時間：2023-06-01 09:33:08
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工期索賠報告，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
1 、工程概況
mostaganem700套項目（以下簡稱700套）位于阿爾及利亞的mostaganem省，固定單價合同，合同總額為1，767，973，457.94da/ht，業主為cnep-immo房地產開發公司。該項目為r+5層框架剪力墻結構，總建筑面積為8.7萬m2。施工承包范圍為上部結構及2米內土方基礎包干，2米外土方基礎按實結算。
2、 mostaganem700套項目索賠過程
2.1索賠機會的發現
由于阿國當地的設計能力比較低下，項目開工之初便將索賠機會的突破點放在由業主承擔的設計問題上。同時，鑒于阿國基礎設施配套不完善、大宗材料受計劃經濟體制影響，水、電及水泥的斷供造成的工期延誤也是700套項目索賠的主要訴求點。
2.2索賠證據的收集
索賠機會出現后，便進入了索賠證據收集的過程。主要設計變更和關鍵時間點記錄如下：
1）由于當地住房部門的規定，單體超過r+4層必須加裝電梯。業主為避免增加建筑成本，將原本的r+4、r+5層變更為復式樓，增加了戶內旋轉樓梯。
2）由于原因1）造成原本申報的720套項目出現偏差，影響了總平面布置圖，造成項目部已經投入生產的鋼筋后臺、臨水臨電及攪拌站位置被迫遷移。
3）由于業主勘探失誤，鐵路南側46#、47#樓座開挖時，挖出自來水主管道，經ade自來水公司現場勘查，確定總計7個樓座位于自來水主管道上，要求項目部立即停止開挖施工。
4）由于阿國全國性水泥緊缺，造成項目主體施工基本處于停滯狀態。具體索賠資料見表1。
2.3索賠的分析方法
項目索賠的分析多是為我方實際損失工期的計算和評價，在談判過程中，要考慮到與業主之間的斡旋及必要的讓步等。因此，索賠分析方法的科學性和合理性是我方在索賠談判過程中的底線，出于這種考慮，選擇了兩種分析計算方式，保證最大可能真實還原項目工期損失。
2.3.1比例分析法計算單項延誤工期
假設項目的各單體工程計劃耗費工期時間是均等的，以合同價為計算基礎的比例分析法在此處用延誤工期的占總長度的百分比來進行估計。通過計算分析，將所有工期延誤事項加以合計，累計工期索賠日期為260天。
2.3.2計劃與實際進度對比法計算延誤工期
采用計劃與實際進度對比法，直接采用實際進度的完工日期減去計劃進度的完工日期，所獲結果作為承包商應索賠的工期，扣減各項索賠的重復部分，在一定程度上考慮了共同延誤的部分影響。
2.4索賠報告的編制
700套項目所有出現的變更及索賠都通過補充合同的形式進行確認。因此，索賠報告的編制和提交成為索賠成敗的關鍵。在編寫索賠報告時應當注意以下幾個方面：
1）索賠事件應當是真實的，索賠報告中提出的索賠事項必須要有可靠得力的證據來證明。
2）責任分清、準確，索賠報告的編制應當緊緊抓住依據的合同條款作為基礎，避免業主的反駁。
3）論證工期損失充分。
3 、700套工期索賠總結
通過提交索賠報告及與業主的談判，項目最終索賠工期252天。工期滯后率也由原來的28%降低至7%，再次處于可控制范圍內。縱觀700套項目工期索賠全過程，與全體管理人員參與索賠工作及與業主之間良好的溝通關系這兩方面是密不可分的。隨著阿國建筑市場的競爭日趨激烈，工期罰款成為影響承包方的利潤空間的重要因素。因此，如何通過合理的工期索賠有效的規避風險，不僅是承包企業提升利潤空間的有效途徑，也是開拓阿爾及利亞市場過程中所必須重視的管理環節。
參考文獻：
關鍵詞：水利工程；索賠
一、索賠分類
索賠類型共有八類：①工程變更；②進行修理和補充勘探；③工程師工作差錯或拖交施工圖紙；④業主風險；⑤不利的自然條件；⑥業主違約；⑦法規和匯率變化；⑧為其他承包商服務。
二、索賠計分方法
1.人工費
人工費包括兩個方面：人工費單價變化和人工工時變化。
工效提高幅度與工資上漲幅度之間的關系是這樣的：當工資上漲幅度大于工效提高幅度，則總人工費會下降，反之則得到相反的結果。所以應采取這樣的方式：適當提高工人工資，從而減少工時，可以降低總人工費。然而如果所減工時不及工資提高幅度的話，就會得不償失，因此，應該合理設計適當的數據。
總人工費與兩個因素有關：人工工資和工效。大部分人認為降低人工費的辦法就是降低人工工資。實際上 這種設想是錯誤的。人工費包括人工工資和工時兩個因素。要使人工工資乘以工時的乘積最低，需要綜合考慮這兩個因素，形成一個最佳組合。一般，適當提高人工工資，可以提高一定的工效。過低的人工工資不僅不會節省人工費，而且會降低工效，甚至引起經常性罷工，嚴重影響施工進度，降低整個施工現場的生產效率，給管理事業困難，最終會引起人工費失控。
適當提高人工費，并達到提高工效，我們較常采用的辦法是：①采用單項工作計時包干的辦法，即規定完成一件工作的做小時數，提前完成仍然得到相同的報酬。②設置獎勵基金。③及時開除不合格工人。④可以設計比較有競爭力的薪酬制度，這樣就可以招募到優秀的員工，他們可以提供高質量的工作效率和工作質量，這必將在很大程度上抵消工資支出那部分成本，更會給企業帶來長遠的效益和影響，提高企業的綜合水平。
2.材料費
材料費的索賠包括兩個方面：材料用量超過計劃用量和材料價格上漲。
3.施工機械費
施工機械費的索賠通常包括以下幾部分：1、自有設備的索賠定損根據相關廣泛普及的標準來定，其中包括設備折舊等。2、租賃設備的索賠則很好計算，即憑相關收據或發票計算相關賠款即可，當然，前提是務必計算清楚所報銷數據合理有效。3、施工機械因閑置造成的工時損失因缺乏統一有效的定論，而且索賠計算工作中容易出現推諉或胡攪蠻纏等狀況，故應該采取在得出此項工程總的花費之后，乘以一定的附加費數值。4、除此之外，一些瑣碎細小的費用和所耗的費用應該再雙方公正且客氣的商討，在雙方基本滿意的前提下談判得出一定的費用數據。
4.工期延長造成管理費的增加
標價×管理費費率/合同工期×延長工期
5.勞動生產率降低引起的附加開支
實際用工-合同文件用工=補償人工費
實際機械設備運轉小時數-合同文件推算出的設備運轉時數=補償機構設備費
6.人工費調價增支
加速施工期內人工工資增加。
7.材料費上調
8.機械租賃費
按租賃單據上款額列入。
9.分包商的索賠費用
10.增加投資貸款利息
增加投資貸款利息=總貸款額×年利率/12×使用月數
11.履約保函延期開支
12.利潤
13.總部管理費索賠
索賠中的總部管理費=工程合同價/合同工期×標書中總部管理費的比例×工作延誤時間。
三、索賠文件的組成部分
1.總論部分
這部分應該包括如下幾項內容和條款：1、總序言2、索賠事項概述，即對具體情況的敘述，其中包括工程的日期、具體過程、意外狀況、常規項目執行情況等等。開發商或承包商等相關責任人應具體闡述對工程損失所作的努力和挽回，應表明態度，并承擔起相應的個人責任。3、具體賠付數據，這其中包括賠款數額和工期延長天數，另外，還有相關額外損耗部分。4、報告書編寫和審核人員，注明各人的職稱職務。
2.合同引證部分
這是論證過程中最為重要的一項，其中包括以下幾項：1、詳細描述索賠的具體處理過程，務必要注意語氣客觀公正，避免用情緒化的語言及態度。2、索賠通知書呈交日期3、相關引證內容，務必詳細標注所有相關資料集數據。
3.索賠款額計算部分
先寫出計價的結果，即列出索賠總款額匯總表。然后再分項論述各組成部分的計算過程，并指出所依據的證據資料的名稱和編號。
4.工期延長論證部分
在索賠報告中，論證工期的方法主要有：①橫道圖法；②關鍵路線法；③進度評估法；④順序作業法。工期延長（EOT）=實際工期（Tact）-計劃工期（plan）實際工期=計劃工期×[1＋（原定效率-實際效率）/（原定效率）]
這其中，理論工期這一定義可以這樣描述：假如工程施工過程里遇到工效降低和工程量增加等諸多因素的影響，必須按照原定工作效率施工，而且未采取任何加速施工措施時，該工程項目的施工期可能拖延甚久，這個被拖延了的工期，而如果采取了加速施工措施，則實際施工期的天數與理論工期的天數相比較，講得出時間顯著地縮短這一結果，這個理論工期和實際工期之差，就是加速施工所挽回的工期天數。這個被挽回的天數，有時亦稱為“理論上的工期延長”。因此在分析工期時可以說：加速施工的成績使它挽回了理論上的工期延長。
四、施工索賠應注意的事項
施工索賠時，應注意以下幾點：①充分論證索賠權；②合理計算索賠款；③按時提出索賠要求；④必要時施加壓力；⑤力爭友好協商解決。
五、編寫索賠報告的技巧
編寫索賠報告要把握5點：①事實的準確性；②論述的邏輯性；③善于利用案例；④文字簡練，論理透徹；⑤逐項論述，層次分明。索賠報告書的結構，通常采用金字塔的形式。
工程索賠時一項繁雜又耗費精力時間的工作，相關人員務必秉著縝密且負責的態度處理每一個小細節，保證索賠工作順利完成。
參考文獻：
關鍵詞:水利工程； 施工索賠
中圖分類號：TV 文獻標識碼：A 文章編號：
前言
工程建設中的索賠問題，是市場經濟合同關系中非常正常和普遍的事件。正確認識索賠事件，有助于提高水利工程建設中，各參建單位和管理人員法律觀念，增強合同管理意識，提高工程建設的管理水平。
一、索賠發生的原因分析
在項目合同執行過程中，導致承包人提出索賠的原因是多方面的，常見的有以下幾種：
1、發包人提供的原始資料不足或不準確引起的索賠。發包人在招標時向投標人提供的氣象、水文和地質等原始資料與工程實際情況不符時，導致承包人工期延誤或費用增加，承包人有權要求索賠。但是，屬于承包人判斷上的錯誤問題，不能提出索賠。
2、合同項目變更未能及時處理引起的索賠。由于發包人原因引起的工程設計、合同范圍、施工順序和工期的改變，以及發包人提前占用或使用部分永久工程等，給承包人造成費用增加，應由發包人及時進行補償。在發包人未做及時處理的情況下，承包人有權要求索賠。
3、后續的法律、法規和規章的變更引起的索賠。在合同實施過程中，國家法律、法規和規章的改變引起費用的增加，應給予補償，如果引起費用減少則發包人應扣回多余款額。如果發包人未做出相應的調整，則承包人有權要求索賠。
4、發包人風險引起的索賠。若出現發包人負責的工程設計不當，發包人提供不合格的材料和工程設備，承包人不能預見、不能避免、不能克服的自然災害和外部障礙等問題，均屬發包人風險造成的損失和損壞，其責任由發包人承擔，承包人有權提出索賠的要求。
5、發包人違約引起的索賠。發包人未能按合同規定的時間和內容提供施工條件，如承包人進場條件和通道，水和電的供應，通訊、住宿和醫療條件，施工用地、測量基準等準備工作；未能按合同規定的期限向承包人提供施工圖紙；未能按合同規定的時間支付各項預付款和合同價款，或拖延、拒絕批準付款申請和支付證書，導致付款延誤；以及由于法律、財務等原因導致發包人已無法繼續履行本合同義務。由此造成承包人費用的增加和與此相關款額及工期延誤均屬發包人的責任，承包人有要求索賠的權利。
二、索賠的類型分析
1、工期索賠。指由于發包人的責任及發包人違約和風險等原因，使得承包人不能按合同預定工期完成工程項目，而要求延長施工時間或推遲竣工日期和保修日期。
2、費用索賠。指由于發包人的責任及發包人違約和風險等原因，改變了原投標報價的條件，使得承包人為完成合同規定的工程任務增加了額外的開支。為此承包人要求發包人給予費用補償或賠償其經濟損失。
三、索賠處理問題分析
1、索賠程序。一是索賠的提交。在索賠事件發生后，承包人在 28 d內將索賠意向書提交發包人和監理人；上述意向書發出 28d 內，再向監理人提交索賠申請報告，詳細說明索賠理由和費用計算依據，并附必要的記錄和證明材料。如果索賠事件繼續發展或繼續產生影響，承包人應按監理人的要求，定期提出索賠申請報告；索賠事件影響全部結束后 28 d內，承包人向監理人提交最終索賠申請報告。二是索賠的審核。監理人收到索賠申請報告后，應立即進行審核，審核內容包括：用監理人檔案中的有關記錄、調查資料核對承包人所提出的基本事實；核查承包人引用的索賠權利的合同條款依據，以及對索賠事實的適用性；進行實事求是的客觀分析，公平的分清各方責任；審核計算方式是否合理，核查計算結果；初步確定索賠款額或（和）延長工期，必要時，可要求承包人補充更詳細的資料，或修改索賠申請報告。三是監理人向發包人匯報審核承包人索賠申請報告的情況，并提出初步確定的索賠款額或（和）延長工期的建議。四是發包人和承包人應在收到監理人的索賠處理決定后 14 d 內，將其是否同意索賠處理決定的意見通知監理人。若雙方均接受監理人的決定，則監理人在收到上述通知后 14 d 內，依此實施，并將確定的索賠金額列入當月付款證書中支付。五是若雙方或其中任一方不接受監理人的索賠處理決定，則雙方均可按合同規定提請爭議調解組解決。
2、索賠的時限。《水利水電土建工程施工合同條件》（GF-2000-0208）中規定：本合同工程移交證書頒發后 28 d 內承包人提交完工付款申請單后，應認為已無權再提出在本合同工程移交證書頒發前所發生的任何索賠。還規定：本合同保修責任終止證書頒發后 28 d 內承包人提交的最終付款申請單中，只限于提出本合同工程移交證書頒發后發生的索賠。提出索賠的終止期限是提交最終付款申請單的時間。如果承包人在尋求任何索賠時，未能遵守索賠程序的各項規定，有權得到付款的權利將會受到限制。即承包人有權得到的有關付款將不超過監理人核定或爭端裁決委員會核定或者由仲裁機構裁定的金額。雖然在合同中規定了索賠程序和時限，但這并不影響通過法律程序提出解決爭議和索賠的權利。
3、索賠處理原則。一是對于工期的索賠問題，主要考慮引起索賠的事件是否影響到工程的關鍵線路上的工期，或者使得關鍵線路發生變化，引起整個工期發生延誤。有時雖然某一項工程工期發生了延誤，但其延誤的工期，不影響整個工期的時候，對于工期索賠不予同意。二是對于費用索賠問題，主要是補償由于索賠事件的產生而對承包人費用的增加，或者造成的損失，不考慮利潤。
四、分析和掌握索賠規律
承包企業在水利工程的施工過程中，要嚴格依據合同條文和其他有關法律法規，研析索賠的成立與否，并及時進行索賠。
1、索賠的依據。水利工程施工中的索賠依據合同條件和相關的法律法規，以客觀事實為基礎，科學合理地進行索賠。概括起來，索賠成立的條件有3條。1）對照合同，有關事項已造成了承包商項目成本額外支出或直接工期損失；2）依據合同約定非承包商的行為責任或風險責任所造成的工程費用增加或工期損失。3）承包商必須嚴格按合同規定程序提交索賠意向通知和索賠報告。因企業自身經營管理造成的虧損不能向業主進行索賠。《水利水電土建工程施工合同條件(GF一2OOO一0208)》中對索賠的程序及時限都作出了詳細具體的規定，承包商要嚴格遵照執行。
2、索賠的規律。水利工程施工中的索賠項目主要有人員、材料、機器、管理費、利潤損失和工期。依據合同條文，對相關的索賠案例進行分析，可以得到一個可以依循的索賠基本規律。1)可以索賠工期時，一般同時可索賠成本；2)索賠原因和條件成立時，均可據其索賠成本；3)能夠索賠利潤時，一定可以同時索賠成本；4)在工期延長和利潤補償二者之間，只能索賠一種；5)利潤補償的機會較少，有相當多場合是可以索賠成本，但不能補償利潤；利潤的補償也不能單獨進行。承包商掌握了這些索賠規律后，可以更有效及時地進行索賠。
當前,我國的石油天然氣管道業務正步入快速發展和建設高峰期，中國石油天然氣集團公司規劃建設將形成西北、東北、西南和海上四大油氣戰略通道，建設任務相當艱巨。長輸管道工程具有工程量大、線路距離長、跨多地區、組織協調難度大等特點，因此在施工過程中往往會出現工程合同履行過程中，合同雙方未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害的情況，這個時候工程合同索賠管理就變得尤為重要。而索賠管理工作是一項貫穿合同履行整個周期，同時需要關注合同履行中每一個細節的復雜、細致的工作，在實際工作中往往會是只有自身經濟受到損失的時候，才回頭去搜集各個證據，這樣可能會帶來兩個方面的問題，一是合同索賠的時效性，二是索賠證據收集的完整性。
一、工程合同索賠產生原因的分析。
做好工程合同索賠管理工作，首先要分析工程合同索賠產生的原因，這樣可以先入為主，有的放矢。
1、什么是工程合同索賠。
作為工程合同索賠的定義，在很多資料和文章中均已經有明確的定義，這里就不再予以重復。需要強調的是，工程合同索賠均是由于工程變更而產生的，會直接影響到工程結算工作。在很多工程的竣工結算工作階段，由工程變更產生的費用增加，往往是甲乙雙方無法達成一致意見的根本，如果能夠合理利用工程合同索賠管理這一方法，不論是發包方還是承包方都會在竣工結算階段占據有利位置。
2、可能產生工程合同索賠的原因分析。
常見的工程合同索賠可能由以下一個或幾個方面的原因產生：
⑴合同變更原因。在工程施工階段發生設計與實際間的差異等原因導致的工程項目在工期、人工、材料等方面的索賠。
⑵承發包方管理原因。當前建筑市場中工程建設項目的承發包形式包括總包、分包、指定分包、勞務分包、設備材料供應承包等多種方式，使得承發包工作變得復雜和管理難度增大。當其中任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都可能會引發其他承包合同在工期、質量、數量和經濟等方面的索賠。
⑶合同缺陷原因。在設計施工過程中雙方在簽訂工程合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，致使施工合同在履行中出現這樣那樣的矛盾，從而引起的工程合同索賠。
⑷當事人違約原因。承發包雙方在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經濟利益驅動等人為因素，不嚴格執行合同文件而引起的工程合同索賠。
⑸其他第三方原因。包括法律法規、政策、建筑市場價格調整和社會因素等工程環境方面的變化，導致無法按照原合同履行而引起的工程合同索賠。
⑹不可抗力原因。在合同履行過程中遭遇了如惡劣氣候條件、地震、洪水、臺風等情況。
對可能產生合同索賠的原因進行梳理之后，便于在合同履行過程中，熟悉哪個環節、哪個階段可能會產生工程合同索賠，這樣可以提前做好相應的準備工作，特別是對證據資料的保留。
3、工程合同索賠的特點。
工程合同索賠作為一種合同賦予雙方的具有法律意義的權利主張，其主體是雙向的。換句話說也就是工程合同索賠需要以法律或合同為依據，是必須建立在損害后果已客觀存在的基礎上，不論是經濟損失或權利損害。沒有損失的事實而提出索賠是不能成立的。而且工程合同索賠應采用明示的方式，即索賠應該有書面文件，索賠的內容和要求應該明確而肯定。
二、工程合同索賠的整合管理。
工程合同索賠管理應該是全員參與的一項工作，因為工程合同履行過程中需要各個單位或部門的配合。工程合同索賠線索或是疑似索賠線索的發現如果來源單一，則會帶來線索發現不及時、不全面的問題。所以需要提高整體工程合同索賠管理工作的意識，明確各單位、各部門、各崗位的職責，建立一套完善的工程合同索賠管理體系，實現工程合同索賠管理的規范化和程序化。
1、明確索賠與反索賠歸口管理部門，主要履行以下職責：
⑴制訂、修訂工程合同索賠與反索賠管理規章制度。
⑵指導、協助、監督合同執行部門合同索賠工作，協助分析、評價相關索賠線索和文件。
⑶參與重大索賠與反索賠事項的協商談判。
2、明確合同執行部門負責合同索賠的日常處理，主要履行以下職責：
⑴發現、收集、整理、分析與評估索賠線索。
⑵負責索賠報告編制和相關審核手續的辦理，與合同相對人就索賠問題進行協商和談判。
⑶審核索賠與反索賠費用，起草、報審變更單、變更補充協議，負責索賠結果的履行。
3、明確職能部門按管理職責分工對口指導、協助和審核合同執行部門的索賠與反索賠相關事宜。
三、如何做好工程合同索賠管理工作。
1、對收集到的線索進行分類管理。
⑴按索賠的合同依據可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。
⑵按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費用索賠。
⑶按索賠事件的性質可以將工程索賠分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫中止索賠、工程加速索賠、意外風險和不可預見因素索賠、其它索賠。
2、索賠資料準備。
在正式提出索賠報告前的資料準備工作極為重要，應該注意記錄和積累保存一下各個方面的資料，并隨時從中提取與索賠事件有關的證據資料。
⑴施工日志。應指定有關人員現場記錄施工中發生的各種情況，這種現場記錄和日志有利于及時發現和正確分析索賠，可能成為索賠的重要證明材料。
⑵來往信件。對與監理工程師、業主和有關政府部門、銀行、保險公司的來往信函，必須認真保存，并注明發送和收到的詳細時間。
⑶氣象資料。在分析進度安排和施工條件時，天氣是應考慮的重要因素之一，因此，要保持一份真實、完整、詳細的天氣情況記錄，包括氣溫、風力、濕度、降雨量、暴風雪、冰雹等。
⑷備忘錄。承包商對監理工程師和業主的口頭指示及電話應隨時用書面記錄，并請簽字給予書面確認。
⑸會議紀要。承包商、業主和監理工程師舉行會議時要做好詳細記錄，對其主要問題形成會議紀要，并由會議各方簽字確認。
⑹工程照片和工程聲像資料。這些資料都是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認的有效證據，對重要工程部位應拍攝有關資料并妥善保存。
⑺工程進度計劃。承包商編制的經監理工程師或業主批準同意的所有工程總進度、年進度、季度進度計劃、月度進度計劃都必須妥善保管，任何有關工期延誤的索賠中，進度計劃都是非常重要的證據。
⑻工程核算資料。所有人工、材料、機械設備使用臺賬，工程成本分析資料，會計報表，財務報表，貨幣匯率，現金流量，物價指數，收付款票據，這些都是進行索賠費用計算的基礎。
⑼工程報告。包括工程試驗報告、檢查報告、施工報告、進度報告、特別事件報告等。
⑽工程圖紙。監理工程師和業主簽發的各種圖紙，承包商應注意對照檢查和妥善保存。對于設計變更索賠，原設計圖和修改圖的差異是索賠最有力的證據。
⑾招投標階段有關現場考察和編制標書的資料、各種原始單據、各種法規文件、證書證明等，它們都有可能是某項索賠的有力證據。
由此可見，高水平的文檔管理信息系統，對索賠的資料準備和證據是極為重要的。
3、重視索賠工作的時效性。
要保證工程合同索賠的時效性，索賠事件發生后28天內向合同相對方發出《索賠意向通知書》，發出后28天內提出索賠報告與有關資料（即索賠依據與具體要求），被索賠方在收到報告28天內予以答復，在事件終了28天內簽訂最終索賠結果或是談判并做出決定。
4、發出索賠意向通知。
發現索賠事件以后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監理工程師（業主）。這種意向通知是非常重要的，它標志著一項索賠的開始。索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發生的時間、地點、簡單事實情況描述和發展動態、索賠依據和理由、索賠時間的不利影響等。發包商的索賠則可以直接將自己的索賠意向通知給承包商。
5、編制索賠報告（有些文章也稱之為索賠文件）。
⑴索賠報告的主要內容包括以下幾個方面：
①總述部分。概要論述索賠事件發生的日期和過程；提出索賠方為該索賠事項付出的努力和附加開支；具體索賠要求。
②論證部分。論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。
③索賠款項（和/或工期）計算部分。索賠報告論證部分是為了解決索賠權能否成立，款項計算式為了解決能得到多少款項。前者定性，后者定量。索賠費用包括人工費、設備費、材料費、保函手續費、貸款利息、保險費、管理費、利潤等。
④證據部分。要注意應用的每個證據的效力或可信程度，對重要的證據資料最好附以文字說明，或附以確認件。
⑵長輸管道建設工程項目費用索賠的計算。
①分項法。分項法是按每個索賠事件所起損失的費用項目分別分析計算索賠的一種方法。在實際中絕大多數工程的索賠都采用分項法計算。
②總費用法，又稱總成本法。就是當發生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用。再從這個實際總費用中減去投標報價時的估算總費用，計算索賠余額，具體公式為：
索賠金額=實際總費用―投標報價估算總費用。
③修正總費用法。此方法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內容如下：
將計算索賠款的事件局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期。
只計算受影響的時段內的某項工作受影響的損失，而不是計算該時段內所有施工工作受到的損失。
與該工作無關的費用不列入總費用中。
對投標報價費用重新進行核算：按所受影響時段內該工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該工作的工作量，得出調整后的報價費用，按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：
索賠金額=某項工作調整后的實際費用―該項工作的報價費用。
修正總費用法與總費用法相比，有了實質性的改進，能夠相當準確的反映出實際增加的費用。
⑶長輸管道建設工程項目工期索賠的計算。
常見的索賠方法包括直接法，比例分析法等。
①直接法：如果某干預事件直接發生在關鍵路徑上，造成總工期的延誤，可以直接將該干預事件的實際干擾事件的實際干擾時間（延誤時間）作為工期索賠值。
②比例分析法：如果某干擾事件僅僅影響某單項工程、單位工程、分部分項工程的工期，要分析其對總工期的影響，可以應用此法。采用比例分析法時，可以按照工程量的比例進行分析。
四、反索賠。
反索賠是指合同中的一方針對合同相對人提出的索賠意向不符合事實、法律依據從而進行反駁、修正和拒絕的行為。項目的反索賠是發包方實施投資控制和保證實現目標的基本管理內容之一。發包方向承包人索賠的工作內容可包括兩個方面：一是防止對方提出索賠；二是反擊或反駁對方的索賠要求。反索賠的基本方法主要有：
1、尋找或質疑對方索賠報告中存在的問題。
2、反擊或反駁索賠報告。在研究對方索賠報告問題的基礎上，可以從六個方面實施反擊或反駁：一是索賠意向或報告的時限性；二是索賠事件的真實性；三是索賠事件原因分析；四是索賠理由分析；五是索賠證據分析；六是索賠值審核。
3、反索賠中的索賠數值審核要點。具體包括：對工期索賠數值的審核和對費用索賠數值審核。
施工索賠是當事人在施工合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。
施工索賠的技巧
施工索賠涉及的知識面方，索賠過程復雜細致，要想獲得好的索賠成果，必須要掌握正確務實而又機動靈活的索賠技巧。
1.及時發現索賠機會
一個有經驗的承包商，在投標報價時就應考慮將來可能要發生索賠的問題，要仔細研究招標文件中的合同條款和規范，仔細查勘施工現場，探索可能索賠的機會，在報價時要考慮索賠的需要。施工過程中應做好施工日志、技術資料等施工記錄。對現場變更發生的時間、條件、會談紀要、會議記錄、通知和指令、人員和設備、地質和氣候及試驗檢測等原始資料，及時記入“現場施工日志”，使索賠資料有序、清晰和準確。
2.用心研究索賠方
認真研究分析對方的興趣和利益所在，知己知彼。施工方要根據對方的利益所在，在不過多損害自己利益的情況下做適當讓步，打破問題的僵局。在責任分析和法律分析方面要適當，在對方愿意接受索賠的情況下，要適可而止。在分析業主情況和工程所在地情況以后，承包商應考慮有無可能與業主繼續進行新的合作，是否在當地繼續擴展業務，承包商與業主之間的關系對在當地開展業務有何影響等等。
3.做足準備工作，熟悉索賠流程
（1）對口頭變更指令要得到確認 。監理工程師常常用口頭指令工程變更，如果承包商不對監理工程師的口頭指令要求書面確認，就進行變更工程的施工，一旦監理工程師矢口否認，拒絕承包商的索賠要求，承包商將有苦難言。
（2）及時發出“索賠通知書”。在索賠事件發生后的一定時間內，承包商必須發出“索賠通知書”，過期索賠無效。
（3）索賠事由論證要充足。索賠報告中的論述一定要有條有理，證據充足，經得起推敲。
（4）索賠計價方法和款額要適當。索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，因為這種方法只計算索賠事件引起的計劃外的附加開支，計價項目具體，使經濟索賠能較快得到解決。
（5）力爭單項索賠，避免一攬子索賠。單項索賠事件簡單，容易解決，能及時得利支付。一攬子索賠問題復雜，金額大，不易解決，往往到工程結束后還得不到付款。
（6）力爭友好解決，防止對立情緒 。索賠爭端是難免的。如果遇到爭端不能理智地協商討論問題，將使一些本可解決的問題就得難以解決，承包商尤其要頭腦冷靜，防止對立情緒，力爭友好解決索賠爭端。
4.認真對待索賠談判
索賠談判是合同雙方面對面的較量，是索賠能否取得成功的關鍵。一切索賠的技巧和策略都要在談判桌上體現和接受檢驗，因此，在談判之前要做好充分準備，對弈的可能過程要做好分析：如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估計對方在談判過程中會提什么問題，采取什么行動，應采取什么措施爭取有利的時機等等。
索賠案例分析
某年某建筑公司在某國承包一項266公里的世行貸款的公路改建項目，工將年長久失修的道路改建成瀝青道路。項目分為兩個合同段：合同Ⅰ工期為1620天，合同Ⅱ工期為1330天。項目以FIDIC合同條件為基礎，設計監理是一家國際咨詢公司，業主是政府建設部。
在項目實施過程中，由于增加和變更了大量的工程、招標提供料場失誤、惡劣的氣候和種種不可預見的不利的外界障礙，發生了一系列的索賠事件。施工方雖然就每一個索賠事件，不斷地向工程師、業主提出索賠要求。但是，由于業主投資缺口要等待世行貸款落實，一些許多索賠事件又涉及咨詢公司設計問題。所以一系列的索賠事件一直未得到解決。一系列的索賠最終演變為一攬子索賠。
在世行協調員的協調下，業主、工程師同意施工方的一系列的索賠按一攬子形式匯總報告，并要求工期、費用索賠一并報告。施工方意識到，業主可能要用同意延期來約束費用索賠，決定采取先要工期，后要費用的對策，首先提交了一攬子工期索賠報告。在報告中施工方根據合同文件，對合同Ⅰ（6項）、合同Ⅱ（8項）有權獲得工期延長的索賠事件進行了充分的論證，提供了確鑿必須的證據，并分別采取網絡分析、進度對比分析、工效降低等方法，計算出工期索賠天數分別為：合同Ⅰ394天；合同Ⅱ559天。對費用索賠報告，施工方下了非常大的工夫，做好了充分準備，讓其引而不發。
圍繞工期索賠，施工方即展開了全面的公關工作，分析和摸清了世行、業主、工程師對延期的態度，并把重點公關工作放在業主方面，歷時近2兩年的反復工作，獲得了業主的支持和世行、工程師的理解。該項目世行貸款占投資的95%，只要世行反對，事情就辦不成，因此，施工方將索賠報告提供給世行協調員審查。報告涉及13項費用索賠事件，要求索賠870萬美元：一是實際工程量增加超過常規；二是招標提供石料場失誤；三是業主、工程師指令及設計方面的失誤。雙方的分歧主要在第二條：協調員認為招標提供料場僅為參考，有經驗的承包商應該能夠發現料場失誤；施工方則以咨詢公司在現場設計兩年都沒有發現料場失誤，不能要求承包商在短短的投標期間比咨詢公司高明，況且投標期間投標人沒有能力，也沒有必要對所有的料場進行全面的試驗分析，所以，這是有經驗的承包商也無法預見到外界障礙，應按照合同約定的執行。最終，該案例承包商獲得了工程延期，但費用索賠卻不予批準。
綜述，該案例承包商獲得了最需要的工程延期，保證合同能按期完成，所以承包商是成功的。該案例中世行、業主方“給了延期就等于給了費用”的策略確定，承包商采取先要工期，后要費用的對策，并不能改變一攬子費用索賠的敗績，但卻在討價還價時得到利益，因此承包商的選擇是正確的。一攬子費用索賠這種索賠方式即使迫不得已，也不容易成功，所以承包商應盡可能的避免。
（一）索賠顧名思義，索賠就是在合同的履行過程中，合同的一方不遵守規定，造成另一方的損失，受損方在合法的范圍下向對方索取費用和補償。索賠是雙方面的：一方面，因施工方原因而造成工程完成后沒有達到計劃標準或工期嚴重超時，給投資方造成損失，則其有權利向施工方進行相關的索賠；另一方面，因為投資方未按合同規定提供相關的支持，造成工程未按計劃完成，給施工方帶來損失，施工方有權利對其進行索賠請求，以補償損失。在內容方面，一般是受工期和費用兩個因素影響，有費用索賠、工期補償、工期費用索賠三種形式。
（二）變更和索賠的關系變更和索賠之間是相互伴隨的。在工程的進行中，因特殊原因而造成的工程內容發生變化，這種變化是由很多種類構成的，其是變更內容還是索賠項目，一般是很難區分的，二者往往是相伴發生的。例如，在橋梁的施工過程中，投資方因對原計劃改變而造成的工程項目增加，會對施工方的施工工期待產生很大影響，如果投資方同意進行一定的費用補償，施工方也可以向投資方要求工期延長，從而產生工期索賠；另一方面，如果投資方對于工期的要求很高，不能變更合同工期，則施工方必須以加大投入的方式來趕工期，則可以向投資方進行費用索賠。相反，如果合同規定的項目有所減少或工程發生簡化，會使施工方的勞動資源閑置，從而造成損失，施工方可以向投資方進行費用索賠。
二、橋梁工程施工變更索賠的意義
在橋梁施工過程中，變更索賠在一定程度上能夠體現工程的完成質量和設計工作的水平。在工程的開始階段，要進行全面的考察工作，以此為依據進行工程設計；在設計過程中，設計的精準度是很重要的，如果設計考察到位，對施工中的各因素影響都能提前預知和計劃，則會使工程按計劃進行，反之則會在工程進展中出現各種各樣的問題，必須進行工程項目改變才能使工程完全符合要求，這就會產生變更索賠。另外，施工方對于工程的管理也直接關系到工程完成的效果，如果施工方有一個完整的管理團隊，使用科學的管理方法，那么其就會在合同規定的范圍內有計劃地完成工程；相反，如果施工方的管理比較混亂，則很難保證其有能力在規定時間內完成工程，這樣就會產生變更索賠。所以，變更索賠不但能夠反映出設計方的設計水平，也能夠充分地表現出施工方的管理水平。
三、變更索賠的性質
一提到索賠，很多人很快會想到一方因為犯錯誤而對受害方造成損害，受害方進行懲罰性索賠。但是，在橋梁工程施工中的變更索賠并不是處罰性的，而是為了保證合同雙方的合法權益，以索賠的方式來應對工程進行過程中出現的不可抗因素導致的工程延期或工程質量不達標的情況。這些情況可能是合同的一方原因造成的，也可能是雙方原因造成的，同時也可能是由于第三方原因造成的，雙方通過協商來解決，如果達不成一致結果時，必須由仲裁機構進行協調解決。
四、變更索賠的分類
在橋梁工程施工過程中出現的變更索賠可以按不同的條件分成不同的類型。從影響工程的原因分類可分為：不可抗力因素索賠、工程工期延期索賠、工程變更索賠、因物價變化和因國家政策改變而發生的其他類索賠。按合同類型可分為：承包合同索賠、勞務合同索賠、合伙合同索賠、其他合同索賠。按賠償內容可分為：工期索賠、費用索賠、工期費用索賠。按工程變化發生主體不同可分為：施工方違約索賠、合同錯誤索賠、合同變更索賠、不可抗力索賠。從索賠的處理方式可分為：總體索賠、單元項索賠。
五、橋梁工程中變更索賠的相關對策
（一）提高變更索賠的意識所謂的索賠意識，就是指企業要在自己的利益因合同變更原因而受到損害時，能主動提出索賠來維護自己利益的主觀思想。想要在工程發生變更時通過索賠保護自己，企業首先要讓員工樹立起對企業的責任心，從源頭了增強員工的維權意識。首先，要對企業的管理層人員有一個比較高的要求。作為橋梁工程的施工方，項目工程管理人員要從一開始就要對合同有一個全面的了解，在工程施工中要及時了解工程進展并與合同預期進行對比，及時發現對企業利益有損害的現象，通過認真的研究比對，將其轉變到變更索賠內容上來，從而使以后的索賠具有主動性。要堅決避免管理人員的精神懈怠。很多企業往往在工程出現嚴重虧損時才想到變更索賠，這時會使索賠失去主動性，在證據的搜集和原因分析上都比較被動，為企業的正常變更索賠帶來困難。另外，要加強對所有員工，包括一線員工索賠意識的培養。變更索賠不僅僅是管理人員要做的事，企業的每一名員工都要為企業的利益負責。一線員工是工程的具體執行者，也是合同履行的有效載體，在施工過程中發生的一些外力影響造成工程變化，一線員工是最早感知的。培養員工的索賠意識，就是要讓員工發現工程變動后，能夠很快地聯想到這一變動給企業帶來的損害并及時地向上級有關部門反映，使管理者在第一時間了解工程變動的情況，從而為其在第一時間收集證據提供方便，有效地進行變更索賠。
（二）保證索賠資料完整要進行變更索賠，就必須提供相關的材料證明來對工程變化的情況和原因進行全面的分析，保證索賠成功。在我國，國家對于變更索賠有一定的實效要求和證據要求，如果企業沒有在規定的時間內提供有力的證據，則很有可能使企業失去索賠的機會，給企業帶來一定的損失。所以，在變更索賠的過程中，施工方一定要加強對于資料的整理收集能力，把變更的過程和產生的原因及造成的后果通過全面的資料加以證實，為索賠提供支持。這就要求企業管理者要在工程進行的各個階段有側重地進行資料收集工作。首先，在工程的簽約階段，施工方要對橋梁工程的合同進行全面的研究，對合同中的技術要求、工期要求、圖表內容、協議方案等內容進行全面的了解，讓企業的各個部門根據自身的職責對合同進行不同方面的了解。這樣，在工程的進行中如果發生變更，各個部門能夠在第一時間了解合同變化給施工帶來的影響并盡快地進行相應的資料收集，保證企業利益。在工程進行過程中，企業要注意對所有和工程相關的資料的整理收集工作，對于投資方、監理方等部門的相關資料，如工程審批書、圖紙、技術要點、會議記錄等進行及時收集，同時要求各個施工部門在工作中要加強對工作內容的記錄，做好資料收集工作，這樣在發生工程變更索賠時能夠有充分的證據支持，保證變更索賠的成功。
（三）編制合理的變更索賠報告所謂變更索賠報告，就是索賠方根據施工過程中施工項目的變更，對企業受到的損失進行書面的描述并提出賠償意見的報告。索賠的成功與否，在很大程度上是由索賠報告的質量來決定的。企業在編制變更索賠報告時，一定要以明確的事實為依據，簡明扼要地分析變更的原因和對企業造成的影響，最后提出有效的解決方案。編制索賠報告也要有一定的技巧。首先，報告要使用準確的詞語，堅決不可使用“大概”、“可能”等詞語，這樣會給投資方留下反擊的漏洞，使自己的有利地位喪失。其次，報告一定要以強有力的事實依據為支持，在闡述觀點時要態度明確，強調投資方原因給自己帶來的損失。最后，索賠報告一定要事先計算好賠償的金額，在索賠時盡量表現對自己有利的價格，計算一定要準確有效，保證數據的準確性。
（四）注意時效性和技巧性在橋梁工程的變更索賠過程中，首先要注意索賠的時效性，如果索賠超過了規定時限，索賠權利就會喪失。如何把握索賠的時機，是索賠成功與否的關鍵。在橋梁工程中，施工方要盡可能提前進行準備工作，在工程進行前，要提前建立變更索賠意識，對工程中可能遇到的問題進行預測并制訂相應的計劃，工程進行中一旦出現問題，要在第一時間提出索賠方案，及時進行索賠。變更索賠談判不同于一般的談判，在多個回合的談判過程中，一定要注意以下兩點。
1.做好充分準備。在進行變更索賠的談判時，一定要將平時收集的內容進行全面整理，從中找出對自己有利的材料，同時要對對方有一個全面了解，預知對方的優勢和劣勢，從而有針對性地做準備。在談判時一定要做到觀點鮮明，要求有理有據，同時要用合適的言辭，保持對對方基本的尊重，善于發現問題的關鍵，從多方面保證企業利益。
在國際工程項目實施過程中，工程承包索賠是經常遇到的一種情況，也是非常重要的一項管理和創效益的手段。工程承包索賠做的好與否，將直接反映出一個經營管理者能否順利地完成預期利潤、創造最佳的經濟效益的主要業績，筆者在國際工程的投標、實施過程中，聽到同行們說過這樣一句話 “我們能中標是靠低報價，實現經濟效益是靠搞好索賠”。這句話不能說是完全正確的，但可以間接地說明索賠的重要性。
1、工程承包索賠的概念
索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對并非由于自己的過錯，而是由于合同對方應承擔責任的情況造成損失后，向對方提出補償要求的過程。
1.1國際工程承包索賠的概念
國際工程承包索賠是指承包商在合同實施過程中，根據合同及法律規定，對并非由于自己的過錯，并且屬于應由業主承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有關證據，按—定程序，向業主或其人提出給予補償要求的過程。在工程建設的各個階段，都有可能發生索賠，但施工階段的索賠發生較多。
國際工程承包索賠具有廣義和狹義兩種解釋：廣義的索賠是指合同雙方向對方提出的索賠，既包括承包商向業主的索賠，也包括業主向承包商的索賠；狹義的索賠僅指承包商向業主的索賠。對施工合同雙方來說，索賠是維護雙方合法利益的權利，它同合同條件中雙方的合同責任一樣，構成嚴密的合同制約關系。也有人從承包商的角度將索賠的定義概括為：承包商要求或申請他認為應當有的，但尚未達成協議的權利或付款。
盡管可以有不同的定義，但歸納起來，索賠具有如下的幾點本質特征：（1）索賠是要求給予補償（賠償）的權利主張；（2）索賠的依據是合同文件及適用法律的規定；（3）承包商自己沒有過錯；（4）導致索賠事件發生的責任應由業主（包括其人，如工程師等）承擔；（5）與合同標準比較，已經發生了實際損失，包括工期和費用損失；（6）必須有切實的證據；（7）協議尚未達成。
1.2國際工程承包索賠的兩種補償理論
在國際承包工程中，索賠是和工程承包合同及其實施過程同時存在的。索賠通常是指在經濟合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規定的義務而受到損失，向對方提出賠償要求。但在國際承包工程中，對承包商來說，索賠的外延更為廣泛，—般的，只要不是由于承包商自身責任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。這主要包括兩種情況，相應的，也就存在兩種索賠補償理論。
（1）業主違約，未履行合同責任，如未按合同規定及時交付設計圖紙等，造成承包商工程拖延或費用損失，承包商可能提出賠償要求。與這種情況相對應的補償理論是業主違約理論，即對業主或其人違約而引起的承包商損失，承包商有權索取賠償。以業主違約理論為基礎的索賠，通常可稱為損失索賠。（2）業主并未違反合同，而由于其他原因，如合同范圍內的工程變更等造成承包商損失，承包商可提出補償要求。對應于這種情況的補償理論是合同變更理論，即根據合同規定，承包商有權為合同變更追加工作取得額外費用補償或延長工期。以合同變更理論為基礎的索賠，可稱為額外工作索賠。
上述兩種情況雖然有些差別，但其處理過程和處理方法卻是一致的。因此，從管理的角度可將它們同歸為索賠。
那么在施工過程中，應作哪些索賠呢？通常施工過程中的索賠主要分兩類：（1）工期索賠；（2）費用索賠。
2、工期索賠
當工程因不可抗拒的因素造成延誤時，我們都可以索賠工期。在索賠工期時，一種是不涉及費用的索賠，如惡劣的氣候影響等，發生這種情況，既不是業主的責任又不是承包商的責任，只能索賠工期延長而不附帶任何費用；另一種工期索賠是承包商既要求延長工期，又要求對工期延誤造成的損失給予償付，即附帶費用的工期索賠。這兩種形式有時分別進行索賠，有時又可能混在一起，也就是說，承包商可以既要求延長工期又要求賠償損失。通常，承包商要求延長工期的主要理由有：（1）由于工程變更造成額外的工作；（2）由于不可抗力造成的工程損壞需要修復；（3）惡劣的天氣的影響；（4）業主拖延了施工現場的移交；（5）一些意外的原因（非承包商原因）使工程所需的材料、設備未能及時到貨；（6）有組織的工人動亂和罷工；（7）業主指定分包的延誤。
由于上述原因造成了工期的拖延，如果承包商提出索賠要求，就有可能獲得工期補償，但是工期補償并不意味就必然伴隨著費用的補償，只有那些由于業主本身造成的工期延誤才有可能獲得費用補償。
要提出一個適合的工期索賠是一件很復雜的事情，除了我們應做好詳細的施工記錄、建立完整的施工檔案資料，甚至咨詢工程師在現場的口頭指令，都應該做出完整的記錄和確認，一旦發現工程延誤是不可避免時，就應該立即通知建筑師或業主，而有了上述資料，我們在陳述工期延誤的理由時，就可以使業主確信：（1）由于發生了某種事情造成了工程拖延；（2）如這些事情不發生，就不會造成工程拖延；（3）承包商已采取了所有必要的措施來盡量避免和減少拖延；（4）給予承包商工期順延是合理的；（5）由于工期拖延，承包商蒙受了額外的費用損失。
雖然我們找到了種種理由，可以證明工程的拖延是合理的，但作為承包商而言，應盡量避免工期延誤，這一方面可以降低承包商成本的消耗，最大限度地實現預定利潤，而最主要地是通過按期或提前竣工，提高承包商的社會信譽，為下一步承接更多的工程項目打下基礎，試想有哪個業主愿意雇用經常拖延工期而又找種種理由避免罰款的承包商來承擔工程任務呢？！
3、費用索賠
根據國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）的《土木工程施工合同條件》（國際通用），承包商可索賠費用的項目主要有：（1）組成合同的多項文件有差異或含糊，而工程師發出指示解釋或修正；（2）工程師在合理的時間內，未曾或不能發出承包商所要求的圖紙和指示；（3）意外發生了不可預見的自然情況和人為障礙；（4）根據工程師或其代表提供的錯誤的數據進行放線；（5）根據工程師的指令鉆孔或挖深坑；（6）對意外風險引起的損壞修理和恢復；（7）遵守法令或法規已支付的費用；（8）在現場發現化石、錢幣、有價值的物品或文物、建筑結構及具有地質或考古學價值的其他遺跡或物品；（9）承包商為運輸建筑機具設備或工程預制構件而保護或加固公路或橋梁；（10）按工程師書面要求，承包商提供給其他承包商、業主的工人或有關機構當局使用道路、腳手架或設備及其它服務；（11）要求的樣品是合同中沒有明確或沒有規定提供的；（12）要求的試驗是合同中沒有明確或沒有規定進行的，且試驗表明工程是完好合格的；（13）工程師指示承包商剝露或鑿開工程的任何部分，并發現該部分是符合合同規定的；（14）命令終止工程并對工程進行維護和安全看管；（15）按命令終止工程后，持續 84 天或更長時間未允許再開工，致使工程被視為業主取消該部分工程；（16）業主未能將要求的現場提供給承包商占用；（17）按要求進行了修理、修改、重建或校正等工作；（18）工程變更；（19）由于增減工程數量或性質致使工程中某項單價或價格變得不合理或不適應，而必須改變單價或價格；（20）按照整個工程接受證書，發現完成金額比接受標價信函中總額降低量超過 15%，使原期望的收益減少，承包商可索賠利潤損失；（21）法規的變化導致承包商在工程實施中增加成本如調整關稅、匯率變化等。
以上所列可以索賠的內容，僅是在施工過程可能發生的一部分，而且大部分都與工期有關；在工程承包索賠時，有些項目索賠僅考慮成本，有些則既考慮成本還要包括承包商的利潤；同時，在編制工程承包索賠報告時，要綜合考慮上述可索賠的內容，有時，一個單項的索賠可能涉及很多內容，這需要我們首先應了解施工過程，對在施工過程可能發生的整個內容有一個清晰的認識，運用有關索賠條款綜合處理。需要強調一點的是，當工程發生可索賠的項目時，應立即著手進行，而不是將所有索賠放在工程竣工后，如果承包商的單項索賠未能及時解決，隨著工程的進展，可能使單項索賠越積越多，這時，由于各項索賠所涉及的面廣，影響因素增多，需要的資料繁雜，處理起來將變得非常困難，從而造成因提供的資料不全或數量差異較大，而影響索賠效果。
為了更好地說明在工程承包索賠時綜合運用索賠條款搞好索賠，現將筆者曾經在博茨瓦納工作中遇到的一次工程索賠舉例如下，供大家參考。
博大管理樓工程在進行場外園林施工時，根據園林工程師指令，由承包商提供 6～8 塊直徑在 1.5m左右的圓石頭，并按要求堆放在庭園中，作為建筑小品使用。該項目在工程量清單中，由于估價師無法確定如何排列和使用，只好以暫定金 12000 普拉（當地幣值 1 美元=3.5 普拉）來做。我們在接受指令后，首先通過與園林工程師的交談，明確了具體的使用方案和要求，并在實施前，提出了我方的索賠報告，在索賠報告中，我們列出了如下項目所發生的費用索賠：（1）尋找符合要求的石塊；（2）租用吊車的費用（因為每塊石頭重達 5～6 噸，必須用吊車裝卸），這部分費用還包括設備的進出場費；（3）租用 40t 運載車的費用及對石塊在車輛運輸過程中的加固費用；（4）對在運輸過程中經過的過路橋的加固費用；（5）石塊在場內的二次倒運（因為需要按現場條件來確定擺放的位置和造型）；（6）石塊的成本費用；（7）造型過程中發生的人工費及輔助材料費；（8）承包商的利潤。
通過上述索賠，最終費用達到每塊石頭大約需 3 萬普拉，并得到了工程師的認可和業主的和確認。而在實際操作中，我們只用現有的機械和 5t 運輸車就完成了施工，并達到了設計要求。經最終的費用測算，收入 20 多萬普拉，但僅花費了大約 8000 普拉的直接費用，取得了很好的經濟效益。
通過此例，可以告訴我們在編制索賠報告時，必須首先了解可索賠的內容，熟悉施工方法和過程，領會設計要求和技術規范，并注意符合實際，不能虛構夸大，要讓工程師和業主感到索賠的要求合情合理，如果“漫天要價”，就會引起反感和對抗，影響問題的解決。而且要計算準確，富有說服力，引用有關合同條款要適當，并附上有關證據；在計算索賠金額時應反復審核，不得有誤，以免給人弄虛作假的印象，影響索賠的成功。索賠文件內容要充實、完整，行文要簡明扼要、重點突出，使對方很快理解索賠的本質；抓住關鍵問題，加速索賠進程，語言要誠懇，用詞要溫和、恰倒好處，切忌使用過于激動和帶刺激性的言辭。
4、工程承包索賠的有關注意事項
國際工程承包索賠需要多方面的知識和實踐經驗，需要做大量的工作，在實際工作中主要應做好以下幾點：
4.1認真履行合同，建好工程項目
這是索賠成功的前提，如果履約不力，在工期、質量等方面令業主和工程師屢次不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。
4.2熟悉合同文件，充分論證索賠權
要進行索賠，首先要有索賠權，即該項索賠有合同依據。如果沒有能力論證索賠權，無論遭受多么大的損失，也無權獲得補償，因此要十分熟悉全部的合同文件，引證合同條款建立自己的索賠權。
4.3采取正確方法，提出合理的要求
在索賠工作中，要樹立求實的作風，不要漫天要價。為了獲得工期延長，就要用網絡技術“關鍵路線法”來計算工期延長的天數。為了獲得經濟補償，最好用“實際費用法”來計算索賠的款額。
4.4適時提出索賠要求，編制好索賠文件（報告）
任何索賠要求，都應在合同規定的期限內提出。否則，業主有權不予考慮。這個期限在 FIDIC合同條件的 99 新版中，規定為“事發后 28 天以內”。索賠文件并不需很龐大，但對索賠權的論證、計價方法和證據等方面，則需要充分而準確。
4.5隨時申報，力爭按月支付
凡發生超出合同范圍或意外事態應進行索賠時，均應隨時上報，應避免將數項索賠合并提出，使問題復雜化，難以解決。在每月申報工程進度款時，同時報送索賠報告，使工程承包當月發生當月完成。
4.6做好公關工作，力爭索賠友好協商解決
承包商應善于向工程師和業主解釋自己要求補償的理由，取得他們的諒解；應善于協助工程師做好合同管理工作，爭取把所有的工程承包索賠爭端在工程師主持下予以解決，能調解就調解，不要輕易訴諸法律。
4.7如遇無理拒絕，可以施加壓力
工程索賠是合同雙方的共同權利。承包商要求索賠是為了獲得對自己額外付出的補償，不是乞討，如業主不按合同辦事，無理拒絕時，承包商有權放慢施工速度，暫停施工，甚至通知終止合同。有關這方面的規定在 FIDIC 合同條件第四版及 99 新版中都作了明確的規定。
5、結語
工程索賠所涉及的范圍很廣，這里所論述的內容僅是通常所遇到的一些問題，還有諸如業主違約、特殊風險引起的成本增加、工程保險索賠等都可能在施工過程中發生。因此，我們應該在實際工作中加強對合同、規范的學習和管理，充分借鑒和利用一些成功的經驗，在充滿激烈競爭的國際工程承包市場中，充分發揮我們的聰明才智，從而進一步擴大我們在國際工程承包市場的影響力，為我們的建筑承包事業真正躋身于世界強者之林，做出應有的貢獻。
以上作為在國外參與工程管理幾年來的工作體會，希望能給正在國外參與國際工程管理或準備加入國際工程承包管理工作的同仁一點提示或借鑒。
參 考 文 獻
關鍵詞施工索賠索賠意向書工程索賠臺賬
在建筑工程市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業主償還其在施工中的費用損失。施工企業在實際施工項目管理過程中，往往出現如下觀念上的誤區：當索賠事件發生時，有些施工企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮與業主、監理方面的關系，而沒有認真對待索賠；項目經理和技術負責人對索賠工作認識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握；主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由；只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性，沒有及時做最終索賠報告；很多項目管理成員認為只有施工企業向業主索賠，沒有考慮對方的反索賠。
為了順利地進行索賠工作，施工企業提出索賠必須有充分的證據，同時必須謹慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據合同規定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權提出索賠要求。因此，施工企業在施工過程的項目管理中應認識到如下幾點。
1索賠的原則
（1）必須以合同為依據。施工企業必須對合同條件、協議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據來提出索賠要求。
（2）及時提交索賠意向書。根據招投標文件及合同要求中的有關規定提出索賠意向書，意向書應包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附詳細的計算資料和證明。索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工企業負責人、現場負責人、現場監理工程師和主管監理工程師要一起到現場核對。這樣，監理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
（3）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業與建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立業務往來的文件檔案編號等業務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附該項目現場監理工程師認可的記錄、計算資料及相關的證明材料。
2索賠的具體操作步驟
2.1填寫索賠意向書
索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（一般規定為28天）向監理工程師提出索賠意向書。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
索賠項目種類及起止日期計算方法：
（1）延期發出圖紙引起的索賠。接到中標通知書后28天之內，中標施工企業有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且進行技術交底。如果在28天之內未收到施工圖紙及其相關資料，作為施工企業應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于是施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。
（2）惡劣的氣候條件導致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失賠償。在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
（3）工程變更導致的索賠。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：施工企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
（4）有經驗的承包商不可預見引起的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況、地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未能預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
（5）由外部環境而引起的索賠。由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及施工機械停滯費用索賠。
（6）監理工程師指令導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
（7）其他原因導致的施工企業索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
2.2同期記錄
索賠意向書提交后，應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄，每天均應有記錄，并有現場監理工程人員的簽字。索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的整理，打印后請監理工程師簽字。
同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況；導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
2.3詳細情況報告
在索賠事件的進行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監理工程師來定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
2.4最終索賠報告
當索賠事件所造成的影響結束后，施工企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。最終報告應包括以下內容：
（1）施工單位的正規性文件。
（2）索賠申請表。填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起的費用、工期增加，由于地質條件造成局部或部分停工等引起的機械、人員窩工費用，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工企業簽訂的工程承包協議、業主對施工企業施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工企業在施工過程中收集到的各項有利證據。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預算定額、機械臺班單價，地方政策文件及業主、總監下達的有關文件。但是，多數施工企業往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，最終導致很多本來對施工企業有利的索賠項目不能得到批復。
（3）批復的索賠意向書。
（4）編制說明。索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
（5）附件。與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
3索賠的管理
由于索賠引起費用或工期增加，所以往往成為上級主管單位的復查對象。為真實、準確反映索賠情況，施工企業應建立完整的工程索賠臺帳或檔案。索賠臺賬應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間、索賠意向提交時間、索賠結束時間、索賠申請工期和金額、監理工程師審核結果、業主審批結果等內容。對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工結算資料的組成部分。
施工索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中施工企業要充分理解施工圖紙、技術規范、簽訂的合同、補充協議及與業主、監理的各項往來文件，必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環節，也是項目管理的重要內容，是施工企業贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護企業的合法權益，取得效益最大化。
參考文獻
1宋國防．工程經濟學[M]．天津：天津大學出版社，2003
2叢培經．工程項目管理[M]．北京：中國建筑工業出版社，1997
2．工程索賠原則：
2．1根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2．2索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。
2．3索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
3．索賠的具體操作步驟：
3．1當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（濟德路、繞城路規定的時限為2l天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法：
a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％]用索賠。
b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月l3日-18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，我部立即向保險公司申請損失費用。
c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
e．由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．
f．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
3．2同期記錄：
a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
3．3詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
3．4最終索賠報告：
3．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。
3．4．2最終報告應包括以下內容：
a．施工單位的正規性文件。
b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。
c．批復的索賠意向書。
d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
4．索賠的管理：
4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
4．3對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
5．索賠存在的誤區：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：
5．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。
5．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。
5．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。
關鍵詞：公路；工程；索賠
中圖分類號：U415.12
文獻標識碼：A
文章編號：1672-3198(2009)08-0218-01
1 工程索賠原則
(1)根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號(結構物名稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
(2)索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。
(3)索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分I所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
2 索賠的具體操作步驟
當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內(濟德路、繞城路規定的時限為21天)向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
2.1 索賠項目種類及起止日期計算方法
(1)延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費=(機械折舊費+經常維修費)×50％]用索賠。
(2)惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月13日－18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，我部立即向保險公司申請損失費用。
(3)工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
(4)以承包商之能力不可預見引起的索賠；由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法；在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
(5)由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出人權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。
(6)監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
(7)其他原因導致的施工單位的索賠，具體情況確定起算和結束日期。
2.2 同期記錄
索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止。要認真做好同期記錄，每天均應有記錄。又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
2.3 詳細情況報告
在索賠事件的進行過程中(每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定)，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
2.4 最終索賠報告
(1)當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。
(2)最終報告應包括以下內容：
①施工單位的正規性文件。
②索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價。地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。
③批復的索賠意向書。
④編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
⑤附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
3 索賠的管理
(1)由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
(2)索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額。監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
(3)對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
4 索賠存在的誤區
可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：
(1)當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。
(2)項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。
(3)主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。
(4)只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。
關鍵詞：合同索賠；處理方法；程序
中圖分類號： TU723文獻標識碼： A
引言
工程索賠是工程建設項目中常見的一種工程管理的內容，同時也是規范工程形為的一種約束力和保障措施，是完善和發展社會主義市場經濟法律體系在工程建設活動中的集中體現。它體現了法律關系中“所承擔的義務”與“所主張的權利”相一致的原則和精神。索賠是法律和施工工程賦予工程當事人的正當權力。
一、因合同管理引起的索賠及處理方法
1、不可預見的外部障礙或條件引起的索賠
（1）地質條件變化引起的索賠。一般來說，業主在招標文件中規定，由業主提供有關該項工程的勘察所取得的水文及地表以下的資料。但在合同中往往寫明“承包商在提交投標書之前，已對現場和周圍環境及與之有關的可用資料進行了考察和檢查，包括地表以下條件及水文和氣候條件。承包商應對他自己對上述資料的解釋負責”。針對此項條款，客觀公正地說，是有損施工單位的合法權利的，因為在非設計、勘探、施工總包合同中，特別是對地質條件，承包商雖有責任全面了解地質資料，但在合同范圍內，并沒有進行獨立的地質勘察的合同義務，其對地質條件的理解，更多的是依賴于工程建設第三方合同——地質勘察單位所提供地質資料，而對于地質資料的真實性與完備性，地質勘察單位應當負責，而不應由施工承包商來承擔其責任。通常合同條款中還有一條“在工程施工過程中，承包商如果遇到了現場氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個有經驗的承包商也無法預見到的，則承包商應就此向監理工程師提交有關通知，并將一份副本交業主。收到此通知后，如果監理工程師認為這類障礙或條件是一個有經驗的承包商無法合理預見到的，在與業主和承包商協商適當以后，應給予承包商延長工期和費用補償的權利，但不包括利潤”。基于此款與前款所述“承包商應對他自己對上述資料的解釋負責”的兩條并存的合同條款，往往會成為合同當事人雙方各執一詞爭議的緣由所在，這一點，在投標過程中應予以必要的重視，投標方在招標文件澄清資料中應予以提出，以便合同當事人的合同權利的保障及合同索賠。
（2）工程中人為障礙引起的索賠。在施工過程中，往往會因為遇到地下構筑物或文物或地下電纜、管道和各種裝置，而導致工程費用增加，如原投標是機械挖土，而現場不得不改為人工挖土，只要給定的施工合同、施工圖紙末預標明，合同的當事人均可提出索賠，當然，地下電纜、管道和各種原安裝或所有單位的設施應例外，即對這些地下情況當知且應知的例外。
2、工程變更引起的索賠
在工程施工過程中，由于工地上不可預見的情況、環境的改變或為了節約成本等，監理工程師認為必要時可以向業主提出建議，經過業主同意可以對工程或其任何部分的外形或數量做出變更。任何此類變更，承包商均不應以任何方式使合同作廢或無效，但如果監理工程師確定的工程變更單價或價格不合理或缺乏說服承包商的依據，則承包商有權就此向業主進行索賠。
3、工期延期的索賠
工期延期的索賠通常包括兩個方面：一是要求延長工期；二是要求補償由于非承包商原因導致工程延期而造成的損失，一般這兩方面的索賠報告要求分別編制，因為工期和費用索賠并不一定同時成立。
要求延長工期，必須提出合理的證據，要積累一切可能涉及索賠論證的證據資料。如：同施工企業、建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立嚴密的工程日志，承包方對工程師指令的執行情況、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、日進度記錄、以及每天發生的可能影響到合同協議的事件的具體情況等，同時還應建立業務往來的文件編號檔案等業務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。
凡屬于客觀原因造成的延期、屬于業主也無法預見到的情況，如特殊反常天氣，達到合同殊反常天氣的約定條件，承包商可能得到延長工期，但得不到費用補償。凡屬于業主方面原因造成拖延工期，不僅應給承包商延長工期，還應給予費用補償。
4、加速施工費用的索賠
一項工程可能遇到各種意外的情況或由于工程變更而必須延長工期。但由于業主原因，迫使承包商采取趕工措施來完成工程，從而導致工程成本增加，即為加速施工費用的索賠。在如何確定加速施工所發生的費用，合同雙方可能差距很大，因為影響附加費用款額因素很多，如：投入的資源量、提前的完工天數、加班津貼、施工新單價等等。解決這一問題的辦法建議在合同中予以“獎金”約定的辦法，鼓勵合同當事一方克服困難，加速施工。即規定當某一部分工程或分部工程每提前完工一天，發給承包商資金若干，這種支付方式的優點是：不僅促使承包商早日完成工程，早日投入運行，而且計價方式簡單，避免了計算加速施工、延長工期、調整單價等許多容易扯皮的繁瑣計算和爭論。
二、索賠的程序
1、尋找索賠的正當理由
承包方從對索賠管理的角度出發，應積極尋找索賠機會，一旦發現索賠機會，首先應對事件進行詳盡調查、記錄；其次對事件原因進行分析，判斷其責任應由誰承擔；最后對事件的損失進行調查和計算。
2、認真撰寫索賠報告
索賠報告是指提出索賠要求的、有法律效力的正規的書面文件。索賠報告必須附有支持其索賠理由的各種證據。沒有證據，或證據不足，索賠是不能成立的。
3、發出索賠通知
索賠事件發生后28天內，向監理工程師發出索賠意向通知；通知發出后28天內，向監理工程師提出延長工期或補償經濟損失的索賠報告及有關資料。
4、索賠的批準
監理工程師在收到索賠報告及有關資料后28天內給予答復，或要求承包人再次補充索賠證據和理由，監理工程師在28天內未予答復，可視為該項索賠已經認可。
當該索賠事件持續進行時，承包方應當階段性向監理工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向監理工程師遞交索賠的相關資料和最終索賠報告。
5、確保索賠成功的措施
（1）了解和熟悉工程項目合同的法律環境。法律高于合同，合同受法律管理。合同的生效、解釋、變更、索賠和爭議解決等各環節追究起來無不涉及法律的原則和解釋，工程項目合同與法律有矛盾時，通常以法律規定為準。因此，搞好合同管理就必須在相應的程度上研究法律問題。
（2）通過談判完善合同。合同是索賠的依據，索賠則是合同管理的延續，要使索賠獲得成功，必須加強施工合同管理，通過合同談判來完善合同條文，使合同能體現雙方責權利關系的平衡和公平合理。充分考慮在實施過程中會發生的各種風險情況，在合同中做出詳細、具體的規定，防止意外風險,讓風險型條款更佳合理化，爭取對責權利不平衡條款、單方面約束性條款做出修改或限定，防止獨立承擔風險。將一些風險較大的合同責任推給業主，以減少風險。爭取在合同條款中增加對承包商權益的保護性條款。
（3）找準索賠事實、準備充分的索賠依據，是施工索賠成功的關鍵。索賠成功的關鍵是保存一切能夠證明自己具有可獲得的權益的原始證據資料，“有理”才能提出索賠；“有據”才能索賠成功。
（4）編寫完整、具有說服力的索賠報告，也是索賠成功的關鍵。索賠報告必須準確，責任分析明確、清楚，計算的數據要正確無誤，語言要婉轉恰當，文字要簡明扼要、條理清楚、重點突出，使對方能由淺入深地了解索賠事件的來龍去脈。
（5）工程保險。工程保險是業主和承包方轉移風險的一種重要手段。當出現在保險范圍內所造成的財務損失時，承包方可以向保險公司索賠，可獲得相應的賠償。一般在合同文件中，業主都已指定承包商投保的種類，并在工程開工后就承包方的保險做出審查和批準。
結束語
總之，索賠是一種正當的權利要求，同守約并不矛盾。恪守工程是發包人和承包人的共同義務，只有堅持守約才能保證工程的正常執行。索賠工作是承、發包雙方之間經常發生的管理業務，是雙方合作的方式，而不是對立。索賠的健康開展對于培養和發展社會主義建設市場，促進建筑業的發展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用
參考文獻
[1]吳小翌.關于建設工程合同索賠的探討[J].科技資訊，2010，(23).
[關鍵詞]工程索賠；索賠原則；索賠程序；索賠證據
[作者簡介]劉慶偉，柳州市廣廈工程建設監理公司南寧分公司，廣西柳州530022
[中圖分類號]F416.9 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-2728(2008)10-0119-03
一、關于工程索賠
目前，國內建筑市場競爭激烈，各個施工單位為了爭攬工程，不斷地降低報價，招標單位也抓住了施工單位的心理，“你不干他干，總有干的”。在“僧多粥少”的建筑市場，大部分施工單位正處于尷尬的境地，面對甲方，他們從來不敢提及“索賠”二字。我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發電工程首次采用國際工程管理模式中出現而開始的，索賠概念也自此進入中國。
經過實踐證明，索賠的健康開展對于培養和發展社會主義建筑市場，促進建筑業的發展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用：它有利于促進雙方加強內部管理，嚴格履行合同，有助于雙方提高管理素質，加強合同管理，維護市場正常秩序；它有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧；有助于對外開放和對外工程承包的開展；它有助于政府轉變職能，使雙方依據合同和實際情況實事求是地協商工程造價和工期；它有助于工程造價的合理確定，可以把原來打人工程報價中的一些不可預見費用，改為實際發生的損失支付，便于降低工程報價，使工程造價更為實事求是。
經歷了近20年的風風雨雨，我國工程索賠管理工作已取得了長足發展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數量或金額上都呈不斷遞增的趨勢，備受業主、承包商及有關部門的關注，因為是否運用索賠以及索賠是否運用得當，直接關系自己的利益、生存和發展。但工程索賠及其管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環節，與國外較發達地區相比差距很大。
二、常見的工程索賠形式
工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在工程承包市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業主或其他方面的原因，致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失。承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業主償還其在施工中的費用損失的過程。索賠主要有以下幾種形式。
(一)因合同文件引起的索賠
合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術規范說明等。一般來說，圖紙和規范方面發生的問題要少些，但也會出現彼此不一致或補充與原圖紙不一致，以及對技術規范的不同解釋等問題。在索賠案例中，關于合同條件、工程量和價格表方面出現的問題較多。有關合同條件的索賠內容常見于如下三個方面：
1 合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標后通過雙方協商修改最后確定的，如果修改時已將投標前后承包商與業主或招標委員會的來往函件澄清后寫入合同補遺文件并簽字，就應當說明合同正式簽字以前的各種來往文件均不再有效。如果忽略了這個聲明，當信件內容與合同內容發生矛盾時，就容易引起雙方爭執而導致索賠。再如，雙方簽字的合同協議書中表明業主已經接受了承包商的投標書中某處附有說明的條件，這些說明就可能被視為索賠的依據。
2 合同缺陷。合同缺陷表現為合同文件不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術規范和圖紙中的缺陷。
3 設計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠。交給承包商的標書中，圖紙或工作量表有時難免會出現錯誤，如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包商有權提出索賠。這種錯誤包括：(1)設計圖紙與工作量表中的要求不符。例如設計圖紙上某段混凝土的設計標號為250號，而工作量表中則為200號，工程報價是按工作量表計算的，如果按圖紙施工就會導致成本增加。承包商在發現這個問題后應及時請監理工程師確認。(2)現場條件與設計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量。如果這種情況使工作量增大很多，承包商也應提出來，并據此向業主提出索賠。(3)純粹的工作量錯誤。即使是固定總價式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個施工計劃，承包商也應獲得補償。
(二)有關工程施工的索賠
施工過程是一個千變萬化的復雜過程，隨時有與合同及計劃不同之處，因此需要我們時刻重視索賠，在索賠管理中要效益。施工中的常見索賠項目主要有下面幾種類型：(1)工程檢查及中間驗收。甲方工程師的檢查檢驗不應影響施工正常進行，因甲方工程師指令失誤、延誤檢查或其他非承包人原因發生的追加合同價款，由發包人承擔。(2)設計變更。施工過程中業主需對工程設計進行變更，應提前14天以書面形式向承包人發出變更通知，因變更導致合同價款的增減及造成的承包人損失，由業主承擔，延誤的工期相應順延。(3)合同中約定的“三通一平”由業主負責，而實際中經常有由施工單位完成全部或一部分。(4)與設計圖中不相符的地質情況，復雜地基處理、地下地上障礙物清除。(5)業主分包工程(樁基、通風、消防、電梯等工程)取配合施工費。(6)業主供料的二次運輸、裝卸車費用、保管費。(7)安全生產要求的施工措施(邊坡防護、特殊安全通道、市容維護等)在施工組織中要明確，并計算費用。(8)業主已批準施工進度計劃，要求加速施工，應付趕工費。(9)高層及特殊結構的人工降效、機械降效。(10)特、大型機械安拆、檢測、場外運輸、基礎。(11)場地狹小造成的材料的二次搬運。(12)冬季、雨季、夜間施工增加費。(13)混凝土及砂漿實際配合比與定額配合比的調整，包括其中摻入的外加劑費用。(14)未考慮的地下水的降水費用，抽水臺班的計取費用。(15)管道消毒、沖洗、壓力試驗費用。
3 關于價款方面的索賠
施工過程中，由于發包人對原設計進行變更，以及經工程師同意的、承包人要求進行的設計變更，會導致合同價款的增減，并可能造成承包人的損失，這些均應由發包人承擔，并相應地順延工期。示范文本規定工程變更價款的確定與處理的步驟如下：在設計變更后，首先由承包人在設計變更確定后的14天內，向工程師提出變更工程價款的報告，經工程師確認后調整工程價款。其工程價款的確定方法是：(1)合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有價格計算變更合同價款；(2)合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照此價格確定變更價格；(3)合同中沒有適用或類似的價格，
則可由承包人提出一個適當的價格，經工程師確認后執行。
(四)關于工期的索賠
在處理這一類索賠時，應注意以下幾個方面：(1)導致工期延長或延誤的影響因素屬于非承包人本身的原因；(2)如果是由于客觀原因(如不可抗力、外部環境變化等)造成的工期延長或延誤，一般情況下業主可以批準承包人延長工期，但不會給予費用補償；(3)如果是屬于業主或工程師的原因引起的工期延長或延誤，則承包人除應得到工期補償外，還應得到費用補償；(4)如果是根據網絡計劃(網絡圖)處理此類索賠，則要注意的是，即使是由于業主的原因造成的工期延誤，但如果其延誤時間不在關鍵線路上，則承包人只能得到費用補償。以上這些原因要求延長工期，必須提出合理的證據，才能獲得同意，才能獲得相應的費用損失的賠付。
此外索賠還有加速施工費用的索賠；特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠；工程暫停、中止合同的索賠；財務費用補償的索賠等幾種。
三、工程索賠的準備工作
工程索賠的準備工作有以下幾點：(1)通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進行詳細調查，了解事件經過、前因后果，掌握事件真實情況。(2)針對事件損害的原因和范圍進行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據。(3)進行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結果，確定索賠價值。(4)應在索賠事件持續期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細資料和記錄。(5)起草索賠報告，表達索賠要求并附有支持這個要求的詳細依據資料。工程索賠的依據主要從以下幾點收集：1)工地會議記錄和有關工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止。2)各種施工進度表，包括業主代表和分包編制的進度表。3)施工備忘錄(日記)，在施工中發生影響工期等和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序編號存檔，以便查找。4)做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認。將他們的書面指示和口頭指示分類按年月日順序編號存檔。5)工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期。最好購買帶有日期的相機，將照片按工程進度整理編排。6)收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。7)整理保存工人和雇員的工資與薪金單據，材料、物資購買單據，按年月日編號歸檔。8)完整的工程會計資料，包括工卡、人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貨單、收訖發票、收款票據、賬目及有關圖表、財務信件、經會計師核定的財務決算表。9)所有的合同標書文件，合約圖紙，修改、增加的圖紙，計劃工程進度表，人工日報表，材料設備進場報表及賬單(工程付款單)等，均需歸類保存入檔。以上九項資料是施工索賠的原始依據，承包商必須保管好；否則，索賠無依據，一切都是空談。
四、工程索賠應注意的問題
(一)工程索賠是雙向的
通常泛稱索賠是指承包商向業主的索賠，而反索賠指業主向承包商的索賠，其實是雙方同時互動，互相存在的。當索賠事件發生時，有些施工企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，顧慮與業主、監理方面的關系問題，沒有認真對待索賠。且項目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠管理及程序，導致無法把握索賠及其結果，造成事件存在、索賠流產。索賠除注重提出索賠意向外，還應重視索賠過程中的時限和證據收集，根據合同要求區分階段性索賠并及時作出最終索賠報告。
(二)工程索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定
我國《建設工程施工合同》有關規定中，對索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定，主要包括：(1)索賠事項發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；(2)發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料；(3)工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包方進一步補充索賠理由和證據；(4)工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關資料28天內未予答復或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經認可；(5)當該索賠事件持續進行時，承包方應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告，索賠答復程序同(3)、(4)規定相同。發包方也可按以上各條款確定的時限向承包方提出索賠。
