時間：2023-05-30 10:09:47
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技成果轉化管理，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
Abstract： This paper， first of all， from the perspective of the background and significance， analyzed the status quo of transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities in our country， based on the research of the analysis results， some improvement measures are put forward， in order to provide reference for the research of the industry and users， and better promote the reform and development of the related work.
關鍵詞：高校；科技成果；轉化；管理模式
Key words： colleges and universities；scientific and technological achievements；transformation；management mode
中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）02-0173-02
0 引言
隨著國家的發展和經濟的進步，越來越多的人開始關注高校的科技成果轉化問題。將既有的科技成果轉化為生產力是推動國家經濟進步和社會高速發展的源動力。高校作為科技成果產生的主要搖籃，是加強和改善科技成果轉化的關鍵環節。因此，如何加快高?？萍汲晒D化工作的進程，加強對這一工作的管理具有重要意義。當前形勢下，筆者發現，我國的高?？萍汲晒D化率普遍比較低，沒有能跟上時代的步伐，因此對高?？萍汲晒D化創新的研究和管理就迫在眉睫。
1 高?？萍汲晒D化的背景和意義
高校的科技成果轉化工作作為全國2011高等學校創新能力提升計劃的一個重要組成部分，具有十分重要的意義。高校作為國家科技創新體系的一個有機組成部分在加強科學研究和推動科技成果產業化方面做出了重要的貢獻，進一步推動了國民經濟的發展。有數據顯示，目前在我國的高校中從事科學研究的人數已經在100萬以上，這一數字已經超過全國科研力量的三分之一。
根據《國防科技工業教育“十一五”規劃》，“十一五”期間，在部屬高校開展辦學水平提升工程、黨建創優工程、研究生教育優秀工程、本科教學優秀工程（以下簡稱“一提三優”工程）建設。自工程實施以來，各校積極開展相關建設工作，取得了初步成效，但在取得成績的同時，也存在一些亟待解決的問題。當前及今后一個時期，部屬高校建設發展面臨新形勢、新任務，特別是在部屬高校座談會上，張德江副總理對部屬高校未來發展提出了新的更高要求，并給予殷切期望。為適應新形勢、新任務、新要求，推動學校教育事業實現又好又快發展，進一步做好“一提三優”工程實施工作，仍需要高校體系繼續努力。為了進一步適應改革進程和工作的新局面，高校應當對轉化問題進行共性研究，積極探索時間，全力推動科技成果轉化。
2 我國高校科技成果轉化現狀
根據權威部門的統計顯示，目前我國高校在科技成果轉化方面能夠達到的轉化率僅為四分之一左右，即便每年通過鑒定的科技成果俞萬項，但真正能夠實現產業化的卻不到二十分之一，這比起發達國家目前能夠達到的80%這一數字還是有很大差距的。也就是說，盡管每年我國在科研領域產生的創新成果很多，但是很少能夠得到真正的應用，不能在實際領域中發揮真正的作用。高?？萍汲晒D化率不足的問題不僅會影響我國的科技創新能力發展，更會在一定程度上限制我國的社會和經濟發展，因此，對這方面的研究和改進工作十分緊迫。
3 高?？萍汲晒D化發展思路的建議
3.1 提高有關部門重視程度 提升有關部門對這一問題的認識是高?？萍汲晒D化和產業化工作的重中之重，也是首要任務。尤其是從國家的高度提高對這項工作的關注和認可以及相應的人員、資金投入，對解決這一問題有重要意義。學校領導以及相應的教師應當高度重視科技創新的最終目的，避免在研究過程中出現盲目性；要解決好人才培養和企業參與的結合度問題，通過實踐教學管理促進科研；提升企業的前瞻性和對科技體系的吸收。
3.2 不斷創新高?？萍汲晒D化的新形式 一般情況下科技成果的轉化過程首先是將科技成果轉化為技術，然后將技術推廣和應用到企業中去，使這一技術具有規?；彤a品化的效應。新形勢下為了更好的側近成果轉化還應當創新的應用新的轉化形式，通過高校和企業的相互協作，不斷探索新的轉化形式，在企業和高校的無縫對接中完成科技成果的高效轉化。
3.3 科研選題要面向市場 科技成果能夠實現轉化的最基本條件就是要適應市場的需求，因此在進行高?？蒲姓n題審核時，必須要求其面向市場，能夠反映市場的最直接問題。這就要求管理者督促科研人員樹立市場意識，將這種意識貫徹在整個科研過程中，引領教師走出校門，多深入企業進行實證研究，把握研究方向。此外，高層也應不斷把握和引領科研的熱點和針對性問題，督促解決科研成果的市場化問題。
3.4 建立健全的管理體制 科學化的科研管理體制對于新時期的科技成果轉化工作時必不可少的。政府應當規范相應的指導和評價體系看，客觀公正的鑒定科技成果的轉化過程；高校在進行科研項目管理時要緊跟相關政策，促進科研人員圍繞產業化進行研究，重視科研經費的保障，綜合考核科研成果轉化效率，激勵轉化過程的實施和進展。
3.5 建立轉化融資渠道 科技成果在轉化的過程中存在高風險高投入的問題，盡管也會帶來高回報，但是資金往往成為了限制其轉化過程的主要因素，因此在對這一問題進行管理時應當由管理者出面，讓政府和企業共同參與到科技成果轉化的過程中來，建立健全完善的融資渠道，為科研工作提供最大程度上的保障。此外，高校還應設立專門的基金，對一些市場前景雖好單技術成熟度尚不夠高的科技成果進行適當資助，幫助其進行轉化和推廣工作。
3.6 建立轉化服務體系 中介服務環節對于科技成果的轉化工作也起到決定性作用。有關部門在進行管理時應當注意不斷完善中介服務體系，完善校企溝通機制和溝通過程，建立可靠的信息網絡平臺，及時有效信息，加強科技中介服務機構的指導和建設工作，對這類機構進行認證和資格化控制管理，創設有序的市場環境，為轉化工作提供系統的配套服務，必要時開設綠色通道，確保轉化工作能夠第一時間順利完成，促進轉化效率。
3.7 加快政策法規建設 政策法規是高新技術成果產業化和轉化過程的重要保證。有關部門應當盡快加強相應的法制建設，使得高校的科技成果轉化工作有章可循、有法可依。管理人員可以借鑒國外的先進經驗，制定更加合理和科學的法律法規，明確科技成果轉化工作過程中的利益分配和權力責任，在原有法律的基礎上進一步明確成果歸屬問題，發揮宏觀調控和引導作用，規范市場，促進高?？萍汲晒D化效率。
3.8 積極開展與企業協同創新合作 在當前科技發展的規律和過程不斷演變的背景下，校企創新合作已經成為了科技成果轉化的必經之路。重大的科技成果在時代的背景下越來越需要多方的溝通的協作才能完成。校企雙方可以通過共同的資源共享平臺建立共同目標體系的轉化團隊，更好地促進高?？蒲泄ぷ鬟m應市場的能力，提高成果轉化效率。
3.9 推進高?？萍汲晒c國際接軌 在市場化和全球化的趨勢推動下，信息網絡的發展也極其迅速，高校科技成果轉化工作要積極與國際接軌，與國際上高水平的研發機構合作互訪，擴大交流渠道和交流深度，使高校的科技成果能夠更加的面向市場。
4 結語
高校的科技成果轉化工作是每一所高校甚至是國家創新體系的重要工作內容，是高校和國家發展的重要基礎。作為一名業內的研究和應用者，還需要在今后的研究過程中進一步探索和挖掘，尋找更多更好的能夠促進高校科技成果轉化效率的途徑，進一步提高轉化效率，為國家的建設作出應有的貢獻。
參考文獻：
[1]陳凱，陸建國.加快體制機制建設 促進科技成果轉化——美國、加拿大高?？萍汲晒D化的啟示[J].中國高?？萍寂c產業化，2010（03）.
[關鍵詞]國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度
[分類號]G356.8
1 引言
1987年，美國軟件工程學會(SEI)推出了CMM/CMMI能力成熟度模型，用于衡量軟件開發實踐的成熟度。20世紀90年代，國外掀起一股研究管理成熟度的熱潮，常見的模型已發展到30多種，比較有代表性的主要有：Berkeley(PM)2、Ca-PMMM、5級MF-PMMM、5級PMS-PMMM、4級KM-PMMM、5級K-PMMM以及PMI開發的OPM3、4級認證體系IPMA等。
我國學者在知識管理成熟度方面做了初步的研究，如胡翠紅從技術演進、技術發展以及主動性演變三個角度描述了知識管理技術成熟度模型；彭理莉提出企業知識管理能力成熟度模型，并構建了企業知識管理能力成熟度評價的指標體系；蔡韜構建了―個新的知識管理成熟度模型；曹穎介紹了畢馬威(KPMG)知識管理框架評估體系、微軟的知識管理rr顧問和西門子的KMMM。
國防工業的科技成果向商業化、產業化轉化是通過軍民相互轉化、軍民融合與共建等形式聚集人才、資金、資源等力量推動的，是一個多主體合作的轉化模式。其對于衡量組織知識管理水平、描述知識管理組織成熟程度具有現實意義，為知識管理組織提供了一個可測量、比較、提升的手段和工具。中國空間技術研究院北京控制工程研究所雖然通過了cMM的3級認證，但它是關于系統工程項目的，而非科技成果轉化知識管理項目。國內關于國防軍工行業成熟度模型的研究很少，最為深入的應屬肖勇構建的國防系統工程實施能力成熟度評價模型，而關于國防軍工行業知識管理成熟度模型的研究目前尚未見有成果發表。因此，筆者從一個更為深入的視角研究國防工業的知識管理成熟度模型，這是一項開拓性的研究，具有重要的理論和實踐意義。
2 國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度內涵及影響因素
2.1國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度內涵
國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度是指國防工業科技成果轉化知識管理組織開發、實施知識管理項目組織的過程被明確定義、管理、測量和控制的有效程度，衡量包括知識識別與對接、學習與共享、整合與對接的知識管理全過程對國防工業科技成果轉化的推動作用，評價國防工業科技成果轉化組織結構的完備性與功能的有效性。即國防工業科技成果轉化知識管理組織的成熟度包括結構成熟度、過程成熟度與功能成熟度三個部分：
2.1.1結構成熟度指組織結構的扁平化與完善性對于知識管理的支持力度。扁平化的組織通過壓縮組織層級縮短組織知識流動通道，提升組織知識轉移的效率；完善的組織結構能提供有力的知識流動和更新促進機制及知識管理平臺通道，實現知識的溢出價值。
2.1.2過程成熟度是對知識管理組織過程的綜合有效性的考察。知識管理的推進過程是一個復雜交叉的過程，主要包括知識識別與對接、知識學習與共享、知識整合與創新等幾個階段，知識管理組織的績效體現為一種綜合績效和綜合能力。
2.1.3功能成熟度指組織具有柔性、抗風險能力、修復能力以及拓展能力等，即知識管理組織是一個動態的自組織結構，能夠自創生、自復制、自發展。功能成熟度的等級高低是組織發展的高級化體現，也是組織內部高度協同的綜合發展結果。
2.2國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度影響因素
國防工業科技成果轉化知識管理組織是一個動態復雜的網絡化組織，其成熟度也因動態、復雜、網絡化等組織特征的作用，具有一些獨特的影響因素。
2.2.1政府主導性國防工業科技成果轉化由于對國家的安全穩定和經濟發展具有重要的保證與推動作用，是國家產業發展的主導者，因此，政府機構和事業機構在國防工業科技成果轉化知識管理中起著引導調控作用和環境建設作用。
2.2.2軍民融合性 國防工業科技成果轉化是一個軍民相互轉化、軍民融合與共建的過程，其知識管理也需要軍民的共同參與，而軍民主體也是構成國防工業科技成果轉化知識管理組織的網絡節點，軍民聯系是維系知識管理組織內部關系的關鍵。
2.2.3企業主體性企業是國防工業科技成果轉化的主體，是國防工業科技成果轉化知識管理的最主要參與者和知識價值的最終實現者。企業的研發能力、生產能力、市場開發能力、聯盟能力是影響國防工業科技成果轉化效率的關鍵，企業的知識管理能力是國防工業科技成果轉化知識管理組織知識管理能力的重要組成部分。
2.2.4動態適應性 因國防工業科技成果轉化知識管理組織是一個由多主體、多聯系構成的復雜模塊化網絡結構，故其具有動態適應的基礎與前提。而國防安全和世界局勢的劇變和經濟的迅速發展又提出了國防工業科技成果轉化知識管理組織的動態適應性需求。
3 國防工業科技成果轉化知識管理組織的三層結構
國防工業科技成果轉化知識管理組織是一個動態結構的復雜功能實現的組織模式，是一個由不同的功能Agent和結構Agent構成的模塊化網絡架構，包括三個層次的組織關系：總體聯結、多主體聯結、主體內聯結，如圖1所示：
三個層面的組織關系既是一種包含、領導關系，又是一種嵌入、穿插關系。三個層面的組織關系通過縱向與橫向的多種聯結關系形成一個多節點、多維的立體網絡結構，節點就是組織中的結構Agem，聯結關系則由功能Agent維系。若干結構Agent和功能Agent以一定的組織結構綜合體現，形成了具有完整功能的網絡模塊，而模塊之間又通過更強的功能聯結形成國防工業科技成果轉化知識管理組織的完整體系。
3.1總體聯結
總體聯結是指網絡模塊通過功能Agent聯結而成的國防工業科技成果轉化知識管理組織完整體系的綜合過程。國防工業科技成果轉化知識管理模塊包括產學研聯合模塊、產中金聯合模塊、產金聯合模塊、多產聯盟模塊等各種模塊聯結方式，而總體聯結就是指通過政府的引導和指令調控，將各種不同的網絡模塊納入國防工業科技成果轉化知識管理組織體系，并加以融合貫通，形成一個有機整體?？傮w聯結雖包含自組織過程，但更主要的是利用政府機構的政策引導和行政調控功能加以整合的他組織過程?？傮w聯結強調的是政府機構在國防工業科技成果轉化知識管理組織中的特殊作用。其層面的成熟度主要受政府主導性影響。
3.2多主體聯結
多主體聯結是指多個主體以網絡節點形式通過功能Agent聯結從而構成國防工業科技成果轉化知識管理組織的網絡模塊的過程。網絡模塊具有各種不同的
邏輯結構，而物理結構則更是隨著科技成果轉化知識管理的需求而動態變化。我國科技成果轉化主要有擁有者自行轉化、轉讓轉化、合作轉化和孵化器轉化等幾種形式，自行轉化需要企業、金融機構的參與；轉讓轉化與合作轉化需要多個企業和中介、金融機構等的參與；孵化器轉化則主要體現中介職能與政府職能。不同的轉化形式也就是不同的科技成果轉化知識管理網絡模塊，如自行轉化形式的結構Agent包括企業A-gent、金融機構Agent，而功能Agent則包括知識識別與對接Agent、知識學習與共享Agent、知識整合與創新Agent、金融支持Agent、成果推介Agent等。多主體聯結主要表現為自組織過程，強調的是在利益驅動和激勵下，不同的科技成果轉化知識管理主體之間自行知識對接、共享和參與主體的主觀能動作用及經濟運行的組織功能。在多主體聯結層面上，軍民融合是其主題，多主體聯結層面的成熟度主要受軍民融合性影響。
3.3主體內聯結
主體內聯結是指各國防工業科技成果轉化知識管理主體內部的知識管理活動的聯結，是各主體形成具有一定功能的結構Agent的前提條件。國防工業科技成果轉化知識管理組織的主體包括官(政府機構與相關事業機構)、產(軍工企業和民品企業)、學(高等學府)、研(研究機構)、金(銀行、風險投資)、中(中介機構、孵化器)等幾個主要部分，其中產是國防工業科技成果轉化知識管理組織的最重要參與主體，是科技成果轉化有效實施的行為主體，是組織知識實現價值轉化的直接實現者。不同的主體內部知識聯結方式不同，知識管理的重點與關鍵域也不一樣。主體內聯結強調的是企業主體內知識的有效管理是國防工業科技成果轉化知識管理的基礎。在主體內聯結層面上，其成熟度主要受企業主體地位的保證程度影響。
4 成熟度模型梅建
4.1國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度模型構建的總體思路
筆者擬通過研究建立一個集全過程、多方位、多領域、多主體、多層級、多功能評價于一體的國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度評價系統。其“綜合性”表現在：①全過程：綜合考察國防工業科技成果轉化知識管理組織的知識識別與對接、知識學習與共享、知識整合與創新的全知識管理過程和科技成果轉化的對接、中試、批量生產、商業化、產業化全過程的相融合程度；②多方位：從國防工業科技成果轉化知識管理組織的結構、過程和功能三種視角全方位評價知識管理組織的成熟度，研究組織的結構科學性、過程合理性和功能自組織；③多領域：從國防工業的航天、航空、兵器、電子、船舶和核工業六大領域的綜合視角考慮，評價領域內部和領域間的知識管理組織水平；④多主體：從官、產、學、研、金、中6種國防工業科技成果轉化知識管理的主要參與主體，研究科技成果轉化過程中知識的流動和擴散效率，從軍民相互轉化和軍民融合視角考慮具有國防特色的軍民科技成果轉化的知識管理水平；⑤多層級：從國防工業科技成果轉化知識管理組織內部的知識聯結關系三層級，研究通過組織在國防工業科技成果轉化知識管理的不同層面實現有效知識管理的水平；⑥多功能：研究國防工業科技成果轉化知識管理組織的成熟度的目標不僅是作出等級界定，更重要的是尋找關鍵過程域和最佳實踐，為提升知識管理水平提出理論與實踐指導。
4.2國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度模型的基本結構
國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度模型的基本結構(見圖2)包括：①定義組織成熟度水平。通常不同的成熟度模型由不同的成熟度水平等級組成，每個成熟度水平都是一個明確定義的進化平臺，它構建并制度化了組織提高知識管理組織能力的等級。②定義組織過程域。每個成熟度水平都由若干個過程域組成。過程域識別了必須制度化才能實現的相應成熟度水平以及一個組織應該實施的提高其知識管理組織能力的知識管理實踐。③定義組織過程域目標。每個組織過程域包括了若干個要實現的目標。這些目標構成了組織實施過程域的知識管理實踐應該滿足的要求，集中體現了過程域的范圍邊界和意圖。因此，組織過程域目標就是實施一個過程域的最佳實踐所應達到的組織狀態，它概括了該過程域被實施和制度化所必須存在的狀態。當包括在一個成熟度水平中的所有過程域目標都實現時，組織的知識管理組織能力就能達到一個新的成熟度水平。④提煉知識管理組織最佳實踐。每一個過程域都是由對滿足其目標發揮作用的最佳實踐來描述的，這些最佳實踐共同發揮作用時，能夠完成組織過程域的目標。每個組織過程域的知識管理組織實踐為提高組織的知識管理能力提供了具體的行動指南。
4.3國防工業科技成果轉化知識管理組織的成熟度模型
4.3.1 組織成熟度等級水平及其特點 綜合考慮國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度評價的目標和知識管理組織的特點，可將組織成熟度分為知識管理組織無序階段、知識管理組織反應階段、知識管理組織意識階段、知識管理組織確認階段和知識管理組織無隙階段。
?知識管理組織無序階段。組織一般沒有采用任何專門的知識管理機構、人員和專業的知識管理方法來處理組織內外的知識，沒有具體的知識管理過程被定義，不能實現軍民的知識交流與官、產、學、研、金的知識溝通，無法貫穿總體聯結、多主體聯結和主體內聯結的知識維系，國防工業科技成果轉化知識管理組織內的知識共享和創新完全依靠個人的習慣和努力。
?知識管理組織反應階段。組織對知識管理有所認識，認識到知識必須加以管理才能充分發揮作用；對日常所用知識已經文本化，但知識創新仍屬于特殊行為；技術上存在基本的知識記錄系統，但數據格式仍然不規范，數據集成層次比較低，知識浪費現象比較嚴重。軍民知識溝通和官、產、學、研、金知識交流仍處于被動、偶然狀態，知識在主體內的聯結能基本完成，但多主體間和總體聯結上的知識轉移仍舊很難實現，知識的有效組織與管理只在小范圍內實現。
?知識管理組織意識階段。組織內有專門的組織推進知識管理建設；有透明的知識管理和維護機制，存在邏輯化的知識內容結構，知識內容不斷增長并得到有效的維護；在技術上具備了基本的信息系統，實現了對知識的單點訪問能力，但知識仍沒有得到有效集成。多主體間的知識溝通雖已通過有意識的知識管理組織活動加以解決，但總體上還不能使知識共享普遍實現。
?知識管理組織確認階段。組織內主體和人員能夠隨時隨地的使用和學習知識，知識應用和共享給科技成果轉化帶來了明顯的收益，并得到了定量評估；技術上建立了整合的知識基礎結構，知識內容與業務過程得到了有效集成。多主體之間的知識溝通已能在一定程度上順暢流通，總體上的知識聯結也基本能夠完成。軍民相互轉化和軍民融合共建有一定基礎。
?知識管理組織無隙階段。共享文化已經制度化；組織在決策、管理和運作的各個層次都和知識緊密結合，知識過程持續改善，知識內容不斷創新；知識管理技術具備了知識表示、知識挖掘和商業智能的能力，知識管理技術成為組織的核心力量。知識在國防工業系統內部能廣泛交流、系統共享，知識流動無任何障礙，知識管理組織聯結達無隙狀態，知識管理對提升國防工業科技成果轉化能力起關鍵作用。
4.3.2知識管理組織過程域與過程域目標
?知識管理組織過程域。根據上述知識管理組織成熟度等級水平的界定，以及對國防工業科技成果轉化知識管理組織內涵、目標、結構、特點及成熟度評價的總體思路的分析，可確定國防工業科技成果轉化知識管理組織的各等級水平下的過程域，如圖3所示：
?知識管理組織過程域目標。在不同的知識管理組織成熟度等級水平上，通過不同的過程域實現不同的過程域目標，如表I所示：
4.3.3 知識管理組織最佳實踐通過界定各知識管理組織過程域和明確組織過程域目標，進一步可以提煉出各國防工業科技成果轉化知識管理組織成熟度等級水平所對應的過程域的最佳實踐，以此指導管理者有效完成國防工業科技成果轉化知識管理的組織工作，完善科技成果轉化知識管理組織，提升科技成果轉化效率。知識管理組織最佳實踐如表2所示：
關鍵詞：綜合評價方法；科技成果轉化；評估分析
中圖分類號：F207 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）08-0237-01
在科技成果轉化過程中，因為科技成果轉化的實施過程與環境復雜，因此對科技成果轉化對比分析的對比系數進行評估與分析，就成為了轉化管理的關鍵點。本文針對科技成果轉化對比分析，對其分析數據進行詳細研究，從而整體了解與改善科技成果轉化對比分析的客觀性。
1 科技成果轉化常用綜合評價方法
通過對科技成果轉化對比分析的成因進行剖析，科技成果轉化的分析過程對比性無法完全保障。如何有效的降低科技成果轉化對比分析的錯誤率，是成果轉化管理研究一個非常值得深入研究的課題。而對于實際的科技成果轉化分析過程中，對比分析的發生具有一定的隨C性。綜合評價法能夠較為全面的分析對比分析的發生因素，本文針對性的提出解決措施，從而有效的降低科技成果轉化對比分析的發生概率。
2 創建科技成果轉化對比分析評估模型
基于綜合評價，來進行科技成果轉化對比分析的對比評估，使用綜合評價法來進行科技成果轉化對比對比評估模型的創建。將科技成果轉化科技環境的相關信息來進行量化。通過綜合評價來解決科技成果轉化的實際問題。
2.1 對科技成果轉化的各因素進行統一處理
造成科技成果轉化對比分析的因素很多，這就需要具體對科技成果轉化環境進行分析。[2]并且根據以下兩類方程式，來對科技成果轉化的各影響因素進行指標體系的統一處理。從而構成綜合評價的評價因素集，并進行統一處理。
式中，R代表內容，wi代表指標對應的權重，Pi代表固有內容可能性指標評價得分，Li代表科技內容程度指標評價得分，M1代表分析措施，M2代表轉化措施。[5]
利用評價矩陣，可以進一步求出科技成果轉化可能出現的狀態的概率，從而更好的預測科技成果轉化在未來一定的時間內的發展趨勢中，為其對比分析的發生，采取有效的解決措施與依據。
3 科技成果轉化對比分析對策
由上述內容中對其科技成果轉化的相關分析，能夠大致了解到其科技成果轉化對比分析的發生率的情況。而要達到科技成果轉化的對比性，則需要在各個導致因素上加以注意，達成正常狀態，才能有效的預防對比分析。而這就需要利用到綜合分析理論來進行對比分析的預測，其預測的準確度會直接影響到結果的正確程度，而關鍵一步就在于解決矩陣中λi和Ui的取值問題。
首先，要對科技成果轉化過程中各種可能性因素來進行陳述與分析。然后綜合其相關的方程式來得出評估結果。大致可以得出λ1=0.27，U1=0.91；λ2=0.06，U2=0.72； λ3=0.03，U3=0.84；λ4=0.12，U4=0.85；λ5=0.03， U5=0.82；λ6=0.05，U6=0.77；λ7=0.16，U7=0.83；λ8=0.15，U8=0.89。
而從其狀態轉移矩陣中可以得到P01=λ1t=0.28t最大。因此，在進行科技成果轉化過程中，要對關鍵因素進行有效的考慮。而在科技成果轉化工作的過程中，制定相應的科技成果轉化措施，盡可能的提高轉化概率，特別是U1=0.89t，是轉化率數據中是最高的。這樣可以有效的降低對比分析發生的可能性。
4 結語
本文對科技成果轉化對比分析發生的內容概率進行對比評估，并且采取一定措施，來進行綜合評價分析。本文通過對科技成果轉化來進行基于綜合評價的對比評估，從而以相關的分析方法來確定科技成果轉化對比分析的相關權重與因素。通過對科技成果轉化的周圍環境來進行分析，從而創建其科技成果轉化對比分析的對比評估模型，來有效的提升科技成果轉化對比分析的客觀性。
參考文獻
[1]林仁紅.技術市場創新生態系統協同機理研究[D].首都經濟貿易大學，2016.
[2]劉佳.山西省規模以上工業企業科技成果轉化效率評價及對策研究[D].太原理工大學，2016.
[關鍵詞]科技成果；成果轉化；轉化評估
[中圖分類號]F204 [文獻標識碼]A [文章編號]1006-5024（2013）06—0174—04
科技成果轉化的評價旨在把握科技成果發展的特點以及發展趨勢，以期提高成果轉化率，促進科技進步和經濟發展。但是大多數學者在設計評價體系時往往忽略科技成果是否已經轉化成功，而直接對效果進行衡量，從而影響評價體系應有的衡量、激勵等效用。
科技成果價值的實現在于科技成果得到快速、有效的應用、普及和轉化。對科技成果轉化的評價不能僅僅圍繞所取得的可衡量性效益或是否已生產出有形產品來進行，必須考慮科技成果是否得到相應范圍的擴散與一定程度的認可。因此，對科技成果轉化的評價應該從轉化與否（對應用情況的評價）與轉化程度（對普及情況的評價）兩個層面進行。
一、文獻綜述
（一）科技成果轉化的內涵
對科技成果轉化內涵的準確認識不僅是對科技成果轉化與否及轉化程度作出準確評價的基礎，而且還是對尋求科技成果轉化途徑的基礎。
科技成果轉化理論起源于技術創新理論和技術擴散理論。1912年，經濟學家熊彼特首先提出了“創新理論”這一概念，開創了技術創新理論研究的先河。國外研究者一般使用技術創新/轉化（Technology innovation&transformation）代替科技成果轉化的概念。這是因為國外的科技成果轉化一般由企業獨立承擔，這里的科技成果通常指技術，故而使用技術創新/轉化一詞來表述科技成果“嫁接物化”的過程。在國內，科技成果轉化與技術創新是基本等同的概念，強調的是發明-開發-設計-試制-商品化的階段動態過程。關于科技成果轉化的定義主要存在技術創新說、商品化產業化說、形態轉化說、后續開發說等幾種代表性觀念。
“技術創新說”認為，成果轉化問題的實質就是技術創新或企業創新，技術創新與成果轉化在很多情況下可以互換使用。創新的產出是新技術、新工藝、新的生產方式，以創造市場價值，來達到滿足創新需求的要求。
“商品化產業化說”認為科技成果的轉化是指科技成果的商品化、產業化。它與技術創新說的區別在于，它不是以成果的新穎性為導向，以技術水平為中心，而是以市場為導向，以效益為中心。該定義強調了科技成果存在的經濟意義。
遠德玉（1995）等人則從“形態轉化”的方面提出科技轉化為生產力的過程既是科學形態的轉化過程，也是技術形態的轉化過程。即科學形態由“科學原理技術原理技術發明”的轉化過程與技術形態由“技術原理技術發明生產技術”的轉化過程的統一。該定義認為科技成果既包括科學成果又包括技術成果，強調基礎科學成果與應用價值成果的重要性，而對兩者間成果轉化的評價標準差別亦較大。
1996年頒布的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》則是所謂的“后繼開發說”，它將科技成果轉化定義如下：為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有使用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。
上述這些定義，除了“商業化”說強調了科技成果轉化是實現成果的經濟價值，其他定義都只是從形式、形態或所有者的變化來看待科技成果的轉化，是對科技成果轉化活動具體形式的描述。但是，科技成果的轉化總是會伴隨著權屬轉移或者形式、形態上的變化，科技成果轉化的實質是要強調成果轉化后的特征，包括盈利性、產業化、商業化等，是能使科技成果發揮作用和意義的過程。對于科技成果轉化的定義，必須能夠總結凝練出其價值實現的本質。
（二）科技成果轉化類型
對科技成果轉化的評估，必然依賴于科技成果轉化的類型。對科技成果轉化類型的歸納提煉，是通過尋求同一類科技成果轉化的共性，從而為科技成果轉化的現實評估提供可行性與操作性支撐。
國內關于科技成果轉化的類型研究較少，主要有三類代表性觀點，從另一個側面反映我國在對科技成果轉化的基礎研究上存在不足。
1 基于科技成果轉化的過程。完成科技成果的轉化是科技成果從理論證明到實踐應用的跳躍，這個過程是決定科技成果價值的重要環節。石善沖提出從科技成果到轉化為生產力，轉化過程可以分為科技（成果）源、科技成果轉化（中介）活動、科技成果轉化目的三個環節。
2 基于轉化主體。由科技成果轉化環節出發，一般意義上成果的輸出是由技術創新主體提供，成果的輸入是采用技術創新的主體，中間環節由中介機構完成。但是根據各主體發揮效用的大小區分，可以分為政府主導型、企業招標型、研究主體供給型、跨國資金資助型、企業自主研發型五類。
3 基于成果轉化方式。根據對成果轉化雙方的利益關系和風險大小，劉希宋等學者將科技成果轉化方式分為轉讓轉化、合作轉化、自行轉化三種方式，他們認為不同科技成果轉化方式下知識對接的特征是不同的。
上述三種分類的分歧在于研究者對科技成果轉化后的評估側重點不同，即其選擇的評估對象究竟是針對轉化中的各個環節、轉化主體的目的還是轉化方式的特性。依據轉化主體的不同目的進行評估，能夠從主觀的角度反映相關評價標準。從轉化方式人手，某項科技成果采取哪種轉化方式，能夠在一定程度上反映科技成果轉化與否的評價標準是什么，也便于評價轉化程度和效果的指標的選擇和建立。但是，研究者并未將評估標準與轉化主體、轉化方式密切結合起來進行深入的后續研究。
通過對上述代表性定義的研究評述，本文認為科技成果轉化是科技活動中的一個環節、一個階段，是使科技成果發揮其作用和意義的過程。即已有科技成果的商業化、社會化，是科技成果發揮其對技術進步、社會和諧與穩定、生態環境改善和精神文明提高等推動作用的過程?？萍汲晒D化的本質是其價值的實現，對價值的全面認識和對價值實現的強調是科技成果轉化評估的基礎?；诓煌瑑r值的考量，才能設定不同的定量評價標準和指標，用以確定科技成果轉化后的應用與普及狀況。因此，本文將從主體和方式兩個層面對科技成果轉化的類型進行深入研究，用以確定轉化后的評定對象與相關指標。
二、基于轉化主體的科技成果轉化評估
不同的轉化主體的轉化目的不同，有些轉化主體看重經濟效益，有些轉化主體注重聲望。按照轉化主體的分類，能夠比較方便地從轉化主體的主觀角度反映出科技成果轉化與否與程度的評價標準。在科技成果轉化過程中一般存在完成者（高校、科研院所等）、資助者（中介機構、政府等）、應用者（企業等）三類角色。因此，根據主導科技成果轉化的主體，可以將科技成果轉化分為以下三種：
（一）以完成者為主導的成果轉化
完成者主導是指科技成果的研究和完成者對于科技成果的交易過程和轉化效果起主導作用。此類成果的表現形式為一般性理論、原理等，其價值主要體現在發展、完善社會科學的基本原理與理論。完成者通常比較看重學術聲望和社會地位，能夠在權威期刊或者獲得級別較高的獎項、成果和本人取得較大的知名度，對于完成者來說就是非常成功的轉化。
（二）以資助者為主導的成果轉化
資助者主導是指對科研活動的贊助者對于科技成果的交易過程和轉化效果起支配作用。這類成果的表現形式為新產品、新工藝的原理、原型，如樣品、圖紙、說明等，其價值主要體現為革新產品或工藝的原理，促使科技進步，從而更好地獲得生產的可行性與規律性。資助者常常強調社會聲譽，而不要求直接經濟回報。
（三）以應用者為主導的成果轉化
應用者主導是指科技成果交易的買方對科技成果轉化的程度和效果起主要作用，表現形式為新產品（包括新材料、新設備）和新工藝的實物或者圖紙、說明等技術資料、精神建設方案、管理方案這三類，其價值體現為對成果轉化后所能帶來的廣泛社會效益。應用者通常是通過交易，從科技成果的所有者處獲得成果的使用權，也可以自身就是開發者，但開發的目的就是實踐。因此，應用者為獲得成果使用權付出或投入資金，必定希望得到回報。
三、基于轉化方式的科技成果轉化評估
轉化方式不同，評價轉化的標準自然不同。某項科技成果采取哪種轉化方式，其實已經能夠從一定程度上反映出該種成果轉化應該采取何種評價標準。所以，針對轉化方式的分類既能夠清楚地體現出每一類科技成果轉化與否的評價標準是什么，也便于評價轉化程度和效果的指標的選擇和建立?？萍汲晒D化按轉化方式可分為公開發表、提交報告、合作生產、轉讓和自主研發五類。
（一）公開發表
對于一般性科學理論，如原理、公式、定律、假說、模型等，通常以公開發表為轉化方式，表現為在各種期刊上以論文、專著等形式發表。
（二）提交報告
精神建設方案和管理方案一般以提交報告為轉化方式。此類科技成果以報告的提交與驗收作為評價其是否轉化的標準。這種轉化方式強調的是收益，因此采用成果的機構的規模，以及采用機構使用成果后產生的效益是評價其轉化程度效果的標準。
（三）合作生產
合作生產的表現形式為產學研聯合體、校企聯合等，是目前主要的科技成果轉化方式，模式內各主體的內在差異性、相互需要和相互作用，促進了知識、信息、技術、成果、人才、資金、管理在企業、高校和科研單位等角色之間的流動。因此，是否產生現實的經濟、社會效益是評價其轉化與否的標準，而產業化程度、成果收益與成果投入的比值等是評價其轉化效果的主要標準。
（四）轉讓
由于高校、科研院所等成果完成在在科技成果的開發和經營上存在人力、能力、機制等局限性，使得成果完成者將成果轉讓給應用者成為目前科技成果轉化的重要方式。該種轉化表現為在科技成果交易市場的成果交易，即成果完成者將成果的使用權和收益權轉讓給受讓方，交易雙方的目的主要是為了獲取收益。因此，成果供需雙方是否實現成果轉讓的交易成為評價轉讓與否的標準，而評價其轉化程度與效果，則可以采用成果交易次數、成果收益/成果投入等指標。
（五）自主研發
自主研發是高校、科研院所或企業等主體依靠自身研究能力形成某個領域的科研成果，并將所研發的科技成果應用于實踐，通過其推廣應用從而產生實際收益。因此，自主研發的表現形式為成果的研究、開發、產業化或社會化，轉化程度的評價強調推廣后的實際收益。
四、結論
本研究的主要結論：第一，對科技成果轉化方式的分類進行了深入研究與歸納，在科技成果轉化與轉化評價之間構建了橋梁，有利于轉化評價的高效實施。第二，確定了轉化與否的評價標準，若科技成果的應有效應或潛在效應中的某一項得到實現，如論文得到發表、報告提交、方案實施等某一項指標得以滿足，就可以判定科技成果成功實現轉化。第三，對于轉化后的效果衡量選取適當的指標體系，從整體上評估科技成果轉化是否達到預期目標與廣泛的社會效應。
基于轉化主體與方式的科技成果轉化評估是為了促進我國科技創新能力的提升，其現實意義體現在理論及實踐兩方面。
（一）理論展望
現有的研究為科技成果轉化評價的實施操作提供了大量的開創性和累積性成果。在此基礎上，未來的研究還應當關注以下幾個方面：
首先，目前對科技成果轉化的研究上還沒有形成統一的理論體系，相關的結論仍然存在一定分歧。在基礎理論研究方面，未來學者們應當對科技成果轉化、科技成果轉化分類等進行更深層次的探討，以達到統一的認識，使得科技成果轉化的評價更具有操作性與指示性。
其次，從現有研究來看，科技成果轉化的分類將是研究重點。未來的研究應該在現有研究基礎上，深化科技成果轉化分類與科技成果轉化評價之間的聯系，特別是應結合我國實際情況進行研究，使研究結論對我國的科技創新能力的提升能夠提供強有力的支撐。
最后，目前對科技成果轉化評價的維度上仍然處于探索階段，對于轉化與否的評價及轉化程度上的評價可以采用定性與定量結合的方式進行更加深入的探討。
（二）實踐啟示
科技成果轉化的評估對參與科技成果轉化的各主體都具有重要意義?？萍汲晒耐瓿烧呖梢越璐肆私饪蒲泄ぷ鞯膶嶋H價值，以便及時修改研究方向，最大程度地開發適應市場需求的科技成果。對資助者而言，了解科技成果的具體效用，能夠避免盲目上項目，杜絕資金浪費，把有限的時間和精力用在重點項目上。對應用者而言，可以了解科技成果的實際狀態，對未來的投資決策有著重要的參考價值。
因此，建立和健全科技成果轉化的評估體制需要各參與主體群策群力，在審核機制及激勵機制上能夠遵循科技成果轉化主體和方式的特性，將是整體構架中不可缺少的一環。
[關鍵詞] 科技創新 成果轉化 轉化路徑
將我國經濟發展方式真正轉向依靠科技創新引領的軌道上來，早日將我國建設成為創新型國家，除創新成果數量和質量外，最為關鍵的問題在于科技創新與生產過程的融合程度，即科技創新成果轉化率。眾所周知，與歐美等創新型國家相比，我國科技創新成果總量相對較少，其中一部分無轉化價值或轉化“夭折”，最終能夠并入生產過程，引領經濟發展的成果占科技成果總量的比例明顯偏低。提高科技成果轉化率，最為關鍵的環節是具有完善的科技成果轉化體系。我國的經濟建設和社會管理缺少足夠的歷史經驗積淀，又極具中國特色，為此，迫切需要多方努力探索，建設適應我國國情，符合國家戰略發展需要的管理體系，包括科技創新成果轉化體系。多年來，此方面的研究成果頗多，認識愈加清晰，但尚未形成具有更大權威性的系統理論，深化對科技創新成果界定與分類、科技創新成果轉化的內涵與轉化路徑、轉化標志等最基礎問題的研究，仍具有重大理論和現實意義。
一、科技創新成果的界定與分類
1.科技創新成果的界定
科技創新也是人類的一項生產活動。依據熊彼特的創新理論，開展科技創新意在建立一種新的科技研發活動函數，把新發現的知識，新研制出的技術、工藝、方法等作為新的生產要素和生產條件引進生產體系中，以實現對生產要素或生產條件的“新組合”，從而促進生產發展和社會進步。其是指科技領域內不斷取得突破與發展的過程，是通過科學發現和技術發明活動，即基于基礎研究、應用基礎研究、應用技術研究、試驗開發等系列活動而求取新“收獲”的過程，是一個從新知識的產生、新技術的開發到新產品的生產、新產業的形成直至新價值的實現的復雜的系統動態過程,而科技創新成果即為通過開展科技創新活動所獲得的新收獲，這種新收獲可能是新知識，也可能是實驗室產品或新技術，也可能是新思想。
2.科技創新成果的分類
科技創新成果具有明顯的差異性：第一，科學創新和技術創新會產生不同的成果，即使都屬技術創新成果，也會有產品成果和工藝成果之分，體現形式各異；第二，科技創新成果均具有經濟價值和社會價值，但各有側重。有些成果直接作用于勞動力，則其更多體現社會價值，有些成果直接作用于勞動工具或勞動對象，其更多體現經濟價值。但根據其主要體現形式科技創新成果基本可劃分為三種類型：(1)基礎理論性成果，即科學原理和技術原理，是指通過基礎研究和應用基礎研究而取得的新發現、新學說，其主要體現形式為科學論文、科學著作、原理性模型或發明專利等，基本屬知識型成果。(2)應用技術性成果，即以科學原理或技術原理為基礎，通過開展技術發明活動而取得的新技術、新工藝、新產品、新材料、新設備，以及農業、生物新品種、礦產新品種和計算機軟件等實驗室產品，基本屬技術型成果；(3)管理理念性成果，即軟科學研究成果，它涉及管理方式及管理手段等的新觀點、新思想，主要體現形式為研究報告，基本屬于思想型成果。具體歸納如下：
科技創新成果分類
二、科技創新成果轉化內涵及轉化路徑
1.科技創新成果轉化內涵
人類開展科技創新這項生產活動的本意就在于并入經濟生產和社會進步過程，使人類社會發展得更快更好更加可持續，使人類社會與自然環境協調發展。換句話說，人類開展科技創新活動就是為轉化成生產力而開展科技創新活動。按照最為公認的說法，生產力包括勞動力、勞動工具和勞動對象三要素，科技創新成果無論轉化為哪一項要素的提升動力，都會促進生產力發展，且任何一項要素的提升都會連帶其他兩項要素的提升。為此，科技創新成果轉化應從全要素生產力角度衡量。
1996年我國出臺的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第一章第二條規定，科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動。這一概念表明，科技創新成果轉化是指研究成果從形成到轉化為有形產品，直至產生經濟效益的完整過程，主要適用于應用技術性成果，應屬狹義概念，因為只有應用技術性成果能轉化為產品，能進行產業化，能直接創造經濟價值，基礎理論性、管理理念性成果轉化都不能按此標準衡量。眾所周知，20世紀90年代以來，政府、理論界與實業界均對科技成果轉化問題給予高度關注，關于科技成果轉化內涵也給出了多種界定。文興吾等學者提出，廣義的成果轉化包括：(1)科學研究成果向技術成果的轉化，即基礎研究到應用研究再到試驗發展；(2)技術成果通過開發向生產領域的轉化，即設計到試制再到中間試驗最后到工業性試驗等；(3)新技術在小范圍應用成熟后向更大范圍的推廣擴散。劉洪等學者堅持從系統科學角度提倡廣義科技成果轉化觀念，認為科技創新成果轉化存在廣義和狹義之分，狹義上是指科技成果直接轉化為生產力要素，通常是應用性研究成果通過技術開發和產品開發，形成新產品、新工藝和新的管理技術與方法；廣義上科技成果轉化是指從各類科技成果的創造形成、到轉化為現實生產力的過程，既包括自然科學成果的轉化，也包括社會科學成果,以及自然科學與社會科學交叉的科技成果的轉化。他認為狹義的科技成果轉化是廣義的科技成果轉化的中心環節和重要內容。由此可見，科技創新成果轉化分析上述兩類比較典型的理論觀點，不難看出，大家都贊同科技創新成果轉化的目的不僅為經濟發展需要，也為社會管理和社會進步的需要，為此應從廣義內涵加以研究，且從生產力全要素角度看，科技成果轉化為現實生產力中除包含著對勞動對象、勞動工具等影響而產生經濟和社會價值外，還包含著對勞動力---人的知識的豐富和技能的提升等影響，這說明科技創新成果轉化還具有階段性特點?？傊?，科技創新成果轉化應指上述各類成果從創造性形成并得以擴散的過程，這種擴散可以使使用地勞動者的素質、技能或知識得到增加，或勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，或對勞動對象的認識、改造、控制能力得到進一步深化等等。有人形象地將其比喻為接力賽跑, “跑完全程”，依次完成各環節增值是科技成果轉化，而每次接力棒傳遞也相當于完成了一次轉化，因為每次接力棒傳遞對生產力三要素都會產生影響，即已轉化為生產力，如基礎理論性成果，基本屬知識型成果，其轉化為應用技術性成果，是科技成果轉化，而借助科學普及與傳播，讓更多的人了解、掌握知識，提升了文化素養和技術能力，即使未轉化成應用技術性成果，也是科技成果轉化。
2.科技創新成果轉化路徑
科技成果轉化似源流，既有路徑，也有流向。按線性邏輯，科技創新成果轉化應該是一個閉環線性過程，通過科學創新到技術創新，同時連帶工藝、管理創新，實現從基礎理論性成果到應用技術性成果和管理理念性成果的循環往復，即具有整體性又具有階段性特點，轉化路徑也具有多樣性。根據遠德玉教授的“田字型”轉化模式，科技創新成果轉化可分為從科學原理到技術原理，從技術原理到技術發明，從技術發明到生產技術的階段性轉化，多階段轉化路徑構成螺旋上升式封閉系統，屬正向轉化路徑。此外，也存在“反裘工程”，即產業發展需求誘發技術創新，從而直接產生應用技術性成果，而由應用技術性成果可以轉化為技術發明，同時也可能誘發科學革命，產生科學原理，促進原始創新，這一種轉化是以應用技術性成果為原點，向基礎理論性成果和生產技術兩個方向流動，形成兩個環流。正如科技創新系統一樣，存在正向，也存在逆向和正向逆向混合型的轉化路徑。而管理理念性成果轉化路徑較為單一，即在成果與組織決策間形成彈塑性轉化路徑?？傊?，科技成果轉化的路徑不是單一路徑，更不是線性流動，而是一個由多段、不同向路徑構成的一個鏈接結構。
三、科技創新成果轉化的標志
如上所述，科技創新成果轉化不是簡單的從研發到生產應用的一站式過程，而是一點到多點的多階段性目標體系，不同階段均有不同的轉化標志?；A理論性成果中科學論文與著作屬知識性成果，而知識對生產力三要素―勞動者、勞動工具、勞動對象的作用更多體現在對勞動者的影響，即豐富勞動者的知識，提升勞動者技能，科學知識普及傳播程度、勞動者受教育程度是其轉化的重要標志；原理性模型和發明專利屬理論設計與構思，需轉向中試環節，進行孵化，通過培育和孵化向應用技術性成果演變，其轉化標志在于入孵和成功孵化產品的數量；應用技術性研究成果中新技術、新工藝、新產品、新材料、新設備的轉化標志為通過企業或現場測試，實現勞動工具的改進或替代品的出現，勞動對象范圍的擴大與對勞動對象認識的深化等；計算機軟件轉化標志為通過測試，進行注冊，直接應用于生產，這一類科技創新成果轉化更多具有經濟效益顯示度。管理理念性成果研究報告轉化的標志是為組織決策提供有價值的信息，并將其中的觀點吸納到決策中，形成組織政策、管理制度或激發相關活動等。由此可見，基礎理論性成果、管理理念性成果轉化并不能直接帶來經濟利益，更多具有社會價值，只有應用技術性成果轉化可以直接帶來經濟價值，且每一階段成果轉化標志各不相同。
四、結論
科技創新成果多種多樣，具有不同的體現形式和價值特點。應對其予以合理分類，才能科學界定科技創新成果轉化內涵，準確選取轉化路徑，構建較為完善的科技創新成果轉化體系。本文關于科技創新成果轉化的內涵及基本路徑、科技創新成果轉化標志等研究結論，有助于深化科技創新成果轉化體系研究理論觀點，并為國家、地方積極采取有利于提升科技成果轉化率的舉措提供參考。
參考文獻：
[1]文興吾.“促進科技成果轉化”的觀念辨析與范式轉變[J].中國科技論壇, 2004,(3):111
關鍵詞：科技成果轉化 融資機制 融資模式
科技成果轉化的基本內涵
（一）科技成果轉化的系統構成
科技轉化為現實生產力的過程，是一個十分復雜的技術經濟行為。科技轉化為現實生產力的這個過程不僅涉及到科技成果的供需雙方、政府、中介等各個環節，還受到一系列外部因素的影響，如：全社會科技意識、經濟政策、金融政策等。從系統構成和結構角度來看，以下幾個子系統是科技成果轉化系統的主要組成部分：科技創新子系統、企業需求子系統、科技中介子系統和環境系統等，以上各個子系統之間以及系統與環境之間存在非常復雜的關系，科技成果要想形成一個高效率的轉化機制，它們之間就必須相互協調、相互促進、相互制約。將科技成果轉化系統看作一個整體，其主要功能就是最大程度、最高效率地促成科技成果轉化為生產力，不斷滿足企業發展需要，適應消費者需求，促進社會發展。
（二） 科技成果轉化的特征
1.價值的綜合性。高校和科研院所作為科技成果的生產者，同時還承擔教學的任務。教學與科研互動是高校和科研院所進行現代高等教育的一個特征。一些新知識、新方法、新觀點等會產生于科技成果創造及轉化過程中，這些作為重要的教育資源可以為高等院校或科技機構利用，不斷拓寬教學視野，對高校學科及專業建設起到良好促進作用，這就體現了科技成果轉化的教育價值。經過中間試驗放大等環節，科技成果被現有企業吸納甚至催生出一個或一批高科技企業，這就體現了科技成果轉化的經濟價值。此外，“863”、“973”等國家項目，均是從國家戰略層面出發，關乎國家主權和國計民生，這就體現了科技成果轉化的政治、社會及文化價值。
2.管理的復雜性。價值的綜合性決定了科技成果轉化管理的復雜性。在科技成果轉化過程中，對于生產的科技產品而言，一般來自兩個方面：一是來自國家或省部級的縱向科研任務，二是來自企業委托或與企業聯合技術攻關任務。對于承擔來自國家或省部級的縱向科研任務，其管理比較規范，從國家到省再到科研院所，均有現行完善的科研管理體系與制度，管理較為嚴格，科研成果以理論創新居多。一般而言，縱向的科研任務可以有效地將基礎研究和應用研究結合起來，以先進、成熟的技術或理論不斷解決科研成果轉化為生產力的效率、效果問題。在此過程中，要特別注意對自有科研成果知識產權的保護。對于企業或其他單位委托的橫向科研任務，對其管理主要通過科技成果轉化體系來完成。校企通過共建研發中心、研究院等形式，一般采取企業投入經費聘請高校等科研院所技術人員獨立完成或和企業一起共同研發的模式，發揮校企各自優勢，解決企業在生產經營過程中的重要關鍵技術問題。根據不同的任務，可以建立不同的管理模式。目前，越來越多的高校通過專門中介機構或資產經營公司來管理科研院所的科技活動，對在經營上可能對科研院所帶來的風險進行了有效地規避。
科技成果轉化的融資機制
在科技成果轉化過程中，需要不斷地進行融資，以滿足其發展的需要，也即需要科技與金融的有機結合?？萍冀鹑谑桥c科學技術研究與發展、產業化和高新技術企業發展相配套的一系列制度、政策、金融工具以及服務的總和，它的行為提供主體由政府、企業、市場、社會中介機構等構成，科技金融構成了國家科技創新體系以及金融體系不可缺少的一部分。科技成果轉化階段的融資機制包括資本形成機制、風險分散機制、信息揭示機制和激勵約束機制，通過這些機制的運行，有效地促進了科技成果轉化。
（一）資本形成機制
金融中介和金融市場共同作用著科技成果轉化的資本形成機制。金融中介促進科技成果轉化的資本形成機制是指通過政策性金融的引導機制和商業性金融的競爭機制，促進資本的有效配置與形成，為科技成果轉化提供有力的資金支持。我國政策性金融和商業性金融在促進科技成果轉化融資過程中，它們的地位先后發生了一些變化，即從以政策性金融支持為主轉化為以商業性
金融為主。
在科技成果轉化的初創期和成長期，由于許多不確定性的存在，以嚴格控制風險、獲得較高回報、加快資本流動速率為經營原則的商業性金融很少介入到科技成果轉化的這些階段，因而，在這些階段形成巨大的資金缺口，只能靠政策性金融來充當主導地位。政策性金融機構有政策性銀行、科技擔保機構和科技保險機構等，這些機構憑借國家的信息和政策優勢，在兼顧政策性和商業性運營原則基礎上，不斷創新相關融資項目，通過較少的政策性資金進行倡導性投資，鼓勵更多的商業性金融資本支持科技成果轉化。由于政策性資金介入科技成果轉化，給商業性金融傳遞了一個金融支持信號，商業性金融機構通過不斷調整和拓展相關業務，積極開展科技貸款，支持科技成果轉化。當商業性金融對科技成果轉化支持力度越來越大，占主導地位時，政策性金融就會適時而退。
（二）風險分散機制
事實上，銀行和股票市場在一定條件下都能完成流動性風險的分散，而且兩者沒有特別明顯的區別。而值得注意的是，普通居民普遍厭惡風險的程度直接影響著金融中介體系以及金融市場體系支持科技成果轉化的效率。當居民非常普遍地厭惡風險時，他們傾向于選擇在規避流動性風險更具優勢的銀行；相反，當居民普遍不太厭惡風險時，他們傾向于選擇金融市場來規避風險，在這種情況下，有利于資本的形成，以更好地支持科技成果轉化。然而，在實踐過程，更多的居民對風險厭惡程度不會總是太高或太低，往往是隨機分布且方差較大，因此，在科技成果轉化過程中，兩種融資體系應該協調發展，缺一不可。
（三）信息揭示機制
金融中介和金融市場同樣共同作用著科技成果轉化的信息揭示機制。由于科技成果轉化過程是一個復雜、專業的過程，某一個投資者無法具備搜集、處理與科技成果轉化相關信息的能力或時間精力，事實上，也無法承擔評估轉化主體或項目的成本，這就存在科技成果轉化信息不對稱，造成許多有效資金無法優化配置，這時金融中介機構的規模和專業化優勢就體現出來。金融中介機構相對于非科技成果轉化主體和項目而言，相對容易獲取科技成果轉化主體或項目的各種有用信息。除此之外，還可以通過小銀行、有限合伙制風險投資機構和政策性金融機構獲得相關信息，有效地彌補金融中介在揭示信息過程中存在的瑕疵。 ?。ㄋ模┘罴s束機制
金融中介通過與科技成果轉化主體所簽訂的信貸契約等來實現科技成果轉化的激勵約束機制。一般而言，金融中介機構在發放貸款時，都要與科技企業簽訂相關契約，明確規定貸款金額、貸款利率、還款方式、擔保和抵押品、限制性條款以及違約責任，這在一定程度上起到了約束貸款科技企業的作用。在貸款后，金融中介會跟進調查科技企業的經營情況，根據跟蹤調查結果，適時取消科技企業的持續貸款、提前收款或給予科技企業更廣的還款空間。
科技成果轉化的融資模式
（一）風險投資
在科技成果轉化階段，企業很難從市場上進行直接融資獲得研發所需資金，而可以利用風險投資的特征，那就是可以分期在企業不同的發展階段注入一定的企業發展所需資金，而企業需要給風險投資機構一定的股份或認股期權，以及一定的企業經營或管理權。事實上，風險投資機構深入企業，要求獲得一定的企業經營管理權目的不在于控制企業、干預企業的正常經營，而是利用自身經驗，對所投資企業經營進行一定程度上的規范化管理，指導企業經營策略以及發展戰略規劃的制定、業務伙伴的聯系。處于科技成果轉化階段的企業一般采取企業者（或管理層）、風險投資者持股，報酬體系激勵性非常強，創業者和風險投資商均與企業形成利益共生關系。特別是對創業者而言，可以激勵創業者們積極發揮自己的優勢和天賦，為企業發展貢獻更多的正能量。同時，還可以在一定程度上消除融資過程中的逆向選擇行為和通過努力融資后不思進取、損害企業自身利益的行為。從經濟角度來看，每一期注入的風險投資資金都會按時間順序呈規模效應遞減的趨勢，而風險投資機構所承擔的風險也是隨著時間順序不斷降低，即注入風險投資資金越往后，越要付出較高的溢價，相對回報也會減少。換句話說前期風險投資機構投資的風險資金由于需要承受較高的風險而可以獲得較高的回報或收益，后期風險投資機構投資的風險資金由于承受的風險較低，獲得的收益也不如前期風險投資機構的高。因而
，對于風險投資機構而言，因為成功的風險投資項目回報特別高，風險投資機構就算在其風險投資項目中出現多個失敗的情況，依然會收到可觀的收益。一方面，風險投資機構獲得的回報相對較高，另一方面，由于風險投資機構深入所注入風險資金企業，可以及時地發現、化解和降低風險發生率，同時，還可以根據科技成果轉化企業的不同發展狀況，分期投資不同數額的資金，達到控制資金風險的目的，有效地降低融資風險，節約融資成本。由于風險投資行業特征，決定了它們不會在某一特定的科技成果轉化企業一直持有其股價，因而需要設立合理、廣泛的風險資本退出渠道和完善的退出機制，以便風險投資機構在所注入風險資金企業步入成熟期后全面退出。
（二）債權融資
債權融資是處于科技成果轉化階段企業進行融資的另外一種重要的融資方式。一般而言，企業債券融資和中小企業打包貸款都是債權融資的有效方式。處于擴張期的科技成果轉化企業經過一定時期的發展，擁有較大規模的資產、較完備的業務記錄和較高的信息透明度，可以在這一時期開展信用評價工作。同時，處在科技成果轉化階段的科技企業基本上不存在技術風險，市場風險和管理風險會在這一時期加大。雖然此時的企業達到了商業銀行放貸條件，但由于其存在較高的市場風險和管理風險，銀行貸款很難被批準下來，因此這一階段主要還是以債權融資為主，股權融資比重不會太大。
結論
任何一項科技成果的誕生與產業化進程的每一個環節都離不開巨大的資金支持，特別是科技成果的研發和轉化階段，需要金融支持來解決資金支持問題。完善的金融市場能有效地提供風險規避、價格發現、激勵約束等功能，保障了科技的發展。為了更好的促進科技成果轉化，需要地方政府完善資本形成、風險分析、信息揭示以及激勵約束機制，推進風險投資和債券融資兩種模式的建立和完善。
參考文獻：
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關鍵詞：高校；科技成果轉化；激勵機制
1 高?？萍汲晒D化激勵機制概述
1.1 科技成果轉化激勵機制含義
科技成果是具有實用價值的研究成果?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉化法》第二條：本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。而高校科技成果轉化激勵機制，則是建立在高校的科技成果轉化的基礎上，通過轉化中高校內外各要素的系統分析，內外聯動，充分發揮各要素的活力以及相互之間的關聯性，形成完整系統，以促進生產力的提高。由此得出，在目標上，以提高生產力水平為根本目的。從方式上，是通過對高校的科技成果的進行產業化的開發、應用的方式協調各要素的關系。從主體上，包括作為主體研發單位的高校、產業化生產單位以及技術中介等單位之間的相互配合。從產生的土壤中，包括國家政策支持、高校科研人員的意識、熱情以及科技成果轉化的產業化的整體氛圍。
1.2 高?？萍汲晒D化激勵機制的影響因素
1.2.1 政策法規
政策法規是促進高校科技成果轉化的基本條件。在沒有法律法規的條件下，科技成果轉化的形成、歸屬等因缺乏相應的規定，容易陷入混亂狀態。良好的政策法規是提高高校科技成果轉化率的直接原因。
1.2.2 人力因素
人力因素是促進科技成果轉化激勵機制的主體要件。而高校中的科研人員對成果轉化的積極性，將直接影響整體的科技成果轉化率。除此之外，技術經紀人、產業投資人等人力因素的轉化意識、業務能力以及思想意識等方面，都在高?？萍汲晒D化激勵機制中發揮著不可替代的作用。
1.2.3 市場條件
市場的需要是促進高?？萍汲晒D化的目的，也就是說轉化的科技成果必須具備價值，滿足人們的需要。高校科技成果的市場適用性是推動科技成果轉化的基本動力條件。
1.2.4 其他因素
影響科技成果轉化的其他因素還有包括資金、管理、評估、利益分配等，這些因素貫穿于科技成果轉化的始終。
1.3 高?？萍汲晒D化激勵機制對科技成果轉化的意義
激勵機制，對促進高?？蒲腥藛T創造性的激發、創造良好的研發環境、進而發展生產力方面起著不可替代的作用。良好的激勵機制，可以充分調動科研工作者的積極性和創造性，進而營造科技成果轉化的整體氛圍，激發市場活力。反之，將會導致科技成果轉化率低，科技成果僅僅停留在實驗室階段，難以形成真正的生產力，造成社會資源的浪費。激勵機制作為高?？萍汲晒D化體制中的最有活力一部分，其內部各要素之間的相互配合，協同作用，將最大程度的促進高校進科技成果轉化率的提高。
2 高校科技成果轉化激勵機制的困擾
2.1 高校成果轉化完成人積極性
高校成果轉化主體推動成果轉化中缺乏相應的積極性。轉化前的資金缺乏、轉化時對失敗的寬容度以及轉化后的利益分配問題均存在難以調動完成人的轉化積極性，使整體轉化效率低下，缺乏創造性活力。
2.2 法律、相關政策法規不完善
盡管《促進科技成果轉化法》已經進行了修改。但是在相關條文方面丞待完善。法律規定過于概括化，需要后續配套法律的修改以及完善。
2.3 監督體系不健全
監督機制，是包括對高校科技成果轉化中知識產權的保護、轉化后利益的維護等方面在內的體系的完善。特別是存在相關高校完成人將知識產權的擅自轉讓，未建立知識產權意識而造成高校的知識產權的利益流失。
3 實施高校科技成果轉化激勵機制的現狀分析
3.1 激勵機制的依據
《中華人民共和國科技成果轉化法》第三條：“科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略，促進科技與經濟的結合，有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源，有利于促進經濟建設、社會發展和維護國家安全?！边@是科技成果轉化的目的，也是實施高?？萍汲晒D化激勵機制，促進作為科研主體的高校進行成果轉化的主要目的。
3.2 實施高校科技成果轉化激勵機制的政策瓶頸
高?？萍汲晒D化的激勵機制方面并沒有具體實際立法的政策瓶頸。這里所說的政策瓶頸，主要有：一是寬容失敗的體系尚未完善。寬容失敗，是就相關研究人員研究失敗后所應承擔的后果的規定。由于高校老師并沒有相應的資金條件來負擔科研失敗所造成的后果，而當前法律法規中的政策僅就鼓勵轉化、利益分配方面做了具體規定，造成寬容失敗這方面規定的缺失；二是很大程度上的激勵科技成果開發者，在高校中必然導致收入差距，那么對于未從事科研成果發明專注于教學研究方面的人員的心態不平衡，將不利于整體高校教育的發展。
4 高?？萍汲晒D化激勵機制的完善建議
4.1 完善寬容失敗體系
建立寬容失敗的體制，將其納入到《促進科技成果轉化法》的內容中去。寬容失敗體系，是將研發責任與研發投資結果分離，在進行科技成果的研發開始到研發結果出現之前，就確定好投資方、研發方以及中介方的三方責任的界定。對研發方而言，一方面，研發方對科研項目未盡到相應責任時應承擔失責風險；另一方面，在盡到相應科研責任但未研發成功時的減輕或免責。就中介方，應當對于介紹不當時的失責是由承擔責任。而投資方主要承擔風險責任。在立法方面對此有基本的責任劃分的相關規定，是以權利義務對等的法理學為依據。以此保證寬容失敗的體制建立，能更好的促進研發工作的順利開展。
4.2 多角度建立高校評價體系
就高?？蒲腥藛T而言，由科研成果所引出的一系列后果中更主要的原因在于高校的教師評優體系過于單一。對此，人們認為不能僅僅就科研工作建立其等級評優資質，還應該從多種評價角度，建立并完善評價體系。這主要包括兩個方面：一是將評價體系多元化?？蒲谐晒约敖虒W成果均成為教師評優評級的重要標準；二是高校中的科研實驗室等項目結果的評價中，對教師的貢獻方面不僅僅從項目申報書上，還應當征求學生等相關人員意見，保證成果貢獻者得到應有份額。這是為了更好的完善高校的教育體系，以更好地促進科研成果的轉化。
參考文獻
[1]楊京京，劉明軍.高?？萍汲晒D化機制研究[J].科技管理研究，2005，8.
[2]馮振珉.高?？萍汲晒D化激勵機制研究[D].湖南大學，2006.
關鍵詞：科研院所；科研成果；科技成果轉化
中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）07-0217-01
1 前言
促進科技成果轉化是提高科技創新能力、科研實力和生產力的重要方式?？蒲性核强萍汲晒闹饕a出基地，對科研院所科技成果轉化能力的評價是促進其發展的重要手段。目前，我國對科技成果轉化能力還沒有形成有權威性的評價體系。因此，建立合理有效的評價指標體系，完善科技成果轉化機制，促進科技成果轉化，對增強國家以及科研院所的持續創新能力起著至關重要的作用，同時促進創新科技發展。
2 科研院所科技成果轉化的主要問題
2.1 科研立項與企業的技術需求和生產應用聯系不緊密，科技成果轉化的配套支持不夠
科研院所的科技成果一般具有較高的技術指標和較強的先進性，但成熟性和實用性則是科研院所科技成果的薄弱之處，片面的追求成果學術水平和獲獎級別，許多科研人員重視、出版專著而忽略科技成果轉化工作。在這種重理論輕實踐、重成果輕推廣的思想指導下，部分科研選題脫離生產實際，缺乏推廣應用的基礎。創新鏈、產業鏈、資金鏈的結合不夠緊密，成果中試孵化基地不多，配套資金不到位，原因是科研院所的科研項目一般都只有研制費，較少或沒有中試費和推廣費[1]。凡是科技應用項目都需要經過中試才能進入實際應用，即使實驗室成果很優秀，不經過中試檢驗也難以直接在生產上推廣應用。中試和生產示范是科技成果從實驗室走向實際應用的中介環節。實驗專用設備和模具、材料、檢測以及生產規模擴大后產生的復雜生產技術難題，所有這些難題只有通過中試才能得到圓滿解決。而目前許多科研院所均缺乏可供中試的基地和資金，既無法將實驗室成果進行中試，也無力承擔中試所帶來的風險。因此中試問題成了制約科技成果轉化的重要瓶頸。
2.2 科技成果轉化的積極性未充分激發
盡管科技成果轉化目前是媒體宣傳和大家關注的熱點，但科研院所相關人員參與科技成果轉化積極性不夠，原因是無指標考核壓力，科研院所的考核指標目前不涉及成果轉化考核，缺乏動力?？蒲谐晒㈨棥⒀芯侩A段大費苦心，獲獎后成果就被束之高閣的現象屢見不鮮。
2.3 科研院所缺乏高水平復合型的成果轉化人才且激勵機制不完善
我國科研院所科技成果轉化機構大多還是事業單位運作，效率普遍較低，原因在于科技成果轉化人才要求的是復合型人才，既要具備專業知識，又要具備知識產權、商務、金融、法律等科技成果轉化相關的專業知識。這方面人才培養周期長，且人才培養未市場化。對從事科技成果轉化的技術人員明文規定有激勵，但是對從事科技成果轉化的服務人員卻鮮有激勵，科技成果轉化本身是創新活動，需要專業化的服務，然而現實是對他們的重視和激勵不夠[2]。
3 科技成果轉化的對策建議
3.1 加強科研院所與企業的聯系，調動科研院所和企業兩方面的積極性
為了解決科研院所選題脫離實際和科技成果轉化周期太長的問題，應制訂政策鼓勵科研院所的研究人員和合作企業的領導、工程技術人員相互交叉任職，建立長期伙伴關系，相互支持、互通信息、共同發展?？蒲性核陂_展應用性課題研究時，必須以市場為導向，切實把好科研項目選題的第一關。有效利用企業資源完成中試環節，達到快速推廣融入市場的效果[3]。
3.2 加大對專業化的科技中介服務機構的支持
科技成果轉移轉化需要專業化的技術中介服務，但目前科研院所技術轉移機構大都是機關職能管理部門，缺乏專業化的運營和管理。懂技術、懂知識產權運營管理的復合型人才更是鳳毛麟角。應鼓勵和引導科技中介服務機構走專業化發展的方向，提高對早期技術的價值判斷能力和評估水平，引導培育專業化市場化科技中介服務機構發展，打造技術轉移服務集群。
3.3 加大政策的協調性，建立健全法律法規，規范協調轉化行為
成果轉化鏈條長，在轉化過程中涉及環節多，關系復雜，在實施過程中很容易產生各種矛盾。為保證科技成果轉化活動的順利實施，不同部門之間及政策規定之間缺乏協同和銜接都會阻礙成果的轉移轉化。建議充分利用信息化手段，打造信息化平臺，使科研院所、科委、工商、稅務實現信息共享，簡化操作流程。
4 結語
科技成果轉化在實施創新驅動發展戰略的今天，意義重大。同時，隨著科技的飛速發展，新成果、新業態層出不窮，科技成果的時效性也越來越弱。這就要求廣大的科技工作者不斷增加科技轉化的意識，明確科技成果的應用方向，不斷推進科技成果的轉化。
參考文獻
[1]查敏，錢旭潮，王龍.基于轉化主體與方式的科技成果D化評估[J].企業經濟，2013（6）：174-177.
[關鍵詞]體制改革 科技成果 開發模式 評價體系 投資機制 服務體系 保險系
產業化科技成果是一種現實的生產力,是經濟成長的推進器,是實現和維持經濟增長最有效的工具。將科技成果成功地轉化為商品,并將商品經營成巨大的產業,會對社會進步產生極大的推動作用。為了提高科技成果轉化率,加快科技成果轉化和產業化,我們把握研究開發模式、評價體系、投資機制、服務體系及保險體系五個方向。
一、開創應以市場需求為導向研究開發模式
目前,我國研究開發模式占主導地位是供給模式,供給模式是研究經費由研究開發機構和政府供給,開發項目由研究開發機構確定,然后通過一些渠道取得成功結果后,采取策略將成果進行轉化。進行供給模式科學研究,研究機構通常把研究的科學意義放在重要位置,卻忽略了研究成果的市場需求,導致大部分研究成果失去了市場價值,而變成樣品、觀賞品、甚至是廢品。而轉化科技成果為現實生產力的前提是必須適應市場需求,因此,為了提高科技成果轉化率,加快科技成果產業化和轉化,我國開創的研究開發模式應以市場需求為導向。我們必須要做好市場調查,順應市場需求,真正了解消費者的所思所想,開發研究消費者所需的產品,從而擴大市場需求。
二、建立和完善科技成果的社會化評價體系
科技成果成熟低是我國科技成果轉化率低的一個重要原因,而科技成果成熟度取決社會對成果的價值和作用的評價。當今現行的科技成果評價體系是某項科技成果研究成功后即給予研究者獎勵和職位晉升,而并不考察成果的社會應用價值。這樣導致很多科技研究人員從事科研活動是按“課題-申報-研究-鑒定-歸檔”的模式,為了科研、獲獎、晉升而科研,忽略成果的市場的應用價值和經濟性,導致科技成果成熟度的降低。同時,由于這種模式的實行,使那些真正致力于研究具有應用價值成果的科技研究人員很難獲得獎勵,嚴重削弱了研究的積極性,以致輕應用重理論,輕推廣重研究的風氣愈演越烈。
因此我國必須建立和完善成果成熟度高、社會需求量大、應用性強、研究前景好為主的科技成果評價體系。對于研究的科技成果的鑒定和獎勵的評價主體必須是社會應用主體,是要將科技成果轉化為具有社會效益和經濟應用價值的成果。對已進入應用階段的成果在鑒定時要對其應用效益作出明確的評價,對未進入應用階段的成果不受理鑒定。
三、建立和完善多元化的政府科技計劃投資機制
我國每年的科技研究項目,五分之四都屬于政府的科技計劃項目。因此,投資者只能在科研與政府相對平均水平,其科技成果轉化率相對要明顯偏低。其主要原因是政府科技計劃在投入、研發和產業化過程中,存在著三個不同實體:以企業為導向的工業化實體、政府為導向的投資實體、研究結構和科學院的課題研究實體。三個主體是互相分離的,研發主體,只管研發,不管產業化;產業化主體,對研發和投資只有期待,沒有制約。投資主體,只管理投資,不管受益;三個主體缺乏合作和制約,很難保證科技成果的成熟度和質量,影響科技成果的產業化。因此為了加快高新技術成果的轉化,我們要計劃在組織投資機制時建立研究機構和政府聯合的投資機制,并建立多渠道、范圍廣泛的科技研究投資機制。
四、建立和完善科技成果轉化的服務體系
科學和科技成果轉化服務體系,是指以維護和促進科技成果轉化,在科技成果需求方與供給方之間起中間媒介作用的機構和組織。它的主要功能是實現科技成果的經濟價值,降低機會成本和交易成本,為提高了技術交易的成功率提供了一個良好的外部環境。在我國科學和技術成果的轉化,目前的服務體系并不完善和健全,導致科技成果不能產業化,這也是影響一些科技成果的市場前景和市場需求的重要原因。因此在科技成果轉化率和低的速度緩慢的情況下,我們要采取有效措施,加速積極的政策,建立和完善的服務體系,促進科技成果轉化。其具體措施如下:
1、大力培養技術市場專業人才,提高全體技術市場從業人員的能力及素質。
2、完善技術市場經營機制,規范技術市場管理,保持技術市場良好秩序。
3、加強中介隊伍的建設,提高服務質量,規范服務行為,實現科技服務的服務產業化、功能社會化、組織網絡化、運行企業化,為科技成果轉化和技術創新提供良好的社會服務。
4、大力發展民營中介服務,促進中介機構向企業化的方向發展。
五、建立和完善科技成果轉化的保險體系
科技成果轉化的過程是一個高風險的過程,往往面臨財務風險、技術風險、生產風險、管理風險和市場風險等。高風險性的科技成果轉化在極大程度上使成果的經濟效益得到較低的預期回報,導致企業對科技成果有效需求的降低。阻礙科學和技術成果轉化的執行情況,從而影響了科技成果的產業化。將保險制度納入科技成果轉化中,可以有效降低成果轉化的風險,從而在一定程度上刺激商業對科技成果的有效需求。另一方面科學技術成果的需求方通過保險,可以有效地減少失敗的風險,提高需求方對科技成果需求、吸收和應用的積極性和主動性。同時,為科技成果的供應方實施科技成果的轉化保險,可以在科技成果轉化的過程中保證保險責任范圍內的經濟安全和保險公司賠償經濟損失,這可以提高供應方提供科學和技術成果的積極性和主動性,因此,在技術成果的供應和需求方建立有效的風險保障和補償機制,調動了供應和需求的積極性,提高轉化速度科學和技術成果,加速了科技成果的產業化進程。
參考文獻:
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第一條為加快重大科技成果向現實生產力轉化，培育壯大具有自主知識產權的高新技術產業，增強我縣經濟整體素質和綜合競爭力，依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《省促進科技成果轉化條例》，縣政府設立縣科技成果轉化專項資金（以下簡稱“成果轉化資金”）。為加強成果轉化資金管理，提高資金使用效益，特制定本辦法。
第二條成果轉化資金每年由縣財政撥款，縣財政局、科技局共同管理。
第三條本辦法所稱科技成果轉化項目，是指已取得科技成果、經中試并進入產業化開發、能較快形成產業規模、顯著提升相關產業技術水平和核心競爭力的重大科技成果轉化項目。
第四條成果轉化資金的使用和管理嚴格執行國家和我省有關法律、法規，按照突出重點、集成聯動、科學管理、?？顚Ｓ?、注重效益的原則，鼓勵和引導各級政府、金融機構、民間和外資等多方面資金支持重大科技成果的轉化。
第二章工作機構及職能
第五條設立縣科技成果轉化專項資金管理協調小組。其主要職責是：
（一）審議成果轉化資金管理辦法；
（二）審議成果轉化資金年度工作計劃；
（三）審議成果轉化資金的年度經費預算及決算；
（四）審議成果轉化資金支持的重大項目；
（五）協調解決成果轉化資金運作中的重大問題。
第六條縣科技成果轉化專項資金管理協調小組由縣政府分管科技工作的副縣長任組長，縣政府辦分管副主任、縣科技局和財政局主要負責同志任副組長，成員由縣經貿委、科技局、財政局等部門分管負責同志組成。
第七條縣科技局具體負責成果轉化資金管理的日常工作。其主要職責是：
（一）會同縣財政局擬定成果轉化資金管理辦法及相關實施細則，研究提出成果轉化資金項目的評審論證標準；
（二）研究提出成果轉化資金年度支持重點和項目指南，統一受理成果轉化資金項目申請并進行形式審查；
（三）組織專家開展成果轉化資金項目的評審、論證工作；
（四）會同縣財政局編制成果轉化資金工作計劃，提出成果轉化資金年度支持項目及經費安排建議；
（五）負責成果轉化資金項目實施過程的跟蹤管理，包括成果轉化資金項目的合同簽訂、項目監理、驗收、統計等，并向縣科技成果轉化專項資金管理協調小組匯報重大項目的進展情況；
（六）辦理縣科技成果轉化專項資金管理協調小組交辦的其他事項。
第八條縣財政局是成果轉化資金的監管部門。與縣科技局共同擬定成果轉化資金管理辦法、相關實施細則及工作指南，研究提出成果轉化資金項目的評審論證標準，編制成果轉化資金年度工作計劃及項目安排建議；根據成果轉化資金年度工作計劃，安排成果轉化資金年度經費，并依據項目合同及實施進度撥付項目經費；負責成果轉化資金使用情況的監督、檢查。
第三章資金支持范圍與對象
第九條成果轉化資金主要支持生物與新醫藥技術、新能源及節能技術、新材料技術、高新技術改造傳統產業、高技術服務業、資源與環境技術、電子信息技術、航空航天技術等重點領域的重大科技成果轉化項目。重點支持列為國家科技計劃、創新基金、專利二次開發項目、購買一、二、三類新藥證書和省重大專項等科技成果項目的轉化及產業化。
第十條成果轉化資金支持的項目應具備以下條件：
（一）符合國家產業、技術政策，技術含量高、創新性強、成熟度高、處于國內領先或國際先進；
（二）具有自主知識產權，無知識產權糾紛；
（三）產品的附加值高、市場容量大、產業帶動性強、經濟效益和社會效益顯著、有望形成具有較大規模和較強競爭能力的新興產業或高新技術產品群。
第十一條成果轉化資金項目的實施以企業為主體。實施項目的企業應具備以下條件：
（一）在注冊，具有獨立企業法人資格；
（二）具有較強的科技創新能力或與國內外高校、科研機構有穩定的合作關系；
（三）企業資產及經營狀況良好，具有較高的資信等級和相應的資金籌措能力。
第四章資金使用方式
第十二條根據項目和企業的不同特點確定成果轉化資金支持方式。主要有：
前期補助。主要用于對重大科技成果轉化項目中試或產業化過程中的研究開發工作給予經費補助，補助額度原則上不超過項目研究開發經費的50%。
貸款貼息。主要用于為形成較大產業化規模效益而向銀行大額借貸的重大科技成果轉化項目，進行貸款貼息。根據項目技術水平、產業規模及貸款額度，確定相應的貼息比例和年限。
轉化獎勵。對科技成果取得后進行轉化并有明顯成效的給予獎勵，兩年內實現年銷售收入1000萬元以上、稅收超過100萬元的為三等獎，獎勵10萬元；年銷售收入2000萬元以上、稅收超過200萬元的為二等獎，獎勵20萬元；年銷售收入5000萬元以上、稅收超過500萬元的為一等獎，獎勵50萬元。對二等獎、三等獎的項目，在兩年后評獎時，達到更高獎項條件的，補足兩檔之間獎勵差額；對一等獎，在兩年后評獎時，達到年銷售收入2億元以上、稅收超過1000萬元的，再獎勵50萬元。
上述方式可以單項使用，也可以混合使用。每個項目總資金量不超過100萬元。
第五章項目申報
第十三條每年由縣科技局成果轉化資金項目申報工作指南，企業根據指南申報項目。
第十四條申報單位應提交以下材料：
（一）成果轉化專項資金項目建議書；
（二）成果轉化專項資金項目可行性研究報告；
（三）企業與技術依托方的合作協議；
（四）經會計師事務所審計的企業上兩年度的會計報表，包括資產負債表、損益表、現金流量表以及報表附注等，并提供最近1個月的各類會計報表（復印件）。
（五）項目技術情況的證明文件（包括科技成果鑒定證書、查新報告、檢測報告、專利證書或其他技術權益證明等）。
第六章項目審批
第十五條由縣科技局選聘相關專家組成專家組，對申報項目進行評審、論證。專家組由縣內外科技、產業、管理等方面的知名專家組成。專家組對申報項目的技術創新性和可行性、市場前景、風險性、投資概算及資金來源等進行評審、論證，并提出明確的咨詢意見。
第十六條縣科技局、財政局依據專家組的咨詢意見，并聽取有關方面意見，提出項目安排建議，報縣成果轉化資金管理協調小組審定。經審定的項目，采取適當形式予以公示。經公示無異議的項目，由縣科技局、財政局行文立項，并與有關責任方簽訂科技成果轉化資金項目合同。
第七章項目管理
第十七條項目承擔單位應根據可行性論證報告和項目合同書的要求，落實自籌資金等實施條件，保障項目順利實施，并定期報送項目進展及經費使用情況。
第十八條縣財政局、科技局負責落實地方財政配套經費，了解項目進展情況，協調解決項目實施中遇到的有關問題，監督檢查經費使用和財務管理情況，并及時報告項目實施中的重大事項。
第十九條縣科技局、財政局負責項目的實施管理和監督檢查?？h科技局組織對項目的驗收。
第二十條建立成果轉化資金使用效果的績效考評和獎懲機制?？荚u的重點是使用成果轉化資金的項目是否較快形成較大產業規模，是否顯著提升相關產業技術水平和核心競爭力并取得預期的經濟效益。
第八章資金管理
第二十一條成果轉化資金由縣財政局實行專戶管理，?？顚Ｓ谩ε鷾柿㈨椀捻椖?，其經費由縣財政局按項目合同和實施進度及資金合理流向予以撥付。
第二十二條項目承擔單位要嚴格執行國家有關財經政策和財務制度，科學、合理、有效地安排和使用經費，加強經費管理和核算。成果轉化資金、配套資金與自籌資金等實行統一預算管理和核算。
第二十三條對違反財經紀律，弄虛作假、挪用或擠占成果轉化資金的，由縣財政局、科技局采取通報批評、停止并追回撥款、終止項目、取消申報資格等處罰措施；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十四條政府相關人員違反項目管理規定，弄虛作假的，對有關責任人依法追究其行政直至法律責任。
第九章附則
第二十五條縣科技局、財政局依據本辦法制定項目管理、財務管理等實施細則。
Abstract:for University in the conversion of scientific and technological transformation of intermediaries linking the universities, enterprises and markets a bridge and link, to promote interaction between technology and economy, speed up scientific and technological achievements to the market, has an important role in industrialization. Improve the science and technology intermediary mechanism of the transformation, the transformation of the structures to communicate science and technology platform to promote scientific and technological achievements into Chinese universities is important.
關鍵詞:科技中介 高?？萍汲晒D化 紐帶
Key words:technology intermediary University Technological Achievements link
作者簡介:徐鵬杰(1976-),男,山東蒼山人,聊城大學商學院講師,經濟學碩士,在讀博士,主要從事高?？萍汲晒D化與農村扶貧開發研究。
一、 科技中介在高校科技成果轉化過程中的作用
科技轉化中介機構是市場經濟發展的產物,對促進科技與經濟的互動,加速科技成果轉化具有重要的作用。同樣,在高?？萍汲晒D化及體系的建立過程中,科技中介機構的作用也不容忽視?？萍贾薪闄C構是聯系商業界、產業界與高校學術界的一座橋梁和紐帶,促進它們相互滲透、共同發展。
首先,為高?？萍汲晒D化提供知識和技能服務?？萍贾薪闄C構的工作人員具有科技服務和科技成果轉化所需要的專業知識和技能,為高?？萍汲晒D化提供重要的支撐,彌補了高校科研人員科技成果轉化知識和技能的不足,有效降低了轉化中存在的風險、加速科技成果轉化進程,提高了科技成果的轉化率。
其次,為高?？蒲刑峁┬畔?。許多高校的科研缺少市場的引導,使得科技成果的轉化比較難。而科技中介機構則可以利用其專業知識和技能,研究和掌握企業界的市場需求,發現產學研的結合點,引導高?？蒲羞m應企業界和市場的需求,從而促進高?？萍汲晒霓D化。
最后,為高?？萍汲晒D化吸引資金投入。高校有了科技成果,但大都存在轉化資金不足的情況。而科技中介機構可以引導商業界和產業界對高?？萍汲晒M行投資,從而促進高?？萍汲晒D化。
二、 我國高?？萍汲晒D化中介服務機制存在的主要問題
當前我國高?？萍汲晒D化中介服務機制存在的問題有以下幾點:
第一、高校對科技中介服務工作重視不夠。目前高?？蒲泄芾聿块T對科研項目申報立項、監督管理、驗收鑒定和報獎工作比較重視,管理已經形成規范化、制度化,而對科技成果的推廣、轉化和產業化工作重視不夠,導致科技中介工作嚴重缺位。
第二、科技中介的相關政策法規體系不完善。目前我國有關科技中介的法律法規還不健全,缺乏對科技中介機構的有效管理和規范,導致科技中介市場運行不規范,存在無序競爭和不正當競爭,使中介機構的發展不能實現優勝劣汰。相當多的中介機構是從政府部門分離出來的,有的則就是某些政府部門的下屬事業單位,與政府部門都有著利益的聯系,這類中介機構可以毫不費力地得到一部分資源,甚至控制某一行業的市場配置,致使在一個系統內親疏關系差別很大;而大多數地方的或民營的中介機構要從部門或行業爭得委托項目是相當難的,我國的國有大中型企業在改制和生產經營過程中需要大量的中介服務,也同樣是因為這些企業往往也是歸屬于某些政府部門或地方政府的管轄,業務一般很難公開、公平地在中介機構中得到平等的競爭。科技中介機構的法律地位、管理體制和運行機制尚未得到明確,非營利性機構的新型制度尚未真正實施,在政策扶持方面尤其是稅收上缺乏有力的措施。
第三、科技中介工作缺乏有效的信息交流網絡平臺?？萍贾薪闄C構的一個重要服務內容是為科技成果轉化提供相關及時的信息,高?？萍夹畔⒔涣鞫酁閰^域內流通、系統內循環,而與企業的信息交流還不順暢。許多高校科技中介機構僅僅立足于本校,未成為嚴格意義上的市場經濟體制中的信息服務機構,這些機構的服務功能、服務意識、服務水平都非常欠缺,且改革的緊迫感不強。一方面高?？萍贾薪闄C構在信息技術服務中功能較弱,尚不具有溝通與協調功能。另一方面高?？萍贾薪闄C構發展不平衡,自身發育不健全,信息資源不能綜合利用,不能開展一系列如技術評估、可行性研究、專家咨詢、成果包裝、投資策劃的增值服務等。
第四、各高?？萍贾薪榉諏I化程度不強,缺乏協作機制。一是中介服務的專業化人力資源不足。科技中介服務的性質決定其從業人員應有較高的業務水平,既懂管理、懂專業又懂技術和法律的復合型人才。但就目前高校從事科技中介的人員來說,大部分是從科技管理部門轉化來的,雖然中介入員的學歷、技術層次較高,但專門的咨詢知識、技能及創造性還不夠。再加上現有的中介人才交流不足,中介業務培訓不夠,導致合格的中介專門人才缺乏。二是條件較差?？萍贾薪橹饕菫樯鐣峁┲橇Ψ?一些必要的設備條件和技術手段是必不可少的,但是許多科技中介機構效益不好,依附母體支持,工作條件較差,不僅沒有對外的形象,甚至有的沒有必要的交通和通信設備,搞咨詢的沒有數據庫,沒有相應的知識積累和案例積累,搞服務的沒有社會專家網絡儲備和相關的網絡聯系,如此等等。在這樣的條件下,科技中介難以為客戶提供高質量的服務。目前,各高校的科技管理部門、高?？萍贾薪闄C構與社會上的科技中介機構及技術經紀入之間的聯系和合作比較少,缺少協助機制。導致其服務內容單一,市場開拓能力差,培育和孵化科技企業的能力有限,不能提供全方位服務。
三、完善我國科技成果轉化中介服務機制的對策
科技成果轉化的中介機構可以在當前高校與企業關系嚴重脫節的情況下充當科技成果轉化的劑,科技中介機構能夠提供一個信息、科技、資金三位一體的平臺,通過這個平臺,高校能夠找準自己應用研究的研究方向,企業能夠找到真正適合自己的科研成果,風險投資能夠利用民間閑散資金,真正投入到風險小、回報大的企業活動中,可以說是一舉多得,但真正利用中介機構的能力促進高?？萍汲晒蚴袌鲛D化,還需要做到以下兩點:
第一、為科技成果轉化中介機構營造良好的發展環境?？萍脊芾聿块T應該盡快解決目前存在的高校之間、高校與企業之間的公共信息不暢、信息供應嚴重不足的問題,整合政府部門、高校、企業、信息研究分析機構、風險投資等實體之間的信息資源,開發建設專業化數據庫平臺,建立公共信息平臺,并鼓勵各方進一步向科技中介機構開放科技成果、技術研究信息庫、專利知識產權庫、國際技術標準庫等資源。政府科技管理部門除了需要鼓勵科技中介機構加大對中小型高新企業進行專業化服務外,還需要進一步幫助中介機構建立與科技成果活動相關的專業化或綜合性的區域市場,以方便科技中介機構更有效地通過專業化服務,促進資金和科技成果的有序科學流動。除了積極探索對科技中介機構有效分類管理,提供科學化服務,還需要創造公平發展的社會環境。目前從我國的實際情況看來,各地的科技中介機構均由政府下的科技管理部門兼任,這樣會導致科技中介機構的市場化程度不高,造成事實上的業務壟斷,國外的中介機構無法進入,發展受限。應該對科技中介的支持一視同仁,鼓勵國外科技中介機構的進入,在符合國家法律政策的基礎上,允許他們獲得合理的回報,以幫助科技成果轉化發展,并鼓勵成立合資、股份制專業科技中介組織。
第二、要加強中介機構行業協會的建設。由于科技中介機構為新興事物,為促進科技中介機構的規范、健康發展,要組建各類科技中介行業協會,明確科技中介服務的行業規范和服務標準。經常組織開展同業交流、跨行業協作和市場開拓活動。當地的科技管理部門應為行業協會的發展提供政策和環境支持,及時處理科技中介行業協會的意見和建議,成為科技中介機構與企業和高校聯系的重要渠道。為了規范科技中介機構的運作與管理,應依托行業協會,建立信譽評價和查詢制度,推動科技中介機構的社會化和透明化。通過市場競爭、法律約束、行業自律共同制約,保證科技中介服務機構守信譽、重質量、規范運作。對取得較高信譽等級的科技中介機構,科技管理部門在重大科技決策、科技計劃實施、科技成果轉化等工作中,可以考慮邀請他們參與,以發揮其更大的帶動和引領作用。
參考文獻:
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盡管農業科技成果轉化取得一定成績，但從總體上看，農業科技創新能力弱、農業科技成果轉化率低、農業推廣工作落后、農業貢獻率低等問題一直困擾著我國農業發展。成果轉化作為科技管理的重要環節，對其進行研究，有利于解決農業科研創新與農業推廣等問題。為此，在梳理現有文獻基礎上，從科技活動鏈條出發，重點討論科技市場上經濟主體發育，從而識別與總結農業科技成果轉化的一般規律與特征，結合國內農業科技成果轉化現狀，試圖對我國農業科技成果轉化提出更有針對性的政策建議。
一、農業科技成果轉化的綜述
與農業科技創新、農業科技進步、農業推廣等方面研究相比，現有文獻討論農業科技成果轉化的研究并不是非常豐富，辛翔飛和王濟民(2010)，趙路葉子等(2010)等對相關文獻進行了梳理，這里主要圍繞科技成果數量、科技成果轉化率判斷與其背后原因探討三個方面進行初步總結。
(一)農業科技成果數量
2009年中國農業科學院在京舉辦的紀念改革開放30年中國農業科技論壇釋放出如下信息：“改革開放30年來，我國農業科技取得了舉世矚目的巨大進步，全國各省、市、自治區確認的農業類科技成果5萬多項，獲國家和部門獎勵的科技成果9485項，其中國家獎勵的重大科技成果2008項。”
根據國家科技成果數據庫中的檢索(2011年12月16日的檢索記錄)，共有農業類成果記錄81400條，其中獲得計劃支持共17013條。
根據2010年的全國科技成果統計年度報告，2010年全國登記的科技成果以應用技術類成果為主，共登記應用技術成果37029項，基礎理論成果3288項，軟科學成果1791項。登記的基礎理論成果屬于第一產業即農、林、牧、漁業的占10.47%，登記的應用技術成果農業領域的研究成果所占比例為14.77%。
專利往往按照發明專利、實用新型專利、外觀設計專利來劃分，或者按照IPC分類統計(生活需要、作業/運輸、化學/冶金、紡織/造紙、固定建筑物、機械工程/照明/加熱/武器/爆破、物理、電學)，還沒有專門的農業領域專利統計。根據《中國農業知識產權創造指數報告(2010年)》，“十一五”期間，我國農業專利申請量年均增長18.03%，其中農業發明專利年均增長18.14%，分別比“十五”期間高出4.35和3.99個百分點。
其他來源方面，比如農業部科技司統計報告中指出，我國每年通過省部級鑒定的農業科技成果近6000～7000項；比如國家科技成果庫，收錄了省、部級科技成果管理機構認定的科技成果和各單位自薦科技成果，但沒有專門的農業領域內科技成果的統計。由此可見，我國還沒有針對農業科技成果提供專門統計，背后原因可能于農業科技涉及多個部門密切相關，更重要原因可能與我國對科技成果本身認識存在模糊，缺少相對能夠被接受的定義與統計口徑。
(二)科技成果轉化率
在討論農業科技轉化文獻中基本上能夠達成的共識：我國農業科技貢獻率相對較低，遠低于發達國家的農業科技轉化率。被引用最多的文獻便是“據農業部科技司統計表明，我國每年有6000多項農業科技成果問世，但轉化為現實生產力的只有30%～40%，與發達國家的70%～80%相差甚遠。”①另外就是最新，“‘十一五’期間，農業科技成果轉化率只有40%左右，遠低于發達國家80%以上的水平。”②農業科技成果轉化率沒有標準、統一的計算方法，沒有權威的統計數據，現有文獻也沒有對此作出努力，只是散落在新聞或者官方報告中(見表1)。理論上而言，計算科技成果轉化率非常簡單，但是分子與分母的確定依賴于如何確定何為科技成果與何為實現轉化的科技成果。
(三)科技成果轉化較低的癥結
在農業科技成果轉化文獻中，這類文獻最為豐富，主要圍繞四個方面展開：第一，從投入角度來討論。其中最為有利的證據是“發達國家研究開發、中試熟化、推廣應用科技投入的比例一般為1∶10∶100'”；而國內，中央財政每年用于農業科技的支出不足農業財政支出的1%，其中用于農業科技成果轉化的資金不到農業科技支出5%。這類論述則是汗牛充棟。第二，從成果供需層面開展。主要從農戶的角度對我國農業科技成果需求方面的問題進行分析，包括農戶經營規模小、農民總體文化素質較低、從事農業經營的比較利益低等因素制約農業生產對科技有效需求的強度；同時，從農業科技成果供給探討成果質量、結構、流通渠道和管理(顧煥章和張景順，1997；朱玉春和霍學喜，1999；等)。第三，集中于科研管理角度。當然這也不單單農業領域面臨類似問題，主要集中在項目立項、申請和成果驗收，缺乏市場化機制、科學成果登記制度、成果信息等良好制度安排。第四，聚焦于農業科技成果轉化的外部環境。比如，產學研合作機制、資本市場發育與完善、相關法律法規建設等。因為對科技成果轉化的背后原因認識不同，相關促進科技成果轉化的政策建議自然也就不同。
顯然，現有研究推動了對科技成果轉化的認識。但是，當前研究仍然是沿襲傳統思維，農業科技成果無償提供給農民使用，沒有把農業科技成果準確界定為一種商品或服務，企業和農戶仍然傾向于認為農業科技供給是中央政府的工作，農業科技創新與服務體系中仍舊是政府唱主角。另外，在討論農業科技成果轉化規律與特征時，現有文獻并沒有提供一個更高維度去認識科技成果的理論框架，一種較為普遍的認識是農業科技成果轉化困境在于農業科技成果有效供給不足。理由有兩個方面：第一，認為科研和生產脫節，而且其中與科研的選題和立項有很大的關系，專家的論證決定了客體選題和立項，而與實際需求有較大距離；第二，在成果獎勵和科技人員的績效評價方面，比較重視論文，追求國外學術文章發表(SCI、EI或者其他)或者國內核心期刊論文，然而論文本身對解決實際問題關注不夠。針對這種認識，需要作出詮釋：重新認識農業科技成果供給。一般來說，供給是指廠商在一定的時期內，在每一個價格水平上，愿意而且能夠供應的商品量。供給也需要同時具備兩個條件：一是生產者愿意出售，二是生產者有供給能力。對于農業科技成果而言，主要供給方有高校、 科研機構、相關科技企業，由于國內農業研發活動集中在公共部門或研究單位，盡管產出豐碩成果，但是一直被視為公共品，以免費形式提供農民使用。這種農業成果提供方式本身就不是市場化行為，更多是公共物品供給。另外，供需問題是在良好的市場發育情況表現出來，那接下來問題是如何發育農業科技成果市場，其中經濟主體本身又是如何培育起來，政府這個特殊的經濟主體應當扮演什么樣角色?這些問題沒有得到很好回答，這也是至今無法給農業科技成果轉化準確定位的重要原因。事實上，這些問題需要從市場發育角度去認識，已有理論框架便是分工與專業化。
二、從分工與專業化視角來認識科技成果轉化
(一)科技鏈的勾勒與判斷
科學技術活動包括研究與試驗發展、研究與試驗發展成果應用和科技服務③(如圖一所示，下頁)。其中，研究與試驗發展是為增加知識的總量(包括人類、文化和社會方面的知識)，以及運用這些知識去創造新應用而進行的系統的、創造性的工作。一般包括基礎研究、應用研究和試驗發展。大家往往把基礎研究理解為增進已有的知識，包括關于人類、文化和社會的知識，并增進其運用，以便發明新的應用，而進行的系統的創造性工作。對于基礎研究定義存在認識不清的問題，如“基礎研究的實施不考慮實際結果”、“基礎研究是技術進步的先驅”、“沒有特定期望結果的研究”、“好奇心驅動的研究”、“基礎研究是科學共同體自己的事情”等。這些經典表述均顯示基礎研究是科學家自主進行的“自下而上”的研究，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。盡管新時期OECD、英國和美國對于基礎研究的認識都體現了基礎研究新的價值判斷和戰略定位，應用目標雖然不是基礎研究的最初預設，但已內化為基礎研究的重要屬性，政府資助往往使得基礎研究與社會問題之間距離日益縮短(丁大尉和高璐，2011)。目前可以確定的是，與應用研究相比，在基礎研究中，科學家往往聚焦于實驗性或理論性研究，距離實用價值有較遠的距離。應用研究往往被定義為：主要針對某以特定的目的或目標，旨在確定基礎研究成果的用途，或者為達到預定的目標探索應采取的新方法(原理性)或新途徑?；A研究和應用研究主要是擴大科學技術知識，而試驗發展則是開辟新的應用即為獲得新材料、新產品、新工藝、新系統、新服務以及對已有上述各項作實質性的改進。與研究與試驗不同的，研究與試驗發展成果應用不具有科學技術意義上的創新成分，旨在使試驗發展的成果用于解決實際技術問題。具體到科技服務就更容易理解，主要是推廣示范與科技服務。
正如斯密在《國富論》中指出，“勞動生產力上最大的改進，以及在勞動生產力指向或應用的任何地方所體現的技能、熟練性和判斷力的大部分，似乎都是分工的結果”，科技鏈中各個科研活動分工不同，不論遺傳育種、農業機械，還是生物產業發展，都涉及到基礎理論研究、應用研究，還有技術開發研究，既是科學研究的不同類型，也是科學研究的不同階段，這本身是農業科技創新體系內部的分工與專業化。
既然科研活動存在這樣一個客觀規律，那意味著科技管理必須遵循這個規律。另外，科技與產業結合既要遵循著產業發展的一般規律，也要遵循著這個規律。如果上述判斷正確，這里至少可以對相關問題作出進一步推斷：
第一，基礎研究的近期目標顯然不是成果轉化，而是順利進入下一個環節——應用研究。這將給人們提供一些啟示：如果部分高校或科研機構定位于基礎研究，就不應當簡單指責短期內他們對科技創新貢獻有限，不應當認為農業科技成果無法惠及于農戶就低估其研究價值。只是分工不同，他們的定位就是基礎理論貢獻，不應當把其計入科技成果轉化率的分母，計算科技成果轉化率的分母只能是試驗發展這個環節的產出。
圖一 科技活動示意
資料來源：根據相關文獻整理。
第二，科技成果轉化的對象是試驗發展的產品，如果現有成果轉化率相對較低，就需要識別問題的真正根源：是因為試驗發展層面的產出屬于殘次品或質量不高，至少是成熟度不夠的商品，無法進入成果轉化環節；還是因為成果轉化環節的缺乏中試平臺、吸收技術與轉化能力有限，無法把現有成果順利通過熟化，進入到商業化和市場化過程中去。顯然，背后的不同原因決定了不同政策干預。
第三，在現有文獻中，大部分研究傾向于農業科技成果的需求方面存在較大問題，認為農業生產經營規模小，農業生產多以一家一戶為單位，生產經營規模小，應用新技術后，往往達不到規模效益，從而影響到農民對技術成果采納的興趣，尤其是對那些綜合性強、需系列配套和區域連片應用的技術成果，其有效需求更低。這其中的錯誤在于把農業科技成果需求簡單理解為農戶需求，認為農業科技成果轉化的直接對象是農村和農民，這是片面和不準確的。準確地說，廣大農戶是農業技術推廣對象。
從市場發育來看，應通過技術市場實現和增加以科技成果為主的技術商品的價值和使用價值。只有通過交易才能使技術生產者為此所付出的勞動得以補償，也就是實現技術商品的價值。也只有通過交易才能實現技術商品的有效轉移，技術成果在生產實際中得到使用，科技與產業實現了有機結合，在這過程中，通過市場機制配置技術商品資源，可以實現利益最大化、資源利用效益最大化。最后，在農業科技成果市場上，高校、科研機構、企業、農業推廣機構、政府各個經濟主體，分工不斷細化、明確，專業化服務水平進一步提高，就能有效地降低交易成本，提高交易效率。理論上而言，市場信號應當通過科技鏈條傳遞給科研機構與高校；而科研機構與高校應當在科技成果市場發育與農業發展的變化中，既需要遵循科技發展基本規律，也需要尊重市場經濟的一般規律，根據市場需求信號，為市場提供適用技術創新與服務。
基于以上的討論，農業科技成果轉化對象是試驗發展的產出，轉化之后才是農業推廣。討論當前農業科技成果轉化問題需要識別整個科技鏈條上各個環節之間的關系，并檢驗科技成轉化是否在科技活動中扮演著承上啟下的作用。
(二)科技成果轉化環節上投入有限
從1982年開始，國家有關部門先后組織制定并實施了一系列國家級科技計劃和相關工作，有力地促進了我國國民經濟和社會發展重點領域研究開發活動，促 進了科研成果的廣泛應用。其中，科技產業化環境建設計劃主要有星火計劃、火炬計劃、國家科技成果重點推廣計劃、國家重點新產品計劃、科技型中小企業技術創新基金、農業科技成果轉化資金、科技興貿行動計劃、生產力促進中心、國家大學科技園、國家農業科技園區、科研院所技術開發研究專項資金等。其中，最為接近應用與生產的只有國家科技成果重點推廣計劃、星火計劃和農業科技成果轉化資金。除此之外，還有農業部和中國財政部共同組織實施的全國農牧漁業豐收計劃項目與跨越計劃。實際上，農業科技成果轉化資金是目前國家財政支持農業、水利、林業等科技成果進入生產的前期性開發、中試、熟化環節的唯一引導性資金。
由于科技投入涉及到多個部門，還沒有較為統一的口徑，這里僅用《中國科技統計年鑒》中的“分行業研究與開發機構研究與試驗發展(R&D)經費內部支出”中“農、林、牧漁業小計”，來表示農業領域內的投入，并試圖描述基礎研究、應用研究、試驗發展三個環節上的科技投入。從圖二來看，2002-2009年我國基礎研究的投入5.7%，應用研究所占的比例25%，試驗研究所占的比例接近70%。僅從這個統計資料來看，2009年農林牧漁業的R&D投入約為70億元，其中試驗發展經費接近50億元。不過，如考慮其他部門的科技投入，農業領域內應用研究和試驗發展經費投入可能相對更高些。2001-2009年農業成果轉化投入方面，中央財政累計投入25.5億元，平均每年不到3億元，在整個國家科技農業總投入中不足5%。顯然，這樣的投入水平與之前各種來源的農業科技成果待轉化需求相比，科技成果轉化投入有限。
圖二 基礎研究、應用研究和試驗發展的R&D投入情況
資料來源：相關年份《中國科技統計年鑒》。
由于資料限制，這里無法針對應用環節上成果質量作出準確判斷，而只能認為：和現有研究成果數量相比，農業科技成果轉化環節上投入有限，不足以支撐農業科技成果轉化的重任。
三、企業層面科技需求：縱向一體化還是產學研合作
理論與實踐均表明，企業應當是技術創新的主體。國內現有政策一直積極努力促進企業成為技術創新的主體，但是企業成為創新主體的第一步應該是，企業需要成為科技成果需求的重要主體。一般來說，可以把需求定義為人們在一定的時期內，在每一個價格水平上，愿意購買和能夠購買的商品量。有購買欲望，而且有支付能力，這兩個條件缺一都不構成需求。目前，全國已經建立起國家級農業科技園區(試點)36個，省級農業科技園區300多個，市縣級農業科技園區3000多個。另外，農產品加工業經過快速發展階段，表2(見下頁)顯示，我國涉農企業，僅農副食品加工業工業就有2.56萬個，2010年食品制造業工業和飲料制造業工業的企業數目分別是9152個和6371個，如果對規模以上的涉農企業初步加總，2010年大約有10萬個，1995年曾達到11.8萬個。當前，隨著“科技是第一生產力”觀念深入人心，加之加入世界貿易組織10年來，國內外涉農企業競爭異常激烈，涉農企業對科技成果有著強烈需求。
不過，當前企業并沒有成為科技研發主體。根據第一次全國經濟普查主要數據公報，2004年末，在規模以上工業企業④中開展科技活動的有32924個，占11.9%。在大中型企業中，開展科技活動⑤的企業所占比重為38.4%，小型企業中開展科技活動的占9.0%。根據第二次經濟普查資料，2008年末，規模以上工業企業中開展科技活動的企業有48637個，占11.6%；開展研究與試驗發展活動的企業有27278個，占6.5%。在大中型企業中，開展科技活動的企業所占比重為37.1%，開展研究與試驗發展活動的企業所占比重為24.9%。盡管缺乏對涉農行業更為詳細的資料判斷，但有一點是確定的，即涉農企業研發投入有限。根據第二次經濟普查資料，涉農企業(行業)的投入強度，農副食品加工業(0.17%)、食品制造業(0.34%)、飲料制造業(0.59%)、煙草制造業(0.22%)、紡織業(0.29%)均低于工業企業的平均水平(0.61)，由此可見，大量企業距離成為研發主體還有很長一段距離。其中原因可能來自兩個方面：第一，科技創新意識淡薄。根據農業科技成果轉化‘十二五’戰略研究課題組調研資料，超過5成以上的企業認為本企業在國內存在優勢，并在國外同行業也處于相對優勢。可是，回到市場開放的現實中來，當聚焦于中國種業、大豆壓榨、畜產品加工、牛奶、終端零售的市場競爭時，就會清楚發現，跨國公司在農產品市場上擁有支配性占有份額，這些公司集農業服務、收儲、物流、深加工、農業生產資料、生物能源等多個環節，建立了“從田間到餐桌”的產業鏈條。由此可見，目前我國涉農企業科技進步的意識不強，或者說市場競爭意識不夠強，許多企業仍舊停留在粗放式發展，缺乏依靠與利用科技、發展與創新科技的意識。第二，研發能力弱。調研樣本的企業發展水平較好，但是企業員工中從事研發的比例基本不超過15%，而且這些研發人員分布在應用研究、成果轉化以及推廣等整個科研活動上。由于企業技術力量薄弱，人員科技素質不高，對新技術不易掌握，對科技的吸納能力不足。
理論上而言，企業是創新主體，可以選擇自主研發，實現縱向一體化，或者選擇產學研合作模式，通過和研發機構之間的技術合作，獲取技術支持與服務。以國外的經驗來看，長期的研發合作是廠商與研究機構實現雙贏的較好形式。從現實來看，我國涉農企業并沒有成為研發主體，那是否能夠順利通過產學研合作實現技術創新呢?首先，自身規模較小情況下，既沒有能力獨立開展科技創新，獲取外部科技成果的空間也非常有限。其次，大多數企業經濟效益不好(見表3，下頁)，每個行業負債比例都在10%左右，甚至更多比例的企業經營粗放，無力進行科技投入。眾所周知，涉農行業利潤率相對較低，如果考慮到涉農企業內跨國公司運轉良好的事實，那么，國內大量企業的利潤就更低。最后，如前面分析，科技成果轉化的對象是試驗發展的產品，根據《中國科技統計數據》資料清楚看到企業研發經費90%以上配置在試驗與發展上，而不是試驗發展的產品上。由于缺少企業層面的成果轉化資料，但從一些官方資料可以得出一些基本判斷。根據科技部農業科技成果統計資料，2001-2008年期間，專項累計投入22.5億元，共支持立項3784項，引導其他社會資金投入140億元，由于科技轉化項 目主要面向企業，所以，即使140億元全部是企業針對農業科技成果轉化的投入，平均每年也不到20億元，以每年10萬家規模以上涉農企業為例，每年僅安排2萬元開展成果轉化，這與國內大量涉農企業成果需求相比仍舊非常有限。值得指出的是，由于高校和科研機構科技成果成熟度不夠，或者試驗發展環節上產品較少，迫切需要企業加大對試驗發展這個環節的投入，研究本身具有不確定性，這也是影響產學研合作的重要因素。
四、未來選擇與行動
經過60多年特別是改革開放30多年的發展，我國農業科技隊伍不斷壯大，科技支撐能力不斷增強，科技成果頗豐，因此，眼下大量科技成果轉化工作迫在眉睫。分析發現，農業科技成果轉化作為農業科技創新與服務體系的中間環節，應當起著承上啟下之關鍵作用，但是當前農業科技成果轉化投入相對較少，而且企業也沒用成為真正意義上研發主體，當前科技體制仍舊有進一步理順與完善空間。針對當前大量待轉化科技成果、成果轉化投入較少、企業仍舊沒有成為研發主體、科技與產業聯系不夠緊密的現狀，提出如下對策建議。
(一)應用開發成果促進計劃
農業科技成果轉化工作要與國家863計劃、973計劃、國家科技重大專項、國家科技支撐計劃等其他科技計劃有機銜接，形成農業科技成果動態跟蹤和評價制度，保障農業科技成果轉化的技術先進性和實效性。主要目的是將具有本土性、創新性、發展潛力及市場競爭力等技術產品，經過進一步研發計劃推動，更進一步進行技術驗證及產業化的效益評估，鼓勵涉農企業廣泛積極投入參與，并有效地將此類技術產品，落實到產業上之應用。真正做到針對科研成果進行二次開發、中試熟化，縮短科研成果與產業化之間的距離，解決科研成果轉化的制約因素，提高科技成果轉化率。
其中工作主要包括三個方面：一是摸排目前重大計劃中被束之高閣的科技成果，根據成熟度、本土性、創新性、國際市場競爭力及發展潛力認真評估，加強分類整理與管理，篩選一批條件成熟、待轉化農業科技成果；二是通過公開招標，積極吸引企業、高校和科研機構參與科技成果進一步開發，技術開發導向的計劃需高?；蜓芯繖C構的參與，但成效不宜單一篇數來衡量；三是抓緊制定應用科技成果鑒定與評價辦法。
開展這項工作的難點在于解放思想，科學、準確評價現有重大項目科研成果。毫無置疑，科學需要進一步分工，研究與試驗發展、研究與試驗發展成果應用和科技服務不能混為一談，重大科研項目也需要二次開發或中試試驗，進一步挖掘其市場價值和應用價值，通過產業化與市場化才能彰顯其基礎性價值、攻關價值和制高點價值。
(二)建立高校與科研機構的農業科技成果轉化促進計劃
第一，在農業科研成果密集地的高?；蚩蒲袡C構設立農業科技成果轉化與推廣管理單位(農業科技成果促進處，或類似單位)，隸屬于科研院(處)，專門負責學校研發成果的管理與推廣。這樣，農業科研重鎮就會基本形成農業科技創新平臺、農業科技轉移平臺和產學研合作平臺，其中，農業科技創新平臺以產業服務導向為主(部分基礎研究除外)，只要是本單位研究人員均可以提出申請，尋求授權移轉及商品化機會；農業科技轉移平臺以學校服務導向為主，而產學研合作平臺介于產學服務及學校務服二者之間，更加聯系科技與產業。產學研工作重點包括三個方面：技術開發、技術咨詢和技術轉移。第二，采取績效管理模式，設定研發人員、促進中心和所屬單位的各自獲取收益比例，既能為農業科技成果轉移與轉化積累項目資金，又能極大調動研發人員積極性。第三，如部分成果轉移與轉化需要申請支持，比如，申請專利需要申請專利費用、領證、維護以及其他費用，可以向相關部門提出申請，針對發明專利申請、技術轉移、研發成果推廣活動經費等給予支持，每項費用設定最高限值。第四，對于科技成果轉化規模大、促進產業發展較為成功的平臺給予獎勵。
為有效促進以上工作，在比較國內外相關法律的基礎上，可以借鑒美國《拜杜法案》、《史蒂文森—威德勒技術創新法》、《小企業技術創新進步法》、《國家合作研究法》等，加快“技術轉移機構認定辦法”、“科技市場準入辦法”、“農業技術經營人才管理辦法”、“促進農業科研項目成果轉化的辦法”等相關法規建設。
(三)培養與發育農業科技成果市場
第一，建立農業科技成果市場準入制度；第二，培育農業科技成果市場交易主體，政府應從制度建設方面加強中介服務體系建設，建立技術市場準入制度和統一的行業管理機構，促進中介機構向專業化方向發展。第三，重點打造一流的農業科技成果中試平臺。農業科技成果中試平臺可以從三個方面努力：依托重點大學或科研機構建立中試平臺，相當于科技成果的延伸與拓展；依托國家級農業科技園區建立中試平臺，解決區域性農業科技成果轉化；依托大型涉農企業建立中試平臺，為特定產品或產業建立中試平臺。
(四)聯合財政、經貿、農業和銀行跨部門整合推動
毫無疑問，農業科技成果轉化需要加大轉化資金的投入力度，期望通過政府資金的引導，有效地帶動地方財政、金融機構和社會力量的投入，逐步建立多元化、多渠道、可持續的資金投入機制。其中，未來政策可以對成立了研發機構、而且研發投資占銷售收入超過一定比例的企業在稅收政策或貸款政策給予適當優惠。
(五)加強農業科技成果基本管理工作
一方面，科技管理部門成立農業科技應用成果登記與評價機構，進一步完善農業科技成果評價與鑒定，評估科研創新與支撐能力，識別農業科技成果轉化中面臨的問題與困難，明確未來農業科技成果轉化方向與重點，有利于整合優勢資源，提高農業科技轉化效率。另一方面，每年總結區域性關鍵技術、行業關鍵技術需求、整理農業科技成果轉化動態、農業科技成果推廣需求、農民科技需求等，并且把農業科技成果需求與農業應用技術項目支持資金分配聯系起來，確保農業科技應用研究項目支持市場化、切實反映企業和農戶科技需求。
*該標題為《改革》編輯部改定標題，作者原標題為《關于農業科技成果轉化的思考與判斷》。
注釋：
①參見2009年全國政協十一屆二次會議農業部副部長張桃林委員《加強農技推廣體系建設提高現代農業科技支撐能力》的發言。
②王濟民主持課題最新研究成果：首次測算出“十一五”我國農業科技成果轉化率為41%，參見中國農業科學院農業經濟研究所(iae.org.cn/xinwendt/2011/11xw35.htm)。
③關于科學技術活動的方面研究較為豐富，最為經典的是美國自然科學基金和OECD相關研究報告，國家統計局圍繞科技統計工作針對相關概念提供較為清晰判斷，詳細內容請參見《科技統計工作手冊》。
