時(shí)間：2023-06-01 08:52:51
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇處罰制度，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
第二條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在國有資產(chǎn)評(píng)估活動(dòng)中違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，應(yīng)予行政處罰的，適用本辦法。
第三條省級(jí)人民政府財(cái)政部門(國有資產(chǎn)管理部門，下同)負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)(包括設(shè)在本地區(qū)的資產(chǎn)評(píng)估分支機(jī)構(gòu))的違法行為實(shí)施處罰。
對(duì)嚴(yán)重評(píng)估違法行為，國務(wù)院財(cái)政部門可以直接進(jìn)行處罰。
第四條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)違法行為的處罰種類：
(一)警告；
(二)罰款；
(三)沒收違法所得；
(四)暫停執(zhí)行部分或者全部業(yè)務(wù)，暫停執(zhí)業(yè)的期限為3至12個(gè)月；
(五)吊銷資產(chǎn)評(píng)估資格證書。
第五條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)與委托人或被評(píng)估單位串通作弊，故意出具虛假報(bào)告的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并予以暫停執(zhí)業(yè)；給利害關(guān)系人造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響的，吊銷資產(chǎn)評(píng)估資格證書。
第六條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)因過失出具有重大遺漏的報(bào)告的，責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上3倍以下的罰款，并予以暫停執(zhí)業(yè)。
第七條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)冒用其他機(jī)構(gòu)名義或者允許其他機(jī)構(gòu)以本機(jī)構(gòu)名義執(zhí)行評(píng)估業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，予以警告。
第八條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)向委托人或者被評(píng)估單位索取、收受業(yè)務(wù)約定書約定以外的酬金或者其他財(cái)物，或者利用業(yè)務(wù)之便，謀取其他不正當(dāng)利益的，責(zé)令改正，予以警告。
第九條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，并予以警告：
(一)對(duì)其能力進(jìn)行虛假廣告宣傳的；
(二)向有關(guān)單位和個(gè)人支付回扣或者介紹費(fèi)的；
(三)對(duì)委托人、被評(píng)估單位或者其他單位和個(gè)人進(jìn)行脅迫、欺詐、利誘的；
(四)惡意降低收費(fèi)的。
第十條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)與委托人或者被評(píng)估單位存在利害關(guān)系應(yīng)當(dāng)回避沒有回避的，責(zé)令改正，并予以警告。
第十一條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)泄露委托人或者被評(píng)估單位商業(yè)秘密的，予以警告。
第十二條本辦法第七條至第十一條所列情形，有違法所得的，處以違法所得3倍以下的罰款，但最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，處以1萬元以下的罰款。
第十三條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不按照?qǐng)?zhí)業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德準(zhǔn)則的要求執(zhí)業(yè)的，予以警告。
第十四條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)拒絕、阻撓財(cái)政部門依法實(shí)施檢查的，予以警告。
第十五條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰：
(一)主動(dòng)改正違法行為或主動(dòng)消除、減輕違法行為危害后果的；
(二)主動(dòng)向有關(guān)部門報(bào)告其違法行為的；
(三)主動(dòng)配合查處違法行為的；
(四)受他人脅迫有違法行為的；
(五)其他應(yīng)予從輕、減輕處罰的情形。
第十六條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：
(一)同時(shí)具有2種或2種以上應(yīng)予處罰的行為的；
(二)在2年內(nèi)發(fā)生2次或2次以上同一性質(zhì)的應(yīng)予處罰的行為的；
(三)對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等進(jìn)行威脅、報(bào)復(fù)的；
(四)違法行為發(fā)生后隱匿、銷毀證據(jù)材料的；
(五)其他應(yīng)予從重處罰的情形。
第十七條省級(jí)人民政府財(cái)政部門做出本辦法第四條第(二)至第(五)項(xiàng)處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在做出處罰決定之日起15日內(nèi)報(bào)送國務(wù)院財(cái)政部門備案。
第十八條省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門做出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)做出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；做出較大數(shù)額罰款、暫停執(zhí)業(yè)和吊銷資產(chǎn)評(píng)估資格證書的處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有要求舉行聽證的權(quán)利。
第十九條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)要求聽證的，擬做出行政處罰的省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)按照《財(cái)政部門行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》的有關(guān)規(guī)定組織聽證。
第二十條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。
第二條醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有《條例》第四十五條規(guī)定的下列情形之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，處2000元以上5000元以下的罰款：
（一）未建立、健全醫(yī)療廢物管理制度，或者未設(shè)置監(jiān)控部門或者專（兼）職人員的；
（二）未對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律和專業(yè)技術(shù)、安全防護(hù)以及緊急處理等知識(shí)培訓(xùn)的；
（三）未對(duì)醫(yī)療廢物進(jìn)行登記或者未保存登記資料的；
（四）對(duì)使用后的醫(yī)療廢物運(yùn)送工具或者運(yùn)送車輛未在指定地點(diǎn)及時(shí)進(jìn)行消毒和清潔的；
（五）依照《條例》自行建有醫(yī)療廢物處置設(shè)施的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)未定期對(duì)醫(yī)療廢物處置設(shè)施的污染防治和衛(wèi)生學(xué)效果進(jìn)行檢測(cè)、評(píng)價(jià)，或者未將檢測(cè)、評(píng)價(jià)效果存檔、報(bào)告的。
第三條醫(yī)療廢物集中處置單位有《條例》第四十五條規(guī)定的下列情形之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，處2000元以上5000元以下的罰款：
（一）未建立、健全醫(yī)療廢物管理制度，或者未設(shè)置監(jiān)控部門或者專（兼）職人員的；
（二）未對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行相關(guān)法律和專業(yè)技術(shù)、安全防護(hù)以及緊急處理等知識(shí)培訓(xùn)的；
（三）未對(duì)醫(yī)療廢物進(jìn)行登記或者未保存登記資料的；
（四）對(duì)使用后的醫(yī)療廢物運(yùn)送車輛未在指定地點(diǎn)及時(shí)進(jìn)行消毒和清潔的；
（五）未及時(shí)收集、運(yùn)送醫(yī)療廢物的；
（六）未定期對(duì)醫(yī)療廢物處置設(shè)施的污染防治和衛(wèi)生學(xué)效果進(jìn)行檢測(cè)、評(píng)價(jià)，或者未將檢測(cè)、評(píng)價(jià)效果存檔、報(bào)告的。
第四條醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、醫(yī)療廢物集中處置單位有《條例》第四十五條規(guī)定的情形，未對(duì)從事醫(yī)療廢物收集、運(yùn)送、貯存、處置等工作的人員和管理人員采取職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)措施的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，處2000元以上5000元以下的罰款。
第五條醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有《條例》第四十六條規(guī)定的下列情形之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處5000元以下的罰款，逾期不改正的，處5000元以上3萬元以下的罰款：
（一）貯存設(shè)施或者設(shè)備不符合環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生要求的；
（二）未將醫(yī)療廢物按照類別分置于專用包裝物或者容器的；
（三）未使用符合標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)送工具運(yùn)送醫(yī)療廢物的。
第六條醫(yī)療廢物集中處置單位有《條例》第四十六條規(guī)定的下列情形之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處5000元以下的罰款，逾期不改正的，處5000元以上3萬元以下的罰款：
（一）貯存設(shè)施或者設(shè)備不符合環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生要求的；
（二）未將醫(yī)療廢物按照類別分置于專用包裝物或者容器的；
（三）未使用符合標(biāo)準(zhǔn)的專用車輛運(yùn)送醫(yī)療廢物的；
（四）未安裝污染物排放在線監(jiān)控裝置或者監(jiān)控裝置未經(jīng)常處于正常運(yùn)行狀態(tài)的。
第七條醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有《條例》第四十七條規(guī)定的下列情形之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告，并處5000元以上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，處1萬元以上3萬元以下的罰款：
（一）在醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)內(nèi)運(yùn)送過程中丟棄醫(yī)療廢物，在非貯存地點(diǎn)傾倒、堆放醫(yī)療廢物或者將醫(yī)療廢物混入其他廢物和生活垃圾的；
（二）未按照《條例》的規(guī)定對(duì)污水、傳染病病人或者疑似傳染病病人的排泄物，進(jìn)行嚴(yán)格消毒的，或者未達(dá)到國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，排入醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)內(nèi)的污水處理系統(tǒng)的；
（三）對(duì)收治的傳染病病人或者疑似傳染病病人產(chǎn)生的生活垃圾，未按照醫(yī)療廢物進(jìn)行管理和處置的。
醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)在醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)外運(yùn)送過程中丟棄醫(yī)療廢物，在非貯存地點(diǎn)傾倒、堆放醫(yī)療廢物或者將醫(yī)療廢物混入其他廢物和生活垃圾的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告，并處5000元以上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，處1萬元以上3萬元以下的罰款。
第八條醫(yī)療廢物集中處置單位有《條例》第四十七條規(guī)定的情形，在運(yùn)送過程中丟棄醫(yī)療廢物，在非貯存地點(diǎn)傾倒、堆放醫(yī)療廢物或者將醫(yī)療廢物混入其他廢物和生活垃圾的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告，并處5000元以上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，處1萬元以上3萬元以下的罰款。
第九條醫(yī)療廢物集中處置單位和依照《條例》自行建有醫(yī)療廢物處置設(shè)施的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，有《條例》第四十七條規(guī)定的情形，對(duì)醫(yī)療廢物的處置不符合國家規(guī)定的環(huán)境保護(hù)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告，并處5000元以上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，處1萬元以上3萬元以下的罰款。
第十條醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、醫(yī)療廢物集中處置單位有《條例》第四十七條規(guī)定的下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，限期改正，并處5萬元以下的罰款：
（一）未執(zhí)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理制度的；
（二）將醫(yī)療廢物交給或委托給未取得經(jīng)營許可證的單位或者個(gè)人收集、運(yùn)送、貯存、處置的。
第十一條有《條例》第四十九條規(guī)定的情形，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)發(fā)生醫(yī)療廢物流失、泄露、擴(kuò)散時(shí)，未采取緊急處理措施，或者未及時(shí)向衛(wèi)生行政主管部門報(bào)告的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政主管部門責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。
醫(yī)療廢物集中處置單位發(fā)生醫(yī)療廢物流失、泄露、擴(kuò)散時(shí)，未采取緊急處理措施，或者未及時(shí)向環(huán)境保護(hù)行政主管部門報(bào)告的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令改正，給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。
第十二條有《條例》第五十條規(guī)定的情形，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、醫(yī)療廢物集中處置單位阻礙衛(wèi)生行政主管部門執(zhí)法人員執(zhí)行職務(wù)，拒絕執(zhí)法人員進(jìn)入現(xiàn)場，或者不配合執(zhí)法部門的檢查、監(jiān)測(cè)、調(diào)查取證的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政主管部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，由原發(fā)證的衛(wèi)生行政主管部門暫扣或者吊銷醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)許可證件。
醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、醫(yī)療廢物集中處置單位阻礙環(huán)境保護(hù)行政主管部門執(zhí)法人員執(zhí)行職務(wù)，拒絕執(zhí)法人員進(jìn)入現(xiàn)場，或者不配合執(zhí)法部門的檢查、監(jiān)測(cè)、調(diào)查取證的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，并處1萬元以下的罰款；拒不改正的，由原發(fā)證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門暫扣或者吊銷醫(yī)療廢物集中處置單位經(jīng)營許可證件。
第十三條有《條例》第五十一條規(guī)定的情形，不具備集中處置醫(yī)療廢物條件的農(nóng)村，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)未按照衛(wèi)生行政主管部門有關(guān)疾病防治的要求處置醫(yī)療廢物的，由縣級(jí)人民政府衛(wèi)生行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，處1000元以上5000元以下的罰款；未按照環(huán)境保護(hù)行政主管部門有關(guān)環(huán)境污染防治的要求處置醫(yī)療廢物的，由縣級(jí)人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，處1000元以上5000元以下的罰款。
第十四條有《條例》第五十二條規(guī)定的情形，未取得經(jīng)營許可證從事醫(yī)療廢物的收集、運(yùn)送、貯存、處置等活動(dòng)的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以下的罰款。
第十五條有《條例》第四十七條、第四十八條、第四十九條、第五十一條規(guī)定的情形，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)造成傳染病傳播的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政主管部門依法處罰，并由原發(fā)證的衛(wèi)生行政主管部門暫扣或者吊銷執(zhí)業(yè)許可證件；造成環(huán)境污染事故的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門依照《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》有關(guān)規(guī)定予以處罰，并由原發(fā)證的衛(wèi)生行政主管部門暫扣或者吊銷執(zhí)業(yè)許可證件。
醫(yī)療廢物集中處置單位造成傳染病傳播的，由縣級(jí)以上地方人民政府衛(wèi)生行政主管部門依法處罰，并由原發(fā)證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門暫扣或者吊銷經(jīng)營許可證件；造成環(huán)境污染事故的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門依照《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》有關(guān)規(guī)定予以處罰，并由原發(fā)證的環(huán)境保護(hù)行政主管部門暫扣或者吊銷經(jīng)營許可證件。
重刑主義的傳統(tǒng)觀念在司法領(lǐng)域產(chǎn)生了深刻影響，促使個(gè)案裁判者頻頻于社會(huì)不法行為多發(fā)時(shí)不斷片面加大處罰力度，造成個(gè)案違法者所遭受的嚴(yán)厲法律制裁與其主觀惡性、社會(huì)危害性相失衡，違背法制公平的要求。如刑事司法實(shí)踐中經(jīng)常存在依據(jù)臨時(shí)性的刑事司法政策對(duì)某類犯罪案件采取從重或頂格量刑的做法，往往導(dǎo)致同類案件前后明顯不同判的情形。顯然，重刑主義的做法傷及個(gè)案裁處結(jié)果的公平，影響司法活動(dòng)的公信度。而非刑罰處罰制度的核心價(jià)值就在于抑制重刑主義，實(shí)現(xiàn)罪、責(zé)、刑相統(tǒng)一，故在刑事司法領(lǐng)域建立完善的非刑罰處罰制度體系意義重大。
二、非刑罰處罰制度價(jià)值的不同認(rèn)知的比較分析
我國司法實(shí)踐中的各種非刑罰處罰措施是具有中國特色的綜合治理刑事政策在刑法上的具體體現(xiàn)，是對(duì)刑罰手段的有益補(bǔ)充。從不同的視角審視非刑罰處罰制度的價(jià)值，會(huì)對(duì)其核心價(jià)值有深刻認(rèn)識(shí)。
(一) 當(dāng)前關(guān)于非刑罰處罰制度價(jià)值的代表性認(rèn)知
1. 非刑罰處罰措施制度對(duì)未成年犯罪人的教育和改造有著明顯優(yōu)勢(shì)。首先，有利于提高未成年犯罪人對(duì)染缸效應(yīng)和標(biāo)簽效應(yīng)的免疫力。其次，可較為高效地保護(hù)未成年犯罪人合法權(quán)益，消除未成年犯罪人對(duì)司法機(jī)關(guān)的對(duì)立情緒。最后，可以在很大程度上減緩監(jiān)獄機(jī)構(gòu)面對(duì)數(shù)量日益增加的收監(jiān)人員的壓力，節(jié)省有限的司法資源，提高刑事司法活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效率。
2. 非刑罰處罰制度體現(xiàn)了社會(huì)保護(hù)理論與目的刑主義的價(jià)值訴求。社會(huì)保護(hù)理論是非刑罰處罰制度的一個(gè)重要的思想淵源，為非刑罰處罰制度的發(fā)展注入活力。社會(huì)保護(hù)理論對(duì)社會(huì)公益保護(hù)訴求顯著突出的關(guān)注，主張刑罰的核心功能在于教育違法者和使違法者重新社會(huì)化以滿足社會(huì)保護(hù)的要求。這既符合法的社會(huì)性的要求，也比通常的追求懲罰犯罪、安慰受害者心靈、預(yù)防犯罪再發(fā)更有積極意義。此外，目的刑主義的刑法思想也是非刑罰處罰制度的一個(gè)重要的思想淵源。在刑事司法實(shí)踐中以該思想為指導(dǎo)，積極探索彌補(bǔ)刑罰功能不足的刑罰替代措施，進(jìn)而衍生出限制刑罰適用范圍的非刑罰處理理論和非刑罰處罰制度體系。非刑罰處罰制度以個(gè)別主義為原則，藉由斟酌罪犯的個(gè)別情況來確定相應(yīng)種類和量度的刑罰，既能實(shí)現(xiàn)社會(huì)防衛(wèi)的合理目的，又能防止具有社會(huì)危害性的人實(shí)施危害社會(huì)行為，這都反映了目的刑主義的刑罰思想的核心內(nèi)涵和基本要求。
3. 非刑罰處罰制度體現(xiàn)綜合治理的刑事司法政策，有助于預(yù)防犯罪。非刑罰處罰措施并不是有名刑種，性質(zhì)上為刑罰的必要的補(bǔ)充性或替代性措施，為司法機(jī)關(guān)裁處案件的一種處理方法，而且是一種針對(duì)犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的犯罪分子所采取的綜合性處罰措施，并成為刑事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)方法，但其在本質(zhì)上同樣體現(xiàn)了國家對(duì)犯罪的否定性評(píng)價(jià)和譴責(zé)。而且，它也是黨的綜合治理的刑事司法政策在打擊犯罪問題上的具體體現(xiàn)，而該項(xiàng)刑事司法政策則是非刑罰處罰制度在國內(nèi)產(chǎn)生和發(fā)展的根本原因。
4. 非刑罰處罰制度是社會(huì)發(fā)展到文明時(shí)代的標(biāo)志。在法治環(huán)境良好的一國范圍內(nèi)，不同法律部門之間的有限融合趨勢(shì)也日趨明顯，一個(gè)重要方面即為公法的司法化(主要是刑法的民法化)，包括但不限于刑事責(zé)任的承擔(dān)方式均不斷呈現(xiàn)出有限非刑罰化的趨勢(shì)。它是民法的人文精神在刑法發(fā)展中被逐漸認(rèn)同、公民權(quán)利得到國家尊重之必然結(jié)果，彰顯刑法對(duì)犯罪人的人文關(guān)懷，體現(xiàn)尊重人權(quán)的價(jià)值內(nèi)涵。這種趨勢(shì)促使非刑罰處罰制度除了具備代替刑罰處罰并承擔(dān)刑事責(zé)任的功能外，體現(xiàn)刑法借鑒民法等私法所反應(yīng)的人文精神。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展進(jìn)步、法制文化更加文明，文化國必將取代現(xiàn)在的法治國，非刑罰處罰方法也必將成為主要的刑事責(zé)任承擔(dān)方式。
5. 非刑罰處罰制度可以恢復(fù)被害人受損害的利益、實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正。犯罪是對(duì)法益的侵害，刑罰的首要目的在于保護(hù)、恢復(fù)受損的法益。對(duì)于刑事犯罪中的被害人，則以恢復(fù)受損害的合法利益為最大關(guān)切，這比報(bào)應(yīng)、預(yù)防犯罪更為重要。因此，刑罰目的體系具備相當(dāng)?shù)木C合性，形成和發(fā)展的過程充滿妥協(xié)性。而且，為了在最大程度上保護(hù)個(gè)案中各方主體不盡一致的多種正當(dāng)利益，具體刑罰措施的確定也應(yīng)當(dāng)預(yù)留一定的靈活機(jī)制，得讓法官根據(jù)個(gè)案實(shí)情運(yùn)用自由裁量給予公正的裁處。而刑事犯罪中被害人的利益恢復(fù)應(yīng)當(dāng)在刑罰目的體系中占據(jù)主要地位，非刑罰處罰制度的存在為法官行使上述自由裁量權(quán)，恢復(fù)被害人合法利益，保障個(gè)案實(shí)質(zhì)公正提供了必要的空間。
6. 非刑罰處罰制度有利于發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)體制下的有效自由競爭。市場經(jīng)濟(jì)體制下的自由競爭需要規(guī)則的保障和維護(hù)，自由競爭和規(guī)則設(shè)計(jì)是任何市場經(jīng)濟(jì)體制下必然存在的兩個(gè)基本問題，兩者之間的關(guān)系在于如何通過規(guī)則設(shè)計(jì)維護(hù)和保障自由競爭，同時(shí)如何通過自由競爭的實(shí)現(xiàn)程度檢驗(yàn)市場規(guī)則的效率性。有中國特色的市場經(jīng)濟(jì)體制也不例外。故放寬各種沒有充分必要性的限制和約束規(guī)則，特別是過于嚴(yán)厲的刑事規(guī)則，如過去曾將無害的商事居間行為視為投機(jī)倒把犯罪給予重責(zé)的規(guī)定等，十分有利于實(shí)現(xiàn)市場的自由競爭。
7. 非刑罰處罰可以實(shí)現(xiàn)刑法實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效率原則。刑法的實(shí)施需要大量的成本，也耗費(fèi)大量的社會(huì)資源。在犯罪不能徹底消滅、不能禁絕，在特定歷史階段會(huì)存在犯罪多發(fā)的情況下，如何用有限的刑罰資源對(duì)待犯罪顯然是個(gè)大問題。而采用非刑罰處罰制度中的暫緩起訴、緩刑等非監(jiān)禁處罰措施、民事賠償協(xié)商制度、社區(qū)服務(wù)或特定公益勞動(dòng)等，可以降低國家在實(shí)施刑法方面的人力物力投入，恢復(fù)被害人受損害的利益，增加社會(huì)財(cái)富或社會(huì)福利，這些都符合刑法實(shí)施過程中的經(jīng)濟(jì)效率原則。
8. 非刑罰處罰制度可以節(jié)約司法資源、提高訴訟效率。經(jīng)濟(jì)犯罪多為法定犯，其反社會(huì)性是法定的，其應(yīng)受處罰性是建立在禁止惡而非自體惡的基礎(chǔ)之上。市場經(jīng)濟(jì)體制下的激烈競爭，特別是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，使得犯罪行為與非犯罪違法行為復(fù)雜交織，市場主體準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)自身行為的違法性存在很大的難度，于是存在大量的違反民商事法律或市場監(jiān)管類的行政法規(guī)的行為成為一種必然的常態(tài)。這種違法性的惡是否達(dá)到了須受刑法規(guī)制并追究刑事責(zé)任的地步，既受特定歷史時(shí)期的社會(huì)情況、經(jīng)濟(jì)情況的影響，更受到上述違法性的惡能否與前述特定的社會(huì)情況、經(jīng)濟(jì)情況相適應(yīng)所決定。非刑罰處罰措施的制度設(shè)計(jì)可以防止經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期重刑主義給予市場主體不公正的處遇，還可以控制經(jīng)濟(jì)犯罪的違法成本，解決法定犯制刑中存在的社會(huì)責(zé)任、個(gè)人責(zé)任失衡問題。具體講，針對(duì)市場主體不當(dāng)?shù)摹⑦^分的牟利動(dòng)機(jī)下實(shí)施的違法行為，通過設(shè)定高額罰款(懲罰性賠償制度)、執(zhí)業(yè)禁止等措施，在增加違法成本的同時(shí)，消滅其再次攫取非法利潤的可能性;通過社區(qū)矯正、教養(yǎng)處分、資格處罰、道德教育處罰、懲罰性賠償、行政處罰或行政處分的司法建議等新型制裁手段進(jìn)行有效教育矯正，促其盡早重新融入社會(huì)，合法經(jīng)營。上述非刑罰處罰措施對(duì)于伸張個(gè)案實(shí)質(zhì)正義、教育違法者具有明顯的積極意義，能夠減少司法機(jī)關(guān)負(fù)擔(dān)，有效提高刑事訴訟效率。
9. 非刑罰處罰制度能在一定程度上有效銜接刑法與其他部門法。非刑罰處罰制度適用范圍廣泛，包括了輕微犯罪、中等嚴(yán)重程度的犯罪及一般違法行為。在非刑罰處罰措施的制度設(shè)計(jì)中，針對(duì)一些輕微的違法行為，完全可以通過直接裁決或司法建議的形式，適用適當(dāng)?shù)拿袷绿幜P措施或行政處罰(處分)措施來追究其法律責(zé)任，從而避免重刑主義下的輕刑畸重判處的情形。在此基礎(chǔ)上，非刑罰處罰措施與民事責(zé)任措施、行政處罰(或處分) 措施有機(jī)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，構(gòu)筑成一個(gè)公正的追究行為人法律責(zé)任的嚴(yán)密網(wǎng)絡(luò)。這種網(wǎng)絡(luò)在縱向上依輕重級(jí)別可分為三個(gè)層次，民事責(zé)任(救濟(jì)/ 制裁) 措施、行政(處罰/ 處分) 措施和非刑罰處罰措施、刑罰。由此可知，非刑罰化是基于改變我國厲而不嚴(yán)的刑法結(jié)構(gòu)的需要而產(chǎn)生的，通過刑罰現(xiàn)代化的改革要形成嚴(yán)而不厲的刑法結(jié)構(gòu)。
(二) 當(dāng)前關(guān)于非刑罰處罰制度價(jià)值的代表性認(rèn)知的不足之處
1. 沒有從制度產(chǎn)生的社會(huì)根源層面去認(rèn)識(shí)價(jià)值問題
任何犯罪無論出自何因均是嚴(yán)重的反社會(huì)行為。依法對(duì)涉嫌犯罪的行為定罪量刑代表的是社會(huì)群體對(duì)個(gè)人的公意審判，刑罰的強(qiáng)制性和力度應(yīng)能夠使行為人深刻地認(rèn)識(shí)到社會(huì)公認(rèn)價(jià)值的力量，維持社會(huì)秩序。個(gè)人相較于代表公意的司法機(jī)關(guān)明顯處于劣勢(shì)地位，且絕對(duì)的審判權(quán)力意味著絕對(duì)的濫權(quán)，絕對(duì)侵權(quán)，因此，重刑主義下的過度量刑做法必然會(huì)滋生或加重罪犯的反社會(huì)情緒和意志，存在再次犯罪的嚴(yán)重隱患。基于抑制重刑主義以防范威權(quán)社會(huì)的悄然復(fù)活，構(gòu)建尊重和保障公民合法權(quán)益的民主法治社會(huì)，非刑罰處罰制度隨著刑罰制度一道應(yīng)運(yùn)而生。早期表現(xiàn)在無意識(shí)的抑制刑罰危害的觀念和措施中，后期表現(xiàn)在一系列有意而為的非刑罰處罰制度中。因此，從制度產(chǎn)生的社會(huì)根源層面看，非刑罰處罰制度產(chǎn)生于社會(huì)公眾抑制重刑主義、實(shí)現(xiàn)罪、責(zé)、刑相統(tǒng)一的現(xiàn)實(shí)需要，是內(nèi)生于刑罰制度并對(duì)其進(jìn)行合理限制的刑法制度體系組成部分。而前述各種代表性的看法，大多是從非刑罰處罰制度的功能和社會(huì)效果的角度去認(rèn)識(shí)，雖具有一定的合理性，但有失于過分的表面化，不能反應(yīng)非刑罰處罰制度產(chǎn)生的深刻社會(huì)根源。
2. 沒有全面認(rèn)識(shí)到非刑罰處罰制度與刑罰制度間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。非刑罰處罰制度與刑罰制度是法治社會(huì)中具有對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系的矛盾統(tǒng)一體：沒有非刑罰處罰制度，輕罪重罰將普遍化，導(dǎo)致已受刑罰的罪犯滋生或加重報(bào)復(fù)社會(huì)的情緒，再犯隱患已無法避免;沒有刑罰制度，放縱個(gè)人肆意危害社會(huì)公益和擾亂社會(huì)秩序，人類社會(huì)將不復(fù)存在。因此，認(rèn)識(shí)非刑罰處罰制度的核心價(jià)值必須從其與刑罰制度對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系中加以認(rèn)知，即保障每一個(gè)犯罪人所受到的刑罰是適當(dāng)?shù)模桥c其罪、責(zé)相適應(yīng)的，沒有被過度量刑的情況，最終也能保障刑罰制度社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。而前述各種代表性的看法，忽略了非刑罰處罰制度與刑罰制度之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系，僅著眼于非刑罰處罰制度的現(xiàn)實(shí)社會(huì)功效，顯然有失于全面性而存在不足之處。
三、非刑罰處罰制度的核心價(jià)值
探究非刑罰處罰制度的核心價(jià)值，有利于厘清非刑罰制度的外延，有利于檢驗(yàn)、評(píng)判現(xiàn)行具體非刑罰處罰措施的正當(dāng)性。筆者認(rèn)為，非刑罰處罰制度的核心價(jià)值在于抑制重刑主義，實(shí)現(xiàn)罪、責(zé)、刑相統(tǒng)一的法治原則。理由如下：
(一) 抑制重刑主義是非刑罰處罰制度產(chǎn)生的社會(huì)根源
重刑主義下，刑事立法機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)主要是通過對(duì)犯罪人課加畸重的刑罰來實(shí)現(xiàn)有效抑制犯罪的目的，因?yàn)樗麄儓?jiān)信針對(duì)犯罪人課加畸重的刑罰是抑制犯罪、保護(hù)公益的最有效、最直接、最經(jīng)濟(jì)、最便利的根本手段。但這種錯(cuò)誤的刑事立法、司法觀念已經(jīng)無視法的局限性，無視刑罰的負(fù)外部性，無視整個(gè)社會(huì)對(duì)抑制刑罰的客觀現(xiàn)實(shí)需要。事實(shí)上，刑罰絕非善類，即便是最有效的刑罰也不過是必要的以惡制惡形式下所掩蓋的惡樹之花而已。為了抑制刑罰之惡，整個(gè)社會(huì)群體必須以理性的眼光審視刑罰，促使刑事立法者和司法者在維護(hù)社會(huì)公益的前提下努力將刑罰之惡限制在最小的社會(huì)關(guān)系范圍內(nèi)。非刑罰處罰制度作為刑罰一定層面的替代制度應(yīng)社會(huì)需要而生，在很大程度上抑制了刑罰之惡，實(shí)現(xiàn)犯罪人的罪、責(zé)、刑相統(tǒng)一。
(二) 抑制重刑主義是實(shí)現(xiàn)非刑罰處罰制度與刑罰制度對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系的橋梁
這種對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系表明，非刑罰處罰制度既是刑罰制度的有限的自我否定，又是刑罰制度的必要的自我完善。其在抑制刑罰之惡的過程中保障每一個(gè)犯罪人所受到的刑罰是適當(dāng)?shù)模桥c犯罪人的罪、責(zé)相適應(yīng)的，沒有被過度量刑。其與刑罰制度統(tǒng)一于刑法的實(shí)施過程，統(tǒng)一于社會(huì)公益的維護(hù)上，統(tǒng)一于法治社會(huì)的法制不斷文明化的進(jìn)程中。可以說，抑制重刑主義是實(shí)現(xiàn)非刑罰處罰制度與刑罰制度對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系的橋梁。
(三) 抑制重刑主義體現(xiàn)了刑法社會(huì)化的發(fā)展趨勢(shì)
第一條為了規(guī)范檔案行政處罰行為，保障和監(jiān)督檔案行政管理部門有效實(shí)施行政管理，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)、《中華人民共和國檔案法》(以下簡稱《檔案法》)和《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》(以下簡稱《檔案法實(shí)施辦法》)，制定本規(guī)定。
第二條縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(以下簡稱檔案行政管理部門)實(shí)施檔案行政處罰適用本規(guī)定。
第三條實(shí)施檔案行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
(一)以《行政處罰法》、《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》等法律、法規(guī)為依據(jù)；
(二)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、程序合法、處罰適當(dāng)；
(三)公正、公開、及時(shí)；
(四)處罰與教育相結(jié)合。
第四條公民、法人或者其他組織對(duì)檔案行政管理部門所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對(duì)檔案行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
公民、法人或者其他組織因檔案行政管理部門違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。
第五條違法行為構(gòu)成犯罪的，檔案行政管理部門必須將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第二章管轄
第六條國家檔案局負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)生在中央和國家機(jī)關(guān)各部門、國務(wù)院直屬企業(yè)事業(yè)單位以及依照國家有關(guān)規(guī)定不屬于登記范圍的全國性社會(huì)團(tuán)體的檔案違法行為實(shí)施行政處罰。
第七條檔案行政處罰由違法行為發(fā)生地的檔案行政管理部門依照職權(quán)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第八條對(duì)檔案行政處罰管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)檔案行政管理部門指定管轄。
第九條上級(jí)檔案行政管理部門在必要時(shí)可以辦理下級(jí)檔案行政管理部門管轄的行政處罰案件；也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級(jí)檔案行政管理部門辦理。
下級(jí)檔案行政管理部門認(rèn)為其管轄的行政處罰案件重大、復(fù)雜，需要由上級(jí)檔案行政管理部門辦理時(shí)，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)檔案行政管理部門決定。
第十條檔案違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予檔案行政處罰。
第三章種類和決定
第十一條檔案行政處罰的種類包括：
(一)警告；
(二)罰款；
(三)沒收違法所得。
第十二條實(shí)施檔案行政處罰，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有明確的違法行為人；
(二)有具體的違法事實(shí)和證據(jù)；
(三)有法律、法規(guī)或者規(guī)章的依據(jù)；
(四)屬于查處的機(jī)關(guān)管轄。
第十三條檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。
第十四條檔案行政執(zhí)法人員與當(dāng)事人或者案件有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。
回避由檔案行政管理部門負(fù)責(zé)人或者上級(jí)檔案行政管理部門決定。回避未被決定之前，不得停止對(duì)案件的調(diào)查處理。
第十五條檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。
證據(jù)包括物證、書證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、勘驗(yàn)筆錄和鑒定結(jié)論及其他依法可作為證據(jù)的。
證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。
第十六條檔案行政執(zhí)法人員在調(diào)查處理檔案行政處罰案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問當(dāng)事人或者其他知情人，并制作檔案行政處罰詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名或者蓋章。
當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或檢查，不得阻撓。
第十七條檔案行政管理部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
第十八條檔案行政處罰案件的當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。檔案行政管理部門必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)復(fù)核成立的，應(yīng)當(dāng)采納。
檔案行政管理部門不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。
第十九條檔案行政管理部門對(duì)調(diào)查終結(jié)的檔案違法行為根據(jù)不同情況可以分別作出如下決定：
(一)確有應(yīng)受檔案行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
(二)違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰；
(三)違法事實(shí)不能成立的，不得給予檔案行政處罰；
(四)違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)；
(五)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予當(dāng)事人或者受處罰單位直接負(fù)責(zé)的主管人員行政處分的，向其所在單位或有關(guān)主管部門提出建議。
對(duì)于案情復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的檔案行政處罰的，檔案行政管理部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
第二十條檔案行政管理部門給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)制作檔案行政處罰決定書。檔案行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；
(二)違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
(三)檔案行政處罰的種類和依據(jù)；
(四)檔案行政處罰的履行方式和期限；
(五)不服檔案行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提訟的途徑和期限；
(六)作出檔案行政處罰決定的檔案行政管理部門的名稱、印章和作出決定的日期。
第二十一條檔案行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法有關(guān)送達(dá)的規(guī)定，將檔案行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。
第二十二條檔案行政管理部門在作出檔案行政處罰之前，不依照規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人陳述、申辯，行政處罰不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。
第二十三條檔案行政管理部門作出對(duì)單位處以伍萬元以上罰款，對(duì)個(gè)人處以三千元以上罰款決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在被告知后三日內(nèi)提出，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)聽證的費(fèi)用。
第二十四條聽證依照《行政處罰法》第四十二條規(guī)定的程序進(jìn)行。
聽證結(jié)束后，檔案行政管理部門依照本規(guī)定第十九條作出決定。
第四章執(zhí)行
第二十五條檔案行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照檔案行政處罰決定書規(guī)定的內(nèi)容、方式和期限，予以履行。
第二十六條當(dāng)事人對(duì)檔案行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。
第二十七條罰款、沒收違法所得的款項(xiàng)，必須按照國家規(guī)定處理。
作出罰款決定的檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到檔案行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到檔案行政管理部門指定的銀行繳納罰款。
第二十八條對(duì)當(dāng)事人在十五日內(nèi)不繳納罰款的，檔案行政管理部門可以每日按罰款數(shù)額百分之三加處罰款。
當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和檔案行政管理部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。
第二十九條當(dāng)事人逾期不履行檔案行政處罰決定的，作出行政處罰的檔案行政管理部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第三十條檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全行政處罰的監(jiān)督制度和案件備案制度。檔案行政管理部門的法制工作機(jī)構(gòu)或承擔(dān)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)關(guān)作出的行政處罰行為實(shí)施監(jiān)督。
上級(jí)檔案行政管理部門對(duì)下級(jí)檔案行政管理部門作出的行政處罰行為實(shí)施監(jiān)督。
下級(jí)檔案行政管理部門應(yīng)每年向上一級(jí)檔案行政管理部門報(bào)告一次本地區(qū)檔案行政處罰案件的發(fā)生和處理情況，對(duì)重大檔案行政處罰案件應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)檔案行政管理部門。
第一條為了加強(qiáng)城市管理，提高城市管理行政執(zhí)法效能，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對(duì)集中行政處罰權(quán)工作的決定》、《**省城市管理相對(duì)集中行政處罰權(quán)辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于市城市建成區(qū)范圍內(nèi)城市管理相對(duì)集中行政處罰權(quán)實(shí)施工作。
第三條市城市管理行政執(zhí)法局（以下簡稱市執(zhí)法局）是城市管理相對(duì)集中行政處罰權(quán)的實(shí)施機(jī)關(guān)。
市環(huán)保、工商、公安、建設(shè)（規(guī)劃）、交通、房產(chǎn)、國土資源、民政、監(jiān)察、財(cái)政、人事、編制等行政管理部門和市開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)、居巢區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)配合市執(zhí)法局做好城市管理相對(duì)集中行政處罰權(quán)實(shí)施工作。
對(duì)市開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)區(qū)域內(nèi)和市區(qū)小街小巷、未實(shí)行物業(yè)管理的居民小區(qū)范圍內(nèi)相對(duì)集中的行政處罰權(quán)，市執(zhí)法局依法分別委托市開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)和居巢區(qū)人民政府城市管理部門實(shí)施。
第四條公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，及時(shí)查處城市管理行政執(zhí)法中的暴力抗法、妨礙執(zhí)行公務(wù)等違法犯罪行為，保障執(zhí)法秩序。
第五條公民、法人和其他組織應(yīng)當(dāng)積極支持市執(zhí)法局依法執(zhí)行公務(wù)，并有權(quán)制止和檢舉揭發(fā)違反城市管理的行為。
第六條行政處罰權(quán)相對(duì)集中后，有關(guān)行政管理部門不得再行使已經(jīng)統(tǒng)一由市執(zhí)法局行使的行政處罰權(quán)；繼續(xù)行使的，所作出的行政處罰決定無效，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第七條城市管理行政處罰應(yīng)當(dāng)貫徹處罰與教育相結(jié)合的方針，遵循合法、公正、公開、及時(shí)、便民的原則，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、量罰適當(dāng)。
第八條市執(zhí)法局應(yīng)建立執(zhí)法人員定期交流輪崗制度，嚴(yán)格實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制、過錯(cuò)責(zé)任追究制和考核評(píng)議制，提高行政執(zhí)法水平。
第二章市容和環(huán)境衛(wèi)生管理方面
第九條有下列行為之一的，除責(zé)令糾正違法行為，采取補(bǔ)救措施外，可以給予警告，并可處以罰款：
（一）隨地吐痰、亂扔果皮、紙屑和煙頭的，處以5元以上25元以下的罰款；隨地便溺、亂扔其他廢棄物、焚燒垃圾和冥紙的，處以10元以上50元以下的罰款；
（二）在主要街道臨街建筑物的陽臺(tái)和平臺(tái)上長期堆放、吊掛有礙市容的物品，經(jīng)說服教育拒不改正的，處以20元以上50元以下的罰款；
（三）未按照規(guī)定在主要臨街城市建筑物上安裝空調(diào)室外機(jī)、排氣扇（管）、防盜窗（網(wǎng)）、遮陽篷、太陽能熱水器，經(jīng)說服教育拒不改正的，處以50元以上200元以下的罰款；
（四）擅自設(shè)置大型戶外廣告，處以500元以上2500元以下的罰款；
（五）在城市建筑物、構(gòu)筑物、其他設(shè)施以及樹木上涂寫、刻畫或者未經(jīng)批準(zhǔn)懸掛、張貼宣傳品的，處以100元以上500元以下的罰款；
（六）未經(jīng)批準(zhǔn)在街道兩側(cè)和公共場地堆放物料、擺攤設(shè)點(diǎn)、出店經(jīng)營不聽勸阻的，處以100元以上500元以下的罰款；未經(jīng)批準(zhǔn)搭建建筑物、構(gòu)筑物或者其他設(shè)施，影響市容的，處以500元以上2500元以下的罰款；
（七）未按照規(guī)定的地點(diǎn)、方式傾倒污水、糞便的，對(duì)個(gè)人處以50元以下的罰款，對(duì)單位處以1000元以下的罰款；
（八）占用城市道路、街巷經(jīng)營機(jī)動(dòng)車輛修理、清洗業(yè)務(wù)，影響環(huán)境衛(wèi)生的，處以200元以上1000元以下的罰款，并責(zé)令行為人給付相應(yīng)的清潔費(fèi)用；
（九）城市施工現(xiàn)場不符合城市容貌標(biāo)準(zhǔn)，影響市容和環(huán)境衛(wèi)生的，處以500元以上1000元以下的罰款；
（十）運(yùn)輸液體、散裝貨物不作密封、包扎、覆蓋，造成泄漏、遺撒的，處以200元以上1000元以下的罰款；
（十一）未履行衛(wèi)生責(zé)任區(qū)清掃保潔義務(wù)或者未按照規(guī)定清運(yùn)、處理垃圾、糞便的，處以200元以上1000元以下的罰款。
第十條不符合城市容貌標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的建筑物、構(gòu)筑物或者其他設(shè)施，責(zé)令有關(guān)單位和個(gè)人限期改造或者拆除；逾期未改造或者未拆除的，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，組織，可并處1000元以上5000元以下的罰款。
第十一條未按照市政府市容環(huán)境衛(wèi)生行政主管部門規(guī)定的時(shí)間、線路和要求清運(yùn)建筑垃圾的，除責(zé)令其糾正違法行為，采取補(bǔ)救措施外，可以給予警告，可并處每車100元以上200元以下的罰款。
第十二條未經(jīng)批準(zhǔn)在市區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)家畜家禽，影響市容和環(huán)境衛(wèi)生的，責(zé)令限期處理或者予以沒收，可并處50元以上200元以下的罰款。
在公共場所遺留寵物糞便，不及時(shí)清除，影響環(huán)境衛(wèi)生的，對(duì)其飼養(yǎng)人處以50元以上200元以下的罰款。
第十三條損壞各類環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施及其附屬設(shè)施的，除責(zé)令恢復(fù)原狀外，可并處500元以上1000元以下的罰款；擅自拆除、遷移環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施或者未按批準(zhǔn)的拆遷方案進(jìn)行拆遷的，責(zé)令停止違法行為，限期清理或者采取其他補(bǔ)救措施，可并處1000元以上5000元以下的罰款；盜竊、損壞各類環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施及其附屬設(shè)施，應(yīng)當(dāng)給予治安管理處罰的，由公安機(jī)關(guān)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十四條單位和個(gè)人未按規(guī)定繳納城市生活垃圾處理費(fèi)的，對(duì)單位可處以應(yīng)交城市生活垃圾處理費(fèi)3倍以下且不超過30000元的罰款，對(duì)個(gè)人可處以應(yīng)交城市生活垃圾處理費(fèi)3倍以下且不超過1000元的罰款。
第十五條有下列行為之一的，可以根據(jù)情節(jié)，給予警告，責(zé)令限期改正或罰款。
（一）在公廁內(nèi)亂丟垃圾，隨意吐痰，亂涂亂畫的，處以50元以上200元以下的罰款；
（二）破壞公廁設(shè)施、設(shè)備的，處以200元以上5000元以下的罰款；
（三）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自占用或者改變公廁使用性質(zhì)的，處以100元以上10000元以下的罰款。
第十六條將建筑垃圾混入生活垃圾的，或者將危險(xiǎn)廢物混入建筑垃圾的，對(duì)單位處以3000元以下的罰款，對(duì)個(gè)人處以200元以下的罰款；擅自設(shè)立棄置場受納建筑垃圾的，對(duì)單位處以5000元以上10000元以下的罰款，對(duì)個(gè)人處以3000元以下的罰款。
建筑垃圾儲(chǔ)運(yùn)消納場受納工業(yè)垃圾、生活垃圾和有毒有害垃圾的，責(zé)令限期改正，給予警告，可并處5000元以上10000元以下的罰款。
第十七條施工單位未及時(shí)清運(yùn)工程施工過程中產(chǎn)生的建筑垃圾，造成環(huán)境污染的，責(zé)令限期改正，給予警告，可并處5000元以上50000元以下的罰款。
施工單位將建筑垃圾交給個(gè)人或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事建筑垃圾運(yùn)輸?shù)膯挝惶幹玫模?zé)令限期改正，給予警告，可并處10000元以上100000元以下的罰款。
第十八條隨意傾倒、拋撒或者堆放建筑垃圾的，責(zé)令限期改正，給予警告，對(duì)單位可并處5000元以上50000元以下的罰款，對(duì)個(gè)人可并處200元以下的罰款。
處置建筑垃圾的單位在運(yùn)輸建筑垃圾過程中沿途丟棄、遺撒建筑垃圾的，責(zé)令限期改正，給予警告，可并處5000元以上50000元以下的罰款。
第十九條涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓城市建筑垃圾處置核準(zhǔn)文件的，責(zé)令限期改正，給予警告，可并處5000元以上20000元以下的罰款。
第二十條未經(jīng)核準(zhǔn)擅自處置建筑垃圾的或處置超出核準(zhǔn)范圍的建筑垃圾的責(zé)令限期改正，給予警告，對(duì)施工單位可并處10000元以上100000元以下的罰款，對(duì)建設(shè)單位、運(yùn)輸建筑垃圾的單位可并處5000元以上30000元以下的罰款。
第二十一條未按照城市生活垃圾治理規(guī)劃和環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)配套建設(shè)城市生活垃圾收集設(shè)施的，責(zé)令限期改正，可并處10000元以下的罰款。
第二十二條城市生活垃圾處置設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格投入使用的，責(zé)令改正，可并處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款；造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十三條未經(jīng)批準(zhǔn)擅自關(guān)閉、閑置或者拆除城市生活垃圾處置設(shè)施、場所的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，可并處10000元以上100000元以下的罰款。
第二十四條隨意傾倒、拋灑、堆放城市生活垃圾的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，對(duì)單位可并處5000元以上50000元以下的罰款。個(gè)人有以上行為的，處以200元以下的罰款。
第二十五條未經(jīng)批準(zhǔn)從事城市生活垃圾經(jīng)營性清掃、收集、運(yùn)輸或者處置活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，可并處30000元以下的罰款。
第二十六條從事城市生活垃圾經(jīng)營性清掃、收集、運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)在運(yùn)輸過程中沿途丟棄、遺撒生活垃圾的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，可并處5000元以上50000元以下的罰款。
第二十七條從事生活垃圾經(jīng)營性清掃、收集、運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)不履行《城市生活垃圾管理辦法》第二十條規(guī)定義務(wù)的，責(zé)令限期改正，并可處以5000元以上30000元以下的罰款；城市生活垃圾經(jīng)營性處置企業(yè)不履行《城市生活垃圾管理辦法》第二十八條規(guī)定義務(wù)的，責(zé)令限期改正，可并處30000元以上100000元以下的罰款。造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十八條從事城市生活垃圾經(jīng)營性清掃、收集、運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自停業(yè)、歇業(yè)的，責(zé)令限期改正，可并處10000元以上30000元以下的罰款；從事城市生活垃圾經(jīng)營性處置的企業(yè)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自停業(yè)、歇業(yè)的，責(zé)令限期改正，可并處50000元以上100000元以下的罰款。造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第三章城市綠化管理方面
第二十九條有下列行為之一的，責(zé)令停止侵害，可并處罰款；造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任：
（一）損壞城市樹木花草的；
（二）擅自修、剪、遷移古樹名木或者因養(yǎng)護(hù)不善致使古樹名木受到損傷或者死亡的；
（三）損壞城市綠化設(shè)施的。
第三十條未經(jīng)同意擅自占用城市綠化用地的，責(zé)令限期退還、恢復(fù)原狀，可以并處罰款；造成損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。
第三十一條未經(jīng)同意擅自在城市綠化用地內(nèi)開設(shè)商業(yè)、服務(wù)攤點(diǎn)的，責(zé)令限期遷出或拆除，可以并處罰款；造成損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任。
對(duì)在城市綠化用地內(nèi)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立但不服從管理的商業(yè)、服務(wù)攤點(diǎn)，給予警告，可以并處罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其設(shè)點(diǎn)，并可以提請(qǐng)工商行政管理部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第三十二條在城市綠化用地范圍內(nèi)進(jìn)行攔河截溪、取土采石、設(shè)置垃圾堆放場、排放污水以及其他對(duì)城市生態(tài)環(huán)境造成破壞活動(dòng)的，責(zé)令改正，并處10000元以上30000元以下的罰款。
第四章市政設(shè)施管理方面
第三十三條違反下列規(guī)定的，責(zé)令停止設(shè)計(jì)、施工，責(zé)令限期改正，可并處10000元以上30000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重，有資質(zhì)證書的，由市執(zhí)法局建議發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷其資質(zhì)證書：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，占用或者挖掘城市道路的；
（二）擅自填埋具有調(diào)蓄功能的城市河塘或者擅自占用、挖掘城市排水設(shè)施的；
（三）在城市防洪設(shè)施保護(hù)范圍內(nèi)擅自設(shè)置建筑物、構(gòu)筑物等損害城市防洪設(shè)施的；
（四）擅自占用、拆除、改動(dòng)、遷移城市照明設(shè)施的。
第三十四條未經(jīng)批準(zhǔn)在橋梁、道路、路燈上敷設(shè)管線、設(shè)置廣告牌或者其他懸掛物的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，可并處5000元以上10000元以下的罰款。
第三十五條占用、挖掘、拆除、改動(dòng)、遷移、損壞城市市政設(shè)施的，責(zé)令恢復(fù)原狀或賠償損失。
第三十六條有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可并處20000元以下的罰款；造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：
（一）擅自在城市道路上建設(shè)建筑物、構(gòu)筑物等損害、侵占城市道路的；
（二）未在城市道路施工現(xiàn)場設(shè)置明顯標(biāo)志和安全防圍設(shè)施的；
（三）占用城市道路期滿或者挖掘城市道路后，不及時(shí)清理現(xiàn)場的；
（四）依附于城市道路建設(shè)各種管線、桿線等設(shè)施，不依照規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)的；
（五）緊急搶修埋設(shè)在城市道路下的管線，不按照規(guī)定補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)的；
（六）未按照批準(zhǔn)的位置、面積、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移動(dòng)位置、擴(kuò)大面積、延長時(shí)間，未提前辦理變更審批手續(xù)的。
第五章環(huán)境保護(hù)管理方面
第三十七條流動(dòng)餐飲服務(wù)業(yè)的經(jīng)營者未采取有效污染防治措施，致使排放的油煙對(duì)附近居民的居住環(huán)境造成污染的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，可并處50000元以下的罰款。
第三十八條焚燒瀝青、油氈、橡膠、塑料、皮革、垃圾以及其他產(chǎn)生有毒有害煙塵或惡臭氣體的，責(zé)令停止違法行為，可并處20000以下的罰款。
第三十九條露天焚燒秸桿、落葉等產(chǎn)生煙塵污染的物質(zhì)的，責(zé)令停止違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，可并處200元以下的罰款。
第四十條未采取防燃、防塵措施，在人口集中地區(qū)存放煤碳、砂石、灰土等物料的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，并給予警告或者處以50000元以下的罰款。
第四十一條未采取密閉措施或者其他防護(hù)措施，運(yùn)輸、裝卸或者儲(chǔ)存能夠散布有毒有害氣體或者粉塵物質(zhì)，造成城市大氣污染的，責(zé)令停止違法行為，限期改正，可并處50000元以下的罰款。
第六章工商行政管理方面
第四十二條對(duì)在街面、道路、廣場等公共場所設(shè)立車輛修理清洗點(diǎn)、擺攤設(shè)點(diǎn)、經(jīng)營卡拉OK等無照經(jīng)營的，予以取締，可并處5000元以下的罰款。
第四十三條未按核準(zhǔn)的經(jīng)營地點(diǎn)在街面、道路、廣場等公共場所經(jīng)營的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，可并處1000元以下的罰款。
第七章公安交通管理方面
第四十四條非機(jī)動(dòng)車在人行道、公共廣場、公共綠化用地等非允許地點(diǎn)停放，妨礙行人通行，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)非機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)颂幘婊蛘?0元罰款；非機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)司芙^接受罰款處罰的，可以扣留其非機(jī)動(dòng)車。
第四十五條機(jī)動(dòng)車輛違反規(guī)定在人行道、公共廣場、公共綠地上停放、臨時(shí)停車的，可以指出機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)说倪`法行為，并予以口頭警告，令其立即駛離。
機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)瞬辉诂F(xiàn)場或者雖在現(xiàn)場但拒絕立即駛離，可以將該機(jī)動(dòng)車拖移至不妨礙交通的地點(diǎn)或者公安機(jī)關(guān)交通管理部門指定的地點(diǎn)停放，并及時(shí)告知當(dāng)事人停放地點(diǎn)，可對(duì)其駕駛?cè)颂幰?00元的罰款。
第八章執(zhí)法程序
第四十六條市執(zhí)法局執(zhí)法人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)佩帶統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)志，出示省人民政府統(tǒng)一核發(fā)的行政執(zhí)法證件。
第四十七條市執(zhí)法局執(zhí)行公務(wù)時(shí)，可以采取下列措施：
（一）依照法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)入被檢查單位或者現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)查或者進(jìn)行檢查；
（二）依法查閱、調(diào)閱或者復(fù)制與違法行為有關(guān)的資料；
（三）依法取得有關(guān)證據(jù)材料；
（四）依法實(shí)施證據(jù)先行登記保存；
（五）依法違法建筑物、構(gòu)筑物和其他設(shè)施
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他措施。
第四十八條市執(zhí)法局實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人立即改正或者限期改正違法行為，對(duì)拒不改正違法行為的，可依法暫扣其使用的工具或者物品。
對(duì)封存、扣押或者暫扣的物品必須進(jìn)行登記，列具清單，由當(dāng)事人核對(duì)后簽名或者蓋章，并應(yīng)當(dāng)妥善保管，依法作出處理。因保管不當(dāng)給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。
第四十九條對(duì)當(dāng)事人一個(gè)行為同時(shí)違反了兩個(gè)以上法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并且都應(yīng)當(dāng)予以罰款的，市執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)適用其中一項(xiàng)規(guī)定給予罰款處罰，不得合并或者重復(fù)罰款。
第五十條市執(zhí)法局在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納，不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。
第五十一條對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以l000元以下、對(duì)機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)颂幰?00元以下罰款行政處罰的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場填寫統(tǒng)一制作、加蓋市執(zhí)法局公章的處罰決定書，作出行政處罰，并告知當(dāng)事人在15日內(nèi)到指定的銀行繳納罰款；依法給予20元以下罰款或者不當(dāng)場收繳罰款事后難以執(zhí)行的，執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款，并按規(guī)定上繳。
執(zhí)法人員當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起2日內(nèi)交至所在單位，所在單位應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付指定的罰款代收機(jī)構(gòu)；
第五十二條除依法可以當(dāng)場作出的行政處罰外，作出的其他行政處罰，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地調(diào)查、取證。調(diào)查、取證終結(jié)，由市執(zhí)法局法制機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，確應(yīng)予以行政處罰的，報(bào)市執(zhí)法局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，作出行政處罰決定。對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為應(yīng)當(dāng)給予較重的行政處罰的，市執(zhí)法局負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
第五十三條市執(zhí)法局在依法作出重大行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)組織聽證。
第五十四條實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)使用財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰沒收據(jù)；罰款、沒收違法所得或者沒收非法財(cái)物拍賣的款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。
第九章執(zhí)法配合、協(xié)調(diào)與監(jiān)督
第五十五條有關(guān)行政管理部門與市執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)密切配合、相互監(jiān)督，建立協(xié)調(diào)、有序的工作制度。
第五十六條市政府法制工作機(jī)構(gòu)定期或者不定期召開城市管理行政執(zhí)法相關(guān)部門聯(lián)席會(huì)議，互通情況并協(xié)調(diào)處理有關(guān)行政執(zhí)法事宜。
第五十七條有關(guān)行政管理部門作出涉及城市管理領(lǐng)域的行政許可（審批）行為，應(yīng)當(dāng)在作出許可（審批）之日起3日內(nèi)抄送市執(zhí)法局。
第五十八條有關(guān)行政管理部門在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的應(yīng)當(dāng)由市執(zhí)法局處理的違法案件，應(yīng)當(dāng)移送市執(zhí)法局處理；市執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)書面材料后及時(shí)查處，并將查處結(jié)果書面告知有關(guān)部門。
第五十九條市執(zhí)法局對(duì)違法案件作出重大行政處罰決定前，可以征求有關(guān)行政管理部門意見。
市執(zhí)法局作出重大行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序報(bào)市政府法制機(jī)構(gòu)備案，并可以按照案件的類型將行政處罰決定書抄送有關(guān)部門，有關(guān)行政管理部門發(fā)現(xiàn)市執(zhí)法局作出的行政處罰決定不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)將意見反饋給市執(zhí)法局。
第六十條市執(zhí)法局查處的違法案件，需要對(duì)違法行為進(jìn)行行政確認(rèn)或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)具有行政確認(rèn)權(quán)限的部門或者具有法定技術(shù)鑒定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定；有關(guān)部門和鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)或者法定的時(shí)限內(nèi)進(jìn)行技術(shù)鑒定，并書面告知市執(zhí)法局。
第六十一條市執(zhí)法局在實(shí)施行政處罰過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為人應(yīng)當(dāng)繳納賠償費(fèi)、補(bǔ)償費(fèi)或者恢復(fù)原狀的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)行政管理部門，由有關(guān)行政管理部門作出賠償、補(bǔ)償及責(zé)令恢復(fù)原狀的決定。
有關(guān)行政管理部門應(yīng)當(dāng)在接到通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出賠償、補(bǔ)償或者責(zé)令恢復(fù)原狀的決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十二條市執(zhí)法局查處的違法案件，需要責(zé)令當(dāng)事人到有關(guān)行政管理部門補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)告知有關(guān)行政管理部門，有關(guān)行政管理部門應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)提出意見。
第六十三條公民、法人或者其他組織對(duì)市執(zhí)法局作出的行政處罰決定不服，可以依法向市人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議，也可直接向人民法院提訟。
第六十四條有下列情形之一的，對(duì)市執(zhí)法局相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分，視不同情況，可以取消其行政執(zhí)法資格，吊銷行政執(zhí)法證件，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）行政處罰沒有法定依據(jù)的；
（二）擅自改變行政處罰種類、幅度的；
（三）違反法定的行政處罰程序的；
（四）索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有的；
（五）對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不制止、不處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害的；
（六）截留、私分或者變相私分罰款、沒收的違法所得或者非法財(cái)物的；
（七）違反法律法規(guī)規(guī)定的其他行為。
有前款第(六)項(xiàng)情形的，由財(cái)政部門或者有關(guān)部門予以追繳。
本文主要圍繞《行政處罰法》聽證程序的規(guī)定，結(jié)合國內(nèi)外一些聽證理論和實(shí)踐，談一談目前行政處罰聽證存在的主要的問題及解決方法。
序言部分概括了當(dāng)前聽證的發(fā)展以及我國行政處罰聽證存在的不足，表明寫作目的，引出全文。
第一部分以《行政處罰法》的規(guī)定為脈絡(luò)，結(jié)合處罰實(shí)踐，論述我國行政處罰聽證的現(xiàn)狀及存在的主要問題：聽證適用范圍過于狹窄、啟動(dòng)聽證的規(guī)定存在缺陷、有權(quán)請(qǐng)求和參加聽證的主體單一、通知的規(guī)定過于簡單、主持人制度不完善、聽證結(jié)論的有效影響小、聽證形式單一。
第二部分主要參考國內(nèi)聽證研究成果及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，借鑒國外先進(jìn)聽證立法，提出完善我國行政處罰聽證制度的幾點(diǎn)措施，即：擴(kuò)大行政處罰聽證適用范圍、修改啟動(dòng)聽證的程序規(guī)定、規(guī)定行政處罰其他利害關(guān)系人的聽證請(qǐng)求權(quán)和參加聽證的權(quán)利、完善通知規(guī)定、建立規(guī)范的聽證主持人制度、確立案卷排它原則、豐富聽證形式。
最后，在總結(jié)全文的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出修改《行政處罰法》的建議，并呼吁制定統(tǒng)一的行政程序法典。
目錄：
引言
一. 我國行政處罰聽證的現(xiàn)狀及主要問題
（一）聽證適用范圍過于狹窄
1. 不包括限制人身自由的行政處罰
2. 不包括沒收違法所得、沒收非法財(cái)物
（二）啟動(dòng)聽證的規(guī)定存在缺陷
1. 啟動(dòng)聽證的程序單一
2. 啟動(dòng)聽證的規(guī)定語言表述上存在缺陷
（三）有權(quán)請(qǐng)求和參加聽證的主體單一
（四）通知的規(guī)定過于簡單
（五）主持人制度不完善
1. 主持人的選任欠缺中立性
2. 主持人缺乏專業(yè)性
3. 主持人的職權(quán)規(guī)定不明確
（六）聽證結(jié)論的有效影響小
1. 沒有確立案件排他原則的原因
2. 聽證結(jié)論的有效影響小
（七）聽證形式單一
二. 完善我國行政處罰聽證制度的措施
（一）擴(kuò)大行政處罰聽證適用范圍
1. 將限制人身自由的行政處罰納入聽證的范圍
2. 將沒收違法所得、沒收非法財(cái)物納入聽證的范圍
（二）修改啟動(dòng)聽證的程序規(guī)定
1. 增加處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)舉行聽證的規(guī)定
2. 修改處罰機(jī)關(guān)依申請(qǐng)舉行聽證的規(guī)定
（三）規(guī)定行政處罰其他利害關(guān)系人的聽證請(qǐng)求權(quán)和參加聽證的權(quán)利
（四）完善通知規(guī)定
1. 完善通知的內(nèi)容
2. 規(guī)定通知的方式
（五）建立規(guī)范的聽證主持人制度
1. 確保主持人的中立性、專業(yè)性
2. 明確主持人的職權(quán)
（六）強(qiáng)化聽證記錄對(duì)最終決定的約束力：確立案卷排它原則
1. 案卷排它性制度的概念
2. 發(fā)揮聽證筆錄約束力的重要性
3. 案卷排它原則的實(shí)際運(yùn)用情況
4. 應(yīng)在行政處罰聽證中確立案卷排它原則
（七）聽證形式應(yīng)根據(jù)具體情況的不同而多樣化
1. 可以規(guī)定非正式聽證
2. 可以實(shí)行繁簡分立原則
3. 可以增加事后聽證的規(guī)定
結(jié)束語
論完善我國行政處罰的聽證制度
引言
聽證制度是行政程序法基本制度的核心，[1]為各國所廣泛采用。美國依其憲法中正當(dāng)程序條款發(fā)展了較為完善的聽證程序。英國的自然公正原則要求行政機(jī)關(guān)在作出對(duì)他人不利決定前必須聽取對(duì)方的意見，每一個(gè)人都有為自己辯護(hù)的權(quán)利。法國的聽證被稱為對(duì)質(zhì)程序。重要的行政處罰涉及當(dāng)事人的大額財(cái)產(chǎn)及其他重要權(quán)益，需要特別慎重對(duì)待。基于這種考慮，我國1996年《行政處罰法》率先在行政處罰領(lǐng)域規(guī)定了聽證程序，這是我國行政程序立法的一個(gè)重要突破，具有里程碑的意義。[2]但是，由于《行政處罰法》已經(jīng)施行了十年，又缺乏較為詳細(xì)的配套性規(guī)定，尤其是一些重要的制度性建設(shè)欠明確與具體，因此，在實(shí)際操作中其不足之處已逐漸顯現(xiàn)。隨著《立法法》、《價(jià)格法》、《行政許可法》等的相繼出臺(tái)，聽證的范圍已從原來的行政處罰領(lǐng)域逐漸向其他行政決定領(lǐng)域、行政決策領(lǐng)域乃至制定抽象行政行為的立法領(lǐng)域延伸。實(shí)踐中，聽證程序的應(yīng)運(yùn)已然超越了上述法律規(guī)定的范圍。[3]聽證這一體現(xiàn)程序公正的核心制度，已越來越廣泛地引起世人的矚目。因此，及時(shí)總結(jié)以往聽證工作的經(jīng)驗(yàn)，完善行政處罰的聽證程序已是一項(xiàng)緊迫任務(wù)。本文主要圍繞《行政處罰法》聽證程序的規(guī)定，結(jié)合國內(nèi)外一些聽證理論和實(shí)踐，談一談目前行政處罰聽證存在的主要問題及解決方法。
一、我國行政處罰聽證的現(xiàn)狀及主要問題
根據(jù)我國法律規(guī)定，在行政處罰程序中，行政機(jī)關(guān)為了查明案件事實(shí)，公正合理地實(shí)施行政處罰，在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)事人要求，須公開舉行聽證會(huì)，在質(zhì)證和辯論的基礎(chǔ)上作出處罰決定。[4]《行政處罰法》是我國行政處罰聽證制度賴以建立的基礎(chǔ)，它對(duì)聽證程序的規(guī)定如下：行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。聽證依照以下程序組織：(一)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)提出；(二)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；(三)除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證公開舉行；(四)聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避；(五)當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1～2人；(六)舉行聽證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；(七)聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。聽證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)依照《行政處罰法》第三十八條的規(guī)定，作出決定。從以上規(guī)定可以看出，目前我國《行政處罰法》對(duì)聽證程序的規(guī)定較為簡單，因此造成理論和實(shí)踐中存在著一些問題，主要有以下幾個(gè)方面：
（一）聽證適用范圍過于狹窄
《行政處罰法》第四十二條關(guān)于聽證的適用范圍是這樣規(guī)定的：行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。也就是說《行政處罰法》用正面列舉和反面排除的方法將聽證的適用范圍限定在責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰上。雖然用了個(gè)“等”字，但在有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)該“等”字作出法律解釋之前，該“等”字并不具有任何實(shí)際意義。[5]所以行政處罰的聽證適用范圍實(shí)際上就僅限于三類處罰事項(xiàng)。行政處罰的種類有：警告；罰款；沒收違法所得、沒收非法財(cái)物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它行政處罰（如：勞動(dòng)教養(yǎng)、驅(qū)逐出境、禁止進(jìn)境或出境、限期出境、通報(bào)批評(píng)等）。[6]而只規(guī)定三類處罰事項(xiàng)可以聽證，范圍確實(shí)過小。
1. 聽證適用范圍不包括限制人身自由的行政處罰。
從以上規(guī)定的字面意義和其所處位置可以推測(cè)出立法者的意圖：限制人身自由的行政處罰不適用該法的聽證程序而適用治安管理處罰條例的有關(guān)規(guī)定。而且，關(guān)于聽證程序適用范圍的規(guī)定中確實(shí)沒有包括限制人身自由的處罰在內(nèi)。所以有必要看看《治安管理處罰條例》中規(guī)定的程序，包括：傳喚、訊問、取證、裁決四個(gè)環(huán)節(jié)。《治安管理處罰條例》目前已經(jīng)被2006年3月1日起施行的《治安管理處罰法》所取代，那再來看《治安管理處罰法》中有關(guān)處罰程序的規(guī)定，包括：調(diào)查、決定、執(zhí)行。可見這兩部法規(guī)定的程序，其公正性、合理性根本無法和以抗辯、質(zhì)證為核心的聽證程序相比。限制人身自由的行政處罰是最嚴(yán)厲的、對(duì)當(dāng)事人影響最為直接和重大的一種，本應(yīng)該更審慎、更嚴(yán)肅地對(duì)待。從限制人身自由的行政處罰的設(shè)定權(quán)上就可以看出，立法者一直很重視這類行政處罰。[7]可是，在行政處罰聽證程序的規(guī)定中不僅看不到這種謹(jǐn)慎和嚴(yán)肅，而且還仍然適用已經(jīng)被廢止的、相對(duì)粗糙的，不符合現(xiàn)代程序精神要求的治安管理處罰條例中的程序規(guī)定，這實(shí)在讓人難以理解的。行政處罰法中的這種規(guī)定顯然和立法者在處罰權(quán)設(shè)定中體現(xiàn)出來的重視態(tài)度不相符，有違“保護(hù)公民、法人或者其他組織合法權(quán)益”的宗旨和公正原則。
2. 聽證適用范圍不包括沒收違法所得、沒收非法財(cái)物。
現(xiàn)實(shí)案例中，有些沒收非法所得、非法財(cái)物的數(shù)額達(dá)數(shù)十萬元，大大超過罰款的聽證金額。如:2005年6月2日，江蘇某市環(huán)保局對(duì)該市一物資回收公司作出了責(zé)令限期改正，沒收違法所得13.2萬元的行政處罰決定。13.2萬元的數(shù)字遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了《江蘇省行政處罰聽證程序規(guī)則》中規(guī)定的較大罰款數(shù)額，[8]但由于缺乏聽證的依據(jù)沒有舉行聽證，不但該公司對(duì)處理結(jié)果不服，而且在社會(huì)上也引起了對(duì)該案是否應(yīng)當(dāng)聽證的廣泛爭議。[9]這類案件，不管將其以何種理由排除在聽證范圍以外，都難以服人。這也是人們?cè)趯?shí)踐中普遍感到必須解決的問題。從某種角度講，這是客觀實(shí)際的需要。
（二）啟動(dòng)聽證的規(guī)定存在缺陷
《行政處罰法》第四十二條的規(guī)定“行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證”。“當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)提出”。這些規(guī)定從啟動(dòng)聽證的角度分析存在以下兩個(gè)問題：
1. 啟動(dòng)聽證的程序單一。
啟動(dòng)聽證的程序只有一種，即依申請(qǐng)舉行，不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要。因?yàn)樵谛姓幜P案件中有些對(duì)于當(dāng)事人的處罰金額、沒收違法所得與非法財(cái)物的數(shù)額特別巨大；還有一些對(duì)特殊企業(yè)的處罰，特別是對(duì)其進(jìn)行責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照的處罰涉及到廣泛的社會(huì)公眾利益。大名電信一案就是很好的例子。該企業(yè)的降價(jià)措施使任何一家電信企業(yè)都難以經(jīng)營，對(duì)該企業(yè)的處罰金額也相當(dāng)大而且對(duì)其的處罰涉及廣大電信用戶的利益。[10]這種涉及面廣、處罰力度大的案件如果按現(xiàn)有的聽證規(guī)則，很可能因?yàn)楸惶幜P人一人放棄聽證權(quán)利，造成眾多利害關(guān)系人和社會(huì)公眾無法參與聽證。對(duì)于類似這種行政處罰案件如果不規(guī)定處罰機(jī)關(guān)有義務(wù)依照職權(quán)直接舉行聽證，是不利于保護(hù)當(dāng)事人及其他利害關(guān)系人權(quán)益，也不利于保護(hù)社會(huì)公眾利益的。
2. 啟動(dòng)聽證的規(guī)定語言表述上存在缺陷。
就是這一種啟動(dòng)聽證的規(guī)定本身也存在語言表述上的缺陷。按照《行政處罰法》法條的規(guī)定，當(dāng)事人要求聽證的，“應(yīng)當(dāng)”在行政機(jī)關(guān)告知“后”3日內(nèi)提出。立法原意是要求行政機(jī)關(guān)履行提醒義務(wù)，同時(shí)要求當(dāng)事人及時(shí)行使聽證權(quán)。但按照我們的語言習(xí)慣這樣表述就把“告知”作為了“提出”的前提條件，換句話說當(dāng)事人只能在“告知”后“提出”，如果行政機(jī)關(guān)由于主客觀原因不“告知”，那當(dāng)事人即使知道有權(quán)聽證也無法“提出”聽證要求。顯然該條在語言表述上還是可以再完善的。
（三）有權(quán)請(qǐng)求和參加聽證的主體單一
理論上，可以把聽證參與人定義為，除主持人之外參加聽證程序，享有一定權(quán)利并承擔(dān)一定義務(wù)的人，包括“參加人”和“其他參與人”。前者包括參加聽證程序并與行政決定有利害關(guān)系的當(dāng)事人及其人和其他利害關(guān)系人；后者包括與行政決定沒有利害關(guān)系的證人、鑒定人和翻譯人員等。[11]《行政處罰法》多次使用“當(dāng)事人”這一概念，雖未指明其確系何人，但從整個(gè)法律規(guī)定來看，應(yīng)當(dāng)是指行政機(jī)關(guān)調(diào)查人員認(rèn)為有違法行為，將要給予處罰的公民、法人或其他組織。可是對(duì)于其他利害關(guān)系人的地位卻沒有規(guī)定，這顯然是不合理的。例如：1998年11月12日，馬某在漢口開往上海的客輪上被于某猥褻一案。當(dāng)時(shí)港口公安分局以《行政處罰法》沒有相關(guān)規(guī)定為由，駁回了馬某的聽證請(qǐng)求，造成馬某無法參與聽證維護(hù)其權(quán)益。[12]這種涉及“其他利害關(guān)系人”的案件還有很多，除了侵害型治安處罰案件中權(quán)益受被處罰人侵害的受害人，還有環(huán)境污染處罰案件中的受污染一方、多個(gè)被處罰人中未申請(qǐng)或未按規(guī)定申請(qǐng)聽證的擬被“共同處罰人”，他們都是“其他利害關(guān)系人”。在這些案件適用聽證程序時(shí)，賦予他們申請(qǐng)或經(jīng)行政機(jī)關(guān)通知而參加聽證的權(quán)利是理論和實(shí)踐不可回避的問題。[13]
（四）通知的規(guī)定過于簡單
在合理的時(shí)間前得到通知是當(dāng)事人的權(quán)利，也是程序公平的最低要求。聽證往往涉及當(dāng)事人的重要權(quán)利，當(dāng)事人有必要了解聽證所涉及的事項(xiàng)、聽證如何進(jìn)行，只有這樣，當(dāng)事人才能進(jìn)行充分的準(zhǔn)備，與行政機(jī)關(guān)形成有效的對(duì)抗。[14]因此，通知的內(nèi)容不能過于簡單。我國《行政處罰法》第四十二條第一款第二項(xiàng)規(guī)定“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的7日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)”，僅列時(shí)間、地點(diǎn)為通知內(nèi)容，就過于簡單。這種沒有關(guān)于聽證的事實(shí)問題和法律問題要點(diǎn)的通知并無實(shí)質(zhì)性的作用，當(dāng)事人往往明知可以要求聽證和聽證即將舉行卻不知或無法有針對(duì)性地作充分的準(zhǔn)備，以致聽證對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)作用大打折扣。[15]另外對(duì)于通知的方式《行政處罰法》也只字未提。
（五）主持人制度不完善
聽證會(huì)的實(shí)質(zhì)在某種程度上與司法庭審相似，如同法官的聽證主持人在聽證會(huì)上的作用可想而知，其自身素質(zhì)水平、獨(dú)立性以及職權(quán)如何將直接影響到聽證會(huì)的效果，這一點(diǎn)也為實(shí)踐所證明。《行政處罰法》第四十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定“聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避”。這樣簡單的規(guī)定顯然不能符合建立規(guī)范的主持人制度的要求，主要有以下三個(gè)問題：
1. 主持人的選任欠缺中立性。
從以上規(guī)定可以看出，在行政處罰聽證程序中，聽證主持人與案件調(diào)查人員是內(nèi)部的職能分離關(guān)系，并且與案件有厲害關(guān)系者，可以被申請(qǐng)回避，因此，此環(huán)節(jié)可以保證某種程度的公平。[16]但是，分析我國現(xiàn)行規(guī)定與實(shí)際做法，主持人基本由行政機(jī)關(guān)內(nèi)部工作人員擔(dān)任：或者由行政機(jī)關(guān)有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，或者由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)的工作人員擔(dān)任，或者籠統(tǒng)規(guī)定由行政機(jī)關(guān)的非調(diào)查人員擔(dān)任，或者簡單規(guī)定由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定。不管采用何種具體方式選任主持人，由于主持人就是擬作決定的行政機(jī)關(guān)的工作人員，總是難免讓當(dāng)事人感覺到主持人與調(diào)查人員在共同對(duì)付自己。
2. 主持人缺乏專業(yè)性。
主持聽證，需要主持人熟悉相關(guān)行政管理領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和涉及的法律規(guī)范，同時(shí)還需要主持人具備控制聽證進(jìn)程的能力，對(duì)主持人提出了較高的專業(yè)要求。但行政處罰法目前對(duì)主持人的專業(yè)性規(guī)定不多，也缺乏培訓(xùn)制度，導(dǎo)致實(shí)踐中不少地方出現(xiàn)了怕當(dāng)主持人、不愿當(dāng)主持人的現(xiàn)象。
3. 主持人的職權(quán)規(guī)定不明確。
聽證主持人在聽證程序中的地位類似司法程序中的法官。為了保證聽證的順利進(jìn)行，各國都規(guī)定了聽證主持人在聽證中享有的權(quán)力。如韓國、日本規(guī)定了主持人主持聽證的權(quán)利；美國、葡萄牙和我國澳門地區(qū)不僅規(guī)定主持人有組織聽證的權(quán)力，還有作出初步?jīng)Q定或者對(duì)決定作出建議的權(quán)力。[17]遺憾的是《行政處罰法》沒有明確規(guī)定聽證主持人的職權(quán)。以上問題現(xiàn)在尚未突顯出來，但隨著行政程序制度建設(shè)和改革的深化，已經(jīng)適用聽證程序范圍的逐步擴(kuò)大，這些問題遲早會(huì)被提出來深入討論的。[18]
（六）聽證結(jié)論的有效影響小
我國《行政處罰法》第四十二條第一款第七項(xiàng)規(guī)定：“聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章”。第四十三條規(guī)定“聽證結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定，作出決定。”第三十八條規(guī)定調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出決定。
1. 《行政處罰法》沒有確立案件排他原則的原因。
從以上規(guī)定可見，處罰決定的作出應(yīng)當(dāng)充分考慮和重視當(dāng)事人在聽證程序提出的意見及證據(jù)材料，但聽證筆錄及相關(guān)材料并不構(gòu)成決定的唯一依據(jù)。暗含的意思似乎是，行政機(jī)關(guān)要以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩作出決定，而這僅僅依賴聽證程序未必能做到。這種考慮有其道理。(1).聽證程序查清事實(shí)的功能確有其局限性，不能過于依賴；(2).從行政效率、經(jīng)濟(jì)成本以及法律秩序穩(wěn)定性考慮，不宜也不可能多次舉行聽證會(huì)。處罰決定的作出，必須建立在可靠的事實(shí)證據(jù)和合理的分析基礎(chǔ)之上，僅僅依賴一兩次聽證會(huì)，是不夠的。[19]所以，《行政處罰法》當(dāng)初沒有確立案件排他原則。
2. 聽證結(jié)論的有效影響小。
《行政處罰法》的這種規(guī)定，沒有對(duì)聽證筆錄的效力作出規(guī)定，未在制度層面上確立案卷排它原則。這樣實(shí)際上就難免使得聽證活動(dòng)的作用大打折扣，造成聽證結(jié)論的有效影響小。也就是說，在現(xiàn)有規(guī)定的情況下，行政處罰的決定人仍可憑在聽證案卷記錄之外的當(dāng)事人所未知悉和未申辯的事實(shí)作為依據(jù)去作出處罰決定，這實(shí)際上是與聽證程序所要求的對(duì)當(dāng)事人所舉證、陳述和辯論所認(rèn)定的事實(shí)予以充分考慮，和行政機(jī)關(guān)不得以當(dāng)事人不知曉和未經(jīng)辯論的事實(shí)為依據(jù)作出裁決的本質(zhì)特征相背離的，其后果將使聽證結(jié)論的有效影響小，難免成為某種形式的走過場而已。在目前實(shí)踐中，很多聽證會(huì)結(jié)束后，行政機(jī)關(guān)并沒有根據(jù)聽證會(huì)上當(dāng)事人提交的證據(jù)作決定，出現(xiàn)了“聽而不證”現(xiàn)象。[20]1996年11月，北京市某區(qū)環(huán)保局對(duì)一美食娛樂中心因噪音污染以及未經(jīng)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)審批、驗(yàn)收而擅自運(yùn)行等問題進(jìn)行處罰的過程中，就把聽證程序誤解成一種只是聽取當(dāng)事人意見的程序，沒能充分發(fā)揮聽證會(huì)的作用。[21]
（七）聽證形式單一
行政必須兼顧民主和效率。在追求效率的同時(shí)，要保證最低限度的公正，而在講究民主的同時(shí)，必須保持適度的效率，以避免民主成為過分的奢侈品。一般而言，舉行聽證會(huì)要求行政機(jī)關(guān)有足夠的人員、時(shí)間和財(cái)力。同時(shí)，它對(duì)參加人也有一定的要求，例如按時(shí)到場，舉證質(zhì)證、辯論等。所以不是所有處罰案件都必須適用聽證程序。同樣地，適用聽證程序的處罰案件有輕重緩急之分，所以不一定所有能適用聽證程序的處罰案件都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格適用同樣的聽證程序。《行政處罰法》只規(guī)定了一種聽證形式。這既不適應(yīng)行政聽證制度的自我發(fā)展， 也不能滿足現(xiàn)代行政管理的需要。聽證要遵循保證工作效率的原則，也就是說行政處罰的聽證不但要求民主、公正，而且也要求效率。如果不同情況的處罰案件都只適用一個(gè)聽證程序，就會(huì)造成工作效率低下，其結(jié)果也不利于公眾的利益和社會(huì)的發(fā)展。特別是在行政處罰案件的聽證范圍逐漸趨于擴(kuò)大的今天，面對(duì)不同的案件，要處理好公正與效率的矛盾，成本與收益的關(guān)系，只有一種聽證程序是不夠的。
二、完善我國行政處罰聽證制度的措施
（一）擴(kuò)大行政處罰聽證適用范圍
1. 將限制人身自由的行政處罰納入聽證的范圍。
應(yīng)把限制人身自由的行政處罰，如行政拘留、勞教等納入聽證的范圍。無論何種原因，都不應(yīng)該將限制人身自由的行政處罰排除于聽證程序之外。[22]。因?yàn)椋蛣儕Z相對(duì)人的權(quán)利性質(zhì)而言，限制、剝奪人身自由的行為罰其嚴(yán)厲程度超過財(cái)產(chǎn)罰。在公民的基本權(quán)利序列中，人身自由權(quán)是優(yōu)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的，而對(duì)公民最重要的人身自由權(quán)利的保護(hù)程度卻不及其他權(quán)利，不能不說是現(xiàn)有聽證制度的一個(gè)缺陷。所以，我的建議是：要么先修改《行政處罰法》第四十二條第二款，將“依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”改為“依照治安管理處罰法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，然后再在《治安管理處罰法》中建立聽證制度。要么就直接修改《行政處罰法》聽證的適用范圍，把限制人身自由的行為罰，如：行政拘留、勞教等納入行政處罰聽證程序。建立人身罰相應(yīng)的聽證制度，既是健全聽證制度的重大措施，也是完善我國基本人權(quán)法律保護(hù)制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容。
2. 將沒收違法所得、沒收非法財(cái)物納入聽證的范圍。
應(yīng)把與罰款聽證金額等值的沒收違法所得與非法財(cái)物的行政處罰和罰款一并都納入聽證范圍，以體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)罰的公平性。[23]
（二）修改啟動(dòng)聽證的程序規(guī)定
1. 增加處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)舉行聽證的規(guī)定。
首先，可以參考《行政許可法》第四十六條將《行政處罰法》第四十二條有關(guān)規(guī)定修改為：法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)聽證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政處罰事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告，并舉行聽證。
其次，應(yīng)當(dāng)完善“法律、法規(guī)、規(guī)章”中對(duì)于“應(yīng)當(dāng)聽證的事項(xiàng)”的規(guī)定。因?yàn)槿绻麤]有在法律、法規(guī)、規(guī)章中規(guī)定配套的應(yīng)當(dāng)聽證事項(xiàng)的規(guī)定，那么《行政處罰法》的這條規(guī)定也就等于一紙空文。
2. 修改處罰機(jī)關(guān)依申請(qǐng)舉行聽證的規(guī)定。
修改后的規(guī)定在語言表述上不應(yīng)將處罰機(jī)關(guān)的“告之”作為當(dāng)事人“提出”聽證的先決條件，也就是說當(dāng)遇到法律規(guī)定當(dāng)事人可以提出聽證請(qǐng)求的處罰案件時(shí)，處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證，但是如果由于主客觀原因處罰機(jī)關(guān)沒有履行告之義務(wù)，當(dāng)事人也可以直接向處罰機(jī)關(guān)提出聽證要求，處罰機(jī)關(guān)在接到當(dāng)事人申請(qǐng)后應(yīng)按照規(guī)定啟動(dòng)聽證程序。
（三）規(guī)定行政處罰其他利害關(guān)系人的聽證請(qǐng)求權(quán)和參加聽證的權(quán)利
由于行政機(jī)關(guān)的處罰決定往往影響到第三者的合法權(quán)益，那么就有必要允許他們申請(qǐng)或經(jīng)行政機(jī)關(guān)通知而參加聽證。很多國家的聽證參加人的范圍都有擴(kuò)大趨勢(shì)。比如：在美國，聽證參與人包括“當(dāng)事人”和“參加人”，近年來，法院對(duì)于當(dāng)事人、參加人范圍的擴(kuò)大一般持支持態(tài)度；德國將權(quán)利或利益直接或見解受行政決定影響之人都以當(dāng)事人對(duì)待；[24]日本《行政程序法》中規(guī)定：聽證主持人認(rèn)為必要時(shí)，即對(duì)非案件當(dāng)事人的第三人，依照作出該不利益處分所依據(jù)的法令，認(rèn)為其與該不利益處分有利害關(guān)系時(shí)，聽證主持人可要求該利害關(guān)系人參加聽證程序，或者許可其參加該聽證程序的申請(qǐng)。依此規(guī)定，不利益處分中，所有利害關(guān)系人的參加聽證或參加聽證的申請(qǐng)權(quán)均受到法律保護(hù)。[25]我國《行政許可法》第四十七條也規(guī)定“行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利”。因此，我認(rèn)為《行政處罰法》應(yīng)當(dāng)明確其他利害關(guān)系人的權(quán)利。可以增加一款規(guī)定“與擬作出的行政決定有法律上利害關(guān)系的公民、法人和其他組織，可以作為利害關(guān)系人申請(qǐng)參加聽證，或者由主持人通知參加聽證”。[26]
（四）完善通知規(guī)定
1. 完善通知的內(nèi)容。
處罰機(jī)關(guān)舉行聽證，作出處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知相對(duì)人聽證所涉及的主要事項(xiàng)和聽證時(shí)間、地點(diǎn)，以確保相對(duì)人有效行使抗辯權(quán)，從而保證行政處罰決定的適當(dāng)性與合法性。只是籠統(tǒng)地規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知及聽證舉行的時(shí)間、地點(diǎn)，而不涉及聽證的主要問題，相對(duì)人就無法做必要的聽證準(zhǔn)備，難以行使自衛(wèi)抗辯的權(quán)利。美國聯(lián)邦行政程序法第554節(jié)乙款規(guī)定，通知必須包含下列事項(xiàng)：
(1).聽證的時(shí)間、地點(diǎn)和性質(zhì)；
(2).舉行聽證的法律根據(jù)和管轄權(quán)限；
(3).聽證所要涉及的主要事實(shí)和法律問題。
“如果行政機(jī)關(guān)僅僅通知當(dāng)事人出席聽證，沒有通知聽證的問題，因而當(dāng)事人無法準(zhǔn)備防衛(wèi)，根據(jù)這種聽證所作出的裁決，違反法律的規(guī)定和正當(dāng)法律程序要求，因此無效”。[27]這些規(guī)定對(duì)完善行政處罰法有一定的借鑒意義。
結(jié)合我國實(shí)際，行政處罰聽證的通知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
(1).當(dāng)事人或者利害關(guān)系人基本情況；
(2).聽證時(shí)間、地點(diǎn)；
(3).主持人基本情況；
(4).擬作出的處罰決定，事實(shí)、依據(jù)和理由；
(5).聽證的主要程序；
(6).當(dāng)事人、利害關(guān)系人的權(quán)利義務(wù)；
(7).缺席的法律后果等。
并且應(yīng)當(dāng)規(guī)定，通知沒有行政處罰決定的內(nèi)容、聽證涉及的事實(shí)問題與法律問題的，行政處罰無效。[28]
2. 規(guī)定通知的方式。
通知的方式一般應(yīng)采用書面的方式進(jìn)行，必要時(shí)，可以進(jìn)行公告。實(shí)踐中聽證前的告知通常采用三種方式：一是書面直接送達(dá)，二郵寄告知，三是公告送達(dá)。各地及各部門實(shí)施行政處罰法的具體辦法除規(guī)定上述三種送達(dá)方式外，還包括委托送達(dá)，口頭告知（但要記入筆錄）等。[29]可以作為修改《行政處罰法》的參考。
（五）建立規(guī)范的聽證主持人制度
1. 確保主持人的中立性、專業(yè)性。
正如法官必須在訴訟中保持中立，必須熟悉法律，并掌握如何控制庭審進(jìn)程的技巧一樣，主持人也應(yīng)當(dāng)在聽證中保持中立性、專業(yè)性。惟有中立，才能確保主持人不偏不倚地對(duì)待所有參與聽證的主體；惟有專業(yè)，才能確保行政聽證高質(zhì)量地順利進(jìn)行。美國這方面規(guī)定比較完善：美國的聽證主持人稱為行政法官，他們由文官事務(wù)委員會(huì)從具有律師資格和工作經(jīng)驗(yàn)的人中，通過考試錄用；行政法官具有獨(dú)立性質(zhì)，不受行政機(jī)關(guān)首長直接控制，除非有文官事務(wù)委員會(huì)所規(guī)定和確認(rèn)的正當(dāng)理由，否則行政法官不能被罷免。行政機(jī)關(guān)無權(quán)自己任命行政法官，只能從文官事務(wù)委員會(huì)所確認(rèn)合格的人員名單中選擇任命人員。他們?cè)诰幹粕鲜撬跈C(jī)關(guān)職員，在任免、工資等方面，不受所在機(jī)關(guān)控制，1981年修正的州示范行政程序法，規(guī)定行政法官集中使用制，即在州行政部門設(shè)立行政聽證局，行政法官根據(jù)聽證局的指派可以在不同機(jī)關(guān)服務(wù)。不難看出，美國的行政法官從有律師資格和行政經(jīng)驗(yàn)的人員中選任，專門從事聽證工作，富有經(jīng)驗(yàn)，有獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)的一系列保障，更有利于公正決定的作出。[30]因此，在我國，完善主持人制度的上策無疑為借鑒美國的做法，建立行政聽證官制度。而中策則是發(fā)揮行政機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)在聽證中的積極作用。我國大多數(shù)行政機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)有法制機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT工作人員，負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)的法律事物。經(jīng)過多年建設(shè)，這些法制機(jī)構(gòu)及工作人員已有相當(dāng)規(guī)模，他們?cè)谔幚矸墒聞?wù)過程中，積累了豐富的行政管理和法律方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，他們相對(duì)獨(dú)立于執(zhí)法調(diào)查人員，也比較客觀公正，先由他們集中承擔(dān)本機(jī)關(guān)的聽證主持人工作是適宜的。[31]總之，應(yīng)當(dāng)盡可能確保主持人的中立性、專業(yè)性。考慮到在中國建立此項(xiàng)制度的較大困難，目前以采用中策為宜。[32]
2. 明確主持人的職權(quán)。
建立規(guī)范的聽證主持人制度還應(yīng)當(dāng)明確主持人的職權(quán)。從主持人的性質(zhì)來看，他應(yīng)當(dāng)享有指揮聽證程序進(jìn)行的權(quán)力，具體包括：決定聽證會(huì)的進(jìn)程；決定是否中止、延期舉行聽證會(huì)；接納雙方證據(jù)，對(duì)過分重復(fù)、不重要的證據(jù)予以排除；進(jìn)一步收集證據(jù)，弄清案件事實(shí)；采取必要措施，維護(hù)聽證會(huì)秩序；以及最后擬定聽證報(bào)告等等。還有一點(diǎn)很重要，就是應(yīng)當(dāng)考慮賦予主持人就案件作出建議性決定的權(quán)力。一方面是因?yàn)樗鞒致犠C，對(duì)案情清楚，能夠提出合理建議。另一方面是因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)作決定的人員可能沒有參與整個(gè)聽證，而聽證材料又往往篇幅浩大，很難在短時(shí)間內(nèi)根據(jù)或充分考慮這些材料作出公正合理的決定，因此，作決定時(shí)事實(shí)上少不了主持人的幫助。但最后的決定往往會(huì)涉及一些需要作通盤考慮的事項(xiàng)，而主持人對(duì)此可能會(huì)缺乏了解和掌握，因此，決定又不能由主持人最終作出。美國的行政法官在法律規(guī)定的情形下可作初步?jīng)Q定和建議性決定。對(duì)于初步?jīng)Q定，行政機(jī)關(guān)可以進(jìn)行主動(dòng)復(fù)議，以糾正偏向；建議性決定也主要是提供行政機(jī)關(guān)作最后決定時(shí)參考。這就較好地界定了機(jī)關(guān)首長與聽證主持人之間的職責(zé)范圍。[33]
（六）強(qiáng)化聽證記錄對(duì)最終決定的約束力：確立案卷排它原則
1. 案卷排它性制度的概念。
案卷排它性制度是指行政機(jī)關(guān)按照正式聽證程序作出的決定只能以案卷為根據(jù)，不能在案卷以外，以當(dāng)事人未知悉和未論證的事實(shí)為根據(jù)。目的是保障當(dāng)事人有效行使陳述意見的權(quán)利和反駁不利于自已證據(jù)的權(quán)利。法院也只能以案卷中的記錄為根據(jù)，審查行政決定合法與否，行政機(jī)關(guān)也可以以此為由排除干擾，獨(dú)立作出決定。[34]
2. 發(fā)揮聽證筆錄約束力的重要性。
聽證筆錄的約束力是行政決定聽證制度的核心問題，因?yàn)槁犠C制度的設(shè)計(jì)是將對(duì)實(shí)體公正的追求置于行政效率之上，如果聽證的記錄對(duì)行政機(jī)關(guān)作出決定沒有任何約束力，當(dāng)事人主張未能反映在決定中，則聽證會(huì)的進(jìn)行就沒有了任何意義，流于形式，反而徒費(fèi)人力、物力，降低行政效率，對(duì)當(dāng)事人的心理也造成嚴(yán)重傷害，增加了當(dāng)事人對(duì)行政決定的抵觸情緒。作為一項(xiàng)高成本的制度，確保聽證會(huì)能對(duì)最終作出正確決定真正發(fā)揮作用，是這項(xiàng)制度的生命力所在。
3. 案卷排它原則的實(shí)際運(yùn)用情況。
目前在一些法律、法規(guī)中已經(jīng)確立了聽證程序的案卷排它原則。如：《行政許可法》第四十八條規(guī)定“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄，作出行政許可決定。”《勞動(dòng)行政處罰聽證程序規(guī)定》第十六條規(guī)定：“勞動(dòng)行政部門不得以未經(jīng)聽證認(rèn)定的證據(jù)作為行政處罰的依據(jù)”。《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》第一百二十二條規(guī)定“公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證情況，按照本規(guī)定第九章的規(guī)定作出處理決定”，雖然沒有將“聽證筆錄”作為公安機(jī)關(guān)作出處理決定的根據(jù)，而是將“聽證情況”作為根據(jù)，但聽證筆錄就是聽證情況的完整記錄。因此，意思也是一樣的，對(duì)于舉行了聽證會(huì)的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證筆錄作出行政處罰決定。《上海市行政處罰聽證程序試行規(guī)定》第二十六條規(guī)定：“聽證筆錄應(yīng)當(dāng)作為行政機(jī)關(guān)作出行政處罰決定的依據(jù)”。
4. 應(yīng)在行政處罰聽證中確立案卷排它原則。
我認(rèn)為，為了充分發(fā)揮行政處罰聽證程序的效能，應(yīng)當(dāng)在行政處罰聽證中確立案卷排它性制度。即：處罰機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)過處罰聽證作出的處罰決定只能以案卷為根據(jù)，其中的證據(jù)以及有關(guān)文書必須是經(jīng)過處罰聽證所查證屬實(shí)的；不能在案卷以外，以當(dāng)事人所未知悉和未辯論的事實(shí)作為依據(jù)。如果處罰機(jī)關(guān)要采用聽證案卷記錄以外的事實(shí)和證據(jù)，必須告知當(dāng)事人，并對(duì)其提供辯論的機(jī)會(huì)或重開聽證會(huì)。建立處罰聽證程序的案卷排它性制度對(duì)強(qiáng)化聽證程序意識(shí)，保障當(dāng)事人聽證的合法權(quán)益，防止處罰機(jī)關(guān)濫用職權(quán)意義重大。同時(shí)，這一制度的建立，也有助于凸現(xiàn)聽證主持人所作的聽證報(bào)告書的作用。這對(duì)于強(qiáng)化聽證主持人的權(quán)利義務(wù)觀念，促進(jìn)聽證主持人的規(guī)范化建設(shè)將起到積極的作用。[35]
（七）聽證形式應(yīng)根據(jù)具體情況的不同而多樣化
我國應(yīng)在完善和規(guī)范行政處罰基本聽證程序的同時(shí)，視不同案件的具體情況，采用更為多樣的聽證形式，規(guī)定多種形式的聽證也可避免因行政處罰聽證范圍的擴(kuò)大而導(dǎo)致效率低下。
1. 可以規(guī)定非正式聽證。[36]
聽證可以分為調(diào)查性和裁定性兩種，又稱為非正式聽證和正式聽證。正式聽證又稱審判性聽證，是指當(dāng)事人一方有權(quán)對(duì)另一方所提的證據(jù)發(fā)表意見，進(jìn)行口頭辯論和質(zhì)證，而行政機(jī)關(guān)必須根據(jù)聽證的記錄作出決定的程序。非正式聽證是指行政機(jī)關(guān)在制定法規(guī)或作出行政裁決時(shí)，只需給予當(dāng)事人口頭或書面陳述意見的機(jī)會(huì)，以提供行政機(jī)關(guān)參考，行政機(jī)關(guān)不須基于記錄作出決定。[37]非正式聽證是處罰公開的體現(xiàn)，一方面可以增進(jìn)處罰機(jī)關(guān)吸收各種不同的意見，使處罰決定更加科學(xué)、適當(dāng)；另一方面可以彌補(bǔ)正式聽證犧牲工作效率的缺陷。規(guī)定非正式聽證也是對(duì)《行政處罰法》規(guī)定的當(dāng)事人陳述權(quán)、申辯權(quán)的具體落實(shí)和保障。相比正式聽證，非正式聽證具有成本低、靈活性強(qiáng)、效率高的特點(diǎn)。聽證本質(zhì)上是行政機(jī)關(guān)提供給相對(duì)人對(duì)將作出的行政決定陳述、申辯的機(jī)會(huì)和權(quán)利，非正式聽證和正式聽證都能保障相對(duì)人這種權(quán)利的行使，區(qū)別在于正式聽證對(duì)于相對(duì)人權(quán)利的保障在形式上更為嚴(yán)格，更有利于相對(duì)人權(quán)利的行使，更能增加許可機(jī)關(guān)保障相對(duì)人權(quán)利和依法行政的責(zé)任感，但是相比非正式聽證，成本較高。因此，我認(rèn)為對(duì)于那些關(guān)系公眾切身利益的處罰事項(xiàng)以及處罰機(jī)關(guān)必須采取正式聽證程序的，處罰機(jī)關(guān)應(yīng)遵守規(guī)定采用正式聽證形式。除此之外，在法律沒有規(guī)定排除聽證的例外情況和非緊急情況下，處罰機(jī)關(guān)可以適用非正式聽證。
2. 可以實(shí)行繁簡分立原則。
行政處罰程序分為一般程序和簡易程序。聽證程序也可以根據(jù)具體情況適用繁簡不同的一般程序和簡易程序。一般說來，涉及社會(huì)或相對(duì)一方權(quán)益越大，適用的程序就應(yīng)越嚴(yán)密；反之，可以考慮采用簡單、便捷一些的聽證程序。這里面實(shí)際上有個(gè)利益權(quán)衡問題，即在被保護(hù)的利益和因此產(chǎn)生的各種消耗之間進(jìn)行權(quán)衡，以期不導(dǎo)致得不償失的后果。當(dāng)然，在適用非正式、簡易聽證程序?qū)崿F(xiàn)行政效率目標(biāo)的同時(shí)，要通過具體制度保證最低限度的公正。聽證程序的核心是參加人的了解權(quán)和陳述、申辯權(quán)。這兩項(xiàng)權(quán)利是公證不公證程序的分水嶺。即使適用非正式聽證或最簡單的聽證形式，也必須確保當(dāng)事人這兩項(xiàng)權(quán)利，確保效率不脫離公正。[38]
3. 可以增加事后聽證的規(guī)定。
行政處罰聽證程序缺乏事后聽證的規(guī)定。事后聽證程序的缺乏同樣導(dǎo)致了聽證程序適用范圍的狹窄。借鑒世界上聽證較為發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以發(fā)現(xiàn)，聽證并不一概采取事先聽證的形式，而是區(qū)分不同的情況，分別采取事先和事后兩種聽證形式。甚至存在事后聽證的比例高于事前聽證的情形。[39]聽證在行政處罰決定作出之前事先進(jìn)行，以避免當(dāng)事人陷入不可彌補(bǔ)的損失之中。但是有些聽證也可以在行政處罰決定作出之后舉行。例如，在緊急情況下，行政機(jī)關(guān)必須立即作出決定，否則將使公共利益遭受不可彌補(bǔ)的損害；而行政決定的作出又不能違背最起碼的公正程序，即不要任何形式的聽證程序。此時(shí)，可以在時(shí)間上予以變通，舉行事后的聽證。
結(jié)束語
我國行政處罰的聽證制度，是基于《行政處罰法》有關(guān)聽證的規(guī)定建立起來的。但是，由于《行政處罰法》關(guān)于聽證的規(guī)定僅兩條，過于原則、抽象，而且施行已有十年。因此，導(dǎo)致聽證程序缺乏可操作性，一些重要的制度，如職能分離制度、主持人制度、案件排它制度等，欠明確與具體。對(duì)于聽證的適用范圍、聽證參加人的資格和地位、聽證的形式等方面的規(guī)定，也已不能適應(yīng)聽證發(fā)展趨勢(shì)和處罰實(shí)踐的需要。這些都嚴(yán)重影響到行政處罰聽證制度功能的發(fā)揮。所以，我認(rèn)為要完善我國行政處罰聽證制度，首要任務(wù)應(yīng)盡快修改《行政處罰法》有關(guān)聽證程序的規(guī)定，重點(diǎn)放在擴(kuò)大聽證范圍和參加人范圍、修改啟動(dòng)聽證的程序、建立規(guī)范的主持人制度、確立案卷排它原則、豐富聽證形式等方面上。當(dāng)然，綜上暴露的問題，僅依靠某部法律的修補(bǔ)來解決是不夠的。我們期待能有一部統(tǒng)一的行政程序法典或者統(tǒng)一聽證制度的單行立法，將包括處罰聽證程序在內(nèi)的行政聽證程序進(jìn)行全面的規(guī)定。這對(duì)于統(tǒng)一聽證規(guī)則，發(fā)揮聽證制度在行政處罰領(lǐng)域以及其他各個(gè)行政領(lǐng)域的積極作用有著重要的意義。
參考文獻(xiàn)
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Abstract: The evidence of administrative penalty is formed in the administrative procedures, and its value orientation should be consistent to the value orientation of the entire administrative procedure. On this basis, the characteristics of administrative penalty that different from other administrative actions determine the value orientation of the evidence system of administrative penalty is unique.
關(guān)鍵詞：行政處罰；程序；證據(jù)；價(jià)值
Key words: administrative penalty；procedures；evidence；value
中圖分類號(hào)：D63文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2011）11-0323-01
0引言
證據(jù)，就其反映的案件事實(shí)和證明手段而言，是一個(gè)中性的含義，其價(jià)值在于證明案件的事實(shí)情況，不含有主觀的價(jià)值取向，但證據(jù)法律制度作為人所設(shè)計(jì)的證明案件事實(shí)的行為規(guī)則體系，本身卻承載了一定時(shí)期人們的社會(huì)價(jià)值觀念，是制度化了的價(jià)值目標(biāo)。用現(xiàn)在的目光來看，奴隸社會(huì)的神示證據(jù)制度和封建時(shí)代的法定證據(jù)制度是落后的、愚昧的、反科學(xué)的，現(xiàn)代民主文明要求我們建立一種有利于實(shí)現(xiàn)公正、社會(huì)效率、保障人權(quán)的理性證據(jù)制度。
1行政程序的價(jià)值取向一：效率
效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個(gè)術(shù)語，基本含義是指在一個(gè)生產(chǎn)過程中投入和產(chǎn)出之間的比例關(guān)系，其追求的目標(biāo)是以較少的資源消耗取得較大的經(jīng)濟(jì)效果。將效率一詞運(yùn)用到行政法領(lǐng)域，行政效率即是指行政機(jī)關(guān)在從事行政管理活動(dòng)中所取得行政效果與所耗費(fèi)的人財(cái)物之間的比例關(guān)系，對(duì)行政機(jī)關(guān)來說，就是要用較短的時(shí)間、有限的資源取得最大的行政管理效果，對(duì)相對(duì)人來說，就是要用較少的納稅滿足自己最大的合法權(quán)益要求。行政效率的提高，有利于社會(huì)資源的節(jié)約，使廣大納稅人的稅收得到更有效的應(yīng)用，花較少的錢辦更多的事。同時(shí)，講求效率，還有助于克服政府部門辦事拖拉、吃拿卡要等官僚作風(fēng)，使整個(gè)社會(huì)資源得到更有效的配置，生產(chǎn)力得到更快的發(fā)展。
2行政程序的價(jià)值取向二：程序正義
程序正義是法治文明的重要標(biāo)志。程序正義是相對(duì)于實(shí)體正義而言的，它是指實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正的方式、方法的正義性。但它具有獨(dú)立的價(jià)值，不純粹是實(shí)現(xiàn)實(shí)體的手段，相對(duì)于實(shí)體公正甚至具有優(yōu)先性。美國著名學(xué)者羅爾斯曾將程序正義分為三種形態(tài)：純粹的程序正義、完善的程序正義和不完善的程序正義。純粹的程序正義指只涉及而不問結(jié)果的程序的正義性，如賭博或者游戲規(guī)則，只有規(guī)則本身的正義和合理問題，其結(jié)果誰贏誰負(fù)是無所謂正義不正義的；完善的程序正義指包括著衡量結(jié)果是否公平并能保障結(jié)果公平的程序，如切蛋糕者取最后一塊蛋糕的規(guī)則；不完善的程序正義是指包含著衡量結(jié)果是否公平的標(biāo)準(zhǔn)，但沒有保障結(jié)果公平的完善的程序，如訴訟程序。[1]羅爾斯的分析，突出了程序相對(duì)于結(jié)果的獨(dú)立性問題。
3行政處罰證據(jù)制度的價(jià)值取向三：以公正為基礎(chǔ)，兼顧效率
3.1 理想的模式：程序公正和效率兼顧程序公正和效率是一對(duì)矛盾，但人們往往注意了他們的對(duì)立，忽視了他們的統(tǒng)一，二者在運(yùn)動(dòng)發(fā)展的過程中還有相互滲透、相互依賴的一面。一方面，效率決定了公正。社會(huì)的發(fā)展是建立在效率提高的基礎(chǔ)之上，一個(gè)有效率的社會(huì)才能滿足人們對(duì)各種美好價(jià)值的需要。公平自由是人們追求的目標(biāo)，但在一個(gè)效率很低、生活條件很差的情況下，公平卻不大可能為大多數(shù)人所樂意接受。有意義的公平只能是共同富裕而不是共同貧窮，公平程度的提高必須著眼于資源的合理配置和有效利用，以至于在市場經(jīng)濟(jì)中，沒有人能前后一貫的否認(rèn)效率的價(jià)值作用。另一方面，程序公正能有效的促進(jìn)行政效率的提高。公正是千百年來人們一直追求的美好目標(biāo)，程序公正所體現(xiàn)出的對(duì)公民權(quán)利的重視，能有效的促進(jìn)人們對(duì)整個(gè)社會(huì)的認(rèn)同感，提高他們工作的積極性和創(chuàng)造性，為社會(huì)積累更多的財(cái)富。程序公正限制了政府權(quán)力的濫用，從而避免了因行政違法造成的資源浪費(fèi)和人力消耗。正像英國學(xué)者威廉?韋德所言：“行政官員往往把法律工作者發(fā)明的程序限制看成效率的障礙，這是自然而然的。確實(shí)，自然正義規(guī)則限制了行政活動(dòng)的自由，遵循這些規(guī)則會(huì)花費(fèi)一定的時(shí)間與金錢。但如果減少了政府機(jī)器的摩擦，時(shí)間與金錢似乎用的其所。正因?yàn)樗麄冎饕蔷S護(hù)公正的原則，可減少苦怨，所以可以說自然正義原則促進(jìn)效率而不是阻礙效率。…不懷偏見并適當(dāng)?shù)目紤]了受影響的那些人們的意見而做出的決定，將不僅更可接受而且質(zhì)量也會(huì)更高。公正與效率并行不悖，只要法律不過分苛求。”[2]
3.2 現(xiàn)實(shí)的選擇：以公正為基礎(chǔ)，兼顧效率公正和效率價(jià)值是行政處罰證據(jù)制度構(gòu)建的追求，但由于人的能力的局限，使這兩者達(dá)到一種理想的平衡狀態(tài)難度很大；再者，價(jià)值沖突是法律實(shí)踐中的一種常態(tài)，此時(shí)必須有一個(gè)選擇或取舍。筆者認(rèn)為，在制度設(shè)計(jì)和法律實(shí)務(wù)中，應(yīng)堅(jiān)持以程序公正為基礎(chǔ)，兼顧效率。因?yàn)椋孩佼?dāng)前我國的社會(huì)環(huán)境需要公正。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，在大大增強(qiáng)了國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的同時(shí)，貧富差距在中國表現(xiàn)的最為突出，因?yàn)樯鐣?huì)不公造成的社會(huì)問題越來越多，由此產(chǎn)生的負(fù)面影響也越來越大。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)性動(dòng)力呈現(xiàn)出疲軟現(xiàn)象，維護(hù)社會(huì)公正已經(jīng)是一個(gè)十分現(xiàn)實(shí)迫切的話題。黨和政府在新世紀(jì)建立的和諧小康社會(huì)，主要的一個(gè)特征即是公平正義，社會(huì)這個(gè)大的環(huán)境需要公正。②
行政處罰的特點(diǎn)決定的。行政處罰是通過懲罰行政相對(duì)人的行為，來達(dá)到行政管理的目的。這種侵益性行政行為，潛藏著侵害相對(duì)人合法權(quán)利的危險(xiǎn)，但為現(xiàn)代社會(huì)管理所必需。法律對(duì)此必然采取審慎的態(tài)度，根據(jù)違法的程度，規(guī)定了簡易程序、一般程序和聽證程序等。簡易程序針對(duì)案情簡單、危害不大、對(duì)當(dāng)事人處罰較輕的案件，體現(xiàn)了效率的要求。一般程序和聽證程序則主要針對(duì)案情較大的案件，注重對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)，追求程序的正義性，對(duì)證據(jù)運(yùn)作的各個(gè)過程都做出了嚴(yán)格規(guī)定，有效的平衡了公民權(quán)和行政權(quán)。③以公正為基礎(chǔ)、兼顧效率是對(duì)法律價(jià)值比較的結(jié)果。某一證據(jù)資料，只要具有關(guān)聯(lián)性，就具有證明案件事實(shí)的能力，不論這個(gè)證據(jù)材料是怎樣得來的，但立法者意識(shí)到，如果允許人們不擇手段的收集證據(jù)，其對(duì)社會(huì)秩序和公民人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的破壞將大大超過查明案件真實(shí)的價(jià)值，所以立法者賦予證據(jù)的合法性特征，當(dāng)案件的實(shí)質(zhì)真實(shí)和程序合法發(fā)生沖突時(shí)，寧肯舍棄實(shí)質(zhì)真實(shí)而維護(hù)程序正義進(jìn)而維護(hù)公民的自由權(quán)利和尊嚴(yán)。但由于效率在行政程序中的重要地位，行政處罰證據(jù)制度必須兼顧效率，在許多法律和政府規(guī)章中，都規(guī)定了案件查處的時(shí)限、證據(jù)保全的期限、案件內(nèi)部審查的期限等；要求行政機(jī)關(guān)收集或者當(dāng)事人提供的證據(jù)須與案件事實(shí)具有相關(guān)性，也是出于效率的考慮，因?yàn)椋试S當(dāng)事人不受任何限制的出示任何證據(jù)，必然會(huì)造成案件被拖延的情況。
參考文獻(xiàn)：
第一條為了規(guī)范通信行政處罰行為，保障和監(jiān)督各級(jí)通信主管部門有效實(shí)施行政管理，依法進(jìn)行行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條公民、法人或者其他組織實(shí)施違反通信行政管理秩序的行為，依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由通信主管部門按照《中華人民共和國行政處罰法》和本規(guī)定的程序?qū)嵤１疽?guī)定所稱通信主管部門，是指信息產(chǎn)業(yè)部、國家郵政局、省、自治區(qū)、直轄市通信管理局、郵政（管理）局及法律、法規(guī)授權(quán)的具有通信行政管理職能的組織。
第三條各級(jí)通信主管部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則。
第二章管轄
第四條通信行政處罰由違法行為發(fā)生地的通信主管部門依照職權(quán)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五條上級(jí)通信主管部門可以辦理下級(jí)通信主管部門管轄的行政處罰案件；下級(jí)通信主管部門對(duì)其管轄的行政處罰案件，認(rèn)為需要由上級(jí)通信主管部門辦理時(shí)，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)通信主管部門決定。
第六條兩個(gè)以上同級(jí)通信主管部門都有管轄權(quán)的行政處罰案件，由最初受理的通信主管部門管轄；主要違法行為發(fā)生地的通信主管部門管轄更為適宜的，可以移送主要違法行為發(fā)生地的通信主管部門管轄。
第七條兩個(gè)以上同級(jí)通信主管部門對(duì)管轄發(fā)生爭議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)通信主管部門指定管轄。
第八條通信主管部門發(fā)現(xiàn)查處的案件不屬于自己管轄時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送有管轄權(quán)的通信主管部門或者其他行政機(jī)關(guān)管轄，受移送的通信主管部門對(duì)管轄有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)通信主管部門指定管轄。違法行為構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)管轄。
第三章行政處罰的決定
第九條通信行政執(zhí)法人員（以下簡稱執(zhí)法人員）依法進(jìn)行調(diào)查、檢查或者當(dāng)場作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件。
第十條當(dāng)事人進(jìn)行口頭陳述和申辯的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作筆錄。通信主管部門對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)復(fù)核能夠成立的，應(yīng)當(dāng)采納。通信主管部門不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。
第十一條經(jīng)當(dāng)事人口頭或者書面申請(qǐng)，執(zhí)法人員、聽證主持人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：
（一）是本案當(dāng)事人或者委托人的近親屬；
（二）與本案有利害關(guān)系；
（三）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。
第十二條當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)說明理由。執(zhí)法人員、聽證主持人應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的回避申請(qǐng)報(bào)告本部門負(fù)責(zé)人，由本部門負(fù)責(zé)人決定其是否回避；本部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任聽證主持人的，由本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定其是否回避。
第一節(jié)簡易程序
第十三條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出處罰決定。
第十四條執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)填寫統(tǒng)一編號(hào)的《行政處罰（當(dāng)場）決定書》，當(dāng)場交付當(dāng)事人，并告知當(dāng)事人，如不服行政處罰決定，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第十五條執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰（當(dāng)場）決定之日起3日內(nèi)向所屬通信主管部門報(bào)告并備案。
第二節(jié)一般程序
第十六條實(shí)施通信行政處罰，除適用簡易程序外，應(yīng)當(dāng)適用一般程序。
第十七條除依法可以當(dāng)場決定行政處罰外，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有違法行為依法應(yīng)當(dāng)給予通信行政處罰的，應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰立案呈批表》報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第十八條符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)立案：
（一）有違法行為發(fā)生；
（二）違法行為依照法律、法規(guī)和規(guī)章應(yīng)受通信行政處罰；
（三）屬于本級(jí)通信主管部門管轄；
第十九條通信主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)案件進(jìn)行全面、客觀、公正地調(diào)查，收集證據(jù)；必要時(shí)依照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。證據(jù)包括書證、物證、證人證言、視聽資料、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場筆錄。證據(jù)必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。
第二十條執(zhí)法人員調(diào)查收集證據(jù)或者進(jìn)行檢查時(shí)不得少于二人。執(zhí)法人員在調(diào)查案件時(shí)詢問證人或當(dāng)事人（以下統(tǒng)稱被詢問人），應(yīng)當(dāng)制作《詢問筆錄》。筆錄經(jīng)被詢問人閱核后，由詢問人和被詢問人簽名或蓋章。
第二十一條通信主管部門為調(diào)查案件需要，有權(quán)依法進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)，對(duì)重要的書證，有權(quán)進(jìn)行復(fù)制。執(zhí)法人員對(duì)與案件有關(guān)的物品或者場所進(jìn)行勘驗(yàn)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，制作《勘驗(yàn)檢查筆錄》，當(dāng)事人拒不到場的，可以請(qǐng)?jiān)趫龅钠渌俗髯C。
第二十二條通信主管部門在調(diào)查案件時(shí)，對(duì)專門性問題，交由法定鑒定部門進(jìn)行鑒定；沒有法定鑒定部門的，應(yīng)當(dāng)提交公認(rèn)的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。鑒定人進(jìn)行鑒定后，應(yīng)當(dāng)制作《鑒定意見書》。
第二十三條通信主管部門收集證據(jù)時(shí)，可以采用抽樣取證的方法。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本通信主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存。對(duì)證據(jù)進(jìn)行抽樣取證或者登記保存，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場。當(dāng)事人不在場或者拒絕到場的，執(zhí)法人員可以請(qǐng)有關(guān)人員見證并注明。對(duì)抽樣取證或者登記保存的物品，應(yīng)當(dāng)制作《抽樣取證憑證》或《證據(jù)登記保存清單》。
第二十四條對(duì)先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出下列處理決定：
（一）需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的，送交檢驗(yàn)或者鑒定；
（二）依法不需要暫扣的物品，退還當(dāng)事人；
（三）依法應(yīng)當(dāng)移交有關(guān)部門處理的，移交有關(guān)部門。
第二十五條執(zhí)法人員在調(diào)查結(jié)束后，認(rèn)為案件基本事實(shí)清楚，主要證據(jù)充分，應(yīng)當(dāng)制作《案件處理意見報(bào)告》，報(bào)本通信主管部門負(fù)責(zé)人審查。
第二十六條通信主管部門負(fù)責(zé)人對(duì)《案件處理意見報(bào)告》審核后，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，通信主管部門應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰意見告知書》，送達(dá)當(dāng)事人，告知擬給予的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人可以在收到該告知書之日起3日內(nèi)，向通信主管部門進(jìn)行陳述和申辯，符合聽證條件的，可以要求該通信主管部門按照本章第三節(jié)的規(guī)定舉行聽證。
第二十七條案件調(diào)查完畢后，通信主管部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查有關(guān)案件調(diào)查材料、當(dāng)事人陳述和申辯材料、聽證會(huì)筆錄和聽證會(huì)報(bào)告書，根據(jù)情況分別作出予以行政處罰、不予行政處罰或者移送其他有關(guān)機(jī)關(guān)處理的決定。
第二十八條通信主管部門作出給予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）行政處罰的種類和依據(jù)；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的通信主管部門的名稱、印章和日期。
第二十九條通信行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)辦理完畢；經(jīng)通信主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長，但不得超過90日；特殊情況下90日內(nèi)不能辦理完畢的，報(bào)經(jīng)上一級(jí)通信主管部門批準(zhǔn)，可以延長至180日。
第三節(jié)聽證程序
第三十條通信主管部門擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（關(guān)閉網(wǎng)站）、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。本條前款所稱較大數(shù)額，是指對(duì)公民罰款1萬元以上、對(duì)法人或其他組織罰款10萬元以上；地方通信主管部門也可以按照省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第三十一條聽證由擬作出行政處罰的通信主管部門組織。具體實(shí)施工作由其法制工作機(jī)構(gòu)或者承擔(dān)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
第三十二條當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰意見告知書》之日起3日內(nèi)以書面或口頭形式提出。口頭形式提出的，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)記錄在案，并由當(dāng)事人簽字。案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人要求聽證之日起3日內(nèi)告知法制工作機(jī)構(gòu)或者承擔(dān)法制工作的機(jī)構(gòu)，并將案卷一并移送。
第三十三條當(dāng)事人提出聽證要求后，法制工作機(jī)構(gòu)或者承擔(dān)法制工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證7日前送達(dá)《行政處罰聽證會(huì)通知書》，告知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽證會(huì)主持人名單及可以申請(qǐng)回避和可以委托人等事項(xiàng)，并通知案件調(diào)查人員。
第三十四條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按期參加聽證。當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延期一次；當(dāng)事人未按期參加聽證并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。
第三十五條聽證會(huì)參加人由聽證主持人、聽證記錄員、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其委托人組成。聽證主持人、聽證記錄員應(yīng)當(dāng)由法制工作機(jī)構(gòu)工作人員或者其他相應(yīng)工作人員等非本案調(diào)查人員擔(dān)任。當(dāng)事人委托人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)提交委托書。
第三十六條除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。
第三十七條當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：
（一）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用法律及相關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；
（二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)質(zhì)證并提出新的證據(jù)；
（三）如實(shí)回答主持人的提問；
（四）遵守聽證程序。
第三十八條聽證應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：
（一）聽證記錄員宣布聽證會(huì)紀(jì)律、當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)。聽證主持人宣布案由，核實(shí)聽證參加人名單，宣布聽證開始；
（二）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)，說明擬作出的行政處罰的內(nèi)容及法律依據(jù)；
（三）當(dāng)事人或者其委托人對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)、適用的法律等進(jìn)行陳述和申辯，可以向聽證會(huì)提交新的證據(jù)；
（四）聽證主持人就案件的有關(guān)問題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人詢問；
（五）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人或者其委托人經(jīng)聽證主持人允許，可以就有關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)問，也可以向到場的證人發(fā)問；
（六）當(dāng)事人或者其委托人作最后陳述；
（七）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。聽證筆錄交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。
第三十九條聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，制作《行政處罰聽證會(huì)報(bào)告書》并提出處理意見，連同聽證筆錄，報(bào)本通信主管部門負(fù)責(zé)人審查。
第四章行政處罰決定的送達(dá)和執(zhí)行
第四十條行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上記明收到日期，簽名或者蓋章。當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。
第四十一條當(dāng)事人拒絕接收行政處罰決定書的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)第三方單位的代表到場見證，并說明情況，將行政處罰決定書留其單位或者住所，在送達(dá)回證上記明拒收事由、送達(dá)日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，即視為送達(dá)。
第四十二條行政處罰決定依法作出后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照行政處罰決定書規(guī)定的內(nèi)容、方式和期限，履行行政處罰決定。當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。
第四十三條執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具省級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。通信主管部門應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)將罰款交付指定銀行。
第四十四條對(duì)生效的行政處罰決定，當(dāng)事人逾期不履行的，作出行政處罰的通信主管部門可以依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，申請(qǐng)執(zhí)行書應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人的法定期限屆滿之日起180日內(nèi)向人民法院提出。對(duì)當(dāng)事人作出罰款決定的，當(dāng)事人到期不繳納罰款，作出行政處罰的通信主管部門可以依法從到期之次日起，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。
第四十五條當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面申請(qǐng)，經(jīng)作出行政處罰決定的通信主管部門批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。
第四十六條罰款、沒收的違法所得或者拍賣非法財(cái)物的款項(xiàng)，必須全部上繳國庫，任何單位和個(gè)人不得以任何形式截留、私分或者變相私分。
第四十七條行政處罰案件終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰結(jié)案表》，并將全部案件材料立卷歸檔。
第五章附則
第一條為了規(guī)范林業(yè)行政處罰聽證行為，保障林業(yè)行政主管部門正確實(shí)施林業(yè)行政處罰，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條林業(yè)行政主管部門舉行林業(yè)行政處罰聽證，適用本規(guī)則。本規(guī)則所稱聽證，是指林業(yè)行政主管部門對(duì)屬于聽證范圍的林業(yè)行政處罰案件在作出行政處罰前，依法聽取聽證參加人的陳述、申辯和質(zhì)證的程序。
第三條林業(yè)行政主管部門舉行聽證，應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：
(一)保障和便利當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和質(zhì)證權(quán)；
(二)公開、公正、效率；
(三)不得向當(dāng)事人收取組織聽證的費(fèi)用。
第四條聽證由作出行政處罰的林業(yè)行政主管部門組織，具體實(shí)施工作由其法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。法制工作機(jī)構(gòu)與執(zhí)法機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)或者沒有設(shè)立專門法制工作機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)遵循聽證與案件調(diào)查取證職責(zé)分離的原則，由林業(yè)行政主管部門行政負(fù)責(zé)人指定非本案調(diào)查人員主持聽證。受委托行使林業(yè)行政處罰權(quán)的組織作出行政處罰前需要舉行聽證的，由委托的行政機(jī)關(guān)組織。
第二章申請(qǐng)和受理
第五條林業(yè)行政主管部門依法作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等林業(yè)行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，并制作林業(yè)行政處罰聽證權(quán)利告知書。前款所稱較大數(shù)額的罰款，按照省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者省級(jí)人民政府的規(guī)定執(zhí)行。國家林業(yè)局依法作出十萬元以上(含十萬元)罰款決定的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。
第六條林業(yè)行政處罰聽證權(quán)利告知書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱；
(二)當(dāng)事人的違法事實(shí)；
(三)擬作出的林業(yè)行政處罰決定、理由和依據(jù)；
(四)當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利、提出聽證的期限和組織聽證的機(jī)關(guān)。
第七條當(dāng)事人要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)在林業(yè)行政主管部門告知之日起三日內(nèi)提出書面申請(qǐng)或者口頭申請(qǐng)；口頭申請(qǐng)的，林業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并由當(dāng)事人簽字或者蓋章。當(dāng)事人自林業(yè)行政主管部門告知之日起三日內(nèi)未提出聽證申請(qǐng)的，視為放棄要求舉行聽證的權(quán)利，由林業(yè)行政主管部門記錄附卷。??
第八條林業(yè)行政主管部門收到聽證申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)進(jìn)行審查。對(duì)符合聽證規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)受理；對(duì)不符合聽證規(guī)定的，決定不予受理，并告知當(dāng)事人。
第三章聽證主持人和聽證參加人
第九條本規(guī)則所稱聽證參加人，是指林業(yè)行政處罰案件的案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其人、第三人及其人。當(dāng)事人是指要求舉行聽證的公民、法人或者其他組織。第三人是指向聽證主持人申請(qǐng)要求參加聽證的，或者由聽證主持人通知其參加聽證、與所聽證的案件有利害關(guān)系的公民、法人或者其他組織。
第十條林業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)指定一至三人擔(dān)任聽證主持人。聽證主持人為兩人以上的，應(yīng)當(dāng)指定其中一人為首席聽證主持人。聽證主持人應(yīng)當(dāng)指定本部門的一名工作人員作為書記員，具體承擔(dān)聽證準(zhǔn)備和聽證記錄工作。
第十一條聽證主持人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避；當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)回避：
(一)參與本案調(diào)查取證的；
(二)與本案當(dāng)事人或者與當(dāng)事人的近親屬有利害關(guān)系的；
(三)與案件處理結(jié)果有利害關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正聽證的。前款規(guī)定，適用于書記員、翻譯人員、鑒定人。聽證主持人的回避由林業(yè)行政主管部門行政負(fù)責(zé)人決定。書記員、翻譯人員、鑒定人的回避由聽證主持人或者首席聽證主持人決定。
第十二條聽證主持人行使下列職權(quán)：
(一)決定舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；
(二)按照程序主持聽證；
(三)要求聽證參加人提供或者補(bǔ)充證據(jù)；
(四)就案件的事實(shí)和適用的法律進(jìn)行詢問；
(五)維護(hù)聽證秩序，對(duì)違反聽證秩序的人員進(jìn)行警告或者批評(píng)；
(六)按規(guī)定決定聽證的延期、中止或者終結(jié)；
(七)就案件的處理向林業(yè)行政主管部門行政負(fù)責(zé)人提出書面建議；
(八)本規(guī)則賦予的其他職權(quán)。
第十三條聽證主持人承擔(dān)下列義務(wù)：
(一)公正地履行主持聽證的職責(zé)，不得妨礙聽證參加人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和質(zhì)證權(quán)，不得徇私枉法，包庇縱容違法行為；
(二)根據(jù)聽證認(rèn)定的證據(jù)，依法獨(dú)立、客觀、公正地作出判斷并寫出書面建議。
第十四條當(dāng)事人、第三人可以委托一至二人參加聽證。委托他人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)向林業(yè)行政主管部門提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)及權(quán)限，委托人代為放棄行使聽證權(quán)的，必須有委托人的特別授權(quán)。
第十五條案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽證。
第十六條當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：
(一)質(zhì)證權(quán)，就本案的證據(jù)向調(diào)查人員及證人提出問題并進(jìn)行對(duì)質(zhì)的權(quán)利；
(二)申辯權(quán)，就本案的事實(shí)與法律問題進(jìn)行申述、辯解的權(quán)利；
(三)最后陳述權(quán)，聽證結(jié)束前就本案的事實(shí)、法律及處理進(jìn)行最后陳述的權(quán)利。
第十七條當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：
(一)按時(shí)參加聽證；
(二)如實(shí)回答聽證主持人的詢問；
(三)遵守聽證紀(jì)律。
第四章聽證準(zhǔn)備
第十八條林業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自決定受理聽證申請(qǐng)之日起三日內(nèi)，確定聽證主持人或者首席聽證主持人。
第十九條案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)按照聽證主持人的要求在三日內(nèi)將案卷移送聽證主持人。
第二十條聽證主持人應(yīng)當(dāng)自接到案件調(diào)查人員移送的案卷之日起五日內(nèi)確定聽證的時(shí)間、地點(diǎn)，并應(yīng)當(dāng)在舉行聽證七日前，將舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)通知當(dāng)事人和案件調(diào)查人員。通知案件調(diào)查人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)退回案卷。聽證應(yīng)當(dāng)在受理聽證申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)舉行。
第二十一條除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行。公開舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)公開當(dāng)事人姓名或者名稱，案由以及舉行聽證的時(shí)間和地點(diǎn)。
第五章聽證
第二十二條聽證由聽證主持人主持，設(shè)有首席聽證主持人的，由首席聽證主持人主持。
第二十三條當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不到場，又未委托人到場參加聽證的，或者未經(jīng)聽證主持人允許中途退場的，視為放棄聽證權(quán)。案件調(diào)查人員無正當(dāng)理由拒不到場參加聽證的，或者未經(jīng)聽證主持人允許中途退場的，聽證主持人有權(quán)責(zé)令其到場參加聽證；案件調(diào)查人員拒不到場參加聽證的，不得對(duì)當(dāng)事人作出林業(yè)行政處罰決定。??
第二十四條參加聽證應(yīng)當(dāng)遵守下列紀(jì)律：
(一)未經(jīng)聽證主持人允許，不得發(fā)言、提問；
(二)未經(jīng)聽證主持人允許，不得錄音、錄像和攝影；
(三)未經(jīng)聽證主持人允許，聽證參加人不得中途退場；
(四)不得使用侮辱性和其他不文明語言；
(五)在聽證會(huì)場不得使用通訊工具，不得鼓掌、喧嘩、吵鬧或者進(jìn)行其他妨礙聽證活動(dòng)的行為。對(duì)違反聽證紀(jì)律的，聽證主持人有權(quán)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，可以責(zé)令退出聽證會(huì)場。
第二十五條聽證應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：
(一)由聽證主持人宣布聽證開始，宣布聽證紀(jì)律，核對(duì)聽證參加人身份，宣布案由，宣布聽證主持人、書記員、翻譯人員名單；
(二)告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避；
(三)案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)，適用的法律、法規(guī)或者規(guī)章，以及擬作出的林業(yè)行政處罰決定；
(四)當(dāng)事人或者其人就案件事實(shí)進(jìn)行申辯，并提交證據(jù)材料；
(五)第三人或者其人進(jìn)行陳述；
(六)詢問當(dāng)事人或者其人、案件調(diào)查人員、證人和其他有關(guān)人員，并對(duì)有關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行質(zhì)證；
(七)當(dāng)事人或者其人和案件調(diào)查人員就本案的事實(shí)和法律問題進(jìn)行辯論；
(八)當(dāng)事人最后陳述；
(九)聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
第二十六條有下列情形之一的，可以延期舉行聽證：
(一)當(dāng)事人因不可抗力無法到場的；
(二)當(dāng)事人臨時(shí)提出回避申請(qǐng)，需要重新確定聽證主持人的；
(三)發(fā)現(xiàn)有新的重要事實(shí)需要調(diào)查核實(shí)的；
(四)其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。
第二十七條有下列情形之一的，可以中止聽證：
(一)當(dāng)事人死亡或者解散，需要確定權(quán)利義務(wù)繼承人的；
(二)當(dāng)事人或者案件調(diào)查人員因不可抗拒的理由，無法繼續(xù)參加聽證的；
(三)需要通知新的證人到場或者需要對(duì)有關(guān)證據(jù)重新調(diào)查、鑒定的；
(四)其他需要中止聽證的情形。中止聽證的情形消除后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)恢復(fù)聽證。
第二十八條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止聽證：
(一)當(dāng)事人死亡或者解散三個(gè)月后，未確定權(quán)利義務(wù)繼承人的；
(二)當(dāng)事人無正當(dāng)理由，不參加或者中途退出聽證的；
(三)其他需要終止聽證的情形。
第二十九條聽證應(yīng)當(dāng)制作林業(yè)行政處罰聽證筆錄，由聽證主持人和書記員簽字。聽證筆錄在聽證結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)交由聽證參加人審核無誤或者補(bǔ)正后，由聽證參加人當(dāng)場簽字或者蓋章。拒絕簽字或者蓋章的，由聽證主持人記明情況，在聽證筆錄中予以載明。
第三十條所有與認(rèn)定案件事實(shí)相關(guān)的證據(jù)都必須在聽證中出示，并通過質(zhì)證進(jìn)行認(rèn)定；未經(jīng)質(zhì)證認(rèn)定的證據(jù)不得作為林業(yè)行政處罰的依據(jù)。
第三十一條聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證確定的事實(shí)和證據(jù)，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)原擬作出的處罰決定及其事實(shí)、理由和依據(jù)進(jìn)行復(fù)核，向林業(yè)行政主管部門行政負(fù)責(zé)人提出對(duì)聽證案件處理的聽證報(bào)告。林業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽證報(bào)告確定的事實(shí)、證據(jù)和給予處罰的依據(jù)，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十八條的規(guī)定作出決定。
第三十二條聽證報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)聽證的案由；
(二)聽證主持人和聽證參加人的基本情況；
(三)聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；
(四)聽證認(rèn)定的案件事實(shí)、證據(jù)；
為優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，加快建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制，嚴(yán)格執(zhí)法程序，正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《**市行政執(zhí)法機(jī)關(guān)開展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作實(shí)施方案》（**政辦發(fā)〔20**〕93號(hào)）要求，結(jié)合我市實(shí)際，就建立行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度制定本實(shí)施意見。
一、指導(dǎo)思想
全面貫徹落實(shí)《行政處罰法》和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》，以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)，按照“合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的要求，依法規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行為，從源頭上防止亂用、濫用自由裁量權(quán)。全面規(guī)范行政執(zhí)法行為，樹立行政執(zhí)法機(jī)關(guān)公開、公正、公平執(zhí)法的良好形象，為我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造優(yōu)良環(huán)境。
二、實(shí)施范圍
全市所有具有行政處罰權(quán)的執(zhí)法部門（包括實(shí)行垂直管理的部門和法律、法規(guī)授權(quán)的組織，以下簡稱行政執(zhí)法機(jī)關(guān)）。
三、工作目標(biāo)
通過細(xì)化行政處罰實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，保證行政處罰行為公正、公開，做到行政處罰合法、合理，行使行政處罰自由裁量權(quán)符合法律目的，實(shí)施行政處罰符合過罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合等原則，全面提高行政執(zhí)法人員法律意識(shí)和執(zhí)法水平，推進(jìn)依法行政，加快建設(shè)法治政府。
四、適用規(guī)則
各行政執(zhí)法部門要以《行政處罰法》為依據(jù)，結(jié)合本部門實(shí)際，制定出切實(shí)可行的適用規(guī)則。適用規(guī)則應(yīng)明確下列內(nèi)容:
（一）適用原則。主要包括合法性原則、過罰相當(dāng)原則、公開性原則、平等對(duì)待原則以及處罰與教育相結(jié)合原則。
（二）適用范圍。本系統(tǒng)在行使罰款自由裁量權(quán)時(shí)適用。
（三）適用程序。根據(jù)本部門執(zhí)法實(shí)踐，制定出行使罰款自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)遵循的執(zhí)法程序。
（四）裁量層次。根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)際情況，對(duì)適用罰款自由裁量違法行為一般可劃分為輕微違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為和特別嚴(yán)重違法行為四個(gè)自由裁量層次。新晨
（五）特殊違法情形規(guī)定。當(dāng)事人具有從重、從輕、減輕或者不予處罰情形的，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和實(shí)施處罰涉及的專業(yè)性法律、法規(guī)、規(guī)章作出相應(yīng)規(guī)定。
1.對(duì)當(dāng)事人的違法行為輕微并及時(shí)糾正、且未造成危害后果的予以告誡，登記違法行為，不予行政處罰。
2.當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（1）未滿14周歲的人實(shí)施違法行為的；
（2）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；
（3）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的（法律另有規(guī)定的除外）；
（4）其他法定不予行政處罰的。
3.當(dāng)事人有下列情形之一的，可降低一個(gè)階次進(jìn)行行政處罰：
（1）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（2）受他人脅迫實(shí)施違法行為的；
（3）配合行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（4）已滿14周歲但未滿18周歲的人實(shí)施違法行為的；
（5）其他依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的。
對(duì)符合上述條件、應(yīng)當(dāng)減輕行政處罰的，可以在法定處罰范圍內(nèi)對(duì)當(dāng)事人適用較輕處罰種類或在法定罰款幅度內(nèi)降低一個(gè)階次進(jìn)行處罰，但不得突破法定最低罰款限額。
4.當(dāng)事人有下列情形之一的，可以提高一個(gè)階次進(jìn)行行政處罰：
（1）不聽勸阻，多次實(shí)施違法行為或者在違法行為被處罰后繼續(xù)實(shí)施同一違法行為，屢教不改的；
（2）在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)違法行為進(jìn)行調(diào)查取證過程中故意隱瞞事實(shí)，弄虛作假或者隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（3）脅迫、誘騙、教唆他人實(shí)施違法行為的；
（4）兩人以上結(jié)伙實(shí)施違法行為，在其中起主要作用的；
（5）其他法定的應(yīng)當(dāng)從重處罰的。
5.當(dāng)事人有下列情形之一的，按最高階次進(jìn)行行政處罰：
（1）危及國家安全、公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全并造成嚴(yán)重后果的；新晨
（2）抗拒檢查，有妨礙公務(wù)、暴力抗法等行為但尚未構(gòu)成犯罪的；
（3）對(duì)檢舉人、舉報(bào)人或者行政執(zhí)法人員實(shí)施打擊報(bào)復(fù)，經(jīng)查證屬實(shí)的。
法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)違法行為的處罰種類、幅度和范圍等重新作出規(guī)定的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
（六）責(zé)任追究。對(duì)違反行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的行政執(zhí)法人員應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任作出規(guī)定。
五、罰款基準(zhǔn)
罰款基準(zhǔn)是指各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)針對(duì)法定的具有自由裁量幅度的罰款項(xiàng)目，按照違法行為危害程度，對(duì)每一種具體的違法行為劃分裁量層次后，在法定幅度內(nèi)確定相應(yīng)罰款數(shù)額的基本標(biāo)準(zhǔn)。各行政執(zhí)法部門在確定罰款基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)注意下列問題:
（一）選定的罰款項(xiàng)目必須為法定，自由裁量涉及的罰款種類和幅度必須限制在法定范圍內(nèi)。
（二）可在法定幅度內(nèi)把罰款數(shù)額按比例分為較小數(shù)額罰款、一般數(shù)額罰款、較大數(shù)額罰款和最大額度罰款四個(gè)檔次，分別適用于輕微違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為、特別嚴(yán)重違法行為。同時(shí)，盡可能列舉清楚每個(gè)裁量層次具體違法情形，并確定相應(yīng)罰款幅度或處罰數(shù)額。
（三）界定違法行為情節(jié)嚴(yán)重程度是規(guī)范自由裁量權(quán)的關(guān)鍵，各部門要結(jié)合本部門行政處罰的實(shí)際情況進(jìn)行階次劃分，以方便執(zhí)法人員操作，最大限度地避免自由裁量權(quán)過大、處罰不公平、不公正現(xiàn)象。
（四）要綜合考慮法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，緊密結(jié)合我市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和部門執(zhí)法的具體情況，并參照外地，特別是**市已有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，原則上與市區(qū)的罰款項(xiàng)目、罰款基準(zhǔn)大體保持一致。
（五）各部門要建立完善與行政處罰自由裁量權(quán)有關(guān)的各項(xiàng)制度。
l.建立裁量公開制度。各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要將制定出臺(tái)的裁量指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)在政府網(wǎng)站和辦公場所予以公示，接受社會(huì)監(jiān)督；在作出行政處罰時(shí)，必須說明裁量的事實(shí)依據(jù)、法律依據(jù)和具體理由；裁量的結(jié)果除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私以外，應(yīng)當(dāng)允許社會(huì)公眾查閱。
2.建立行政處罰職能分離制度。各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要將行政處罰的調(diào)查、審核、決定、執(zhí)行等執(zhí)法職能進(jìn)行分離，充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的審核監(jiān)督作用。
3.建立重大或復(fù)雜裁量事項(xiàng)集體決策制度。對(duì)涉及執(zhí)法裁量的重大或復(fù)雜事項(xiàng)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要進(jìn)行集體會(huì)審，共同研究后再作出處理決定。
4.完善聽證程序。凡符合聽證要求的必須要告知相對(duì)人聽證權(quán)利，凡舉行聽證會(huì)質(zhì)證的事項(xiàng)，各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)都必須要依據(jù)聽證的結(jié)果作出處理決定。
5.建立行政處罰回避制度。行政執(zhí)法人員與其所管理事項(xiàng)有利害關(guān)系的，不得參與相應(yīng)的決策和處理，以避免人情執(zhí)法、關(guān)系執(zhí)法現(xiàn)象的發(fā)生。
6.健全行政處罰時(shí)限制度。對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章明確規(guī)定執(zhí)法時(shí)限的，要嚴(yán)格執(zhí)行；對(duì)未明確具體時(shí)限的，各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也要通過自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度予以明確。
六、工作步驟
（一）9月底前，市政府各行政執(zhí)法部門要完成梳理執(zhí)法依據(jù)，制定出本部門的罰款自由裁量適用規(guī)則，依據(jù)執(zhí)法的法律、法規(guī)和規(guī)章及規(guī)范性文件理清所有的罰款項(xiàng)目，同時(shí)進(jìn)行登記造冊(cè)。
（二）10月底前，市政府各行政執(zhí)法部門要根據(jù)本部門的罰款項(xiàng)目，依據(jù)要求對(duì)各罰款項(xiàng)目進(jìn)行量化，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究確定后，以規(guī)范性文件形式上報(bào)市政府法制局進(jìn)行審核，并經(jīng)市政府批準(zhǔn)后正式公布實(shí)施。新晨
七、保障措施
（一）各行政執(zhí)法部門要成立推行行政處罰自由裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由法制科、室具體組織實(shí)施，負(fù)有執(zhí)法職能的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和受委托的組織要安排專人承辦，明確分工，密切協(xié)作。同時(shí)，積極開展對(duì)行政執(zhí)法人員的指導(dǎo)培訓(xùn)工作。
一、指導(dǎo)思想
全面貫徹落實(shí)《行政處罰法》和國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù),以規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán),建立和完善行政執(zhí)法工作制度為內(nèi)容。依照“合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的行政執(zhí)法要求，進(jìn)一步從制度上、程序上健全完善行政處罰自由裁量工作，提高行政執(zhí)法效率，規(guī)范行政執(zhí)法行為，塑造建設(shè)系統(tǒng)工作公開、公平、公正執(zhí)法的良好形象，為我縣的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造優(yōu)良的環(huán)境。
二、實(shí)施范圍
在本系統(tǒng)內(nèi)涉及行政處罰的職能科室和下屬單位，均應(yīng)按照本方案要求開展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。
三、主要任務(wù)
(一)梳理執(zhí)法依據(jù)
在梳理行政執(zhí)法依據(jù)的基礎(chǔ)上，各單位將本部門執(zhí)行的現(xiàn)行有效的行政處罰依據(jù)(包括頒布機(jī)關(guān)、處罰的違法行為、執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法程序、強(qiáng)制措施、處罰種類、處罰標(biāo)準(zhǔn)及幅度等)編制成目錄。
(二)制定具體裁量標(biāo)準(zhǔn)
各相關(guān)單位按照過罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合的原則，對(duì)自由裁量權(quán)的運(yùn)用范圍、行使條件、裁量幅度等，進(jìn)行合理細(xì)化分解，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度和主觀過錯(cuò)等因素，結(jié)合本單位行政執(zhí)法具體情況，將違法行為劃分為輕微、一般、嚴(yán)重等種類或標(biāo)準(zhǔn)，并制定出相應(yīng)的行政處罰具體適用標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)多個(gè)行政法規(guī)中行政處罰行為和標(biāo)準(zhǔn)有相近規(guī)定的進(jìn)行合并，盡量使用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。各處室（單位）制定的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)于1月20日前送辦公室匯總。
（三）健全相關(guān)制度
為保證規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作順利實(shí)施，提高行政執(zhí)法水平，應(yīng)當(dāng)完善行政執(zhí)法程序和健全各項(xiàng)制度：
1、完善行政處罰程序。制定我委實(shí)施行政處罰的調(diào)查、檢查、聽證、審核、批準(zhǔn)等行政執(zhí)法程序規(guī)定，確保行政執(zhí)法活動(dòng)依法進(jìn)行。
2、建立自由裁量審核制度。除簡易程序外，執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié)，應(yīng)將調(diào)查結(jié)果和行政處罰建議報(bào)法制辦審核后，報(bào)委領(lǐng)導(dǎo)決定。
3、建立說明理由和告知制度。在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額。書面告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求聽證的權(quán)利以及不服行政處罰決定申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。
4、建立評(píng)議考核和責(zé)任追究制度。行政處罰實(shí)施主體應(yīng)當(dāng)建立健全行駛行政處罰自由裁量權(quán)的評(píng)議考核和責(zé)任追究制度，對(duì)不按規(guī)定行使行政處罰自由裁量權(quán)的人員，嚴(yán)格追究相應(yīng)責(zé)任。
關(guān)鍵詞：行政處罰；裁量權(quán)；問題；建議
一、行政處罰處罰自由裁量權(quán)概念
行政處罰自由裁量權(quán)是指行政機(jī)關(guān)在法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類和幅度范圍內(nèi)，根據(jù)自己的意志決定行政相對(duì)人的行為是否構(gòu)成違法、是否給予行政處罰以及給予何種行政處罰的權(quán)利。行政處罰裁量權(quán)是現(xiàn)代行政權(quán)力中必不可少的部分，具有調(diào)整社會(huì)關(guān)系的作用，如何把握好裁量權(quán)的力度和范圍至關(guān)重要。[1]
二、行政處罰自由裁量權(quán)存在的主要問題
（一）法律制度存在缺陷
法律法規(guī)的不完善直接影響到執(zhí)行效果。我國法律對(duì)行政處罰權(quán)只規(guī)定了一般的原則，缺乏實(shí)際性的指導(dǎo)意見，使行政處罰裁量權(quán)過大。同時(shí)，同級(jí)別的法律法規(guī)之間的規(guī)定存在不一致，這會(huì)造成同一種違法行為得到不同的處罰。譬如，《財(cái)政違法行為處罰處分條例》第十三條規(guī)定：企業(yè)不繳或者少繳財(cái)政收入行為對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3000元以上5萬元以下的罰。法律制度上的缺陷直接導(dǎo)致行政處罰裁量權(quán)的濫用，損害行政行對(duì)人的權(quán)益。同時(shí)行政處罰制度過于僵硬，不利于裁量權(quán)的正確行使。。
（二）行政處罰監(jiān)督機(jī)制不完善
行政處罰裁量權(quán)自由空間大、涉及面廣，影響深遠(yuǎn)。目前我國對(duì)行政處罰處罰權(quán)的監(jiān)督機(jī)制不完善，導(dǎo)致很難對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的監(jiān)督，而且存在著濫用裁量權(quán)的情形.行政處罰是一種具體的行政行為，行政復(fù)議機(jī)關(guān)在審查案件時(shí)需對(duì)其進(jìn)行合法性和合理性審查，但由于各政府部門之間缺乏相互監(jiān)督的機(jī)制，沒有形成層級(jí)監(jiān)督。這種機(jī)制的缺乏使得復(fù)議機(jī)關(guān)很難按照既定的標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判行政處罰自由裁量權(quán)是否真正的合理，導(dǎo)致很多的行政處罰合法而不合理。[3]
（三）行政處罰隨意性強(qiáng)
行政處罰裁量權(quán)給予了行政執(zhí)法人員在一定幅度、范圍內(nèi)的自由權(quán)，這使得行政處罰的隨意性強(qiáng)。個(gè)人情感、價(jià)值取向、自身的理解等因素都會(huì)造成行政處罰的偏差。很多時(shí)候行政處罰裁量權(quán)被不法的行政主體給利用，作為他們的工具。行政執(zhí)法人員行政處罰的自由裁量權(quán)主要受以下三方面的影響：（1）人際關(guān)系；（2）個(gè)人感情。每個(gè)人的情感是變化不定的，很容易受到外部環(huán)境的影響。（3）利益沖突。[4]利益沖突是執(zhí)法人員在辦案的過程中最容易遇到的，也是最難處理的。
三、規(guī)范我國行政處罰裁量權(quán)的建議
（一）制定行政處罰裁量基準(zhǔn)制度
我國法律制度的不完善容易導(dǎo)致行政處罰裁量權(quán)的濫用，對(duì)此應(yīng)從源頭上加以制止，最根本的辦法就是制定行政處罰裁量基準(zhǔn)制度。從立法的層面對(duì)行政處罰裁量權(quán)實(shí)行的條件、范圍、幅度、類型等進(jìn)行嚴(yán)密的規(guī)定，縮小裁量的空間和范圍，減少隨意性。譬如法律條文中的“情節(jié)輕微”、“情節(jié)嚴(yán)重”等通過法律解釋加以規(guī)定。[9]譬如浙江省金華市公安局，在充分考慮當(dāng)?shù)貓?zhí)法狀況的前提下，將法定因素和酌定因素共同的寫進(jìn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)中，成為我國首個(gè)設(shè)定行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)的行政機(jī)關(guān)。桂林市通過制定《桂林市行政處罰自由裁量適用規(guī)則》，依據(jù)違法行為的等級(jí)將行政處罰的罰款幅度、罰款倍數(shù)、罰款比例進(jìn)行量化，按照輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四個(gè)等級(jí)來執(zhí)行罰款數(shù)額。[5]
（二）完善行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機(jī)制
完善監(jiān)督機(jī)制是實(shí)現(xiàn)行政處罰裁量權(quán)公正行使的關(guān)鍵。因此，行政機(jī)關(guān)應(yīng)該加大力度完善監(jiān)督機(jī)制，真正的保障行政相對(duì)人的權(quán)益。具體而言應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：（1）建立政府層級(jí)監(jiān)督。政府各部門應(yīng)該相互牽制，互相監(jiān)督，形成完善的監(jiān)督體系。實(shí)行行政處罰備案和審查制度是核心，特別是處罰較重的行政案件。行政機(jī)關(guān)對(duì)行政相對(duì)人做出較重的行政處罰后，（2）加強(qiáng)司法監(jiān)督。司法監(jiān)督是控制行政處罰自由裁量權(quán)的重要工作，人民法院可以通過依法辦案來維護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益，同時(shí)也可以通過司法建議的形式對(duì)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督。（3）加強(qiáng)外部輿論監(jiān)督。行政機(jī)關(guān)應(yīng)該保持行政處罰依據(jù)、過程和結(jié)果的公開性，隨時(shí)接受外部的監(jiān)督。通過將政府層級(jí)監(jiān)督、司法監(jiān)督和外部輿論監(jiān)督三種監(jiān)督方式有機(jī)的結(jié)合起來，形成完善的監(jiān)督機(jī)制來實(shí)現(xiàn)對(duì)行政處罰裁量權(quán)的控制。
（三）實(shí)現(xiàn)行政處罰裁量程序合法化
行政處罰裁量權(quán)程序合法化是保障行政處罰裁量權(quán)公正實(shí)施的重要保障。在我國行政處罰程序包括法定的行政程序和自由行政程序，都對(duì)督促行政處罰裁量權(quán)的公正合理性有重要的作用。要保障行政處罰裁量權(quán)程序的合法化必須做到以下幾點(diǎn)：第一，遵守信息公開制度。行政處罰裁量權(quán)的行使要嚴(yán)格的遵守信息公開制度，凡是不涉及國家秘密的信息政府不應(yīng)該公開，涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的政府信息一般不得公開，但是經(jīng)權(quán)利人同意公開或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不公開可能對(duì)公共利益造成重大影響的，可以予以公開。第二，執(zhí)行回避制度。行政執(zhí)法人員在辦案的過程中應(yīng)該嚴(yán)格的執(zhí)行回避制度，與案件有利害關(guān)系的執(zhí)法人員不能參與行政處罰的整個(gè)過程。同時(shí)可以實(shí)行定期輪崗交流，在同一個(gè)崗位的任職不得超過5年，以保證公正性。[7]第三，實(shí)行聽證制度。行政機(jī)關(guān)在行駛行政處罰裁量權(quán)的過程中應(yīng)該允許行政行對(duì)人對(duì)自己的行為進(jìn)行陳述和申辯，并對(duì)行政相對(duì)人提出的證據(jù)和理由進(jìn)行核實(shí)，以避免錯(cuò)誤行政。
（四）建立案例指導(dǎo)制度
行政處罰裁量權(quán)的行駛賦予了行政主體較大的自由權(quán)，建立案例指導(dǎo)制度能夠有效的降低冤家錯(cuò)案的發(fā)生率。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)該參考類似案例，對(duì)同類違法行為在案件事實(shí)、情節(jié)、主觀過錯(cuò)方面進(jìn)行比較，在處罰種類、幅度、程序方面參照先前的案例，盡可能的實(shí)現(xiàn)同案同判。以減少執(zhí)法人員主觀因素的參透。[8]同時(shí)也可以建立和完善錯(cuò)案追究制度，通過案例指導(dǎo)制度找出其中的錯(cuò)案并進(jìn)行糾正，對(duì)于濫用裁量權(quán)的行政執(zhí)法人員給予一定的懲罰，譬如撤銷職權(quán)、降低職稱、通報(bào)批評(píng)等。 [9]
參考文獻(xiàn)：
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[3]徐基良.規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的思考[J].中國監(jiān)察2010（12）.
[4]陳輝.試論行政自由裁量權(quán)的行使原則[J].遼寧行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（7）.
[5]賀衛(wèi)方.行政處罰基準(zhǔn)規(guī)范化研究[D].蘇州大學(xué)，2009年版.
[6]洪志堅(jiān).進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的思考[J].法制建設(shè)，2010（12）.
[7]禹政敏 .論行政裁量權(quán)的規(guī)范與控制 [J].遼寧行政學(xué)院學(xué)報(bào)2009（10）.
