時間：2023-05-30 09:02:51
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業技術創新案例，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞:正泰集團技術創新問題對策
本文《正泰集團技術創新問題與對策研究》在闡述了技術創新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業技術創新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業文化、技術創新現狀及企業技術創新的模式特點，剖析了正泰集團未能規避和適應不健全的技術創新法制環境、技術創新融資困難、技術創新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業正泰技術創新需規避和適應技術創新的法制環境、拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題、建立對企業內部創新人員的有效激勵制度、加強技術創新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。
第1章引言
1.1問題的提出
改革開放以來，我國民營企業發展迅速，主要經濟指標都保持了持續增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發展的重要力量。但是，民營企業也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業技術創新體系，推動民營企業技術創新和發展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業技術創新的有關問題具有一定的現實和理論意義。
1.2研究的思路與方法
1.2.1研究的思路
本文在對企業技術創新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創新現狀的相關調查資料研究，分析了企業技術創新的客觀必然性。結合正泰集團技術創新的現狀，指出了企業技術創新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創新的對策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規律。調查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現狀，幫助確定研究課題;能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。
第2章企業技術創新有關理論概述
2.1企業技術創新的涵義及內容
2.1.1創新的涵義及內容
創新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統以獲得‘超額利潤’的過程”的創新概念。熊彼特提出的“創新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發新產品，開發市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創新，即改變企業組織結構和變革資產形態。
2.1.2企業技術創新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關技術創新的定義總體上可概括為三個方面。從經濟學的視角，認為技術創新是在企業建立新的生產函數，技術創新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創新的經濟后果;從技術學的視角，認為技術創新是在技術原理不變的情況下技術形態的轉化過程，是從發明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創新的技術發展過程;從管理學的視角，認為技術創新是企業家建立高效能、低成本的生產經營系統的過程，重要的是建立健全一個善于接受創新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創新活動，因而特別側重于分析技術創新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業技術創新的涵義可概括為企業家抓住市場潛在的盈利機會，在企業的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。
2.1.3企業技術創新的內容
企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業技術創新的內容主要表現在要素的創新、要素組合方法的創新和產品的創新三個方面。
(1)要素創新
企業的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業員工等三類。材料創新，材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。設備創新，設備是現代企業進行生產的物質技術基礎，不斷進行設備創新，有利于改善企業產品的質量，減少原材料、能源的消耗，節省活勞動的使用。人事創新，任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。
(2)要素組合方法創新
利用一定的方法將不同的生產要素加以組合是形成產品的先決條件。要素組合方法的創新包括生產工藝創新和生產過程的時空組織創新兩個方面。生產工藝的創新，生產工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數等內容。生產過程時空組織的創新，生產過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。
(3)產品創新
生產過程中各種要素組合的結果是形成企業向社會貢獻的產品。產品是企業的象征，產品的創新是企業技術創新的核心內容，企業只有不斷地組織并實現產品的創新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業產品的創新內容包括品種的創新、產品結構的創新及產品使用價值在實現過程中的創新三個方面。品種的創新，品種創新要求企業根據市場需要的變化，根據消費者偏好的轉移，及時地調整企業的生產方向和生產結構，不斷地開發出用戶歡迎的適銷對路的產品。產品結構的創新，產品結構創新要求企業在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現有生產的各種產品進行改進和改造，找出更加合理的產品結構。產品使用價值在實現過程中的創新，也稱市場創新，主要是通過企業的營銷活動來進行的。
2.2企業技術創新的必要性
2.2.1企業技術創新是技術進步的源泉
本世紀50年代以來，技術進步已成為各國經濟發展的首要因素。技術的發展來源于技術的發明，發明的商業化應用成為技術創新。加大技術創新的力度就是加大技術進步對經濟增長的貢獻。本世紀初發達國家技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據各國經濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規模經濟的貢獻率為13%，勞動者素質提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術進步對經濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。
2.2.2企業技術創新是增強企業競爭力的決定因素
我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，市場經濟競爭的主體是企業，競爭的武器是產品。產品市場競爭能力的強弱，表現在滿足人們日益增長的物質文化生活的需求和社會生產需求的程度。科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術的發展能夠創造出全新的獨特產品，從而開拓新市場，引導人們物質文化生活和生產的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術創新發揮了關鍵作用。因此，產品是企業的生命，創新的產品是企業生命延續的保證，技術創新成為企業活力和競爭力的決定因素。企業要在競爭中獲勝，只能依靠持續不斷的技術創新來實現。
2.2.3企業技術創新是推動工業化進程的主要動力
工業化進程是一個產業結構不斷優化的過程，產品結構和技術結構的調整是產業結構演進的基礎。產品結構的優化只能通過產品創新來實現，技術結構的優化在很大程度上取決于工藝創新。技術創新是一個兼有創造和破壞的過程，破壞已經過時的產品、工藝和工業，創造新的產品、工藝和工業，形成一批又一批的新興企業和新產業，推動產業結構向高級化方向演進，加速了工業化的進程。
2.2.4企業技術創新是轉變經濟增長方式的關鍵
技術創新使生產要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術基礎上實現了“新組合”，損失浪費減少，經濟結構優化，規模經濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數量擴張轉移到主要依靠技術進步和提高勞動者素質上來，推動經濟增長方式從粗放型向集約型轉變，從而提高經濟增長的質量和效益。
2.2.5企業技術創新是制度創新的基礎
技術創新是制度創新的基礎，制度創新是技術創新的保證，技術創新、制度創新是有機結合的整體，企業的生存取決于技術創新的積累，沒有活躍的技術創新，制度創新也就無從談起。制度創新反過來又推動技術創新的發展，使技術創新效應得到更充分的發揮。第3章正泰集團技術創新概況
3.1正泰集團簡介
正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發展成為全國產銷量最大的工業電器高科技產業集團。正泰擁有國家級的企業技術中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地，是浙江省高新技術企業、上海市高新技術企業和全國技術創新基地。科學(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術創新體系和龐大健全的營銷服務網絡使正泰始終走在國內同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業中率先推出自主開發的、具有自主知識產權的N系列新產品，打破了中國生產低壓電器一貫的傳統模式，領導了行業的發展潮流，推進了我國低壓電器產業的發展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區。
3.2正泰集團技術創新現狀
正泰在民營企業中率先建立了國家級的技術研發中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業的技術創新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。正泰集團堅持走技術興企之路，自主創新，不斷加大技術研發力度，成果顯著。目前，正泰共獲發明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關注行業的發展，主持和參與制訂國家標準、行業標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業自動化系統榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產品的生產能力，自主研發的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統獲“2006年度浙江機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術二等獎”。
3.3正泰集團技術創新模式的特點
3.3.1構建技術創新網絡
正泰集團圍繞技術創新的主題，構建多層次、開放式的創新網絡，在集團內部設立了技術開發中心和專業技術處，并以此為核心將科研、培訓、開發整合成一條“技術創新鏈條”。正泰技術研發已形成了以集團技術開發中心、專業技術處為主體的多層次、開放式技術開發網絡和集科研、教育、培訓、開發為一體的科技鏈，使產品開發從“跟隨型”向“領先型”發展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。
3.3.2設立科技開發機構
為了充分、及時地利用國內外最新科技成果，正泰集團先后在國內科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發機構。一個全球化、階梯式的研發體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地。在上海，正泰集團建立了研發中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術研發中心;在歐洲，正泰正準備建立研發中心進行自主創新研究。
3.3.3加大技術創新的投入力度
為推進技術進步與技術創新，正泰集團出臺了《關于加快技術進步的若干規定》，明確規定每年以銷售收入的5%用于科技開發，并定期召開集團的科技大會，重獎技術創新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執有“恒產”保持“恒心”。
3.3.4強化新技術新產品的質量檢測
正泰集團內部成立了數百人的質量檢驗隊伍，建立了“總裁質量巡視制度”、“董事長質量專線”以及每年一度的“質量活動月”等制度。正泰集團技術創新模式的有效運行，給正泰創造了越來越多的技術創新成果，創新成果在提升產品質量上充分體現。目前，正泰的部分產品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內領取了我國低壓電器行業第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產品通過國家新技術新產品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產品。
第4章正泰集團技術創新存在問題及原因分析
4.1未能規避和適應不健全的技術創新法制環境
秩序混亂的市場法制環境制約著正泰集團開展技術創新活動。企業進行技術創新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現各種假冒、仿制等侵權行為，損害創新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環境中，企業可以通過不正當的競爭方式來搶占市場或擠占市場，可以不承擔技術創新的風險，不需要支付技術創新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當的市場競爭行為必然會成為正泰集團技術創新的首要障礙。
4.2技術創新融資困難
正泰集團創業時間較短，規模較小，制約正泰集團技術創新發展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業持續發展的長期資金。缺乏資金使得好的技術成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發展，無法迅速形成規模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業正泰集團發展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》(簡稱“非公經濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業在資本市場發行上市與國有企業一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數量占上市公司總數仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業，而且通過IPO融資的民營企業僅為130多家，不到上市公司的10%。可見，民營企業還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業還處在發展壯大的過程中，絕大多數企業規模較小，銀行對申請授信的民營企業尤其是民營中小企業資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業負責人的能力與素質，風險較大，監管難，加之企業財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業難以得到銀行貸款。
4.3技術創新激勵不到位
正泰集團激勵體制基本采用發放獎金、增加工資、其他物質獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術的創新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創新成功給予獎勵，而創新失敗的風險由發起創新的員工或部門承擔，那么創新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創新作用。
4.4對技術成果的知識產權保護意識差
我國知識產權保護制度目前已形成了包括專利、版權、商標、商業秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內的法律保護體系。正泰從創業初期的模仿創新向發展壯大期的自主創新轉變過程中，還欠缺利用知識產權制度保護企業技術成果的意識。早期的正泰經過大量的投資，經過技術人員艱苦的努力，終于開發出的獨特產品，由于沒能很好地利用專利制度或商業秘密保護的相關規定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業發展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術創新能力的同時應加強對技術成果的知識產權保護意識。
4.5企業不善于利用外部技術來源
4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究
技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發流程，低投入高產出的重要途徑，對企業提高技術創新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術創新時，對該領域的世界技術前沿、國內外專利、國內外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業早已申請了專利保護，等于做了無用功。
4.5.2企業技術貿易利用效果不明顯
充分利用技術貿易可以直接引進技術，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創新，可以快速提升技術能力。正泰對于技術貿易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術貿易的重要意義，但在具體技術引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產線為載體的技術引進居多，而以技術專利、技術秘密使用權、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創新的難度加大。
第5章解決正泰集團技術創新存在問題的對策
5.1規避和適應企業技術創新的法制環境
企業要適應針對國家的適時的法律環境來規避技術創新風險，并促進企業技術創新。國家根據形勢發展需要而考慮制定《促進民營企業技術創新條例》、《保護民營企業知識產權條例》等法律法規，加大已有法律法規的執行力度及為民營企業的技術創新提供比較完備的法制保障，完善技術創新的法制環境，在已有的法律法規的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術創新過程中遇到的有關科研成果的定價方法、技術成果提成、技術持股、股票期權、職務技術成果的產權歸屬、技術中介機構的服務管理和科技成果產業化等方面的問題要做出相應的法律規范。
5.2拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題
解決正泰集團技術創新融資難問題，需要政府、民營企業和市場監管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業創造一個公平、健康的資本市場環境。政府還應當加強民營經濟以股權融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創業投資機制，支持民營企業的技術創新，允許符合條件的民營企業依照國家有關規定發行企業債券，鼓勵金融機構開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業務，改進保險機構服務方式和手段，開展面向民營企業的產品和服務創新，鼓勵有條件的地區建立民營企業信用擔保基金和區域性信用再擔保機構。只有這樣才能為民營企業的技術創新提供更多經濟上的保障。
5.3建立對企業內部創新人員的有效激勵制度
建立對企業內部創新人員的有效激勵制度，要根據技術創新特征及人們對技術創新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業中原有的不符合當前市場經濟特征的工資制度，根據競爭技術創新特征和人們對企業的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業職工創新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創新的積極性的最有效手段之一。重視企業員工的培訓和開發，提高員工的專業水平。同時，塑造有利于技術創新的企業文化，使全體員工都為企業的目標努力工作，從而使潛能得到充分發揮。
5.4加強技術創新的知識產權管理工作
正泰需加強知識產權管理工作，重視技術貿易的作用。建立知識產權管理的規章制度，尤其要做好研究與開發過程中的知識產權管理。在根據市場需求選題時進行專利檢索，企業在確定研發方向之前，充分利用國內外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發活動起點較高，少走彎路;研發過程化中定期跟蹤相關專利信息;在研發過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創新成果之后，重點是利用專利制度進行創新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術秘密等各種知識產權保護形式。同時，重視技術貿易，充分利用技術貿易，在此基礎上進行二次創新。企業在引進技術項目時可以要求附帶現場指導和培訓計劃，企業員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐，消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。
5.5加強與外部技術主體的合作
正泰需加強與外部技術主體的合作，重視戰略聯盟的應用。民營企業正泰可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發揮自己的快速反應能力，利用自己的優勢，依靠與其它企業的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創新方式，迅速提升企業的技術創新能力。技術聯盟的基本形式可以采用同行業或相關行業的企業間項目聯盟。如果由于企業間競爭較激烈，難以建立同行業項目聯盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術信息等優勢，結合企業在市場信息、資金方面的優勢，進行聯合開發，構建產學研聯盟，迅速提升企業技術創新能力。促成企業技術創新的因素中，做好自身的創新過程管理固然重要，但技術創新成功還需要宏觀環境的支持。政策法律環境、金融環境、市場環境、社會文化環境都會對企業的成功產生影響。因此，民營企業還應當密切關注國家的宏觀經濟政策等方面的變化。例如，對高新技術企業的認定及相應的優惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業的技術創新能力。
第6章結束語
在即將到來的知識經濟時代，創新是企業走向知識經濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術創新是現代企業生存與發展之根本，對企業競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業命運;從宏觀水平上看，技術創新可以決定一國整個產業部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經濟實力。盡管技術創新具有如此重大的功效，然而我國企業多年來技術創新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業技術創新行為。本文雖然在企業技術創新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現有理論的進一步發展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。
參考文獻
1.王基建、羅才榮，我國民營企業技術創新的特點分析[J]，湖北教育學院學報，2007第8期，第90-91頁
2.李春瑜，中國民營企業技術創新模式實證研究[J]，河北經貿大學學報，2007第4期，第11-16頁
3.湯長安、李瑞，民營企業技術創新機制的探析[J]，湖南商學院學報，2007第2期，第24-27頁
4.秦瑞杰、劉貴生，我國民營企業技術創新存在的幾個具體問題與對策建議[J]，商場現代化，2006第2期，第75-76頁
5.張建華，當前民營企業技術創新問題分析及其對策[J]，商場現代化，2006第27期，第43-44頁
6.周翠紅，民營科技企業技術創新與自主知識產權的互動性研究[D]，湖北：武漢理工大學，2006第8期
7.辜勝阻，民營企業技術創新與制度創新探索[M]，科學(教學案例，試卷，課件，教案)出版社，2008第6期
8.吳奇志、方文紅，新時期我國民營企業技術創新的對策研究[J]，中國鄉鎮企業，2008第7期，第55-57頁
9.李燕，中國民營企業的創新與人力資本研究[D]，四川：西南財經大學，2007第4期
課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
選題依據：
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預測值y為技術性能指標，t為時間自變量，l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，bp神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于bp神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以bp神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以bp神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。
5、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。
6、基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。
2、研究基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。
五、課題研究的
基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于bp神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。
論文名稱：基于BP神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究
課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題
選題依據：
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估,可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業的技術創新決策提供科學的依據,以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下,企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中,企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運,為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息,分析技術發展趨勢和規律,在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下,將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預測值Y為技術性能指標,t為時間自變量,L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法,但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比,主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息,建立預測對象與影響因素的因果關系模型,預測技術的發展變化。相關分析法認為,一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的,這樣,通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源,通過系統的調查、征詢專家的意見,分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處,避免了其缺點,被認為是技術預測中最有效的專家預測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據,在進行產品技術創新預測時,只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢,并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中,對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推,而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測,但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式,而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確,預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗,往往帶有主觀性,難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻,為企業技術創新的預測提供了科學的方法論,但在新的經濟和市場環境下,技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展,以克服自身的不足,更進一步適應時展的需要,為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前,在我國企業技術創新評估中,一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性,在對此四方面內容逐個分析后,再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等,但技術創新的評估是一個非常復雜的系統,其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性,同時,還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標體系還是評估方法,均處于研究
之中,我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下,神經網絡技術就有其特有的優勢,以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能,可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎,BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成,各層的神經元數目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進行產品技術創新預測和評估時,從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息,經隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置,考慮了概括性和動態性,力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預測和評估,但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合,輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱,雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等,但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究,在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下,以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型,是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術,豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估,有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術,有利于提高預測的正確性;（2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法,有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四、課題研究的主要內容
研究目標：
以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型,并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法,結合企業的具體實際,對指標和模型體系進行實證分析,使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手,密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響,系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素,建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系,并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時,需要一組決定其相對重要性的初始權重,權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點,以BP神經網絡為基礎,構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點,設計其相應的計算方法。
5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料,構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本,對預測和評估模型進行自學習和訓練,使模型適合實際情況。
6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景,對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面,一種是采用傳統的指標體系,另一種是采用國外先進國家的指標體系,如何結合我國實際當前經濟形勢,參考國外先進發達國家的研究工作,建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項創新。
2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題,本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估,這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的
可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內在聯系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規范化的方法,將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合,建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中,發現問題、分析問題,歸納和總結出具有共性的東西,探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究,先從某一行業出發,定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴展,逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合,進行實證研究,在實踐中豐富和完善,研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作,編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作,發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文,對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎,也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作,具有一定的實踐經驗,與許多企業有密切的合作關系,同時,對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究,所以,本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。
2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
主要參考文獻：
[01]傅家驥、仝允桓等.技術創新學.北京:清華大學出版社1998
[02]吳貴生.技術創新管理.北京:清華大學出版社2000
[03]柳卸林.企業技術創新管理.北京:科學技術出版社1997
[04]趙志、陳邦設等.產品創新過程管理模式的基本問題研究.管理科學學報.2000/2.
[05]王亞民、朱榮林.風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究.風險投資.2002/6
[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠.隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用.控制與決策.2002/6
[07]夏清泉、凌婕.風險投資理論和政策研究.國際商務研究.2002/5
[08]陳勁、龔焱等.技術創新信息源新探.中國軟科學.2001/1.pp86-88
[09]嚴太華、張龍.風險投資評估決策方法初探.經濟問題.2002/1
[10]蘇永江、李湛.風險投資決策問題的系統分析.學術研究.2001/4
<11>孫冰.企業產品開發的評價模型及方法研究.中國管理科學.2002/4
[12]諸克軍、楊久西、匡益軍.基于人工神經網絡的石油勘探有利性綜合評價.系統工程理論與實踐.2002/4
[13]楊力.基干BP神經網絡的城市房屋租賃估價系統設計.中國管理科學.2002/4
[14]楊國棟、賈成前.高速公路復墾土地適宜性評價的BP神經網絡模型.統工程理論與實踐.2002/4
[15]樓文高.基于人工神經網絡的三江平原土壤質量綜合評價與預測模型.中國管理科學.2002/1
[16]胥悅紅、顧培亮.基于BP神經網絡的產品成本預測.管理工程學報.2000/4
[17]陳新輝、喬忠.基于TSA-BP神經網絡的企業產品市場占有率預測模型.中國農業大學學報.2000/5
[18]劉育新.技術預測的過程與常用方法.中國軟科學.1998/3
[19]溫小霓、趙瑋.市場需求與統計預測.西安電子科技大學學報.2000/5
[20]朱振中.模糊理論在新產品開發中的應用.科學管理研究.2000/6
[21]KimB.Clark&TakahiroFuj
imoto.ProductDevelopmentPerformance–Strategy、OrganizationandManagementinIndustry.HarvardBusinessSchoolPress.Boson1993
[22]GobeliDH,BrownDJ.Improvingtheprocessofproductinnovation.Research,TechnologyManagement,1993.36（2）:46-49
[23]SimonJ.Towner.Fourwaystoacceleratenewproductdevelopment.LongRangPlanning1994.27（2）:57-65
[24]AbdulAli,etal.Productinnovationandentrystrategy.JournalofProductInnovationManagement1995.12（12）:54-69
[25]EricVinHippel.ThesourcesofInnovation.OxfordUniversityPress.1988
[26]ShtubA,ZimermanY.Aneural-network-basedapproachforestimatingthecostofassembly.InternationalJournalofProductionEconomics,1993.32:189-207
[27]Wee-LiangTan,DattarreyaG.Allampalli,InvestmentCriteriaofSingaporeCapitalists,1997InternationalCouncilforSmallBusiness,SanFrancisco,California,June1997
[28]MichaelHenos,TheRoadtoVentureFinancing:GuidelinesforEntrepreneuts,R&DStraregistMagazine,Summer1991
[29]ChowGC,TheLargrangeMethodofoptimizationwithapplicationstoportfoliandinvestmentdecisions.JofEconomicDymamicsandControl1996
[30]Jensen,R..InformationCostandInnovationAdoptionPolicies,ManagementScience.Vol.34,No.2,Feb,1988
[31]R.K.Zutshi,T.W.Liang,D.G.Allampulli,SingaporeVentureCapitalistsInvestmentEvaluationCriteria:AReexamination.SmallBusinessEconomics13:9-26(1999)
技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估, 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據, 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下, 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中, 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運, 為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢
現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家*測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發展趨勢和規律, 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。
(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息, 建立預測對象與影響因素的因果關系模型, 預測技術的發展變化。相關分析法認為, 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。
(3)專家*測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統的調查、征詢專家的意見, 分析和整理出預測結果。專家*測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家*測法的長處, 避免了其缺點, 被認為是技術預測中最有效的專家*測法。
趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據, 在進行產品技術創新預測時, 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢, 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中, 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推, 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測, 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式, 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確, 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家*測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗, 往往帶有主觀性, 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻, 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論, 但在新的經濟和市場環境下, 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展, 以克服自身的不足, 更進一步適應時展的需要, 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。
目前,在我國企業技術創新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性, 在對此四方面內容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等, 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統, 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標體系還是評估方法, 均處于研究之中, 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下, 神經網絡技術就有其特有的優勢, 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能, 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎, BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成, 各層的神經元數目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進行產品技術創新預測和評估時, 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息, 經隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置, 考慮了概括性和動態性, 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預測和評估, 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合, 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。
據文獻查閱, 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等, 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究, 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下, 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型, 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。
三、論文預期成果的理論意義和應用價值
本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術, 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估, 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。
本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術, 有利于提高預測的正確性; （2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。
四 、課題研究的主要內容
研究目標：
以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型, 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法, 結合企業的具體實際, 對指標和模型體系進行實證分析, 使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內容：
1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手, 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響, 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素, 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系, 并研究其量化和規范化的原則及方法。
2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權重, 權重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點, 以BP神經網絡為基礎, 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。
4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點, 設計其相應的計算方法。
5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料, 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本, 對預測和評估模型進行自學習和訓練, 使模型適合實際情況。
6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景, 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。
創新點：
1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面, 一種是采用傳統的指標體系, 另一種是采用國外先進國家的指標體系, 如何結合我國實際當前經濟形勢, 參考國外先進發達國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項創新。
2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題, 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估, 這也是一項創新。
五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證
1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內在聯系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規范化的方法, 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合, 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。
2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中, 發現問題、分析問題, 歸納和總結出具有共性的東西, 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。
3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究, 先從某一行業出發, 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴展, 逐步增加模型的復雜度。
4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合, 進行實證研究, 在實踐中豐富和完善, 研究出具有科學性和實用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作, 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作, 發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文, 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎, 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作, 具有一定的實踐經驗, 與許多企業有密切的合作關系, 同時, 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究, 所以, 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備, 能順利完成本課題的研究, 取得預期的研究成果。
七、論文研究的進展計劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。
2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。
主要參考文獻：
[01] 傅家驥、仝允桓等. 技術創新學. 北京: 清華大學出版社 1998
[02] 吳貴生. 技術創新管理. 北京: 清華大學出版社 2000
[03] 柳卸林. 企業技術創新管理. 北京: 科學技術出版社 1997
[04] 趙志、陳邦設等. 產品創新過程管理模式的基本問題研究. 管理科學學報. 2000/2.
[05] 王亞民、朱榮林. 風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究. 風險投資. 2002/6
[06] 趙中奇、王浣塵、潘德惠. 隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用. 控制與決策. 2002/6
[07] 夏清泉、凌婕. 風險投資理論和政策研究. 國際商務研究. 2002/5
[08] 陳勁、龔焱等. 技術創新信息源新探. 中國軟科學. 2001/1. pp86-88
[09] 嚴太華、張龍. 風險投資評估決策方法初探. 經濟問題. 2002/1
[10] 蘇永江、李湛. 風險投資決策問題的系統分析. 學術研究. 2001/4
孫冰. 企業產品開發的評價模型及方法研究. 中國管理科學. 2002/4
1中小企業技術創新機制的相關研究
國外有不少學者從微觀視角探討了中小企業技術創新的影響因素，這些影響因素主要集中于技術創新的關鍵因素(CriticalSuccessFactors)和障礙因素(ObstacleFactors)。Ghosh和Kwan(1996)在對新加坡、馬來西亞、澳大利亞和新西蘭等國家進行實證研究的基礎上指出影響中小企業技術創新成功的關鍵因素包括客戶關系、管理體制和市場營銷體系［2］。DeHays和Haeberle(1990)的研究表明，企業技術創新成功的因素主要有持續的技術開發能力、市場集中能力、領導力、管理機制、管理團隊、戰略聯盟、信息技術戰略等［3］。國內學者在技術創新影響因素方面也進行了有益的探索，但主要側重于障礙因素的實證分析。例如洪林偉等(2004)從資源限制、戰略戰術和成長因素的三維模型，對妨礙中小企業技術創新的資金問題、技術問題、人才問題等各種潛在問題進行了全面分析［4］。安同良等(2005)在對江蘇省制造業企業技術創新問題進行問卷調查時，中小企業在技術創新時面臨的主要問題有創新意識不強、創新要素缺乏、相關的法律體系不完備等問題［5］。解學梅等(2008)對上海102中小型企業制造企業技術創新現狀進行調查，對企業技術創新的障礙因素進行了研究，發現人才缺乏、資金缺乏、技術信息和市場信息缺乏、企業技術和產品易被模仿等成為中小企業技術創新的最大障礙［6］。除了從企業微觀角度外，國內一些學者還從創新體系出發，試圖從內外支持系統研究企業的技術創新問題。理真(2001)認為技術創新體系是中小企業持續發展的保障，技術創新的收益需要高水平的服務與信譽保障，以市場為主和政府干預是我國技術創新體系的特點［7］。趙林海(2006)依據創新系統的結構與特征，指出應由法律支持體系、聯合創新的政策支持體系、服務支持體系、金融體系等方面構建完善的中小企業技術創新體系［8］。不僅如此，一些學者進一步從影響技術創新的因素和這些因素的相互作用機理出發，構建出企業技術創新因素(或體系)的相關模型。劉軍等(2005)運用期望理論，從企業技術創新效價和企業技術創新期望兩個方面出發，構建了企業技術創新的期望模型［9］。陳大龍等(2010)以制造業為例，將企業技術創新的動力因素分為內部動力因素和外部動力因素，為我國制造業企業自主創新提供了理論依據［10］。綜上所述，當前關于中小企業的技術創新因素和創新體系的研究大致集中在二個方面:一是中小企業技術微觀創新影響因素的分析，主要是研究中小企業技術創新的動力問題;二是中小企業技術創新支持系統的分析，主要從創新管理系統的視角進行研究。但是，這些影響因素之間是如何相互作用的，它們在創新支持系統處于什么樣的位置，尚需要進步探究。事實上，影響中小企業技術創新的因素是眾多，而且彼此相互作用，只有理清這些因素相互作用的機理，才能更科學地構建企業的創新支持系統，才能為企業的技術創新戰略制定提供理論和實踐工具。
2中小企業技術創新機制的力學模型
2.1力學模型的設計思路
企業成長理論起源于對大規模生產規律的研究，廣泛涉及企業行為、企業成長、組織結構及管理等基本內涵。企業成長理論的內核可以簡單地表述為:企業是建立在管理框架內的各類資源的集合，企業的成長則主要取決于能否更為有效地利用現有資源。同樣，中小企業的成長性取決于其不斷挖掘未利用資源從而持續不斷地實現潛在的價值生產能力。技術創新能力作為決定中小企業成長性的關健因素，受到了政府、學者的高度關注。尚增健(2002)基于中小企業的成長，認為“漸進式技術創新”是中小企業的必由成長路徑［11］。海爾的斜坡球體理論認為:企業在市場上所處的位置，就如同斜坡上的一個球體，它受到來自市場競爭和內部員工情性而形成的壓力，如果沒有止動力，就會下滑，為使企業在斜玻(市場)上的位置保持不下滑，就需要強化內部基礎管理這一止動力。海爾“斜坡球體定律”揭示了企業發展的加速度與企業發展動力之和與阻力之和的差值成正比，與企業的規模成反比。其公式是:A=(F動—F阻)/M，其中:A代表企業發展的加速度;F動代表企業發展的動力之和;F阻代表影響企業發展的阻力之和;M代表企業的質量，即規模。在綜合考慮中小企業技術創新影響因素、支持系統和成長路徑的技術創新特點，借助海爾的斜坡球體理論，本文提出中小企業技術創新機制的力學模型，如圖1所示。圖1中小企業技術創新機制的力學模型從模型可以看出，中小企業的技術創新過程就如斜坡一個球體，其技術創新不僅與自身有關，還受到外部許多作用力的影響。中小企業的技術創新，必然是一個面對競爭壓力、發揮成長動力、借助外部推動力和拉力、克服障礙力的過程。同時，中小企業的技術創新的結果有可能促使其技術水平的相對提高，也有可能導致技術水平的相對落后，甚至技術水平的絕對下降。
2.2力學模型相關變量的解釋
2.2.1力學模型的維度在圖1中，橫坐標表示企業經營的粗放型或集約型相對程度，用B點表示;縱坐標表示企業所在行業的技術創新水平，用A點表示;由BA表示企業技術創新的軌道，B點A點之間的連線與橫坐標形成夾角α(很容易理解，夾角α在零度和90度之間)。當行業的技術創新水平A點固定時，企業由粗放型集約型轉變時形成的夾角α越大，斜坡越陡峭，企業技術創新的難度越大，但企業技術創新的路徑較短;反之，企業由集約型粗放型轉變時形成的夾角α越小，斜坡越平緩，企業技術創新的難度越小，但企業技術創新的路徑較長。當企業經營的粗放型或集約型相對程度B點固定時，企業所在行業的技術創新水平越高時形成夾角α越大，斜坡越陡峭，企業技術創新的難度越大，且企業技術創新的路徑較長;反之，企業所在行業的技術創新水平越低時形成夾角α越小，斜坡越平緩，企業技術創新的難度越小，且企業技術創新的路徑較短。
2.2.2技術創新的競爭壓力C
企業在技術創新過程中，必然受到來自外部環境的競爭壓力。Goodstein(1991)在研究醫院提品或服務的增減與外部競爭壓力時，以醫院行業中總體病床數量的變化作為競爭壓力變化的指標，可見其對競爭壓力的定義比較簡單［12］。根據Porter(1985)的觀點，企業面臨來自行業內其他企業、顧客、供應商、行業外部的潛在進入者、替代產品這五種競爭的壓力［13］。很容易理解，企業應對競爭壓力變化需要以一定的資源的能力作為基礎，企業只能承受一定范圍內的競爭壓力，如果競爭壓力的變化超過企業承受范圍，則企業可能被淘汰出市場。關于目前中國中小企業的平均壽命的調查，有的反映是2.7年，有的顯示不足3年，但一個不爭的事實是中小企業抗擊市場的風險能力比較脆弱，企業的生命周期普遍較短。中小企業有技術創新的過程中，始終受到一個向下的C力的影響，即競爭壓力(Competitivepressure)的影響。當然，競爭壓力的結果有可能把中小企業淘汰出市場，但外部環境的壓迫性也有可能促使中小企業的全面創新。
2.2.3技術創新的成長動力E
與競爭壓力相對應的是企業的成長動力(Enter-priseGrowthForce)，企業成長是企業存在的目標，也是企業使命的體現。企業的成長動力主要來自資本投入者的原動力、企業家能動力、員工能動力、市場競爭壓力四個方面［14］，在圖1中，中小企業的成長動力形成一個與競爭壓力相對應的E力，促使中小企業擺脫困境，在產品、價格、分銷渠道、客戶價值、成本控制、內部管理等各方面不斷提高。一般而言，中小企業一般處于市場競爭的弱勢，主要扮演市場補缺者的角色，他們的目標是小市場或大企業不感興趣的市場［15］。在中小企業技術創新的道路上，中小企業的成長動力形成了企業內部的創新動力，決定了企業創新水平和創新方式。
2.2.4技術創新的推動力D
模型1中的D力稱為中小企業技術創新的推動力(DrivingForce)，是由來自企業外界的非營利性支持因素構成，具體包括宏觀的法律法規、政府政策(如財政政策、稅收政策、金融政策、產業政策等)、政府行為(如科技創新支持計劃、研究開發基金、政府主導孵化器等)，這些外部的支持性因素對中小企業的技術創新十分重要，特別在企業處于導入期或成長期過程中，常常是推動和扶持中小企業技術創新的強大推動力。除此之外，中小企業當地的社會、歷史、文化等因素同樣是技術創新的推動力。當前，為了推動中小企業的發展，促進產業升級和經濟結構調整，各地政府都出臺了相應的人才引進、資金資助、政策扶持等舉措，這些非營利性支持因素，推動了中小企業的技術創新。
2.2.5技術創新的拉力P
模型1中的P力稱為中小企業技術創新的拉力(PullForce)。關于P力的解釋，主要是來自中小企業外部的以營利為目的各種促進技術創新的相關因素，如風險投資基金、贏利性企業孵化器、公共技術服務平臺、社會服務機構等。隨著產業集聚程度加劇或產業技術水平的整體提升，企業越來越需要這些來自外部的服務系統，以此提高技術創新的效率、提高整個產業鏈的技術創新水平。此外，科研院所、高校等提供技術研發外包服務的機構也日漸增多。這些外部拉力系統的提供者可以是企業和私人機構，也可以是風險投資機構和社會團體，他們為中小企業提供創新服務目的是為了獲取利潤，同時也從外部拉動了中小企業的技術創新。
2.2.6技術創新的障礙力O
如前面文獻所述，中小企業在創新過程中存在許多障礙因素，需要指出的是前面文獻所述的“障礙因素”多是中小企業存在的外部的客觀因素。Catignon和Robertson(1999)就明確指出企業技術創新采納拒絕是與創新采納伴生的創新決策行為，是企業認知到技術不相容性和市場不確定性后所做出拒絕技術創新采納的決策行為［16］。本文認為，除了這些外部的障礙因素之外，中小企業主觀上有時也會“技術創新采納拒絕”，企業做出不采納技術創新的決策行為有兩層含義:一是企業自身創新意義不足、決策者懼怕風險或承擔責任，企業采取拒絕或延遲創新的行為;二是企業在經過創新采納評估后作出理性的放棄創新的行為，是企業認為當前無法或不經濟采納創新技術。模型1中，中小企業的這種外部和內部的多種影響技術創新的力被稱為障礙力O(ObstacleForce)。
2.2.7技術創新的“五力協調”機制
正如前文所述，中小企業的技術創新面對競爭壓力(Competitivepressure)、成長動力(EnterpriseGrowthForce)、推動力(DrivingForce)、拉力(PullForce)、障礙力(ObstacleForce)的“五力作用”。由此:當P+D+Esinα＞O+Csinα時，企業表現出創新動力不足，甚至在技術創新的競爭中更加拉大與同類企業的技術創新水平。當P+D+Esinα=O+Csinα時，企業受到向上的技術創新動力與向下的技術創新阻力相同，企業的技術創新維持在原來的水平。當P+D+Esinα＞O+Csinα時，企業的創新動力大于創新阻力，表現出較強的技術創新能力，其技術創新水平將逐步超過同類企業。為了提高技術創新的效率和效益.
2.3力學模型的核心機制和主客體系統
2.3.1技術創新的核心機制
美國哈佛大學教授Christensen(1997)提出顛覆性創新(Disruptiveinnovation)①概念，這是戰略管理理論的前沿問題，其主要有兩種類型，一種是新市場顛覆(創造一個新的顧客價值網絡)，另一種是低端顛覆(立足于現有顧客價值網絡或主流的顧客價值網絡，采取低成本的商業模式而發展壯大)［17］。本文認為，不管是哪種方式，顛覆性創新都著眼于顧客價值，中小企業的競爭能力很大程度上取決于相對于競爭對手更能顯著地實現顧客的價值，中小企業的長期生存和發展需要有相對持久的競爭優勢，而核心產品形成的競爭優勢較小且難以持久，如何更好更快地實現顧客的價值成為關鍵。因此，中小企業技術創新的核心是顧客價值(Cus-tomerValue)，在技術創新的道路上，始終不能偏離顧客價值這個核心。
2.3.2技術創新的主體
中小企業技術創新核心系統的是主體和客體系統。由于規模、資金、信息、人才等客觀限制因素，中小企業的技術創新活動區別于大企業，企業家不僅是技術創新戰略戰術的制訂者，同時又是領導者和組織者，毫無疑問，企業家是中小企業技術創新的領軍人物。JillKickul和LisaKGundry(2002)通過對107家小企業家的個性、戰略目標選擇和技術革新三者之間實證研究，認為積極的個性會直接影響到激進的戰略目標，而后者又影響到技術革新的三種類型、目標程序、組織系統和技術革新的邊界支持［18］。而Aragon－Sancbez(2005)通過對西班牙1351個中小企業樣本的實證研究后認為，企業經營者的保守、激進、理性思想等個性能夠直接影響到技術創新、組織變革、人力資源管理等企業的管理行為，并最終影響到企業的經營績效和戰略［19］。由此，本文認為，企業家及其精神是中小企業技術創新的主體。
2.3.3技術創新的客體
技術創新的客體即創新的認識活動和實踐活動所指向的對象，是指進入創新主體實踐活動領域并和創新主體發生一定聯系和相互作用的客觀對象。根據熊彼特觀點，創新即生產要素的新組合，其內涵是指新發明的應用，即新發明、新產品、新工藝、新方法或新制度第一次運用到經濟中去的嘗試。中小企業的技術創新主要涉及材料、產品、工藝、生產手段等不同方面，由于企業所需的原材料主要是從外部獲取的，因此材料創新主要是在企業外部進行的，所以中小企業技術創新的主要對象(客體)涉及產品、工藝以及生產手段等三個領域。產品的創新可以從產品的整體概念②入手，工藝和生產手段的創新包括對生產設備的更新和對生產過程的重組，以降低消耗、提高質量和生產效率。
2.3.4技術創新主客體系統的協調
由于中小企業技術創新客體的多樣性，也就使得技術創新活動是一種系統性活動，是由若干個客體子系統構成的有機總系統，這些子系統之間(例如產品創新、工藝創新、技術創新小組設計等)，必定需要一種協調和溝通系統。許慶瑞(2003)提出基于大企業的全面創新管理理論框架，認為大企業的創新是全時、全員、全流程、全價值、全球化的創新［20］;鄭剛(2009)在此基礎上提出中小企業實施全面創新管理的總體概念框架，中小企業的全面創新仍然需要全員參與、全時空進行，并且認為全面創新正作為中小企業創新管理的新模式［21］。所以，中小企業技術創新的協調系統同樣是全時空的，它通過企業全方面的溝通平臺、技術創新組織的柔性、技術創新要素投入、技術創新與市場適應等環節實現。
3中小企業技術創新機制力學模型的應用
3.1設計中小企業的“技術創新輪”
中小企業的成長過程如同斜坡上的球體，技術創新是促使企業向前發展的動力，設計中小企業的“技術創新輪”，是企業生存和發展的關鍵。“技術創新輪”的“軸心”是“顧客價值”，強調了中小企業在技術創新過程中始終要顧客價值這個根本，更確切地說要實現“價值創造或價值增加”，這是中小企業技術創新的出發點和歸宿。其次，圍繞“顧客價值”的“軸心”，要構建好的主客體及協調系統。盡管中小企業的全面創新理論強調“全104員性”，但企業家是中小企業技術創新的主體;更確切地說，是中小企業所有者對技術創新所持有的精神在技術創新中起著關鍵作用，為此，必須充分調動企業家對技術創新的熱情，幫助他們對企業的技術創新保持積極的態度。在技術創新的客體方面，要抓住產品創新和工藝創新兩個主要方面，尋求技術創新的突破點。最后，為了提高中小企業技術創新的效率、降低技術創新的風險，在創新軸心———創新主體———創新客體三者之間需要建立協調系統。為此，需要建立全方位的溝通機制、建立信息平臺、評估技術創新要素投入和產出，保證技術創新與市場對接，確保中小企業較快、較好地實現從粗放型到集約型的轉變。
3.2實施顛覆性創新的競爭策略
中小企業的平均生命周期較短，在企業的成長過程中，中小企業面臨較大的競爭壓力，被市場淘汰的風險很高。根據黃海洋(2011)關于顛覆性創新的擴散與中小企業的競爭策略研究，創新問題或需求的產生主要來自兩個方面:一是技術推動;二是市場驅動，并且認為顛覆性創新的問題或需求主要來自于市場驅動，產生于主流市場產品的性能過剩，以至于現有消費者不愿為產品性能的進一步提高付出溢價，而其他消費者又不具備消費此類產品的能力［22］。由于顛覆性創新對于技術的要求并不高，其研究與開發過程相對簡單，一般不需要基礎研究和應用基礎研究，這一特點使得中小企業只需要利用現有比較成熟的技術，進行重新組合或簡單開發，就可能形成滿足非消費市場或低端市場需要的新產品。所以，中小企業的技術創新應該主要是面對市場上更簡單、更便利和更便宜的產品新需求，開展新市場顛覆或低端顛覆。事實上，一概籠統要求中小企業必須在核心技術上實施創新是不太現實的要求，基于非核心技術或非技術的顛覆性創新，才是絕大部分中小企業創新的理性選擇。
3.3中小企業的技術創新的漸進式過程
路徑依賴理論是制度經濟學家提出的一種概念，其含義是企業發展路徑的選擇與多種因素有關，選擇不同的發展路徑，并非完全是決策者主觀的產物，而是在特定環境結構下的選擇。如前文所述，雖然企業家是中小企業技術創新的主體，但中小企業的企業家在選擇技術創新戰略時與大企業相比更缺少主動性。中小企業必須根據企業自身的集約型或粗放型經營程度，依據所在行業的技術創新水平，決定自身的技術創新內容和創新方式。此外，中小企業的技術創新是一個漸進式的動態過程。所謂漸進式，是因為絕大多數中小企業始終在追趕行業先進的技術創新水平，其技術創新的主要任務是縮小與行業先進技術創新之間的差距，期望通過自主創新趕超行業技術水平不是大部分中小企業的目標，大部分中小企業只能是在知識與技術積累基礎上實現局部或改良性的創新。所謂動態過程，是因為中小企業的技術創新受到“五種力量”的相互作用，“五種力量”的此消彼長都會影響到技術創新的過程，中小企業的技術創新很難按既定的技術創新戰略推進，更多是表現在對外部環境的適應性。
摘要：
“科學技術是第一生產力”。現代企業的競爭已越來越依賴科學技術，強化技術創新已成為世界企業管理的一股新潮流。
本文首先提出了技術創新的內涵、特點及在新經濟時代下出現的全球技術創新新趨勢。從而引用柯達技術創新之成功作為案例進行具體分析，從而進一部說明我國企業要想保持領先優勢就必須加大對技術創新的投資力度和強度。
其次針對我國技術創新的特點，提出了我國企業目前如何更好地實現技術創新的幾點建議。
最后文章對新經濟時代下，企業技術創新的未來和發展作了總結性的評論，同時也對以后需要在哪幾方面進行進一步深入的研究與探討提出了幾點看法。
關鍵詞：技術創新
文化
市場
人才
點擊查看全文
關鍵詞：跨國并購；技術創新；投資
一、文獻綜述
有關于跨國并購理論的研究最早起源于西方國家，鑒于此，起初的研究對象也大多集中為發達國家性質的主體。自跨國并購相關研究開始，經濟效應方面的研究比重較高，但是技術創新作用的相關研究卻并不是很豐富，現有的關于技術創新層面的研究普遍認為跨國并購的發展對于技術創新有著積極的促進作用。Barney（2009）認為跨國并購對企業技術創新產生促進作用的同時，也會存在差異。Cefis（2015）研究參與并購對整個公司的創新行為模式的影響，認為公司規模會對創新效果的體現產生決定作用。Cepeda-Carrion（2016）通過分析知識儲備（KS）和知識應用（KA）的中介作用填補了文獻中的空白，也進一步證明了并購對于技術創新的促進作用。賀曉宇和沈坤榮（2018）以制造業上市公司為研究樣本,運用數據匹配法與倍差法實證考察了跨國并購對企業創新績效的影響,結果發現,跨國并購促進了我國制造業企業創新能力的提升,且提升效果具有一定的可持續性。高厚賓（2019）采用2010-2016年中國制造業上市公司跨國并購數據,運用PSM-DID方法實證研究了跨國并購的創新效應,檢驗了企業異質性和東道國制度環境的調節作用。結果表明:跨國并購對企業技術創新績效具有顯著促進作用。但是也有一些學者認為跨國并購會對技術創新產生消極作用，黃鎮宇（2015）分析中國企業跨國并購的整合效果，認為兩國之間文化方面差異越是明顯，企業跨國并購對創新績效的提升越小，甚至為負。蘇莉和冼國明（2017）利用數據匹配法為2009-2013年149家對外跨國并購的上市公司找到可供比較的對照組,并運用倍差法檢驗了企業對外跨國并購對生產率的影響，結果發現對外跨國并購總體上并沒有顯著地提升企業生產率，這也從側面否定了跨國并購的積極作用。以上從關于國內外跨國并購對技術創新作用影響的正負效應的相關文獻綜述來看，跨國并購對企業創新作用的形成存在一定的傳導機制，而且不同的企業規模、生產能力、出口水平、國家政策以及企業創新投資力度最后都會影響創新效應的產生。
二、實證分析
（一）模型構建將我國上市公司的海外跨國并購且單筆并購金額在一億元以上的案例作為研究對象，并限定為已完成狀態性質的并購事件，選取2010-2019年數據進行回歸，來對一帶一路國家跨國并購對企業技術創新影響的顯著性進行檢驗,構建如下線性回歸模型：
（二）變量說明
（三）實證分析經ADF檢驗結果表明，五個因素均是非平穩的，具有單位根。經過一階差分和二階差分后，以上5個變量的ADF值分別小于5%和1%檢驗水平的臨界值，所以2010年-2019年的之間存在長期的協整關系。第一個模型匯總表中的R代表擬合優度，調整后的R平方比未調整的R平方更準確。圖中最終調整的R平方為0.914，這意味著所選擇的自變量可以解釋91.4%因變量的變化。根據表2，六個自變量對因變量的回歸是顯著的。顯著系數為0.000，表示回歸方程有用。每個變量的顯著性測試結果列在表3中。最后一列是t測試的sig。如果小于0.05，則表示獨立變量對因變量有顯著影響。Beta表示回歸方程中每個自變量的系數，值越大，對因變量的影響越大。結果表明，六個自變量對因變量都具有正向顯著影響，均與預期相符。
三、結論與政策建議
自2013年，“一帶一路”倡議的提出與順利推進，中國企業加快了走出去的步伐，跨國并購速度和水平都有很快的提高，跨國并購在推動我國企業的發展產生以及科技創新水平的提高方面具有一定的積極作用。結合以上多元線性回歸的實證結論，我國企業應從以下方面來關注實現對“一帶一路”國家的跨國并購：
（一）企業加大科研水平質量的提高，增強企業的創新科研能力以及成果的培養企業要注重產品的研發和改進，發掘并提高自己的產品優勢，從而增強在國際市場中的技術優勢。在企業并購的過程中，要加大產品的研發投入，注重產品核心創新技術的學習和交換；另外要關注企業產品的多層次多維度的發展，適當延伸核心產品的生產線，在保證提高創新產品高質量和高內涵的同時，更要注重實現技術上的協同效應。
[關鍵詞]技術創新 戰略 企業發展
隨著世界經濟一體化，企業無國界經營趨勢的加強，全球競爭越來越激烈。我國企業面對的競爭對手在資金和技術方面都體現出實力日趨強大的趨勢。企業要在這樣的市場環境中取得成功，就必須提升自己的核心能力。企業核心能力的關鍵是企業的技術能力，也就是企業在技術上具有持續創新并能持續保持領先地位的能力。因此，企業技術創新不僅決定著企業技術發展的方向，也決定著企業的命運。由此看出，企業恰當地選擇技術創新戰略，探討提升技術創新能力應注重的問題具有重要的意義和價值。
一、技術創新的含義和特征
技術創新，是一個從新產品或新工藝設想的產生到市場應用的完整過程。它包括新設想產生、研究、開發、商業化生產到擴散等一系列活動。技術創新具有以下特征：第一、技術創新是高風險活動。這種高風險主要是指技術風險和市場風險。一般來說產品主體創新、生產設備和生產工藝技術創新的技術風險和市場風險較大；而產品創新則所需的投資較小，花費的時間也較短，幾乎沒有什么風險，但卻伴隨一定的市場風險。第二，技術創新是高收益的活動。在經濟活動中，高風險與高收入總是并存的，據有關資料顯示，技術創新有20%作用的成功率就可收回技術創新的全部收入并取得相應的利潤。也正是因為這樣，世界上許多國家相繼建立了風險投資銀行，向技術創新提供風險性貸款，促進技術創新。第三，技術創新具有超前性，這一特點是說企業較其他競爭對手有一定超前性的技術創新。需要強調的是技術創新的超前性必須與其可行性和適應性相結合，否則過于超前的技術可能不能適應市場需求，進而增加了技術創新的風險。
二、技術創新戰略分析
1.以市場需求為導向的技術創新戰略
這種創新戰略以市場為導向，市場需求是技術創新的起點和源泉。技術創新要著眼于生產工藝和產品革新，按企業的發展目標和方向，把技術創新與經濟效益聯系起來，在確保質量的基礎上，盡可能降低投入，縮短產出周期，實現較高的效益。市場對技術的需求推動技術創新，相反技術創新也反過來促進了市場的發展和完善。比如：Netscape 公司則是完全以市場為導向，在網絡市場拼搏中，其互聯網瀏覽器具有強大的技術優勢，在該市場的占有率達到89%，該公司在互聯網絡上的萬維網網頁廣告做的很出色，成為互聯網上熱門網頁之一，強大的科技力量和先進的市場觀念推動者Netscape公司迅猛向前發展。1994年沒有什么名氣的公司在1995年一年中收入高達8000萬美元，成為當時全美第一年收入最高的公司之一。
2.技術創新的獨創性戰略
這種創新戰略就是創造出一種市場上從未有過的技術和產量，成為市場的第一。在當前企業的技術創新能力普遍增強的情況下，如果一個企業的技術創新失去了獨創性，就很容易被其他企業超越。因此企業一定要從戰略角度來審視技術創新的要旨，強化獨創性，不斷給企業注入活力，這樣才能為企業帶來豐厚的利潤回報。獨創性戰略要求開發和設計人員具有較高的文化素質和科研水平，能夠對市場進行敏銳的預測和正確的判斷。此外，還要注意的是企業既要充分考慮到自身未來競爭的需要，努力提高技術創新的層次，也要有意識地開發專利級的創新技術或產品，以便獲取專利來取得知識產權，以專利獨享來強化自己技術創新和產品的獨創性。
3.主動創新戰略
在瞬息萬變的經濟社會，任何一個企業都不能按部就班地發展，為了獲得在市場中的有利地位，企業必須主動創新，也就是企業根據對于市場的判斷，主動制定出技術創新目標，創造出新產品、新服務，或進入新市場和新領域。在這方面典型的案例是1965年Intel的創始人摩爾就曾預言，電腦微處理芯片的記憶容量每18個月就將增加一倍，這項“摩爾定律”成為Intel信奉的企業宗旨，Intel一直按照這個發展速度，不斷推出創新的產品，使全世界的微處理芯片市場在它的沖擊下呈現這一規律，完全掌握了主動權。Intel不僅每18個月推出新產品，而且每9個月增加廠房設備。利用這種可預測的主動創新方式，Intel成功占領了市場的重要地位。
4.創造性模仿與參照策略
創造性模仿戰略是一種在重復別人工作的基礎上進行改進和創新，以便產生一種比原有技術和產品更完美的方法。比如浙江吉利集團，就是通過模仿和創新，制造了自己企業的發動機和變速箱，從而節約了汽車的生產成本，使得汽車的銷量提高了50%，因此企業技術創新的出發點和歸宿點就是要產生新的價值，把技術轉化成產品，把產品轉化成利潤，這是企業的基本使命和目標。
與此相近的創新策略是參照策略。美國施樂公司的總裁科恩斯對此有一個經典的定義：參照是企業將其產品、服務和其他業務活動與自己最強的競爭對手或某一方面的領先者進行連續對比衡量的程序。具體來說分為:產品參照、程序參照、組織參照、戰略參照。產品參照是應用最廣泛的一種形式。
三、促進技術創新中應注重的問題
關鍵詞：科學技術創新 北京市國有企業
從社會的角度看，技術創新是一個將科學知識轉變為現實生產力的過程，是一個將科學創新(新知識)技術化和市場化最終實現經濟效益和社會效益的過程。從企業角度看，技術創新是企業發展對市場反映的結果。是企業基于其能力狀況，在給定的外部市場競爭環境下所采取的一種發展模式。技術創新過程及技術創新系統是我們分析企業技術創新問題時主要關注的方面。
一、北京市國有企業技術創新現狀
1、資源投入狀況
北京市國有企業的R&D經費投入水平不是高于國內其他省市，而是明顯偏低，更是低于其他經濟性質的企業。北京市國有企業的R&D經費投入強度嚴重不足。北京市國有企業R&D經費強度指標2003年為1.56％，2004年為1.61％只略高于全國的平均水平，低于北京市大中型工業企業2003年平均值1.9％。北京市國有企業自主科研機構數量不足。2003年，北京市110家被統計的國有大中型工業企業有技術開發機構的占20％，均低于全國大中型國有工業企業和大中型工業企業的平均值。科技人員所占比重偏低。2003年北京市國有大中型工業企業科技活動人員占從業人員的比重為4.98％。勞務費占R&D經費的比例不高。2003年北京市國有大中型工業企業勞務費占R&D經費的比例為40％，對科技人員的回報相對較高，但比發達國家還有一定差距。北京市國有企業引進先進設備的不足，設備更新速度較慢，2003年我國大中型工業企業微電子控制設備占生產經營用設備原價比重為8.6％，其中國有大中型工業企業這一指標為6.2％，而北京市國有大中型工業企業這一指標僅為3.6％。
2、科技活動經費的支出結構
(1)技術引進比例過低，成套設備或關鍵設備引進比例大。在技術引進中，注重引進設備，平均只有不到7％的資金是用于引進技術。
(2)企業只重視引進不重視消化，造成投資比例嚴重失調。經濟發達國家引進與吸收消化的經費投入一般為1:3，目前我國僅為1:0.06，北京市大中型工業企業2003年消化吸收經費支出僅為238.7萬元，是技術引進經費支出2.91億元的0.8％。這最終導致我國對引進技術及相關技術消化吸收困難，改造創新慢，國產化能力低，使某些行業或產業的技術裝備自主開發制造能力始終處于落后地位，技術裝備的更新換代仍然依賴進口，并造成了企業的大量重復引進。這樣就容易形成一個怪圈，“引進―落后―再引進―再落后”。而且產出依賴于投入，投入不足，產出不足，沒有能力再擴大投入，簡單產出甚至是落后產出，結果形成惡性循環。
3、產出效果分析
(1)北京市的國有企業科技產出不占優勢。北京市110家國有大中型工業企業2003年有科技活動項目數490項，專利申請47件，專利申請產出率為9.6％，低于全國大中型國有工業企業11％的產出率。
(2)在企業的新產品開發上，新產品開發項目占科技活動項目總數的比重在下降，由1995年的61.5％下降到2002年的54.2％；新產品實現利稅占企業利稅總額的比重，1991年是10.3％，2000年為10.8％，多年舉足不前；2003年，全國大中型國有工業企業，新產品銷售收入占產品銷售收入的比重為7.9％，新產品利潤占銷售利潤的比重為10.5％，北京市110家國有大中型工業企業這兩個指標為4％和5.1％，均明顯低于全國平均水平。
4、主要結論
與全國國有企業的平均水平相比，北京市國有企業的技術創新資源投入不足，技術創新投入結構不合理，技術創新產出效果不明顯。作為全國技術創新資源高度集中的地區，北京國有企業從科研機構、人員數量到資金的投入，還是科研的產出效果看，無論是數量還是質量兩方面指標，北京市國有大中型企業比起本市其他性質的企業以及我國大中型國有企業，不僅沒有明顯的比較優勢，相反，還處于劣勢地位，北京國企的技術創新能力與效果均低于全國大中型國有企業的平均水平，這一反常現象令人深思。
二、北京國有企業技術創新中的問題、原因及其影響分析
1、國有企業技術創新內系統存在的突出問題
(1)國有企業沒有完全成為市場的主體，技術創新動力不足，效果不好。第一，政府是真正的資源擁有者，國企的經營業績納入政府官員的行政業績評價之中，在這樣的評價體系下，國企經營者不愿意自擔風險投入資金進行技術創新。第二，國有企業比起其他企業更容易從政府獲得資金等方面支持，北京每年幾千億的政府采購和政府投資撥款，對企業的經濟活動產生巨大影響，政府投資與采購機制的不完善，助長了部分國有企業依賴政府的思想，導致國有企業源于外部市場的競爭壓力減小，技術創新動力不足。第三，國有企業經理人激勵機制不健全。行政任命制使企業管理者錯位，表現為經理人行為目標行政化，經營管理外行化、經營業績平庸化，經營者激勵仕途化，經營行為短期化。
(2)技術創新人才管理機制不合理，企業普遍存在技術創新人員沒有創新激情，人員過度流動、泄露秘密、牢騷滿腹等現象。原因是：第一，國企普遍存在用企業經營管理人員的評價體系衡量企業技術創新人員業績，把技術創新目標直接定位于利潤收入，不尊重技術創新的時間規律、風險規律，影響了技術人員對技術創新的長遠考慮。第二，技術創新人員的貢獻評價體系不合理，表現為，許多企業在管理中對管理人才和技術人才給予差別對待，重視管理人才，輕視技術人才，拔高管理人才待遇，將技術人才視同普通員工。對管理人才和技術人才的不公平對待，比較突出地反映在薪酬和生活待遇方面，技術創新人員的薪酬總體上大大低于企業管理人員。技術資本貢獻不能得到應有的回報。在外部更大利益引誘之下，勢必造成科技骨干過度流動、科技人員普遍不滿等狀況。第三，技術創新人才的晉升機制不合理，對有突出貢獻的技術骨干基本的獎勵辦法是將其納入行政官員系列，導致技術人才用非所長，即浪費了本已稀缺技術創新人才，也造成行政管理的水平降低。產生這一系列問題的主要原因之一是觀念問題。一是企業管理者對技術創新人員的作用普遍認識不夠；二是現行的財政稅收、財務管理制度對于智力資源的評價不科學，“有形有價無形物價”的落后觀念影響著財務
管理以及財政稅收體系；三是官本位觀念仍然實實在在影響著具有決策權的官員行為。
(3)技術創新內系統的各個主體和環節相脫節。目前技術創新各類主體都各自具有創新能力優勢與劣勢，單獨一類主體無法高效率地完成技術創新全過程，所以主體之間的優勢互補、相輔相成就成為我國技術創新中必須構建的基礎。但是目前的狀況是：第一，各類創新主體行為目標差異大，科研機構的研究主要是為實現科研目標(知識創新)，而不是面對市場需求進行研究。科研機構長期游離于技術創新的市場化產業化目標體系之外。作為技術創新的上游環節，無法實現與下游環節的對接；第二，各個創新主體在技術創新鏈條中的功能定位不明確，技術創新核心主體的自身創新能力不強，核心主體作用發揮不充分。產生這類問題的重要原因有兩個方面：一是現行的科技與產業管理體制，導致的部門分割和相對封閉的垂直結構體系，使得科技界和產業界缺乏溝通和協調，高校和科研機構缺少與社會特別是企業的橫向聯系。市場對技術創新資源的配置聚集效應難以發揮。二是作為技術創新特殊主體的國家(政府)，并未能發揮其應有的作用，目前我國缺乏有效的系統性的目標與行為整合機制。即，從整個國家經濟發展與安全的戰略角度制定的技術創新目標體系，以及在總目標體系之下建立的科學合理的技術創新能力整合、資源整合、利益協調的行政機制。
2、北京國企技術創新外系統存在的突出問題
(1)思想環境。
在對外開放的大環境下，針對國內經濟發展的戰略性資源――資金與技術的嚴重缺乏問題，政府制定政策大力引進外資。長期以來各級政府都把引進資金和設備的多少作為衡量其政績的最為重要的硬指標之一，在這一指揮棒的導向下，各級政府普遍高度注重技術引進，大量引進了資金與設備。但是，大量資金、設備引進的結果與我們當初制定大規模引資政策的結果初衷并不相符，在資金大量引進的同時，國內、外市場與大部分收益也大量地被外資企業占領。但是，支撐我國企業長期可持續發展的最為重要的戰略性資源――技術卻并未獲得。相反我國許多重要領域出現全行業受控于外資，尤其是制造業。據調查，目前跨國公司對華的并購案例70％發生在制造業中，其余的也主要集中在新興產業和現代化程度較高的行業。這樣的大背景對北京的國有企業技術創新也產生了極大影響。一方面，在部分企業領導與政府官員中存在著崇洋迷外思想，面對國內外相同的技術設備，寧可購買國外設備也不愿意扶持國內相關技術的發展，甚至對于國內企業技術創新采取不支持態度。例如，政府對引進項目直接投資或擔保貸款中，往往政府所解決的僅僅是引進設備的資金，引進技術與消化吸收方面的資金不在政府投資之列，往往造成引進設備有資金，繼續消化沒有錢，所以即便企業成功地引進了設備，也難以真正掌握其技術核心；另外，在政府支持資金引進大項目的時候，企業與政府官員往往更多注重未來效益在投資者之間的分配比例問題，而不注重引進過程中中方對技術核心的獲取機制構建問題，往往是合資企業建立之后中方僅僅獲得小部分利潤獲取權這一短期利益，而喪失了技術控制、市場控制、自主技術品牌建立這些長遠的、根本利益的獲取機制。
(2)沒有形成有效的市場競爭環境
第一，區域性的市場壁壘還存在，尤其是與地方骨干產業有關的產業，地方保護主義仍然存在，影響了市場秩序。第二，長期以來過分強調國際經濟一體化，在對外開放中對于關系國計民生重大技術領域的技術創新的知識產權保護不夠，適當的行政壁壘沒有建立，針對發達國家強大的“技術黑洞”防范措施沒有跟上，重要技術創新成果流失現象嚴重存在。第三，促進技術創新的中介機構鼓勵政策不突出，也不系統，導致長期以來技術創新中介機構發展相對較慢，在政府對于技術創新系統協調作用未能到位的情況下，社會中介機構的作用也未充分發揮。第四，技術創新的競爭處于無序狀態，市場中的利益傳導機制不健全。技術創新表現出較大的外部性，過度溢出使得企業不能獲得技術創新的合理收益，技術創新的好處不能順暢地傳導到其企業主體，這樣也就不能形成企業創新的動力機制，外部動力和內部動力同時缺失。第五，信息傳導不暢。國有企業技術創新所需要的綜合信息供給不足已成為當前制約企業技術創新的一個不可忽視的問題，嚴重影響技術創新資源的綜合效益。一方面表現為信息不及時或不能獲得，另一方面表現為信息不準確，容易誤導企業的創新行為。根本原因在于企業技術創新所需要的科技情報信息、產業發展信息和政策法規信息基本上都處于分散狀態。國家缺乏針對技術創新的信息整合機制。信息爆炸正在形成信息災難。
(3)金融環境
金融體制改革滯后，資本市場層次單一，體系不健全，風險投資體制沒有建立信息傳導與資金流動受到行政因素的影響，創新資源難以實現有效配置。
(4)政策導環境
第一，長期以來在技術創新系統中政府的定位不明確，導致無論是國家層面、產業層面還是企業層面的技術創新系統性目標也不明確，技術創新帶有較大的盲目性，影響了技術創新的經濟與社會效果；第二，政府沒有很好地承擔起應有的技術創新主體協調、創新鏈條關鍵點連接、技術創新利益共享各種機制建設的任務，創新鏈條斷裂，導致技術創新轉化率長期處在較低的狀態。第三，由于缺乏相應的、科學合理的國家(政府)技術創新使用評價體系，導致政府有限的創新投資應有的帶動關鍵技術創新產業發展的作用未能有效發揮，投資效果不佳。第四，長期缺乏國民經濟各產業技術創新規劃，導致技術創新對傳統產業的滲透與提升作用發揮不夠。第五，技術創新財政稅收優惠政策針對性差，未能充分考慮技術創新資金使用的特性與規律，導致智力資本合理回報難以保障。如對智力資本的價值認定與股份化問題，智力資本在財務上的體現以及相應的稅收優惠等問題目前都未能合理解決，往往企業技術創新人才的層次越高，企業反而需要上交的稅收越高，這不利于企業向技術創新骨干人才支付合理報酬。尤其是中外企業不能享受同樣的稅收政策，給予外國企業更多的優惠，造成了事實上的不平等，無形中降低了國有企業的競爭能力。
(5)法律環境
一是知識產權得不到法律的有效保護，假冒偽劣商品不能得到有效的抑制。目前采用技術創新模仿戰略的企業在現實中占了極大的比重，由于法律約束機制不健全，在模仿過程中，存在著嚴重的侵犯知識產權的現象，大大挫傷了企業技術創新的積極性；另外許多創新產品因假冒而喪失其應有的吸引力，從而使原開發研究的企業處于劣勢的競爭地位，得不到應有的市
場和效益，甚至造成開發者嚴重虧損。最終不得不退出市場。二是技術人員流動法律約束不夠。一方面，人才流動機制活力不夠，機關、事業、企業和不同所有制單位之間人才流動的障礙還沒有徹底拆除，使得機關事業單位人才向企業轉移的力度不大，科技人員領頭創辦企業的氛圍不濃，這樣就影響了某些技術和管理人才不能合理配置，造成了智力的浪費。另一方面，缺少法律約束的人才流動會造成企業在關鍵時刻喪失技術創新人才，影響創新進程。而且，有時候還會造成技術和管理機密的走漏，使企業處于不正當競爭之中。
結論：北京國有企業技術創新問題主要集中在以下方面：(1)技術創新的核心要素――企業家的任用、評價、創新激勵機制尚不完善，企業創新動力不足；(2)基于資源經濟觀念基礎之上的現行財政收稅與財務管理政策，不利于合理評價技術創新智力資本的公平市場價值，因此大大阻礙了企業技術創新人員的創新積極性。(3)因為技術創新主體之間連結機制尚不完善，技術創新鏈條斷裂。(4)企業技術創新資金使用結構不盡合理，重引進、輕消化吸收，重設備、輕技術，難以提高自主創新能力。(5)政府作為技術創新特殊主體其應有在作用發揮不足，主要包括：政府自身在技術創新中的作用于地位尚不明確；政府未能積極建立技術創新系統性的目標體系與主體行為整合機制；政府對于財政的技術創新資金的投入未有科學地評價，致使投入效果不明顯；政府未對國家產業技術創新進行科學規劃，科學技術對產業的滲透相應受到影響，技術創新存在較大的盲目性。(6)金融體制改革滯后，資本市場層次單一，不利于風險投資發展和技術創新資源有效配置。(7)國家技術創新相關法律體系不完善，知識產權保護不利，技術創新市場競爭無序。(8)國家技術創新優惠政策缺乏針對性，尤其對于智力資本的合理評價體系尚未建立，技術創新優惠政策難以落到實處，難以充分發揮應有作用。
三、對策建議
1、將技術創新及其效果作為評價國有企業經營者的重要考核目標
針對國有企業經營者技術創新動力不足的問題，建議將技術創新及其效果作為評價國有企業經營者的重要考核目標。即在經營者到任與離任時進行企業智力資本評價，每年的經營者考核指標要增加對企業技術創新效果與過程的考核，如增加“新產品銷售收入所占企業總收入比重”，“企業研發投入強度”，“技術人員的激勵制度建設”、“科技人員的流動比率等”指標。
2、完善國有企業技術人員的激勵機制
(1)增設技術職務崗位序列
這里所指的技術職務，是指在某一專業技術領域為了負責一定的技術工作所擔任的職務，它有別于我們傳統意義上的專業技術職務。傳統意義的專業技術職務，俗謂職稱，本質上是一種對技術人員的專業技術水平的評價，反映的是技術人員掌握某專業技術的知識和技能達到的程度。專業技術職務分為技術員、助理工程師、工程師、高級工程師、優異高級工程師5個等級。只要掌握了某專業的一定知識和技能，就可以參加該專業的專業技術職務評定，不論他是否身在技術崗位上。有的企業將專業技術職務作為技術崗位來設置，這種做法值得商榷。專業技術職務是應聘技術崗位的最重要和最主要的條件，但不是唯一條件。設置技術崗位以組織的發展需要和專業技術工作自身特性為依據，而不以專業技術職務為參考。以技術和管理作個比較，管理有各種不同性質的工作，技術也有各種各樣的技術工作；不同性質的管理工作需要確定相應層次的責任人，同樣，不同性質的技術工作也需要有相應的負責人對技術問題承擔責任。因此，我們可以設置與管理職務崗位相平行并列的技術職務崗位序列，以便給技術人才提供較為廣闊的職業發展空間。
(2)制定科學合理的薪酬政策
首先，薪酬設計要以崗位為基礎。通常，技術工作比管理工作的要求更嚴格、規范和復雜具體，因此，技術職務薪酬應當不低于同等級的管理職務薪酬，如果技術職務薪酬略高一些更好，以倡導廣大員工積極投入到學技術的行列。
其次，應當針對不同層次的技術人才，實施不同的薪酬制度。技術人才成長有一定的規律，一般呈金字塔型，底層是廣大的普通技術人員，中層是經驗豐富、擁有一技之長的實用技術人才，頂層是知識水平高、創新能力強的善于攻關的拔尖技術人才。前述的技術職務崗位序列中，技術員屬于普通技術人員范圍；副主管技術員、主管技術員、副主任工程師和主任工程師屬于實用技術人才；副總工程師和總工程師由拔尖技術人才擔任。層次越高，技術水平和能力越高，成才越不容易，數量也就越少。薪酬制度要與人才成長規律相適應，比如普通技術人員實行“崗位+效益”工資制，實用技術人才實行“崗位+效益+獎勵”工資制，拔尖技術人才實行“崗位+效益+獎勵+項目提成”工資制。
第三，應當堅持同崗同酬、易崗易薪的原則。同崗同酬并不是要求相同的崗位一定要相同的絕對薪酬額，它允許同一崗位有一個合理的薪酬幅度范圍，可以設置幾個薪酬檔次，使崗位薪酬既能體現崗位工作的價值，又不偏離崗位工作價值，而且能夠充分適應崗位所在的具體環境。易崗易薪，要求不相同的崗位是不相同的、有差別和區別的薪酬，變換崗位的同時應當而且必須調整薪酬。第四，堅持技術人才薪酬的公平性和先進性。薪酬的公平，體現在對待企業內部各類技術人才上；薪酬的先進，體現在企業外部的人才市場競爭上。
(3)培育良好的創業環境
良好的創業環境，既是壓力，又是動力。要嚴格技術崗位的上崗條件，實行崗位聘任制和比例淘汰制，打掉技術人才的混飯碗思想和無過不求功的工作態度，促使技術人才自我加壓努力學知識學技術，營造一種人人向上、有序競爭的工作氛圍。要鼓勵技術人才從崗位工作做起，不斷發現問題，獨立地或自發地組成研究小組研究問題，提出解決問題的合理化建議或可行性報告。開辟幾個“項目試驗田”，撥付啟動資金，通過嚴格科學的專家評估篩選程序，選擇優秀的合理化建議付諸實踐。要對創新科技成果建立科學公正的貢獻評價機制和利益分配機制，積極探索優秀技術人才持有項目股份等激勵形式，堅持創造性勞動第一位的原則，多勞多得，少勞少得。
3、改善創新系統內環境
(1)完善政府對技術創新項目的投資體制
首先，合理確定投資的對象，形成良好的創新資金轉移和使用機制。企業是技術創新的核心主體，是技術創新的發起人和技術創新利益的實現者，政府的資金支持首先應該考慮企業。政府還應該監控其投資于企業的創新資金使用情況。應在每項投資中應明確規定投資技術創新各個環節(商品化、市場化)
的資金比例，尤其要加強技術成果向直接生產力轉化的中間環節(如設計、工程化技術的開發、中間試驗設施的建設等)的資金和人力的投入。每項投資都應該明確規定商品化、市場化的時間表，用法律形式確定企業、科研院在每項技術創新項目中所應承擔的義務與責任。為技術成果的商品化、產業化創造各種必要的條件。
其次，鼓勵企業在技術引進的基礎上進行消化、改進和二次創新。目前我國普遍存在消化、改進和二次創新投入的強度與引進技術的規模很不相稱的問題。針對這個長期沒有解決的問題，建議制訂和實施促進和鼓勵進行消化、改進和二次創新的政策。在政府撥款的引進技術項目中，明確規定國產化的目標以及國產化時間進程要求，同時在撥付資金中也規定相應比例，用于消化吸收和二次創新，對于消化改進工作突出效益明顯的部門，政府應從專設的獎勵基金中撥付資金鼓勵進行二次創新。對于只重引進，不積極進行消化吸收的部門，政府應在以后的項目審批以及資金撥付中不再考慮。
(2)政府應盡快出臺針對技術創新中各類創新要素利益分配的原則
目前，我國財務制度的基本原則是建立在資源經濟基礎之上的，“有形有價，無形無價”的思想在財務管理制度中得到淋漓盡致的體現。主要表現為，對于稀缺的自然資源與物化在有形物質中知識(物化知識)的價值能夠比較準確地衡量，但是對于無形資產與智力資本(物載知識)則不能客觀衡量其真實價值，即便在市場上對于智力資本(物載知識)形成了比較合理的價格，也難以在財務制度上得到認可與合法體現。例如，在技術創新過程中，對技術創新主要人員的貢獻正確衡量與合理回報，往往不能在現行的財務制度上得到認可，技術創新核心人員無法合法地得到相應的創新報酬。具體表現在：對智力創新收入實行高收稅、重復收稅以及知識產權保護制度不完善，技術創新效益過渡外溢等方面。建議應針對技術創新過程中高智力資本的特點，政府出臺旨在鼓勵智力要素投入的合理回報原則，指導各創新主體的建立合理的利益分配機制，激勵創新，保護技術創新人員的創新積極性；同時應盡快修改相應的地方財稅管理優惠政策，在制度上與法律上，真正認可智力資本的價值，為各部門建立技術創新人員的激勵機制奠定政策與法律基礎。
(3)政府應盡快制定各類產業發展中技術創新規劃
技術創新對于國家競爭能力的影響不僅體現在高技術新興產業的產生與發展，更重要的還體現在高新技術對于傳統產業的改造與提升，在于高新技術向傳統產業的滲透。所以如何將高新技術向傳統產業滲透，使之能夠迅速提升傳統產業的生產效率，這是迅速提升國家經濟競爭能力的關鍵環節。我們國家經常制定產業發展規劃，但是從未制定過產業的技術創新規劃，尤其是針對事關國計民生的關鍵行業，如何通過政府的推動，促進整個行業采用新技術，實現技術升級與產品優化的規劃沒有明確、單獨制定過。針對這一問題，建議：政府應在制定產業發展規劃的同時制定產業的技術創新規劃，該規劃內容不僅包括技術引進，更重要的還要包括以原有技術的提升為目標的技術創新規劃，以及創新技術的應用對傳統產業的改造等內容的規劃，通過這一規劃的制定，使得國家技術創新行動更加理性化，能夠通過規劃引導高新技術對傳統產業的滲透，和新型產業的崛起，加快技術創新的成果向現實生產力的轉化進程。在規劃的基礎上，政府應制定相應的優惠政策。
(4)鼓勵技術轉移中介服務機構的發展
技術創新的本質特征是創新技術的商品化、市場化與產業化。在技術創新過程中不僅始終存在著嚴重的信息不對稱，也同時充滿了風險，所以技術創新的全過程往往不會由一個主體從始至終完成，而是由多個具備不同能力的創新主體分別參與某一階段并適時退出的創新過程，因此創新過程的關鍵是通過不斷的技術轉移與交易，實現技術創新要素的不斷聚集與創新資本增值。高度的信息不對稱、高度的不確定性，決定了技術轉移中介在技術創新過程的具有極為重要的作用與地位，所以針對技術轉移中介的這一特征，政府應出臺專門的政策，完善技術中介制度，大力扶持技術轉移中介，規范技術中介行為；要以建設技術中介信用體系為突破口，扶持信用好的中介機構做大做強；同時要制定合理的技術中介收益分配制度，正視技術中介在技術創新過程中的風險分擔功能，鼓勵合法中介，從而促進技術創新各個環節銜接的順暢，與技術創新的商品化、市場化、產業化進程的加速推進。
4、完善技術創新環境
(1)鼓勵自主創新，鼓勵我國的技術創新產品占領市場
目前高新技術已經成為國際競爭的制高點，許多發達國家在對我國的高新技術出口方面有許多限制，所以單純依靠技術引進不能使我國真正占領技術制高點，還會陷入被動依賴受制于人的不利境地。只有在關鍵技術上實現自主創新才能爭取到競爭主動權。
建議政府應認真研究應對國際發達國家技術黑洞對我國創新技術吞噬的對策，尤其是在重大技術項目引進中，要堅持對企業未來的自主創新留有廣闊空間，對于單純為了大幅增加產值而引進的項目應限制其引進。對于事關該行業經濟命脈、對產業發展影響巨大、市場潛力廣闊的創新技術，應建立相應的行政壁壘，保護我國自主知識產權的核心技術不合理外流。
尤其是要全面分析國際跨國公司研發總部落戶北京的所帶來的效果，要正視跨國公司總部為當地帶來一些收益的同時，也對爭奪當地智力資源所造成的巨大負面影響。因為競爭制高點――高技術是沒有任何一個國家會真心拱手相讓的，作為一個經濟尚不發達，技術尚不夠先進、經濟實力尚不夠強大，技術人才與智力資源十分稀缺的國家來說，面對資金、技術、國際影響力均大大超出我們的對手，一定的自我保護十分必要。尤其是對有限的高級技術人才以及在國家大量資金投入下產生的獨特的高新技術的保護與壁壘十分必要。針對國際跨國公司從不將其核心技術向我國企業轉移這一現象，政府應該制定相應政策，防止我國的關鍵技術外流。
(2)完善技術創新稅收優惠政策
在以往優惠政策的基礎上主要針對智力資本投入問題制定政策。具體措施主要包括：允許公司對新設備的投資直接沖抵其應納所得稅額；提高設備折舊率，推行加速折舊；企業用于科學研究和實驗設計的費用，可從應稅所得中扣除；企業每年用于新技術研究開發費用的新增部分，可沖抵部分應納所得稅額等。
(3)完善技術創新財政補貼制度
財政補貼既可直接補貼給進行技術創新的企業，亦可補貼給非營利機構或中介機構，由這些中介機構為企業提供有關技術培訓、咨詢和信息等方面的服務。
(4)完善政府對企業技術創新產品的政府采購政策
政府應該身體力行地成為我國企業技術創新產品的使用者。在進一步完善公正的政府采購制度的基礎上，應保證政府采購物品中的本國企業技術創新產品的比例，以鼓勵企業的技術創新行為。
(5)進一步健全知識產權的法律制度，加強知識產權執法力度，保護創新者的利益
在企業產權交換中，要充分體現知識產權的價值。國家有關部門應當盡快制定企業上市和產權交易中知識產權的定價和交易規則。盡快制定《反壟斷法》和嚴格執行《反不正當競爭法》，禁止以假借“加強行業管理”、“進行宏觀調控”等名義妨礙公平競爭，實行地方保護主義和行業保護主義。
1.1湖北某鋼鐵企業的技術創新項目現狀
隨著我國經濟社會的快速發展，我國鋼鐵行業的發展也呈現出了國際化發展的趨勢，行業競爭更加激烈［3］。隨著科學技術的發展，鋼鐵企業的生產工藝和流程不斷地更新和改革，某鋼鐵企業在這種行業形勢下面臨巨大的技術創新、產品升級的壓力。同時由于國內鋼材市場上的供求量發生變化，使得企業階段性、結構性相對過剩的矛盾逐漸顯現。面對這種形勢，本文將對該企業的技術發展情況進行探析。
1.1.1技術創新項目人才投入減少
技術創新人力資源是技術創新活動的最主要因素。創新人才的投入直接反映了企業對于創新活動的投入。2013年，該企業的技術人員為29人，比上一年減少了約8人，從總數量來看技術創新投入在減少。從公司的技術人員的數量與整體員工數量的比重來看，今年的比重為3%，比去年下降了約0.6%。該企業的科學家以及工程師數量為15人，比去年減少了5人。為了對企業的技術人才投入情況進行詳細的分析，本文搜集了該企業近5年的人才投入情況進行比較。
1.1.2技術創新項目資金投入增加
一定資金的投入是企業進行科學技術創新的基礎，企業技術創新的每一個環節都需要大額資金的投入［4］。就單個的企業而言，企業的科學技術活動經費、科學技術改造經費、引進國外先進技術經費、高新技術的消化吸收經費以及購買國內技術經費的總體費用之和，基本上就代表了企業整體的技術創新項目的資金投入。本文主要分析了某鋼鐵企業近五年的技術創新項目資金投入情況，分析其技術創新資金投入力度。
1.1.3技術創新產品產出能力下降
新產品的銷售情況是企業技術創新回報的直接體現，本文主要分析企業在2009～2013年新產品的產值率和銷售率，分析技術創新項目的成果。2009～2013年期間，雖然企業的技術創新項目的資金投入在不斷增加，但是新產品的產值率和銷售率在這五年內卻呈現下降的趨勢，說明企業的技術創新項目的產出能力在不斷地下降。
1.2技術創新項目對企業核心競爭力的影響
國內學者認為技術創新項目對企業的核心競爭力具有很重要的作用，國外學者也對技術創新和企業的核心競爭力情況進行了分析和實證，證明了技術創新項目與企業核心競爭力呈現正相關的關系，也即企業的技術創新能力越強，越能夠增強企業的核心競爭力，反之則會降低企業的核心競爭力［5］。根據上述的資料分析可知，某鋼鐵企業技術創新項目現狀不太樂觀，由此可知該企業的技術創新將會對企業的核心競爭力產生很大影響。技術創新項目對于企業競爭力來說，主要體現在兩個方面，一是在產品價格競爭，二是企業的產品質量和性能競爭。技術創新項目將會給企業在這兩個方面帶來競爭優勢。因此企業的技術創新項目對增強企業的核心競爭力具有很重要的作用。
1.2.1技術創新項目影響企業的市場份額
企業投入市場的最終產品以及產品相關的服務均與企業的技術創新項目的核心技術相關。在技術創新的基礎上，企業獲得很多的專利以及產品生產標準，從而生產出具有更高質量標準和使用價值的產品。這類產品在市場上的可替代性較弱，競爭對手較少，由此可以增大企業在消費者市場上的份額，也能增加企業的價值。
1.2.2技術創新項目影響企業的利潤來源
企業通過技術創新項目可以對生產資料、生產環境以及生產工序進行重新編排，從而研究出更高效的生產系統，降低企業的生產成本，獲得更大的利潤。企業的技術創新是通過科學技術提高企業的生產效率，使得企業的產品類別更加多樣化，并使用科學技術優化企業的生產工序流程，從而降低企業的生產成本，另外對企業的生產資料進行創新可以實現企業的資源合理利用和配置，從而可提高企業的生產水平，獲取更多利潤。
1.2.3技術創新項目影響企業的長期發展
對于企業來說，遵守可持續性發展的戰略是未來長遠的發展目標［6］。企業也應該在合理利用自然資源的基礎上，利用科學技術，實現企業的自然、經濟和綠色的生產，提高企業的產品質量和技術標準，只有這樣才能使企業獲得更加長遠的發展。
2企業的技術創新項目存在的問題及原因
2.1企業缺乏高端鋼鐵技術
目前我國的一些高科技鋼鐵企業的生產設備主要依靠進口，根據某鋼鐵企業的創新技術項目現狀分析可知，在近五年中，該企業在引進國外技術方面的費用越來越高，在學習和消化國外先進技術方面的費用也很龐大。目前，由于技術的限制，對于一些頂級的鋼鐵產品，我國當前的技術還無法生產，主要靠進口，因此我國當前的生產技術還不能滿足整個市場的需求。依靠進口技術和產品不僅要付出高額的費用，也不利于我國鋼鐵行業的長遠發展。所以，加強技術創新不僅對鋼鐵企業而言尤為重要，對于我國整個鋼鐵行業的發展來說也是迫在眉睫。
2.2鋼鐵工業技術改造進程緩慢
我國可以通過進口獲得一些高技術含量的硬設備，但是對于先進的軟件技術卻很難獲得。某企業當前的技術水準在國際市場處于落后的水平，完全沒有競爭力。由于資金實力的限制，該企業每年投入技術創新項目的經費有限，技術創新人才也較為缺乏，嚴重影響了整個企業工業技術改造的進度。
2.3企業技術創新項目的成長機制尚未形成
創新是一個社會的經濟過程，除了受技術因素的制約外，制度環境也是決定創新成敗的重要因素之一［7］。技術創新過程中，無論是資源的獲取、整合，創新動力的提供，還是機制的運轉和功能的發揮，都離不開制度體系的支撐。制度設計需具有科學有效性，這樣才能激發企業的自主創新意愿。因此，通過制度的安排與優化，營造有利于創新的制度環境是創新成功的關鍵。對于某企業，可從創新動力、創新風險、創新能量和創新融資四方面來促進企業的自主創新行為。
3中小企業發展技術創新項目的策略
3.1加大技術創新力度
以提高產品質量、豐富產品種類和降低生產成本為重點，不斷地對生產中的工藝環節和現場操作等情況進行技術創新，提高企業的生產效率和技術水準，改進企業產品質量，以滿足不斷變化的市場和用戶需求。還要不斷開發新品種，堅持優化鋼材產品的結構，結合自身的生產條件，對引進的新技術進行消化和吸收，創造出更有利于生產的新技術。
3.2完善科技創新項目體制
企業在推進技術改造的過程中，不僅要改革企業的技術創新項目體制，還需建立和完善科技管理和激勵機制，促進企業的自主研發水平和高新技術產業的發展，從而提高企業的社會生產力［8］。在市場經濟的新形勢下，企業需要對過去重研究輕開發、重現場輕市場的科技體制進行改革，充分發揮自身的技術優勢，使科技創新的成果服務于企業生產，并朝著產業化的方向發展，成為企業新的經濟增長點。
3.3建立現代企業管理體制
一個運作優良的企業離不開科學合理的管理體制。優化與整合企業內部結構，加強管理創新。堅持生產能力、科學研究與企業效益的有效結合，創建名牌和精品鋼鐵產品。在科技高速發展的今天，人才是企業發展的基石，技術人才更是現代企業最寶貴的資源，因此有必要培養和引進高素質人才，發展和壯大企業的技術創新隊伍。
4結語
關鍵詞：業務創新；戰略轉型；案例研究
中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1723（2013）03-0110-02
一、問題的提出
“十二五”時期既是我國新一輪經濟增長期，也是轉變經濟發展方式的關鍵階段。這一階段，市場經濟向深度發展，市場經濟體制加快完善，經濟增長方式進一步轉變，經濟發展和產業創新更加普遍。同時，土地、成本、環境等階段性發展瓶頸也日益凸顯，加之金融危機后國際市場需求約束加劇。對我國企業而言，轉型升級無疑成為“十二五”發展的主線。轉型不同于微調，是從一種類型和方式轉變到另一種類型和方式的“質變”，這種“質變”必須依靠創新來驅動。因此，企業轉型與創新是“十二五”期間的兩個關鍵詞，討論企業創新轉型具有重要的現實意義。
為了直觀的探討企業轉型策略和方向，本文選擇企業內部事業部轉型案例為研究對象。文中描述的企業是專業從事電力行業軟件開發工作，其80%以上的業務與電力行業相關聯，企業轉型的現實壓力也更為直接，具有一定的典型性。
二、基于事業部轉型的案例調研與分析
（一）企業事業部發展歷程
為了實現企業業務轉型，2005年7月公司成立拓展事業部；從2005年到2011年事業部由僅三人的團隊發展到19人。事業部在2006年正式開拓和發展非電業務，部門成立的主要使命是著力于非電行業的拓展，對于一個軟件開發和系統集成為主的公司，特別是一個從未涉足電力以外業務的這樣一個公司，事業部業務方向定位是最大問題。新業務開展在起步階段非常困難，企業首要考慮的是在外部市場如何生存下來，在這種情況下企業將事業部業務定位在簡單硬件產品銷售和小型系統集成項目外包業務。2007年企業事業部得到準確定位，其主要業務范圍是分銷業務和系統集成項目。事業部在前期不斷摸索基礎上，結合外部市場環境分析和內部經營狀況條件，經過慎重和周密地分析篩選，初步確立了實行品牌電腦產品分銷。這一決策標志著事業部對于分銷體系的建立已經從萌芽期步入成長期，從學習借鑒步入實踐摸索，對于突出外部市場重點工作、增加新的利潤增長點、保證事業部可持續發展、實現企業戰略轉型等均具有重要意義，是一項具有重要戰略意義的決策，對企業的長遠發展至關重要。借助于產品的分銷，事業部在本省各個地市建立完善銷售渠道和市場信息渠道，渠道建立完善后，為下游渠道提供更多的增值產品和增值服務，引入安全產品、高端網絡設備、高端主機設備、高端存儲設備、信息咨詢、整體解決方案等高技術含量和高附加值的產品，為以后進行更加廣泛和深入地產品分銷，以及信息系統項目運作搭建起基礎體系，并以此為契機，帶動集成項目，加大力度拓展系統集成，實現產品分銷與系統集成互為依靠、齊頭并進的良好格局，進一步提升企業知名度及市場影響力。但是，不同的階段，事業部承載的歷史使命是不同的，根據企業對事業部新的要求和市場競爭環境的影響，事業部在外部市場需要更多的立足點和更多的發展機會，事業部需要實現業務逐步轉型，從以前單一的PC產品模式向系統集成的項目模式發展，從過去的項目外包到逐步轉向主導關鍵技術與項目管控的提升，從單一產品銷售與項目銷售轉向解決方案與項目開發與實施，把以產品和項目外包型的業務范圍擴展到以技術帶動業務發展的事
業部。
（二）企業事業部發展現狀
中國的IT分銷領域已經成為一片競爭慘烈、名副實的紅海，中國國內IT產業首先是從1980年代的IT分銷中發展起來的，典型的就是聯想的“貿、工、技”路線：從廠商那里獲得權，利用IT銷售的利潤，部分開始涉及到PC制造。1998年，中國IT分銷進入了黃金時期，市場上出現了不少銷售額達到億元級甚至十億元級以上分銷商。但是，隨著2000年“.com”泡沫的破滅，整個IT產業步入微利，分銷行業的獲利局面同樣逐步滑落，IT產品價格越來越透明，利潤越來越薄，毛利甚至只有幾個點。與此同時，主要IT分銷商的增長速度也明顯放慢。因此，事業部在2012年全面停止分銷業務，逐步提升了銷售業績中的技術含量，將產品分銷型業務轉向項目集成型業務的銷售，從單一的PC產品銷售模式轉向軟件產品的項目銷售模式發展，加大了政府、企業招投標業務、系統集成業務與能源業務上的拓展力度 。從2012年企業報表中可以看到轉型后的事業部不僅超額完成公司下達的各項經營指標，還實現了企業的可持續發展，為企業帶來新的利潤增長點。
三、企業戰略轉型策略分析
（一）基于技術創新的企業轉型戰略方向
目前技術對企業的影響程度正在逐漸加大，技術創新已不是單純的涉及研發部門的活動，而是貫穿研發、生產、銷售、服務等企業經營全過程的活動。國內有學者認為，企業技術創新戰略已經不是低層次的職能性戰略，也不是企業經營戰略實施的工具，而是一種市場經濟運作模式下企業自適應的動態戰略，已成為企業總體戰略的核心。
技術創新戰略可以為企業實現核心競爭力的提升提供戰略支撐。技術創新可以作為企業核心競爭力構建戰略層面的設計重點，而且企業實施技術創新戰略將有助于其核心競爭力的培育和發展。因此，研究企業技術創新戰略與對策，有助于企業核心競爭力的提升，使企業競爭優勢增強。
因此，技術創新戰略是企業總體戰略的核心，以企業核心競爭力培育為目標，為提升企業在市場中的競爭能力服務，可作為變革時代下企業轉型升級的重要途徑。
（二）提升產品核心技術培育能力，提供轉型升級的硬支撐。
走以技術創新為導向的企業轉型之路，提升產品核心技術及品牌附加值，培育企業核心競爭力是此路徑關鍵所在。在全球競爭中，我國的企業多數仍處于產業鏈的底部，企業核心設計與技術缺乏，不能契合新市場的需求，從而造成了處于被動的局面。為此，企業要采用技術創新戰略，沿著微笑曲線盡可能的向兩端衍生，強化設計與品牌營銷，實現戰略
轉型。
（三）注重對人才進行持續性的培訓和開發
為貫徹落實《規劃綱要》，進一步推動企業成為技術創新的主體，經財政部批準，科技部與世界銀行共同開展了《促進企業創新》的研究。該研究主要針對中國企業開展技術創新活動的內在因素、外部環境，以及促進企業技術創新的投融資等問題，開展調查、分析和案例研究，并向中國政府提出促進企業技術創新的政策建議。
一、“促進以企業為主體的創新”所面臨的兩大挑戰
(一)發展的挑戰：產生于中國目前所處的發展階段
總體來看，中國社會生產和技術創新尚處于多層次、多跨度、多數行業從傳統粗放型發展方式向集約型發展方式過渡的階段，企業技術創新能力還十分薄弱。
1、中國企業不僅要有競爭力而且要有創新性
首先，中國的大部分企業是技術上的后來者，其競爭力不是來自于創新性。從1992年到2005年，中國出口增長了518％。但從出口的技能強度看，如果包括加工貿易，則似乎有所提高；如果不包括加工貿易，幾乎就沒有什么變化。在出口增長最強勁的機械類產品中，大部分來源于加工貿易。這說明中國企業出口競爭力的獲得，并不是依靠技術創新。事實上，中國的多數產業處于國際產業價值鏈末端，依靠優惠政策、低成本發展至今，很少進行研發投入，技術上受制于人。
其次，中國企業的格局是“少數創新者加很多制造商”。企業普遍重生產輕研究開發，很多企業處在有“制造”無“創造”、有“產權”無“知識”的狀態。據國家統計局的統計數據表明，2004--2006年，有持續研發行為的大型企業不足50％，中型企業不足20％，小型企業不足10％。同時，企業也很少主動采用新技術來改進生產方式。2007年，中國水泥產量中用新型干法窯生產的僅占55％。
再次，領先企業的創新能力與跟隨企業之間差距很大。近年來，部分企業通過發展壯大，已具備較好的創新基礎，擁有了接近同行業跨國公司的研發能力。絕大多數跟隨企業的創新能力與它們相比，差距懸殊。沒有在行業中形成技術聯盟，不利于提升行業整體技術能力，也不利于產業技術標準的建立。
2、中國企業不僅要有創新性而且要創造就業崗位
2006年，中國大陸的勞動力中，小學、初中文化程度的占80％以上，而大專以上文化程度的不足5％。這一方面導致中國企業創新人才的匱乏，另一方面在客觀上要求勞動密集型企業的存在以創造大量的就業崗位。
(二)轉型的挑戰：產生于中國經濟體制和國家創新體系的轉型性質
在經濟體制轉軌的背景下，國家創新體系的轉型尚未完成，一個“以企業為主體，市場為導向”的技術創新體系還沒有建立起來。具體表現如下：
1、研發活動主要由國有企業執行
目前，將近一半的研發活動是由各類大中型企業完成的，其中國有大中型企業占據絕大多數份額。但從“百萬元研發投入的專利申請數量”和“百名科學家、工程師的專利擁有量”兩項指標來考察，國有企業都位列末位，其表現遠不如私營和三資企業。由此可見，國有企業可能不是有效率的創新者。一方面，國企改革尚未完成，現行機制限制了創新。另一方面，國有企業，特別是帶有壟斷f生的國有企業，在市場不完全開放的情況下有很多優越性，沒有太多的動力去創新。
2、市場體系不能有效激勵和引導創新
技術創新具有高投入、長周期、高風險的性質，需要強大的經濟驅動力。然而，目前中國的市場體系和功能體系還不完整，推動企業開展創新的驅動力尚未完全形成，無法彰顯激勵和引導創新的功能。
(1)定價機制的扭曲。企業選擇創新的重要驅動力之一就是依靠市場力量，在充分考量要素稀缺程度的基礎上所形成的生產要素定價機制。在擁有完善定價機制的市場體系中，資源稀缺，價格上升，各個市場主體只能通過創新來提高資源效率或尋找替代資源。
然而，目前中國的重要經濟資源的配置權、重要生產要素價格的決定權還主要掌握在政府手中，這就使稀缺生產要素升值的壓力大多隔離在了政府層面，沒有充分轉變為價格信號而成為企業創新的經濟驅動力。
(2)勞動者權益保護和環保規則實施薄弱。首先，由于多年來中國勞動力市場處于供大于求的狀況，同時法律法規對勞動者權益保護力度薄弱，企業完全可以通過不規范、不合法的用工方式來壓低勞動力成本以賺取豐厚的利潤，這與通過技術創新獲得競爭優勢相比，既見效快又簡單易行。在這種情況下，企業自然不會有動力選擇機會成本頗高的技術創新方式。
其次，有效的環境監管可以使企業環境成本內部化，不斷提高的環境成本促使企業要么投資治理污染，要么創新工藝實現清潔生產，要么退出高污染行業，使環境污染得到有效控制。然而，由于中國的環保規則實施不到位，環境監管力度不夠，資源環境的壓力不能有效地轉化為企業開展創新活動的動力。
(3)壟斷和進入、退出壁壘。中國的產業組織中，存在著由于較高的行政性進入、退出壁壘而形成的壟斷，其中一部分是在特殊的歷史沿革和制度轉軌背景下形成的，另一部分根源于地方保護主義，還有一部分屬于自然壟斷行業。高行政性壁壘帶來的行政性壟斷的市場結構給在位企業以無形的保護從而使其缺乏創新的積極性，對企業的技術創新行為產生了顯著的負面影響，使企業的技術創新行為發生了扭曲，并使其技術創新強度大幅度下降。
(4)產業集中不夠。中國的紡織業、建筑材料、食品加工、機械工業、木材加工等許多行業的產業集中度偏低。雖然低集中度不易形成行業壟斷，企業為了獲得較多的利潤本應有動力創新，但現實中卻并非如此。一方面企業規模偏小，實力不足，難以實現自主創新；另一方面依靠低成本優勢的價格手段更易獲得，同時行業中的過度競爭使模仿創新成果更有利可圖，因此在自主創新上的努力較少。
3、私營部門能力薄弱
(1)起步階段的私營部門。到2006年，我國工業增加值達到1.4億(以1995年價格計算)，私營企業數增加到將近160萬戶，但私營企業在工業增加值中的份額還不到25％，私營部門發展還處于起步階段。
(2)私營企業規模小。就私營企業的市場份額來看，只有少數幾個行業的私營部門的市場份額超過了40％，絕大多數規模都很小。規模小一方面帶來了融資的困難，使得資金本不雄厚的私營企業資金來源更加狹窄。另一方面，由于無法提供有競爭力的薪金、用于創新的設備條件以及教育培
訓不足而難以留住人才。許多中小私營企業主雖有創新的意識卻無創新的能力。
(3)私營企業業主和管理人員經驗不足。私營企業主和管理人員缺少創新管理的經驗，是私營企業在技術創新方面人力資源管理面臨的一大挑戰。
4、本土風險投資的生態系統尚未充分發育
創新成功不僅為企業也為消費者甚至整個社會帶來巨大利益，但創新失敗的風險是否也能有人為企業分擔呢?面對高風險的創新活動，企業技術創新的風險分擔機制影響企業重大技術創新的決策。其中，風險投資是推動企業對技術創新的重要投資方式，然而，中國的風險投資仍處在初級階段，本土風險投資的生態系統尚未發育良好。目前，中國的風險投資主體單一，外資風險投資基金占主導地位，2007年，外資投資基金占總投資額的比重接近90％，而本土的風險投資基金不足10％。造成本土風險資本不足的原因主要有如下方面：
(1)風險投資業發展面臨法律、法規障礙。中國有關風險投資企業創立、發展方面的立法還處于起步階段，需要不斷完善。雖然2007年新《合伙企業法》把“有限合伙制”引人中國，但這還是一個新生事物，有限合伙基金在設立和經營中還有許多尚待解決的問題。
(2)機構投資者不允許投資于風險投資基金。
(3)風險投資機構的公司治理尚需按修改后的《公司法》進一步加強，發行優先股需政府制定規則。
(4)退出機制不完善。當前中國股票市場和產權交易尚不健全，二板市場剛剛起步，風險投資資金退出渠道狹窄，阻礙了風險投資業資金來源的擴大。
二、“促進以企業為主體的創新”應采取的對策
(一)采取平衡的戰略
推進以企業為主體的創新，應以可持續發展為目標，重視創新的持續性。以市場為導向，促進各類企業的創新能力平衡發展。根據各自特點，采取多種創新模式，重點關注更適合發展中國家實際的技術改進與采用模式。在確保研發投入數量的同時，更加注重研發的效果和效率，使有限的科研經費獲得最大效率的利用。
(二)建立正確的激勵機制
完善市場機制，建立公平競爭的市場環境。第一，健全定價機制，切實保護勞動者合法權益，加大環境監管力度。提高政府資源配置的公平性，調動各方面創新的積極性。在資源配置方面，應以鼓勵創新為原則，為企業創新提供優惠政策。第二，要建立公平的市場準入環境，打破某些行業的行政性壟斷局面。
(三)提高私營部門的能力
繼續支持私營部門的發展。在引導私營部門進行量的擴張的同時，更加注重質的提高，發展規模型、科技型企業，切實在提高私營部門技術創新的能力方面下功夫。
(四)強化本土風險投資業的生態系統
