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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇經濟學文獻綜述，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞藥物經濟學 研究設計 方法學要點
中圖分類號：R956；R973.2 文獻標識碼：A 文章編號：1006-1533(2011)06-0285-04
深靜脈血栓形成(deep vein thrombosis, DVT)是指血液在深靜脈腔內不正常凝結，從而阻塞靜脈腔，導致靜脈回流障礙，常繼發于外傷、手術和腫瘤等疾病，其中骨科大手術是深靜脈血栓形成的極高危因素。骨科術后深靜脈血栓若不及時治療可能導致致死性肺栓塞和血栓形成后綜合征等嚴重臨床后果，造成患者勞動力喪失、生活質量下降和疾病負擔增加。筆者以骨科術后深靜脈血栓的治療為例，通過對骨科術后深靜脈血栓藥物治療的經濟學評價文獻進行方法學綜述，從而歸納出藥物經濟學評價設計階段需要考慮的方法學要點，同時也為其它藥物經濟學研究提供借鑒。
1材料與方法
1.1文獻來源
通過Cochrane Library、PubMed、Embase三大醫藥數據庫檢索骨科大手術后防治DVT的藥物經濟學文獻。為了研究最新進展，將時限設定為最近10年（2000-2010年）。排除單獨的成本研究、臨床試驗報告和綜述以及經濟學評價方法描述不完整的文獻。
1.2研究內容
本文主要以骨科術后深靜脈血栓的藥物治療為例，對藥物經濟學研究設計的方法學要點進行討論。Avorn等[1] 指出，在靜脈血栓預防藥物的經濟學研究文獻中，方法學上的設計會對結果產生很大的影響。以藥物防治骨科術后深靜脈血栓為例，許多要點如經濟學分析的研究角度（全社會角度還是醫保支付方）、試驗數據的限制（如研究時限的長短）、結果的定義（治療失敗的臨床后果以及不良反應）和成本的測量方法等都會影響經濟學評價結果。因此，在描述藥物的臨床和經濟性的評價研究中，一些方法學要點需要納入考慮，見表1。
2結果
本研究共納入了20篇藥物經濟學文獻[2～21]。其中有15篇選擇不同藥物進行比較，其余5篇是不同治療方案之間的比較。20篇文獻全部采用了決策分析模型，研究時限分為短期（90 d）和長期（5年）。研究結果均出自西歐和北美國家，且主要采用社會/國家衛生服務角度（6篇）和醫保支付方的角度（14篇）。按照上文所述的各方法學要點，作具體論述如下。
2.1對照方案的選擇
在藥物經濟學研究中，對照方案的選擇十分關鍵，對照藥物不同，結果可能出現差異。對照方案的選擇包括標準方案（最有效的藥物或方法）、常規方案（最常用的藥物或方法）、最小成本方案、安慰劑和空白對照等形式。臨床試驗是為了驗證試驗藥物的有效性和安全性，因此，與安慰劑比較是其最理想的對照選擇。然而，藥物經濟學評價則不同，它是基于適應證相同的不同藥物或者不同治療方案之間的比較，因此，選擇常規方案和標準治療更具有經濟性的意義。例如，在深靜脈血栓的抗凝治療方案中，依諾肝素是臨床醫療實踐中應用廣泛的一種低分子肝素，在與華法林、肝素比較的眾多文獻分析中都顯示具有經濟性，是美國胸內科醫師學會推薦的標準治療方案。因此，在設計治療深靜脈血栓的新的藥物經濟學方案時最好采用依諾肝素這一標準治療藥物為對照方案。在本研究納入的15篇比較不同藥物經濟性的文獻中，有13篇都采用了依諾肝素為對照方案。
藥物經濟學研究也可以使用安慰劑對照或者空白對照，此時試驗藥物或方案往往是作為現有治療的一種補充治療手段，或者所針對的疾病仍無有效的治療干預措施。例如，在深靜脈血栓的抗凝治療方案中，在常規治療期后選擇繼續延長一段時期服用抗凝藥物，這種治療方案屬于新的治療方案的嘗試，不是完全替代現有的方案。因此，在這段延長期內可以采取空白對照。
2.2研究時限
一項臨床研究的研究時限往往可以設定為患者的住院期間、臨件的發作期或是患者的整個生命周期，它取決于研究疾病的種類、治療目標和預期產出。臨床試驗數據所描述的時間范圍常常比患者、醫師和衛生經濟學家所關注的時間范圍要短一些。在治療深靜脈血栓的研究中，由于人為地規定了較短的研究時限，只能收集在給定住院治療期間所發生的臨床數據，要想獲得試驗后數月或數年的可能受益和風險，就要通過決策分析模型外推獲得。當用模型法評價治療期后某一嚴重疾病狀態（如肺栓塞、血栓后綜合征）在長期的發作和影響時，除了列出長期治療的模擬時限，還要列出短期的原始數據和研究時限。
2.3試驗場所
試驗場所的差異對試驗結果的外推有很大影響。外推包括兩種情形：1）將藥物在一國的試驗數據應用到另一國的研究中。由于國與國之間可能存在很大差異，如不同的人群種族、醫療環境和健康水平等，這些因素都可能使藥物的治療效果發生變化。因此，在本國的研究中引用藥物在他國的臨床數據時需要謹慎。2）將理想環境下的數據推廣到實際醫療環境中。 與實際醫療環境相比，在理想環境下患者會得到更高水平的監測和護理，能更好地發現和控制不良事件的發生。因此，理想條件下的“療效”應謹慎地推廣為實際環境中的“效果”。比如，Capri 等[2]在比較依諾肝素和磺達肝素的經濟性時，藥物的安全、有效性數據來自美國和北歐的文獻數據，這時就需假定意大利的環境背景與文獻發表國家相同，該藥物在意大利具有相同的安全性、有效性，再將文獻數據應用到意大利的醫療環境中進行研究。
2.4結果定義
在預防血栓的抗凝藥物研究中可能存在多種結果：出血這一不良反應可能是輕微的也可能致命；藥物預防失敗可能導致嚴重的肺栓塞也可能只是無癥狀的遠端靜脈血栓。這些嚴重程度不同的臨床結果會對患者產生不同的臨床和經濟影響。因此，在藥物經濟學研究中一定要考慮觀察的臨床結果是如何確定和選擇的。以預防失敗導致的臨床后果為例，無癥狀的遠端靜脈血栓的發生對患者產生的臨床影響和成本花費都遠遠不如肺栓塞對患者的影響，雖然前者也是一個相關的臨床結果，但是其重要程度比后者小得多，因此，后者更應被指定為觀察的臨床結果。
臨床結果的指標選擇與研究時限也有關系。從給藥至90 d可定義為短期時限，這個時期應主要關注的臨床結果是有癥狀的深靜脈血栓形成、肺栓塞和大出血；從91 d至5年可定義為長期時限，這個時期主要關注的臨床結果是靜脈血栓復發率和血栓形成后綜合征。除了定義與疾病相關的臨床結果，研究中還應定義或測量與患者健康相關的效用結果，如獲得生命年（LYG）和生命質量調整年（QALY）。
2.5成本測量
藥物經濟學研究中的成本測量范圍很廣，包括直接成本、間接成本和隱性成本，理論上一切與治療相關的資源消耗都應計算。而在具體的研究中，成本測量范圍可以適當調整，如在骨科抗凝藥物研究中，由于研究對象多為老年患者，已經退休或無工作的情況占大多數，不存在勞動力的損失，因此患者的間接成本不考慮在內，只測量直接醫療成本。以治療深靜脈血栓為例，成本測量范圍包括預防成本、診斷和治療深靜脈血栓、診斷和治療肺栓塞、疑似靜脈血栓的診斷成本、確診靜脈血栓的治療成本、不良反應成本和長期并發癥成本等。
成本測量的方法就是將各成本項目的花費總和起來，可以用公式“總成本=單位成本（資源單位價格）×資源使用量”來計算。單位成本可以采用兩種形式體現，一種是平均單位價格，如次均檢查費用、日均住院費用和次均門診費用等；一種是明細單位價格，即逐項計算各項具體醫療資源和勞務的費用。藥品費用、檢查費用、住院費用的單位成本可以從本國醫療衛生服務價格表或醫院調研數據中獲得，而管理費用（護理、給藥和出診）往往是用專家調查法或從文獻中提取獲得。
2.6數據來源
文中所納入的20篇文獻全部采用了決策分析模型。當大量基礎數據不易得到、研究時限很長且研究預算受約束時，模型法便十分有用。利用決策分析模型進行經濟學評價要利用所有相關的數據，不僅有效果數據，還應包括資源利用數據、單位成本數據、健康相關生命質量和偏好數據等。很少出現所有數據都來自一個單一來源的情形，一般都必須從多個不同的來源獲得所需要的數據。在骨科術后抗凝藥物經濟學評價的決策分析模型中，效果數據就是各種臨床結果的發生率（如早期DVT、PE的發生率，大出血的發生率，以及后期VTE復發率和PTS發生率），這些效果數據主要來源于隨機臨床試驗、觀察性研究、文獻系統評價和流行病學調查；健康效用數據主要來自文獻；資源利用和單位成本數據主要來自本國醫療衛生服務標準、本國醫院調研數據或診斷調查組（DRG）以及醫保數據庫。當這些來源均無法獲得數據時則可采用專家問卷調查和參考其它經濟學文獻。
3結語
除了文中所論述的各方法學要點以外，確定合適的樣本量也是藥物經濟學研究設計的一個重要方面。因為樣本量的大小可以決定不同試驗方法的成本是否具有顯著差異以及臨床更優方案的成本效果比是否更顯著地低于預定參考值。本研究中文獻均采用模型法，樣本量直接假定為1 000人的隊列，避開了樣本量的計算。而在以臨床試驗為基礎的藥物經濟學研究中，樣本量需要通過經濟學樣本估算公式獲得。而當估算公式中的各個參數難以獲得時，每組患者樣本量應不得低于按臨床試驗或隊列研究樣本量估計公式計算的樣本量。
目前，國內針對骨科術后DVT治療的藥物經濟學文獻極少，但隨著抗血栓藥物在我國的廣泛應用，新型抗血栓藥物如利伐沙班、達比加群酯等在我國的應用，治療骨科術后DVT的藥物經濟學研究也會越來越多，故在設計新的藥物經濟學研究時，需要像國外的藥物經濟學研究那樣，考慮對照選擇、研究時限、試驗場所、成本測量、結果定義和數據來源等方法要點，并結合具體研究目的和條件對這些要點進行嚴謹的設計。
參考文獻
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關鍵詞:財政政策 貨幣政策 績效 政策搭配 一籃子貨幣匯率制度
如何運用財政政策和貨幣政策以實現一國經濟穩定發展是宏觀經濟學的重要研究領域,也是學界長期論爭的焦點議題之一。國內外學者從不同理論視角。運用各種模型和實證方法,對財政政策與貨幣政策的績效及其搭配進行了深入研究。
一、國外研究情況
經濟學文獻對財政政策與貨幣政策搭配的定量實證研究始于20世紀30年代的is-lm模型(又稱希克斯一漢森模型)。根據該模型,希克斯和漢森等研究得出的結論是:財政政策與貨幣政策雖然在短期能夠影響產出,但是從長期來看,對產出都沒有影響,它們都是無效的,除了提高價格之外。之后,經濟學家在其基礎上,將視角延伸到對開放經濟的研究。
英國經濟學家詹姆斯·米德(mead,1951)提出了固定匯率制下的內外均衡沖突問題,即“米德沖突”。在匯率固定不變時,政府只能主要運用影響社會總需求的支出增減政策來調節內外均衡,在開放經濟運行的特定區間便會出現內外均衡難以兼顧的情況。而支出轉換政策包括匯率、關稅等的實質是在總需求結構內部進行結構性調整,使需求結構在國內需求和凈出口之間保持恰當的比例,從而開創性地提出“兩種目標,兩種工具”的理論。荷蘭經濟學家丁伯根tinbergen,19521最早提出了將政策目標和政策工具聯系在一起的正式模型,即“丁伯根法則”。若要實現n個獨立的政策目標,政府至少具備n種獨立的政策工具,工具之間不會相互影響。蒙代爾(mundeb,1960)提出了進一步的解決辦法,指出將每一政策工具分配給它能發揮最大影響力和具有絕對優勢的目標。斯旺(swan,1960)用圖形說明了支出增減政策f財政貨幣政策1和支出轉換政策(匯率政策)各自的功用,提出了用支出增減政策和支出轉換政策的搭配來實現內外平衡的模型。蒙代爾(1963)與弗萊明(1962),研究了開放經濟條件下用于實現內外均衡目標的宏觀經濟政策的有效性問題,他們的研究成果經不斷完善而成蒙代爾一弗萊明模型fmundell-fleming model),并由此得出了著名的“蒙代爾三角”理論,即貨幣政策獨立性、資本自由流動與匯率穩定這三個政策目標不可能同時達到。1999年美國經濟學家保羅克魯格曼fpaul krugmanl根據上述原理畫出了一個三角形,他稱其為“永恒的三角形”ftheetelnal trianslel,從而清晰地展示了“蒙代爾三角”的內在原理。這三個目標之間不可調和,最多只能實現其中的兩個,這就是著名的“三元悖論”。
二、國內研究現狀
國內學者將以上理論和研究方法應用于對我國經濟的分析,研究結論不盡相同。馬拴友(2004)運用is-lm模型進行分析得出,在我國is曲線較為陡峭而lm曲線較為平坦,說明在這種情況下,財政政策與貨幣政策相比。對治理通貨緊縮具有更大的效能。張學友、胡鍇(2002)運用修正的mf模型,對我國積極財政政策和貨幣政策的效力進行比較,得出在我國現行匯率制度安排下,積極財政政策的效果要優于貨幣政策:當前我國的經濟政策應以財政政策為主,堅持積極的財政政策,淡化擴張性的貨幣政策。施建淮(2007)運用var模型對人民幣實際有效匯率和中國產出進行實證分析后得出,人民幣升值在中國是緊縮性的:相對匯率變動的其他效應,匯率變動的支出轉換效應是支配性的,因此運用傳統斯旺模型來分析中國經濟是有效的。徐長生、劉士寧(2006)根據斯旺模型政策搭配理論,認為中國經濟目前正處于模型中的內部通脹、外部順差的區域,因此對內可采用從緊的貨幣政策主要抑制投資過熱,采取結構性的財政政策著重解決經濟結構失衡問題:對外通過本幣升值的匯率政策改善國際收支順差,以實現內外均衡。
也有學者通過計量建模,實證研究了近年來我國兩大政策的搭配,但大多集中于對內績效的研究,鮮有在一籃子貨幣匯率制度下兼顧內外綜合績效的系統研究。劉玉紅、高鐵梅、陶藝(2006)實證研究了財政貨幣政策的綜合效應,發現中國的貨幣政策對實體經濟的有效性較弱,這是由于我國利率管制嚴格、資本市場和貨幣市場發展緩慢等原因所致,而中國的財政政策的政策效果顯著,擴大國內需求方面在相當長的時間內還應該繼續實施。王文甫(2007)通過模型分析。發現在內生增長理論框架下,有一條真實變量都以相同的比例增長的均衡增長路徑:在均衡增長路徑上,財政政策和貨幣政策不是相互獨立的,它們之間必須相互協調:財政政策對經濟有影響,貨幣呈非“超中性”。劉斌(2009)基于我國的實際數據的實證研究得出。我國的政策體制主要表現為主動的財政政策和被動的貨幣政策組合體制的結論:這種體制實際上是物價水平的財政決定理論的充分體現:因相機抉擇的政策會產生政策的時間不一致性問題,對社會福利水平產生影響,這種體制在今后是否一定要繼續保持值得商榷:他強調今后我國應該從現行的體制向主動的貨幣政策和被動的財政政策組合體制轉換。黃志剛(2009)將蒙代爾一弗萊明模型fm—f模型1拓展到中間匯率制度下研究發現,不管資本流動性如何,擴張性的財政政策和貨幣政策基本有效,其效應介于固定匯率制度和浮動匯率制度之間:實行中間匯率制度的國家在進行宏觀調控時,最應該運用財政、貨幣政策搭配方法,此時政策效果最好。
三、總結及啟示
通過以上綜述我們發現,大多文獻將研究視
關鍵詞：市場；勞資關系；財富；產業升級
中圖分類號：F061.4 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2016）04-0258-03
最近，勞工社會學家潘毅和自由主義經濟學家茅于軾[n1]在市場、財富、勞資關系和產業升級等問題上開展了一些爭論，勞工學者在討論中提出了幾個重要觀點：（一）市場并非神圣而是會經常處于失靈的狀態，使工人會在資本市場中的利益受到損害；（二）商人能控制資本，因此能有效控制市場；（三）勞資關系的發展在現行資本市場下并無出路，因此必須從根本上改變資本的發展模式；（四）企業的產業升級會造成重大的社會問題，其中最重要是低技術工人的大規模下崗；（五）財富來源自勞動，而不是來自所謂的第一世界產業[n2]。筆者認為上述觀點，實際是勞動社會學界對自由主義經濟學家長久以來的批評與懷疑。學科與研究領域的區隔，使本應存在廣闊對話空間的諸如新古典經濟學、經濟社會學、企業家理論與勞工社會學等理論流派彼此缺乏溝通，形成自說自話的局面，無助解決實際問題。本文嘗試對上述觀點進行經濟社會學的思考，打開各理論流派的對話之門，為真正解決中國勞工問題提供出路及契機。
一、市場并非完全被資本所控制
在討論中有專家認為，市場并不是神圣的，它受資本所控制，難以達到最佳資源配置的目標。大家知道，市場是萬能和神圣的論點，是傳統經濟學最基本的假設，它與“看不見的手”的理論脈絡相輔相成，構成了經濟學如何看待市場的立命之本。市場萬能論在社會科學界飽受批評，就連自由派的經濟學家亦不能否認必須對市場作出一定的規管與調節，才能保障各方參與者的基本利益。那么我們首先要問的是，什么是最佳資源配置？它能夠依靠政府的行政干預力量作出界定嗎？企業家理論認為，最佳的資源配置方法是根據不同群體在市場活動中的“貢獻”而厘定的[n3]。企業家在產生財富的過程中貢獻最大，自然能以利潤的名義獲取最大份額的勞動成果。企業家理論的缺陷在于，不同群體在市場活動中的貢獻既難以客觀厘定，亦由于商人與工人在博弈力量中權力關系的不對等，工人在產生財富過程中的貢獻被刻意低估與扭曲。筆者認為，真正的最佳資源配置是商人及工人都能在各自的商業及勞動市場中公平、公正地自由競爭，并從中衍生出利益平衡的勞動供求市場，商人或工人都能根據對方的能力作出判斷，尋找到彼此合適的員工或雇主。理念型的勞動供求市場的出現，前提是必須首先建立公平和公正的市場體系。它牽涉到一個更為核心的問題———誰掌握和控制了現今市場？根據經濟社會學的觀點，市場并非自動調節的衍生物，而是被鑲嵌到社會網絡與社會結構之中，并成為不同利益群體尤其是政府與商人進行互動與利益博弈的場所[n4]。地方政府不僅擔當一般意義的市場裁判者與調節者的角色，更是積極的市場活動參與者[n5]。地方政府與商人的關系并不平等，后者的博弈力量往往處于劣勢[n6]。政府成為市場的主要參與者，最大的問題一方面是市場活動產生的財富發生轉移，不足以反映商人及工人在市場活動中所作出的貢獻；另一方面是商人被社會輿論塑造成“掠奪之手”的刻板印象，對工人的勞動價值進行剝削[n7]。兩種現象，同樣制造了扭曲的市場，與真正公平及公正的市場相距甚遠。資本市場的妥善資源分配，也無從談起。
二、市場并不完全交到商人手上
政治精英作為參與資本市場的特殊群體，是精英再生產理論的具體體現[n8]。特定商人在市場活動中獲取利潤的多寡，并不全然視乎其擁有的經濟資本所決定，同時亦受經濟競爭過程中掌握的政治資本程度所影響。在真正的市場化社會中，經濟資本往往占據主導性地位，而占據政治資本的群體只能對市場發揮監察、調節或規管等作用。相反，在未成熟的市場中，政治資本的重要性不但可能大于經濟資本，而前者與后者的結合亦造成商人群體內部最大的分流。一方面，部分商人同時掌握政治資本與經濟資本，使其在市場競爭中更容易脫穎而出，繼而控制資本主義市場。另一方面，并未掌握或掌握較少政治資本的“一般性商人”，不但在與其他商人的市場競爭中處于劣勢，同時必須承受私有產權得不到充分保障的威脅。在筆者針對港商的研究中發現，商人與地方政府的博弈中，經常處于劣勢，前者的私有財產有機會被一小部分有法不依的地方政府官員以各種方式掠取，造成維護私有財產權利的缺失[n9]。產權法律對包括中小企港商在內的商人群體而言，不是生產特權，而是庇護不足。試圖通過對產權法律的質疑而維護工人的利益，不但本末倒置，同時未能明白市場利潤的真實流向。富士康通過產權法律庇護而不斷擴大生產規模的例子，可以用來審視現有的產權法律。誠然，富士康有機會獲取行政力量之助，從而獲取經濟利益。然而，這種政治資本與行政力量，并非所有商人都能獨有。作為政治資本的象征，針對企業的行政監管權與審批權無疑對商人而言是雙刃刀，它一方面可以被商人利用作資本生成，另一方面亦能成為商人獲取利潤的重大障礙。由于行政權力在市場中的特殊作用，必然造成商人群體內部的分化，部分商人更會采取“積極”的態度，以各種方式向行政力量靠攏及進行利益輸送，試圖形成的利益集團[n10]；而無法擁有足夠渠道或資本獲取政治資本的商人，則在與前兩者的不公平競爭中艱苦經營，時刻面臨生意失敗的威脅。因此“，市場真的完全交到商人手上嗎？”這個看似簡單的問題，是勞工社會學以至經濟社會學界必須繼續深入思考的問題。而要回答這個問題，必須先從經濟行動鑲嵌到的社會網絡與社會結構中著手，從商人分流的角度研究資本與經濟權力的流動。
三、產業升級是和諧共贏的勞資關系的前路
問題是，中國商人在全球生產經濟體系中，可以獲得“應得的”報酬嗎？改革開放后，中國成為舉世矚目的世界工廠，不僅工人，商人同樣墮入跨國競爭的叢林法則。正是由于絕大部分中國企業從事勞動密集的OEM生產，使中國的經濟生產模式長年處于跨國產業鏈的低層，商品與服務產出的大部分利潤，被從事ODM及OBM的外國跨國企業所掠去[n11]。勞動密集的OEM生產模式，使中國的勞資關系變成一種“零和游戲”，目標是在僅余的利潤上，爭奪自身最大的份額。同樣地，由于勞資雙方不對等的權力關系，工人往往淪為徹底的輸家，賺取不足以維持有尊嚴生活的微薄工資。因此，建立和諧共贏的勞資關系的真正出路，在于產業升級。只有通過企業向產業上游的轉型與挺進，逐漸提高生產技術、加強產品設計概念及建立著名的商業品牌，中國商人才能在跨國資本主義市場競爭中，獲取較為合理的市場利潤，從而進一步提高工人的待遇與福利。勞工社會學界似乎亦開始明白問題的根源所在，以香港的“大學師生監察無良企業行動”（SACOM）為例，近年來針對蘋果（APPLE）、優衣庫（UNIQLO）、縱橫二千（G2000）、沃爾瑪（Walmart）、瑪莎百貨（Mark&Spencer）等著名跨國企業進行連串的示威抗議行動，要求相關企業妥善解決其在中國的品牌代工廠的勞資糾紛、職業安全、用工條件及工人福利待遇等問題。SACOM與其他類似志愿組織所作出的各種努力，縱使在爭取工人權益的宗旨上前路崎嶇，但起碼逐漸引起國際社會對跨國生產模式中剝削中國工人現象的關注。問題是，僅僅呼吁大型的跨國企業履行自身的企業責任，并不能真正成為解決勞資矛盾的長久出路。企業社會責任，在最極端的自由主義經濟學者眼中，只代表企業盡最大的努力賺取利潤，在激烈的市場競爭中脫穎而出，避免倒閉。縱使在國際社會不斷呼吁企業履行社會責任的今天，也往往變成資本主義的“面紗”而已。企業的社會責任，淪為企業對外宣傳的伎倆，在公關策略的配合下，成為企業必要資本投資的“支出”。在企業利潤獲得保證的前提下，它被用作裝飾門面；當企業面對經濟危機時，它往往被迅速擱置一角，工人的權益自然被拋諸腦后。因此，我們不能奢望通過呼吁企業履行社會責任而建立和諧勞資關系，唯有通過整體的產業升級，才能看到雙方共贏的勞資關系的前路與曙光。
四、職業培訓是工人迎接產業升級的要件
從經濟社會學的角度，經濟行動不但鑲嵌到社會結構中并形成現實市場，同時社會性的博弈亦會鑲嵌到企業內部，形成企業內外復雜的社會關系。產業升級并不會自然而然地提高工人的福利待遇，相反它首先衍生出兩大難題。首先，在產業升級帶來企業利潤提高后，利潤會在企業內部進行重新分配。作為企業內部的運作機制，必然需要約束力量“限制”商人與工人分配利潤的比例，它可以是企業外部的行政力量，也可以是勞動供求市場的合理工資。外部行政力量對企業內部工資水平的影響是微弱的，最常見是根據不同城市經濟發展水平而厘定的強制性最低工資。這里不討論最低工資的成效，但顯而易見的一個趨勢是最低工資制度往往成為標準工資，亦即最高工資，以人為的方式限制特定工種的最高支付薪酬，無助于工人工資水平的進一步提高。另外一個更重要的約束力量來自勞動供求市場的均衡價格，它成為工人尋找工作與雇主尋找員工的最重要準則。然而，正由于現今的大部分企業仍然以OEM生產為主導，導致產業升級企業的工人數目的基數不足，并為勞動市場工資帶來不穩定性，暫未能帶動工人的整體工資鏈的上升。在OEM企業向產業上游邁進的過程中，隨著生產技術與自動化程度的提高，的確會導致部分工人面臨下崗再就業及被迫投入非正式勞動市場的危機。然而，問題的關鍵并非從勞動市場外部呼吁提高工人的工資，或試圖改變資本的運作方式，而是應從職業培訓入手。從事OEM生產的龐大中國工人隊伍，普遍存在低生產技術與高度被替代性的特質，使他們難以面對產業升級的巨大浪潮，同時亦削弱自身與雇主的談判力量。提高工人整體的工作技能實在是當務之急，而相關的討論范圍實際已經超出勞動社會學甚至經濟社會學的范圍，而必須從更根本的教育改革層面做起。中等職校的發展、學徒制的復興、中考的分流等，既可減少萬千考生擠進高考獨門橋的悲劇，同時讓眾多不適合讀書的孩子盡早學會真實的工作技能，提高自身在勞動供求市場的競爭能力[n12]。現今職校教育的失敗之處在于學生被標簽為教育競爭的失敗者，學生自身亦并不情愿投入到生產性行業中，這導致整個職校培訓的制度變樣，既不能為新生代工人帶來工作技能，同時亦無助提高他們的工資待遇，而成為向企業輸送廉價勞工的渠道。職業教育當今的困境是嚴峻的，但我們不能將這種結果歸咎于產業升級本身，而是應積極尋求解決問題的辦法。
五、真正的核心是財富的合理分配問題
理論界關于財富來源的討論一直是個長期而復雜的問題。但是，筆者認為目前最為重要、真正核心的是經濟社會學中最為關心的財富分配問題。中國工人現今面臨的最大問題是，上述的第一世界產業，占據不同產業鏈的上游位置，壟斷產業鏈的大部分財富，造成眾多產業下游企業利潤微薄，經營困難。國際分工造成的跨國經濟貿易的不對等，可從大量關于國際市場產業鏈的研究中得以引證，亦能從比本地OEM生產更為下游位置的外發加工廠或本地品牌加工廠普遍存在的低工資水平加以佐證。OEM生產在中國的發展到達十字路口是無可否認的事實，它既難以進一步拉動工人工資水平的提升，同時亦面對海外尤其是東南亞等勞動力更廉價國家的激烈競爭。我們試圖簡單批判經濟發展模式的合理性是容易的，而歌頌改革開放前的生產模式與經濟成就亦同樣無助解決中國工人現今面臨的困境。中國OEM生產向產業上游的邁進，會讓勞動密集的低技術工人的需求下降，同時令專業技術的生產性職位的需求提升。工人群體內部的逐漸分流既可保障職業教育甚至大學理工科畢業生的就業機會，同時亦可使中國的產業結構從加工生產向生產業的進一步拓展。生產貿易、物流、庫存、設計等行業的持續發展，有助改變中國單一的產業結構，并豐富工人在就業市場的選擇。產業結構的改變加上逐步取消城市戶籍制的趨勢，勢將成為工人真正自由擇業與自主選擇居住地的契機。唯有如此，中國工人的職業生涯發展才會看到真正出路的同時，中國企業家階層亦能獲取自身的合理利潤，使彼此的勞資關系朝向和諧健康的方向發展。
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[關鍵詞]信息經濟學
學科體系傳統經濟新型經濟
[分類號]F062.5
1 信息經濟學提出的背景
信息經濟學自20世紀50年代末發端于美國，其啟蒙思想最早出自凡勃倫的《資本的性質》(1919年)。1959年，美國著名經濟學家J.馬爾薩克發表《信息經濟學評論》一文，提出信息經濟學特有的信息范疇問題，使用了信息經濟學這一概念，標志著信息經濟學的誕生。而其作為正式的學科概念則是美國著名經濟學家喬治?丁?斯蒂格勒(c.Stigler)1961年在美國《政治經濟》雜志上發表的《信息經濟學》一文中提出來的。喬治?丁?斯蒂格勒研究了信息的成本、價值、信息對價格和工資以及其他生產要素的影響，第一次將信息作為經濟活動的要素和經濟運行的機制結合加以研究。信息經濟學在我國的發展始于20世紀B0年代中期，在經濟學、信息科學、圖書情報學、信息管理與信息系統等多個學科領域的關注和介入之下取得了眾多成果，但對于信息經濟學的理解及其所屬研究領域的認識尚未實現統一。存在著不同的解讀。我國理論界對信息經濟學的理論體系研究主要有兩種不同的觀點：從經濟學角度研究信息和信息活動；從信息科學角度研究經濟與經濟活動；前者側重于微觀，偏重理論研究；而后者側重于宏觀，偏重應用實踐。從研究整體情況看，前一理論體系似乎更為人們所接受，國外在這一領域的研究已經取得了豐碩的成果。自美國經濟學家肯尼思?阿羅(Kenneth Arrow)獲得1972年度諾貝爾經濟學獎之后，更有多位信息經濟學家5次獲得諾貝爾經濟學獎。
信息時代的到來、信息經濟的發展、信息資源戰略地位的凸顯、信息產業主導地位的形成、信息市場作用的加強，迫切需要我們盡快形成和發展信息經濟學的理論，以指導信息經濟學的發展。在這樣的大環境下，桂學文、婁策群編寫的《信息經濟學》(以下稱為“桂著”)于2006年7月由科學出版社出版與讀者見面。該書是桂著作者經多年的教學經驗和科研積累，并借鑒和吸收了國內外相關研究成果編著而成的，下文將對其特色進行詳細闡述。
2 桂著的亮點與特色
2.1
有機融合了兩種理論體系的研究內容
信息經濟學是一門新興的學科，一個開放的動態體系。面對信息技術突飛猛進的發展，信息經濟正經受著各種波動與考驗，作為研究信息經濟的經濟學，信息經濟學還沒有形成穩定的學科范疇與學科體系，新現象、新問題隨時出現，需要相應的理論歸納與理論指導。有學者認為，隨著時代的變遷，必須賦予信息經濟學新的含義，不能僅局限在源于信息不對稱而引進的一系列經濟問題的研究，也不能把信息產業或知識產業的分析排除在外，只有把眾多信息經濟的研究成果結合起來，將互有聯系但又有差別的內容加以融合，找出其中的內在聯系，才能最終推動信息經學的發展。
桂著在前言中提出：信息經濟學是從信息科學角度研究信息活動中的經濟問題的學科，在其發展過程中，需要把信息不對稱條件下的經濟學研究成果有機地融入到這一研究體系中來。
該著作的內容安排正如上述所言，對信息不對稱角度的信息經濟學研究與信息科學角度的信息經濟學研究進行了有機的融合。全書共分為三部分：第一部分有三章，介紹與信息經濟分析有密切關聯的一些經濟學基本知識，包括信息經濟學的學科性質、研究體系、研究內容。研究對象、信息經濟學的實踐基礎、理論基礎、不完全信息與非對稱理論等。第二部分四到八章，主要講信息經濟活動。按照從小到大的信息經濟活動的遞進序列，分別闡述信息資源、信息產品、信息商品、信息市場、信息產業等內容。第三部分第九章講解信息經濟活動的效果反映與評價，內容為國民經濟信息化。
2.2對信息經濟學學科體系提出新的見解
信息經濟學的發展歷程較短，學科體系尚未定型，桂著在借鑒他人觀點的基礎上重新構架了信息經濟學學科體系，認為信息經濟學學科體系是一個復雜的層次結構。就其門類而言，信息經濟學由普通信息經濟學和專門信息經濟學兩大門類構成，每一門類又是由不同層次的分支學科組成的知識群體。普通信息經濟學將信息經濟領域中帶有普遍性和共性的問題作為主要研究內容。探討信息經濟和信息經濟活動領域中的一般原理與共同規律。專門信息經濟學是將普通信息經濟學，尤其是宏觀信息經濟學的成果應用于專門的信息領域，對某些專門的信息經濟活動進行研究而形成的分支學科。這種體系分類方式比較新穎，國內尚未有同類提法，體現了桂著作者的創造性與豐厚的理論知識積淀。與其他學者提出的信息經濟學學科體系相比，如按研究性質將信息經濟學學科體系劃分為理論信息經濟學與應用信息經濟學；按研究層次或范圍分為微觀信息經濟學與宏觀信息經濟學；將信息經濟學學科體系劃分為廣義信息經濟學和狹義信息經濟學等，更具有直觀性。這種體系分類方法對信息經濟活動的各個領域進行理論與實踐研究具有指導意義。
2.3專門闡述了信息經濟對傳統經濟的影響
桂著從信息經濟對傳統經濟組織的影響、信息經濟對傳統經濟結構的影響、信息經濟對傳統經濟理論的影響三個角度進行了論述，便于讀者對信息經濟與傳統經濟的辯證關系有更清晰的了解。對傳統經濟組織的影響主要表現在對傳統企業的影響，改變了企業在市場競爭中的手段(由價格競爭轉向非價格競爭)、企業工作方式、企業生產方式和管理手段，其次對企業家提出了更高的要求。對傳統經濟結構的影響主要表現在推動第一產業不斷升級、第二產業不斷升值、第三產業不斷增長。對傳統經濟理論的影響主要是對生產力要素理論、邊際效益理論、規模經濟理論、廠商理論、經濟周期波動理論和通貨膨脹與事業理論的影響。在信息經濟時代，傳統經濟應該如何適應新時代的發展要求，傳統企業該如何應對信息經濟時代產生的種種問題?桂著對信息經濟對傳統經濟影響的闡述為企業家解決以上問題提供了理論依據。
2.4辨析信息經濟與其他新型經濟的辨證關系
信息技術和網絡技術的飛速發展產生了許多新概念，如數字經濟(digital economy)、比特經濟(bit ooono一my)、知識經濟(knowledge―b8sed economy)、智能經濟(intelligenoe―based economy)、后工業經濟(post indus-trial eoonomy)、新經濟(new eoonomy)等。人們對這些
概念表現出強烈的興趣，但這些概念的定義并不清晰，在很大程度上存在相似之處，容易引起混淆。有學者認為“數字經濟、比特經濟、知識經濟、智能經濟、后工業經濟、新經濟都是對信息社會經濟的不同稱謂。”桂著在第一章中對信息經濟與知識經濟(knowledge―based economy)、信息經濟與網絡經濟(economy 0f net_work、network economy或intemet economy)的關系進行了詳盡探討，便于讀者對信息經濟與知識經濟、網絡經濟有更好的認識。
桂著認為信息經濟與知識經濟既有聯系也有區別，聯系表現在以下三方面：①從關鍵資源來看，信息經濟和知識經濟都是以信息、知識為主要經濟資源；②從內容范圍來看，知識經濟是信息經濟的組成部分；③從發展趨勢來看，知識經濟是信息經濟的高級階段。兩者的區別表現在關鍵資源、產業結構、核心能力和組織方面：信息經濟強調信息資源和信息技術資源，以信息產業為主導，而知識經濟強調知識資源與智力資源，以科技產業為主導；在核心能力方面，信息經濟強調信息資源和信息技術的開發與應用能力，而知識經濟強調知識創新與技術創新能力；在組織管理方面信息化管理是信息經濟時代主要的管理內容和管理手段，知識經濟則是知識經濟時代重要的管理思想和管理內容。
對于信息經濟與網絡經濟的關系，桂著認為兩者同樣既存在聯系也存在區別。聯系主要表現在兩者都是信息革命的產物，有著共同的目標，并且網絡經濟是信息經濟的重要組成部分。區別在于兩者產生的時間和研究的出發點不同。
2.5對信息產業經濟學進行闡述
桂著中雖沒有明確提出信息產業經濟學(informa-tion industry eeonomics)研究內容，但根據靳娟娟在《信息產業經濟學的經濟學基礎及方法論研究》一文中對信息產業經濟學定義的描述：信息產業經濟學是一門以信息產業為研究對象、以信息產業結構為研究核心、以當代西方經濟學、產業經濟學和信息經濟學(宏觀及微觀)為經濟學基礎。系統研究信息產業的形成與發展、結構構成、分布與成長、關聯與組織、控制與優化的一門獨立的信息經濟學的應用學科。桂著在第八章用大量文字對信息產業的概念、特點、地位、經營與管理及信息產業結構等方面進行了論述，可以認為這部分內容是對信息產業經濟學的介紹。
2.6注重基礎理論，強調實際，采用案例教學
桂著繞開枯燥的理論和復雜的模型，結合國內外信息經濟發展的實例，大量運用事實、數字、生活化語言，把抽象的理論具體化，把深奧的道理淺顯化，把零散的材料系統化，給讀者以閱讀的享受。如對信息不對稱理論的闡述和對信息經濟學原理的論述，具有綜合性、實用性、先進性。另外，在信息產業發展的集團化、規模化及國民經濟信息化等問題上，一直聯系我國社會現狀，用實踐印證理論，把經濟學、情報學的理論與方法和經濟學界、信息學界的思維意識、具體行為相聯系，并重視吸收最新研究成果與實際經驗，這些論述對我國信息產業商品化的開拓發展，尤其是對其生產經營及產業運營具有指導意義。
3 桂著不足
桂著除有以上特色與亮點之外，也存在著不足，主要有兩點：①在不對稱信息經濟的研究中未提及博弈論的理論。博弈論作為當前主流經濟學研究的主要方法之一，與信息經濟學有著密不可分的關系，這是因為博弈論在經濟學中的應用使得信息問題在經濟學中變得日益凸顯，經濟學越來越重視對信息的研究，特別是重視信息不對稱對個人選擇及制度安排的影響，而這種關注與重視則直接導致了信息經濟學的產生并推動其向前發展，這部分內容沒有被桂著所囊括，是其不足之一。②缺少對信息經濟學新興起的研究領域的介紹，如電子商務經濟學、信息系統經濟學、信息機構經濟學、信息資源經濟學等。
4 總結
總體來看，該著作觀點新穎，見解獨特，內容通俗易懂。在實踐上，對我國信息經濟建設具有指導意義。在理論上，桂著中的一些獨特見解，將對信息經濟學學科發展起到推波助瀾的作用，有助于信息經濟學走向成熟。
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關鍵詞:實驗經濟學;經濟實驗;應用前景
中圖分類號:F2
文獻標識碼:A
文章編號:1672-3198(2010)12-0022-02
1 引言
在自然科學的研究中,實驗室中的實驗是必不可少的。然而,經濟學的情況則大不相同,傳統的經濟學一直被認為是一門先驗性的社會科學,而不是理論與觀測相互影響的觀測科學。這是因為經濟學是一門復雜性的學科,這一復雜性既來自于復雜的外在環境,更主要來自于人的因素。人們似乎很難在實驗室中建立可重復的經濟環境,所以人們一直普遍認為實驗室中的實驗研究只能用于“硬科學”,而不能用于經濟學。直到19世紀80年代,經濟學才將試驗的方法引入經濟學研究中。目前實驗經濟學已經成為經濟學中的一個新的分支,被列入《經濟學文獻雜志》的分類體系中。
2 文獻綜述及實驗經濟學的發展
實驗經濟學是在受控制的實驗室條件下,分析行為主體的經濟行為的經濟學分支學科。經濟學家在挑選的受試對象的參與下,按照一定的游戲規則,并給以一定的物質報酬,以仿真的方法創造與實際經濟相似的一種實驗室環境,不斷改變實驗參數,對得到的實驗數據分析整理加工,用以檢驗已經有的經濟理論及其前提假設,或者發現新的理論及為一些決策提供理論分析。
實驗經濟學的淵源可以追溯到1738年波努利提出的“圣彼得堡悖論”,但是經濟學家開始認識到實驗可以在經濟學中發揮重要的作用則是200多年后的事了。1948年,著名經濟學家張伯倫在哈佛大學創造了第一個課堂市場實驗,用以驗證市場的不完全性。張伯倫的學生史密斯很受啟發,開始深入研究經濟學的試驗方法。他用試驗方法檢驗價格理論,提出經濟學領域的“風洞試驗”,并具體提出了實驗設計的五項原則,首次把實驗經濟學引入到教學中,為實驗經濟學的進一步發展打下了堅實的基礎。實驗經濟學的發展階段可分為三個階段:
第一個階段(20世紀30-50年代),是實驗經濟學的早期研究。主要包括Thurstone(1931)、Mosteller和Nogee(1951)以及Allais(1953)等對個體決策的實驗研究,Nash(1950)、Dresher和Flood(1952)以及Schelling(1957)等對博弈假設的實驗研究,Chamberlin(1948)、Siegel和Fouraker(1960)等對市場組織的實驗研究。這一時期的實驗研究缺乏思想上的指導,對實驗的結果持懷疑態度。
第二個階段(20世紀60年代到70年代),是實驗經濟學的發展成熟時期。除了上述所說的人外,Charles Plot和Michael Levine(1978)的工作揭示了議程對選擇機制結果的影響。把實驗方法擴展到公共選擇和政治經濟學領域。在Charles Plot和Vernon Smith的努力下,實驗經濟學建立了初步的理論體系,在方法論上也有了根本性的突破。
第三個階段(20世紀80年代至今),是實驗經濟學框架大體形成的時期。行為理論的成熟、合理的預期理論和計算機的應用為實驗的進行創造了有力條件,使實驗結果更為可靠。1998年,專門刊登實驗經濟學論文的期刊(Experimental Econmics)創刊,標志著實驗經濟學的發展進入了一個新階段。2002年弗農•史密斯獲得諾貝爾經濟學獎,使實驗經濟學正式邁入主流經濟學的行列。
3 經濟學的實驗方法與應用
3.1 經濟學的實驗方法
3.1.1 實驗設計
經濟學理論的實驗不可能完全復制出現實經濟的運行過程,因此經濟學家一般通過演化模擬分析和方針技巧來構造出與實際環境相似的實驗室環境,讓實驗者能夠在這樣的環境中做出反應。在實驗設計階段需要完成的工作包括:
(1)確定需要研究的主要問題;
(2)確定實驗條件的基本要素;
(3)選擇和確定作為處理變量的關鍵因素和重要的干擾因素;
(4)為被實驗者準備“實驗說明”;
(5)進行測試性實驗;
(6)根據測試性實驗改進或者簡化“實驗說明”以及實驗條件。
3.1.2 比較和評估分析
首先,將“效率”作為比較標準。普洛特和史密斯將效率定義為被試的報酬總和與最大可能報酬的比率,并把它作為比較分析互相競爭理論的依據,探討對理論模型標準的改進。
其次,采用獨立自動變量。在實驗中要獨立的變動每個自變量,獲得每個自變量對因變量作用的準確數據,并進行數據分析。
最后,評估結論建立在概率分布的基礎上。現實生活中的人不可能始終處于理性狀態,非理性會使人的行為無法預期,因此經濟理論的實驗數據一般呈概率分布狀態,評估出的結論是用結論與其概率密度的乘積來表示。
3.1.3 運用行為和心理分析來解釋實驗結果
經濟實驗是以社會中的人作為被實驗者,而并非假設中的“理性人”,所研究是理性與非理的統一。因此,要借助行為與心理分析的方法,通過運用展望理論、心里間隔理論等行為心理理論,來分析實驗中出現的非理性現象。
3.2 實驗在經濟學中的應用
實驗在經濟學中主要有三種用途:理論的驗證與評價,尋求新信息和新思想以及驗證解決實際問題的方案。
3.2.1 理論驗證和評價
對各種經濟理論進行實驗檢驗,是實驗經濟學最為重要的作用。當對某個問題只存在一種理論時,可以通過實驗找出解釋這個理論的條件,并檢驗理論的效力,如果實驗結果與預期存在偏差,并且這種偏差大到無法用隨機或簡單誤差來解釋,則這個理論就應該受到懷疑;當對某個問題存在多種理論時,通過設計一個能使不同模型得出不同預期結果的實驗,可以比較和評價各種相互競爭的理論。
3.2.2 尋求新信息與新思想
實驗經濟學已在實驗中引入原有理論忽略的因素,探索并發現新的理論。推進一個理論向前進步的一種重要途徑就是設計實驗,構想需要探索的實驗情景,然后觀察到底會發生什么,以此來搞清楚前進的方向。
3.2.3 驗證解決實際問題的方案
在經濟學中,存在一些問題,對這些問題僅僅從理論上思考是不夠的,而設計一個恰當的實驗可以為問題的實際解決提供有益的參考。例如,在政策推行之前,通過實驗來檢驗政策可能帶來的效果,能夠明顯的降低政策的試錯成本,為政策的真正推行提供決策依據。
4 實驗經濟學在中國的發展現狀
實驗經濟學在我國起步較晚。1994年,汪丁丁教授發表的“實驗經濟學與中國經濟學建設”一文是我國最早介紹實驗經濟學基本理論的文章。蔡志明(1997)、余劍梅(1999)、高宏禎(2003)等也對實驗經濟學的發展和研究領域作了系統介紹,并闡述了其經濟學方法論的意義和應用,介紹了實驗經濟學中的“最后通牒博弈”、“雙向拍賣市場”等模型。
除了對實驗經濟學的總體介紹外,我國學者也逐步借鑒國外已有的實驗研究成果,進行模仿性質的實驗研究。孫志明、黃民翔和遲峰(2004)設計了電力競價實驗,考察了按系統邊際價格結算和按報價價格結算兩種模式對市場電價水平的影響。金雪軍、楊曉蘭(2004)構造了一個信息完全對稱的實驗室證券市場,利用來自中國的實驗數據對理性預期理論的有效性進行了檢驗。
其實,我國的每項改革方案的出臺和經濟政策的實施幾乎都需要“實驗”,比如改革開放初期的經濟特區、農村稅費改革試點等。以我國二十多年來的金融市場改革為例,金融領域的改革同其他領域的改革一樣,循序漸進,遵循著“試點――推廣”的思路進行,不斷地試錯、完善,這本身就是一種實驗的思想。中國金融改革按階段一步步向前發展,每階段的改革之前都要對前階段改革實驗的利弊進行總結,來指導下一階段改革的方向和力度。
當然,中國的經濟實驗與實驗經濟學的經濟實驗還是有一些區別。中國的經濟實驗一般是首先放在某個地區或單位來進行,即在綜合的、在真實環境中實施的嘗試,一般周期比較長,對實驗結果的解釋彈性大。而實驗經濟學的實驗則是放在實驗室的仿真的環境下,可以對影響因素進行控制。可以說實驗經濟學的經濟實驗是一種小試,而中國的經濟實驗是一種中試乃至大試。
5 實驗經濟學在中國的應用前景
5.1 實驗經濟學可以為我國的經濟改革提供有效的指導。
實驗經濟學中“風洞”方法的應用可以說是最具有應用價值的方面,即在某項經濟改革實施前可以先在實驗室里進行模擬操作。例如在決定是否放開電力市場,是否對公共部門實施私有化、民航機票價格改革等問題上進行實驗。中國目前正處在傳統計劃經濟向社會主義市場經濟的轉軌中,實驗經濟學的出現為我國經濟改革模式的制定提供了先導性平臺。目前中國的經濟試點具有地區性,容易受到當地風俗習慣、政策、經濟基礎的影響,在向其他地區的推廣過程中可能會產生較大的偏差,應該尋找更好、適用性更廣、成本更低的試點方式。
與我國傳統的試點改革相比,實驗模擬具有成本小、準確度搞、適用面廣等優點,可以在不同地方、不同時間、不同人群中重復進行,以此找到規律性的問題。通過實驗,可以找到許多規律性的內容和人們行為的共性特征,將其運用到政策的制定中去,從而避免地區改革試點中適應性不廣的問題。
5.2 實驗經濟學在我國價格機制和市場機制的建立過程中發揮重要作用
史密斯認為,市場經濟和價格機制是一項偉大的發明,它將無數個人利己的綜合作用反映在一個參數中。以我國股票市場為例,很多經濟學家都對股市進行了研究,但效果不大。因為股市中的每個人組合在一起并不一定是理性的,容易出現金融泡沫現象。原來傳統的研究并沒有對股市中的個進行深入研究,實驗經濟學能夠使我們在可控制的實驗環境下觀察個體的決策行為,對證券交易制度的有效構建具有極為重要和深遠的意義。
5.3 實驗經濟學在我國高校教育中將會起到重大作用
雖然實驗經濟學傳到中國的時間并不長,沒有多少人了解它,但已引起了中國足夠的重視。1994年,中國人民大學陳禹教授發起成立了我國第一家經濟科學實驗室。目前,浙江大學、上海交通大學、南開大學、暨南大學等國內大學的經濟學院或管理學院都建立了自己的經濟學實驗室,旨在將實驗經濟學方法引入我國的經濟學研究中。相信隨著實驗經濟學知識的普及和有關政府部門的扶持,實驗經濟學將會成為我國大學里一門非常重要的學科,可以改變目前國內純粹地鉆研經濟學理論的現狀。
6 結語
與傳統經濟學相比,實驗經濟學不僅拓寬了經濟學的研究領域,構建了連接宏觀經濟學和微觀經濟學的橋梁,同時也使得經濟學的研究更具有實踐性和趣味性。隨著實驗經濟學受到越來越多的關注,以及更多的研究者參與到實驗經濟學的研究中來,實驗經濟學的應用范圍必將越來越廣,為人們的經濟生活帶來重大的影響。
參考文獻
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一.國內宏觀金融課程群建設研究動態與存在問題
1.國內研究綜述
在國內，1997年，國務院學位委員會修訂研究生學科專業目錄，將原目錄中的“貨幣銀行學”專業和“國際金融”專業合并為“金融學（含保險學）”專業。這種調整正是為了適應這種需要。整個金融課程體系知識面應該覆蓋整個金融學科的主要方面，如：金融制度、金融體系、金融市場、金融機構；以及完整的金融運行結構，包括微觀金融運行、宏觀金融運行，以提供學生一個有關金融體系的整體框架。2004年9月，高等教育出版社出版發行由王廣謙、張亦春、姜波克和陳雨露主編的《金融學科建設與發展戰略研究》，該書反映了中央財經大學、廈門大學、復旦大學和中國人民大學承擔教育部“新世紀高等教育教學改革工程”金融學專業教育教學改革與發展戰略研究項目的階段性成果，以及我國頂尖級金融學家和金融教育家、高校具有博士學位授予權的金融學科和其他重要高校金融學科帶頭人對金融學科建設的最新思考，代表了我國目前對金融學科建設研究的最新水平。如中國海洋大學宏觀金融學有國際經濟學、貨幣銀行學、中央銀行學、金融市場學、中國金融史、貨幣金融理論前沿、金融理論與政策等；寧波大學設有西方經濟學、貨幣銀行學、財政學、國際貿易、國際金融等宏觀金融課程；浙江財經學院采用金融學院模式，宏觀金融學課程分布在8個專業方向，具體有金融學、國際金融、利息理論、金融市場學、貨幣理論、財政學、中央銀行學等。
2.存在問題與研究命題
主要存在問題，第一，現有教學改革未能照顧到地方院校辦學環境和人才培養目標，重點研究了同類大學為培養高層次金融人才而面臨的金融學本科教學定位、課程設置以及教學改革問題，未能照顧到地方院校的辦學環境和人才培養目標——為社會各個領域輸送適應性強的應用型人才。第二，宏觀金融類課程急需按地方院校辦學環境和人才培養目標進行優化和改革，盡管各院校已順應金融宏觀化發展方向而開設了若干宏觀金融類課程，但尚未解決以下問題：宏觀金融類課程到底該包括哪些主干課程？如何避免相關課程教學內容的交叉？針對宏觀金融類課程要求，如何跟進相應的教學方法改革和實踐類課程？上述問題告訴我們宏觀金融類課程急需按各地方院校辦學環境和人才培養目標進行優化和改革。
二.地方應用型大學宏觀金融類課程群設置的特色與創新
1.課程群設置的特色
第一，順應宏觀金融的發展方向。隨著我國高等教育由單一的精英型體系向大眾型、精英型、國際化等多樣化人才培養體系的轉變，本科教育更應強調學習能力和宏觀思維能力的培養。
第二，堅持國內外前沿與地方性院校辦學模式相結合。本項目堅持國內外前沿與地方性院校辦學模式相結合，在改革金融學核心課程體系及教學方法時，既保障學生掌握本學科、專業教學基本要求，又顧及地方性大學辦學環境和培養應用性人才目標，強化宏觀類課程建設，以提高學生分析問題、解決問題和實際操作能力，以適應“平臺+模塊”人才培養模式。
2.課程群設置的創新
第一，倡導團隊合作，形成推進宏觀金融課程體系建設的機制。課程體系建設既提倡體系的整體性和彈性化，又強調課程內容的系統性、前瞻性和探索性。為此，需要倡導團隊合作精神，并形成推進課程體系建設的一套機制。具體設想包括：定期舉行讀書報告會。通過指定學習教材、專著或其中的核心章節，聯系學術動態述評文獻；互相交流近期閱讀書目、研究課題，探討本學科前沿理論。集體申報課題、撰寫論文；定期舉行教研活動，討論并解決課堂教學中遇到的難點與重點；組織課堂教學觀摩；規范教學文件與秩序，鼓勵教學改革與創新。
第二，推進課內理論教學與課外實踐鍛煉相結合。鑒于金融學高度理論性與應用性并重的特點，在教學方式上堅持理論教學與實踐鍛煉相結合。一方面改革課堂教學方式，在強調講授基本理論、知識的同時，吸收現代教學理念，推進多樣化教學法，以激發學生的學習熱情和主動性，從而優化教學過程；另一方面強化課外實踐，鼓勵同學參與社會實踐、學生科研等第二課堂，培養學生的知識學習和應用能力。
三.地方應用型大學宏觀金融類課程群實施對策
1.具體設置內容、預期目標和解決的關鍵問題
第一，具體設置內容：主要結合國內外金融學科相關宏觀金融課程設計的總體趨勢，突出服務地方金融機構與企業，強化宏觀金融對地方金融的指導功能，堅持培養學生分析問題、解決問題的能力及綜合素質，堅持國內外前沿與地方性院校辦學模式相結合，重點推進應用型宏觀金融課程群建設。
第二，預期目標：緊緊圍繞金融學科“課程群+核心課程教材+精品課程”三大類建設大框架，形成宏觀金融課程群建設的子框架和核心課程建設、造就一支具有敬業、創新精神的師資隊伍，并以此為基礎，為今后核心教材建設與精品課程培育奠定基礎。
第三，解決的關鍵問題：一是宏觀金融課程體系建設，確立宏觀金融課程群的核心課程，并規劃核心課程教材建設；二是配對形成每門課程的師資隊伍，基本保障每門課2名教師；三是完善并形成每門核心課程的教學大綱與考試大綱；四是探索教學改革的方法。
2.實施方案、實施方法、具體實施計劃及可行性分析
將推進以下教學改革：第一，改革思路是整合宏觀金融類課程，將宏觀金融類課程整合成基礎、國際、市場、監管四大類，明確每類課程包括的主要課程、設置目的，并從各自金融專業現有基礎出發提出具體的建設目標，如規劃核心課程教材建設目標、精品課程目標、課程后臺建設目標與教學方式創新目標。
第二，強化案例教學和課程設計。對于理論性較強課程，都增設一定經典案例教學，要求學生圍繞案例分小組討論，并撰寫學術小論文或讀書報告，以增強學生對理論知識的感性認識、理解能力和分析能力。對于應用性的課程，都將開設一定課時的實驗教學，要求學生進行仿真模擬金融業務操作，并撰寫實驗報告，以增強學生對業務知識的感性認識、理解應用能力和動手操作能力。
第三，堅持課內學習與課外實踐相結合。一方面要根據本學科、專業教學的基本規格和要求，采用課堂講授、案例教學、實驗教學等多種教學方法，強化在課內向學生傳授；另一方面又通過社會實踐環節、學生科研、金融論文大獎賽、虛擬炒股比賽等第二課堂形式，培養學生采用宏觀金融理論分析各種金融問題與經濟現象能力，重點提升學生解決金融問題能力。
第四，探索PBL（Problem-Based Learning，簡寫為PBL）教學法。通過設計問題為同學搭起各門課程的知識架構和內在聯系；通過學生自己收集、分析相關資料以感受和體驗知識的分析過程；通過建立學習小組和開展小組討論，培養學生的團隊合作精神。每一學習小組由5-6名左右的同學組成，選定某一主題組織課堂討論——包括小組交流、質疑和點評；要求每組制作PPT，內容包括選定主題的文獻綜述、課堂發言內容以及參考文獻，以充分展示同學的學習成果。
[此課題為寧波市教科所“十二五”重點課題：《基于“政產學研”聯動的金融專業人才培養模式改革研究（YZD12025）》階段性成果]
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關鍵詞：產權理論；權利；外部性；制度
中圖分類號：F12 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）11-0-01
一、產權理論
1.產權理論的產生
產權理論是興起于二十世紀六十年代的新制度經濟學的一部分，科斯被西方經濟學家認為是產權理論的創始人。在1960年，科斯發表的《社會成本問題》中，提出了與傳統經濟學解決外部性問題的不同見解。在他看來，產權的關鍵問題就是權衡哪個損害更嚴重，把不受損害的權利給予能帶來更大產值的一方。就是需要我們理解什么人是受益的，什么人是受損的，而不是我們狹義理解的產權的概念。實際上，它可以協調人們的關系，同時降低外部性。
2.產權的內容
產權是現代社會的產物，德姆塞認為，產權就是一種使自己或他人受益或受損的權利，產權界定了人們如何獲得利益或損害他人的權益，以及他們之間相互賠償的規則，它規定了一個人能做什么和不能做什么，能擁有什么和不能擁有什么。產權理論的經濟學家們認為，產權不是人與物之間的關系，其本質是物的存在和使用而引起的人與人之間的關系，產權是協調人們關系的社會工具，它構成了對個人行為的約束和激勵，如果有明確的產權，人們就能夠在與他人進行交易時形成合理的預期，從而降低甚至克服外部性的問題，這里外部性就是指自己給別人帶來好的活壞的影響。
3.產權安排
對于如何明確產權，科斯定理將產權的界定與資源配置效率聯系起來，它的核心思想就是反對政府配置資源，主張由市場的力量來配置資源。在科斯看來，如果市場交易費用為零，同時產權得到明確的界定，那么資源的配置效率和產權安排就沒有關系。但是在實際生活中，交易費用不會是零，它只是一個假定，它意味著所有的交易活動包括價格機制運作、制度結構變遷等完全是無成本，沒有任何耗費的。在市場交易費用為正的情況下，產權的安排又必然會影響資源配置的效率，不同的產權安排會帶來不同的資源配置效率。
4.產權理論的發展
在二十世紀六十年代，科斯正面論述了產權的經濟作用，發表了《社會成本問題》，他指出產權的經濟功能在于克服外部性，降低社會成本，從而在制度上可以保證資源配置的有效性。具體的說，外部性就是指經紀當事人之間在利益關系上存在這樣的情況，一方對另一方或其他諸方的利益造成的損害或者提供的便利都不能通過市場加以確定，也難以通過市場價格進行補償或者支付。
六十年代以后，西方產權理論形成了三個不同的分支。一是以威廉姆森為代表的交易成本經濟學，他認為市場運行及其資源配置是否有效，取決于兩個因素，即交易的自由度大小和交易成本的高低。后來他在《資本主義經濟制度》中又將交易成本區分為事先的和事后的兩類，事先的交易成本是指起草、談判、保證落實某種協議的成本，事后的交易成本是指交易已經發生之后的。按照威廉姆森的觀點，科斯定理的核心就是交易成本。
二是以G. 布坎南為代表的公共選擇學派，是由威克塞爾的契約理論發展而來的理論，他們強調所有權、法律制度對于制定和履行契約的重要作用，布坎南認為，權利除了“所有”的含義之外，還有逃避災難，要求賠償，要求履行契約的權利，所以對資源進行交換的過程實際上就是合法的權利之間的交換。因此他認為，只要權利界區清晰，交易自愿，資源配置就必然有效。最終他們把科斯定理表述為，只要交易是自愿的，那么初始的合法權利的配置與資源配置有效性無關。
三是以C. 舒爾茨為代表的自由競爭派，他們認為，交易成本經濟學所刻畫的外部性并非是市場機制的唯一缺陷，除此之外還有其他障礙破壞市場交易和資源的有效配置，他認為科斯定理強調的是一個自由競爭的條件問題，他將科斯定理定義為，只要交易是在完全競爭的市場中發生的，那么初始的合法的配置與資源配置的有效性無關，也就是說，只要在產權界區上保證完全競爭，資源配置的有效性就能得到充分的保證。以上就是在科斯之后，西方產權理論研究者對它的不同理解而形成的發展。
二、產權理論的影響
1.產權理論的積極影響
以科斯為代表的新制度經濟學最為核心的主張還是私有化，他們認為，私有產權能產生最高的效率，因為私有產權比較其他形式的產權更能夠為在它支配下的人們提供將外部性內在化的激勵。私產所有者在做出一項決策時，會努力使自己的私有權利的現期價值最大化，并為獲取收益所產生的成本也只能由私產所有者個人承擔，因此，私有產權安排能夠產生最有效利用資源的激勵。現實生活中，在許多領域，私有產權制度會產生效率很高的經濟運行效果。產權一經界定，個人出于自利的動機就會主動在市場中尋找發揮產權最大效用的交易，產權為自由個人的經濟行為提供強大的動力和刺激。并且在私人產權條件下，交易者的成本與獲益內部化，從而克服了因外部性而導致的市場失靈問題。外部性問題產生的根源是交易成本過高，通過合理的產權設計，有些外部性問題可以在市場機制內依靠自由交換而得到有效率地解決。
2.產權理論的不足
科斯提出的零交易費用的假定是不現實的，在《社會成本問題》中，科斯自己也承認這一點：“迄今所闡述的觀點都假定，在市場交易中是不存在成本的。當然，這是很不現實的假定。為了進行市場交易，有必要發現誰希望進行交易，有必要告訴人們交易的愿望和方式，以及通過討價還價的談判締結契約，督促契約條款的嚴格履行，等等。這些工作常常是成本很高的，而任何一定比率的成本都足以使許多在無需成本的定價制度中可以進行的交易化為泡影。”另外，科斯的觀點是自相矛盾的，他認為，只要政府管理費用小于市場自由交易費用，那么政府管理就比利用市場機制更為有效。這與他的產權理論的主旨，即私有產權條件下自由交易有效性的基本論點相悖。此外，科斯定理是把效率放在首位的，但我們在尋求使交易成本最低的產權制度安排時，不能忽略追求社會公正的價值取向。對有利于實現社會公正的產權制度安排，多支付一些交易成本是必要的。而且，盡管科斯主張通過在私有產權的框架下合理的產權設計解決外部性問題，他并沒有說所有的外部性問題都能通過這種制度安排得到有效率地解決。
3.產權理論對我國的影響
科斯的產權理論對于中國國有企業改革和建立現代企業制度及保護私人產權等方面有著深刻的影響。然而，我們在產權改革中不能將其產權理論完全照抄照搬運用于中國實踐，我國是以公有制為主體，多種所有制經濟共同發展的經濟制度，而科斯的產權理論的核心是私有化，二者存在不同，因此要考慮到中國的實際情況。
產權理論傳播到中國，存在著不同的影響。張五常是主要傳播者，他強烈推崇私有化，他說：“科斯定理的主旨，就是不管權利屬于誰，只要是清楚地界定是私有，市場的運作能力便應運而起，權利的買賣者互定合約，使資源的使用達到最高的生產總凈值。”新制度經濟學家還根據契約理論論證了公有制產權缺乏效率，在信息不對稱的條件下，資本主義所有制比公有制具有更高的效率。當時的中國在改革中制度薄弱，這一理論就很容易被接受。例如，在我國建立現代產權制度的過程中，要求產權明晰，很多人就誤把財產私有化當作改革，存在狹隘的理解，使利益取向發生了變化，而在道路上出現了偏差。科斯的產權理論建立在資本主義私有制的基礎上。他認為，私有產權越純粹，資本及有關產權相互間界定越嚴格，市場機制越有效。盡管我國的企業產權改革實踐中，廣泛采取了出售、拍賣、產權重組等形式，可是一些地方在推行股份合作制時強迫職工購股，還廉價出售或直接贈送國有企業產權，河南、山東等地要求銀行貸款給企業領導購買產權，許多地方借公司改制和破產兼并的計劃，暗中侵吞國有資產和蓄意逃避銀行債務，出現了化公為私的掠奪現象，造成了國有資產和銀行貸款的重大損失。
我們需要借鑒西方產權理論的成果，同時要根據中國的改革實踐進行進一步的演化，走適合自己的道路，不可以照搬其成果。對我國公司股權結構的改造，特別是降低其中國有股比重，不應該以私有化為目的。首先，要服從社會經濟發展對國有經濟的需要要求，同時，這種股權結構改造并不是以私有化為根本目的，而是具有中國特色的改造，即國有股權相當一部分可以改造為非國有但并不是私有的新形式，當然可能還有部分存在私有化的形式，但是要保證總的方向是正確的，進一步完善我國的企業產權制度建設。
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【關鍵詞】中國 東盟 農產品 貿易
近年來，隨著中國與東盟國家的關系日趨緊密，有關中國與東盟農產品貿易的研究成果也頗豐碩。特別是在2001年中國提出建立“中國——東盟”自由貿易區的設想后，掀起了對該領域的研究熱潮，涌現出了一大批論文和著作。本文對此進行了綜述。
一、關于中國與東盟農產品貿易關系的研究
王國平等（2007）針對“早期收獲”計劃，具體分析了云南—東盟農產品貿易。他們從研究“早期收獲”計劃對云南農產品與東盟進出口貿易的影響入手，全面分析了早期收獲”計劃對云南農業造成的影響，進而研究云南農業進行產業結構調整、優化產品結構和產業布局等方面的改革目標、政策措施，并提出相應的對策建議。陳俊偉（2006）主要對中國—東盟自由貿易區區域分工進行了研究并著重討論了廣西的應對策略。他指出：“東盟是熱帶農業、林業資源豐富的地方，橡膠、棕櫚油、椰子等都可成為各種工業原料。中南半島幾條大河：紅河、湄公河、薩爾溫江、伊洛瓦底江的出海口都有土質肥沃的三角洲，是東南亞的“糧倉”。在進行農業合作與農產品加工方面都有合作商機。泰國是世界上第一大木薯出口國。在木薯生產上泰國與中國廣西開展技術合作，在木薯加工方面中國可以對泰國開展技術輸出型合作。緬甸的各種林產品都有待加工。越南的經濟林產品有松脂、桂皮、八角，這些與我國廣西的林產品恰好雷同。對此可進行技術交流合作。”鄭一省(2002)提出：“農業方面將是中國與東盟國家經濟合作的重要領域。”其判斷的主要依據是“中國與大多數東盟國家是以農業為主的國家，雙方都重視農業發展，相互之間互補性明顯，合作潛力很大”，但是沒有做更加具體的分析研究。孫林(2003)研究表明雖然中國在一部分農產品上和東盟國家存在著一定程度的競爭，但兩者的農產品貿易關系以互補為主。朱允衛（2005）對中泰兩國1996—2003年農產品產業內貿易的實證分析表明，中泰兩國農產品貿易主要以產業間貿易為主，貿易結 構呈現出很強的互補性。
二、關于影響中國與東盟農產品貿易因素的研究
李欣廣(2002)等對中國與東盟在經濟雙向開放與國際合作中的農業問題作了具體分析，他們認為中國與東盟的農業都不是很發達，都面臨著歐美加澳新（新西蘭）等國發達農業的沖擊。因此，中國與東盟有必要加強合作，共同面對外部競爭。孫笑丹(2003)利用出口相似性指數、需求反應度指數以及貿易分散度指數分別從產品和市場的角度分析和比較了中國與東盟農產品出口結構。研究結果表明中國與東盟三國的農產品貿易無論在市場結構還是在產品結構上都存在很高的相似性：在出口對世界需求反應程度方面，中國的產品結構反應水平高于東盟三國，但是市場結構反應水平低于東盟三國，反映出中國農產品出口開拓市場的能力不足等問題。彭茵（2006）分析了中國東盟農產品貿易的優惠性政策安排——早期收獲計劃。通過對早期收獲計劃框架的研究，她指出了早期收獲計劃對中國農產品貿易和東盟農產品貿易的影響并提出了應對措施。她認為應該加強雙方在農產品貿易的經濟合作，取得共贏。在研究農產品貿易方面運用比較多的模型是1951年由泰森斯基提出的恒定市場份額分析。(Constant Market Share Analysis，簡稱CMS)模型。Kevin Z. Chen，Lian Xu和Yufeng Duan（Kevin Z. Chen，Lian Xu and Yufeng Duan，2000）利用CMS模型對中國1980－1996年農產品出口競爭力進行了分析。研究表明中國農產品出口競爭力在此研究時期出現了下降趨勢，而政府農產品貿易政策改革加劇了農產品出口競爭力的下降。國外還有不少研究涉及到東亞和中國農產品貿易問題，這些研究多是利用CMS模型側重分析國家和區域之間農產品出口競爭力變化的研究。在針對中國與東盟國家農產品雙邊貿易關系實證研究不斷增多的前提下，能夠發現中國與東盟之間的貿易在1998年之后呈現不斷下降的趨勢，并且利用CMS模型對中國與東盟農產品貿易波動影響因素進行分析的文獻還是不多的。
轉貼于
三、關于CAFTA建設對農產品貿易影響的研究
周建明等（2007）的研究表明：中國——東盟自由貿易區的建立推動了廣西對東盟貿易的發展。從2004年中國與東盟十國的農產品關稅開始下調后，廣西與東盟各國的貿易額有較大幅度的增長，增幅大都超過20%，增長幅度最大的文萊甚至高達167%。與泰國、菲律賓、柬埔寨貿易的增幅都超過30%。“中國——東盟”自由貿易區建立初建成效。但仍需根據具體情況區別對待，進一步挖掘潛力。盧肖平（2006）對中國東盟十國農業具體的現狀貿易方案進行了實證分析，并提出了在CAFTA框架下相應的政策建議。韋紅（2006）運用區域經濟學和地理經濟學的理論：指出了CAFTA對中國南方農產品不利，而有利于北方農產品的觀點。吳士存、朱華友（2006）具體分析了越南、馬來西亞、菲律賓、印度尼西亞、文萊五國的經濟現狀，指出了具體農產品種類的互補性和競爭性，并簡要分析在CAFTA背景下中國應采取的對策。劉仁伍（2006）具體分析了2006年東南亞經濟運行情況，并指出了在CAFTA背景下我國農業的出口機會于以及有待改善的地方。呂玲麗（2004）采用顯性比較優勢指數(RCA)對中國和東盟各國農產品的出口比較優勢進行對比，認為：隨著CAFTA進程的不斷推進，中國與東盟農產品貿易規模將不斷擴大，貿易的種類將呈現多元化；中國與東盟主要農產品比較優勢呈現互補;盡管中國在農業上的比較優勢不及東盟主要國家，但在農產品加工方面卻顯示出了非常強大的比較優勢。孫雨嘉（2007）認為：中國與東南亞發展農業合作潛力巨大，中國與東南亞的農業合作已處于起步階段，并取得了一定的成績，但仍存在一些問題。中國與東南亞的農業合作有待于進一步發展，加強雙邊的農業合作可以通過加強制度合作，最大程度利用現有資源來進行。
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[13]劉仁伍.東南亞經濟運行報告（2006）.北京：社會科學文獻出版社，2006.
論文關鍵詞：財政支出結構，優化路徑文獻綜述
一、關于財政支出結構優化的基本認識
建國60余年回顧、改革開放30余年反思、分稅制改革15余年評價以及近年國際經濟危機的突發，這一連串的事件都折射出一個強烈的信息，那就是轉變發展方式，尋找最適合中國的發展道路是至死不渝的任務，尤其是怎么樣從動態、合理、協調可持續的角度去思考未來我國財稅改革的方向、優化財政支出結構，更是一個歷史性、國際化、很難給出明確定義的難題，因此在已有科研文獻成果的基礎上形成新思路、新判斷，提出新建議，是創新性財政的必經之路, 因為任何領域里前沿理論新的倡導恰恰是歷史懷疑主義的結果。
從諸多改革的實效看，在公共財政框架逐步完善中，稅收收入部分的理論研究已趨于成熟，特別是1994年的分稅制改革以后，中央和地方的財力劃分是相對明確的。在理論界有關最優稅制的分析框架伴隨著拉姆齊（1927）[③]對最優商品稅和mirrless（1971）[④]對收入稅的討論而基本形成，因此雜志網，相對于已成型的有關政府稅收收入的制度和研究而言，目前各國政府的財政研究工作均傾向于最優財政支出規模的選擇、支出結構的調整和支出資金的績效監督等方面的研究。
我黨的十七大報告明確指出：構建有利于科學發展的財稅制度，加大公共服務領域投入。同時，在近幾年的中央經濟工作會議也強調了經濟發展方向：更加注重推動經濟發展方式轉變和經濟結構調整。我們逆向思考，這些政策性導向恰恰說明我國各級政府財政支出規模、支出結構以及效率都存在不完全合規、不合法、不合理的嚴重問題，因此尋找最優的財政支出規模（財政的邊界問題等）、優化財政支出結構（提高民生財政支出等等）以及提高財政資金效率（績效預算改革等等）也就形成了目前我國公共財政制度改革的主要內容。同樣，這一連串問題的解決方法和機制設計都需要我們回歸到大量的文獻中去尋求答案。
二、多視角的支出結構優化研究文獻綜述
縱觀國內外財政支出結構的研究文獻，可謂是卷帙浩繁。相關的實證分析從最初的財政支出對經濟增長的影響到目前財政支出自身績效評價體系的逐步完善，對于優化財政支出結構問題，各國都在比較適合國情的財政支出結構模式上摸索前行，但理論滯后于實踐的現象卻在財政支出領域體現的淋漓盡致，其間的文獻研究方式也是多視角的。
（一）從政府支出性質、結構和波動對經濟增長影響的角度進行研究
對于發達國家或發達地區的實證研究表明（主要體現于國外文獻）：生產性支出比重的提高能促進經濟增長；相對而言，針對發展中國家的研究結論則較為凌亂復雜，目前沒有形成統一結論。
1、國外研究塵埃落定
在國外的相關研究多是考察國際或國家財政層面并且已經形成基本共識：盡管個別研究否定了政府性消費，但基本強調生產性支出及其比重對經濟增長的重要性（Landau，1983；Aschauer，1989；Easterly，1993)。Aschauer（1989，1991）的一系列研究發現政府生產性支出比重的提高對促進經濟增長是有益的。但是Barro（1990，1992）[⑤]發現政府支出規模與經濟增長率呈負相關關系，他在拉姆齊模型中引入政府支出解釋政府生產性支出提供公共物品或解決市場擁擠問題并對98個國家1960-1985年的數據測度了公共投資比重對經濟增長的貢獻，其理由是政府消費對經濟造成了扭曲。隨后ShantayananDevarajan（1996）[⑥]從反面強調了生產性支出的重要性，他們首先利用內生增長分析框架分別討論了公共支出中為生產性支出和非生產性支出與經濟增長的關系，不僅取決于支出各項資金的效率，還依賴于支出項目在總量中所占的份額，即支出結構彈性問題，接著對43個發展中國家20年的數據進行了測度并發現傳統的生產性支出在總支出中的比例與經濟增長負相關,而非生產性支出卻與經濟增長正相關，這是由于這些發展中國家的資本性支出已超過限度從而造成財政資金的錯誤配置問題。這一研究補充了由于國家發展程度細分形成了支出結構與經濟增長的關系變化。同時雜志網，Gupta(2005)繼續對39個低收入國家的數據進行回歸分析后發現,將財政支出主要用于人員工資的國家具有較低的經濟增長率,而將財政支出主要用于資本品和非工資的國家的經濟增長率較高。
2、國內探討方興未艾
而我國作為發展中國家，隨著公共財政制度的確立這方面的研究才逐步興起，而且隨著各時期相關政策制度的變化，其實證分析的結論也是“與時俱進”的，但針對政府支出規模的基本共識是政府支出對經濟增長的負向阻礙作用（趙志耘，1991；郭慶旺，1994、2003；孫長清，2004[⑦]；付文林，2006；王春元，2009[⑧]），而對于支出結構的深入研究基本可分為兩類：一類是肯定生產性支出的促進作用（趙志耘，1991；郭慶旺，1994，2003）；第二類則持相反觀點（龔六堂，2001[⑨]）。趙志耘、郭慶旺基于凱恩斯的收入決定理論構建了我國公共支出結構對經濟增長影響的理論模型并針對人力資本、物質資本和科研投資對經濟增長的影響分別進行了經驗分析，他們發現：政府公共支出總規模與經濟增長負相關，而政府公共支出中的生產性支出與經濟增長正相關，生產性支出中人力資本的投資支出比物質資本的投資支出更能提高經濟增長率，科學研究的投資支出所帶來的經濟增長遠遠高于人力資本和物質資本投資支出對經濟增長的貢獻。而龔六堂對中國實證分析表明,政府的生產性支出的增長對經濟增長沒有統計學上的影響,經常性支出可以促進經濟增長,而政府生產性支出與經常性支出的波動對經濟增長是負影響。更為有趣的是，孫長清在一個簡單的內生經濟增長理論模型基礎上討論財政支出結構優化問題，他對1978年-2000年經濟增長與財政支出結構的關系進行了實證性分析，得生產性財政消費與非生產性財政消費均能促進經濟增長，只是對經濟增長的貢獻缺乏彈性。王春元基于柯布—道格拉斯生產函數的分析框架并以改進的經濟模型，通過對我國1978-2006年相關數據的實證檢驗，最終結論是生產性支出和非生產性支出與經濟增長的都是負相關關系。
針對具體財政支出項目對經濟增長的實證分析還有許多（馬拴友，2001[⑩]；尹宗成，2006；付文林，2006；王春元雜志網，2009）。馬拴友在內生增長理論的基礎上建立了一個包含私人投資、公共投資、國防支出、經常性支出、國債、勞動增長率與教育或人力資本在內的模型，可惜公共支出結構對經濟增長的影響并不是其他們的重點。尹宗成用向量自回歸和脈沖響應函數分析了我國不同種類的財政支出對GDP的影響，通過實證分析，發現影響程度最大的是社會文教費支出，其次是經濟建設費支出。付文林得出政府經濟建設性支出比重增加會提高GDP增長率,而文教費和維持性支出比重與GDP增長率之間有著負的雙向因果關系。王春元教育支出對經濟增長具有正效應；經濟建設性支出對經濟增長具有負效應；國防和行政管理支出對經濟增長均具有較大的負效應；醫療衛生支出對經濟增長具有一定的消極作。
（二）地區、國家以及政府的差異性對財政支出結構的影響分析
個體性差異在分析任何問題的時候都是不能被忽略的。基于我國區域間差異的公共支出結構與增長關系的實證研究在近期涌現很多（張鋼，2006[?]；朱玉春，2008[?]；張明喜，2007[?]）。他們主要從地域角度分別對我國東部、中部和西部的地方財政支出結構對地區經濟增長的影響。張鋼通過1978年-2003年的省際面板數據回歸分析發現：東部地區基本建設支出、企業挖潛改造支出和行政管理費支出與經濟增長負相關；而在中西部地區則正相關。文教科學衛生支出與支持農業生產和事業性支出在東部地區與經濟增長正相關；在中西部地區則呈負相關。朱玉春利用1997—2004年的各省的數據，通過引入交互項，進一步分析了上述影響在地區之間（東、中、西部）的差異及原因，研究結果表明，財政支出及其結構對地區發展的影響在量和質上都存在地區差異。張明喜從中國區域經濟增長是否存在長期的絕對收斂和條件收斂趨勢角度，考察地方財政支出變量發現：地方財政支出在全國范圍內未能很好縮小經濟差距，但是在東部地區發揮了良好作用，而中部地區的地方財政支出反而擴大了該地區的經濟差距，西部地區的作用不顯著。具體支出結構而言，經濟建設支出、科教文衛支出、社會保障支出和行政管理費用的變量對區域差距都具有較強的解釋能力,從不同程度上解釋了區域經濟增長的差異性。
從國家級和省級以下政府財政差異性的因素分解入手分析主要有，YUQing（2005）[?]和Kai-yuen Tsui（2005）[?]。Kai-yuen Tsui首先尋找1994年到2000年影響我國國家層面財政差異的潛在因素，然后按照Shorrocks（1982）的分解方法測度每個因素的貢獻率并提出相應政策建議。YUQing沿用Kai-yuen Tsui在財政差異領域的分解方法，分析了我國省級以下地方政府的各因素（經濟、制度因素）對財政差異程度的貢獻率發現，人均GDP和城鄉二元結構是造成地方財政差異的主要因素。
為了消除各種差異因素自然引出了對地區社會公平和財政資金價值取向視角的分析，其中，劉成奎(2008)[?]對財政支出與城鄉二元經濟的關系進行了實證分析,得出當前我國絕大部分財政支出項目偏重于城鎮,使得城鎮累積了大量的資本(技術和人才)；而農村資本累積明顯低于城鎮。劉曉鳳（2009）[?]利用灰色關聯理論,對我國財政支出結構的優化重點與社會公平相關聯,得出當前首先是要搞好與社會公平關聯度最高的住房保障,其次是衛生和教育,最后是社會保障和就業。
（三）憑借非參數估計手段衡量財政支出資金的相對效率
近年來數據包絡分析(簡稱DEA)以及FCH等非參數估計方法逐漸成為衡量支出績效的主要計量方法，已被廣泛應用于生產、教育、社會保障和金融諸領域。目前這種方法在應用于財政支出的效率評價式，有著從國家層面逐步深入到地方、區域效率的討論，進而討論專項支出效率，例如社保、農業、教育、科技等方面的財政支出效率的趨勢（Ant′onio Afonso 2008[?]，Maria Teresa Balaguer-Coll 2006雜志網，陳詩一 2008[?]，汪博興 2008，余可 2009[?]）。Ant′onio Afonso利用這一方法估測和解釋了葡萄牙地方政府的相對績效，他們發現不增加市政支出也能提高轄區的相對績效，并且還討論了社會等非經濟因素對輸入指標的影響。MariaTeresa Balaguer-Coll利用DEA和FDH方法等非參數估計估測了西班牙地方政府的相對效率，他們強調強大的市政管理是相對更有效的。叢樹海（2005）從績效評價的內涵出發，根據公共支出績效評價自身的特殊性，構建了一套全面有效度量一般公共支出績效的指標體系，遺憾地是他們沒有進行數理驗證分析。汪柱旺（2007）構建了三個投入指標和五個產出指標從規模與結構角度較為全面地表征財政支出的績效。馬進（2008）從財政支出結構中各個部分的支出額此長彼消的情況入手，分析了我國近年來財政支出政策的相對效率。陳詩一利用DEA非參數技術和受限Tobit模型核算了財政分權改革后中國省級地方政府財政支出的相對效率，研究表明中國大部分省級政府的支出都不是很有效率的，但比較而言，東中部地區的政府支出效率相對較高且相差不大，西部地區與之相比則低很多。汪博興運用DEA方法分析了我國各區域之間公共支出相對于GDP的效率的縱向和橫向差異，發現東部地區資源配置方面日趨合理,而中西部地區還存在效率低下、資源配置不合理的結論。余可采用非參數檢驗和數據結構突變檢驗的方法，對我國地方財政支出結構變量在分稅制改革前后十年的平均數據進行對比分析，得出結論認為分稅制改革后地方財政基本建設支出結構與改革之前沒有顯著的差異，而支農支出和科教文衛支出的結構分布則具有明顯的差。
（四）國家間財政支出結構實踐的國際比較分析研究
比較研究的主要目的是理解和解釋不同社會文化經驗是怎樣經歷和遵從財政支出結構的變化的，其研究結果，讓我們能夠通過當前的財政支出結構實踐與取潛在趨勢之間更為廣泛的知識對比來規劃未來，并指導我國的財政支出實踐。這里主要分國內財政支出制度和結構的比較（何振一，2000）[21]和國際化比較（王軍[22]，2002；李冰，2005），而國際化的比較又分為發展中國家和發達國家兩類對比，他們的研究成果都對我國財政支出結構的改革完善提供了有力支持和策略選擇。不管如何分類比較，比較分析的對等性和適應性問題是不容忽視的，因此雜志網，以國際組織為單位進行比較以體現他們相似性可能會有新的突破。
三、解決我國財政支出結構優化問題的發展方向
第一，支出類型有待進一步劃分明確。在支出結構對經濟增長影響的眾多文獻中，支出類型劃分的多樣性是導致實證結果大相徑庭的主要因素。特別是針對發展中國家的研究，由于內部各地區發展的不平衡性，很難區分清楚哪些是生產性財政？哪些是非生產性財政？更不要不說哪個更有效的問題了（莊子銀，2005）。另外，2007年我國財政支出分類為與國際財政支出科目接軌，按政府功能分類統計口徑做了巨大調整，2007年之后的財政支出結構數據與以前數據不可比，而這一層面的問題研究是亟待解決的。
第二，更加強調區域內部的支出結構差異。通過對以上文獻的綜述研究，我們發現我國財政支出結構的地區差異比較嚴重，這主要是由地區區位差異、經濟發展不平衡、財政收入不均和不同政策導向等綜合因素造成的，這里我們要強調財政學是一門交叉性綜合社會學科：（1）對地區財政支出結構的差異分析僅從經濟學視角考察是不全面的。目前理論模型和實證分析大多還停留在這一層面的研究，而針對造成支出差異的隱性因素（政策、法律、法規等等）貢獻率的測算還是空白；（2）對于地區內部的差異分解與地區間差異比較分析同樣重要。從優化區域財政支出結構角度來看，轄區內財政支出結構差異貢獻率的分解更有意義，而目前研究大多仍然比較地區間或省際間的支出差異，因此選擇合適的分解技術全面有效地刻畫我國地方財政支出的差異才是關鍵環節。
第三，正確把握支出績效方法和技術處理等問題。對上面的有關各種現代估計方法在財政支出效率應用的文獻綜述，我們可以發現幾個問題：（1）指標體系的選取才是關鍵技術問題。DEA方法的主要步驟就是選取輸入和輸出的決策單元，即評價指標的選擇。眾多的研究基本上都是以經濟指標（例如GDP等）來衡量財政支出效率，這就忽略了財政支出的公共性、社會性以及政策性，因此這些實證的結果略顯片面，并且由于指標選擇差異還造成了結論的不盡相同。（2）支出結構綜合績效分析不足。以上分析多是進行總量的分析，即使涉及到了主要支出項目的分類討論，但支出的結構績效突顯不足，這種情況同樣體現于省際和地區層面的支出績效考察。（3）支出統計口徑改變后的支出績效分析亟需跟進。眾所周知，2007年為與國際財政支出接軌雜志網，我國的財政支出按政府功能分類統計口徑發生巨大變化，2007年之后基于新口徑數據的綜合績效評價分析不足，因此對此研究是必不可少的，同時也是具有國際可比性的。
最終，要完整反映我國財政支出結構問題就必須從多角度、分時段以相應理論為背景進行全面考察、研究，因此對財政支出結構的剖析研究僅從經濟學視角考察自然是不全面的，其政治性、社會性和公共性不容忽視，這就要一方面，利用當今西方的一些財政理論和經濟理論，來指導我們財政支出結構的改革和優化；而另一方面，我們要真正重新挖掘我們國家一些優秀傳統，不僅僅吸取國際比較后的一些先進思想，還要把我們自己原有因素、一些好的理念加進來，形成我國財政支出結構的福利分析框架，真正實現“有利于科學發展的財稅制度”的順利建設。
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關鍵詞：中小企業；集群；網絡
作為日益活躍的經濟要素，中小企業集群受到各界人士的普遍關注。中小企業是經濟發展的重要動力，是新興高科技和服務產業的主力軍，同時，中小企業還具有吸收國有企業和農村的剩余勞動力的重要能力。盡管如此，從現有的中小企業集群研究來看，尚存在較大的拓展空間。中小企業集群內部企業的戰略行動、集群化的經營模式，以及相應的集群管理模式等問題尚有待進一步從理論上加以闡釋。因此，本文試圖借助網絡的視角構建和發展中小企業集群研究的整體構架。這對現有的理論研究以及企業實踐發展都是一個有益的探索。
一、現有研究綜述
（一）國外產業集群的研究傳統
從集群研究的發展歷史來看，這一領域的開拓最早可以追溯到古典經濟學的討論之中。一般認為，馬歇爾是關于產業集聚現象的最先研究者。在其經典著作《經濟學原理》中，馬歇爾將相近產業的企業在特定區域內部所形成的集聚稱之為產業區，在產業區內部的企業通過相互協作、相互競爭，提升經營效率。在馬歇爾之后，德國經濟學家韋伯也對產業集聚現象進行了探討，認為工業區位內部企業之間是通過不斷相互聯系而實現區域的工業化的。關于產業區的討論一直延續到20世紀70年代以后，意大利的社會學家Becattini在系統考察了意大利中部地區后，探索了得益于本地勞動分工基礎上實現的經濟外部性以及企業之間的相互協同作用。之后美國學者Piore、Sabel、Sforzi、Audretsch、Park和Markusen等人都進一步對新產業區理論進行了探討，并且推動了這一理論向產業集群理論的發展。在20世紀二三十年代之后，隨著交易費用經濟學的發展，很多學者用這一視角來分析產業集聚問題。Scott認為產業集群的興起和增長是企業內部和外部交易成本之間進行抉擇的結果：產業集群主要源于生產中的分工、公司間交易活動的結構以及區域發展中的集聚經濟。楊小凱在繼承勞動分工和交易費用的概念的基礎上，用超邊際分析方法分析了勞動分工與交易效率問題，認為企業、市場、契約都是降低交易費用的重要制度安排，企業內分工深化容易形成大企業，企業外分工深化容易形成產業集群。20世紀90年代以來，針對集群出現了很多全新的研究視角：克魯格曼為代表的新經濟地理學派從產業空間分布的視角考察產業集聚現象，將地理區位作為分析市場和競爭的一個重要問題。波特為代表的戰略管理學派主要是從競爭優勢的角度考察產業集群，波特對產業集群進行了較為系統的研究，并且提出了產業集群的鉆石體系，以分析推動產業競爭優勢發展的各類競爭要素以及彼此之間的關系。區域創新學派則是從區域發展的整體角度考察產業集群現象。根據區域創新學派的觀點，少數創新企業的存在通常是不夠的，只有當創新在區域里變成系統的，也就是說區域創新系統出現之后，廣泛和持久的創新效應才能被獲得。
（二）國內中小企業集群研究
國內的集群研究開始于20世紀90年代中后期，在眾多學者的共同努力之下發展非常迅速。王緝慈（2001）認為:企業集群是一組在地理上靠近的，因具有共性和互補性而聯系在一起的公司和關聯的機構，并且對北京中關村高新技術產業集群現象進行了分析，提出了以營造區域創新環境為核心的產業集群戰略。李新春（2001）根據對廣東企業集群的不同發展形態的觀察，將企業集群劃分為歷史形成的企業集群、沿全球商品鏈形成的企業集群以及創新網絡企業集群。同時，針對國內企業實踐特征，國內的學者對于中小企業集群問題進行了專門的論述。仇保興（1999）認為中小企業集群是由一群彼此獨立但相互之間又有特定關系的中小企業所組成，在這一特定關系中隱含著專業分工和協作的現象。李永剛、祝青（2000）認為浙江的眾多小企業集群是由生產性小企業群落和商貿性小企業群落混合構成的。尤其值得注意的是，儲小平（2002）認為對于中小企業集群的研究，主要集中在經濟發達的江浙與廣東一帶。其中，江浙的學者們注重從區域經濟、非正式制度、制度變遷等方面進行分析，廣東學者則更著重于從企業網絡或者企業家網絡的角度來研究企業集群，同時也強調企業家的創新精神在集群發展中的重要作用。
（三）現有研究評述
從現有國內外相關研究的發展來看，盡管這一領域已經得到了蓬勃發展，但是還存在一些不足之處，體現在以下幾個方面：
首先，針對集群內部企業的戰略方案和行動特征研究尚不夠深入，尤其是以中小企業為構成主體的企業集群。現有的研究，總體上都肯定了集群內的企業能夠通過相互協作獲取更多資源。事實上，除了協作以外，集群內的企業還應當擁有自己的獨特戰略模式。這一戰略受到了競爭環境、產業特征、個體特質等種種因素的影響。在現有的研究中，對于這一點的重視程度還遠遠不夠。
其次，對于集群本身的運作規律的討論尚有待進一步研究。集群的運作規律源自于兩個方面：一方面是集群內部微觀企業的行動特征所累加而成的整體運作特征，由于微觀企業層面的戰略特征尚不夠明確，使得這一方面的內容也不夠清晰；另一個方面則是集群內部企業與集群外部機構之間的關系，雖然現有的很多研究強調了集群外部機構對于集群內部企業的支持作用，但是這種作用還是一種單向的聯系，忽視了可能存在的逆向作用機制。因此，考慮到這種雙向的作用機制，需要在現有研究的基礎之上發展進一步的理論模型。
再次，中小企業集群對于區域經濟發展的推動作用還需要重新認識。中小企業本身具備較強獨特性，其資源稟賦和戰略方案與一般的企業存在不同，這就必然導致了以中小企業為主體的集群對于區域經濟發展的推動作用與一般企業集群存在不同。基于現有的研究基礎，針對這一問題，一方面需要更為規范的基礎性研究，另一方面則應當嘗試納入實際數據并且采用科學規范的分析方法來驗證理論命題，提高研究結論的科學性和適用性。
總而言之，現有的企業集群研究已經得到較為充分的發展，然而，幾點不足之處也較為明顯。因此，針對中小企業集群的系統性理論體系需要進一步建立和完善。
二、中小企業集群研究框架：基于網絡的視角
本研究是對傳統集群概念的擴展。和傳統的研究視角不同，本研究是基于網絡的認知視角來分析中小企業集群。基于網絡視角的集群研究，一方面需要對集群內部的企業構成加以分析和整合，另一方面則是要將集群的概念拓展到集群以外的經濟實體，例如政府部門、行業協會等，將這些實體單位納入集群網絡之中，形成超越集群關系之上的網絡關系。總體說來，未來的中小企業集群研究需要在以下幾個方面進行拓展：
（一）中小企業集群網絡概念的拓展和內涵分析
中小企業的發展規律不同于一般的企業，中小企業的集群也不同于一般的產業集群，有其自身的獨特屬性以及演化模式。基于網絡化的研究視角探討中小企業集群，就是要積極拓展中小企業范疇的集群網絡這一概念。研究人員需要經由系統規范的概念建構過程發展這一創新概念。通過理論上的梳理和整合，結合一定規模的實際中小企業資料來印證這一概念的一致性和可靠性。
（二）中小企業集群網絡的運行模式
基于中小企業集群網絡的概念建構，未來的研究需要探討這一網絡的運行模式。本部分的內容包括兩個方面：一方面是集群內部企業的戰略行動模式。雖然從微觀企業層次來看，這一戰略行動并不與集群的形成乃至發展有直接關系，但是，在企業制定并且執行戰略方案的過程中，企業之間形成了較強的互動聯系，客觀上增強了集群的內部穩定性和積極效應。另一方面則是集群內部企業與集群外部實體機構之間的關系。未來的研究需要深入到集群內部，根據中小企業集群網絡的不同構成成分的識別，討論它們之間的雙向關系以及表現模式。
（三）中小企業集群網絡的成長機制
對于中小企業集群網絡整體而言，需要探討其發展特征，以及影響這些特征的內外部因素。例如集群網絡的穩定性和拓展性，前者指的是中小企業集群內部企業以及外部機構所形成的網絡關系是否具備較強的穩定性，尤其是在市場經營環境發生變化的時候；后者則是指集群網絡是否具備較強的外部拓展可能，伴隨著集群的發展，如果有更多經濟實體愿意加入這一網絡關系之中，說明這一集群網絡具備較強的成長性。這些屬性特征的發展變化模式構成了中小企業集群網絡的成長機制。
（四）中小企業集群網絡的管理方案和政策建議
基于中小企業集群網絡的理論研究和實證檢驗，在未來的研究中需要從立足產業戰略規劃的層面，回答如何推動中小企業集群網絡的構建和發展，并且進一步借助中小企業集群網絡推動區域的經濟發展和產業結構調整。要通過中小企業集群網絡的發展整體上形成一種適合于中小企業成長的硬件環境和軟件環境。這也是未來的研究
重點之一。
三、結論
本文對中小企業集群研究進行了拓展，并且提出了一個基于網絡視角的研究框架。這一框架首先回答了中小企業集群網絡這一概念是什么，進而探討這一網絡化的集群概念的運行模式和成長機制，最后針對相關決策部門提出了中小企業集群網絡的管理方案。這一研究是現有中小企業研究的有益豐富和補充，未來相關領域的研究人員可以在本研究的基礎之上，繼續探討中小企業集群的構成及運作規律，應用定性和定量的分析方法，從理論上歸納和總結中小企業的成長模式，進而結合實際企業數據和區域發展背景來探討本研究中的相關理論觀點和研究線索。
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關鍵詞:羊群行為;金融市場;股票市場;文獻綜述
近年來,我國資本市場發展迅速,取得了舉世矚目的成就。當前金融危機波及全球,對全球經濟帶來了極大的負面影響。羊群行為往往是金融市場整體情緒和市場泡沫的主要推動力,對市場的有效性有著重要影響。在目前經濟危機的背景下,對其研究更具有現實意義。
一、羊群行為的簡介
“羊群行為”源于生物學對動物聚群特征的研究,指動物(牛、羊等畜類)成群移動、覓食。在生物學領域,用來定量描述動物的聚群行為。在人類社會尤其是經濟生活中,人們也發現了有意識地模仿別人決策的現象羊群行為。在金融市場中的“羊群行為”(Herd Behavior),又稱“羊群效應”(Herd Effect)是一種特殊的非理,它是指投資者在信息環境不確定的情況下,行為受到其他投資者的影響,模仿他人決策或者過度依賴于輿論,而不考慮自己的信息的行為。
二、羊群行為在金融領域的表現和形成原因
美國著名經濟學家凱恩斯早在1936年就發現了投資活動中的非理性羊群行為問題,但是在較長時期內并未引起理論界的重視,直到1980年之后,部分專家學者才開始認真研究投資者行為的羊群效應。近年來,大量的實證研究發現,在資本市場運作以及投資、融資、買賣等金融活動中普遍存在“羊群效應”。目前,金融領域的羊群效應問題受到人們越來越多的關注,正成為金融證券理論研究的一個新熱點。
在我國金融市場上,造成“羊群行為”的原因是多方面的。
第一,金融市場上信息的不完全和不對稱。在信息不完全和不確定的市場環境下,投資者無法直接獲得別人的私有信息,但卻可以通過觀察別人的買賣行為來推斷其私有信息,這時就容易產生羊群行為。
第二,金融市場上信息的階梯式傳播。信息的階梯式傳播(Informational Cascading)是通過觀察其他投資者的行動和由此行動產生的后果,然后進行模仿。在投資者擁有有限理性時,決策時不是依據自己已經擁有的信息來決定自己的行動,而是依據其他投資者的行動做出選擇。
第三,金融市場上特殊的報酬結構。在基金投資中與基準掛鉤的報酬結構下,基金經理會跟隨市場潮流或同行投資,以免業績落后于指數或同行。如果投資這類股票遭受損失,也比投資其他股票的損失較容易被基金持有人所接受。
在我國股票市場中存在著羊群投資行為,由于信息有效性較低,市場中的信息不能真實而迅速地在投資者之間進行擴散,損害了資本市場有效進行資源配置的功能。
三、股票市場上羊群行為的國內研究情況
20世紀90年代,大量外國文獻從不同的方面做了研究,Lakonishok等(1992)用特定時期基金經理對特定股票買賣方面行為的趨同程度來測度羊群行為的方法,構建了著名的LSV模型。但是這一經典模型存在缺陷:一是該模型僅僅考慮了投資者的數量指標,而沒有考慮買賣的股票數量;二是只能判斷特定期間的羊群行為,而不能預測羊群行為的持續性。Wermers(1995)從市場上股票收益率的角度出發,研究了美國股市共同基金交易方式的規律性。他在LSV模型的基礎上,對羊群行為測度指標做了修正,提出了證券變化測度指標(以下用PCM表示),該指標同時考慮了買賣的方向和買賣的強度。但是PCM也存在缺陷:一是由于該指標是以買賣的權重為基準確定的,必然大的基金通常得到的權重就較大;二是由于該指標只考慮權重的變化,可能引致偽羊群行為導致的股價變化作為權重的一部分參與計算。
國內的研究始于2000年后,朱軍等(2001)使用個股收益率的分散度指標對我國證券市場的羊群行為進行了實證研究,并和William等(1995)對美國證券市場的實證結果進行比較,我國證券市場的羊群行為程度高于美國證券市場的羊群行為程度的結論。孫培源等(2002)指出宋軍等(2001)在分析方法和論證邏輯兩方面存在的問題,并以資本資產定價模型(CAPM)為基礎,建立了一個更為靈敏的檢驗羊群行為的回歸模型,利用1992年1月2日至2000年12月29日滬、深股市所有個股的日收盤價數據進行分析。結果表明在政策干預頻繁和信息不對稱嚴重的市場環境下,我國股市存在一定程度的羊群行為,并導致系統風險在總風險中占有較大比例。
吳福龍等(2004)使用了CSSD和CSAD兩個個股收益率偏離度指標建模,對滬、深股市的羊群效應分別進行了獨立和聯合實證研究。結果表明:滬、深股市乃至中國股市整體上都存在顯著的羊群效應,在市場下降時比市場上升時的羊群效應要強;這一結論在市場存在規模效應時也具有很好的魯棒性;引發羊群效應的重要因素是股市系統風險較大。郭磊等(2004)提出了股票市場理性與非理性羊群行為檢驗方法,用1997-2003年期間上海和深圳股票市場交易所有A股個股日交易數據,直觀地顯現了中國股市羊群行為的動態演變特征,將股票市場羊群行為強弱轉變與市場走勢有機的結合起來。此文的檢驗方法,是在產業與資本市場的資本資產定價模型(CAPMIFM)基礎上建立的,彌補了傳統股票市場羊群行為檢驗方法的缺陷:離散狀態市場羊群行為的存在性檢驗。
張宗強等(2005)用CSAD模型,以上證180指數樣本股票在2002年7月1日至2003年12月31日之間共366個交易日的數據進行檢驗,實證結果表明了上證180指數股票呈現明顯的羊群行為特征。并對LSV法、PCM法和CH法羊群行為實證研究方法進行了評析。
王婧等(2006)首次利用狀態空間模型來測度羊群行為,分別用中國和美國股票市場2000-2005年每個交易日的數據,對中國和美國兩個股票市場進行研究。結果發現:中國和美國市場隨市場組合的羊群行為存在顯著的變化和獨立的一致性;不論市場上升或是下降都存在隨市場組合變化的羊群行為;每次市場一個較大的下跌和上升周期是羊群行為發生變化的一個拐點。此外,此文提出了新的測度模型:可以考慮時間序列波動的影響,對不可觀測變量的求解也能得到比一般的回歸模型更合理的結論;但是在反應國際投資者情緒時測度性較弱。
董志勇等(2007)基于GCAPM提出了一個新的測度某一特定資產組合的羊群行為的模型,并利用國內上證和深證兩大市場的相關數據對模型進行檢驗。實證檢驗得出了不同于傳統CAPM的結論,并發現兩大市場中有相當比例的資產組合存在著顯著的羊群行為。他們建立的模型能有效檢驗某一特定資產組合是否存在羊群投資者,彌補了以往羊群行為檢驗模型的缺陷。但是新模型是在嚴格的假設前提下建立的:把市場上的投資者類型抽象成兩類,θ值在0附近等。
況學文等(2008)基于PH(Patel和Hendricks,1991)模型進行修正的基礎上,從公司管理者的心理活動和行為模式出發,以2000-2005年非金融類上市公司的10個樣本行業為對象,分析了行業內上市公司債務權益選擇中的羊群行為的存在性。于鑫(2008)通過使用CSSD、CSAD和RCSDI3種檢驗模型,以上證180指數的股票和深圳成份指數的股票為研究對象,用2002年7月1日至2005年7月1日個股的日收盤價數據,對深滬兩市股票市場的羊群行為進行了分析,結果發現,在2004年以前深滬兩市A股市場存在著顯著的羊群行為,此后羊群行為并不顯著;熊市時的羊群行為強于牛市時的羊群行為。并且發現RCSDI和CSAD指標比CSSD指標對羊群行為更加敏感。
國內對羊群行為研究起步較晚,近幾年專家學者們做了大量研究。對股票市場上羊群行為的研究也做了初步的探索,但國內文獻的實證方法多數是沿用國外學者的實證模型,對模型的創新較少。從以上研究的成果可以得出,在我國股票市場上羊群行為比發達國家顯著,這說明我國股票市場還很不成熟,需要進一步完善。由于國內文獻的實證方法多數是沿用國外學者的實證模型,鑒于模型的缺陷,基于這些指標的實證研究的結論對未來的預測也就值得商榷了。
四、羊群行為研究的發展趨勢
當前金融危機波及全球,世界經濟艱難前行,各國政府正采取一切努力推動經濟向前發展。雖然這次危機起源于美國的次貸危機,但是經濟的全球化使各國經濟體密切聯系,沒有一個國家能幸免于難。這值得我們進一步的深思和研究。
第一,我國對于股票市場羊群行為的研究得到了不斷地發展,還處于初步研究階段,需要大量的理論和實證研究。另外,研究主要集中在對資本市場上證券投資基金的羊群行為研究上,對金融市場上其他領域的研究很少,應做進一步的探討。
第二,對羊群行為的實證研究大多是采用國外學者的實證模型,這些模型本身就有一定得局限性,其實證結論必然和實際問題有一定的差距,未免影響對實際問題的指導作用,應對其不斷完善。另外,我們應在模型的創新上做進一步的研究。
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對于金融發展與經濟增長之間的關系問題，經濟學家中間存在著大量紛紜的觀點。本文從風險規避、信息獲致、公司治理、儲蓄動員和促進分工等方面論證了金融發展對于經濟增長的正面作用，同時經驗研究結果尤其是國際比較分析的結果表明，那些金融抑制狀況較為輕微、金融發展和金融自由化程度較高、政府金融監管較為有效的經濟，有著較高的經濟增長率和較低的金融風險。
關鍵詞
金融發展經濟增長金融風險金融自由化
一．理想的金融體系與經濟增長
對于金融體系之于經濟增長的重要性問題，經濟學家們持有異常紛紜的觀點，這些結論迥異的研究成果簡直使人迷惑。自熊彼特、戈德史密斯、格利和肖、麥金農以來以至于內生金融增長學派，大量經濟學文獻肯定了金融發展和經濟增長之間的積極關系，但也有經濟學家對這個問題持保留意見。著名經濟學家羅賓遜夫人反對熊彼特所堅持的金融部門引導產業部門并激發技術創新行為和企業家精神的論斷，認為是企業領導而金融追隨，經濟發展為某種特定形式的金融安排創造了需求，而金融體系只是自動和被動地對這些需求作出反應，這就否認了金融體系對于經濟增長的積極作用。有些經濟學家不相信金融與經濟的關系是至關重要的說法，著名經濟學家盧卡斯斷言，經濟學家過分夸大了金融因素在經濟增長中的作用，而發展經濟學的研究者則經常以故意忽視金融來表示他們對于金融體系作用的嘲諷態度。在一本包含有三位諾貝爾獎獲得者的《發展經濟學前沿》的論文集中，并沒有涉及金融在經濟發展中的作用問題，而且在尼古拉斯有關發展經濟學的綜述中，也沒有討論金融體系問題，甚至在列示他所忽略的問題的清單中也未提及金融問題。20世紀末期金融危機的全球性蔓延更加使人們對金融體系的作用產生了疑慮。鑒于金融體系在現代經濟中的巨大影響，對金融體系在經濟發展中的作用完全視而不見是不現實的，從某種意義上來說，金融體系在現代經濟中居于核心的地位，金融機構、金融工具和金融市場的迅猛發展是近幾十年來不可否認的經濟現實。經驗研究證實，運轉良好的金融體系確實對于經濟發展有巨大的促進作用，我們特別指出“運轉良好”，是強調金融體系的兩面性，即在金融體系出現嚴重問題的時候，金融體系有可能引發大規模的貨幣危機和經濟危機，對經濟增長帶來災難性的后果。在一個不存在金融抑制、達到完全的金融自由化和金融發展、而且金融監管非常有效的理想經濟中，金融體系的運作可以對經濟產生積極推動作用，我們在這部分內容中就是試圖描述這樣一個理想情形下金融體系對經濟發展可能具有的積極功能；而經驗研究尤其是國際比較分析的結果也表明，那些金融抑制狀況較為輕微、金融發展和金融自由化程度較高、政府金融監管較為有效的經濟，比那些金融抑制嚴重、金融發展和金融自由化比較滯后、政府金融監管效率低下的經濟，有更高的經濟增長率和更少的金融風險。金融自由化和金融發展程度較高的金融體系可以從至少五個方面促進經濟發展和經濟增長，分而言之：
金融自由化和金融發展程度較高的金融體系有利于風險的交易、風險的規避、風險分散化和各交易主體的風險分擔。在所有風險中，流動性風險（liquidityrisk）是最為普通的一種金融風險，所謂流動性（liquidity），就是一種資產可以以協議價格被轉換為購買力的速度和便利程度，而所謂流動性風險的產生，是源于與將一種資產轉換為交易媒介相聯系的不確定性。信息的不對稱（informationalasymmetries）和交易成本（transactioncosts）都可能影響流動性，加劇流動性風險，這些摩擦產生了一種動力，導致可以提高流動性的金融市場和金融機構的產生。直覺和歷史事實都可以幫助我們理解金融市場和金融機構在提高流動性方面的作用，使我們在流動性和經濟增長之間建立一種聯系。經濟中的高收益項目往往需要較長時期的資本承諾，但是儲蓄者卻不希望長時期放棄對其儲蓄的控制權，因而假若金融體系不存在或者金融體系出于非常幼稚的發展階段，就不能提高長期投資的流動性，因此較高收益率的投資就不可能實現。經濟史學家希克斯通過對英國經濟史的研究，認為工業革命時期英國金融市場的發達使得流動性風險得以減輕，這是工業革命發生于英國的重要原因。根據希克斯的研究，工業革命最初幾十年所生產的產品其實在很早之前就被發明出來，技術創新本身并不能自動保證可持續的經濟增長，相反，技術創新的成果需要大量的長期的資本投入和資本承諾，而在18世紀的英國，促進經濟增長的關鍵性的新要素正是資本市場流動性。在存在流動性金融市場的情況下，儲蓄者持有諸如股票和債券等轉換便捷的流動性資產，同時，資本市場將這些流動性金融工具轉化為非流動性的生產過程中的長期資本投資，假如沒有金融市場這種轉換，需要大規模長期資本投入和資本承諾的英國工業革命就不會產生。除了降低流動性風險之外，金融體系還會降低與個人項目、私人廠商、個別產業和地區有關的金融風險，也就是所謂具有個人特征的風險（idiosyncraticrisk）。銀行、共同基金和證券市場等金融機構和金融工具都可以提供風險分散和分擔以及風險交易的渠道，通過改變資源配置和儲蓄率水平，金融體系提供風險分散化的服務可以影響長期的經濟增長率，而且對于技術創新有推進作用。在金融發達的國家，金融市場體系提供了流動性和風險分散機制，滿足了大規模長期性投資和大規模技術創新的需要。
金融自由化和金融發展程度較高的金融體系有利于獲得更多有關投資和資源配置的信息，這對于經濟增長有著重要的意義。相對于金融體系而言，私人的信息獲致成本（informationacquisitioncosts）更高，私人沒有能力和動力去搜集大量的有關企業、管理者以及經濟態勢的信息，因此，私人信息獲致成本的高昂創造了金融中介產生的激勵。金融中介機構在獲致信息方面的優勢使信息成本得到節約，因而有利于有關投資機會、投資收益、經營管理狀況、宏觀經濟等信息的收集和傳遞，這就提高了資源配置的效率并促進了經濟增長。運轉良好的金融市場、金融機構和完備的金融工具，是經濟中各種投資信息的重要傳播渠道，這些信息引導著經濟資源的市場配置。在金融自由化程度和金融發展程度較高的發達國家，一般擁有發達的股票市場，股票市場是有關廠商的各種信息獲取和擴散的通道，當股票市場的規模和流動性增大的時候，投資者就會獲得更多的有關廠商經營管理以及宏觀經濟態勢的信息。而在那些金融自由化和金融發展程度較低的國家，信息獲致的成本高昂，這就阻礙了私人資本向長期投資的轉變，阻礙了高收益投資的形成，資本配置的效率被嚴重降低。金融抑制的消極后果之一是使得信息獲致成本增大，從而不利于資源配置效率的提高。
金融自由化和金融發展程度較高的金融體系有利于加強對經營者的監督和改善公司治理。大量金融中介和金融機構的存在，降低了投資者獲取有關經營者信息的成本，尤其在股票市場上透明度較高的股票價格，成為一種獲致成本極低的公共品，投資者很容易通過股票價格以及股票市場上公布的其他公司信息來判斷管理者的經營業績，對企業經營進行有效的監督，從而促使經營者改善公司治理和調整企業戰略。所以在金融自由化程度較高從而金融市場發達的國家，投資者從發達的金融體系中獲取了大量信息，這些信息有助于投資者對于經營者的監督，因而，金融體系在這里似乎充當了一個無形的社會管理者和社會評判者的角色，發達的金融體系可以依照市場原則對資金的流動進行有效的配置，可以對經營者形成有效的監督和約束機制，從而提高企業經營效率，從而提高長期經濟增長。相反，在金融抑制的經濟中，信息獲致成本較高，人們難以通過金融體系來獲得有關公司經營的信息，因而投資者就難以對經營者的業績作出適當的評價和監督。為了克服這個缺陷，在金融抑制的國家就會特別抑制金融市場（比如股票市場）的作用，而試圖以銀行等間接金融機構甚至政府的直接干預來形成資本配置的主要手段，金融市場對廠商行為的監督約束機制被削弱，因此就不得不以政府的權威形成另外一種監督與約束的機制，而后者顯然是成本高昂的。
金融自由化和金融發展程度較高的金融體系有利于動員儲蓄(mobilizingsavings)和大規模資金積聚。動員儲蓄和促進資本積聚是金融體系最基本的功能之一，通過加強流動性、提供風險分散化機制、以及降低信息獲致成本，金融體系可以有助于經濟中的分散資本的快速和大規模積聚，從而為工業化和長期經濟增長提供足夠的資本。動員儲蓄是要花費成本的，但是發達的金融體系通過大量的金融中介機構、金融工具和廣闊的金融市場，降低了由不同私人手中收集儲蓄的交易成本，同時也成功地使得儲蓄者在放棄其儲蓄控制權的時候感到安全可靠，降低了儲蓄者與生產者之間的信息不對稱。美國經濟史的事實表明，在美國19世紀后期的經濟發展中，投資銀行在儲蓄動員中起到重大作用。許多投資銀行利用自身與歐洲市場的聯系而從境外籌集了大量資本，還有很多投資銀行與美國境內的實業家和銀行建立密切聯系以利于儲蓄動員，還有的投資銀行在各州之間巡回宣傳以向居民戶出售證券，這些資金籌集行為對經濟發展起到重要推動作用。在金融自由化程度和金融發展程度較高的發達國家，有關動員儲蓄的金融創新層出不窮，所有這些金融創新的目的都是降低儲蓄動員中的交易成本和信息不對稱，從而對于資源配置效率起到有效的增進作用。而金融抑制的國家進行儲蓄動員的方式是通過利率的扭曲、對金融市場的壓制以及金融工具和金融機構的單一化而實現的，這些金融抑制政策雖然在短期內可以起到動員儲蓄的作用，但是長期來看卻抑制了儲蓄和投資的形成，增加儲蓄動員的交易成本和信息不對稱現象，長期中抑制了金融發展和經濟增長。
金融自由化和金融發展程度較高的金融體系有利于促進專業化分工和交換。斯密思想中的核心觀念之一，就是較低的交易成本可以允許更大的專業化分工，因為一個專業化分工較細的經濟所包含的交易比自給自足經濟（autarkiceconomy）所包含的交易要多得多，專業化分工得以形成的基本條件就是交易成本要足夠低。金融自由化和金融發展程度較高的國家，由于其金融體系的發達，使得經濟中的交易成本和信息成本有效降低，交易成本的降低有利于經濟中專業化程度的加深，而專業化程度的加深意味著更活躍的交易與技術創新，從而也就意味著更強勁的長期經濟增長。總之，以上我們綜述了金融自由化和金融發展程度較高的金融體系對于經濟發展所可能起到的積極作用，并對金融自由化經濟和金融抑制經濟的績效逐一作了比較。不過，需要指出的是，金融體系的這些積極層面的作用，都是建立在理想化的假設之上，現實中的金融體系由于各種因素的制約，會使得上述功能受到削弱，尤其在金融體系遭受重大沖擊的時候，比如在嚴重的貨幣危機和金融危機的時候，金融體系的崩潰會對經濟造成災難性后果。同時，在金融自由化過程中，也會伴隨出現一些金融脆化和金融動蕩的情形，這些金融不穩定因素的存在，也削弱了金融體系在經濟發展中的積極作用。[NextPage]
二．基于經驗研究和國際比較的結論
經濟學家們已經在金融發展和金融自由化與經濟增長之間相關關系上進行了大量經驗研究，這些經驗分析涉及公司層面的研究、產業層面的研究、特定國家的研究以及更廣泛的跨國比較研究，這些研究都揭示出在金融體系的作用和經濟的長期增長之間存在著很強的正相關的關系。理論和經驗研究的結果都很難使我們下結論說，金融體系僅僅是自動地對經濟行為和工業化作出反應，或者說金融發展僅僅是經濟增長過程的一個附加產品。有關經濟增長和金融體系之關系的開創性研究始于戈德史密斯，他使用了1860-1963這一個世紀中間35個國家的統計資料，得到結論說：“假如考慮幾十年這樣的長時期，在經濟增長和金融發展之間存在著很強的平行關系；在數據比較充分的國家，甚至出現這樣的規律，即經濟高速增長的時期同時伴隨著金融發展的平均速度的快速增加。”但是戈德史密斯的經驗研究存在著若干缺陷：一是其經驗數據僅限于35個國家；二是未對影響經濟增長的其他因素進行系統性的控制；三是沒有考察金融發展是否與生產率提高以及資本積聚有關聯；四是金融中介的規模未必能夠準確衡量金融體系的作用；五是金融體系之規模與經濟增長之間的緊密關系并未揭示其因果關系，這些缺陷，戈德史密斯自己也有所察覺，而這些開創性的成果為以后的研究者奠定了方法論基礎。20世紀90年代以來，許多研究者開始在方法論上彌補戈德史密斯的缺陷，對經濟增長與金融體系之間的關系進行更精密的考察。King&Levine考察了1960-1989年這30年間80個國家的數據，并對影響經濟增長的其他要素進行系統性控制，研究了資本積累和生產率提高的渠道，建立了衡量金融發展的其他方法，并分析了金融發展水平是否可以用以預測長期經濟增長率、資本積聚和生產率的增長。
King&Levine使用四種方法來衡量金融發展的水平，試圖以此更準確地評價金融體系的作用。表1概括了1985年四種指標值相對于人均實際GDP的比率。第一個指標DEPTH，表示金融中介規模或金融體系流動性負債與GDP的比率，結果顯示，最富國家的公民（按人均收入額計算屬于前25%的人）的年收入的三分之二是以正式金融中介中的流動資產形式持有的，而最窮國家的公民（按人均收入額計算屬于最低的25%的人）僅有四分之一的收入是以流動資產形式持有的。可見，在實際人均GDP和DEPTH之間存在著很強的相關關系。金融發展的第二個指標BANK，表示中央銀行與商業銀行在配置信貸方面所占據的地位，它等于銀行信貸與銀行信貸加中央銀行國內資產的比率。設置這個指標的目的，是要說明，在一個國家中，銀行一般比中央銀行更有可能實現金融體系的信貸功能以及其他功能。雖然設置這個指標有著內在缺陷，比如銀行并不是提供有價值的金融功能的唯一金融中介，另外銀行也有可能只為政府所有的企業或者公共企業提供信貸，但是這個指標大體可以反映金融中介在一個國家信貸行為中的重要性。在最富國家中，BANK這個指標達到90%，相反，在最窮的國家，商業銀行所提供的信貸數量幾乎與中央銀行所提供的信貸數量處于同等水平。第三個指標PRIVATE，等于提供給私人部門的信貸數量在總信貸數量（不包含對銀行的信貸）中的比重，而第四個指標PRIVY，等于提供給私人企業的信貸數量占GDP的比重。這兩個指標背后的假設是，那些為私人部門提供信貸的金融體系比那些僅僅為國有部門和政府企業提供信貸的金融體系更有動力投身于加強對于企業的研究，更有動力進行公司控制，也更有動力去提供風險管理服務、動員儲蓄和提高交易水平。從表中可以看出，在人均實際GDP和流向私人部門的貸款數量之間，存在著統計上非常顯著的正相關關系。
King&Levine接下來繼續探討1960-1989年間標志著金融發展水平的這四個指標（F）與同時期三個經濟增長指標（G）之間的經驗關系的緊密程度。三個經濟增長指標是人均實際GDP的平均增長率、人均資本存量的平均增長率和總生產率增長率，所謂總生產率增長率，即“索洛余值”（Solowresidual），是用人均實際GDP增長率減去人均資本存量增長率的0.3倍。如果用F（i）表示1960-1989年間代表金融發展（DEPTH，BANK，PRIVY，PRIVATE）的第i個指標的值，用G（j）表示同時期代表經濟增長（人均GDP增長率、人均資本存量增長率、生產率增長率）的第j個指標，用X表示控制與經濟增長相關的其他要素（如人均收入、教育、政治穩定性、匯率、貿易、財政有貨幣政策等）的條件信息矩陣，那么在77國中進行12次回歸分析的公式就是：
G（j）=α+βF（i）+γX+ε
