)工程和國際學(xué)術(shù)組織。支持我國科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)參與或牽頭組織國際和區(qū)域性大科學(xué)工程。建立培訓(xùn)制度，提高我國科學(xué)家參與國際學(xué)術(shù)交流的能力，支持我國科學(xué)家在重要國際學(xué)術(shù)組織中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。鼓勵跨國公司在華設(shè)立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。提供優(yōu)惠條件，在我國設(shè)立重要的國際學(xué)術(shù)組織或辦事機(jī)構(gòu)。
9．提高全民族科學(xué)文化素質(zhì)，營造有利于科技創(chuàng)新的社會環(huán)境
實施全民科學(xué)素質(zhì)行動計劃。以促進(jìn)人的全面發(fā)展為目標(biāo)，提高全民科學(xué)文化素質(zhì)。在全社會大力弘揚(yáng)科學(xué)精神，宣傳科學(xué)思想，推廣科學(xué)方法，普及科學(xué)知識。加強(qiáng)農(nóng)村科普工作，逐步建立提高農(nóng)民技術(shù)和職業(yè)技能的培訓(xùn)體系。組織開展多種形式和系統(tǒng)性的校內(nèi)外科學(xué)探索和科學(xué)體驗活動，加強(qiáng)創(chuàng)新教育，培養(yǎng)青少年創(chuàng)新意識和能力。加強(qiáng)各級干部和公務(wù)員的科技培訓(xùn)。
針對當(dāng)前我國在國有企業(yè)改制和改組方面碰到的一些理論和實踐困難，文章力圖借助于歷史座標(biāo)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理出發(fā)，闡述現(xiàn)代公司制企業(yè)形成的一般經(jīng)濟(jì)和社會條件。與近年大多論者認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)制度必須以大型企業(yè)和現(xiàn)代市場體系為基礎(chǔ)不同的是，文章認(rèn)為現(xiàn)代公司制企業(yè)的形成和發(fā)展與初始企業(yè)規(guī)模和市場的現(xiàn)代體系條件無關(guān)，而與產(chǎn)權(quán)所有者和各利益相關(guān)者對克服市場障礙的要求緊密相聯(lián)。同時認(rèn)為，轉(zhuǎn)型期內(nèi)企業(yè)制度創(chuàng)新的過程，表現(xiàn)為逐漸成熟的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對政府主要經(jīng)濟(jì)功能的替代。而這又必須在構(gòu)筑政府與企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長共享空間的架構(gòu)下來實現(xiàn)。根據(jù)這一討論，文章最后也對今后國有資本運(yùn)作的方式和途徑提出了框架性的政策建議。本文的目的，是結(jié)合我國改革實踐，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般原理出發(fā)，討論企業(yè)組織效率與政府之間的關(guān)系。其中涉及互為關(guān)聯(lián)的三個問題：1)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)權(quán)制度演變及其效率。討論集中在市場不發(fā)育條件下，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度演變的條件和途徑；2)企業(yè)制度創(chuàng)新與政府。涉及到對企業(yè)制度創(chuàng)新過程中政府的作用，以及非市場條件下構(gòu)造現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的意義等；最后，考慮向有關(guān)部門提供多重思路進(jìn)路的需要，本文擬在上述討論的基礎(chǔ)上，提出一些可操作的框架性政策建議。一經(jīng)濟(jì)學(xué)中講的產(chǎn)權(quán)，指的是一種協(xié)調(diào)人類交易行為和資源分配的社會工具。在一個人的世界里，沒有也不必界定產(chǎn)權(quán)。因為一個人不需要用屬于自己的東西去換屬于別人的東西。但在多人的世界中，產(chǎn)權(quán)界定是人們從事交易時，知道自己如何受益或受損，以及交易雙方如何進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊?guī)則。沒有產(chǎn)權(quán)界定，社會資源就會普遍陷入“公共地”的悲劇。但是，在一個社會中即使界定了產(chǎn)權(quán)的歸屬，假如沒有制度，社會依然無法克服產(chǎn)權(quán)離散的低效率狀態(tài)。所以，任何產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)都必須通過社會的法律、習(xí)俗和道德等制度規(guī)則和文化規(guī)制來加以表達(dá)。制度提供了人類相互影響的框架，它的建立構(gòu)成了一個社會，或更確切地說一個經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系。有了這些定義以后，所謂企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的形成、結(jié)構(gòu)演變及其動態(tài)效率，實質(zhì)上就是為了利用合作生產(chǎn)的優(yōu)勢，將外部不確定性內(nèi)在化的激勵。過去我曾曾討論過，在產(chǎn)權(quán)得到界定的情況下，任何一個生產(chǎn)要素的所有者都面臨三種選擇：1)用他自己的生產(chǎn)要素生產(chǎn)和出售商品；2)出售他的全部生產(chǎn)要素；3)引入契約安排方式，把生產(chǎn)要素的使用權(quán)委托給他人，以獲取一定的“租”收入。而且，無論產(chǎn)權(quán)的最終使用權(quán)歸屬何方，只要通過當(dāng)事人的自由協(xié)商，都可以實現(xiàn)最佳社會收益。但在這里，企業(yè)的產(chǎn)生僅與第三種產(chǎn)權(quán)選擇存在聯(lián)系。在市場經(jīng)濟(jì)的條件下，首先，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及其結(jié)構(gòu)變化，不是機(jī)械主義設(shè)計的結(jié)果，而是根據(jù)市場演變，不同所有者和利益相關(guān)者為克服市場障礙作出的正式或非正式制度安排；其次，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度形成的一個必要條件，是組織合作生產(chǎn)的成本必須明顯小于市場交易成本。否則，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度也不會向更大規(guī)模合作生產(chǎn)的方向變遷。最后，作為企業(yè)合作生產(chǎn)的現(xiàn)實市場條件，是在經(jīng)濟(jì)活動中存在不同風(fēng)險偏好者的分布。顯然，有的資本所有者之所以選擇有條件地將自己的部份產(chǎn)權(quán)授予別人，而不采取自己經(jīng)營的方式，并不是因為他們相信被授權(quán)的人比自己更關(guān)心資本收益。而在于：1)他們不愿全部承擔(dān)經(jīng)營活動中的風(fēng)險；2)他們相信后者比自己能干。風(fēng)險態(tài)度決定了人們對其資本獲利方式的不同選擇，由此產(chǎn)生了對合作經(jīng)濟(jì)組織的需求。我們從最初的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)開始。在一個自給自足的經(jīng)濟(jì)中，人們采取的是以家庭內(nèi)部分工為主的合作生產(chǎn)方式。所謂將外部不確定性的內(nèi)在化激勵，主要來源于家庭內(nèi)部分工的協(xié)調(diào)及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)收益。以后，可能由于家庭內(nèi)部分工產(chǎn)生的收益差別，使組織專業(yè)化生產(chǎn)的企業(yè)有可能克服市場交易費(fèi)用過高的障礙。于是，為滿足地方狹小市場的小型企業(yè)開始出現(xiàn)。這里，企業(yè)是不同要素所有者通過合約形成的要素集合，它提高生產(chǎn)效率的關(guān)鍵，在于“團(tuán)隊工作”。團(tuán)隊工作使合作生產(chǎn)的產(chǎn)出不僅僅是各生產(chǎn)要素的簡單相加，而是追加了一個組織因素，使其產(chǎn)出包含了一個團(tuán)隊的共同努力。團(tuán)隊工作的擴(kuò)展，又會導(dǎo)致不同生產(chǎn)者與不同消費(fèi)者的分離，不貿(mào)易就不能生存，逐漸成了人們的生活信條。同時，隨著專業(yè)化和貿(mào)易活動的深化，超越市場條件的生產(chǎn)由于內(nèi)部或外部競爭者的不斷增強(qiáng)而發(fā)生變化。那些簡單地在家鄉(xiāng)獨(dú)執(zhí)牛耳的經(jīng)營者，會逐漸進(jìn)入多元競爭的市場格局。過去穩(wěn)定的需求因競爭而變得波動，市場交易成本增加，設(shè)備閑置。在競爭日趨激烈的情況下，企業(yè)擺脫困境的方法無非是：1)開展價格戰(zhàn)，消滅對手，但這也可能會同時毀滅自己。2)“自己活也讓別人活”。最簡單的途徑是競爭各方簽訂合謀協(xié)議。但這這樣也存在“囚徒困境”，簽約各方都必須冒對方機(jī)會主義行為的風(fēng)險。因此也就有了：3)“大家合在一起，象一個人那樣活下去”。顯然，合在一起的行為產(chǎn)生于以內(nèi)部組織替換市場競爭行為的激勵。諾斯在考察16世紀(jì)西方世界興起的原因時認(rèn)為：“采用一項對大量生產(chǎn)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)新，最初那些小企業(yè)要么擴(kuò)大規(guī)模，要么進(jìn)行合并，要么被迫破產(chǎn)”。那種從過去的競爭均衡到新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可能就是沿著這條途徑來完成的。當(dāng)然，通過企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，將外部不確定性內(nèi)在化，即使在市場極不發(fā)育的經(jīng)濟(jì)落后區(qū)域，“家鄉(xiāng)企業(yè)”也并不完全表現(xiàn)為受到競爭壓力后被迫采取的行動。一般來說，企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的原因還包括：為了獲得新的技術(shù)和治理知識；為了生產(chǎn)的多樣化以規(guī)避單一產(chǎn)品市場風(fēng)險；為了控制上下游產(chǎn)品，保障要素供給或產(chǎn)品市場的穩(wěn)定、以及為了減少稅賦等諸多因素。同時，所謂“家鄉(xiāng)企業(yè)”在獲得當(dāng)?shù)厥袌龅姆€(wěn)定需求后，也會主動產(chǎn)生從事遠(yuǎn)程貿(mào)易的競爭要求，也有將遠(yuǎn)程貿(mào)易的波動需求穩(wěn)定化或內(nèi)在化的激勵。企業(yè)的生始終是為了銷售。從歷史上看，從事遠(yuǎn)程貿(mào)易并力圖將由此產(chǎn)生的波動需求穩(wěn)定化，是產(chǎn)生現(xiàn)代公司制企業(yè)的原初動力。企業(yè)從事遠(yuǎn)程貿(mào)易需要數(shù)額較大的墊付資本，風(fēng)險自然也較簡單地向本地市場提品或服務(wù)要大得多。通過有限責(zé)任公司或股份制有限公司的組織形式，區(qū)分了經(jīng)營者與投資者(股東)的責(zé)任，使投資者擔(dān)的責(zé)任降到最低。這種新的產(chǎn)權(quán)制度協(xié)調(diào)了經(jīng)營者與投資者的利益，使企業(yè)能大規(guī)模地聚集生產(chǎn)要素，由此推動了新技術(shù)的發(fā)展和新市場的開辟。同時，新的產(chǎn)權(quán)制度也導(dǎo)致了舊有產(chǎn)權(quán)制度競爭功能的相對降低。所以，現(xiàn)代公司制企業(yè)出現(xiàn)的第一要義，就在于它能將分散的資金集合起來形成規(guī)模，滿足企業(yè)日益頻繁的遠(yuǎn)程貿(mào)易需要，達(dá)到不斷創(chuàng)造新的需求，并將外在波動需求內(nèi)在化為穩(wěn)定需求的激勵。二現(xiàn)代公司制企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求與規(guī)模資本來源不足的產(chǎn)物，其基本的市場條件是分散的產(chǎn)權(quán)和不同風(fēng)險偏好者的分布。它發(fā)展和演變的理論依據(jù)是“共同基金定理”。這個定理從最優(yōu)風(fēng)險的角度指出，每個所有者都應(yīng)把自己的資本分散到所有企業(yè)。同時，每個企業(yè)也應(yīng)盡可能地從最廣泛的投資者那里籌集資金。“共同基金定理”的實踐，就是形成了人們常講的企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的分離。它一方面通過公司制的形式，將分散的小量資金集合為相當(dāng)規(guī)模的資本；另一方面，它又以經(jīng)營權(quán)的高度集中，有限責(zé)任和投資者資本的自由轉(zhuǎn)移為手段，降低了企業(yè)為爭取規(guī)模經(jīng)濟(jì)投入存在的交易費(fèi)用，協(xié)調(diào)了所有者與經(jīng)營者的利益。但是，所有者數(shù)量的增加，也是企業(yè)共同財產(chǎn)的增加。在規(guī)范的公司制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中，法律規(guī)定股東是公司的所有者，股東選舉產(chǎn)生董事會作為企業(yè)的法人代表，同時也是企業(yè)的最高經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)。它任命最高治理人員、決定投資、并把經(jīng)營權(quán)交由治理人員行使。在公眾性的股份有限公司中，股東雖然可以董事會，但不能以經(jīng)營失誤提訟，也無權(quán)過問企業(yè)的日常商業(yè)活動。實際上，由于一般投資者既沒有精力也沒有愛好關(guān)心企業(yè)經(jīng)營，所以董事會的選擇大多由經(jīng)理操縱。在這種情況下，用什么機(jī)制來保證真正具有經(jīng)營才能的人占據(jù)抉擇崗位，并避免他們?yōu)樽非笞晕夷繕?biāo)而損害出資者的利益？近年我國討論類似問題，人們比較一致的看法是培育經(jīng)營者市場，使在崗位上的經(jīng)營者恐于被替代的威脅而努力工作。然而，雖然培育經(jīng)營者市場是約束經(jīng)營者行為的一個必要條件，但它卻并不構(gòu)成充分條件。因為第一，監(jiān)督經(jīng)營者行為是有費(fèi)用的，根據(jù)所有者的行為特征，由誰、在那里，以及怎樣監(jiān)督經(jīng)營者，本身就有個怎樣有效操作的問題；第二，即使換了新的經(jīng)營者，假如其它條件不變，那么新的經(jīng)營者與舊的經(jīng)營者存在同樣的行為激勵，這就很難排除兩者會采取同樣行為方式的可能。所以，約束經(jīng)營者的第二個條件：是所有者同意經(jīng)營者可以獲得規(guī)定數(shù)額以上的產(chǎn)品剩余，使經(jīng)營者得到與所有者目標(biāo)一致的追加激勵。需要非凡強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)所有者的最終控制權(quán)與企業(yè)經(jīng)營者的剩余控制權(quán)如何對應(yīng)，是理解現(xiàn)代公司制企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的一把重要鎖鑰。公司制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生于共同財產(chǎn)問題，它的目的是要解決如何在各當(dāng)事人之間配置各個屬性的權(quán)利。現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為：“所有權(quán)”既指對某種財產(chǎn)的所有權(quán)，也指對企業(yè)的所有權(quán)。而對企業(yè)的所有權(quán)是由剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)來規(guī)定的。由于剩余索取權(quán)是不確定和沒有保證的，在固定合同索取被支付之前，剩余索取者什么也得不到。所以企業(yè)剩余索取權(quán)的獲得者也即企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的承擔(dān)者。而剩余控制權(quán)指的是在契約中沒有非凡規(guī)定的行為決策權(quán)。在近年的經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中，人們將剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)合二為一，用剩余控制權(quán)來界定企業(yè)的所有權(quán)。認(rèn)為只有讓治理共同財產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的當(dāng)事人獲得這些屬性的權(quán)利，企業(yè)才能真正地高效率的運(yùn)轉(zhuǎn)。當(dāng)然，一般也不能認(rèn)為公司制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度可以獨(dú)立于其所處的外部環(huán)境。事實上，所有者、經(jīng)營者以及勞動者的行為方式，都部份地要取決于由市場決定的相對價格以及相應(yīng)的制度成本。新制度經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為：社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的影響包括：1)政府對所有制的偏好；2)社會對新的產(chǎn)權(quán)安排和結(jié)構(gòu)的認(rèn)同；3)促進(jìn)產(chǎn)權(quán)內(nèi)在化的外部環(huán)境與技術(shù)水平；4)面對新的獲利機(jī)會，原有利益相關(guān)者所作出的反應(yīng)等，而這些又涉及政府作用的問題。政府對所有制形式的偏好以及對產(chǎn)權(quán)制度變遷的激勵，是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度形成和創(chuàng)新的前提。因為首先，任何社會產(chǎn)權(quán)制度的形成，都需要政府作出法律上的安排，通過對產(chǎn)權(quán)的初始界定，保障不同產(chǎn)權(quán)所有者的排它性地位；其次，當(dāng)初始界定的產(chǎn)權(quán)與長期經(jīng)濟(jì)增長要求、社會利益或政府利益發(fā)生矛盾時，同樣也需要政府作出制度上的調(diào)整，確認(rèn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的方向，途徑和方式，說明不同產(chǎn)權(quán)所有者的合作與競爭規(guī)則，建立新的競爭秩序；最后，任何產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新與發(fā)展，都不可避免地會產(chǎn)生一些“體制性成本”。如為創(chuàng)造新的產(chǎn)權(quán)制度而支付的設(shè)計費(fèi)用，為降低產(chǎn)權(quán)交易成本而支付的協(xié)調(diào)費(fèi)用，為保障產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行和實施所支付的監(jiān)督費(fèi)用等。這些成本因其具有的公共產(chǎn)品特征，非政府親力親為不能有效施行。何況，以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的企業(yè)，是借助于信用資源籌集資金以擴(kuò)大資本的簡化程序。而在大多數(shù)社會中，這種產(chǎn)權(quán)交易手段的實施，本身就具有政府信用的深刻背景。諾斯認(rèn)為：“國家(政府)作為第三方當(dāng)事人，能通過建立非人格化的立法和執(zhí)法機(jī)構(gòu)來降低交易費(fèi)用，既然法律發(fā)展的是一種公共產(chǎn)品，它就能隨之帶來具有重要意義的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。”在他看來：“國家(政府)的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。這一悖論使國家成為經(jīng)濟(jì)史研究的核心。”尤其值得我們注重和借鑒的是，今天發(fā)達(dá)國家早期公司制企業(yè)的出現(xiàn)，不僅沒有以完善的現(xiàn)代市場體系為基礎(chǔ)，而且也不完全是單純企業(yè)自發(fā)行為的結(jié)果。諾斯認(rèn)為：17世紀(jì)歐洲各國之間出現(xiàn)不同經(jīng)濟(jì)增長率的原因，可以從每個國家建立的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)中找到，其建立的產(chǎn)權(quán)類型是國家所使用的非凡方式的結(jié)果。布羅代爾在考察歐洲早期企業(yè)組織演變時也指出：“公司制從來不是內(nèi)陸城市的偶然發(fā)現(xiàn)，而是根據(jù)市場演變形成的一種行為手段”。他甚至認(rèn)為：在1664至1682年間，法國人為建立大商業(yè)公司所作的努力屢遭失敗，最主要的原因就是在于商人對政府的不信任。事實上，無論是早期的英國東印度洋公司，還是稍后一些的美國太平洋鐵路公司，其在初始階段均離不開政府對特許權(quán)的制度安排。其它如意大利、新加坡、韓國和我國的臺灣地區(qū)，在傳統(tǒng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代公司制企業(yè)演變的初期，大多也有政府扶持甚至直接參與經(jīng)營的深刻背景。當(dāng)然，由政府參與運(yùn)作的企業(yè)與規(guī)范的現(xiàn)代公司制企業(yè)相比，前者長期運(yùn)行的結(jié)果是腐敗叢生，過度擴(kuò)張和效率明顯降低。但作為早期的示范和誘導(dǎo)機(jī)制，這些國家或地區(qū)現(xiàn)代公司制企業(yè)建立的初始途徑值得借鑒。而在以上所列舉的國家或地區(qū)中，也是隨著《公司法》的通行和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)關(guān)系得到普遍的社會認(rèn)同后，政府和公司在什么高度和根據(jù)什么方式保持聯(lián)系，最終也才被作為問題提了出來，這些國家或地區(qū)，也才經(jīng)歷了一個對舊有企業(yè)制度進(jìn)行根本性改造的過程。三前面我們已經(jīng)從產(chǎn)權(quán)效率的角度，討論了現(xiàn)代公司制企業(yè)的市場基礎(chǔ)及其功能。并試圖證實，現(xiàn)代公司制企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新與發(fā)展，主要涉及到兩個十分重要的非市場因素，即企業(yè)與政府。前者決定了企業(yè)克服市場障礙的意愿、要求和特定的資產(chǎn)類型。后者則包括了政府對創(chuàng)新的激勵和產(chǎn)權(quán)變遷的制度性供給。這里還需要進(jìn)一步說明的是，在市場經(jīng)濟(jì)的條件下，公司制企業(yè)的出現(xiàn)與發(fā)展是其對市場的“替代”的過程。而在從傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國家或地區(qū)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的變遷，則主要表現(xiàn)為企業(yè)對主要政府經(jīng)濟(jì)功能的“替代”。雖然從表面上看，企業(yè)對市場的“替代”與企業(yè)對主要政府經(jīng)濟(jì)功能的“替代”有很大不同，但從實現(xiàn)“替代”需要有一個相對成熟的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，以便使其組織成本能明顯低于市場交易費(fèi)用或政府干預(yù)成本來看，二者并無根本的差異。所以，轉(zhuǎn)型期內(nèi)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變動，實質(zhì)上是企業(yè)動員資源能力與政府動員資源能力互為消漲的過程，此消彼漲，構(gòu)成了企業(yè)與政府的動態(tài)邊界。顯然，在政府仍然對推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展負(fù)有不可推卸責(zé)任的條件下，構(gòu)筑企業(yè)與政府動態(tài)邊界較為可行的辦法，就是按照“經(jīng)濟(jì)增長共享的原則”來構(gòu)造政府與企業(yè)行為的現(xiàn)實合理空間。我國社會經(jīng)濟(jì)仍處于投資推動發(fā)展階段。今后資本的使用效率及其收益分配，是決定政府與企業(yè)能否真正實現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)增長共享”的關(guān)鍵。現(xiàn)在我國企業(yè)所使用的資本除外資外，主要包括國有資本和民有資本兩大部份。在民有資本積累不足的情況下，國有資本在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中占有較大比重，并對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用，也是長期所有制結(jié)構(gòu)形成的必然結(jié)果。但是，國有資本在現(xiàn)實生活中占有較大比重，并不意味著國營經(jīng)濟(jì)也必須占有相應(yīng)的比重。同樣，國有資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用，也不一定要由國營經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位來體現(xiàn)。現(xiàn)在，除了已被正式確認(rèn)的國有資本可以按照混合所有制的方式來經(jīng)營外，國有資本的國有國營或國有民營，民有資本的民有民營或民有國營，都是不同資本所有者對其資本實現(xiàn)形式的選擇。問題在于，企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)與剩余控制權(quán)的分離，為不同資本的所有者選擇不同的資本經(jīng)營方式提供了可能。由此也為重塑政府與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長共享關(guān)系留足了空間。根據(jù)這一熟悉，我們認(rèn)為，今后對于國有資本的運(yùn)行，能否建立以經(jīng)濟(jì)績效為基礎(chǔ)的相機(jī)租金激勵措施是解決實際操作問題的關(guān)鍵。相機(jī)租金與“政治租金”不同的是，前者的受租人不是政府官員或受行政權(quán)利寵惠的個人，而是從事國有資本經(jīng)營的投資機(jī)構(gòu)。更重要的是，以經(jīng)濟(jì)績效為基礎(chǔ)的相機(jī)租金，不是由把握權(quán)力的官員來自由裁量，而是以受租人的經(jīng)濟(jì)績效為標(biāo)準(zhǔn)在事先就作出了的制度安排，這樣就有可能使租金獎勵變?yōu)閷?jīng)營國有資本取得實際經(jīng)濟(jì)績效的動力。在具體操作上，我們設(shè)想，今后國有資本對其它各類企業(yè)的投資主要包括兩類：一是控制取向型的投資。較為典型的就是國有資本投資機(jī)構(gòu)通過投資持有其它企業(yè)的股權(quán)，并通過其在企業(yè)董事會中的代表，直接控制或參予持股企業(yè)的經(jīng)營決策，在利潤分配中享有股東的收益。這里，控制取向型的投資又可分為直接投資和相互持股兩種。前者主要以土地、廠房、設(shè)備、資金等生產(chǎn)要素作為投入，使國有資本的經(jīng)營機(jī)構(gòu)成為持股企業(yè)；后者則主要是以資本金為紐帶，建立企業(yè)間的產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)關(guān)系。如甲企業(yè)投資100萬元獲得乙企業(yè)的100萬股的股權(quán)；而乙企業(yè)在不能直接購買甲企業(yè)股權(quán)的情況下，可用甲企業(yè)支付的100萬購買丙企業(yè)100萬股的股權(quán)，丙企業(yè)再拿這筆錢購買甲企業(yè)的股權(quán)。結(jié)果，雖然100萬最終又回到了甲企業(yè)，但通過上述操作，甲、乙、丙三家企業(yè)已形成了相互持股的格局。這種方式在日本/德國的銀行主導(dǎo)模式中應(yīng)用相當(dāng)普遍。實踐中近年也有少數(shù)企業(yè)通過上述操作，達(dá)到了買殼上市的目的。但由于這類操作較為復(fù)雜，整個資本運(yùn)作又具有暗箱交易的特點(diǎn)，不僅風(fēng)險較大，也極易滋生腐敗。因此，在實施相互持股時應(yīng)謹(jǐn)思慎行。二是保持距離型的投資。保持距離型投資的要件是：1)企業(yè)定期向投資主體支付一定數(shù)額確定的報酬；2)當(dāng)企業(yè)不能履行支付義務(wù)時，投資主體對企業(yè)的特定資產(chǎn)或現(xiàn)金流量擁有所有權(quán)；3)投資主體有權(quán)處置其對企業(yè)的權(quán)益。包括轉(zhuǎn)讓、出售、抵押等。這時投資主體的職能更接近于銀行的職能，其擁有的資本將主要以債權(quán)形式存在。值得注重的是，保持距離的投資方式，除了要求作為投資主體的經(jīng)營者要有充分的權(quán)力，并真正成為追求資本價值最大化的利益主體外。作為債務(wù)人的企業(yè)是否真正擁有足夠的資產(chǎn)處置權(quán)，并以其資產(chǎn)對債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任，也是決定債權(quán)人與債務(wù)人借債立約是否有效的關(guān)鍵。換句話說，假如國有資本在與其它企業(yè)發(fā)生債務(wù)關(guān)系時存在軟預(yù)算約束，那么債權(quán)人的還債要求就有可能成為不可置信的威脅。此時，保持距離的投資是否就真正能提高國有資本的運(yùn)作效率就頗令人懷疑。因此，在目前國有企業(yè)行為不規(guī)范，國有資本“人質(zhì)”問題嚴(yán)重的條件下，簡單地對國有企業(yè)采取保持距離的投資方式，存在一定的道德風(fēng)險和操作難度。相反，假如將此類方式應(yīng)用于擁有較大資產(chǎn)處置權(quán)的民有企業(yè)或上市股份有限公司，則相對較為安全。我們認(rèn)為，在目前的體制約束下，國有資本運(yùn)作必須遵循的效率原則，應(yīng)以其投資企業(yè)經(jīng)營者所實際擁有的資產(chǎn)處置權(quán)作為低限。現(xiàn)階段對國有企業(yè)宜采取以股權(quán)控制為主的控制型投資方式，而對非國有企業(yè)或上市股份有限公司，則選擇控制取向型和以債權(quán)控制為主的保持距離的投資組合較為現(xiàn)實。這在一定程度上也說明，今后為解決企業(yè)投資渠道單一，國有資本投資風(fēng)險較大的困難，也需充分發(fā)揮民有資本的市場比較優(yōu)勢，培育民有資本投資主體，為民有資本對國有企業(yè)的股權(quán)或債權(quán)投資開通渠道，從而為不同風(fēng)險偏好的投資者抉擇提供更為靈活的選擇。借此，也可進(jìn)一步構(gòu)建國有企業(yè)的多元投資主體，為其提高市場融資信用，增強(qiáng)法人代表資產(chǎn)處置權(quán)的地位，提供較為可靠的制度保障。
參考文獻(xiàn)：
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[關(guān)鍵詞]金融創(chuàng)新 科技小額貸款 制度安排
[中圖分類號]F832 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1004-6623（2013）01-0095-03
一、科技小額貸款
在科技金融創(chuàng)新體系中的重要性
科技金融作為發(fā)展科技支撐引領(lǐng)作用不可或缺的工具，正日漸被社會所重視，煥發(fā)出強(qiáng)大的生命力，在服務(wù)建設(shè)自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略中，發(fā)揮著應(yīng)有的作用。科技小額貸款制度正是順應(yīng)這種形勢，通過金融創(chuàng)新支持科技型中小企業(yè)發(fā)展，有效解決企業(yè)融資難問題的制度創(chuàng)新。隨著科技部、財政部等8部門《關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的若干指導(dǎo)意見》的頒布，其在科技金融創(chuàng)新體系中的重要性越來越凸現(xiàn)。
科技小額貸款是建立科技型中小企業(yè)投融資協(xié)同機(jī)制的重要組成部分。科技型中小企業(yè)由于具有“輕資產(chǎn)、高成長、高風(fēng)險”等特征，在缺乏政策性支持的情況下，通常難以從銀行、資本市場和債券市場獲得足夠的融資支持，而且科技型中小企業(yè)一般會經(jīng)歷初創(chuàng)期、成長期、成熟期等階段，在不同階段面臨的資金壓力和最優(yōu)解決方案也不一樣，需要結(jié)合科技型中小企業(yè)的生命周期特點(diǎn)，為科技型中小企業(yè)提供多元化的融資渠道。
科技小額貸款是釋放和引導(dǎo)非銀行金融力量，為科技型中小企業(yè)增加資金供給的重要途徑。當(dāng)前我國存在著社會資金供需不平衡的困境，一方面，大量科技型中小企業(yè)缺乏有效的融資渠道，資金需求難以滿足。另一方面，大量民間資本卻缺乏合理的投資渠道。因此，發(fā)展科技小額貸款公司，積極開展科技小額貸款業(yè)務(wù)，是將社會閑散資本與科技型中小企業(yè)資金需求聯(lián)系起來的重要紐帶，在一定程度上既有助于解決科技型中小企業(yè)的融資需求，又能引導(dǎo)民間資本利用正規(guī)渠道（以非銀金融的形式）為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。
科技小額貸款是引導(dǎo)小額貸款公司更好地走專業(yè)化和規(guī)范化發(fā)展之路，促進(jìn)高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供金融支持的有效路徑。按照國家有關(guān)規(guī)定，小額貸款公司只能專營小額貸款，不得開展未經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，否則屬違法經(jīng)營。這一禁止性規(guī)定，極大地限制了目前小額貸款公司承擔(dān)風(fēng)險的能力，也使得現(xiàn)有小額貸款公司缺乏為科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù)的動力。開展設(shè)立科技小額貸款公司的試點(diǎn)工作，并創(chuàng)新其內(nèi)容，既有助于引導(dǎo)小額貸款公司走專業(yè)化和規(guī)范化發(fā)展之路，又能通過金融創(chuàng)新進(jìn)一步實現(xiàn)科技與金融的最佳結(jié)合。
二、國內(nèi)外科技金融創(chuàng)新的幾種模式
（一）美國硅谷銀行模式
硅谷銀行以專注于服務(wù)科技型中小企業(yè)而著稱，迄今為止已服務(wù)過3萬多家高科技企業(yè)，目前擁有的l萬多家客戶中，90%以上都是高科技企業(yè)。硅谷銀行的成功之道，可概括為“銀行+風(fēng)投”運(yùn)作模式。硅谷銀行只服務(wù)于特定領(lǐng)域的高科技企業(yè)，與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資公司充分合作，建立專業(yè)性很強(qiáng)的專家服務(wù)團(tuán)隊，開展適合高科技企業(yè)特點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。
（二）國內(nèi)特色金融機(jī)構(gòu)和小貸公司模式
1.政策性銀行直接經(jīng)營模式。國家開發(fā)銀行從2003年就開始發(fā)展科技貸款業(yè)務(wù)，采用的貸款方式主要有信用貸款、質(zhì)押抵押擔(dān)保、專業(yè)擔(dān)保公司保證擔(dān)保、承貸平臺放款、關(guān)聯(lián)企業(yè)增信、助貸機(jī)構(gòu)貸款等，且形成了一整套風(fēng)險防范與控制的機(jī)制和措施。
2.金融服務(wù)公司模式。北京中關(guān)村科技創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)集團(tuán)由海淀區(qū)政府和中關(guān)村管委會共同出資
12.48億元組建，主要服務(wù)于中關(guān)村園區(qū)科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)。業(yè)務(wù)定位是資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資、融資擔(dān)保、小額貸款，以及發(fā)起設(shè)立并購重組和私募股權(quán)基金等。上海浦東科技金融服務(wù)公司于2008年10月正式成立，專注于為科技型中小企業(yè)提供綜合金融服務(wù)，其目的是為科技銀行的正式設(shè)立進(jìn)行試點(diǎn)，已先后為55家企業(yè)提供超過1億元的融資。
3.在商業(yè)銀行下設(shè)特殊的科技支行模式（限制性混合經(jīng)營）。2009年1月，銀監(jiān)會先后批準(zhǔn)成都銀行高新支行、中國建設(shè)銀行成都高新支行為首批科技銀行。2009年7月，浙江省第一家專門為科技型企業(yè)提供全面金融服務(wù)的杭州銀行科技支行也正式成立。科技銀行的支持對象，主要是符合國家產(chǎn)業(yè)政策的省級以上科技行政主管部門認(rèn)定的科技型中小企業(yè)。科技銀行采用“銀行+擔(dān)保+額外風(fēng)險收益補(bǔ)償機(jī)制”的運(yùn)作模式，同時引入貸款的風(fēng)險定價機(jī)制，根據(jù)風(fēng)險水平、籌資成本、管理成本、貸款目標(biāo)收益、資本回報等要求，自主確定貸款利率，目標(biāo)是在3～5年內(nèi)為高新技術(shù)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的服務(wù)量占客戶總數(shù)的50%以上，不良貸款率控制在5%以內(nèi)。
4.依托國家級和省級高新科技園區(qū)，開展設(shè)立科技小額貸款公司試點(diǎn)工作模式。我國第一家科技小額貸款公司于2009年11月20日在天津濱海高新區(qū)揭牌成立，公司主要與天津市科技計劃項目緊密結(jié)合，從事科技型中小企業(yè)小額貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、貸款轉(zhuǎn)讓、與小額貸款有關(guān)的咨詢業(yè)務(wù)以及貸款項下的結(jié)算業(yè)務(wù)。2011年浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳等部門《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技與金融結(jié)合若干意見》，2012年湖北省小額貸款公司試點(diǎn)辦印發(fā)《湖北省小額貸款公司試點(diǎn)工作指引》，鼓勵本省各地探索在省級以上高科技園區(qū)逐步開展設(shè)立科技小額貸款公司試點(diǎn)工作。
三、科技金融創(chuàng)新面臨的主要問題：基于深圳的調(diào)查
截至目前，深圳形成了共有3萬多家科技型企業(yè)的集群，其中國家級高新技術(shù)企業(yè)達(dá)2113家，有著龐大的市場融資需求。從融資環(huán)境及其市場資金供給來看，深圳在全國乃至將來的全球金融體系中具有一定的地位。截至2010年底，駐深的金融業(yè)總部、一級分支機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)到230家（法人機(jī)構(gòu)78家），而且本土法人機(jī)構(gòu)實力進(jìn)一步增強(qiáng)，形成了一批以深交所、平安保險、招商銀行、國信證券等為代表的國內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)，即使從全國來看，其融資平臺也具有明顯的區(qū)域優(yōu)勢。然而，深圳科技型中小企業(yè)龐大的市場融資需求，與具有占優(yōu)地位的融資環(huán)境及其市場資金供給之間存在不匹配現(xiàn)象。
據(jù)調(diào)查顯示，深圳高新技術(shù)企業(yè)資金主要以股東自籌為主。在企業(yè)營運(yùn)資金來源方面，1 9%的企業(yè)靠銷售收入和利潤再投入；76%的企業(yè)以股東自籌為主、輔以小比例銀行貸款，其中65%的企業(yè)目前或曾經(jīng)獲得過銀行的信貸支持，但占運(yùn)營資金的比例普遍低于20%；僅有3.5%的企業(yè)通過公司上市融資取得其70%左右的營運(yùn)資金，其中1家企業(yè)通過一次性發(fā)行企業(yè)債并輔以20%的風(fēng)險投資補(bǔ)充資金。另外，1.5%的企業(yè)通過對供應(yīng)商押款緩解流動資金壓力。深圳市高新技術(shù)協(xié)會的統(tǒng)計也顯示，深圳市高科技企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)超過90%是靠企業(yè)自籌，通過金融機(jī)構(gòu)貸款僅占2.41%。
上述數(shù)據(jù)表明，無論是營運(yùn)資金還是研發(fā)資金，企業(yè)的資金供給均呈現(xiàn)以自籌資金為主的特征，金融支持明顯不足，有限的融資支持以銀行信貸為主要形式，且占比很小，處于邊緣地位。
金融供給不足，金融支持在深圳高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展過程中參與度低，主要緣于企業(yè)融資需求與金融支持相互脫節(jié)、相互背離。資金短缺的企業(yè)，金融支持跟不上；而資金充裕的企業(yè)，金融支持用不上。這不僅制約了處于成長期的高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展壯大，同時使金融機(jī)構(gòu)錯過了發(fā)掘和培育優(yōu)質(zhì)客戶、分享企業(yè)成長溢出效益并形成特色經(jīng)營的機(jī)遇。
四、以科技小額貸款制度促進(jìn)科技金融創(chuàng)新
在現(xiàn)有體制下，銀行、小額貸款公司以及其他傳統(tǒng)的資本市場都無法解決科技型中小企業(yè)的資金來源問題。筆者建議，在借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展科技小額貸款公司，并創(chuàng)新其內(nèi)容，力求以較少的政策調(diào)整，實現(xiàn)中小企業(yè)融資模式的創(chuàng)新。
創(chuàng)新的基本指導(dǎo)思想是科技小額貸款公司在公司設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍等方面應(yīng)有別于現(xiàn)有的小額貸款公司。比如，在業(yè)務(wù)范圍方面可以鼓勵科技小額貸款公司，積極探索適合科技型中小企業(yè)的信貸與投資管理模式――它不能是單一的小額貸款機(jī)構(gòu)，而是提供貸款、投資、擔(dān)保、資產(chǎn)管理、咨詢等一體化融資中介服務(wù)的金融公司。因此，需要調(diào)整政策突破，允許混業(yè)經(jīng)營。
科技小額貸款公司專門服務(wù)于政府認(rèn)定的高科技企業(yè)，以保障科技與金融結(jié)合。通過科技小額貸款公司科技專家與政府科技部門聯(lián)席工作方式，建立高科技企業(yè)融資服務(wù)信息庫，協(xié)助科技小額貸款公司更有效的服務(wù)于政府鼓勵發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。
由政府資金引導(dǎo)，社會資本為主體，按市場化機(jī)制運(yùn)作。可引入政府科技扶持資金為作“種子”資本，發(fā)揮政府信用的杠桿作用，吸引更多社會資本投資科技小額貸款公司，同時借助科技小額貸款公司市場化的運(yùn)作平臺，創(chuàng)新科技財政投入方式，提高科技財政資金投資效率。
關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新；互動
作者簡介：彭誠，1982—，男，漢，四川綿陽人，博士，西南科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，講師，研究方向為：區(qū)域經(jīng)濟(jì)、科技管理
目前，技術(shù)創(chuàng)新被譽(yù)為能夠影響企業(yè)生命的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)行為。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動中存在眾多能夠影響技術(shù)創(chuàng)新的因素，而企業(yè)在制度搭建方面的創(chuàng)新正是外部環(huán)境中影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。企業(yè)要保障其技術(shù)得到全新創(chuàng)新提升，不但需要一系列的經(jīng)濟(jì)和行政手段，更需要企業(yè)在制度創(chuàng)新方面做出努力。
一、企業(yè)制度與技術(shù)創(chuàng)新的相互關(guān)系
企業(yè)在當(dāng)期發(fā)展環(huán)境下所具備的技術(shù)研發(fā)和變革技術(shù)直接反映出了企業(yè)參與市場經(jīng)濟(jì)競爭的能力。企業(yè)的技術(shù)再發(fā)展也建立在已有的技術(shù)水平基礎(chǔ)之上。在競爭激烈的市場環(huán)境下，企業(yè)只有牢牢把握自身的技術(shù)和制度基礎(chǔ)才能突破自身特殊性，持續(xù)重建新的技術(shù)與制度。在企業(yè)的發(fā)展過程中，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是相互依賴、相互輔助、共同進(jìn)步的。一般情況下，企業(yè)的制度建設(shè)具有穩(wěn)中求變的特性，而技術(shù)創(chuàng)新則追求持續(xù)突破。文中強(qiáng)調(diào)的制度與技術(shù)的創(chuàng)新互動，并不是強(qiáng)調(diào)兩者在發(fā)展節(jié)奏上追求同步，當(dāng)然在現(xiàn)實中，也很難出現(xiàn)企業(yè)的制度與技術(shù)是同步創(chuàng)新同步變動執(zhí)行的。針對我國的眾多企業(yè)而言，生產(chǎn)規(guī)模的發(fā)展壯大往往會受到來自管理、研發(fā)、營銷等各方面的制度約束，制度的創(chuàng)新不可避免。而當(dāng)制度在不斷健全完善時，技術(shù)創(chuàng)新的腳步不會停滯，仍然朝著既定目標(biāo)推進(jìn)。因此，兩者之間互為因果，制度的完善排除了技術(shù)創(chuàng)新的阻礙，技術(shù)創(chuàng)新又拓寬了制度的涉及領(lǐng)域，補(bǔ)充了制度的創(chuàng)新空白。企業(yè)作為制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的實施主體，同時也是兩方面創(chuàng)新的受益者。企業(yè)應(yīng)該積極營造適合制度與技術(shù)創(chuàng)新的可控環(huán)境，確保創(chuàng)新工作的開展。
企業(yè)的制度與技術(shù)的互動創(chuàng)新一般經(jīng)歷幾個階段：第一，企業(yè)制定出制度，為技術(shù)改革提供人員組織、資源調(diào)配，提供必要的激勵機(jī)制，同時為技術(shù)的研發(fā)提供信息保密機(jī)制、責(zé)任監(jiān)督機(jī)制、資源整合機(jī)制等。第二，技術(shù)的進(jìn)步帶動企業(yè)快速成長，制度開始成為成長的羈絆，其不均衡性無法滿足特定的市場需要。企業(yè)需要調(diào)整和創(chuàng)新制度來為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新更大的平臺。第三，企業(yè)的制度開始深層次的驗證完善。制度在創(chuàng)新中的內(nèi)容依據(jù)大多來自于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中得到了有關(guān)經(jīng)驗教訓(xùn)、理論知識及人文信息等。第四，已有的制度和技術(shù)都會成為下一次創(chuàng)新后的新制度和技術(shù)的基礎(chǔ)。只有前期的不斷磨合適應(yīng)才能創(chuàng)新出更加匹配的企業(yè)技術(shù)和制度。
二、組成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度體系特征
企業(yè)都朝著宏大的未來目標(biāo)去發(fā)展，完善自身制度體系對于在特殊文化環(huán)境下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來講是必不可少的。組成技術(shù)創(chuàng)新的制度體系都具有一定的特性，主要包括層次性、復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性、特殊性、演進(jìn)性和趨同性等特征。
1.層次性。運(yùn)用于同一類技術(shù)創(chuàng)新的制度可以有許多種不同程度的區(qū)別，制度的約束性有層次差別。企業(yè)的制度往往涉及企業(yè)經(jīng)濟(jì)與行政活動的方方面面，根據(jù)制度在技術(shù)創(chuàng)新中的重要性來劃分層次，主要分為根本制度、重要制度以及輔助制度。根本制度指的是能夠?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活動方向及內(nèi)容起到?jīng)Q定性判斷的制度；重要制度是指能夠指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新在關(guān)鍵環(huán)節(jié)理清方向的制度；而輔助制度則表現(xiàn)為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效果較不明顯的制度。
2.復(fù)雜性。制度的建立往往經(jīng)過長期實踐活動的試驗才能得出，對于不同的實踐過程產(chǎn)生的效果描述不同，所形成的制度內(nèi)容也容易產(chǎn)生復(fù)雜多變的性質(zhì)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度構(gòu)建中，制度形式既包括經(jīng)濟(jì)類，也包括社會類、人文類、思想文化類等，而且在這些分類中，也還有正式文本與非正式的區(qū)別。一些制度可以是人們?yōu)榉峙浼夹g(shù)創(chuàng)新利益而制定的，也有些制度時為推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的科技含量而制定的。這些制度都可以為技術(shù)創(chuàng)新提供一定的理論支撐和風(fēng)險預(yù)控，但無疑是復(fù)雜多樣的。
3.關(guān)聯(lián)性。在技術(shù)創(chuàng)新的制度構(gòu)建中，不同制度之間是存在一定關(guān)聯(lián)的，彼此獨(dú)立又可相互影響。如制度的三大分類中，根本制度有可能直接影響著重要制度與輔助制度的內(nèi)容和形式，后者的運(yùn)行效果也會隨著前者的影響而千差萬別。當(dāng)然，由于制度建立的作用對象是大體相同的，許多重要制度與輔助制度也會在實施過程中影響根本制度的運(yùn)行。
4.特殊性。特殊性主要是強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新制度安排在不同的國家會有不同的表現(xiàn)特征。由于技術(shù)和制度的建立和創(chuàng)新都存在一定的歷史積累過程，由于不同企業(yè)甚至國家的發(fā)展軌跡不同，歷史人文背景和文化理念不同，造就了不同的技術(shù)手段和制度成果。當(dāng)然，在當(dāng)前信息時代下，知識共享程度加劇，許多國家和企業(yè)都能積極借鑒學(xué)習(xí)其他國和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和制度創(chuàng)新點(diǎn)，但是不可否認(rèn)，在搜集并整理后的制度創(chuàng)新已經(jīng)具有了本國和本企業(yè)的自身特點(diǎn)，完成了互動的快速融合。
5.演進(jìn)性。企業(yè)創(chuàng)新不是口號一出現(xiàn)就能一蹴而就的，需要的是量的積累和時間。技術(shù)創(chuàng)新下的制度構(gòu)建具有不斷變化的性質(zhì)，可以是循序漸進(jìn)的，也可以是加劇突變的。企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模在擴(kuò)大，技術(shù)發(fā)展也隨之不斷滿足要求在提高，生產(chǎn)力和技術(shù)的發(fā)展直接推動了制度創(chuàng)新的演進(jìn)。可以預(yù)見，隨著科技的發(fā)展速度日益加劇，與技術(shù)研究和變革相呼應(yīng)的制度建設(shè)也會日益加劇。其創(chuàng)新可以是突然擺脫原有制度框架，創(chuàng)新全新體系，也可以是在原有模板上細(xì)化分章，不斷優(yōu)化。
6.趨同性。雖然企業(yè)的發(fā)展理念有所不同，但是在技術(shù)創(chuàng)新的制度搭建方面往往具有異曲同工之妙。由于不同的國家和企業(yè)之間存在相互借鑒學(xué)習(xí)的過程，彼此的知識都能夠相互吸收融合，摒棄不好的，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和制度，這樣的局勢使得技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)具有了趨同性。
三、激勵技術(shù)的基本制度建設(shè)框架
激勵技術(shù)創(chuàng)新能夠確保技術(shù)獲得更多的活力，達(dá)到更大的規(guī)模和高度。企業(yè)制度創(chuàng)新在激勵技術(shù)創(chuàng)新方面既追求私有化，也追求公有式競爭。激勵技術(shù)創(chuàng)新，可以從政府、企業(yè)、產(chǎn)權(quán)、市場幾個方面進(jìn)行制度框架建設(shè)。
1.企業(yè)。企業(yè)鼓勵內(nèi)部成員的創(chuàng)新熱情，積極挖掘員工潛力。完善公司的治理結(jié)構(gòu)，提拔熟悉制度和技術(shù)創(chuàng)新的管理者，營造創(chuàng)新氛圍。同時加重企業(yè)間的合作。
2.產(chǎn)權(quán)。積極放大產(chǎn)權(quán)對人們內(nèi)化外部因素的激勵效果，完成無形與有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。
3.市場。引導(dǎo)市場積極抵消由于創(chuàng)新所帶來的負(fù)面因素，同時可以借助市場競爭壓力提高創(chuàng)新動力和效率，力爭造就適合創(chuàng)新的外部環(huán)境與整體結(jié)構(gòu)。
總之，企業(yè)的制度創(chuàng)新能夠保證技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行，使技術(shù)創(chuàng)新充分展現(xiàn)其作為公共產(chǎn)品的性質(zhì)。技術(shù)創(chuàng)新可以引導(dǎo)制度創(chuàng)新的升級，促進(jìn)企業(yè)獲利。兩者是互相融合，相互促進(jìn)的。只有認(rèn)清制度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，掌握技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)特征，積極建立激勵技術(shù)創(chuàng)新的制度框架，企業(yè)的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的互動機(jī)制才能完美形成。
參考文獻(xiàn)
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一、我國推行政府采購制度的意義與作用
（一）政府采購與政府采購制度
政府采購（又稱公共采購）是指各級政府為了日常的開展或者為公眾提供公共服務(wù)的需要，按照法定的方式和程序，購買商品和服務(wù)的行為。
與一般采購相比，政府采購具有以下特點(diǎn)：
1．采購資金主要表現(xiàn)為政府性資金；
2．采購目的主要是實現(xiàn)政府職能；
3．采購范圍廣、規(guī)模大；
4．采購過程要求能夠較充分地體現(xiàn)公平、公正、公開的原則；
5．采購制度一般是圍繞政府的一定時期的一定目標(biāo)而制定的，具有較強(qiáng)的政策性。
政府采購制度是指有關(guān)政府采購的一系列法規(guī)、政策和制度的總稱。其基本內(nèi)容體現(xiàn)在以下四個方面：
1．政府采購法規(guī)：主要表現(xiàn)為各國分別制定的適合本國國情的《政府采購法》，該項法規(guī)主要包括：總則、招標(biāo)、決議、異議及申訴、履約管理、驗收、處罰等內(nèi)容。
2．政府采購政策：即政府采購的目的，采購權(quán)限的劃分，采購調(diào)控目標(biāo)的確立，政府采購的范圍、程序、原則、方式方法，信息披露等方面的規(guī)定。
3．政府采購程序：即有關(guān)購買商品或勞務(wù)的政府單位采購計劃擬定、審批、采購合同簽訂、價款確定、履約時間、
地點(diǎn)、方式和違約責(zé)任等方面的規(guī)定。
4．政府采購管理：即有關(guān)政府采購管理的原則、方式，管理機(jī)構(gòu)、審查機(jī)構(gòu)與仲裁機(jī)構(gòu)的設(shè)置，爭議與糾紛的協(xié)調(diào)與解決等規(guī)定。
（二）我國建立政府采購制度的意義與作用
建立和推行政府采購制度在我國還剛剛起步，但政府支出中政府采購行為則一直存在。據(jù)有關(guān)方面測算，近年，我國政府采購日均量已達(dá)20億元，年政府采購總量7200多億元。長期以來，我國的政府采購表現(xiàn)為財政預(yù)算分配后各購買實體的分散采購形式。即：由財政部門每年根據(jù)預(yù)算和各預(yù)算單位的用款進(jìn)度層層下?lián)芙?jīng)費(fèi)，各支出單位根據(jù)需要自行購買。這與傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，其中政府對財政資金的使用管理，體現(xiàn)在嚴(yán)格的物資審批中。但在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，這種傳統(tǒng)的政府采購行為方式與“兩個根本性轉(zhuǎn)變”改革環(huán)境存在嚴(yán)重的相脫節(jié)。一方面，社會主義市場經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，買方市場逐步成長壯大，各購買實體的自明顯擴(kuò)大，政府采購牽涉的范圍更加廣泛；另一方面，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的政府支出管理制度并未建立，財政資金使用的監(jiān)督管理機(jī)制不力。實際運(yùn)行中不可避免地造成采購行為不規(guī)范；財政支出資金使用效益低下；采購過程以部門或小集團(tuán)利益為重并引發(fā)不同程度的“暗箱操作”和腐敗行為；弱化政府、財政的宏觀調(diào)控能力。
因此，探索、建立政府采購制度是體制轉(zhuǎn)軌中財政預(yù)算支出管理改革的必然要求，而政府機(jī)構(gòu)改革亦要求政府轉(zhuǎn)變社會經(jīng)濟(jì)管理職能，社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展呼喚政府采購制度的建立、健全和完善。
1．建立政府采購制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控的需要。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行要求以市場為資源配置的主體，加強(qiáng)國家的宏觀調(diào)控。財政政策和貨幣政策是政府實現(xiàn)宏觀調(diào)控的兩大政策工具。其中，政府采購制度是財政政策的重要組成。由于政府采購的數(shù)量、品種和頻率，影響著財政支出的總量和結(jié)構(gòu)，反映一定時期的財政政策，政府采購制度能夠通過一定的政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)周期，熨平經(jīng)濟(jì)波動，起到調(diào)控國民經(jīng)濟(jì)，總量和結(jié)構(gòu)的作用。同時，政府采購還是政府體現(xiàn)政策意圖，達(dá)到一定政策目標(biāo)的手段。如：政府以市場為紐帶通過
帶有政策傾向的政府購買，支持民族產(chǎn)業(yè)發(fā)展；平衡地區(qū)差距；吞吐存貨、平抑物價、維護(hù)生產(chǎn)者和消費(fèi)者利益等。
2．建立政府采購制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下加強(qiáng)支出管理的客觀要求。我國經(jīng)濟(jì)體制由計劃向市場的轉(zhuǎn)軌，楔入了市場機(jī)理和價值規(guī)律，追求支出效益最大化是支出管理的根本目標(biāo)。同時市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，其管理的方式必須符合法制化和規(guī)范化要求。政府采購制度以一系列制度的規(guī)定，加強(qiáng)了政府對財政資金由價值形態(tài)向?qū)嵨镄螒B(tài)轉(zhuǎn)變過程的影響。監(jiān)督和管理，有效地制約和規(guī)范了政府購買行為。對于節(jié)約財政資金，提高資金使用效益和加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理有重要意義，是健全和完善我國財政政策的重要舉措。客觀上有利于構(gòu)建適合中國國情的政府資金分配與使用效率機(jī)制，從而達(dá)到經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效益與追求政府支出的邊際效益。
3．建立政府采購制度是我國開拓國際、國內(nèi)兩個市場，壯大民族經(jīng)濟(jì)的必然選擇。隨著現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)一體化趨勢明朗。我國政府于1996年向亞太經(jīng)合組織提交的單邊行動計劃中明確表示最遲于2020年向各亞太經(jīng)濟(jì)合作組織成員對等開放政府采購市場。因此，建立和推行我國的政府采購制度時不我待。它有助于我國從國際市場中獲得價廉物美的產(chǎn)品和服務(wù)，實現(xiàn)國際貿(mào)易中的“比較優(yōu)勢”。同時也有助于利用從現(xiàn)在到正式開放政府采購市場的時間差鍛煉和培訓(xùn)國內(nèi)企業(yè)，逐步適應(yīng)國際慣例，以開放的姿態(tài)迎接國際挑戰(zhàn)。
4．推行政府采購制度是防腐倡廉，整頓財經(jīng)秩序的重要配套措施。政府采購制度有利于建立一種反腐倡廉機(jī)制，使政府采購行為置身于財政、審計、供應(yīng)商和社會公眾等全方位監(jiān)督的機(jī)制當(dāng)中，在公開、公正、透明的環(huán)境中運(yùn)作，有效抑制了公共采購當(dāng)中的各種腐敗現(xiàn)象，有利于維護(hù)政府信譽(yù)，維護(hù)政府官員廉潔奉公的良好形象。
二、政府采購的國際通行做法與啟示
政府采購制度起源于歐洲。從18世紀(jì)末開始，西方國家逐步開始實行政府采購制度，制定相應(yīng)的法律法規(guī)和建立管理機(jī)構(gòu)，政
府采購的主體也逐步由中央政府、地方政府向其它公共服務(wù)組織擴(kuò)展，并成為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種手段。近一個世蘭己來，政府采購制度是大部分實行市場經(jīng)濟(jì)體制國家管理政府直接支出的基本方式，且已經(jīng)推廣到國際貿(mào)易領(lǐng)域。世貿(mào)組織的《政府采購協(xié)議》成為各國加入世貿(mào)組織談判的重要文件之一。
（一）國外政府采購制度的通行做法
1．政府采購制度的基本原則和目標(biāo)。其原則主要有：貨幣價值最大化原則（即實現(xiàn)等價交換、物有所值，以最低的成本投入，盡量滿足全體居民和納稅人的要求）；“三公”（公正、公平、公開）原則；競爭原則（以此激發(fā)國內(nèi)外商家間的充分競爭）。政府采購制度的目標(biāo)不同歷史時期各不相同。特別是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府經(jīng)濟(jì)職能內(nèi)涵的擴(kuò)大，政府采購成為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)、實施宏觀調(diào)控的重要工具。政府采購的目標(biāo)更趨多元化，如各國常見的保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)，調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，促進(jìn)就業(yè)等。
2．政府采購的基本模式。以政府采購的集中程度可分為三種采購模式：集中采購，即由一專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本級政府所有采購如香港）；分散采購，即有限的物品集中采購，其它物品由各支出部門根據(jù)政府有關(guān)法規(guī)分散采購（如新加坡）。
3．政府采購的方法。主要包括招標(biāo)采購和非招標(biāo)采購兩種。其中招標(biāo)采購所占比例較大，且門檻價較低。它又包括公開招標(biāo)、選擇性招標(biāo)、限制性招標(biāo)幾種。后兩者一般是在特殊情況下使用。如購買現(xiàn)有設(shè)備的配套部件、購買專利產(chǎn)品等。非招標(biāo)采購具體方式靈活，如兩階段采購、詢價采購、競爭性談判采購、單一采購和小額采購等。
4．政府采購的管理機(jī)構(gòu)。一般而言，政府采購的管理機(jī)構(gòu)都設(shè)在政府財政部門，各自的權(quán)限因國而異，因其采購模式的不同而不同。主要職責(zé)包括：采購預(yù)算編制、制定采購法規(guī)、對政府采購事務(wù)進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理、采購統(tǒng)計、采購分析和評估、直接進(jìn)行采購等。國際上大多數(shù)國家又將政策制定機(jī)構(gòu)與政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)分開設(shè)置。
5．爭議和仲裁。政府采購仲裁機(jī)構(gòu)可分為由財政部門負(fù)責(zé)（如：新加坡、韓國等）、獨(dú)立的仲裁機(jī)構(gòu)（如：加拿大、日本等）和地方法院負(fù)責(zé)三類。解決的方式有通過爭端調(diào)節(jié)的協(xié)商解決方式和法律仲裁。
6．有關(guān)法律規(guī)定。為加強(qiáng)政府采購的管理
和監(jiān)督，各國都備有一整套完整的法律體系（如美國《聯(lián)邦政府采購政策辦公室法案》、《聯(lián)邦采購條例》、《合同競爭法案》等）。其中各國的基本法規(guī)是政府采購法和合同法，同時還配套有大量的相關(guān)法規(guī)。
（二）有關(guān)國際市場的政府采購協(xié)議
目前國際上有關(guān)多國政府問的政府采購協(xié)議主要有“東京回合”協(xié)議和“烏拉圭回合”協(xié)議，分別就有關(guān)政府采購的適用范圍、國民待遇和非歧視性待遇、向發(fā)展中國家提供特殊的差別待遇、技術(shù)要求、投票程序、采購信息、爭議處理等問題進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)范。
（三）國際通行做法對我國的基本啟示
1．各國的政府采購制度原則上雖無大出入，但具體的辦法措施則各有不同。政府采購模式、運(yùn)行機(jī)制、管理機(jī)構(gòu)、仲裁部門，以及采購方法上也都各有特色。這說明政府采購制度無一定式，它是各國政府長期實踐中逐步形成的適合本國國情的政府采購制度。所以我國在建立推行政府采購制度時，沒有現(xiàn)成的典范可以復(fù)制，而必須立足國情，同時吸收國外的一些適用做法，建立有中國特色的政府采購制度。
2．各國在推行政府采購制度過程中盡管具體措施不盡相同，但均有一套程序性的法規(guī)制度，盡可能使政府采購過程和管理程化。制度建設(shè)法制先行。加強(qiáng)我國的有關(guān)立法建設(shè)，完善法制環(huán)境是推行政府采購制度中不容忽視的。
3．目前一些發(fā)展中國家認(rèn)識到了國際采購市場對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重大影響，進(jìn)入世貿(mào)組織的觀察員行列。我國也應(yīng)先申請成為觀察員，及時了解WTO的最新動態(tài)，研究調(diào)整自己的對策，有備而戰(zhàn)。
4．各國政府在推行政府采購制度之前和之后，都有一套保護(hù)民族工業(yè)，引導(dǎo)進(jìn)行國內(nèi)采購的措施。因此，我國在開放政府采購市場的過程中，應(yīng)采取慎重的態(tài)度，有條件地開放，既要運(yùn)用市場準(zhǔn)入原則，與國際慣例接軌；又要利用國際規(guī)定和政策優(yōu)惠，限制市場開放的程度和范圍，為國內(nèi)企業(yè)提供有效保護(hù)。
三、我國政府采購制度的框架設(shè)計
（－）制定我國政府采購制度的依據(jù)與原則
依據(jù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論，借鑒國際慣例，從現(xiàn)有相關(guān)法律、法規(guī)和政策出發(fā)，立足于本國國情設(shè)計我國
的政府采購制度。制度的制定應(yīng)遵循以下原則：
1．必須體現(xiàn)制度內(nèi)含的基本原則，即：“三公”（即公正、公平、公開）原則、效率原則和競爭原則。
2．必須符合我國國情，具有可操作性。
3，應(yīng)充分考慮國民待遇和保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)。
4．制度的設(shè)計應(yīng)體現(xiàn)政企分開、效率優(yōu)先、制度科學(xué)，并且能夠起到協(xié)調(diào)國民經(jīng)濟(jì)各方面的作用。
（二）我國政府采購制度的基本框架
1．政府采購制度的適用范圍與內(nèi)容
（1）政府采購制度的適用范圍。我國政府采購制度的適用范圍應(yīng)當(dāng)確定為凡是使用政府性資金的各類行政事業(yè)單位。具體包括：各類權(quán)力機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等。從國際上看，許多國家將國有企業(yè)也納入政府采購制度的適用范圍，根據(jù)我國的國情，我們認(rèn)為：由于我國國有企業(yè)數(shù)量較多且情況復(fù)雜，從一個較長期來看，不宜納入政府采購制度的適用范圍，這樣既有利于國有企業(yè)自主經(jīng)營，防止行政干預(yù)在企業(yè)的復(fù)歸，也有利于政府采購制度相對獨(dú)立地按照自身經(jīng)濟(jì)規(guī)律穩(wěn)妥運(yùn)行。
（2）政府采購制度的內(nèi)容。所有用政府性資金安排并達(dá)到規(guī)定金額的采購項目，除涉及國家安全和另有規(guī)定外，均應(yīng)納入政府采購的范圍。鑒于我國的實際情況，應(yīng)在目前試點(diǎn)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大范圍，直到囊括全部應(yīng)納入政府采購范圍的貨物、工程和服務(wù)。
2．政府采購的資金來源
政府采購資金來源是指政府性資金。我們認(rèn)為：政府采購的資金來源宜界定為所有政府性資金。所謂政府性資金是指政府無償和有償取得的各類資金，其界定標(biāo)準(zhǔn)是能否為政府掌握和運(yùn)用。主要包括：各級財政預(yù)算安排的資金，需要購買商品或者接受服務(wù)的單位預(yù)算外資金、自有資金和其他收入，國內(nèi)外貸款、捐贈款，各級政府規(guī)定的其他資金。
3．政府采購模式
從我國的實際情況來看，由于各地經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)差別很大，同時，為了便于政府把握宏觀調(diào)控指向，更大限度地節(jié)約資金，調(diào)動供需各方的積極性，在我國推行政府采購制度，其采購模式的選擇宜采用集中和分散相結(jié)合以集中為主的模式。有條
件的單位可以在有關(guān)部門授權(quán)的前提下進(jìn)行分散采購。
4．政府采購的步驟
（1）選擇政府采購方式。政府采購方式可分為兩大類：招標(biāo)性采購與非招標(biāo)性采購。從我國推行政府采購制度的角度看，應(yīng)選擇以競爭性招標(biāo)采購方式為主，其他采購方式相配合。
（2）“門檻價”的確定。所謂“門檻價”是指符合政府采購制度適用范圍的支出單位，其采購規(guī)模達(dá)到規(guī)定的金額必須進(jìn)行政府統(tǒng)一招標(biāo)采購的價格，也是競爭性招標(biāo)的最低限額。由于各國國情不一，其人均GDP比重差別較大，各國在確定“門檻價”時，其使用的標(biāo)準(zhǔn)大相徑庭；就是在同一國內(nèi)部，中央與地方政府之間、地方各級政府之間所使用的“門檻價”標(biāo)準(zhǔn)也不一樣，對于我國來說，由于政府采購工作剛剛起步，各地區(qū)之間的財政經(jīng)濟(jì)水平存在較大差異，因此，在我國推行政府采購制度時，政府采購的“門檻價”也不應(yīng)搞“一刀切”，應(yīng)允許中央與地方政府之間、地方各級政府之間的采購“門檻價”存在一定的差別；同時，隨著經(jīng)濟(jì)條件的發(fā)展變化，不同時期也應(yīng)允許進(jìn)行調(diào)整。
（3）供應(yīng)商的資格確認(rèn)。凡是在中國境內(nèi)外莊冊登記的企業(yè)、公司及其他提供貨物、工程、服務(wù)的自然人和法人均有資格成為我國政府采購的供應(yīng)商。為了保護(hù)民族工業(yè)、支持國有企業(yè)發(fā)展以及進(jìn)行國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，我國應(yīng)在比較長的一段時間內(nèi)（比如15一20年）宜將供應(yīng)商限定于國內(nèi)，待條件成熟后，再逐步向國外開放。
（4）政府采購合同的簽訂與履約。一項政府采購事宜最終通過政府采購合同形式確定雙方（或多方）當(dāng)事人的責(zé)權(quán)利關(guān)系，該項政府采購合同以合同執(zhí)行的方式終結(jié)雙方（或多方）當(dāng)事人民事法律貴任。
（5）政府采購信息的。根據(jù)政府采購制度要求，將有關(guān)達(dá)到競爭性采購標(biāo)準(zhǔn)需要由政府統(tǒng)一招標(biāo)采購的詳細(xì)采購信息，或是某項政府采購合同的履約詳情，在指定的全國性報刊雜志或?qū)ｉT的政府采購信息報刊上通告公布，這是公開、公平、公正原則的重要體現(xiàn)。
5．政府采購制度的運(yùn)行機(jī)制
（1）政府采購管理機(jī)構(gòu)的選擇。我們認(rèn)為應(yīng)設(shè)立各級政府的政府采購委員會，主要負(fù)責(zé)政府采購法規(guī)、政策的制定、修訂和監(jiān)督執(zhí)行。該機(jī)構(gòu)可以不
專門設(shè)置，只是由有關(guān)部門（包括：財政部門、經(jīng)貿(mào)委、行管部門、計委、外經(jīng)貿(mào)、審計、工商、法院等）參與的協(xié)調(diào)性機(jī)構(gòu)。借鑒國際經(jīng)驗，考慮政府采購管理業(yè)務(wù)性比較強(qiáng)，資金撥付量大，需要體現(xiàn)政府意圖的特點(diǎn)，因此，可考慮將其常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在財政部門（稱作政府采購管理辦公室），
其主要職責(zé)是：制定政府采購支出政策、下達(dá)采購計劃、采購預(yù)算審查、批準(zhǔn)和撥付采購款、制定采購規(guī)章和各項制度、協(xié)調(diào)有關(guān)部門的關(guān)系。
（2）設(shè)置專司日常政府采購事務(wù)的“政府采購中心”。根據(jù)我國國情，應(yīng)成立專門的政府采購中心（或者叫做政府采購公司），其性質(zhì)屬于非盈利性事業(yè)法人，隸屬于各級政府，接受財政部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)督，其主要職責(zé)是組織管理各級政府交辦的大中型工程、貨物和服務(wù)的采購事務(wù)；統(tǒng)一組織管理行政事業(yè)單位能夠集中采購的貨物、工程和服務(wù)；承擔(dān)由政府采購委員會委托入波取消獨(dú)立采購資格的采購機(jī)關(guān)的其他各項采購；對被授權(quán)進(jìn)行分散采購的部門或單位采購活動進(jìn)行備案管理和監(jiān)督。
政府采購中心與政府采購管理機(jī)構(gòu)的關(guān)系是一級委托關(guān)系，也可以直接受理各個部門或單位的委托進(jìn)行直接采購活動；由于受到具體采購商品（勞務(wù)）和工程技術(shù)因素的限制，該中心還可以進(jìn)行二級委托，比如：委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)從事具體的采購事宜。不管這種委托鏈條有多長，委托方和受托方都必須遵循政府采購原則。
中介機(jī)構(gòu)則是具有獨(dú)立行使政府采購資格的各種采購事務(wù)所，或有能力從事該項業(yè)務(wù)并經(jīng)政府采購中心資格審查認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)，在接受政府采購中心委托的前提下，主要通過招標(biāo)或其他有效競爭方式。選擇合格的供應(yīng)商推薦給用戶，同時，接受政府采購中心所父饋的有關(guān)供應(yīng)商提供商品（勞務(wù)）的質(zhì)量或標(biāo)書中規(guī)定的相關(guān)指標(biāo)存在問題的投訴，并負(fù)責(zé)向仲裁機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商提出席詢乃至訴訟。
（3）
政府采購爭議的仲裁與機(jī)構(gòu)選擇。根據(jù)中國的國情，政府采購過程中涉及合同糾紛的，可由糾紛所在地工商管理部門進(jìn)行仲裁，如對仲裁不服的，可交由當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M(jìn)行判決；其他爭議可由各級司法部門進(jìn)行協(xié)調(diào)與裁決。
6．政府采購的監(jiān)督。關(guān)于政府采購的監(jiān)督可考慮分為兩個方面：一方面是監(jiān)督的手段與方法，主要應(yīng)采用制度監(jiān)督與法律監(jiān)督并行，再輔之以行政監(jiān)督；另一方面是監(jiān)督機(jī)制的構(gòu)建，對于在政府采購的事前。事中和事后監(jiān)督，可考慮設(shè)置四重監(jiān)督機(jī)制。第一層為各級財政部門的監(jiān)督，側(cè)重于對采購資金的使用進(jìn)行監(jiān)督，因為各級財政部門對政府采購的計劃安排和執(zhí)行最熟悉；第二層為各級監(jiān)察。審計和社會中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，側(cè)重于事后監(jiān)督；第三層為各級人大常委會監(jiān)督，側(cè)重于制度和政策性監(jiān)督；第四層為社會輿論監(jiān)督，旨在發(fā)揮新聞媒體的傳播作用。
四、我國推行政府采購制度的政策建議
（一）近幾年我國政府采購試點(diǎn)情況
我國自1996年進(jìn)行政府采購試點(diǎn)工作以來，全國已有一半以上省市在不同程度上進(jìn)行了試點(diǎn)，其試點(diǎn)范圍從比較容易操作的小汽車、辦公設(shè)備擴(kuò)展到小氣車維修、保險、醫(yī)療設(shè)備、會議服務(wù)、管理信息系統(tǒng)構(gòu)建、工程公開招投標(biāo)等領(lǐng)域。其中最明顯的成效在于節(jié)約了采購支出，提高了資金使用效益。據(jù)統(tǒng)計，凡試點(diǎn)采購項目平均采購支出節(jié)約率都在10％以上。其次，規(guī)范了分配關(guān)系，初步堵塞了“人情采購、紅包開路”的腐敗漏洞，增強(qiáng)了財政的監(jiān)督職能。此外，試點(diǎn)中各地政府采購都由有關(guān)專業(yè)人士參與操作，加強(qiáng)了支出決策的科學(xué)性和運(yùn)作效率，避免了購置浪費(fèi)和資金流失。
由于各地這項工作尚處于試點(diǎn)摸索階段，還存在一些問題，主要有：一是在政府采購的有關(guān)法規(guī)還未出臺的情況下，各地的政府采購活動不甚規(guī)范，特別是管理體制還不順，操作上也各行其是。各地暫行辦法從內(nèi)容、深度、范圍上均有很大差距；二是采購范圍狹窄、采購方式單一，整個采購過程缺乏有效的仲裁與監(jiān)督；三是部分預(yù)算資金使用部門在
認(rèn)識上存在誤解，有抵觸情緒，資金管理部門涉及到既得利益再調(diào)整，有礙政府采購制度的順利推行；四是自覺運(yùn)用政府采購制度來貫徹國家的經(jīng)濟(jì)政策以及對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行民周期調(diào)節(jié)，在各地的試點(diǎn)行為中基本沒有體現(xiàn)。
（二）我國推行政府采購制度的政策建議
針對當(dāng)前的試點(diǎn)情況，本報告建議如下：
1．盡快制定《政府采購法》，使這項制度納入法制化軌道，變無序為有法可依，同時配套制定對全國政府采購工作具有指導(dǎo)意義的操作指南。
目前各地試點(diǎn)情況存在的許多不規(guī)范之處，需要制定一部《政府采購法》。在全國范圍內(nèi)推行政府采購制度或頒布實施《政府采購法》之前，可以考慮在我國已有的政府采購試點(diǎn)經(jīng)驗基礎(chǔ)上，借鑒國際通行做法，制定一套在全國具有指導(dǎo)意義的《政府采購操作指南》，在《操作指南》中應(yīng)明確政府采購的有關(guān)政策性和技術(shù)性問題，將競爭性、透明性、規(guī)范性放在首位，遵循“三公”原則、效率原則、可操作性原則，以達(dá)到政策一致、操作規(guī)范、運(yùn)行有序的目的。
2．以政府采購試點(diǎn)為基礎(chǔ)，總結(jié)經(jīng)驗，逐步推進(jìn)。首先應(yīng)加強(qiáng)對政府采購制度的宣傳力度，以提高政府、用戶和供應(yīng)商的思想認(rèn)識。其次，在試點(diǎn)中應(yīng)逐步擴(kuò)大政府采購范圍，先是擴(kuò)大易于操作的物品采購，再是加大非物品采購所占比重，探索其有效的運(yùn)作方式；可考慮在具備政府采購的全國大中城市的機(jī)關(guān)和全額撥款的事業(yè)單位進(jìn)行試點(diǎn)；注重采購方法的多樣化和科學(xué)化，完善相關(guān)配套措施。
3．改革現(xiàn)行預(yù)算管理與會計核算制度
建立我國的政府采購制度，需要全面改進(jìn)現(xiàn)行的預(yù)算管理制度和運(yùn)行機(jī)制。
（1）改革財政專項預(yù)算資金的撥付管理制度，建立與政府采購制度相配套的財政專項預(yù)算資金管理方式。將現(xiàn)行財政支出中的一部分專門用于單位或部門的基本建設(shè)、設(shè)備購置、會務(wù)、房屋修繕、車輛購置和維護(hù)等專項資金，按價值管理和實物管理相結(jié)合的辦法在t總預(yù)
算中單獨(dú)編札不再搞條塊分割，而應(yīng)以實物的形式由政府采購中心按照財政批準(zhǔn)的政府采購計劃統(tǒng)一發(fā)放到各使用單位。
（2）改革現(xiàn)行總預(yù)算會計制度，使之與政府采購制度相適應(yīng)。現(xiàn)行預(yù)算按主管會計單位、二級會計單位、基層會計單位至少三個級次層層下?lián)芙?jīng)費(fèi)，年度終了又層層上報經(jīng)費(fèi)使用情況，匯編決算。實行政府采購制度后，財政部門不再簡單地接預(yù)算撥付經(jīng)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)允許按批準(zhǔn)的預(yù)算和采購合同的履約情況直接向供應(yīng)商撥付貨款（支出）或在總預(yù)算中將采購資金劃轉(zhuǎn)政府采購中心支出，減少資金流動的中間環(huán)節(jié)。由于這部分支出采取直接付款形式，支出的決策也不需層層上報，財政總會計可根據(jù)支出數(shù)額直接辦理決算。同時，在預(yù)算資金支付制度改革的基礎(chǔ)上，應(yīng)設(shè)計新的支付憑證，增加“撥付所屬資金”會計科目，進(jìn)行以撥作支核算，對招標(biāo)采購過程中發(fā)生的標(biāo)書制作費(fèi)、招標(biāo)費(fèi)或手續(xù)費(fèi)等以“政府采購成本”會計科目在預(yù)算會計中加以核算和反映。
（3）改革現(xiàn)行單位預(yù)算會計核算制度。長期以來，我國行政事業(yè)單位使用政府性資金進(jìn)行購買性支出，一旦資金潑付到位，基本上就從財政管理或政府監(jiān)督中脫離出來，對其存續(xù)情況、處理情況難以掌握，造成部分國有資產(chǎn)流失或重復(fù)購置。實行政府采購制度后，采購品使用者在接到采購中心的有關(guān)憑據(jù)后，一方面以“專項撥款”科目對接財政或政府采購中心“撥付所屬資金”科目進(jìn)行明細(xì)核算；另一方面，分類構(gòu)建資產(chǎn)帳戶，年度終了，采購中心和使用者向財政機(jī)關(guān)報送會計報表時，對政府采購品均應(yīng)單獨(dú)以一張報表加以反映。
（4）改革現(xiàn)行國家金庫制度。實行政府采購制度后，國家金庫的有關(guān)辦法中應(yīng)明確允許財政辦理直接撥款的方式，并制定相應(yīng)的操作辦法，這種方式與正在探索改革的國庫單一帳戶的管理方式能夠吻合。
4．建立健全政府采購的基礎(chǔ)性工作
根據(jù)國際慣例，結(jié)合我國實際情況，我們認(rèn)為至少有以下幾項基礎(chǔ)性工作需要建立健全：
（1）建立一支合格的政府采購隊伍。政府采購是一項系統(tǒng)工程，其中招標(biāo)投標(biāo)又是一門專業(yè)性較強(qiáng)的管理學(xué)科，因此，要求從事政府采購的工作人員應(yīng)該是
具備扎實的專業(yè)理論知識，又具有很強(qiáng)的業(yè)務(wù)操作能力的復(fù)合型人才。為此，亟待對政府采購管理人員和具體操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其素質(zhì)提高以勝任政府采購工作。只有經(jīng)過培訓(xùn)并考核合格后，方能在財政部門或有關(guān)部門進(jìn)行注冊登記，取得執(zhí)業(yè)資格。因此，可考慮建立注冊采購師制度，將政府采購隊伍建設(shè)納入制度化軌道。
（2）建立全國統(tǒng)一的政府采購數(shù)據(jù)庫管理信息系統(tǒng)。運(yùn)用電子計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸查詢系統(tǒng)，將與政府采購有關(guān)的數(shù)據(jù)信息登記入庫，供使用者（包括：政府采購管理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、研究部門、大專院校等）隨時進(jìn)行調(diào)用。待條件成熟后，可考慮將有關(guān)政府采購的統(tǒng)計數(shù)據(jù)納入國民經(jīng)濟(jì)核算體系以及采購信息上國際互聯(lián)網(wǎng)。
動議超過20年卻遲遲未見出臺的《存款保險條例（征求意見稿）》（下稱《意見稿》）終于在近日向社會公眾征求意見了。誠如許多觀察家所論，存款保險制度對利率市場化和商業(yè)銀行競爭格局演變的意義可謂重大，對宏觀經(jīng)濟(jì)的深刻影響尚待時日加以檢驗。然而，對存款保險制度的理解不應(yīng)局限于經(jīng)濟(jì)和金融領(lǐng)域，而是要在國家與社會關(guān)系、政府與市場關(guān)系互動中理解這一政策的緣起、演進(jìn)和未來趨向。概言之，存款保險制度的建立并非僅僅是一項金融創(chuàng)新，而是在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下厘清政府與市場關(guān)系的重大舉措，更是政府踐行托底責(zé)任的社會政策創(chuàng)新。
新常態(tài)：
存款保險制度的政策背景
為什么存款保險制度醞釀了20年之久且遲遲難產(chǎn)，卻偏偏在此時應(yīng)運(yùn)而生？有媒體披露，《意見稿》各方顧慮很多，是國務(wù)院總理力排眾議才得以向社會公眾征求意見。除了國務(wù)院主要負(fù)責(zé)同志的鼎力支持外，新常態(tài)是理解存款保險制度建立不可忽視的政策背景。
2014年中央經(jīng)濟(jì)工作會議剛剛結(jié)束，坊間熱議的新常態(tài)概念被進(jìn)一步明確。我國已經(jīng)進(jìn)入增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期“三期疊加”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。針對新常態(tài)，中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任楊偉民表示，近期中央的政策目標(biāo)是“宏觀要穩(wěn)、微觀要活、社會政策要托底”。
“宏觀要穩(wěn)、微觀要活”的表述較為常見，但“社會政策要托底”則是新常態(tài)下政府對經(jīng)濟(jì)金融市場波動帶來社會風(fēng)險的政策回應(yīng)，存款保險制度正是在這種風(fēng)險暴露的可能性逐漸凸顯情況下的制度創(chuàng)新。受前期“四萬億”政策刺激，大量要死不活的僵尸企業(yè)得以維持，但在經(jīng)濟(jì)增速放緩、結(jié)構(gòu)深度調(diào)整的背景下，中小銀行特別是資產(chǎn)風(fēng)險較高的部分銀行面臨破產(chǎn)風(fēng)險。《意見稿》中規(guī)定存款保險的最高償付限額為50萬元，不少人認(rèn)為這一額度較低，無法覆蓋儲戶的全部存款。實際上，以社會政策的視角觀察就容易理解為什么以50萬為限額。近幾年我國儲蓄率高達(dá)50%，50萬元的償付限額實際上是兜底責(zé)任，其目標(biāo)是對存款市場中資產(chǎn)實力最弱勢的群體給予保障。
這一制度創(chuàng)新還是政府與市場關(guān)系的最新探索，通過存款保險制度更好地履行有限政府職能，在社會政策兜底的條件下讓市場發(fā)揮決定性作用。金融機(jī)構(gòu)長期以來被視為政府的延伸，存款保險使得存款的國家財政信用逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲋黧w信用。當(dāng)前我國國有銀行和股份制銀行占全行業(yè)資產(chǎn)的絕大部分，長期以來居民對存款風(fēng)險意識不足，視之為當(dāng)然的國家責(zé)任。十八屆三中全會以來，我國提出要讓市場在資源配置中起決定性作用，政府更好地發(fā)揮作用。這意味著政府將逐漸退出企業(yè)經(jīng)營活動，專注于履行宏觀調(diào)控和市場監(jiān)管等職能。
在這種背景下，存款保險制度試圖理清三對關(guān)系：一是切斷政府與儲戶的直接關(guān)系，此前是政府而非銀行對儲戶的存款資產(chǎn)做隱性擔(dān)保，這一制度建立后國家財政將不再負(fù)擔(dān)銀行破產(chǎn)后的存款償付責(zé)任;二是建立市場主體和保險基金與儲戶的保險償付法律關(guān)系，通過存款保險，儲戶、銀行和保險基金三方形成了相應(yīng)的法律關(guān)系，明確各方在銀行破產(chǎn)和兌付困難時的權(quán)利與義務(wù);三是明確政府對各類銀行的監(jiān)管責(zé)任，一個有限政府才能是有為政府，政府履行責(zé)任的重點(diǎn)工作由隱性擔(dān)保轉(zhuǎn)為市場監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)。
預(yù)算軟約束：
存款保險制度的積極性不宜被放大
存款保險固然是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)題中應(yīng)有之義，但對它的作用與積極影響也不宜過度夸大，這其中有個預(yù)算軟約束的問題。預(yù)算軟約束原指社會主義經(jīng)濟(jì)中的國有企業(yè)陷入虧損，政府追加投資或者貸款并提供財政補(bǔ)貼的現(xiàn)象。在更廣泛意義上，如果企業(yè)能夠?qū)⒆陨淼慕?jīng)營風(fēng)險和成本向外部轉(zhuǎn)移，不論是政府還是其他機(jī)構(gòu)埋單，都是預(yù)算軟約束的表現(xiàn)。從美國存款保險制度在過去百年間的發(fā)展演變歷程可以看到，總的來說雖然這一制度初衷是降低系統(tǒng)性風(fēng)險，但卻增加了銀行將風(fēng)險外部化的道德風(fēng)險。
20世紀(jì)30年代美國的經(jīng)濟(jì)危機(jī)讓人們意識到，任何一家銀行的倒閉，都會使其他許多銀行和企業(yè)受到不利影響，因此美國聯(lián)邦政府于1933年通過銀行法案，成立聯(lián)邦存款保險公司（FDIC）。該制度建立的初衷是為了恢復(fù)美國人對銀行的信任，建立穩(wěn)定的金融秩序，但卻在客觀上誘發(fā)了銀行的道德風(fēng)險。這種道德風(fēng)險歸根結(jié)底是預(yù)算軟約束的一種類型，由于存在聯(lián)邦存款保險公司和最后貸款人的保障，銀行在經(jīng)營過程中傾向于冒風(fēng)險而不是謹(jǐn)慎行事。即使銀行發(fā)生信用危機(jī)，最終承擔(dān)責(zé)任的是聯(lián)邦存款保險公司和社會公眾。
1982年，美國儲蓄信貸協(xié)會（S&L）發(fā)生了一次類似的危機(jī)，當(dāng)時依據(jù)通用會計原則（GAAP），數(shù)百家儲貸協(xié)會的凈值均是負(fù)數(shù)。而聯(lián)邦住宅貸款銀行委員會（FHLBB）卻允許儲貸協(xié)會使用所謂的“監(jiān)管會計原則”夸大其凈值，以避免儲戶擠兌壓力。這場由S&L引發(fā)的危機(jī)嚴(yán)重影響了美國經(jīng)濟(jì)。
目前，我國民營企業(yè)在獲得了巨大發(fā)展的同時也面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，例如，我國民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與國際上的企業(yè)相比，存在不小的落差。而技術(shù)創(chuàng)新能力落后，直接根源于我國民營企業(yè)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新不能和現(xiàn)在的市場對接，所以為了實現(xiàn)民營企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，讓更多的民企擁有“遠(yuǎn)航”的能力，就必須加強(qiáng)我國民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而這就需要我們進(jìn)行有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新，建立一套有利于民企技術(shù)創(chuàng)新的制度，并形成制度創(chuàng)新路徑。
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的關(guān)系向來有不同的觀點(diǎn)。舊制度學(xué)派認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，如凡勃倫提出了“技術(shù)決定論”，他認(rèn)為，物質(zhì)環(huán)境(技術(shù))決定創(chuàng)新制度，因為制度就其性質(zhì)而言，就是對這類環(huán)境引起的刺激發(fā)生反應(yīng)時的一種思想的習(xí)慣方式。新制度學(xué)派認(rèn)為，制度是決定性因素，制度決定技術(shù)。如諾思就主張“制度決定論”，他認(rèn)為，對經(jīng)濟(jì)增長起決定作用的是制度創(chuàng)新。在肯定制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的決定性作用的同時，諾思并不否定技術(shù)創(chuàng)新對制度創(chuàng)新有一定的作用。實際上，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新是一種互動的關(guān)系，但在現(xiàn)實的中國，制度創(chuàng)新的重要性應(yīng)大于技術(shù)創(chuàng)新。
民企創(chuàng)新不可或缺制度改革
我國民營企業(yè)制度源于計劃經(jīng)濟(jì)后期，所以民營企業(yè)的制度都無法避免地受計劃經(jīng)濟(jì)制度的影響，而這些都在不同程度上對民營企業(yè)的發(fā)展具有制約作用，尤其是對民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有極大的制約。而技術(shù)創(chuàng)新是市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)市場競爭和國家綜合國力競爭的重要形態(tài)，是企業(yè)管理的重要內(nèi)涵，是決定企業(yè)乃至國家盛衰的重要力量。
從當(dāng)前的形勢來分析，我國現(xiàn)有的民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度已經(jīng)不能適應(yīng)新時期的要求，要使我國民營企業(yè)具有很強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，制度創(chuàng)新實屬關(guān)鍵。我國民營企業(yè)的制度創(chuàng)新具有自己獨(dú)特之處，這也從另外一個側(cè)面說明制度創(chuàng)新對我國技術(shù)創(chuàng)新是不可缺少的。
要點(diǎn)提示：民營創(chuàng)新愿望強(qiáng)烈，而制度創(chuàng)新供給則明顯不足。政府多對國有企業(yè)制度創(chuàng)新給予更大的關(guān)注，而對民企則表現(xiàn)得有些“漠然”。
一方面，我們民營企業(yè)制度創(chuàng)新的要求很強(qiáng)烈，而制度創(chuàng)新供給則明顯不足。多年來，我國政府對國有企業(yè)尤其是國有大中型企業(yè)給予了很大的關(guān)注，并進(jìn)行了一系列的制度創(chuàng)新，促進(jìn)和扶持了國有企業(yè)的發(fā)展；而對民營企業(yè)的發(fā)展則表現(xiàn)得有些“漠然”，對民營企業(yè)的制度需求更多的是采取“消極”的態(tài)度，民營企業(yè)制度創(chuàng)新的需求受到了“冷遇”。
另一方面，我國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有高度的靈活性和多樣性，這就要求我國政府對保證民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新給以更多的關(guān)注。我國民營企業(yè)一般是規(guī)模不太大，技術(shù)水平參差不齊，有的企業(yè)已經(jīng)在使用信息技術(shù)，有的企業(yè)還在使用傳統(tǒng)的手工技術(shù)，但是它們都有技術(shù)創(chuàng)新的動力和壓力。這就決定了我國民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多樣性以及靈活性，由此也就決定了促進(jìn)民企創(chuàng)新的制度創(chuàng)新具有多樣性和靈活性。
還有，我國民營企業(yè)的人才制度尤其是高科技型民營企業(yè)人才制度對企業(yè)的發(fā)展有舉足輕重的作用。受到多種因素的影響，我國高科技人才多傾向于到國有企事業(yè)單位和外企工作，一方面是受到傳統(tǒng)觀念的影響，另一方面這些單位的技術(shù)裝備水平普遍好于民營企業(yè)。可是統(tǒng)計表明，我國65％的國內(nèi)發(fā)明專利是由中小企業(yè)獲得的，80％的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)創(chuàng)造的。可見，民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率是非常高的，這和高科技人才的擇業(yè)傾向形成了鮮明的對比。
“制度創(chuàng)新”激勵技術(shù)創(chuàng)新
過去一段時間里，我國民營企業(yè)發(fā)展較快，但主要是建立在高投入、高消耗和高排放基礎(chǔ)上的數(shù)量型、粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式；企業(yè)只要具備低成本、低價格、大批量、大規(guī)模的條件，就能迅速發(fā)展壯大。進(jìn)入新一輪經(jīng)濟(jì)增長周期后，民營企業(yè)所面臨土地、能源、水資源等要素和環(huán)境問題的進(jìn)一步約束，原來那種粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式已經(jīng)難以為繼，所以，今后的競爭優(yōu)勢主要靠技術(shù)、品牌、管理和企業(yè)整體實力。
而創(chuàng)新就是打破以上瓶頸和障礙最直接有效的辦法。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是一個硬幣的正反兩面，彼此相互支撐，缺一不可。技術(shù)創(chuàng)新的成果需要制度創(chuàng)新來保證。正如諾思在總結(jié)為什么中國沒有進(jìn)入工業(yè)革命時指出，中國之所以沒有取得工業(yè)革命的成功，是因為中國缺乏保護(hù)專利的法律(制度)。由此可見，制度創(chuàng)新對保證技術(shù)創(chuàng)新的成果是十分重要的。
目前，我國民營企業(yè)缺少穩(wěn)定而可靠的技術(shù)信息和創(chuàng)新技術(shù)源，這對我國民營企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展是極為不利的。通過制度創(chuàng)新，可以為我國民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供穩(wěn)定而可靠的源頭，并可以促進(jìn)我國民營企業(yè)技術(shù)規(guī)模和水平上臺階。
同時，我國民營企業(yè)家素質(zhì)還普遍偏低，風(fēng)險承擔(dān)能力還較弱。民營企業(yè)家很多是由原來的個體業(yè)主轉(zhuǎn)變而來的，企業(yè)規(guī)模和市場環(huán)境發(fā)生急劇變化后，很多民營企業(yè)家無法勝任管理工作。但是由于企業(yè)制度創(chuàng)新的不足，我國民營企業(yè)一直還沒有建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理要求的企業(yè)制度，這就不利于企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，也就不能選擇合適的管理人才來管理企業(yè)。所以，民營企業(yè)迫切需要進(jìn)行制度創(chuàng)新。
還應(yīng)該看到，我國民營企業(yè)在使用、留住高科技人才方面需要制度創(chuàng)新的激勵。我國民營企業(yè)目前在凝聚人才、儲備人才、吸引人才方面仍有很多缺失，關(guān)鍵也是在于制度創(chuàng)新不足。通過制度創(chuàng)新，我國民營企業(yè)可以推動民營企業(yè)間的聯(lián)合和技術(shù)共享，還可以和有關(guān)機(jī)構(gòu)結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，甚至和國外的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。此外，還可以通過制度創(chuàng)新形成有效的激勵高科技人才的機(jī)制，并依此讓高科技人才享受技術(shù)創(chuàng)新帶來的好處。
要點(diǎn)提示：民營企業(yè)創(chuàng)新一定要沉得住氣，要穩(wěn)扎穩(wěn)打，在制度創(chuàng)新上入手，從一些細(xì)節(jié)上尋找更多的突破口。
“制度創(chuàng)新”促進(jìn)民企“二次騰飛”
近日，中國民(私)營經(jīng)濟(jì)研究會會長保育鈞透露說：“現(xiàn)在人們更多重視企業(yè)的總資產(chǎn)、員工人數(shù)、廠房、納稅、銷售額，而忽視品牌價值、企業(yè)文化。”他表示，事實上，20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)增長來源的70％―80％不是因為資本和勞動的增加，而應(yīng)該歸結(jié)于“技術(shù)進(jìn)步”。目前已經(jīng)做大的民營企業(yè)需要研究如何實現(xiàn)“第二次騰飛”，對于自主創(chuàng)新的理解不能局限于創(chuàng)造“人無我有”的產(chǎn)品，更要著力于組織創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新。
據(jù)了解，目前，有關(guān)部委已經(jīng)推出系列措施鼓勵企業(yè)創(chuàng)新。商務(wù)部與財政部將投入7億元專項用于企業(yè)開展自主品牌建設(shè)，包括參加展會、投放廣告、建立售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等；發(fā)改委、財政部也將對名牌企業(yè)建立國家級企業(yè)技術(shù)中心、新產(chǎn)品研
發(fā)、技術(shù)改造等方面采取同等優(yōu)先政策。
與這些宏觀方面的政策相比較，民營企業(yè)創(chuàng)新一定要沉得住氣，要穩(wěn)扎穩(wěn)打，在制度創(chuàng)新上入手，從一些細(xì)節(jié)上尋找更多的突破口。
我國政府對民營企業(yè)創(chuàng)新力量的重視在逐漸加強(qiáng)，出臺了一系列的法律、法規(guī)，如《中小企業(yè)促進(jìn)法》第二十九條規(guī)定：“國家制定政策，鼓勵中小企業(yè)按照市場需要，開發(fā)新產(chǎn)品，采用先進(jìn)的技術(shù)、生產(chǎn)工藝和設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。”“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目以及為大企業(yè)產(chǎn)品配套的技術(shù)改造項目，可以享受貸款貼息政策。”
但是，這些法律、法規(guī)之間很多有相互抵觸的地方，并多不具有可操作性，而且很多政府官員由于受傳統(tǒng)思想的影響，在實際執(zhí)行中總存在“打折扣”的情況。所以，我國政府除了制定相關(guān)的法律、法規(guī)外，還應(yīng)該賦予中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)一定的權(quán)威性，具體負(fù)責(zé)相關(guān)政策的制定、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查，以確保各項法律、法規(guī)和政策措施落實到實處。
一、企業(yè)管理制度創(chuàng)新的內(nèi)容
企業(yè)制度的創(chuàng)新，指隨著生產(chǎn)的不斷發(fā)展而產(chǎn)生的新的企業(yè)組織形式。其主要內(nèi)容包括：企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，用人制度的創(chuàng)新，企業(yè)文化創(chuàng)新，分配和激勵制度創(chuàng)新，股份合作制企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，企業(yè)質(zhì)量管理制度創(chuàng)新，企業(yè)營銷管理制度創(chuàng)新。以市場經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向、以過程管理為基礎(chǔ)，由領(lǐng)導(dǎo)治廠到科學(xué)決策、管理制度化、規(guī)范化和“依法治企”階段等。制度是企業(yè)管理的基石。一個企業(yè)如果不能建立健全一套符合自身發(fā)展，科學(xué)完善有效的制度化管理體系，是難以取得成功的。
二、企業(yè)管理制度創(chuàng)新的現(xiàn)狀與不足
我國企業(yè)管理創(chuàng)新目前的現(xiàn)狀是目前我國現(xiàn)代企業(yè)管理層結(jié)構(gòu)單一、狹窄，對企業(yè)管理創(chuàng)新的發(fā)展十分不利。我國經(jīng)濟(jì)由干長時期受計劃經(jīng)濟(jì)影響，在企業(yè)內(nèi)部實行改革和創(chuàng)新時往往受到束縛，企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)在管理方式和管理模式或在一些局部領(lǐng)域內(nèi)開展創(chuàng)新活動而管理制度創(chuàng)新較少。當(dāng)前我國的企業(yè)在管理創(chuàng)新中存在不足。管理創(chuàng)新是在比較獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)核算單位中進(jìn)行，進(jìn)入管理創(chuàng)新的工作人員都是由專職的人員構(gòu)成，大多數(shù)技術(shù)人員和基層操作人員很難參與管理。勞動力成本優(yōu)勢一直是我國企業(yè)在國際競爭中的主要優(yōu)勢之一，但近幾年這種優(yōu)勢有所下降。而勞動生產(chǎn)率、管理效率、企業(yè)管理等指標(biāo)一直處于競爭中的劣勢。綜合我國企業(yè)近幾年的發(fā)展情況，不難發(fā)現(xiàn)勞動生產(chǎn)率偏低、管理效率低下，企業(yè)管理不善是制約企業(yè)發(fā)展的主要原因。為了提高我國企業(yè)的競爭力，必須解決現(xiàn)存的管理人才缺乏、管理手段落后、管理制度不健全的情況。而其中解決問題的根本是對管理制度進(jìn)行創(chuàng)新。
三、現(xiàn)代企業(yè)管理制度創(chuàng)新的對策
建立和完善現(xiàn)代企業(yè)管理的自主創(chuàng)新體系。這個體系包括：
1.加強(qiáng)理念創(chuàng)新
市場經(jīng)濟(jì)體制要求企業(yè)必須得有市場意識和預(yù)測意識，因此，企業(yè)要根據(jù)市場的變化來不斷調(diào)整企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理模式、企業(yè)理念和管理方法等。有了先進(jìn)的理念做后盾，可以提高企業(yè)管理創(chuàng)新的有效進(jìn)行，加快企業(yè)發(fā)展速度，有利干企業(yè)更好的適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，為了加強(qiáng)企業(yè)人文體制建設(shè)，必須樹立重視人才的觀念，企業(yè)要加強(qiáng)員工樹立“企業(yè)為家”的人文思想，提高他們的價值觀，做到尊重人、關(guān)心人，使企業(yè)員工具有身份感、地位感和歸屬感。同時，企業(yè)應(yīng)重視人際關(guān)系的和諧，組建有凝聚力的員工團(tuán)隊。
2.完善管理體制創(chuàng)新
人類發(fā)展的歷史證明，當(dāng)環(huán)境復(fù)雜變化的情況下，組織就要產(chǎn)生多種行為模式來應(yīng)付不同的要求，以適應(yīng)自身的生存與發(fā)展，積極做出合理調(diào)整，必須進(jìn)行管理體制創(chuàng)新，把企業(yè)原來相對獨(dú)立的管理職能組織成為聯(lián)系緊密、協(xié)調(diào)一致的生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)一體系，最終使企業(yè)的綜合優(yōu)勢得到充分發(fā)揮。如何調(diào)整自身的組織結(jié)構(gòu)，適應(yīng)市場的變化和需求，是需要一個企業(yè)隨時創(chuàng)新的問題。
3.加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新
市場是衡量經(jīng)濟(jì)的杠桿，它為技術(shù)創(chuàng)新指引方向。管理創(chuàng)新的主要內(nèi)容包括了技術(shù)創(chuàng)新，它是企業(yè)發(fā)展的核心動力。現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是由企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新人才服務(wù)體系、技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境保障體系等組成的體系。技術(shù)創(chuàng)新在某種意義上反映了全業(yè)管理發(fā)展水平的高低，技術(shù)創(chuàng)新不僅是技術(shù)問題，也是管理問題，這是因為企業(yè)搞技術(shù)創(chuàng)新實質(zhì)是企業(yè)把新的管理機(jī)理和方法融匯其中的過程。對于具有高投入、高風(fēng)險特點(diǎn)的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新水平的提高才能為企業(yè)帶來最大的產(chǎn)值和效益。企業(yè)之所以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新主要是為了提高國際競爭力，充分利用新工藝來推動企業(yè)發(fā)展，從而促進(jìn)管理方法、管理模式的創(chuàng)新。現(xiàn)代企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新體系的建立和完善有助于企業(yè)能夠緊緊圍繞技術(shù)創(chuàng)新開展企業(yè)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)活動，有助于企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)規(guī)劃，有助于技術(shù)創(chuàng)新資源的整合和充分利用。
4.完善企業(yè)文化創(chuàng)新
企業(yè)文化對中國許多企業(yè)來說是一個亟待解決的問題。加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，加強(qiáng)軟實力，把創(chuàng)新意識融入到企業(yè)文化建設(shè)中已到了刻不容緩的地步。企業(yè)文化的創(chuàng)新，既要分析好組織環(huán)境，積極評價、補(bǔ)充、發(fā)展和完善，同時，企業(yè)的經(jīng)營者要積極地號召大家共同學(xué)習(xí)的理念，形成良好的學(xué)習(xí)氛圍。讓組織成員感受到文化的力量，形成一種企業(yè)的感召力與親和力。
5.加強(qiáng)人力資源管理創(chuàng)新
[關(guān)鍵詞]現(xiàn)代醫(yī)院；管理制度；制度創(chuàng)新
1分析現(xiàn)代醫(yī)院的發(fā)展現(xiàn)狀
我國的醫(yī)院體制有兩種：由政府舉辦的公立醫(yī)院和具有私人性質(zhì)的民營醫(yī)院。兩者在醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)中的比較通過3個方面體現(xiàn)：①機(jī)構(gòu)的數(shù)量。根據(jù)2017年底的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我國的公立醫(yī)院在所有醫(yī)院中的比例為45.36%，與民營醫(yī)院在數(shù)量上的差異不大。②資源占有率。截至2017年末，公立醫(yī)院擁有的診療專家及技術(shù)人員占整個醫(yī)療服務(wù)業(yè)總?cè)瞬诺?1.67%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于民營醫(yī)院。公立醫(yī)院擁有的床位數(shù)占比為80.31%，比民營醫(yī)院也高出很多。③服務(wù)提供量。民營醫(yī)院的診療量比例為13.71%，住院量比例為15.14%，住院患者手術(shù)量占比為12.83%，相比于公立醫(yī)院提供的服務(wù)量，民營醫(yī)院的占比較低。公立醫(yī)院就診人數(shù)的增加，使醫(yī)療費(fèi)用上漲，同時為了滿足醫(yī)院需求，國家投入的經(jīng)費(fèi)也在增加，而且就醫(yī)人數(shù)與醫(yī)院的承受力不相符，造成了診療制度混亂，環(huán)境嘈雜等局面。同時，公立醫(yī)院在管理政策上依托于政府，在改革和創(chuàng)新等方面缺乏積極性，使管理制度落后，難以適應(yīng)時代的發(fā)展。民營醫(yī)院雖然在環(huán)境和服務(wù)中更加有優(yōu)勢，但其治療費(fèi)用較高，且很多專家都是外聘，醫(yī)院的醫(yī)生體系不完善，雖然在創(chuàng)新和改革中有自主性，但由于是私營企業(yè)，沒有國家支持，其醫(yī)療相關(guān)政策的保障性較低，很難得到人民群眾的信任，所以在經(jīng)營方面也有一定的難度。因此，現(xiàn)代醫(yī)院必須在管理制度上有所創(chuàng)新改革，才能打破眾多的制約因素，使醫(yī)院的各項服務(wù)及運(yùn)行得到改善。
2現(xiàn)代醫(yī)院管理制度中的問題
2.1對醫(yī)院的監(jiān)管制度缺失
在衛(wèi)生行業(yè)中，還沒有針對醫(yī)院管理設(shè)定的法律法規(guī)，雖然公立醫(yī)院是衛(wèi)生行業(yè)的主體，但是作用于醫(yī)院管理方面的制度還不健全。政府部門對醫(yī)院的監(jiān)管主要從行業(yè)監(jiān)管和運(yùn)行監(jiān)管兩個方面進(jìn)行：行業(yè)監(jiān)管中包括醫(yī)療機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件是否符合，醫(yī)生是否具有相關(guān)的從業(yè)資格，以及藥品和手術(shù)等診療手段的價格制定，服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面。運(yùn)行監(jiān)管包括對院長的任命，醫(yī)院資產(chǎn)的調(diào)配，財務(wù)運(yùn)行是否合規(guī)等方面。不同的監(jiān)管內(nèi)容應(yīng)該由不同的部門來進(jìn)行，但是公立醫(yī)院中，兩項監(jiān)管都由政府部門來管理操作，由于醫(yī)院的運(yùn)行監(jiān)管必須要詳細(xì)的了解其運(yùn)行狀態(tài)，而政府部門對其了解程度較低，導(dǎo)致其財務(wù)狀況及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的監(jiān)管力度比較缺乏。
2.2民營醫(yī)院的醫(yī)療資源不足
民營醫(yī)院的發(fā)展速度較緩慢，雖然我國鼓勵民營醫(yī)院的設(shè)立，但其市場占有率及規(guī)模依然不能與公立醫(yī)院相比。民營醫(yī)院與公立醫(yī)院的數(shù)量差異不大，但是民營醫(yī)院的規(guī)模一般較小，受多方面因素的影響，其對人才的吸引力較低，設(shè)備資源較少。相比之下，公立醫(yī)院的發(fā)展時期長，而且長期受到政府在政策和資金方面的支持，因此規(guī)模較大，醫(yī)療資源的占有率在80%以上，提供的衛(wèi)生服務(wù)量也高達(dá)85%以上。
2.3內(nèi)部管理受到限制
公立醫(yī)院缺乏內(nèi)部管理的自主權(quán)利，由于政府部門對其整體的規(guī)劃起決定性作用，因此醫(yī)院在名義上的管理者并沒有實際權(quán)利可以進(jìn)行制度制定和改革。這就導(dǎo)致員工的工作態(tài)度懶散，人才引進(jìn)難度大，很多員工覺得公立醫(yī)院的工作像事業(yè)單位一樣，沒有太大競爭力，只要不犯大錯，按部就班的工作，就是穩(wěn)定的。因此，公立醫(yī)院的體質(zhì)在一定程度上限制了其發(fā)展。尤其是不合理的薪資制度，很多醫(yī)院的績效與醫(yī)生開的藥品價格直接相關(guān)，導(dǎo)致工作人員過于關(guān)注藥品提成，在患者就診時，不能夠給予合理的治療方案，敗壞了衛(wèi)生事業(yè)的風(fēng)氣，違背了治病救人的初衷。同時，也降低了患者對醫(yī)院的滿意程度與醫(yī)療的整體水平。
3現(xiàn)代醫(yī)院管理制度的創(chuàng)新路徑
3.1優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)整合醫(yī)療資源
通過現(xiàn)狀分析可知，在我國的醫(yī)療服務(wù)體系中，公立醫(yī)院的占比最大，因此為了適應(yīng)國家對醫(yī)療事業(yè)發(fā)展的要求，必須對醫(yī)院進(jìn)行戰(zhàn)略性改制，改變傳統(tǒng)醫(yī)院的基本格局，優(yōu)化其組織構(gòu)成和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善由于各方面原因?qū)е碌尼t(yī)療機(jī)構(gòu)分布不平衡的狀態(tài)。比如，對醫(yī)院的現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行合理的規(guī)劃和整合，加大公立醫(yī)院的自主權(quán)，在制度的制定和實施上給予公立醫(yī)院法人和管理者一定的權(quán)利，根據(jù)醫(yī)院的實際運(yùn)營情況制定適合醫(yī)院運(yùn)營的相關(guān)制度，充分利用其優(yōu)勢，改善不足，提高資產(chǎn)的利用率。
3.2加大監(jiān)管力度
醫(yī)院作為人民群眾生命安全及健康的保障部門，具有公益性質(zhì)，同時又是一個講究效益的企業(yè)。因此，我國對醫(yī)療機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度必須加強(qiáng)。國家對民營企業(yè)的發(fā)展是支持鼓勵的，不限制其投資主體，同時取消了一些限制民營醫(yī)院發(fā)展的政策，但是并不是對所有方面都不再管理和監(jiān)督。醫(yī)療機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門要制定科學(xué)可行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把控醫(yī)院的設(shè)立條件，如果不符合國家的相關(guān)政策和規(guī)定，不能批準(zhǔn)其進(jìn)入醫(yī)療市場。對于公立醫(yī)院，國家更要對其經(jīng)營范圍和經(jīng)營模式進(jìn)行嚴(yán)格的審核，對破壞醫(yī)療制度或者借助醫(yī)院謀取個人利益的行為嚴(yán)厲打擊。比如，部分醫(yī)療人員私自引進(jìn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療設(shè)備或者藥品。
3.3建立合理的人事制度
由于醫(yī)院的管理體制一直受政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動的影響，對人員的管理上缺乏考察力度，使工作人員缺乏積極性，依靠和推脫或者混日子的心理嚴(yán)重。各崗位的人才流動性較差，缺乏競爭力和上進(jìn)的動力，部門之間的協(xié)作和溝通較少，沒有整體觀念。同時，工作人員的分布比例不協(xié)調(diào)，有些部門的人員學(xué)歷較低，能力較差，但是沒有做出相應(yīng)的調(diào)整，也就不能引進(jìn)優(yōu)秀的人才，使醫(yī)院的整體質(zhì)量受到影響，制約了其發(fā)展和創(chuàng)新。因此，醫(yī)院要對員工加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定合理的人事制度。根據(jù)員工的工作能力和工作態(tài)度等設(shè)置晉升方案，對員工的日常表現(xiàn)給予客觀的肯定或者指導(dǎo)，建立相應(yīng)的獎懲制度。同時，醫(yī)院還可以組織員工進(jìn)行專業(yè)素養(yǎng)的培訓(xùn)，依據(jù)其培訓(xùn)內(nèi)容及結(jié)果設(shè)置專業(yè)技能的考核，提升員工專業(yè)技術(shù)的同時在一定程度上也調(diào)動了員工的積極性。在薪資待遇方面也要與員工的工作量或者工作難度相聯(lián)系，使醫(yī)院的管理在公平、公正的狀態(tài)下進(jìn)行，提高員工的整體素質(zhì)和積極的心態(tài)，合理采納員工的創(chuàng)新型建議等。
3.4重視管理制度的科學(xué)性
傳統(tǒng)的醫(yī)院管理模式受計劃經(jīng)濟(jì)的影響，員工缺乏主人翁意識，也沒有競爭壓力和生存憂患，所以工作上比較被動。醫(yī)院在管理上經(jīng)常依據(jù)傳統(tǒng)的經(jīng)驗，忽視人力的合理分配，對醫(yī)院的各項流程缺乏規(guī)范性的要求。尤其是公立醫(yī)院受到政府部門在資金上的支持，其管理者往往不會對成本進(jìn)行分析和規(guī)劃，缺少發(fā)展創(chuàng)新的動力，在管理期間本著不求有功但求無過的心理，影響醫(yī)院水平的提高。現(xiàn)代醫(yī)院的管理要根據(jù)市場的發(fā)展情況結(jié)合社會的實際需求，制定科學(xué)的管理制度。其制度的實施不僅能夠提高醫(yī)院在醫(yī)療市場上的競爭力，也會在效益上有所增長，同時符合國家的法律法規(guī)。綜上所述，醫(yī)院的管理工作需要根據(jù)時代的發(fā)展不斷轉(zhuǎn)變，是一個永不過時的研究話題。只有建立科學(xué)合理的管理制度，使醫(yī)院井然有序的運(yùn)行，同時為患者提供滿意的服務(wù)，才能適應(yīng)社會發(fā)展的需要。
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1.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步的內(nèi)在要求
經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會的進(jìn)步離不開公共管理制度的創(chuàng)新。落后的公共管理制度會束縛人們的思維方式、行動法則，會不斷制約生產(chǎn)力的發(fā)展。公共管理制度的創(chuàng)新就是要破除生產(chǎn)力發(fā)展的楞楞框框，摒棄那些阻礙生產(chǎn)力進(jìn)步的制度，不斷用公共管理的理論與制度創(chuàng)新去武裝人們的頭腦。公共管理制度的創(chuàng)新是發(fā)展生產(chǎn)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、完善市場體系、改善人民生活的必然選擇。
2.加強(qiáng)民主政治建設(shè)的內(nèi)驅(qū)力
公共管理制度創(chuàng)新的另一個重要目標(biāo)是建設(shè)社會主義民主政治。構(gòu)建民主政治的核心是健全民主制度，而制度的健全離不開制度創(chuàng)新。因此，實現(xiàn)社會主義民主政治的規(guī)范化、制度化必須加強(qiáng)公共管理制度的創(chuàng)新。社會主義民主政治是一個歷史的過程，公共管理制度的創(chuàng)新要貫穿于這一過程的始終。這樣才能不斷提高黨的執(zhí)政水平、保證實現(xiàn)依法治國、規(guī)范黨政關(guān)系、優(yōu)化公共資源的配置。尤其是在反腐倡廉方面，要充分利用公共管理制度，形成按制度辦事、靠制度辦事的長效機(jī)制。
二、我國公共管理制度創(chuàng)新面臨的困境
1.公共管理多元主體競爭不充分
由于歷史因素影響，我國公共權(quán)力的配置表現(xiàn)出單極化、單向性的特點(diǎn)。公共權(quán)力多為國家壟斷，國家與社會、統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者的劃分不清晰。改革開放后，社會階層日益分化，社會組織逐漸興起，但不管在運(yùn)行機(jī)制還是組建模式方面，都是政府占主導(dǎo)地位，突出表現(xiàn)在政社界限模糊、運(yùn)行模式固化、解決問題的能力不強(qiáng)。社會組織缺乏市場競爭的自主性。政府的行為模式是自上而下的貫徹執(zhí)行并不是自下而上的公共抉擇，加之法律制度與民主化制度的不健全，導(dǎo)致公共管理多元主體的競爭環(huán)境很不充分，多元利益與公共權(quán)力的分散不能很好地整合，一些社會組織的利益與公共事業(yè)的利益很可能發(fā)生矛盾，導(dǎo)致新的不穩(wěn)定因素。值得注意的是，我國數(shù)量龐大的職能性社會團(tuán)體擠壓了公共主體的競爭空間，也造成了主體競爭不充分。
2.政府與民眾面臨的困境
公共事業(yè)的決策者可能會為了少數(shù)人的利益而忽視大多數(shù)人的利益訴求。在公用事業(yè)的決策過程中，如果在決策中沒有社會的監(jiān)督，就有可能出現(xiàn)損害人民利益的情況發(fā)生。除此之外，政府部門存在行政效率低、執(zhí)行力不強(qiáng)的問題。這些情況就要求公共事務(wù)的管理必須出現(xiàn)新思路、新方法。而民眾的參與是現(xiàn)代社會治理民主化的重要標(biāo)志，公共事務(wù)的管理有賴于民眾的參與。但在公共事務(wù)的具體管理中，民眾的參與往往受到各種因素的制約。一些在經(jīng)濟(jì)上處于優(yōu)勢或者具有較強(qiáng)政治話語權(quán)的人或組織往往拒絕民眾參與公共事業(yè)。
3.多元主體參與公共管理的措施
關(guān)鍵詞：制度創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新 互動
目前，技術(shù)創(chuàng)新被譽(yù)為能夠影響企業(yè)生命的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)行為。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動中存在眾多能夠影響技術(shù)創(chuàng)新的因素，而企業(yè)在制度搭建方面的創(chuàng)新正是外部環(huán)境中影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。企業(yè)要保障其技術(shù)得到全新創(chuàng)新提升，不但需要一系列的經(jīng)濟(jì)和行政手段，更需要企業(yè)在制度創(chuàng)新方面做出努力。
一、企業(yè)制度與技術(shù)創(chuàng)新的相互關(guān)系
企業(yè)在當(dāng)期發(fā)展環(huán)境下所具備的技術(shù)研發(fā)和變革技術(shù)直接反映出了企業(yè)參與市場經(jīng)濟(jì)競爭的能力。企業(yè)的技術(shù)再發(fā)展也建立在已有的技術(shù)水平基礎(chǔ)之上。在競爭激烈的市場環(huán)境下，企業(yè)只有牢牢把握自身的技術(shù)和制度基礎(chǔ)才能突破自身特殊性，持續(xù)重建新的技術(shù)與制度。在企業(yè)的發(fā)展過程中，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是相互依賴、相互輔助、共同進(jìn)步的。
一般情況下，企業(yè)的制度建設(shè)具有穩(wěn)中求變的特性，而技術(shù)創(chuàng)新則追求持續(xù)突破。文中強(qiáng)調(diào)的制度與技術(shù)的創(chuàng)新互動，并不是強(qiáng)調(diào)兩者在發(fā)展節(jié)奏上追求同步，當(dāng)然在現(xiàn)實中，也很難出現(xiàn)企業(yè)的制度與技術(shù)是同步創(chuàng)新同步變動執(zhí)行的。針對我國的眾多企業(yè)而言，生產(chǎn)規(guī)模的發(fā)展壯大往往會受到來自管理、研發(fā)、營銷等各方面的制度約束，制度的創(chuàng)新不可避免。而當(dāng)制度在不斷健全完善時，技術(shù)創(chuàng)新的腳步不會停滯，仍然朝著既定目標(biāo)推進(jìn)。因此，兩者之間互為因果，制度的完善排除了技術(shù)創(chuàng)新的阻礙，技術(shù)創(chuàng)新又拓寬了制度的涉及領(lǐng)域，補(bǔ)充了制度的創(chuàng)新空白。
企業(yè)作為制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的實施主體，同時也是兩方面創(chuàng)新的受益者。企業(yè)應(yīng)該積極營造適合制度與技術(shù)創(chuàng)新的可控環(huán)境，確保創(chuàng)新工作的開展。企業(yè)的制度與技術(shù)的互動創(chuàng)新一般經(jīng)歷幾個階段：
第一，企業(yè)制定出制度，為技術(shù)改革提供人員組織、資源調(diào)配，提供必要的激勵機(jī)制，同時為技術(shù)的研發(fā)提供信息保密機(jī)制、責(zé)任監(jiān)督機(jī)制、資源整合機(jī)制等。
第二，技術(shù)的進(jìn)步帶動企業(yè)快速成長，制度開始成為成長的羈絆，其不均衡性無法滿足特定的市場需要。企業(yè)需要調(diào)整和創(chuàng)新制度來為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新更大的平臺。
第三，企業(yè)的制度開始深層次的驗證完善。制度在創(chuàng)新中的內(nèi)容依據(jù)大多來自于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中得到了有關(guān)經(jīng)驗教訓(xùn)、理論知識及人文信息等。
第四，已有的制度和技術(shù)都會成為下一次創(chuàng)新后的新制度和技術(shù)的基礎(chǔ)。只有前期的不斷磨合適應(yīng)才能創(chuàng)新出更加匹配的企業(yè)技術(shù)和制度。
二、組成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度體系特征
企業(yè)都朝著宏大的未來目標(biāo)去發(fā)展，完善自身制度體系對于在特殊文化環(huán)境下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來講是必不可少的。組成技術(shù)創(chuàng)新的制度體系都具有一定的特性，主要包括層次性、復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性、特殊性、演進(jìn)性和趨同性等特征。
1.層次性。運(yùn)用于同一類技術(shù)創(chuàng)新的制度可以有許多種不同程度的區(qū)別，制度的約束性有層次差別。企業(yè)的制度往往涉及企業(yè)經(jīng)濟(jì)與行政活動的方方面面，根據(jù)制度在技術(shù)創(chuàng)新中的重要性來劃分層次，主要分為根本制度、重要制度以及輔助制度。根本制度指的是能夠?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活動方向及內(nèi)容起到?jīng)Q定性判斷的制度；重要制度是指能夠指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新在關(guān)鍵環(huán)節(jié)理清方向的制度；而輔助制度則表現(xiàn)為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效果較不明顯的制度。
2.復(fù)雜性。制度的建立往往經(jīng)過長期實踐活動的試驗才能得出，對于不同的實踐過程產(chǎn)生的效果描述不同，所形成的制度內(nèi)容也容易產(chǎn)生復(fù)雜多變的性質(zhì)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度構(gòu)建中，制度形式既包括經(jīng)濟(jì)類，也包括社會類、人文類、思想文化類等，而且在這些分類中，也還有正式文本與非正式的區(qū)別。一些制度可以是人們?yōu)榉峙浼夹g(shù)創(chuàng)新利益而制定的，也有些制度時為推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的科技含量而制定的。這些制度都可以為技術(shù)創(chuàng)新提供一定的理論支撐和風(fēng)險預(yù)控，但無疑是復(fù)雜多樣的。
3.關(guān)聯(lián)性。在技術(shù)創(chuàng)新的制度構(gòu)建中，不同制度之間是存在一定關(guān)聯(lián)的，彼此獨(dú)立又可相互影響。如制度的三大分類中，根本制度有可能直接影響著重要制度與輔助制度的內(nèi)容和形式，后者的運(yùn)行效果也會隨著前者的影響而千差萬別。當(dāng)然，由于制度建立的作用對象是大體相同的，許多重要制度與輔助制度也會在實施過程中影響根本制度的運(yùn)行。
4.特殊性。特殊性主要是強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新制度安排在不同的國家會有不同的表現(xiàn)特征。由于技術(shù)和制度的建立和創(chuàng)新都存在一定的歷史積累過程，由于不同企業(yè)甚至國家的發(fā)展軌跡不同，歷史人文背景和文化理念不同，造就了不同的技術(shù)手段和制度成果。當(dāng)然，在當(dāng)前信息時代下，知識共享程度加劇，許多國家和企業(yè)都能積極借鑒學(xué)習(xí)其他國和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和制度創(chuàng)新點(diǎn)，但是不可否認(rèn)，在搜集并整理后的制度創(chuàng)新已經(jīng)具有了本國和本企業(yè)的自身特點(diǎn)，完成了互動的快速融合。
5.演進(jìn)性。企業(yè)創(chuàng)新不是口號一出現(xiàn)就能一蹴而就的，需要的是量的積累和時間。技術(shù)創(chuàng)新下的制度構(gòu)建具有不斷變化的性質(zhì)，可以是循序漸進(jìn)的，也可以是加劇突變的。企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模在擴(kuò)大，技術(shù)發(fā)展也隨之不斷滿足要求在提高，生產(chǎn)力和技術(shù)的發(fā)展直接推動了制度創(chuàng)新的演進(jìn)。可以預(yù)見，隨著科技的發(fā)展速度日益加劇，與技術(shù)研究和變革相呼應(yīng)的制度建設(shè)也會日益加劇。其創(chuàng)新可以是突然擺脫原有制度框架，創(chuàng)新全新體系，也可以是在原有模板上細(xì)化分章，不斷優(yōu)化。
6.趨同性。雖然企業(yè)的發(fā)展理念有所不同，但是在技術(shù)創(chuàng)新的制度搭建方面往往具有異曲同工之妙。由于不同的國家和企業(yè)之間存在相互借鑒學(xué)習(xí)的過程，彼此的知識都能夠相互吸收融合，摒棄不好的，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和制度，這樣的局勢使得技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)具有了趨同性。
三、激勵技術(shù)的基本制度建設(shè)框架
激勵技術(shù)創(chuàng)新能夠確保技術(shù)獲得更多的活力，達(dá)到更大的規(guī)模和高度。企業(yè)制度創(chuàng)新在激勵技術(shù)創(chuàng)新方面既追求私有化，也追求公有式競爭。激勵技術(shù)創(chuàng)新，可以從政府、企業(yè)、產(chǎn)權(quán)、市場幾個方面進(jìn)行制度框架建設(shè)。
1.政府。政府的激勵手段主要通過提供財政、稅收、律法、基建、教育等方面的扶持來接納技術(shù)創(chuàng)新，設(shè)立風(fēng)險投資及防控體系，加大創(chuàng)新補(bǔ)貼。
2.企業(yè)。企業(yè)鼓勵內(nèi)部成員的創(chuàng)新熱情，積極挖掘員工潛力。完善公司的治理結(jié)構(gòu)，提拔熟悉制度和技術(shù)創(chuàng)新的管理者，營造創(chuàng)新氛圍。同時加重企業(yè)間的合作。
3.產(chǎn)權(quán)。積極放大產(chǎn)權(quán)對人們內(nèi)化外部因素的激勵效果，完成無形與有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。
4.市場。引導(dǎo)市場積極抵消由于創(chuàng)新所帶來的負(fù)面因素，同時可以借助市場競爭壓力提高創(chuàng)新動力和效率，力爭造就適合創(chuàng)新的外部環(huán)境與整體結(jié)構(gòu)。
總之，企業(yè)的制度創(chuàng)新能夠保證技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行，使技術(shù)創(chuàng)新充分展現(xiàn)其作為公共產(chǎn)品的性質(zhì)。技術(shù)創(chuàng)新可以引導(dǎo)制度創(chuàng)新的升級，促進(jìn)企業(yè)獲利。兩者是互相融合，相互促進(jìn)的。只有認(rèn)清制度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，掌握技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)特征，積極建立激勵技術(shù)創(chuàng)新的制度框架，企業(yè)的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的互動機(jī)制才能完美形成。
參考文獻(xiàn)
[1]楊迎昕.試論技術(shù)創(chuàng)新中的制度激勵[J].山東理工大學(xué)學(xué)報（社科版），2002（5）：34-36
