時間：2023-05-29 17:50:43
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科研考核管理辦法，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
【關鍵詞】全面預算管理；科研院所；體系建設
全面預算管理涉及企業的每個環節、每名職工，是企業內部管理的重要組成部分。通過全面預算管理，可將企業的戰略規劃分解落實到每個部門和職工，保證企業戰略規劃的實現。作為全面推行企業化管理的科研院所，戰略執行、風險控制是管理的重點，而全面預算管理正是這一管理目標的重要抓手。
我所從1988年開始實行預算管理，近年來圍繞集團公司提出的“以企業價值最大化為目標，以業務預算為基礎，以現金流量為核心、資金集中統一管理的全面預算管理”預算管理模式，經過不斷地運行和完善，現已建立了一套切合科研院所實際、制度化、現代化和全面化的預算管理系統。該系統涵蓋制度建設、編制、調整、執行、分析、監督與考核等全過程、全方位的管理。在預測和決策的基礎上，圍繞經營目標，利用預算對各種財務及非財務資源進行分配、控制、考核，達到有效組織和協調科研生產經營活動的目的。現就科研院所開展全面預算管理中的一些經驗和心得與大家共享。
一、制度建設是實行預算管理的根本保證
1、建立健全組織機構，落實責權利，充分發揮預算委員會的領導作用。
我所于2002年成立了預算委員會，由所長任主任，各職能部門第一負責人任委員，預算委員會下設預算管理辦公室，辦公室設在財務處，負責預算管理的日常工作。
2、制定預算管理制度，確保預算管理工作順利進行。
我所先后制定了《全面預算管理辦法》、《全面預算管理實施細則》《經濟運行分析制度》和《經濟運行管理獎懲辦法》等制度。
《全面預算管理辦法》對預算目標的確定，預算編制的依據、內容、流程及方法，預算的執行和調整，預算的監督、分析、考核和決算等作了詳細規定。同時細化了產品（項目）預算和現金流量預算的編制辦法。
《全面預算管理實施細則》主要是對大項支出和員工關注的差旅費、業務招待費，建立預算管理責任制。
《經濟運行分析制度》對經濟運行情況的分析（包括預算執行情況），信息傳遞的時間、方式、內容等進行了詳細規定。其目的是通過分析查找問題、解決問題，以不斷提升管理水平；
《經濟運行管理獎懲辦法》對預算管理、成本控制以及經濟運行分析的考核和獎懲作了詳細規定。
二、預算編制真實可行是預算有效執行的前提
我所的預算編制與集團公司要求同步，并按照《經營目標管理辦法》和《全面預算管理辦法》進行編制，實行三下二上。
每年12月將集團公司下達的預算指標，分解下達到職能部門和所屬控股公司，并由所長與相關部門和公司簽訂經濟目標責任書。然后進一步將預算指標細化、分解下達到基層單位（包括研究室和輔助保障部門），并將人工成本與收入和收益指標掛鉤。
預算編制針對不同的預算項目，采用不同的編制辦法。收入根據合同簽訂情況和市場預測情況進行編制；支出按固定成本和變動成本分別進行編制，固定成本采用固定法、變動成本采用彈性法。經費安排重點解決與科研生產直接相關的經費需求，管理費用原則上不增加，人工成本不能高于經濟效益的增長。
預算下達執行后，一般不作調整。但當科研生產計劃有調整或者市場變化較大，且對年度經營目標有較大影響時，需進行預算調整。我所的預算調整由預算管理辦公室會同科研生產管理部門編制具體的預算調整方案，方案包括調整的項目、調整的原因、調整的必要性及調整的指標等。預算調整方案經預算委員會審查、所辦公會審定和所長審簽后，報集團公司審批。
三、預算執行是預算管理的核心
1、計算機系統控制是預算執行的有效手段
預算管理重在執行，而執行的最有效手段是采用計算機系統實行事前控制。
1998年起，我所陸續投資開發了多套預算管理軟件，對預算管理實行計算機自動控制。全所所有收支均納入預算管理系統進行事前控制。這是嚴格執行經費預算的有效手段，保證了經費預算不得超支。同時財務處監督各部門不得擅自擴大支出范圍，提高開支標準；嚴格按照預算規定的用途使用資金。
2、建立預警系統
各預算項目支出達到85%時，計算機系統就自動報警提示，財務處及時通知相關部門作好預測分析。建立預警系統的目的是提前發現問題，以便解決問題和提高管理水平。
3、重點項目的控制
我所預算控制的重點是人工成本、材料費、動燃費，以及職工關注的業務招待費和差旅費。對人工成本，將指標分解下達到人力資源部，根據人工成本增長低于收入和收益增長的原則，按《經營目標管理辦法》考核各部門的績效工資。對材料費和動燃費，將控制指標——材料費（動燃費）相對增減率下達到業務主管部門，并將其結果納入其績效工資考核。對職工關注的業務招待費和差旅費擬制管理細則，并督促各部門精細管理。各部門業務招待費的使用情況每年還向職代會報告。
4、加強第二層次的預算審核
對預算中未明確的內容或金額，在使用時需重新向所長申請立項，經同意后由財務處會同監審室對項目內容和金額進行重新審核并報所長審批后才能實施。
5、加強現金流的管理
物資采購、在建工程（包括基建技改）等實行年度資金計劃管理。計劃包括貨幣資金、商業及銀行承兌匯票以及應付款等指標，然后按進度和月份實施。同時加強應收賬款的管理和催收，將銷售回籠率指標下達到市場營銷部和財務處，并納入績效工資考核。
6、加強基建技改項目的預算管理
基建技改項目根據國家機關批準的計劃，結合實際情況，進一步論證大型設備、大項支出的必要性，每年編制年度預算并經所辦公會審定后實施。
四、預測和分析是提高預算編制準確率的基礎
事前預測和事后分析的目的是為了查找差距、提前預警或發現問題，并對發現的問題提出處理意見或建議。以提升管理水平和預算編制準確率。
我所的預測實行滾動預計分析，每月向所長報送。預測內容包括收入（市場）、支出、結余及現金流量情況等，并與年度經營目標比較分析。收入根據合同簽訂情況、市場預計情況、生產計劃和生產進度等進行預測；支出根據以收定支原則，按生產量、結合編制的預算等進行預測；現金流量根據銷售回籠計劃、經費撥款計劃、物資采購和在建工程資金使用計劃、人工成本支出計劃等進行預測。
我所的預算分析包括月報、季報和年報，并擬制了較規范的分析報告模版。月報于每月3日前向所長報送，內容包括各項收支的完成情況、存在的差距和原因，是否有異常現象等，側重于日常的監控。季報和年報是向所長和集團公司報送，季報內容包括預算指標的分解落實情況、業務預算的開展情況、預算指標完成情況、全年預計完成情況等。年報內容包括全年預算指標完成情況、管理中存在的問題及建議，以及下年工作計劃等，重點在于總結經驗，查找差距，進一步改進工作。
我所還建立了預算例會報告制度。每季度向預算管理委員會報告預算執行情況。
五、預算監督對預算管理具有促進作用
我所的預算監督包括財務監督、互相監督和審計監督。財務監督指財務處對預算執行情況的監督；互相監督指主體室不同崗位之間、上下工序部門之間對成本控制的監督；審計監督指監察審計室對預算編制、預算執行、預算調整和決算等預算管理全過程的審計監督。
預算監督的形式包括定期和不定期監督、常規監督和重點監督。
六、預算考核是預算管理的重要環節
預算考核是預算管理中承上啟下的重要環節。每年末，由財務處和監察審計室組織對預算管理進行量化考核，考核結果直接與各部門的績效工資掛鉤。
1、納入《經營目標管理辦法》考核的指標包括收入、收益、主營產品收入增長率、銷售回籠率、收入材料成本率、動燃費相對增減率和材料費相對增減率等。
2、納入《經濟運行管理獎懲辦法》考核的內容包括預算管理、成本控制和經濟運行分析。具體包括：
（1）預算管理的考核內容
預算管理主要考核預算管理情況和單項經費預算的使用情況。
預算管理情況的考核包括預算編制和執行情況。預算編制情況包括編制的準確性、及時性、完整性和領導重視程度；預算執行情況包括是否嚴格執行、對問題的解決程度、指標分解落實和預算調整等。
單項經費預算使用情況的考核包括材料費、外協費、差旅費、業務招待費。各費用均按節余或超支額的一定比例進行獎懲。
（2）成本控制的考核內容
成本控制的考核內容是指未納入《經營目標管理辦法》和專項目標考核的成本控制指標，包括所級指標（投入產出率、人工成本率和收入管理費用率）和部門級指標（成品篩選合格率、園片測試完成率、園片合格率、檢驗差錯率和各工序合格率等）。獎懲金額根據各部門成本控制指標直接與部門績效工資掛鉤。
（3）經濟運行分析和信息傳遞的考核內容
經濟運行分析和信息傳遞的考核內容是指經濟運行信息傳遞過程中所涉及的各類報告和報表。報告的考核內容包括實用性、準確性、實效性、客觀性和上報方式；報表的考核內容包括實效性、準確率和上報方式。
參考文獻：
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一、科技計劃項目財務驗收的組織實施程序
科技部條財司2010年的《關于進一步做好國家科技支撐計劃財務驗收工作的通知》中，對財務驗收工作的組織實施程序作出了明確的規定：課題結束后，課題承擔單位向科技部提出財務驗收申請；專項經費1000萬元（含1000萬元）以下，在提交財務驗收申請的同時提交課題相應的審計報告，1000萬元以上的課題在提交財務驗收報告后，接受科技部指定會計師事務所進行的結題財務審計；專家組或中介機構進駐被驗收單位，提出財務驗收意見，并反饋給課題承擔單位；需要整改的課題，課題承擔單位應于接到驗收意見后15日內完成。如圖1所示：
此處，要區分兩個不同的概念：財務審計和財務驗收。財務審計是指課題承擔單位在清理賬目、編制經費決算報表的基礎上，接受科技部指定的有資質的會計師事務所審計。財務驗收是以批復的項目預算文件和項目合同書中確定的經費預算為依據，對預算執行情況、經費使用情況進行考核和評價。可見，財務審計是財務驗收的重要依據，財務驗收是財務審計最終指向。
二、國家科技支撐計劃項目財務驗收存在的問題
國家科技支撐計劃項目的財務驗收涵蓋面廣、 內容眾多，在驗收操作環節，專家組一般參照六個方面的指標，相應的考核內容和評分標準在《國家科技支撐計劃課題財務驗收意見表》中有詳細列示（見表1）。
根據考核指標，結合考核內容，財務驗收最終形成三種結果，分別為：通過驗收、存在問題需要整改和不通過驗收。嚴格執行預算，經費使用合理的，通過驗收；經費使用中存在不規范行為，但經整改后能夠達到驗收標準的，按存在問題需要整改處理；存在違反專項經費管理辦法規定不得通過財務驗收行為的，按不通過驗收處理。在具體驗收過程中，存在的問題主要表現在：
（一）項目負責人規范使用專項資金的意識淡薄 不少課題負責人認為課題是自己爭取的，使用權、自也應該在自己手上，這種錯誤觀念很大程度上造成了科研經費使用的不規范。在經費報銷過程中出現了個人招待費、家庭電話費、私家車運行費等消費類和生活用品類的票據，這些支出將直接影響課題的檢查驗收。同時還存在一種思想，認為經費使用是否合理、規范不是自己負責，只要財務部門認可就萬事大吉。對此，《專項經費管理辦法》有明確規定，項目負責人不僅是科研經費的使用者，更是責任者，并對科研經費使用的真實性、合法性、承擔經濟與法律責任。單位財務部門主要負責科研經費的財務管理和會計核算工作。很明顯，項目負責人是項目經費的使用者、管理者和責任者，只有加強項目負責人對經費規范使用的意識，才能在源頭上改善經費的管理，從而提高專項資金的安全性和有效性。
（二）財務驗收申請報告資料不完整 在項目承擔單位提供的財務驗收申請報告中，最常見問題就是資料不完整，缺少附件。缺失的附件主要包括：外撥經費工作協議、外撥經費銀行匯款單復印件、設備明細賬（單價5萬元以上）、勞務費和專家咨詢費發放簽收單復印件，自籌經費銀行進賬單復印件等原始憑證。相關附件是證明經濟業務真實性、合法性以及完整性的重要憑據，財務驗收專家無法在缺少附件的情況下對經濟活動做出正確、合理的判斷。
（三）會計核算不規范，專項經費未單獨核算 專項經費的單獨核算是《專項經費管理辦法》及其他相關文件的主要原則，同時也是對項目承擔單位經費使用基本要求。項目承擔單位會計核算不規范主要體現在未設置專門的項目或會計科目對專項經費進行單獨核算，因此無法在賬務中區分項目的資金活動與單位的其他經濟活動，未能實現專項資金的專款專用。《專項經費管理辦法》規定的八項不得通過驗收行為的第二項，即未對專項經費進行單獨核算。
（四）經費開支范圍、標準隨意與支出未執行預算書 專項經費開支范圍中的各項支出必須與課題研究任務相關，同時，各項支出應嚴格執行國家頒布的開支標準，如出國人員費用、會議費、差旅費、專家咨詢費等，超標準支出不予確認。但有些項目卻出現了課題經費支出與研究項目不相關，開支標準過高等不合理問題。課題開支范圍未履行預算書在實際執行過程中集中體現在：（1）勞務費。《國家科技支撐計劃專項經費管理辦法》中明確，勞務費的支付對象為課題組成員中沒有工資性收入的相關人員（如在校研究生）和課題組臨時聘用人員的費用。以勞務費名義發放課題組人員費用的情況比較普遍。（2）設備購置費。《國家科技支撐計劃專項經費管理辦法》中專項經費要嚴格控制設備購置費支出，鼓勵共享、試制、租賃儀器設備。財務驗收過程中發現設備購置存在的問題主要有：未按合同書約定增添設備，用專項經費購買生產性設備，或者列支實驗室維護改造費；在國家嚴格控制設備購置的規定下，超預算增添設備，并且未履行報批手續等。
（五）預算調整未履行規定程序 課題承擔單位應當嚴格按照下達的課題預算執行，一般不予調整，確有必要調整時，應當按照規定程序進行核批。項目驗收過程中，支出科目在超過該科目核定預算10%且金額在5萬元以上的，未由課題承擔單位提出調整意見并經項目組織單位審核后報科技部批準的項目，勢必直接影響到財務驗收。
（六）自籌經費配套不到位 自籌配套經費是項目經費的重要資金來源，其到位及使用情況是關系項目能否全面完成的關鍵。在財務驗收過程中，我們發現相當一部分項目承擔單位沒有以自有貨幣資金或者其他貨幣資金作為自籌經費，而是歸納、統計出單位財務賬目中和本課題研究相關的支出作為籌資的一種形式，這同樣視為自籌經費配套不足。根據《專項經費管理辦法》， “虛假承諾、自籌經費不到位”是財務驗收不通過的行為之一。
（七）課題承擔單位無法監管課題合作單位的經費使用 項目研究是一個整體，包含承擔單位和合作單位的共同勞動，經費執行同樣如此。項目合作方經費使用出現問題就會直接影響整個項目經費的執行效果。在項目研發過程中，一些項目承擔單位經費使用規范合理，但項目合作單位出現了一些不合規的情況，如未單獨核算、未按規定的范圍和標準開支費用、預算調整不履行規定的程序等，這些都將直接影響整個項目財務驗收工作的順利通過。
（八）結余資金與應付未付資金概念混淆 結余經費在項目驗收工作結束后，按原渠道上繳科技部。財務驗收認定的應付未付資金和預計支出，不屬于凈結余經費，可以留在研究單位繼續使用。常見屬于應付未付和預計支出的內容包括：購買設備或材料但尚未支付的貨款或質保金，測試化驗加工結果已被采用但尚未支付的費用，項目驗收的相關支出，已簽訂出版合同的專著、文章的出版費等。一些項目承擔單位甚至承擔財務審計工作的會計師事務所，常常混淆結余資金和應付未付款，將課題結存的應付未付款誤認為專項經費的結余資金，帶來的嚴重后果是本應留在課題繼續按計劃使用的費用，卻要按規定原渠道上繳科技部。
三、國家科技支撐計劃項目財務驗收完善措施
（一）嚴格執行國家科研經費管理政策 “十一五”期間，為不斷改進和加強財政科技經費的管理和監督，財政部和科技部相繼出臺和完善了財政科技經費管理政策和制度。其中有科技部關于印發《國家重點基礎研究發展計劃專項經費管理辦法》、財政部關于印發《國家科技支撐計劃專項經費管理辦法》、財政部科技部關于印發《國家高技術研究發展計劃（863計劃）專項經費管理辦法》、《關于調整國家科技計劃項目和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定的通知》等，各項目承擔單位應嚴格按照國家有關規定、辦法要求，加強與科技計劃項目相關的法律、規章、制度的學習，提高科研管理的水平和經費使用的效益，確保科研工作健康、持續地發展。
（二）規范科技計劃項目的預算執行 （1）掌握項目經費的開支范圍和開支標準。專項經費和自籌經費的支出要嚴格按預算書和項目進度執行預算，專項經費的支出應執行國家經費管理辦法的開支范圍和標準。（2）嚴格履行預算規定的調整程序。課題承擔單位應當嚴格按照下達的課題預算執行，一般不予調整，確有必要調整時，應當按照以下程序進行核批：課題間預算調整，應當報科技部審核，財政部批準；課題合作單位之間預算調整，應當由課題負責人提出調整意見，經項目組織單位審核后報科技部批準；支出預算科目中勞務費、專家咨詢費、管理費一般不予調整。其他支出科目，在不超過該科目核定預算10%，或超過10%但調整金額不超過5萬元的，由課題承擔單位根據研究需要調整執行，在超過10%且金額在5萬元以上的，由課題負責人提出調整意見，經項目組織單位審核后報科技部批準。
（三）完善科研專項經費的財務管理 （1）建立專項經費財務管理辦法。根據《專項經費管理辦法》，結合項目承擔單位的實際情況，制定具體、科學和切合實際的內部控制制度，例如經費審批權限制度、招投標管理制度、合同會簽制度、固定資產管理制度等，提高專項經費使用的合法性。（2）加強專項經費的會計核算。課題承擔單位的財務部門應根據專項資金管理辦法設立單獨項目統一管理，設置規范的會計科目進行會計核算，采取項目負責人和經手人雙簽、財務人員審核的模式，課題開支范圍和標準嚴格按項目批復的預算執行，相關會計資料保存完善。
（四）強化專項經費的監督管理 建立包括審計、財政、科技等部門和社會中介機構在內的項目經費監督體系，重視對項目的財務審計和財務驗收；建立事前、事中、事后相結合的監督和控制體系，做到對項目經費的全過程管理。強化項目中期檢查實效，中期檢查中不僅要重視項目完成的科研成果，也要重視項目經費的執行情況和支出科目預決算完成情況。加強對合作單位課題經費使用的監督，考慮通過按執行進度分期撥款、強化項目事中檢查、嚴格項目課題負責人重大經濟事項一支筆制度等。建立項目經費的績效評價制度。明確科研項目的目標，對其執行過程與結果進行績效評價。
（五）加強結余資金的管理 項目承擔單位應當及時按合同約定核撥課題合作單位經費，不能截留、挪用專項經費。同時必須提供經費工作協議、外撥經費銀行匯款單復印件作為財務驗收報告的附件。課題結余經費的管理按《經管管理辦法》有關規定執行。課題承擔單位應當根據課題實施的實際需要申請預算，本著勤儉節約的原則合理安排支出，最大限度地減少資金的結存結余，提高課題預算的行效率。課題結余經費應當按原渠道收回科技部或相關主管部門，不得轉移結余經費，由科技部或相關主管部門按照財政部關于財政撥款結轉和結余資金管理的有關規定執行。
參考文獻：
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關鍵詞：高校；儀器設備；規范管理
隨著國家“科教興國”和“人才強國”戰略的實施，特別是通過“211工程”和“985工程”的建設，學校科研設備的總值也在不斷增加。如何對儀器設備進行更有效的管理和維護，發揮最佳效益，成為高校設備管理工作的一個重要課題。華南農業大學園藝學院實驗中心正式成立于2000年，是我校最早成立的學院級實驗中心。截止2005年儀器數量為1240多臺，總價值約1061多萬元；到了2013年1月1日，共有儀器3865臺件，約合人民幣4039多萬元，是2005年儀器數量3倍之多。隨著儀器數量增多，教學、科研及創新活動也在增多，儀器管理上面臨一系列的問題，制約著實驗室儀器設備效用的發揮。
一、儀器設備管理存在的問題
領導對實驗管理工作的重視程度、經費投入、實驗員工作的激勵等，這些都直接或間接影響到儀器設備的管理及運行。實驗技術人員的素質高低、積極性決定實驗室管理水平、實驗教學質量和科研水平的高低。我院實驗中心早在1995年就建立了基礎實驗室，實驗技術員部分老齡化，對于購置的較先進的儀器無法很好掌握使用方法，難以進行正常的維護和保養；部分儀器購置時僅為滿足當前科研需要，項目結題后，儀器設備便長期閑置；大型儀器測試收費制度及費用的分配制度不合理，這些現象導致資源的極大浪費，制約著實驗室發展。
二、高效化管理模式的建立
1.加強隊伍建設、健全考核制度。近幾年實驗中心從年齡、職稱、學歷結構等方面的對實驗員進行合理構建，積極引進碩士、博士及以上專業對口人員，實行責任分明制，量化了實驗員的工作量，制定了詳細的績效考核方案，極大地提高實驗技術人員的工作積極性。截止目前我中心共有實驗員14名，高級職稱7名（教授2名，博士后1名），中級7名，負責實驗中心及各自所在系的實驗室管理工作。為了提高業務水平，實驗中心每學期通過參觀、交流、研討會、培訓班等形式對實驗技術人員進行專業技能培訓，補充和更新業務知識。學院的許多國家、省部級縱向和橫向科研課題從申報到完成都有實驗員參與主持。上述舉措使得儀器的管理水平和使用效率有了大大提高。
2.儀器設備購置。儀器設備的購置是復雜的工程，設備管理及采購部門在采購儀器時缺乏充分的市場調查和可行性分析，容易導致盲目購置、重復購置。為了避免資源浪費，由學院負責教學、科研、實驗技術及管理方面的專家教授依據購置申請，對該實驗室功能和整體規劃，統籌考慮實驗教學等因素進行審核。初審合格后上報學校專家組，學校專家組在調查了解校內外同類設備的分布和使用效益情況后，提出評審意見，也為日后儀器設備發揮效益奠定堅實的基礎。
3.儀器管理與維護。我中心根據《高等學校儀器設備管理辦法》（教高[2000]9號）和《華南農業大學國有資產管理辦法》等有關要求，特制定了《園藝學院實驗中心儀器設備管理實施細則》。實驗中心對儀器設備固定資產實行信息化管理，對儀器設備的種類、數量、金額、分布及使用狀況實施動態管理，定期公布設備使用狀況。存放地點應相對固定，并由專人負責管理，做到“制度落實、責任到人”。實驗室設備的操作、運行、損壞、維修等狀況須在《華南農業大學儀器使用登記本》或《華南農業大學大型儀器設備使用情況記錄本》上詳細記錄。我中心加強對儀器設備的維護保養，定期校驗和檢修。對于長期閑置儀器進行內部調配，或交由學校重新安排使用。
4.大型儀器開放管理平臺的建立。為加強我校大型儀器設備的管理，提高使用效益，更好地為教學、科研服務，華南農業大學于2011年4月建立大型儀器設備共享平臺，于11月1日正式運行，并根據教育部《高等學校儀器設備管理辦法》（教高[2000]9號）結合我校實際，制定《華南農業大學大型儀器設備共享使用管理辦法（試行）》。學院配合學校的總體發展規劃與學科發展要求，組織各學科專家及科研、教學、設備管理等職能部門對儀器設備的基本情況進行統一論證，綜合整理出學校具有前瞻性的、高水平的大型儀器設備，并于網上公布大型儀器設備的相關信息（包括種類型號、應用范圍、存放地點、收費標準等）及實時的動態運行狀況。截止目前為止，園藝學院納入平臺管理的儀器共有8臺。
5.開放實驗室規范化管理模式建立。現園藝學院實驗室開放條件成熟，制定了《園藝學院實驗中心開放管理辦法》，全部實驗室包括14個分室可供開放使用，開放情況包括開始實驗室的所在地點、主要儀器設備、可開放的內容、開放時間、開放對象、開放辦法和聯系方式等在網上公布。實驗中心制定一套嚴格、可行的安全管理規章制度，其中包括建立健全崗位安全責任制度，實驗室儀器設備安全操作規程，化學危險品安全管理制度等，并上墻公示。公用儀器使用登記制度，以便責任明確，及時發現故障并及時維護和保養。
園藝學院實驗中心儀器設備規范化管理是一項長期復雜的工程，不僅需要實驗員用心經營，更需要領導的關心、教師的積極參與和學生的自覺配合，缺一不可。2012年我院教學、科研及創新均取得了較好成績，完成國家、省級自然科學基金和其他攻關項目多項。高校的儀器設備管理工作，任重而道遠，今后在儀器設備管理上還要繼續努力，爭取做得更好。
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文獻標識碼：A
doi：10.19311/ki.1672 3198.2016.22.032
在全國科技創新大會指出科技是國之利器，國家賴之以強，企業賴之以贏，人民生活賴之以好。總理指出要推進科研領域“放管服”改革，更大的調動科研人員的積極性、創造性。加快科技創新，成為當前全國科技工作者的共識。作為大學附屬醫院，科研、醫療、教學三駕馬車，并駕齊驅才能平衡發展。科研是醫療技術水平持續提升和醫院可持續發展的有力保障，是保證學科建設與發展、培養醫學人才的重要措施。科研的發展又依托于醫院業務增長、學科發展水平、人才儲備水平、科研服務水平。充分發揮大學附屬醫院作為新建醫院，科研工作從無到有，從有到量、質提升，繞不開科研服務體系建設。作為科研服務職能部門，結合醫院開業兩年科研服務工作實踐，淺談醫院科研服務體系建設，以期對以往工作進行梳理及對未來工作進行借鑒。
1 健全科研服務組織機構，提高科研服務人員綜合素質
健全的組織機構是工作開展的保障，醫院建立了黨政聯席會議決策，分管院領導負責，醫教部主管的組織機構，明確科研服務的崗位職責，列出了服務清單及服務流程并公布上網，力求科研工作者能一目了然了解相關流程。科研服務工作者通過不斷學習提高自身素質和服務水平，詳細了解國家整體科技規劃及科研體制改革動向，積極與上級主管部門溝通，掌握最新的項目申報政策和指南，具備醫學專業知識和現代管理知識，具備開拓精神和創新意識、信息運用和決策能力、組織協調和公關能力，具備知識產權和倫理相關知識。
2 完善科研服務制度，明確科研發展規劃
建章立制，出臺了《科研經費管理辦法》、《科技項目過程管理辦法》、《論文管理辦法》、《專利管理辦法》、《科學技術獎勵及配套辦法》系列科研管理制度，并不斷進行修訂完善，讓管理規范化、科學化，行之有效的政策對大學附屬醫院的科研事業具有導航作用。所在醫院根據學校的要求、地方的需求及醫院實際制定了奮斗目標，五年達到綜合三甲醫院評審標準的關鍵評價指標，基于醫院的奮斗目標明確科研發展規劃，爭取人、財、物等方面的支持，致力于為科研人員創造一個長期的穩定的研究環境。
3 推動科研工作實施
3.1 緊密依托大學資源
所在大學是國內知名大學，科研體量巨大，科技成果輩出，醫院處于起步階段，充分利用了學校的資源，獲得了學校的大力支持，共享科研實驗平臺，共享申報途徑，共享專家修改標書提高標書質量。
充分利用學校學科齊全的優勢，推動醫學、工程、信息結合，推動交叉學科融合。
3.2 加強人才隊伍建設
醫院以“科對科”援建的形式引進兄弟醫院優勢學科帶頭人水平及執行主任，引領學科發展。青年人才作為醫院發展的未來和希望，是醫院科研工作的生力軍，是重點培養對象，實踐表明，青年博士又是重中之重，據兄弟醫院統計，2009-2012年入院青年博士147人在2010-2013年科研產出情況為獲得國家自然科學基金人數為47人，省自然科學基金人數為13人。重點人群進行重點培養，科研導師進行結對輔導；提供科研輪轉時間；出臺了《青年人才成長進步計劃實施方案》，以院內經費的形式資助“潛力領軍”計劃、“骨干成長”計劃、“種子培養”計劃，作為科研啟動基金；選派員工赴英國、意大利、加拿大、中國臺灣等交流學習，擴大視野，拓寬交流合作。
3.3 發揮激勵機制，營造科研氛圍
以精神激勵為向導，舉辦周年學術展等活動對成果進行公開展示，每年召開科技表彰大會，表彰優秀科研人員，通過全院網絡系統、媒體等形式進行大力宣傳，促進科技工作者的成就感和滿足感。以物質激勵為基礎，以《科學技術獎勵及配套辦法》制度保障物質獎勵，提高科技工作者的勞動收入，讓付出和收入成正比。以競爭激勵為核心，通過院內基金公開申請，限項項目院外專家評審等方式鼓勵競爭。
3.4 加強目標考核，創新服務方式
根據遠期科研目標的總要求，分階段實施近期科研目標，用遠期科研目標統攬全局，對近期科研目標進行細化，把科研目標細化到學科、落實到人，發揮臨床科室積極性，調動臨床科主任能動性，設立量化科教考核指標（比如SCI論文數、科研項目立項數、科技獎勵獲得數，如前期基礎薄弱存在困難，可設立投稿數、申報數為目標，不單純以最終結果考核）。建立微信群，實時解答科研申報遇到的疑問，及時解決科研申報遇到的困難。加強動員和培訓，組織開展科研輔導，舉辦科研會議，從基金的政策介紹、申報要求、科研選題、標書寫作、科研開展等各個環節進行針對性的輔導，對標書進行初選后進行標書的修改和個別輔導工作，有效的提高標書的質量。做好科研的全過程管理工作，在科研管理中做到早啟動、早參與、全過程、全服務，為科研員工提供課題申報的填報、審核、上報、立項、結題的服務工作。
4 結論
隨著國家深化醫療體制、科技體制改革的深入，建設與時俱進的科研服務體系，通過加強人才隊伍建設、發揮激勵機制、營造科研氛圍、加強目標管理、創新管理方式等手段，為醫院科研工作的可持續發展、核心競爭力的提升提供堅實的保障。
參考文獻
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推進保密文化建設，開展形式多樣的保密文化活動是中央保密委員會提出的新要求。只有將保密要求融入武器裝備科研生產或者經營管理的各個環節，才能真正發揮保密文化作為一種內在文化的作用，助推軍工單位發展。
軍工單位發展的敲門磚
隨著改革開放和國防科技工業管理體制的變化，軍工單位逐步置身于更加開放的國際國內大環境中，一些單位為了追求經濟利益，實際上放松了保密工作的標準，以至于保密形勢越來越嚴峻，國家利益和安全受到了嚴重威脅與挑戰。2002年，國家保密局、國防科工委、總裝備部制定了《武器裝備科研生產單位保密資格審查認證管理辦法》和相應的保密資格標準。
2008年，三部委又結合保密形勢任務發展的需要對認證辦法和標準進行了修訂，規定擬承擔武器裝備科研生產任務的具有法人資格的企事業單位，均需經過保密資格認證，只有獲得保密資格后，才可列入《武器裝備科研生產單位保密資格名錄》，承擔相應等級的武器裝備科研生產項目。這一規定，給軍工單位承擔武器裝備任務設立了行業門檻，達不到這個門檻，就意味著不能承擔科研生產任務。于是，在兩輪軍工保密資格審查認證過程中，保密文化自覺不自覺地伴隨著轟轟烈烈的認證活動同步推進起來，部分軍工單位甚至提出了“誰讓保密認證過不了，就讓誰下崗沒飯吃”的口號。單看這一口號似乎沒有人情味，但仔細品味，其骨子里透出的卻是“保密就是保飯碗”的文化精髓，對員工思想的震撼力、感染力并非數次說教式保密教育培訓所能比擬的。
事實上，軍工保密資格審查認證的實踐證明，凡是已取得相應武器裝備科研生產單位保密資格的單位，保密工作的地位都得到了很大幅度的鞏固和提升，員工的保密意識表現強烈。因此，保密要求一旦與單位的發展掛鉤，一旦與職工的切身利益聯系起來，就能夠變成單位和員工愿意為之自覺付出的內在驅動力，這是核心文化的力量。
將保密要求固化為流程規范
依據《武器裝備科研和生產單位保密資格標準》，軍工單位保密管理的基本制度有14項，涉及保密教育，人員管理，確定、變更和解除國家秘密管理，國家秘密載體管理，要害部門、部位管理，計算機和信息系統管理，通信及辦公自動化設備管理，宣傳報道管理，會議管理，協作配套管理，涉外活動管理，保密監督檢查，泄密事件報告和查處，責任考核與獎懲等方面。但是，有了這14個方面的保密基本制度還不夠，它不可能包容全部科研生產與管理中每一個工作細節。如果保密基本制度與單位科研生產或者經營管理的實際不能有機結合，或者結合不緊密，那么就很容易造成保密制度與實際工作規范的脫離，形成“兩張皮”。因此，依照保密基本制度，將保密要求落實到每一個科研生產或經營管理環節中，保密才能真正轉化成為員工的保密行為。
例如，計算機和信息系統管理保密管理辦法要求單位必須加強對信息設備采購、使用、維修、報廢各環節的監管，但這只是原則性的要求。依據這一要求，設備采購部門就應當在設備采購業務流程與規范中，具體制定出設備如何選型、驗收的操作性表格，編制具有相應保密資質的供應商名錄；信息化管理部門應當在信息設備維修流程與規范中確定具體的報修審批程序、故障描述、維修方法、維修標準、維修地點、維修人員、可存儲硬件的更換流程等；設備使用部門應當根據項目的等級，具體規范不同條件下信息設備的使用人資格、技能要求、應該采取的安全保障條件以及表格化的使用記錄等操作規程，以此類推。只有這樣，對信息設備全周期的保密監管才能落到實處，保密文化的沉積才會有物質基礎，員工經營管理和科研生產行為所承載的保密文化內涵才能從一點一滴中，從一件一件不起眼的小事處置中釋放出來。
人員納入經營業績考核與獎懲
保密工作獎懲是弘揚保密文化的重要形式，單位根據需要在不同時期開展針對保密工作的專項獎懲不可或缺。但筆者更趨向于將保密獎懲的基本要求納入員工常態化的績效考核、職稱評聘、創先爭優的基本要素，比如，每次績效考核、職稱評審、評先選優時，由員工個人對照履職標準述密、述績、述職，再由考核組根據考核標準進行綜合評價，凡發現員工履職中缺失保密監管的，視嚴重程度和標準規定給予負評價或一票否定。只有這樣，保密文化所特有的內聚力才能真正轉化為正能量，轉化為員工實現自身價值的行為規范。
（作者單位：李繼紅，西安航天信息研究所；崔微，陜西電器研究所）
[關鍵詞]大型儀器、績效評價、技術隊伍、資源優化配置
中圖分類號：G647 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）48-0090-03
1 引言
儀器共享是國家及上級單位的導向與要求。隨著我國高等教育體制改革的不斷深化，高校資源優化配置越來越受到人們的關注。在中央全面深化改革領導小組第六次會議上，審議通過了《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》。《意見》指出，對于各類科研設施與儀器的開放服務，將建立統一開放的國家網絡管理服務平臺，實現開放信息共享。在建設目標上，計劃用3年左右的時間，基本建成覆蓋各類科研設施儀器、統一規范、功能強大的專業化、網絡化管理服務體系，健全機制，合理布局，使資源利用率得到顯著提升，科研水平得到提高，通過開放共享，使分散、重復、低效的問題得到基本解決[1]。
儀器共享是高校建設發展的內部需要。高等學校的特色、競爭優勢和學術聲譽，在一定程度上是通過科研水平來體現的，其人才培養、師資隊伍建設和社會服務這些功能的實現往往也是通過科研這個平臺來完成，科研資源的合理配置是對科研科學管理、保證科研質量、提高科研水平的重要環節[2]。歸根結底，高校資源配置就是如何使學校有限的資金產出最大的效益。然而，隨之出現了學校為爭取上級部門財政經費，沒有充分進行規劃論證，就盲目購置了一部分高精尖設備，但維修、開發、配件、耗材等后續配套經費不足。專業技術人員缺乏，待遇低等原因導致工作人員積極性不高，加重了大型儀器閑置的程度。因此，推進高校科研協作共享機制，實行大型儀器設備開放共享，按照“整合、共享、服務、創新”的基本要求，逐步建立和完善科研資源協作共享的規章制度體系、績效評價體系、實驗技術人員考核體系和大型儀器設備共享管理平臺。也就是說，要科學管理大型儀器，必須實現全員管理，探索建立以人為管理對象的制度體系和以物為管理對象的制度體系。只有這樣，才能切實減少儀器不必要的重復購置，提高大型儀器設備利用率和共享水平。
以我校為例，2013年，學校為了鼓勵大型儀器設備有償開放使用，改變大型儀器設備利用率低下、大量重復購置的浪費現象，搭建了大型儀器設備管理共享平臺，前期對30萬元（含）以上的科研儀器設備（112臺）納入該平臺管理。現結合我校實際，對大型儀器設備共享、績效評價和專業技術隊伍建設等資源配置優化進行研究和探討。
2 大型儀器設備開放共享管理
2.1 大型儀器設備共享平臺現狀
大型儀器設備共享管理平臺經過一年的使用，截至2015年6月，當前現狀匯總如下：
2.1.1 使用機時數統計
2.1.2 預約機時數統計
2.1.3 儀器使用率統計
2.2 大型儀器設備共享平臺存在問題
通過使用記錄和走訪調查可以得到，大型儀器設備平臺在資源共享、科研輔助方面有著不菲的貢獻，老師和學生的總體評價較好，預約功能為分析測試工作提供了便利，不像以前需要更多的等待。但與此同時，平臺運行過程中也存在著一定的問題。
2.2.1管理制度缺乏
盡管大儀共享平臺運行已一年，但學校相關配套制度尚未出臺，尤其是有關大型儀器設備的開放共享管理辦法、大型儀器設備的共享基金使用管理辦法、大型儀器設備的績效考核辦法、大型儀器設備的開放共享工作考核獎懲規定、大型儀器設備的開放共享工作手冊的制定等還在醞釀中。
2.2.2監管力度不夠
大型儀器設備共享管理平臺剛投入運行之時，學校機構進行了調整。該平臺原先由科研處負責管理，現逐步調整由實驗室與設備管理處接管。由于目前還尚未全面交接，故缺乏對該平臺的日常管理和維護。
2.2.3管理理念尚需提升
長久以來在老師的思想中早已形成自己爭取經費購置的設備只歸自己使用這一固化觀念，對大型儀器設備資源共享認識不足，或多或少帶有抵觸情緒，這樣的思想也該平臺的推廣使用帶來了極大的瓶頸。
2.2.4缺少一支大型儀器設備管理和使用的專業實驗技術隊伍
由于專業技術人員的缺乏，往往由老師兼職管理該平臺，難免會有時間和精力的不足。
2.2.5系統存在一定的缺陷
從十九個實驗室預約機時數在大型儀器設備管理平臺上未體現來看，匿名使用大型儀器設備占了極大的比例。匿名登錄本是在遇到系統故障而確保設備能正常使用而設計的，現在卻成了許多老師用來規避預約和費用結算的途徑。有的甚至人為拔掉網線或在操作系統重裝后不及時安裝聯創客戶端，該系統又沒有自動提醒功能，以此來免除預約步驟，使整個管理平臺形同虛設。
2.3 針對大型儀器設備共享平臺提出的建議
我校目前正處于“兩校三區”規劃的實施進程中，如何處理好各校區之間的地域獨立性和管理統一性是我校面臨的一個考驗，而這對公共平臺的管理也提出了更高的要求。我們應首先在主校區完成校公共平臺的實體建設，而富春校區和醫高專校區則分別建立兩個較大規模的院系平臺示范點，逐步推廣運行，再由虛擬系統為切入點，漸漸融合成規范完整的公共平臺。
2.3.1公共平臺的管理形式
公共平臺在實體上采取校級-院系級-學科級三級管理，校級以測試分析中心和動物實驗中心為依托，由學校統一管理，實驗室與設備管理處是公共平臺的歸口部門，具體負責平臺建設與運行管理服務。院系級、學科級的大型儀器設備公共平臺在學校統一指導下獨立運行，給予一定的管理自。同時鼓勵院系級、學科級的大型儀器設備加入校級共享平臺管理。
2.3.2公共平臺的模塊化構成
公共平臺在專業結構上采取功能模塊化管理，根據校內現有的儀器設備分為以下類別：分子生物學、細胞生物學、電鏡及成像、化學分析、藥物提取制備、比較醫學、實驗動物學和其他。該模式可以幫助用戶更快更便捷地選擇所需的儀器，同時，按照學科導出的后臺使用數據可作為教學科研工作的表征，也會為今后的專業發展方向提供一定的參考依據。
2.3.3公共平臺的技術、管理隊伍建設
由于大型儀器設備專業性強、技術操作復雜、價值較高，故一支高素質、高水平的專業技術與管理人員隊伍，是保證公共平臺正常運轉、最大限度發揮儀器每項功能的重要保證。因此，積極創造條件，建立周全而詳盡的培訓體系，是切實提高專技和管理人員工作能力的有效途徑。培訓計劃主要包括三部分：自主學習、專家課堂、企業共建。
2.3.4網絡信息化建設
完善大型儀器設備共享平臺網絡系統，解決系統無法登入、杜絕匿名登入、解決網絡不穩定等因素，促進共享信息數據化，完善儀器使用信息和用戶信息的導出功能、實驗數據的在線分析上傳功能。
2.3.5制度保障
為了更好的開展和落實公共平臺中的儀器設備開放共享工作，起草并制定針對公共平臺的相關具體保障制度，如《實驗儀器設備開放共享管理辦法》、《實驗儀器設備收費使用管理實施辦法》、《實驗儀器設備共享基金使用管理辦法》、《實驗儀器設備開放共享工作考核獎懲規定》、《實驗儀器設備開放共享工作手冊》和《實驗儀器設備用戶的管理辦法》等。
2.3.6部門協作
大型儀器設備共享平臺因其龐大的規模和復雜的結構，如要正常運行還需要多個部門的共同管理與協作。實驗室與設備管理處是公共平臺的歸口部門，具體負責平臺建設與運行管理服務。人事處、科研處、計劃財務處、后勤管理處等都需要協同合作才能把公共平臺管理到位。
3 實驗室隊伍建設
3.1 實驗室隊伍建設現狀
伴隨著我國高等教育的迅猛發展，高校實驗室建設和管理在學校發展中的地位和作用日益凸顯，尤其是大型儀器設備成為了培養高層次人才的重要物質基礎，也成為高校科研實力、建設高水平大學的重要支撐和標志[3]。當前高校的大型儀器設備管理技術隊伍存在著設置不規范、人員配置不科學、職責不明確、效率不高、待遇較低、人心不穩、人才流失嚴重等一系列問題，或者說還沒有真正意義上搭建起這樣一支管理隊伍，也沒有明確的人員編制，這樣的狀況在當下高校較為普遍。因此，建設一支穩定的、高素質的、服務型的高校大型儀器設備管理隊伍，提高大型儀器設備的使用率，實行規范化、科學化管理，已成為當前高校大型儀器設備管理中急需解決的一個重要課題。
3.2 實驗室隊伍建設存在的問題
3.2.1隊伍建設重視不夠
要提高學校的教學科研水平，固然需要一支力量雄厚的師資隊伍，但同樣不能忽略大型儀器設備管理的實驗技術隊伍。學校發展規劃中缺少具體對實驗技術隊伍長期的培養方案和措施，這正是問題存在的癥疾。當前一些高校正因對這支隊伍建設不冷不熱，不給力，從管理層到具體單位對此都沒有引起足夠重視，沒有充分認識到有一支強有力的大型儀器管理實驗技術隊伍做保障，會對學校的發展產生巨大的正能量，也對學校教學科研的推動起到不可小覷的作用。
3.2.2隊伍結構不夠合理、隊伍素質有待提高
大型儀器設備不僅價格昂貴，更是高、精、尖，技術含量高，專業性極強。要管好、用好這些設備，對管理人員的素質、敬業精神和知識層面提出了非常高的要求。面對逐年遞增的大型儀器設備，與之相應的實驗技術管理隊伍幾乎沒變，甚至削弱，使得一些大型設備的使用率常年達不到教育部規定的使用機時數。目前管理隊伍的學歷層次、年齡和職稱結構、人員數量以及實際操作能力等極不平衡，高層次、高學歷、高級職稱人員比例普遍偏低，沒有形成有效的“金字塔”梯隊。
3.2.3隊伍缺乏科學管理
學校申購大型儀器設備由各單位自行申報，購置后存放在各自實驗室，歸己所有，具體的管理也由單位負責。由于單位的管理人員相對匱缺，具體的使用和管理人員許多由任課老師兼任，忙不過來時會讓研究生甚至本科生兼管。因管理不規范，管理人員變動隨意性大，又沒經過專門培訓，結果可想而知。同時，管理隊伍參與學術交流和進修培訓的機會很少，知識長期得不到更新，知識面顯得較為狹窄，對大型儀器設備的管理難以做到得心應手。
3.2.4 隊伍沒有穩定性
長期以來，大型儀器設備的管理隊伍得不到應有的重視，工作積極性得不到充分發揮，地位相對較低，長久得不到壯大。由于政策、制度和機制缺失，職稱評聘難以保證，崗位設置又缺乏合理性，使管理人員不能享有應有的待遇，大大挫傷了他們的工作熱情，造成思想不穩定，產生了“大型儀器設備管理得好與壞是學校的事，于己無關”的想法。時間久了，管理人員的流動性自然會增大。而管理人員的流失，又使大型儀器設備的管理更顯薄弱，二者形成了不良循環。
3.3 針對實驗室隊伍建設提出的建議
3.3.1轉變觀念，提高認識
隨著學校辦學規模的不斷擴大，辦學層次越來越高。結合國際教育發展趨勢，充分認識大型儀器設備管理技術隊伍在學校任一發展時期的重要地位和作用。管理技術隊伍與高層次的優秀人才是學校發展的關鍵所在，二者相輔相成，互為支撐，缺一不可。要像抓硬件投入一樣抓大型儀器設備管理技術隊伍建設，扭轉設備管理人員不如教師，是學校可有可無的邊緣人員的觀念。
3.3.2優化結構，加強培訓
針對當前對大型儀器設備管理技術隊伍認識不足、定位不準、隨意性較大、進人把關不嚴等現象，應立足學校長遠發展目標，將大型儀器設備管理技術隊伍建設作為重要內容列入學校的發展規劃。同時，通過人事制度改革，做到科學設崗，合理定編，從制度上擺脫管理隊伍的附屬地位。還可通過引進高學歷、高水平的人才，或直接留用高學歷畢業生等方式，來充實大型儀器設備管理技術隊伍的力量。最終改變管理技術隊伍的學歷結構、年齡結構和知識結構，提高隊伍整體素質，保證隊伍建設可持續發展。建立和完善大型儀器設備管理人員的培訓機制已刻不容緩，包括業務培訓，儀器設備使用和維護培訓、管理能力培訓、學歷培訓等，作為學校要盡可能創造條件，為管理人員提供足夠的交流和學習平臺。
3.3.3科學激勵，穩定隊伍
長期以來，大型儀器設備管理隊伍得不到應有重視，管理制度不健全，學校應在制度上給予保障，在政策上給予扶持，實實在在提高管理人員的待遇，崗位津貼、福利待遇等與教師系列保持一致。在職稱評聘上給予一定的政策傾斜，合理設置職稱崗位，從實際出發制定評審標準，不搞一刀切。另外，制定獎勵政策，每年對大型儀器設備管理人員進行評定和獎勵。總之，通過獎勵政策的制定，激勵機制的引進，一定能調動管理人員的工作積極性，會讓他們全身心地投入到大型儀器設備的管理中去，提升管理隊伍的素質，穩定管理隊伍的人心。
3.3.4明確職責，落實目標
為了做好大型儀器設備的科學管理，除了科學的定編定崗，還需明確相應的崗位職責和目標責任，這也是對管理人員的考核依據。在制定崗位職責和目標責任時，要綜合考慮不同大型儀器設備的專業性、性能和實際應用范圍，教學、科研時數，現有的使用條件，開放共享的可行性等情況，并結合管理人員的不同特點和職稱層次，最后下達年度崗位責任指標，讓管理人員提前知道自己所承擔的相應目標和職責，來踏實做好自己的本職工作。
4 績效評價制度建設
4.1 績效評價制度建設現狀及存在問題
實驗室的建設與管理涉及人、財、物，但因職能分散，學校針對實驗室尤其是科研實驗室的日常管理、大型儀器使用、技術人員隊伍建設、綜合效益評估等缺乏系統的制度設計，現有的一些管理辦法大多是陳年舊制，已經不適應現實發展的需要。隨著各級各類實驗室建設專項資金不斷投入，要求有相應健全的實驗室管理機制和嚴格的規章制度，才能確保實驗室建好、用好，真正發揮實驗室對教學、科研、社會服務的支撐作用，促進學科建設可持續發展[4]。
4.2 針對績效評價制度建設提出的建議
4.2.1健全管理制度與規范
機構未動，制度先行。目前與學校實驗室管理相關的部門需盡快制定適應學校實驗室建設發展需要的一系列規章制度，如儀器設備管理辦法，大型儀器有償服務管理辦法，大型儀器設備開放基金使用管理辦法，實驗技術崗位管理與考核辦法、大型儀器有償服務收費標準等。相關制度制定前，充分征求相關部門、廣大教師的意見與建議；制定后，要開展廣泛宣傳，深入解讀，增強單位和個人的資源共享意識，解放思想，更新觀念。
4.2.2優秀機組和優秀個人的評選和表彰
大型儀器設備均需實行有償使用。設備的開放使用在優先滿足校內教學、科研需求的前提下，鼓勵加入浙江省大型科學儀器設備協作共用平臺，積極向社會開放。設置大型儀器管理類和效益類獎項，并作為職務晉升的可選條件。
4.2.3組織開展績效考評
提高實驗技術人員的地位，避免和教師隊伍的待遇差別太大。通過調研并結合學校實際，制定科學合理的實驗技術人員考核管理制度，建立科學、合理的量化考核制度和激勵機制，以建設一支高素質、相對穩定、結構合理的實驗教學科研技術隊伍。組織開展績效考評，并將考核結果作為職工晉級考核、學校分配儀器設備購置和運行維修費的重要依據。
4.2.4開放基金設置
我校承擔科研項目負責的教師或實驗技術人員，可申請開放基金，使用開放基金資助的大型儀器設備；參與項目研究的教師或實驗技術人員，須通過項目負責人提出申請；博士或碩士研究生、本科生，須通過導師提出申請。對于參與開放共享的機組和單位，由學校資助經費進行配套設備設施建設和實驗室環境改造， 實驗室房租給予適當減免。
5 總結
本文通過對納入我校大型儀器設備管理平臺管理的大型儀器設備現狀及使用情況的研究，對大型儀器設備共享使用情況進行科學分析，查找出存在的主要問題。探尋不同類型大型儀器設備管理的管理模式，建立行之有效的規章制度體系；借助已建的大型儀器設備共享平臺，對學校近一年來大型儀器設備開放共享情況進行量化分析，摸索出一套結合學校實際的績效評價體系，提出有針對性的對策與建議。
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一、農業科研所項目經費管理中存在的問題
（一）項目經費預算編制不合理
大部分農業科研所的項目預算編制都是由科研人員進行編制的，由于課程負責人沒有認識到經費預算的嚴肅性和重要性，項目經費預算編制全憑經費，缺少財務人員的參與。編制的預算缺少合理性、科學性，在實際支出過程中，與預算存在一定差距。這就導致了在實際報銷中有許多不合理的支出。
（二）配套資金不到位
有些農業科研所的科研項目需要當地政府或單位給予一定的配套資支持。農業科研所為了爭取到項目，盲目的填寫配套資金，而不是根據自身的實際情況出發，導致項目預算配套資金不能及時到位，最終無法進行科研項目驗收。
（三）科研項目經費管理不嚴格
在實際工作中，農業科研所缺少有效的科研項目經費管理辦法，而且單位領導往往重立項輕管理，忽視科研項目經費的管理，經費支出權限完全下放給課題主持人，造成課題主持人在經費使用過程中比較隨意，不按預算執行，超出開支范圍和標準。這就導致了科研項目驗收過程中，經費決算不過關，而且科研項目經費也沒得到有效的發揮。
（四）科研項目經費購置的固定資產管理不規范
農業科研所通過課題經費購買的固定資產，為國有資產，納入單位固定資產統一進行管理，但往往科研項目經費實行課題負責制，經費的使用權歸課題主持人。這就造成了固定資產的重復購置，象一些常用的試驗儀器、照像機、錄像機等，這些只需要幾個課題組共用就可以了，但一些課題只要有錢就購買，造成了資源的浪費，又無形中增加了科研研究成本。象照像機、錄像機等常用設備，往往只在單位固定資產管理部門進行登記后，就歸科研人員私人所有了，課題結題或更換課題主持人后，沒及時辦理交接手續，使得資產仍滯留在個人手中，造成資產的流失。
（五）缺少內部監管機制
農業科研所的科研項目缺少單位內部監管，不建立項目的績效考評制度。在項目執行過程中及項目結題時，不進行項目績效考評與財務考評，疏于檢查和監督，出現經費支出隨意、項目不按進度執行、突擊花錢、項目結題不結賬等現象。
（六）科研人員與財務人員缺少溝通，自身業務素不高
科研人員只注重專研科技知識，對國家、省市及單位的一些財務管理制度了解不夠，加上對財務知識的匱乏，在課題經費管理上隨心所欲。一些財務人員素質不高，責任人不強，對本單位的科研項目不了解，在工作中又不能及時與科研人員多溝通，使財務部門的監督職能沒有得到充分發揮。
二、加強農業科研所科研項目經費管理的措施
（一）注重科研項目預算編制
科學合理編制項目預算是農業科研所成功申報科研項目及項目順利驗收的關鍵。一般的科研項目經費一經批準不能調整，所以在編制項目預算時，科研人員要會同財務人員一起進行編制，編制時應充分考慮科研項目的水平，從實際出發，結合目前市場價格，對各種支出進行細化，并列出預算依據。并組織一定人員進行反復討論，最終編制出支出結構合理、可行性強的科研項目預算。
如果遇到預算申報與批復金額不一致，應要根據批復的金額，組織相關人員在申報的基礎上編制項目實施方案，并上報主管部門。
如果遇到一些橫向的小課題，經費少沒有預算，應根據協議金額，組織相關人員自行編制項目實施方案，并報單位科研管理部門。
項目立項成功后，科研人員要及時將項目預算送交財務部門一分，以便財務人員按預算進行科研項目經費支出控制。
（二）加強農業科研所科研項目預算管理
財務部門要與科研部門緊密配合，加強科研項目預算控制。財務部門可以選擇一套具有項目預算控制的財務軟件，根據項目預算的支出范圍進行分項控制，對于目前科研項目預算支出范圍分類與政府收支分類（經濟分類）不一致的情況，要設置對照表，然后再往財務軟件中輸入分項預算，這樣就有效的控制了項目預算。財務部門要定期將課題預算的執行情況反饋給課題主持人；課題主持人根據支出情況和用款進度，調整支出結構，按預算計劃執行。
（三）保證配套資金足額到位
農業科研所的科研人員在申報項目編制預算時，一定要有會計人員參與，并根據本單位的自有資金實力，合理安排配套資金，保證配套資金按時足額到位，并按進度完成科研項目預算。
（四）加強科研經費的日常管理
項目經費管理是農業科研所科研課題管理中一個重要環節，對促進科研課題的健康發展，提高經濟收益，有著非常重要的意義。科研項目經費合理使用，關系著科研項目的完成質量。所以在日常項目經費管理理中應注意以下幾個方面：
1.建立一套完善的財務內部管理制度
農業科研所應根據國家、省市的財務管理制度，結合本單位的實際情況，制定一套全面的、可行的財務內部管理制度，要涵蓋科研項目經費管理辦法、經費審批、報銷管理辦法、固定資產管理辦法等內部管理辦法。這樣就有效地規范了各科研項目的財務行為，確保了科研項目經費按預算計劃使用，順利完成科研任務。
2.規范會計基礎工作
科研項目要分戶管理。項目經費一到賬戶，要及時按項目名稱、負責人建立明細賬，不管課題大小都要按項目分設明細賬，確保各項目獨立核算。
財務人員要嚴格執行會計制度，嚴把原始憑證審批關，看原始憑證審批手續是否齊全、票據是否真實合法。特別要注意與農民間的經濟往來，由于單位性質是農業科研所，所以與農民間的經濟往來特別多，財務人員一定要認真審核與農民間的經濟往來，報銷票據一定要有合同、支付表、身份證復印件、電話，以證明支出真實性。通過嚴把審核關確保科研項目資金按預算規定用途開支，確保項目經費支出的合理性、合法性。
外撥課題經費時，一定要有合同，合同中要附有經費使用范圍，年終要有外撥經費的使用明細賬、憑證復印件。主持單位要負責考核項目的進展情況，財務部門要監督經費的使用情況。
科研項目結題時科研管理部門要及時通知財務部門，財務部門根據單位的結題管理辦法進行結賬處理，避免長時間掛賬。
（五）加強用科研項目經費購置的固定資產管理
對農業科研所用科研項目經費購置的固定資產必須統一納入單位的資產管理，按照單位的固定資產管理辦法進行登記、建卡、核算。購買前，要根據項目預算提出政府采購申請，由固定資產管理部門及領導進行審批，固定資產管理部門要充分考慮本單位的固定資產情況，避免重復購置，統一購買、驗收；報廢、毀損的固定資產，科研項目所在部門要及時提出申請進行報批；每年固定資產管理部門要組織一次徹底的固定資產清查；科研項目結束或人員調動時要及時清理和收回固定資產，防止資產流失。
（六）建立有效的內部監管機制
農業科研所應建立一個由科研、財務等人員組成的內部監管部門，定期對本單位的科研項目進行課題任務完成情況和項目經費使用情況進行監督檢查。可以通過課題主持人匯報、現場驗收、財務審計等查找問題，減少浪費，規范科研行為和財務行為。科研項目結題時要對項目實施過程和完成結果進行績效評價和財務評價，項目實施的成效與項目負責人的業績考核掛鉤，考評結果作為以后年度安排項目經費的依據。
（七）提高財務與科研人員素質，培養一專多能人才
農業科研所財務人員要多宣傳財務管理制度，讓科研人員了解有關財務規定和課題經費管理辦法，自覺遵守有關財務規定，提高科研人員合理使用項目經費的意識，為保質保量完課題任務提供保障。科研人員也要多與財務人員進行溝通，讓財務人員參與到課題研究中，了解科研項目的情況與進度，這樣才能更好便于財務人員進行科研項目經費的管理。只有通過財務人員與科研人員互相溝通、緊密配合，不斷提高自身素質，這樣才能更好地促進科研工作的全面有效發展。
參考文獻：
[1]付小燕.現行農業科研事業單位科研課題（項目）經費財務管理中的問題與對策.農業科研經濟管理.2009(1).
[2]晁駿毅.項目經費管理中存的問題及改進建議.農業科研經濟管理.2007(3).
關鍵詞：農業項目 經費 財務管理
農業科研項目經費是指用于農業項目的研究，試驗和新產品、新成果推廣的經費。近年來，隨著我國“科技興農”戰略的深入實施，國家對農業科研經費的投入不斷增加，該部分經費的規模日益擴大，加強對農業科研單位項目經費的財務管理，確保資金安全、有效的使用，提高資金的使用效率是農業科研單位財務管理的一個新課題。現階段農業項目驗收越來越規范，越來越嚴格，在調查中經常發現，很多科研人員，特別是項目負責人在項目驗收時經常會說“我們的項目做得很好，各項指標都完成得不錯，只是財務上可能會存在一些問題，可能會影響項目的順利驗收”。為什么財務管理會成為農業項目順利通過驗收的“軟肋”呢？筆者現就農業項目經費管理進行探討。
一、農業項目經費管理中存在的問題
（一）申報時項目預算編制不合理
一般項目科研經費預算主要由課題負責人和課題組成員共同編制，很少與財務部門溝通，很多項目經費到賬后財務部門才能找到相關的申報部門。科技人員在編制項目預算時的目標只是申報項目，對具體的經費預算不夠重視，沒有真正意識到所編制的預算對后續項目的實施和驗收有著重要意義，只憑經驗進行項目經費概算，致使在項目實施時，一些必要的支出無法與項目預算對應，一些支出重復預算，從而出現了資金不足或過剩，導致實際支出和預算嚴重不符。
（二）項目實施過程中，預算執行不規范，監督不得力
農業項目實施過程中，項目負責人注重的是項目如何實施，如何才能出新品種，取得新成果，而對項目經費支出管理不夠重視。盲目認為項目資金預算，就是應對申報審核的策略，課題組的任務就是推進自己的業務，經費如何核算是財務部門獨立完成的“數字游戲”。而財務部門對科研經費預算不熟悉，對項目的具體進度毫不知情，只能通過有關單據進行簡單的會計核算。少數項目負責人認為經費是自己爭取來的，如何支出要憑自己的意愿來，財務部門無權指手劃腳，導致無法通過經費管理來控制項目進程，更談不上監督效率，嚴重影響了科研經費使用效率。
（三）項目驗收時，財務忙于調整賬務處理
由于農業項目經費管理的政策要求高，因此項目驗收時，管理部門越來越重視經費的財務驗收，驗收組成員一般都有1-2個財務專家，詳細檢查項目經費的使用情況，并對照項目的進度和預算進行專項檢查。當驗收通知到達項目承擔單位時，項目負責人開始注重經費使用情況了，并要求財務人員按照預算進行調賬，以致財務處理調整得面目全非，造成財務混亂，因而財務驗收很難通過，形成財務是項目驗收的“軟肋”的現象。
二、強化農業科研經費財務管理的建議
針對上述農業項目經費管理存在的問題，筆者認為要完善項目經費的預算，確保項目資金的安全，合理使用，避免財務管理成為項目驗收的絆腳石，應從如下三方面著手。
（一）科學編制項目預算
項目管理部門與財務部門應加強溝通交流，共同編制項目預算。財務人員應參與課題立項和可行性報告研究，進行事前監督管理；編制項目經費預算時，要從財務角度來設立項目的階段任務和目標。為了項目核算要求，財務部門要按照財務管理辦法和經費管理辦法，為項目負責人進行詳細、科學的分析并提出合理建議，進一步細化科研項目經費概算，防止預算和實際執行的脫節，確保項目實施時各種開支能在預算中體現，為后續的項目驗收奠定基礎。
（二）項目實施中嚴格執行項目預算和開支范圍
項目實施過程中，要嚴格執行主管部門和本單位制定的財務管理辦法、科研經費管理辦法、專項經費管理辦法、科技成果獎勵辦法等制度，嚴格按照下達的項目預算執行，項目負責人一般情況下不得調整預算。如確需調整的，必須按照項目管理辦法的有關規定執行，嚴禁擅自調整項目經費預算。如對于科技部下達的科研項目，項目經費預算科目之間的調整，調整幅度超過10%的，必須按程序上報，批準后才能執行；調整幅度不足10%的，需在項目結題報告中詳細說明調整的理由、金額等情況，并在項目驗收時予以確認。
項目經費要堅持“專項核算，專人管理，專款專用”原則。規范財務審批制度，堅持一支筆審批，財務部門要規范會計科目和銀行賬戶設置，準確進行會計核算，對取得的原始憑證要認真審核，區分項目支出和非項目支出，加強項目成本核算和資金管理。及時與項目負責人溝通，提醒項目實施進度與經費使用進度是否配比，對項目資金他用進行動態實時監管，加強項目執行過程的動態控制。
（三）項目驗收認真進行項目績效分析，并實施事后監督
一、中華人民共和國水生動植物自然保護區管理辦法(1997年10月17日農業部令第24號公布、2019年11月26日農業部令2019年第11號修訂)
將第十八條修改為：“未經批準，禁止任何人進入水生動植物自然保護區的核心區和一切可能對自然保護區造成破壞的活動。確因科學研究的需要，必須進入核心區從事科學研究觀測、調查活動的，應當事先向自然保護區管理機構提交申請和活動計劃，并經省級政府漁業行政主管部門批準。”
將第二十條修改為：“在水生動植物自然保護區的實驗區開展參觀、旅游活動的，由自然保護區管理機構提出方案，報省級政府漁業行政主管部門批準。”
將第二十一條修改為：“外國人進入水生動植物自然保護區的，接待單位應當事先報省級政府漁業行政主管部門批準。”
二、漁業船舶船名規定(1998年3月2日農漁發〔1998〕1號公布，2019年11月8日農業部令第6號、2019年11月26日農業部令2019年第11號修訂)
將第五條第一款修改為：“遠洋漁業船舶、科研船和教學實習船的船名，由簡體漢字或‘簡體漢字’和‘數字’依次組成。”
三、中華人民共和國水生野生動物利用特許辦法(1999年6月24日農業部令第15號公布，2019年7月1日農業部令第38號、2019年11月26日農業部令2019年第11號修訂)
將第四十五條修改為：“外國人在我國境內進行有關水生野生動物科學考察、標本采集、拍攝電影、錄像等活動的，應當向水生野生動物所在地省級漁業行政主管部門提出申請。省級漁業行政主管部門應當自申請受理之日起20日內作出是否準予其活動的決定。”
四、漁業捕撈許可管理規定(2019年8月23日農業部令第19號公布，2019年7月1日農業部令第38號、2019年11月8日農業部令第6號修訂)
刪除第十九條第一款第三項、第四項。
將第二十一條修改為：“除本規定第十九條和第二十條規定的情況外，其他作業的漁業捕撈許可證由縣級以上地方政府漁業行政主管部門審批發放，其中海洋大型拖網、圍網漁船作業的捕撈許可證，由省級政府漁業行政主管部門審批發放。
“前款規定的捕撈許可證審批發放的具體辦法，由省、自治區、直轄市政府制定，送農業部備案。”
五、農業野生植物保護辦法(2019年9月6日農業部令第21號公布，2019年7月1日農業部令第38號修訂)
將第十五條修改為：“申請采集國家重點保護野生植物，應當填寫《國家重點保護野生植物采集申請表》，經采集地縣級農業行政主管部門簽署審核意見后，向采集地省級農業行政主管部門或其授權的野生植物保護管理機構申請辦理采集許可證。
“采集城市園林或風景名勝區內的國家重點保護野生植物，按照《條例》第十六條第三款和前款有關規定辦理。”
將第十七條第五款修改為：“省級農業行政主管部門或其授權的野生植物保護管理機構核發采集許可證后，應當向農業部備案。”
將第二十四條第一款修改為：“經省級農業行政主管部門批準進行野外考察的外國人，應當在地方農業行政主管部門有關人員的陪同下，按照規定的時間、區域、路線、植物種類進行考察。”第三款修改為：“外國人野外科學考察結束離境之前，應當向省級農業行政主管部門提交此次科學考察的報告副本。”
六、農作物種子檢驗員考核管理辦法(2019年2月6日農業部令第49號公布)
將第三條修改為：“種子檢驗員應當具備以下條件，并經省級政府農業行政主管部門考核合格：
“(一)具有農學、生化或者相近專業中等專業技術學校畢業以上文化水平;
“(二)從事種子檢驗技術工作三年以上。”
將第四條修改為：“檢驗機構的種子檢驗員由該機構登記或者注冊所在地省級政府農業行政主管部門負責考核管理。”
將第五條修改為：“申請種子檢驗員資格，應當向省級政府農業行政主管部門(以下簡稱考核管理機關)提交以下材料：
“(一)種子檢驗員資格申請表;
“(二)學歷證明復印件;
“(三)受聘檢驗機構出具從事種子檢驗技術工作年限證明。”
七、農業機械試驗鑒定辦法(2019年7月26日農業部令第54號公布)
第十條增加一項作為第四項：“申請前三年內，未因違反本辦法第二十八條第一、三、四、六項的規定被收回、注銷農業機械推廣鑒定證書和標志。”
八、草種管理辦法(2019年1月12日農業部令第56號公布)
將第三十九條修改為：“草種質量檢驗機構的草種檢驗員應當符合下列條件：
“(一)具有相關專業大專以上文化水平或具有中級以上技術職稱;
“(二)從事草種檢驗技術工作3年以上;
“(三)經省級政府草原行政主管部門考核合格。”
九、食用菌菌種管理辦法(2019年3月27日農業部令第62號公布)
將第二十七條修改為：“菌種質量檢驗機構應當配備菌種檢驗員。菌種檢驗員應當具備以下條件：
“(一)具有相關專業大專以上文化水平或者具有中級以上專業技術職稱;
“(二)從事菌種檢驗技術工作3年以上;
“(三)經省級政府農業行政主管部門考核合格。”
十、農作物種子質量檢驗機構考核管理辦法(2019年1月2日農業部令第12號公布)
將第四條第二款修改為：“考評小組由3名或者5名考評員組成。考評員應當具有相關專業的高級專業技術職務、從事種子檢驗工作5年以上。”
將第五條修改為：“農業部的國家農作物種子質量檢驗中心，負責檢驗機構能力驗證工作。”
將第二十八條修改為：“考評員在考評過程中有徇私作弊、弄虛作假等違反考核紀律行為的，依法給予行政處分，不得再從事考評員工作;構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。”
十一、執業獸醫管理辦法(2019年11月26日農業部令第18號公布，2019年9月28日農業部令2019年第3號修訂)
將第十三條第二款修改為：“執業獸醫師資格證書和執業助理獸醫師資格證書由省、自治區、直轄市政府獸醫主管部門頒發。”
十二、飼料和飼料添加劑生產許可管理辦法(2019年5月2日農業部令2019年第3號)
將第三條第一款修改為：“飼料和飼料添加劑生產許可證由省級政府飼料管理部門(以下簡稱省級飼料管理部門)核發。”
將第四條修改為：“農業部設立飼料和飼料添加劑生產許可專家委員會，負責飼料和飼料添加劑生產許可的技術支持工作。
“省級飼料管理部門設立飼料和飼料添加劑生產許可證專家審核委員會，負責本行政區域內飼料和飼料添加劑生產許可的技術評審工作。”
將第七條第一款修改為：“申請設立飼料、飼料添加劑生產企業，申請人應當向生產地省級飼料管理部門提出申請。省級飼料管理部門應當自受理申請之日起 10個工作日內進行書面審查;審查合格的，組織進行現場審核，并根據審核結果在10個工作日內作出是否核發生產許可證的決定。”刪除第二、第三款。
將第十一條第二款修改為：“生產許可證有效期滿需繼續生產的，應當在有效期屆滿6個月前向省級飼料管理部門提出續展申請，并提交相關材料。”
十三、中華人民共和國漁業船舶登記辦法 (2019年10月22日農業部令2019年第8號公布)
將第九條修改為：“漁業船舶只能有一個船名。
“遠洋漁業船舶、科研船和教學實習船的船名由申請人在申請漁業船網工具指標時提出，經省級登記機關通過全國海洋漁船動態管理系統查詢，無重名、同音且符合規范的，在《漁業船網工具指標申請書》上標注其船名、船籍港。漁業行政主管部門核發的《漁業船網工具指標批準書》應當載明上述船名、船籍港。
“公務船舶的船名按照農業部的規定辦理。
“前款規定以外的其他漁業船舶的船名由登記機關按照農業部的統一規定核定。”
刪除第十二條第二款。
第二條本辦法所稱農業良種工程績效考評(以下簡稱“績效考核”)，是指通過規范的考評方法、量化指標及評價標準，對農業良種工程項目實施過程及其研究成果進行的綜合性考評與評價。
第三條績效考評堅持客觀公正、科學規范、注重實績、自評與專家考評相結合的原則。
第四條績效考評對象為承擔良種工程重大課題和重點課題的課題組。
第五條績效考評每年進行一次。
第一章績效考評內容、方法與標準
第六條績效考評的內容
（一）科研業績情況；
（二）課題組組織管理情況；
（三）財政資金使用管理情況。
第七條績效考評實行目標與過程相結合，定性與定量相結合的方法。
第八條科研業績考評，采用目標任務與定量打分相結合的辦法，即在對照課題任務合同書考察年度任務目標完成情況的同時，從種質創新、新品種培育、理論研究與技術創新、成果推廣應用等方面對課題組研究業績和研究水平進行量化計分。沒有完成年度進度目標或課題結束后沒有完成總體研究目標的課題組，績效考評結果直接確定為不合格。
種質創新考評，包括自主創新優異種質和引進再創新的優異種質，以權威部門品種審定、論文引用、專家鑒定或作為育種材料培育出優良品種為評價標準。
新品種培育考評，包括育成的動植物新品種、雜交組合、配套系或改良的世代，以、專家驗收或鑒定結果等為評價標準。
理論研究與技術創新考評，包括與課題內容密切相關，以課題組主要成員為首位完成人（或論文通訊作者），以種質創新、育種技術、優良品種或配套栽培（養殖）技術為核心的論文、專著、專利以及成果獎勵等。所有論文、專著必須明確注明由山東省農業良種工程項目資助。
成果推廣應用考評，主要考核育成品種的水平，按照可信的推廣面積（數量）計分。以省級主管部門提供的統計數據或能夠提供可信證明的品種推廣效益為準。
第九條課題組組織管理情況考評：采用專家定性打分和內部自評相結合的辦法。考評內容包括：課題主持人的業務水平和組織協調能力、課題組成員之間團結協作情況、實施方案的執行情況、內部組織管理制度的制定與落實等。
第十條財政資金使用管理情況考評，采用專家（中介）定性打分的辦法。考評內容包括資金撥付和具體使用管理情況等。資金使用考評不合格的課題組，績效考評結果直接為不合格。
第十一條根據各部分考評結果，課題組績效考評得分=科研業績×50%＋組織管理×25%＋資金使用×25%。
第二章績效考評的組織與管理
第十二條省科技廳、省財政廳是績效考評工作主管單位，負責制定績效考核規章制度，指導、監督、檢查績效考核工作。山東省農業良種產業化開發項目管理辦公室（以下簡稱“管理辦公室”）負責具體組織實施。
第十三條設立良種工程專家咨詢委員會（以下簡稱“專家委員會“），在管理辦公室指導下開展具體考評工作。專家委員會由在農業育種或科研管理領域具有較高學術地位的省內外知名農業專家和管理專家組成。正在承擔良種工程項目的專家不再擔任專家委員會成員。專家委員會成員每年可視需要進行調整。
第十四條專家委員會的職責
（一）對良種工程重大課題組進行考評，提出考評意見；
（二）監督良種工程重大課題的實施；
（三）對良種工程發展提供戰略咨詢；
（四）管理辦公室委托的其他任務。
第十五條重大課題績效考評由管理辦公室組織專家委員會、行業主管部門共同實施。重點課題績效考評由管理辦公室委托各市科技局、財政局組織實施。
第十六條重大課題績效考評流程
（一）考評準備。管理辦公室按照年度考評計劃，下達考評通知（主要包括考評對象、目的、內容、任務、依據、時間等)。專家委員會根據考評通知，擬定具體考評工作方案，報管理辦公室審核、備案。
（二）課題組自評。課題組按照規定的文本格式和要求編寫《課題工作報告》（附件1）、《課題自評表》（附件2），連同相關證明材料（含電子版），在考評通知下達十日內經行業主管部門審核后報管理辦公室。課題組和依托單位對所提供資料的真實性和準確性負責。
（三）現場和非現場考評
管理辦公室將自評材料按照技術領域通過網絡分發給專家委員會成員及相關專家，進行網上評審。
根據需要，管理辦公室組織專家委員會和行業主管部門對課題組進行質詢、對課題執行情況進行現場檢查，并聘請中介機構，依照有關規定對良種工程資金使用情況進行審計。
（四）撰寫和提交績效考評報告。專家委員會綜合各方面的評議信息，對各課題組依據績效考評評分標準（附件3）打分，撰寫《課題績效考評報告》(附件4)，并于考評結束后十日內報管理辦公室。績效考評報告應依據充分，內容完整，數據準確，分析清晰，結論公正、合理。專家委員會對績效考評的真實性、科學性和公正性負責。
（五）結果公示。管理辦公室將各課題組《課題工作報告》、《課題自評表》、《課題績效考評報告》進行公示，公示期不少于十天。課題主持人對考評結論有異議的，應在一周內向管理辦公室提出書面意見。
第五章重點課題績效考評流程可參照重大課題績效考評流程，由各市科技局、財政局自行制定。績效考評結束后，各市科技局、財政局要將考評過程和考評結果報管理辦公室備案。管理辦公室將定期組織對重點課題績效考評情況進行抽查。
第四章績效考評結果的應用
第十八條績效考評結果是良種工程動態管理的重要依據。省科技廳、省財政廳會同行業主管部門，根據績效考評結果對下年度良種工程計劃進行調整。
第十九條對重大課題績效考評成績列總課題數前30%的課題組，省科技廳、省財政廳將在下年度良種工程安排中給予優先立項或追加經費等獎勵；對績效考評成績列后30%的課題組，省科技廳、省財政廳將在下年度良種工程安排中采取調減、暫停經費補助或調整不稱職課題組成員等措施，給予處罰。對績效考評不合格的課題組，省科技廳、省財政廳將撤換課題主持人及依托單位或終止課題執行。
關鍵詞: 地方高校 縱向科研項目 提高結題率
隨著國家對科學研究的重視和投入的增加,作為科學研究主力軍的高校尤其是地方高校承擔的縱向科研項目和科研經費總量大幅提升[1],例如安徽理工大學2006年承擔各類縱向科研項目53項,經費456萬元;2009年承擔各類縱向課題178項;經費1522萬元。在科研總量增加以后,如何對各類縱向科研項目進行有效管理,提高結題率,保障國家經費投入的使用效益成為地方高校急需解決的問題。
一、以學科建設、高水平科技研究平臺為依托,創新學校科技管理體制,為科研項目的成功申請和順利結題營造優質的外部環境和制度保證。
1.加強學科建設,構筑高水平的科技研究平臺。學科建設和高水平科技平臺兩者互相依存、互相帶動,兩者都是做好學校科研工作的重要保證,加強兩者的建設有利于高水平人才的聚合和高素質人才的培養;有利于多學科的交叉融合和產生新學科增長點;有利于學校優勢學科和特色學科承擔高水平的重大科研項目。學科和高水平科研平臺的發展和建設可以將優勢資源和特色資源轉化成學校的科技競爭力,可以為學校各級科研項目申請的成功率和結題率的提供人才、智力、制度保證[2]。
我校始終將學科建設和高水平的科技平臺作為學校科研工作的重點之一,并根據依靠特色、發揮優勢的平臺建設思路和統籌規劃、突出重點、開放共享、整合集成的建設原則,不斷加大人力、物力、財力的投入。目前我校擁有6個省級重點學科,擁有“采礦工程”等4個博士點與36個碩士點,擁有“安徽省現代礦業工程重點實驗室”、“安徽省煤炭資源綜合利用工程技術研究中心”和安徽省高校“礦山地質災害防治重點實驗室”、“礦山建設工程重點實驗室”等省部級重點實驗室和研究中心。這些科技平臺基本覆蓋了我校的礦業工程、地質資源與地質工程、土木工程、材料科學與工程等優勢學科和特色學科,并且已經形成了一批穩定的、學術水平較高的科技人才隊伍,為各級科研項目的申請和按期高質完成奠定了基礎。
2.創新學校科技管理體制,優化科研環境。科研管理是一項復雜的系統工程,制定一套行之有效、切實可行的科研管理制度,充分發揮其政策導向作用,是推動學校科研工作健康有序發展,提高學校科研實力和學術水平的根本保證[3,4]。我校從實際出發,積極探索適合自身發展的新途徑,出臺了項目管理、經費管理、成果管理、學術管理等一系列規章制度,使學校科研工作基本走上了規范化、科學化的管理軌道。同時,我校在全省高校中率先在加強科研量化管理,制定科研成果的量化標準,完善科研機構評估體系,修改科研獎勵措施等方面作了有益的嘗試,營造了一個有利于提高科研質量,推動科研成果轉化、鼓勵科技創新、實現科研人才輩出的良好環境。在“十五”期間我校先后出臺和進一步完善了《安徽理工大學碩博科研啟動基金管理辦法》、《安徽理工大學校青年科研基金管理辦法》、《安徽理工大學引進人才暫行辦法(修訂)》、《安徽理工大學選拔和培養優秀創新學術群體實施辦法》、《安徽理工大學院系年度綜合考核實施辦法(修訂)》、《安徽理工大學校內津貼改革暫行辦法(修訂)》等政策文件,形成了涵蓋人才引進、人才培養、項目孵化、職務晉升、個人和院系考核等各個方面的完整的科研評價和考核制度系統,為學校科研管理工作提供了完善的制度保證。在這里需要強調的是為了提高項目按時結題率,爭取更多的科技成果獎勵,我校出臺的各種科研政策文件在重視科研經費和項目數量穩定增長的前提下,更加注重科研項目的層次和完成的水平。如在制定我校教職工和院系工作業績評價體系時,除了考慮科技成果、科技項目和經費數量,還特別重視質的評價,特別是各級重點項目是否按期高質完成在個人和院系考核中占有很大的比重。此外,學校對項目完成質量高的負責人予以重獎,例如對按期完成的項目負責人一次性最高按照項目經費的15%予以獎勵;對國家級獎獲得者,學校按照所獲獎金的1∶3予以配套獎勵對其他級別的獲獎也有不同的配套獎勵,這些措施大大提高了教職工按期結題、申報成果、參加報獎的積極性。
二、充分發揮學校科研管理部門的能動作用。
我校科研管理部門重點從以下四關入手,將按期高效結題的思想貫徹于項目申報至結題的全過程中。
1.項目申報關。好的開始是成功的一半,只有把好申請項目的質量關,才能從源頭保證項目最終結題的質量。為了保證申請項目的質量,我校實行系、科研處和校學術委員會三級審查制度,從不同的方面逐一進行審查。首先,系部就課題對國內外科研現狀的了解與分析,科學水平及意義,預期研究前景,研究目標、內容、方法及技術路線,研究方案等學術角度進行審查。其次,科研處從申報者的科研能力,學術水平、科研信用,申請書的形式,課題組人員結構、現有儀器、設備及前期工作基礎學術水平及研究能力、申請經費及預算依據的合理程度等角度進行審查。最后校學術委員會從課題的科學價值和意義,觀點、方法和理論的創新、可行性,經濟效益和社會效益等方面進行宏觀把握。
2.中期檢查關。中期檢查作為項目過程管理的重要一環,是把握項目進展程度,了解項目研究情況的手段。我校2009年一年各級項目立項超過200項,而各級結題項目數超過150項,如果僅僅依靠校科研處少數幾個管理人員,很難保證對各級項目都進行有效的過程管理。因此,我校目前采用院系二級分級管理制。學校科研處主要對那些國家級和省部級重點項目進行直接管理和監督,以保證高級別項目的完成質量。對于一般項目,學校科研處主要負責組織協調和宏觀把握,系部主要負責具體的日常管理,并定期向科研處匯報項目進展。學校明文規定,無論什么級別的項目負責人都要按照《安徽理工大學科研項目中期檢查實施細則》按時填寫《安徽理工大學科研項目中期檢查報告書》送交科研處審查。國家級和省部級重點項目除了填寫《安徽理工大學科研項目中期檢查報告書》,學校還以中期檢查時間為參照,對每個項目制定了不同的實施階段,并要求項目負責人及時填寫《安徽理工大學重點科研項目階段檢查報告書》。學校組織的檢查評議小組根據項目計劃任務書對材料審核后形成檢查意見,作出“繼續進行”或“需要整改”的判斷,對極少數與項目計劃書要求差距較大的研究項目進行調查,視不同情況采取限期改正、追回經費和終止項目等處理辦法。
3.項目結題關、項目延期關。在把好項目申報關、中期檢查關的前提下,項目一般都可以按時結題。但為了防止出現意外情況,我校每年六月、十二月組織下發《關于加強縱向到起項目結題與驗收(鑒定)工作的通知》文件,及時通知相關系部和個人,督促項目負責人在規定的時間內提交各種材料。學校科研處對項目負責人提供的材料進行認真審核并交校結題驗收評議組,按《安徽理工大學學科研項目結題驗收實施細則》檢查驗收并形成驗收意見,通過的項目移交上級主管部門。如果的確有不可抗拒因素造成項目不能按期結題,就必須提前三個月向學校科研處提交《安徽理工大學科研項目延期申請書》,由學校調查核實后在上報相關主管部門待批。
三、我校項目結題率高的其他原因
1.我校依據《安徽理工大學碩博科研啟動基金管理辦法》、《安徽理工大學校青年科研基金管理辦法》、《安徽理工大學引進人才暫行辦法(修訂)》設立的安徽理工大學碩博啟動基金和安徽理工大學青年基金是學校支持學校青年教師從事創新科學研究,培養青年科研骨干人才隊伍,培育孵化有研究潛力和發展前景的科研課題的專項基金,學校每年的投入達到100多萬元,并且投入呈逐年上升的趨勢。這兩項基金的有著共同特點,就是項目負責人幾乎都是初次承擔研究課題,既缺乏項目宏觀把握的經驗,對課題研究進展過程把握的能力不強,又沒有形成固定的科研態度,具有極強的可塑性。我校科研管理部門針對這個特點,不僅加大了對項目負責人的培訓和項目的全過程管理的力度,而且重點從科研思想和態度入手,幫助他們樹立正確的科研方向和嚴謹的科研態度,讓他們從自己的第一個課題開始就認真按照計劃任務書踏踏實實保質保量地進行研究,形成按時結題的好習慣。
2.建立科研信用檔案。學校為每一位科研人員建立科研信用檔案,信用檔案主要詳細記錄該科研人員歷來在科研方面的得與失,具體包括主持或參加哪些課題的研究,取得了哪些研究成果,成果質量如何,課題結題概況等記錄。這些記錄基本上可以反映一個科研人員的科研實力,通過適當的量化后,可以形成一個信用值(我校分為優、良、一般、差四個級別),反映該科研人員在科研方面的信用狀況。當該科研人員申報新課題時,我校根據信用值分別采取以下措施:信用值優和良者學校負責重點推薦申報,信用值一般者限項申報,信用值差者一年內不準申報,同時,項目獲批后根據信用值學校分別予以不同數額的經費配套。
3.規范科研經費管理,做到科研經費既要加強管理,又要簡化手續,方便合理使用,以便提高科研經費的使用效能。經費是一個課題順利開展的保證,其花費是否合理決定了項目能否取得預期成果。因此,我校在予以各級項目配套經費以保證項目研究經費充足的前提下,也針對科研經費管理的特點出臺了《安徽理工大學科研經費管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。《辦法》中規定項目按期(科研處出具證明)完成后,剩余經費并入項目負責人其它項目并且優先并入高級別項目課題。同時,學校參照項目剩余經費的50%予以現金獎勵課題組成員。若沒有按期結題,學校根據《安徽理工大學校內津貼改革暫行辦法(修訂)》規定扣除項目負責人相應的津貼。這樣不僅保證了經費的使用效率,而且大大提高了項目負責人的研究熱情和按期結題的積極性。
參考文獻:
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[2]谷菲菲,安勝軍.高校科學研究的六大關系探析[J].中國高校科技與產業化,2009,(11).
中國兵器工業第二o三研究所所長、研究員級高級工程師*帶領廣大員工，銳意改革，開拓進取，奮力拼搏，各項事業得到快速發展，取得了顯著成績。今年他被評為“陜西省先進工作者”。
近年來，在研制項目增多、研制周期短和技術難度增大的情況下，*按照未來高科技戰略發展要求，把集成創新、引進消化吸收再創新作為創新的重點和加快發展的重要途徑。充分利用國內外一切資源，采用多種渠道引進關鍵技術、關鍵設備，開展了自主、聯合等形式的創新活動。與集團公司和其他相關企業共同投資組建了3個有限責任公司，大力發展核心技術。并抓住國家加大對重點型號、技術基礎、大型研發平臺建設以及信息化建設工程投資力度的有利時機，立足高起點，完成了多項國家重點項目保障條件建設，引進了一批先進的工藝、檢測和試驗設備，建成了高水平的實驗室，使科研保障條件得到顯著改善。符合專業化發展要求的、成體系的整體研發能力顯著提高，設計、集成、試制、試驗、檢測和評價手段不斷完善，為“十一五”的發展提供了先進的研發平臺和研制手段，增強了持續發展的動力。
*按照三大總體技術和相關核心技術的發展需要，對專業研究室和科研管理機構進行了整合，強化了技術部的專業技術支撐能力，成立了以重點專業為主線，由行業內外專家組成的各部專業技術委員會，對部內承擔的所有科研項目和重大技術方案進行嚴格把關，使科研項目研制與專業技術協調發展、互為支撐。在各部內設立了二級行政指揮，負責研制任務的組織與分工，落實重大技術措施，協調解決科研項目研制過程中出現的技術質量、技術安全等問題，保證設計師系統技術決策的實現與科研任務的按期完成。并進一步規范和細化了項目研制過程中不同階段的質量控制要求，構建了適應現實任務需要的科研開發和質量保證科研體系。
為了加快科技成果的轉化和研制周期產業化進程，*按照"小核心、大協作"的研制生產模式，在初樣機研制階段，就要求科研人員與生產廠家進行技術協作，在工程設計和工藝生產之間進行協調。一方面促進了設計中工藝水平的提高，另一方面減少了浪費，縮短了研制周期，便于批量生產，盡快使產品轉入產業化階段。五年來，科研項目在設計定型后順利完成了產業化進程，在20多個廠、所形成了批量生產能力，帶動和促進了生產廠家的技術創新和發展，產生了很好的經濟效益和社會效益。
*帶領班子成員，緊緊圍繞建立和完善“競爭、評價、監督、激勵”四個機制，充分調動科技人員的積極性，進行了一系列改革,建立了科技發展獎勵基金，實行即期激勵與中長期激勵相結合。所里設立了科技成果轉化獎，從科研成果轉產或轉讓后所產生的效益中提出一部分經費，用于獎勵直接從事科研項目研制的科技人員和科技管理人員，提高了科研成果的轉化效率。在分配激勵制度中，將工程崗位人員的績效分為即期績效和預期績效。預期績效和科技成果轉化獎的實施，有效地解決了項目研制周期長、人員流動大、科技人員崗位和技術職務變化等帶來的效益分配問題，解除了科技人員在所內合理流動的后顧之憂，穩定了高層次科技和管理人才隊伍。2003年以來，制定和完善了《二o三所崗位薪酬體系》、《二o三所績效分配管理辦法》、《二o三所績效考核辦法》等，初步形成了一套工作業績和崗位與薪酬掛鉤的激勵機制；實行了全員聘用制和用人制度改革。按照工程技術、管理、專業、技能和輔助5類不同崗位人員的具體情況，簽訂不同期限的用人合同。根據工作需要和聘用對象的文化學歷層次，在用人的形式上，分別實行全員聘用制、勞動合同制、人事制、人才租賃制和協議用工制等。制定了《二o三所員工分類管理辦法》，對多種用工模式進行了規范。按照“公開、公平、公正”的原則，積極推行考核上崗、競聘上崗制度。全面修訂了崗位說明書，進一步規范了崗位職責、工作要求及任職條件。建立了所級科技帶頭人、關鍵技能帶頭人等各類骨干科研人員定期聘任、考核和淘汰制度。為了徹底解決員工的住房問題，203所從2002年開始實施住房貨幣化改革，到2006年，全所員工都實行了住房補貼和面積差補貼。
*十分注意發揮班子的整體功能。為了規范班子的決策行為，近年來，先后建立了所務會議事規則和重大事項決策程序等制度，堅持重大事項由領導班子集體討論或表決做出決定，堅持定期向職代會述職、述廉，主動接受職工代表的民主評議和測評。2002年以來，*每年都被職代會代表民主評議為優秀領導干部。
