發(fā)布時間：2022-05-14 04:00:37
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的1篇項目管理風(fēng)險論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
1按照項目的生命周期應(yīng)該注意的問題
1.1計劃階段學(xué)生分好組后，要由學(xué)生自己依據(jù)給定題目編制工作計劃，工作計劃需要經(jīng)過內(nèi)部成員的多次溝通才能確定。通過對項目的范圍和任務(wù)的分解，對資源進(jìn)行分析等一系列操作后，可以使項目團(tuán)隊更有序的開展工作。以前有一個錯誤的概念，認(rèn)為計劃就應(yīng)該是準(zhǔn)確的，所謂準(zhǔn)確，就是實際的項目實施必須按計劃進(jìn)行。但實際工作中并不理想，實際工作中遇到的情況與計劃常有不符。計劃只是管理的一種手段，只是通過這種方式，更合理的分配資源和時間。計劃在實際的執(zhí)行過程中是應(yīng)該不斷修改的。
1.2實施階段學(xué)生在完成任務(wù)時，也會按照項目管理的方法和技術(shù)實施，按照PDCA（計劃、執(zhí)行、檢查、處理）的循環(huán)過程開展活動。首先，學(xué)生要針對自己的任務(wù)進(jìn)行需求調(diào)研。這個階段，他們可以通過網(wǎng)絡(luò)或書籍查閱資料，并實地考察市場展開調(diào)研等方式來了解自己的項目需求。其次，是實施調(diào)研活動。學(xué)生首先要準(zhǔn)備一些前期調(diào)研問卷和資料準(zhǔn)備清單，再經(jīng)過客戶的確認(rèn)后，按照調(diào)研計劃實施各項調(diào)研活動。調(diào)研結(jié)果也要取得用戶認(rèn)同，最好得到書面溝通確認(rèn)。最后，是調(diào)研后續(xù)工作的落實，做好技術(shù)交流、解決方案等。做項目不是一個人在做，而是一個團(tuán)隊在做，如果沒有溝通就向用戶提供了自己的思路，可能會給整個團(tuán)隊的思路帶來干擾。
1.3監(jiān)控階段教師在監(jiān)控項目的進(jìn)展的同時，也要注意學(xué)生的情緒。適時地對學(xué)生進(jìn)行激勵是實踐教學(xué)成功開展的重要保證。每個學(xué)生都有自己的需求，教師在達(dá)到實現(xiàn)實踐教學(xué)目標(biāo)的同時，也要盡力滿足學(xué)生的個人的需求。
2按照管理領(lǐng)域應(yīng)該注意的問題
2.1范圍管理項目實施階段，教師要引導(dǎo)學(xué)生做好范圍管理，幫助他們明確自己的任務(wù)范圍，引導(dǎo)他們明確哪些任務(wù)是自己的任務(wù)，哪些任務(wù)不是自己的任務(wù)。同時，幫助學(xué)生對項目進(jìn)行WBS分解，也就是把項目分解為若干小任務(wù)，再把若干小任務(wù)逐層分解為更小的任務(wù)，直到具體的工作包。劃分WBS時，可以按時間進(jìn)度為依據(jù)。第一層是項目階段性成果的框架，每層下面再把工作分解，直到最小的工作包。這樣劃分會比較直觀，時間感也會比較強，容易被大多數(shù)人理解。教學(xué)中，教師需要讓學(xué)生了解MicrosoftProject項目管理工具，用該軟件完成進(jìn)度計劃時，就能自動為WBS的各個層次任務(wù)編碼。
2.2溝通管理溝通是通過各種渠道反饋信息發(fā)送給接收方，并得到接收方的反饋，最終達(dá)成雙方的一致意見的過程。在項目執(zhí)行的過程中，會出現(xiàn)很多溝通合作的機會，學(xué)生在需求階段需要和客戶溝通；在開發(fā)階段需要和團(tuán)隊成員溝通，還需要階段性的與客戶進(jìn)行成果確認(rèn)；在測試階段，測試團(tuán)隊需要和開發(fā)團(tuán)隊溝通等等。在真實的IT項目中，溝通是項目中最重要的任務(wù)，溝通工作占據(jù)了團(tuán)隊成員的絕大部分精力。教師要幫助學(xué)生學(xué)會溝通。讓學(xué)生知道“溝通”是什么，為什么溝通，怎么溝通。在項目中，溝通的目的不是為了說服別人，而是達(dá)到一個共同的目標(biāo)，而這個目標(biāo)往往沒有標(biāo)準(zhǔn)答案。如果在溝通中過分執(zhí)著于說服他人，而忽視、甚至忘記了溝通本身的目的，那么項目一定會受到巨大的影響。
2.3進(jìn)度、成本、質(zhì)量的平衡在一個項目中，項目的范圍、進(jìn)度和成本是相互制約的關(guān)系，而質(zhì)量又受到這三個因素影響。在項目教學(xué)的實施中，進(jìn)度和成本多多少少會出現(xiàn)偏差。所以，教師要教學(xué)生把PDCA的思想貫穿項目始終，同時合理使用甘特圖、掙值分析等項目管理方法幫助學(xué)生對進(jìn)度和成本等要素進(jìn)行控制。
2.4文檔配置管理團(tuán)隊中設(shè)置了專門的學(xué)生進(jìn)行配置管理。及時地對文檔進(jìn)行管理，可以方便后期一系列活動的進(jìn)行，同時也可以完善組織過程資產(chǎn)，不斷積累教訓(xùn)和經(jīng)驗，方便以后的借鑒。
2.5風(fēng)險管理項目的風(fēng)險管理是指對項目風(fēng)險從識別、分析到采取相應(yīng)措施的一系列過程。實踐教學(xué)中一定會有各種風(fēng)險存在，比如學(xué)校對課改的支持程度、團(tuán)隊成員的技能、小組長的管理能力和責(zé)任心等。所以，教師需要幫助學(xué)生提高風(fēng)險識別的意識，并引導(dǎo)他們處理風(fēng)險，減輕風(fēng)險對項目實施所造成的消極影響。當(dāng)出現(xiàn)問題時，教師首先要幫助學(xué)生控制情緒，端正態(tài)度。然后客觀地列舉出問題，并列出導(dǎo)致問題的原因，與學(xué)生一同討論解決方案，采取行動，解決問題。
2.6變更控制“變”并不糟糕，糟糕的是缺乏規(guī)范的變更管理過程。在課程開始時，就要確定變更流程，一旦出現(xiàn)變更，就要嚴(yán)格按照變更流程實施。首先由變更的提出方填寫變更申請。項目小組長進(jìn)行變更影響分析，若認(rèn)為變更是必要的，則上報變更委員會評審。如果審批通過，就實施變更，并對變更過程實施跟蹤，對變更結(jié)果進(jìn)行驗證及歸檔。若變更委員會沒有批準(zhǔn)變更申請，則由項目代表與變更提出方進(jìn)行溝通，傳達(dá)拒絕變更的決定。
3結(jié)論
教師在開展項目式教學(xué)中，應(yīng)該緊跟企業(yè)需求，重視學(xué)生的人文素質(zhì)培養(yǎng)，讓學(xué)生在校期間就能了解企業(yè)的工作流程，以便學(xué)生更好地適應(yīng)未來的工作。
作者：劉冬王香平薛麗紅單位：石家莊工商職業(yè)學(xué)院
現(xiàn)代企業(yè)營運發(fā)展中，項目管理這種具有明確計劃性、特殊性的組織管理機構(gòu)具有舉足輕重的地位。企業(yè)營運發(fā)展中，構(gòu)建完備的項目組織，制定項目計劃，控制項目工作時間，細(xì)化項目流程，注重風(fēng)險控制，幫助企業(yè)在激烈的市場競爭中形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢。項目實施進(jìn)行中，從多角度出發(fā)降低企業(yè)營運風(fēng)險，加強項目管理的實效性，是每個項目管理者應(yīng)認(rèn)真思考的問題。將項目管理與風(fēng)險控制有效結(jié)合，保證項目實施順利高效完成。中國通信行業(yè)迅猛發(fā)展，在中國工業(yè)和信息化部的指導(dǎo)推動下，中國各大城市正以穩(wěn)健的步伐走向4G時代。2014年11月5日在北京舉行“2014新一代寬帶無線移動通信發(fā)展論壇”，工信部多位領(lǐng)導(dǎo)做主題發(fā)言，總工程師張峰對新一代寬帶無線移動通信發(fā)展提出了四點意見。信息產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的背后是一個個通信企業(yè)對各項工程項目的具體實施。2012年中國開始在試點城市做4G實驗網(wǎng)，2013年14個城市投入4G建設(shè)使用，2014年中國100多個城市加入到4G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中，網(wǎng)絡(luò)覆蓋5億多人口。取得4G工程建設(shè)資質(zhì)的國內(nèi)外企業(yè)有華為、中興、普天、諾基亞、愛立信、英特爾、鼎橋、NTTDOCOMO等。工信部要求每個城市4G建設(shè)中，基站建設(shè)必須由至少三家公司來完成。在共同工程界面下，促成工程建設(shè)的良性競爭，避免出現(xiàn)壟斷后的一系列問題。在這種短兵相接的及其直觀的工程競爭中，保證工程質(zhì)量，確保各建設(shè)項目順利完成，一定要在項目管理與風(fēng)險控制上下功夫。
一、4G項目工程建設(shè)具體特征
項目是企業(yè)用來執(zhí)行大范圍的、相對一次性的業(yè)務(wù)流程的臨時性組織。具體說明項目是項目導(dǎo)向型企業(yè)為實施相對一次性的、短期到中期的具有戰(zhàn)略意義的、中到大規(guī)模的業(yè)務(wù)流程的臨時性組織。中國通信企業(yè)在建設(shè)4G項目工程中，工程實施符合大型項目特征。投入資金超億元計，歷時時間12個月以上，組織參與者5-7個領(lǐng)域（含外部合作者），內(nèi)部資源至少500個內(nèi)部工作日，項目覆蓋面10-30個城市。4G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中，具備施工資質(zhì)的企業(yè)有華為、中興、普天、大唐、烽火、鼎橋等，國外有諾基亞、愛立信、英特爾等。按照工信部規(guī)定每個城市4G基站建設(shè)不論移動、聯(lián)通還是電信，都要引進(jìn)三個到三個以上施工企業(yè)，以保障工程在正常有序競爭中進(jìn)展，不允許因壟斷企業(yè)出現(xiàn)而降低工程建設(shè)質(zhì)量。中國4G建設(shè)早在2012年開始在定點城市建設(shè)實驗網(wǎng)，2013年在中國14個城市進(jìn)行第一批一線城市建設(shè)，2014年進(jìn)入第二批大規(guī)模二線城市建設(shè)。我們中國4G網(wǎng)絡(luò)采用自主標(biāo)準(zhǔn)體系的TD-LTE建設(shè)，處于世界領(lǐng)先水平，具備中國自主行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對中國民用通信行業(yè)的穩(wěn)步快速發(fā)展作出巨大貢獻(xiàn)。從中國移動主推TD-LTE技術(shù)、中國電信、中國聯(lián)通將TD-LTE/LTEFDD混合組網(wǎng)建設(shè)，三大電信運營商2013年二期工程招投標(biāo)標(biāo)的來看，中國整體4G網(wǎng)絡(luò)工程建設(shè)將投入1000億元；從投入資金上看，是中國通信事業(yè)發(fā)展中建設(shè)資金投入最高的工程；從工程建設(shè)時限上看在12-15個月建設(shè)完成并投入使用；從參與企業(yè)看，是由多家企業(yè)競爭而形成的龐大項目工程體系，將帶動數(shù)萬從業(yè)人員。中國4G通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)對任何一個公司來說都是難得的戰(zhàn)略機遇期。從整體的4G項目工程進(jìn)展來看，重要具有以下的項目工程特征：首先，中國自主研發(fā)TD-LTE通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在世界范圍內(nèi)不再依賴外國，形成具有中國競爭力的通信技術(shù)，以此來爭取世界份額。中國政府大力支持4G項目建設(shè)，積極推進(jìn)4G工程進(jìn)程。TD-LTE技術(shù)能否成為全球4G主流技術(shù)，主要問題在于是否能在1-2年間成為商用主導(dǎo)。在工程施工過程中，施工質(zhì)量、工程時限是關(guān)鍵。其次，國內(nèi)4G施工設(shè)備供應(yīng)商實力強，競爭激烈，是施工企業(yè)一次難得的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略機遇期。4G項目工程建設(shè)綜合考量一個企業(yè)的實力，從技術(shù)研發(fā)、團(tuán)隊建設(shè)、具體施工到網(wǎng)優(yōu)運維，而待網(wǎng)絡(luò)成熟后，移動終端、內(nèi)容提供商及運營商也會隨之獲得發(fā)展機遇，實現(xiàn)業(yè)績提高。4G在改變運營商競爭格局的同時，也使得產(chǎn)業(yè)鏈上的投資機會各有所異，未來誰能在競爭中脫穎而出，已成為行業(yè)今后最具有懸念的預(yù)判。
二、項目管理風(fēng)險控制與應(yīng)對
4G工程是由每個工程施工單位來進(jìn)行的子項目工程組成。這樣投資巨大、技術(shù)含量高的項目工程，要對項目管理進(jìn)行深入的分析論證，充分認(rèn)識到項目管理的科學(xué)性、嚴(yán)肅性、計劃性，對項目管理中可能出現(xiàn)的各種項目管理風(fēng)險要有深入明確的認(rèn)識，并細(xì)致分析風(fēng)險，如風(fēng)險識別和評價、風(fēng)險政策、風(fēng)險控制、風(fēng)險應(yīng)對等。
1.風(fēng)險的識別
在大型4G項目工程建設(shè)中，利用已有的項目建設(shè)經(jīng)驗對其展開調(diào)研。項目營運風(fēng)險主要由不健全或失敗的內(nèi)部流程、員工、系統(tǒng)或外部事件所導(dǎo)致的直接或間接的損失的風(fēng)險。對4G項目工程營運風(fēng)險有以下的認(rèn)識：首先，項目建設(shè)過程風(fēng)險。4G項目工程招投標(biāo)結(jié)束后進(jìn)入到實際工程期，項目建設(shè)過程的一大重點是項目時間。項目一定是在某一具體時間內(nèi)完成。在時間軸上，展開項目過程，人員組建設(shè)備進(jìn)入組裝調(diào)試培訓(xùn)交維項目完成。項目完成的時限性由項目合同相關(guān)條款規(guī)定，直接影響工程效果，隨之產(chǎn)生項目過程風(fēng)險。其次，項目建設(shè)員工風(fēng)險。項目組織中，團(tuán)隊成員的專業(yè)技術(shù)、協(xié)作精神、風(fēng)險意識，是項目建設(shè)成敗的關(guān)鍵。項目經(jīng)理職能作用的發(fā)揮，項目內(nèi)部成員人員配備，技術(shù)培訓(xùn)，良好企業(yè)文化，在共同目標(biāo)下努力實現(xiàn)項目保質(zhì)保量完成。這其中員工的約束力、技術(shù)能力，以及對團(tuán)隊是否忠誠等，是存在的員工風(fēng)險。第三，項目建設(shè)系統(tǒng)風(fēng)險。4G大型項目建設(shè)中，項目組的工程實施是由強大的企業(yè)團(tuán)隊力量為后盾，這包括企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)部、銷售部、工程部等部門的通力協(xié)作。多部門協(xié)同運作過程中的信息傳遞、各種溝通聯(lián)系處理、及時反饋改進(jìn)等，使項目工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)存在系統(tǒng)風(fēng)險的可能。第四，項目建設(shè)業(yè)務(wù)風(fēng)險。4G工程由多家網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商承辦，實力雄厚構(gòu)成了一個多元化競爭態(tài)勢。本企業(yè)的業(yè)務(wù)風(fēng)險主要來自外部因素的影響。整體4G網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商的各項實力如優(yōu)秀技術(shù)、市場開發(fā)運作能力、項目施工建設(shè)實力等，在共同業(yè)務(wù)平臺上被展露無遺，這是各公司綜合實力的比拼。這些情況對公司聲譽和品牌樹立及全公司長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略都有影響。
2.風(fēng)險評價
項目工程建設(shè)存在的風(fēng)險因素較多，對風(fēng)險有全面認(rèn)識和預(yù)估十分重要，對風(fēng)險因素進(jìn)行科學(xué)有效評價，將風(fēng)險預(yù)估做到清晰量化，保證項目工程效益最大化。對于風(fēng)險的評價，我們可以根據(jù)有關(guān)學(xué)者的研究成果來進(jìn)行分析評價。現(xiàn)行企業(yè)風(fēng)險管理中，較常用的風(fēng)險評價方法有風(fēng)險收益法、風(fēng)險價值法、壓力測試法等。對于項目風(fēng)險的評價方法很多，每種方法有其適用范圍，根據(jù)具體項目風(fēng)險評價內(nèi)容，選擇適合的評價方法，綜合運用各類風(fēng)險評價，形成適應(yīng)項目營運機制的項目評價體系十分重要。對項目管理相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，采用管理人員易于理解掌握的風(fēng)險評價方法和風(fēng)險評價表述，以適應(yīng)項目管理中對營運風(fēng)險的正確把握和處理，幫助管理人員制定出保障項目工程高品質(zhì)進(jìn)行的工程決策。項目工程進(jìn)行中，風(fēng)險管理是一項系統(tǒng)工程，要形成一整套聯(lián)動機制。從事前的針對風(fēng)險識別內(nèi)容，依據(jù)相關(guān)風(fēng)險評價方法，確立與4G工程建設(shè)相適應(yīng)的風(fēng)險評價體系。如果項目工程建設(shè)中出現(xiàn)風(fēng)險，積極依照危機應(yīng)變程序展開工作，做好危機善后，將損失降到最低，并且對現(xiàn)有風(fēng)險體系進(jìn)行評估調(diào)整，避免再次出現(xiàn)風(fēng)險。
3.風(fēng)險控制
針對4G工程特點，我們對項目工程建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行分析識別，更好地控制風(fēng)險要構(gòu)建風(fēng)險評價體系，以便進(jìn)行良好的風(fēng)險監(jiān)測。技術(shù)層面上，運用適合4G建設(shè)的風(fēng)險評價法。管理層面上，組建以項目經(jīng)理為負(fù)責(zé)人的項目風(fēng)險管理機構(gòu)。針對風(fēng)險內(nèi)容進(jìn)行全員培訓(xùn)，以加強風(fēng)險意識。4G項目工程建設(shè)中，全體項目成員同時也是風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)者。從工作內(nèi)容、工作職能、工程項目實施上，具體內(nèi)容明確各項要求。項目實施過程中，嚴(yán)格控制項目質(zhì)量，保證工作效率，確保工程在合同規(guī)定內(nèi)完成。4G項目建設(shè)條件艱苦，只有團(tuán)隊協(xié)作才能保證工程順利進(jìn)行，各個員工分管工作項目多任務(wù)重，工作壓力大，必須加強項目組內(nèi)員工的培訓(xùn)，以適應(yīng)高強度工作環(huán)境。運用良好的激勵機制，發(fā)揮企業(yè)文化強大凝聚力，提高對團(tuán)隊忠誠度，降低員工流失風(fēng)險。4G項目建設(shè)是團(tuán)隊協(xié)作工程，項目組是一個企業(yè)的代表，必須依靠企業(yè)強大的技術(shù)實力、人力和財力等，多部門協(xié)同配合，針對問題及時快速高效處理。4G項目工程建設(shè)競爭激烈，項目組是企業(yè)競爭的急先鋒，在短兵相接的紅海中，企業(yè)應(yīng)給予項目組最大的支持，從各方面幫助項目組控制營運風(fēng)險，樹立起企業(yè)優(yōu)質(zhì)的信譽，體現(xiàn)企業(yè)實力。
4.風(fēng)險應(yīng)對
4G項目營運過程中，風(fēng)險出現(xiàn)后要積極應(yīng)對。首先，明確是否預(yù)測中的風(fēng)險內(nèi)容，迅速啟動危險應(yīng)變程序，將損失控制在最小。其次，危機善后，對出現(xiàn)的風(fēng)險問題查找原因，快速解決。第三，風(fēng)險體系評估整改。分析風(fēng)險出現(xiàn)原因找到風(fēng)險管理漏洞，調(diào)整風(fēng)險管理措施，積累寶貴風(fēng)險處理經(jīng)驗。風(fēng)險管理不僅僅是項目工程建設(shè)中的一項重要環(huán)節(jié)，更是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。健全完善的項目工程風(fēng)險管理，正確全面分析行業(yè)競爭環(huán)境，形成立體風(fēng)險管理機制，具備清晰穩(wěn)健的風(fēng)險控制與應(yīng)對機制，使風(fēng)險管理直觀簡潔高效，有助于現(xiàn)代通信企業(yè)在重大行業(yè)機遇期健康快速穩(wěn)步發(fā)展。
作者:徐寧姜肖張興林單位:普天信息技術(shù)有限公司齊齊哈爾高等師范學(xué)校
一、B縣變電所統(tǒng)包工程項目管理遭遇問題探討
A市電力公司因較缺乏統(tǒng)包商經(jīng)驗，導(dǎo)致項目工作推動并不如預(yù)期理想。雖然早有預(yù)知統(tǒng)包商相關(guān)工作必定有異于熟悉的業(yè)務(wù)(規(guī)劃設(shè)計、監(jiān)造或項目管理等技術(shù)服務(wù)工作)，但經(jīng)過B縣變電所統(tǒng)包工程經(jīng)驗，才能真正感受到許多不曾碰觸或需直接面對的問題，使得A市電力公司在工程服務(wù)領(lǐng)域有新的經(jīng)驗與啟示，現(xiàn)將項目管理過程發(fā)生的主要問題探討如下：
(一)新型態(tài)業(yè)務(wù)的角色轉(zhuǎn)換與思維差異
B縣變電所統(tǒng)包工程是A市電力公司新的業(yè)務(wù)嘗試，且統(tǒng)包工程在既有的組織編制下成立項目計劃執(zhí)行。雖然工程內(nèi)容與往常技術(shù)服務(wù)所承辦工程差異不大，但工作性質(zhì)卻截然不同，而工作觀念與心態(tài)則需配合角色轉(zhuǎn)變做大幅度調(diào)整，例如不能再過度理想化采用高成本建材、復(fù)雜造型等設(shè)計，而需更嚴(yán)謹(jǐn)考慮成本與施工難易度，以降低計劃成本方可確保利潤。否則以超高等級的剛性路面設(shè)計，不但成本較高，更會導(dǎo)致施工專業(yè)廠商尋覓不易。因此，統(tǒng)包設(shè)計與傳統(tǒng)設(shè)計(發(fā)包商先行委托完成細(xì)節(jié)設(shè)計再發(fā)包施工)的觀念不同。施工階段A市電力公司的角色已不再是監(jiān)造或項目管理單位，而是必須調(diào)適為擔(dān)任承包商的事實，除需接受發(fā)包商工地監(jiān)造(AE)人員的指示之外，對分包商需要包容，不能再將自己定位為另一個監(jiān)造單位，否則工作推動不了，最后還是要統(tǒng)包商自己來收拾殘局。因此，對施工公司而言，隨著業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，心態(tài)與角色的調(diào)整絕對是踏入統(tǒng)包工程門檻的第一步。
(二)風(fēng)險轉(zhuǎn)移分包商
B縣變電所統(tǒng)包工程約有20個分包廠商，總分包金額約占統(tǒng)包合同金額的86%，也即A市電力公司自己開展工作的比例僅約14%，但卻須承擔(dān)100%的統(tǒng)包工程合同責(zé)任，統(tǒng)包風(fēng)險很大，故分包商的優(yōu)劣將是成敗的重要關(guān)鍵。A市電力公司雖有協(xié)助廠商遴選的采購制度，但大都是從事技術(shù)顧問服務(wù)的長期合作伙伴，這與滿足變電所統(tǒng)包工程所需的合作廠商有所不同。因此，在制度不全及與重要分包項目的廠商既無合作關(guān)系又不熟悉的情況下，增加許多不可預(yù)知的風(fēng)險，A市電力公司也僅能利用合同手段，將統(tǒng)包合同風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁由分包商合同承擔(dān)，并進(jìn)而牽制分包廠商。然而，分散過多的分包商造成過多的分包界面，增加管理的風(fēng)險，反成為最棘手的界面管理問題，以致整合、協(xié)調(diào)工作煞費苦心。又A市電力公司變電所統(tǒng)包工程估驗計價機制是采用三階段方式(土建取得使用執(zhí)照、機電系統(tǒng)遞升加壓完成及加入系統(tǒng)完成)，若分包商財力不足，資金調(diào)度需求往往無法按三階段方式計價，反而需按月或按期計價。因此，統(tǒng)包商必須準(zhǔn)備充裕的資金或須具備高度靈活的資金調(diào)度能力，否則僅靠預(yù)付款支應(yīng)，不容易解決分包商對工程款的期望，這也讓統(tǒng)包商增加敏感的財務(wù)調(diào)度風(fēng)險。
(三)統(tǒng)包工程的設(shè)計變更及其增減帳
統(tǒng)包是采用總價決標(biāo)精神，這應(yīng)保障發(fā)包商在功能效益上的基本需求，但實務(wù)上要求統(tǒng)包商提出與投標(biāo)價相同的工程預(yù)算，其目的僅是滿足統(tǒng)包合同總價金額。項目管理時因發(fā)包商需求變更才有所謂設(shè)計變更的事件(合同變更)，否則統(tǒng)包商只要符合規(guī)范的條件將設(shè)計、施工過程完成，發(fā)包商就應(yīng)依據(jù)驗收結(jié)算的合同金額支付價金。因此，發(fā)包商對統(tǒng)包設(shè)計成果，除非有降低品質(zhì)(或等級)、效用的風(fēng)險，否則應(yīng)僅辦理規(guī)格、功能符合合同規(guī)定的接收，也即統(tǒng)包工程設(shè)計以“功能”為導(dǎo)向，不應(yīng)像傳統(tǒng)設(shè)計對數(shù)量及差價做嚴(yán)格的限制，甚至變成變更設(shè)計只有減帳，增加工作反而不得要求加價的矛盾現(xiàn)象。
二、結(jié)論與建議
從B縣變電所統(tǒng)包工程經(jīng)驗，獲得以下的結(jié)論，以作為工程技術(shù)施工公司未來參與、承包及執(zhí)行統(tǒng)包工作中降低項目管理風(fēng)險的參考。一是統(tǒng)包工程備標(biāo)成本較一般傳統(tǒng)工程要高，專業(yè)分工需求也高，備標(biāo)團(tuán)隊組成龐大，且統(tǒng)包工程大多以競爭張力較大的方式來評選優(yōu)勝者，若要在短期的內(nèi)即組成堅強的統(tǒng)包團(tuán)隊確實不易，故若未及早尋覓策略性的合作伙伴來培養(yǎng)默契，很難降低備標(biāo)成本及提升團(tuán)隊競爭力。另外，統(tǒng)包工程等標(biāo)期時間緊湊，統(tǒng)包商在倉促的時間內(nèi)完成招標(biāo)基本設(shè)計及估算工程費時，極易發(fā)生錯估成本，投標(biāo)風(fēng)險因此增加。二是以施工公司擔(dān)任統(tǒng)包商而言，機電設(shè)備分包商在意的是市場占有率，其價格談判空間有一定行情，所以風(fēng)險相對單純。反而是土木分包商較不易管控，若發(fā)生爭執(zhí)或管理不善，其引發(fā)的風(fēng)險遠(yuǎn)超越統(tǒng)包合同所能承受的范圍，因而選擇合作分包廠商更應(yīng)謹(jǐn)慎小心。在參與統(tǒng)包工程的策略方面，應(yīng)采用提高承包量的方式，因為變電所統(tǒng)包工程組成模式及工作內(nèi)容近類似，可推展至其他變電所統(tǒng)包案，只要資金運作允許，可通過大量生產(chǎn)及經(jīng)驗累積模式爭取多所變電所統(tǒng)包工程，在工料采購成本及資源互通下，創(chuàng)造統(tǒng)包利潤。三是工程技術(shù)公司承包統(tǒng)包工程與原業(yè)務(wù)型態(tài)不同，統(tǒng)包商工作的重要角色是工程施工者，必須自行安排及控管工程的基本工作，而非僅是審查、督導(dǎo)、監(jiān)督而已。因此，進(jìn)行工作角色轉(zhuǎn)換之外，心態(tài)也需跟隨調(diào)整轉(zhuǎn)換，并且是從上(公司決策主管)至下(參與的基層員工)的轉(zhuǎn)換，否則將有適應(yīng)不良甚至不堪負(fù)荷的疑慮。A市電力公司B縣變電所統(tǒng)包項目計劃一路走來艱辛的路程來看，確實學(xué)習(xí)到許多前所未有的經(jīng)驗，因而以工程技術(shù)公司單憑本身優(yōu)越的項目管理能力，想要跨入新業(yè)務(wù)型態(tài)的統(tǒng)包領(lǐng)域并不可行。對工程技術(shù)公司而言，除非設(shè)法擴(kuò)大自己的主導(dǎo)權(quán)(如自行投資成立營造廠以控制土建項目管理風(fēng)險)，否則全部依賴分包商的表現(xiàn)，統(tǒng)包工程確實有存在相當(dāng)不可預(yù)知的承包風(fēng)險。
作者:侯健單位:北京銀泰置業(yè)有限公司
摘要：風(fēng)險管理貫穿項目管理的各個階段和各個領(lǐng)域，是項目管理中的重點和難點。其實質(zhì)是以最為經(jīng)濟(jì)合理的方式消除風(fēng)險導(dǎo)致的各種災(zāi)害性后果。風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險防范應(yīng)對等一整套系統(tǒng)而科學(xué)管理方法。從風(fēng)險的基本概念出發(fā)，重點闡述風(fēng)險的來源、識別、分析、評估與控制，希望對實踐具有一定的借鑒意義。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險；風(fēng)險識別；風(fēng)險控制
1風(fēng)險的概述和特征
1.1風(fēng)險概述
風(fēng)險的定義最初出現(xiàn)于1901年美國的A.M.威利特所著的博士論文《風(fēng)險與保險的經(jīng)濟(jì)理論》：“風(fēng)險是關(guān)于不愿意發(fā)生事件發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)。”這一定義強調(diào)風(fēng)險的客觀性和不確定性。其后許多專家學(xué)者在此基礎(chǔ)上給風(fēng)險下了各種大同小異的定義。
雖然風(fēng)險的定義很多，但大致可分兩類，第一類定義強調(diào)風(fēng)險的不確定性。第二類定義強調(diào)風(fēng)險損失的不確定性。
事實上，風(fēng)險是一個事件的不確定性和它可能帶來不確定結(jié)果的綜合效應(yīng)。
1.2風(fēng)險的特征
風(fēng)險的特征指風(fēng)險的本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。包括：客觀性、不確定性、可預(yù)測性、損失性、結(jié)果雙重性。
2項目風(fēng)險的概念和產(chǎn)生的原因
2.1項目風(fēng)險的定義
一般認(rèn)為：項目風(fēng)險是指由于項目所處環(huán)境和條件本身的不確定性和主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制影響因素，使項目的最終結(jié)果與項目相關(guān)利益主體的期望產(chǎn)生背離，從而給項目相關(guān)利益主體帶來損失的可能性。
2.2項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因
形成項目風(fēng)險的根本原因是人們對于項目發(fā)展與變化情況的認(rèn)識和應(yīng)對決策等方面出現(xiàn)問題，包括：
①人們的認(rèn)識能力有限。
②信息本身的滯后性特征。
③項目信息資源管理和溝通管理方面的問題。
3項目風(fēng)險的來源
項目風(fēng)險來源是多方面的，不同的項目風(fēng)險會有不同的引發(fā)來源。主要包括：
(1)自然風(fēng)險：指由于自然因素的不確定性對房地產(chǎn)項目造成影響，從而對房地產(chǎn)開發(fā)商和經(jīng)營者造成損失。
(2)政治風(fēng)險：指由于政策的潛在變化給房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營者帶來的經(jīng)濟(jì)損失。包括：政治環(huán)境風(fēng)險、政治體制改革風(fēng)險、環(huán)保政策變化風(fēng)險、戰(zhàn)爭風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險、土地使用制度改革風(fēng)險、住房制度改革風(fēng)險等。
(3)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險：指一系列與經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的不確定因素，對房地產(chǎn)市場產(chǎn)生的影響。包括：融資、財務(wù)、地價、市場供求、工程招投標(biāo)、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況變化等方面的風(fēng)險。
(4)技術(shù)風(fēng)險：指由于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)結(jié)構(gòu)及其相關(guān)變量的變動給房地產(chǎn)投資可能帶來的損失。包括：科技進(jìn)步，建筑施工技術(shù)和工藝革新、建筑材料改變和更新、設(shè)計變動和計算失誤、生產(chǎn)力短缺等風(fēng)險。
(5)社會風(fēng)險：指由于人文社會環(huán)境因素的變化對房地產(chǎn)市場的影響，從而給從事房地產(chǎn)商品生產(chǎn)和經(jīng)營者帶來損失的可能性。包括：城市規(guī)劃、容積率變更、區(qū)域發(fā)展和文物保護(hù)、社會治安、公眾干預(yù)等風(fēng)險。
(6)國際風(fēng)險：指因國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化導(dǎo)致對地區(qū)性的經(jīng)濟(jì)活動的影響。包括：國際投資環(huán)境風(fēng)險、貨幣匯率變化風(fēng)險。
(7)內(nèi)部決策和管理風(fēng)險：指由于開發(fā)商策劃失誤、決策錯誤或經(jīng)營管理不善導(dǎo)致預(yù)期的收入水平不能實現(xiàn)。包括：投資方式、地點、類型選擇、組織管理、時間管理、合同管理等風(fēng)險。
4項目風(fēng)險的識別
4.1風(fēng)險識別的定義
風(fēng)險識別是指風(fēng)險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險以及客觀存在的各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。風(fēng)險識別的主要內(nèi)容有：識別引起風(fēng)險的因素有哪些，什么是主要因素，以及這些風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果如何。4.2風(fēng)險識別的過程
(1)確認(rèn)不確定性的客觀存在。首先要辨認(rèn)所發(fā)現(xiàn)或推測的因素是否存在不確定性，然后確認(rèn)這種不確定性的客觀存在。
(2)建立初步風(fēng)險因素清單。把客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險因素列出清單，應(yīng)包括各種影響環(huán)境、決策等。
(3)確立各種風(fēng)險事件并推測其結(jié)果。根據(jù)初步風(fēng)險清單中所列的各種主要風(fēng)險因素，推測與其相關(guān)聯(lián)的各種可能性，重點是資金的財務(wù)結(jié)果。
(4)制訂風(fēng)險預(yù)測圖。分析某風(fēng)險其發(fā)生的可能性大小及其潛在的危害。
(5)對風(fēng)險進(jìn)行分類。首先能加深對風(fēng)險的認(rèn)識和理解，其次能辨清風(fēng)險的性質(zhì)，有助于制定風(fēng)險管理目標(biāo)。
(6)建立風(fēng)險目錄摘要。這是風(fēng)險識別過程的最后一個步驟。通過建立項目風(fēng)險目錄摘要，可將項目可能面臨的風(fēng)險匯總并排列出輕重緩急，能給人一種總體風(fēng)險印象圖。
4.3風(fēng)險識別主要方法
(1)分解法：就是將項目管理過程中復(fù)雜的難于理解的事物分解成比較簡單的容易被認(rèn)識的事物，將大系統(tǒng)分解成小系統(tǒng)，這也是人們在分析問題時常用的方法；
(2)故障樹法：就是利用圖解的形式將大的風(fēng)險分解成各種小的風(fēng)險，或?qū)Ω鞣N引起風(fēng)險的原因進(jìn)行分解。該法是利用樹狀圖將項目風(fēng)險由粗到細(xì)，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風(fēng)險因素，關(guān)系明確。
(3)專家調(diào)查法：包括集思廣議法和德爾菲法。其中后者是美國著名咨詢機構(gòu)蘭德公司于五十年代初發(fā)明的。它主要依靠專家的直觀能力對風(fēng)險進(jìn)行識別，即通過調(diào)查意見逐步集中，直至在某種程度上達(dá)到一致，故又叫專家意見集中法。
(4)流程圖：用于給出一個項目的工作流程，項目各個不同部分之間的相互關(guān)系等信息的圖表。
(5)情景分析法：通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識別引起項目風(fēng)險的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險識別方法。
(6)財務(wù)報表法：根據(jù)項目的會計記錄和財務(wù)報表為基礎(chǔ)，將每一會計科目作為以風(fēng)險單位進(jìn)行分析并發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險，然后匯總，得出結(jié)論的方法。
(7)敏感性分析法：研究項目生命周期內(nèi)，當(dāng)項目的變數(shù)以及項目的各種前提假設(shè)發(fā)生變動時，項目的經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)會出現(xiàn)何種變化以及變化范圍有多大。
5項目風(fēng)險分析與評估
5.1對風(fēng)險評估的認(rèn)識
風(fēng)險的評估就是在前期預(yù)側(cè)和識別的基礎(chǔ)上建立系統(tǒng)模型，對風(fēng)險因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各種風(fēng)險發(fā)生的概率及其損失大小，從而找到該項目的關(guān)鍵風(fēng)險，為重點處置這種風(fēng)險提供科學(xué)的依據(jù)。風(fēng)險評估的結(jié)果將影響風(fēng)險管理的決策，它的準(zhǔn)確性決定了風(fēng)險管理的正確性。
5.2風(fēng)險評估的方法
按性質(zhì)分為定性、定量及兩者結(jié)合的方法。定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等；定量的方法主要有蒙特卡羅模擬法、圖形評審技術(shù)、風(fēng)險評審技術(shù)等。按用途分為：風(fēng)險源分析識別、風(fēng)險發(fā)生的概率預(yù)測、頻率統(tǒng)計分析、風(fēng)險后果的評估、風(fēng)險決策、管理計劃和對策的制訂等方法。按適用評估對象分為：針對工期、事故(或故障)、合同、管理、匯(利)率、自然氣候、工程地質(zhì)條件、災(zāi)害、預(yù)測和決策等的分析評估方法。
6項目風(fēng)險應(yīng)對策略
(1)減輕風(fēng)險。通過緩和或預(yù)知等手段來減輕風(fēng)險，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險帶來的不利后果。
(2)預(yù)防風(fēng)險。是一種主動的風(fēng)險管理策略，通常采取有形和無形的手段。
(3)回避風(fēng)險。指當(dāng)項目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。
(4)轉(zhuǎn)移風(fēng)險。指將風(fēng)險轉(zhuǎn)移至參與該項目的其他人或組織，所以又叫合伙分擔(dān)風(fēng)險。
(5)接受風(fēng)險。指有意識地選擇承擔(dān)風(fēng)險后果。可以是主動的，也可以是被動的。接受風(fēng)險是最省事最省錢的風(fēng)險規(guī)避方法。
(6)儲備風(fēng)險。指根據(jù)項目風(fēng)險規(guī)律事先制定應(yīng)急措施和制定一個科學(xué)高效的項目風(fēng)險計劃，一旦項目實際進(jìn)展情況與計劃不同，就動用后備應(yīng)急措施。
7項目風(fēng)險控制
(1)項目風(fēng)險控制概念。
風(fēng)險控制是指利用某些技術(shù)，如原型化、可靠性工程學(xué)以及某些項目管理方法等設(shè)法避開或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
(2)項目控制步驟。
前面所做的一切研究，目的就在于實現(xiàn)良好的風(fēng)險控制。在結(jié)合實際項目管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，建議使用以下風(fēng)險控制步驟：①與現(xiàn)在在職的項目成員協(xié)商，確定人員流動的原因；②在項目開始前，把緩解這些原因的工作列入已擬定的控制計劃中；③當(dāng)項目啟動時，做好人員流動會出現(xiàn)的準(zhǔn)備，采取一些辦法以確保人員一旦離開時項目仍能繼續(xù)；④建立項目組，以使所有項目成員能及時了解有關(guān)項目活動的信息；⑤制定文檔標(biāo)準(zhǔn)，并建立一種機制以保證文檔能及時產(chǎn)生；⑥對所有工作組織細(xì)致的評審，使更多人能夠按計劃進(jìn)度完成自己的工作；⑦對每一個關(guān)鍵性的技術(shù)人員，要培養(yǎng)后備人員；⑧在項目里程碑處進(jìn)行事件跟蹤和主要風(fēng)險因素跟蹤，以進(jìn)行風(fēng)險的再評估；⑨在項目開發(fā)過程中保持對風(fēng)險因素相關(guān)信息的收集工作。
1.我國水電工程項目管理模式選擇
隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，現(xiàn)代水電工程建設(shè)項目在規(guī)模、工程內(nèi)容、建設(shè)要求以及涉及面等方面都與傳統(tǒng)水電工程建設(shè)項目有很大的不同。傳統(tǒng)的工程項目管理體制日益顯示出其缺點。合理地規(guī)避風(fēng)險，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益是一個值得研究的問題。選擇不同的項目管理模式就是特別重要的舉措。目前已經(jīng)出現(xiàn)了許多成熟并且優(yōu)點很多的項目管理模式，當(dāng)然每一種都有其局限性。如何根據(jù)工程項目的特點和自身條件和要求選擇合適的項目管理模式對于不同的工程項目和項目業(yè)主來說是最重要的。下面介紹幾種水電工程項目管理模式。
1.1首推工程總承包（EPC）模式。EPC模式的項目管理有以下內(nèi)容：一是能對工程造價進(jìn)行合理控制，降低成本；二是使工程周期縮短；三是增加科技含量，使工程質(zhì)量得到優(yōu)化。當(dāng)前最有效的管理模式就是EPC模式。為確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)，首先建立項目目標(biāo)計劃，分解之后對子目標(biāo)進(jìn)行分散控制。要想合理管理，掌握項目管理優(yōu)秀內(nèi)容的內(nèi)在規(guī)律是基礎(chǔ)，合理的組織和管理是重點。
1.2積極推行風(fēng)險型建設(shè)管理(CM)模式。積極推行風(fēng)險型建設(shè)管理(CM)模式比較適用于我國水電建設(shè)的實際情況。有幾點值得考慮：(1)CM模式根據(jù)管理工作的復(fù)雜性確定CM承包商來協(xié)助業(yè)主；(2)CM承包商的早期介入使設(shè)計與施工結(jié)合，可以減少水電工程實施過程中的設(shè)計變更，避免了不必要的合同索賠；(3)CM承包商的工作在很大程度上可以節(jié)約支出并且合同公開透明。
1.3大膽采用項目管理承包商(PMC)模式。在我國，可以選擇PMC代之管理項目，在一些水電工程項目業(yè)主對工程技術(shù)和管理不熟悉的情況之下。在我國還沒形成具備全面管理能力的綜合性公司之前，選擇涵蓋項目建設(shè)所有階段的PMC服務(wù)是比較明智的。向工程公司和項目管理公司轉(zhuǎn)化是我國的相關(guān)企業(yè)正在努力的方向。目前我國具備綜合能力的管理類公司比較缺乏，為了提高PMC的管理效率，使公司的效益與工程本身的建設(shè)效益結(jié)合起來，可以按照工時、利潤和獎勵相加的方式來計取費用。
2.我國水電工程項目管理的風(fēng)險分析
為保證工程項目總目標(biāo)的實現(xiàn)，業(yè)主風(fēng)險管理非常重要，各種不確定性因素的影響都會增加投資者的風(fēng)險。下面對現(xiàn)行水電工程項目建設(shè)存在的主要風(fēng)險進(jìn)行分析。
2.1參與方關(guān)系復(fù)雜，內(nèi)部存在利益沖突。水電工程項目的建設(shè)當(dāng)中的參與方眾多，涉及投資人、建設(shè)單位、承包商等。各參與方利益矛盾與沖突十分復(fù)雜。建設(shè)過程中任何一方的過錯可能對整個工程造成損失。
2.2管理體制不健全。水電工程建設(shè)管理機構(gòu)大多沒有固定性，由政府插手投資和管理。人員的權(quán)責(zé)不夠明確，因為項目完成之后，人員會調(diào)走，那么誰來承擔(dān)風(fēng)險？這是不明確的。由于分工不明確，政府部門既審批又直接參與建設(shè)，這樣一來，監(jiān)督作用完全是形同虛設(shè)，整個管路水平都得不到提高。
2.3項目管理不規(guī)范，造成“三超”。存在著一些政府投資工程管理人員素質(zhì)參差不齊的現(xiàn)象，致使項目實施并未與規(guī)劃相統(tǒng)一的后果，直接增加了造價。參建人員隨機組合在一起，責(zé)任心不強，不能實現(xiàn)投資、建設(shè)、管理的統(tǒng)一，容易造成“三超”現(xiàn)象，即“超投資、超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)”。
2.4施工單位缺乏足夠的風(fēng)險意識。有些施工企業(yè)內(nèi)部造價估算定額體系不夠完整，在不了解自己生產(chǎn)成本的情況下為了中標(biāo)而盲目報價。工單位缺乏足夠的風(fēng)險意識，對可能存在的風(fēng)險毫無察覺或者是存在僥幸心理。
2.5缺乏優(yōu)秀的項目管理人才。優(yōu)秀的項目管理人才是工程能否安全有效建成的重要因素，尤其是在中小型水利工程項目建設(shè)中。優(yōu)秀的項目管理人才可以實現(xiàn)科學(xué)合理的人事分配，各盡其用，各司其職。
2.6監(jiān)理機構(gòu)受制約，影響工程質(zhì)量。為保證工程質(zhì)量，我國建立了專門的保證體系，并且以抽查方式為主監(jiān)督建設(shè)項目實施的全過程。監(jiān)理單位受業(yè)主委托，而施工單位認(rèn)為監(jiān)理單位偏向業(yè)主，這樣監(jiān)理的獨立性和公正性受到制約，導(dǎo)致出現(xiàn)偷工減料、施工方法拙劣、工程驗收不規(guī)范等各種影響工程質(zhì)量的現(xiàn)象。總結(jié)不管是投資主題還是規(guī)模不同，任何的水電工程都應(yīng)該選擇合適的項目管理模式以達(dá)到降低風(fēng)險、保證工程質(zhì)量的目的。健全管理體制、吸納優(yōu)秀管理人才、增強風(fēng)險意識等等都將會對水電工程質(zhì)量的保證起到不可忽視的作用。
作者：楊立柱 單位：中國水利水電第六工程局有限公司
1概述
近年來，我國的通信業(yè)得到了飛速的發(fā)展，不管是在技術(shù)層面還是管理層面都取得了一定的成績，但是在項目管理的過程中仍然存在一些問題，并不能夠完全規(guī)避通信過程中的風(fēng)險，也因此造成了一定的損失，因此，我國必須十分注重通信工程的項目管理和風(fēng)險分析，降低通信行業(yè)的故障和損失，為人們和社會發(fā)展提供更多的便利。
2通信工程項目管理的現(xiàn)狀
2.1通信工程項目缺乏嚴(yán)格的合同管理。
合同是當(dāng)事人或當(dāng)事雙方之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。依法成立的合同，受法律保護(hù)。因此，合同是一個工程進(jìn)行的重要法律依據(jù)和權(quán)益保障書，在通信工程項目的管理中，它就是該工程項目進(jìn)行施工的重要基礎(chǔ)。目前，在我國的通信行業(yè)中對于不重視合同的簽訂，雙方的責(zé)任和權(quán)益的規(guī)定具有模糊性，不能夠具有強有力的約束性，不能夠作為解決問題糾紛和合約處理的有效依據(jù)，對于工程的順利維護(hù)和開展不具有保障作用。
2.2通信工程項目缺乏必要的風(fēng)險管理。
目前我國的通信行業(yè)得到了快速發(fā)展，也具有很大的發(fā)展空間和商業(yè)價值，與此同時，也逐漸發(fā)生通信行業(yè)的故障造成的損失的事件和例子，這些都從側(cè)面體現(xiàn)出通信工程項目在運行的過程中缺乏必要的風(fēng)險管理，企業(yè)在進(jìn)行通信項目建設(shè)之前，沒有全面的風(fēng)險預(yù)估，也缺乏快速的風(fēng)險處理方案，進(jìn)而影響通信行業(yè)的業(yè)務(wù)使用，造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。
2.3通信工程項目缺乏規(guī)范的操作行為。
工作人員是通信工程項目建設(shè)的直接操作者和管理者，是整個工程的指揮棒，其行為的規(guī)范性將嚴(yán)重影響通信工程項目建設(shè)的質(zhì)量和運行的效率。目前，經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在我國的通信行業(yè)工作人員的不規(guī)范性行為普遍存在，比如，在進(jìn)行工程建設(shè)前為了業(yè)績簽訂合同的草率性，造成合同缺乏必要的約束力；在進(jìn)行工程建設(shè)之時，為了工程的進(jìn)度，違規(guī)操作，或者為了自身的利益，偷工減料謀取不義之財，建設(shè)豆腐渣工程；在工程進(jìn)行驗收階段，不嚴(yán)格按照驗收規(guī)定，搞程序化或者形式主義，對于不合格項目置之不理，這些問題的存在都會大大影響通信工程建設(shè)的質(zhì)量和投入運營的效率，從而影響企業(yè)效益和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
3通信工程項目管理風(fēng)險的特性
3.1風(fēng)險的客觀性。
通信設(shè)備的正常和穩(wěn)定運行，不僅與工程質(zhì)量有著很大的關(guān)系，并且與環(huán)境密不可分。比如，氣象狀況的多變性對于通信設(shè)備造成的干擾將會影響通信的暢通性；通信工程的建設(shè)周期不較長、規(guī)模大，必定存在著一定的風(fēng)險，由此可見，通信工程項目在建設(shè)中的風(fēng)險是具有客觀存在性的，是不可以避免的，因此，在項目建設(shè)中，管理人員應(yīng)該冷靜處理風(fēng)險的發(fā)生，將風(fēng)險造成的損失降到最低。
3.2風(fēng)險的不確定性。
通信工程項目的建設(shè)周期比較長，覆蓋面也比較廣，參與人員也比較多，涉及的方面比較廣泛，因此，在進(jìn)行工程建設(shè)的時候，有些風(fēng)險是可以被提前預(yù)估并且做好相應(yīng)的準(zhǔn)備，將風(fēng)險的損失降到最低甚至是規(guī)避風(fēng)險；有些風(fēng)險是具有不可預(yù)知性的，比如氣象條件的突變，因此，可以看出，通信工程項目管理的風(fēng)險是具有不確定性的，管理者在風(fēng)險發(fā)生的時候，要快速處理，找出問題的所在并且進(jìn)行解決才是面對風(fēng)險的最佳選擇。
3.3風(fēng)險的復(fù)雜性。
通信工程項目建設(shè)的長期性必然會面臨施工環(huán)境的改變、工作人員的流動、施工進(jìn)度的不斷深入等因素，每一個因素的地改變都有可能對通信工程項目產(chǎn)生一定的風(fēng)險，但是其造成的風(fēng)險也會不盡相同，這些都會造成通信工程項目管理風(fēng)險的復(fù)雜性，因此，在進(jìn)行工程建設(shè)時，管理者不僅要嚴(yán)格監(jiān)督工人嚴(yán)格執(zhí)行工作標(biāo)準(zhǔn)，還要統(tǒng)籌全局，做到未雨綢繆，既要不斷解決正面臨或者短期內(nèi)可能面臨的風(fēng)險，還應(yīng)該預(yù)估可能出現(xiàn)的風(fēng)險，做好應(yīng)對措施，保證施工的順利進(jìn)行和降低施工成本，提升企業(yè)效益。
4通信工程項目管理解決風(fēng)險的措施
4.1制定全面的項目管理計劃。
通信工程項目的建設(shè)往往周期比較長，這就要求該項工程必須具有全面的項目管理計劃。一方面，在工程進(jìn)行建設(shè)前，對于工程建設(shè)要進(jìn)行宏觀規(guī)劃，在宏觀方面是制定出工程的整體施工計劃，確保工程進(jìn)度能夠如期進(jìn)行，不會增加施工成本和資源的浪費；另一方面，在微觀方面，也要制定出詳細(xì)的工作計劃，要明確責(zé)任和分工，管理者和施工者都必須將責(zé)任落實到每個人，加強對于工作人員的約束力，并且制定出對于每一個預(yù)估到的風(fēng)險的解決方案，為日后可能遇到的風(fēng)險做好準(zhǔn)備，從而降低風(fēng)險的造成的損失或者避免風(fēng)險的發(fā)生，降低施工成本，提高企業(yè)效益。
4.2制定嚴(yán)格的項目監(jiān)督制度。
沒有規(guī)矩不成方圓，沒有監(jiān)督則沒有約束力。通信項目工程建設(shè)的周期性比較長也比較復(fù)雜，必須制定出嚴(yán)格的項目監(jiān)督制度。一方面，要制定出針對施工人員的監(jiān)督制度，確保管理者和施工人員在工程建設(shè)時完全執(zhí)行工作標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，采購符合要求的原材料、符合標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)，從而保障工程的高質(zhì)量；另一方面，要加強針對工程驗收環(huán)節(jié)的重要監(jiān)督，針對存在的問題不予以包庇，從而加強對于工作人員的約束能力，確保通信工程項目的高質(zhì)量完成，為企業(yè)生產(chǎn)效益。
4.3提升工作人員的自身素質(zhì)。
通信工程項目的建設(shè)和科學(xué)技術(shù)密不可分，涉及的知識技術(shù)也比較高科技化和專業(yè)化，比如數(shù)字信號的處理、通信電路等，這些都要求工作人員必須要掌握這些技術(shù)，并且隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，工作人員需要不斷更新自己的技術(shù)和知識，因此，一方面在招聘的環(huán)節(jié)，必須要嚴(yán)格把關(guān)，篩選出具有高水平技術(shù)和高素質(zhì)業(yè)務(wù)的工作人員，保證其可以完成工作任務(wù)和約束自身行為；另一方面在日常工作中，對于工作人員進(jìn)行定期的培訓(xùn)，強化舊知識，補充新知識，確保工作人員的技術(shù)水平能跟得上科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和設(shè)備的要求，從而確保通信工程項目建設(shè)的高質(zhì)量。
5結(jié)束語
雖然我國的通信行業(yè)得到了飛速發(fā)展，項目管理水平也逐漸提高，但是其風(fēng)險管理方面仍然有所欠缺，并且由于缺乏風(fēng)險管理造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失和企業(yè)形象的破壞。因此，在進(jìn)行通信工程項目管理的時候，必須要制定全面的項目管理計劃和嚴(yán)格的項目監(jiān)督制度，并且提升工作人員的素質(zhì)，注重分析風(fēng)險因素并且制定相應(yīng)的解決措施，降低企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險的成本，減少企業(yè)由于風(fēng)險造成的經(jīng)濟(jì)損失，為人民群眾的通信提供便利，為企業(yè)樹立良好的形象，提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。
作者：張榮偉 劉怡 單位：中國移動通信集團(tuán)黑龍江有限公司黑河分公司
一建筑工程項目的風(fēng)險管理對策
1、加強風(fēng)險管理意識若想對建筑
工程項目的風(fēng)險進(jìn)行有效管理，首先應(yīng)當(dāng)要加強風(fēng)險管理意識，這是建筑工程項目風(fēng)險管理的關(guān)鍵。在建筑工程項目管理過程中，建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立起良好的風(fēng)險回避意識，通過加大宣傳力度及人力、物力、財力投資來使建筑工程項目管理人員對風(fēng)險管理引起足夠的重視，并不斷提高管理人員的管理能力和技術(shù)，從而使每一個建筑工程項目管理人員都能夠積極主動地利用新知識和新技術(shù)來管理工程風(fēng)險。
2、重視合同管理合同管理是建筑
工程項目風(fēng)險管理的重中之重，因為合同是建筑企業(yè)經(jīng)營的重要載體，是風(fēng)險管理的重要手段，更是防止工程變更索賠問題出現(xiàn)的關(guān)鍵措施，只有管理好了合同，才能夠有效防范建筑工程項目的外界風(fēng)險，繼而保障建筑工程項目各方面施工的順利開展，因此合同管理必須要得到重視。作為建筑企業(yè)及建筑工程項目管理人員，必須要建立科學(xué)的合同管理機制，通過科學(xué)的方法來有效管理建筑合同，這是不容忽視的。
3、完善風(fēng)險管理制度完善風(fēng)險管理制度
對于建筑工程項目的風(fēng)險管理來說非常關(guān)鍵，因為只有先具備一個全面、系統(tǒng)、科學(xué)、合理的管理制度，才能夠有條不紊地開展風(fēng)險管理工作，而不至于管理起來沒有條理、沒有依據(jù)、沒有目標(biāo)。總體來說，一個完善的建筑工程項目風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)要包括以下三項內(nèi)容：①要具備完善的資金管理制度，對建筑工程項目從設(shè)計到施工到竣工交付全過程當(dāng)中所需的所有成本費用進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)控，合理規(guī)劃各分項工程的資金使用限額，依法監(jiān)督資金流向，堅決打擊舞弊現(xiàn)象，避免資金的浪費，保障資金的合理使用；②要具備完善的人員管理制度，對參與建筑工程項目建設(shè)的全體施工人員、技術(shù)人員及工作人員等進(jìn)行全面的監(jiān)督和管理，以人為本安排工作，定期組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高人員知識技能，并通過一定的獎懲制度來促進(jìn)人員的工作責(zé)任心和工作積極性，以及還應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的責(zé)任追究制度，以便當(dāng)風(fēng)險事故發(fā)生時可以第一時間追究責(zé)任到人；③要具備完善的材料設(shè)備管理制度，對所有施工材料及設(shè)備的采購、維修、維護(hù)及使用進(jìn)行全面管理，嚴(yán)厲禁止不合格材料和設(shè)備用于施工建設(shè)，保障建筑工程質(zhì)量及施工人員的生命財產(chǎn)安全。
4、健全風(fēng)險信息系統(tǒng)
隨著信息化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，完善風(fēng)險信息系統(tǒng)也成為了建筑工程項目風(fēng)險管理的重要任務(wù)。保障風(fēng)險信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，能夠大大促進(jìn)建筑工程項目的風(fēng)險管理效率。具體說來，一個完善的風(fēng)險信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)能夠立足于建筑工程項目建設(shè)的實際情況，全面收集和準(zhǔn)確分析與建筑工程項目管理相關(guān)的各項文件，例如了解施工場地的地形和氣候等條件、調(diào)研當(dāng)?shù)氐脑牧鲜袌鲆约把芯慨?dāng)?shù)卣南嚓P(guān)政策等，從而將建筑工程項目施工建設(shè)過程中可能會遇到的種種風(fēng)險進(jìn)行有效預(yù)測和歸納整理，并給出相應(yīng)的防范措施加以防范。
二結(jié)語
綜上所述，風(fēng)險管理意識不強、合同管理存在漏洞、風(fēng)險管理制度不完善以及風(fēng)險信息系統(tǒng)不健全等是建筑工程項目管理的主要風(fēng)險，針對這些風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)通過加強風(fēng)險管理意識、重視合同管理、完善風(fēng)險管理制度以及健全風(fēng)險信息系統(tǒng)等對策進(jìn)行有效防范。
作者：汪玉姣 單位：長江工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院
一、外埠工程管理難點
1.外埠工程項目成本控制方面
對于外埠工程項目成本控制來說，難點在于人員組織結(jié)構(gòu)方面的管理。也就是如何通過有效的人員管理，來降低人力成本。施工企業(yè)在外埠施工時，往往面臨著對于當(dāng)?shù)氐乩項l件、施工條件與施工技術(shù)資源不熟悉的問題，特別是在對施工隊伍的勞務(wù)關(guān)系選擇上，如何根據(jù)當(dāng)?shù)厥┕り犖闂l件與資質(zhì)來選擇最適合的勞務(wù)隊伍，是外埠工程管理成本控制的難點。其次，由于施工企業(yè)在施工中對于機械的需求量很大，在機械租賃設(shè)備管理方面的成效，也決定著整個工期成本控制的效果。在這一方面，外埠施工單位不僅要結(jié)合當(dāng)?shù)氐臍夂驐l件，制訂出合適的機械施工時間與租賃方式，避免雨季租賃機械卻無法施工，白白浪費臺班費情況的出現(xiàn)，更要避免在黃金施工時間里采用小時計算機械臺班費，而應(yīng)選擇以月租賃來提高機械利用率，以達(dá)到成本控制的目標(biāo)。然后，外埠工程項目管理風(fēng)險防范的重點是通過引入風(fēng)險管理，達(dá)到管理組織目標(biāo)優(yōu)化、成本控制與工期質(zhì)量雙提高的目標(biāo)。在這一過程中，對于資金的使用與有效管理也相當(dāng)重要。考慮到外埠施工時資金管理具有一定的獨立性，對于資金管理崗位人員的權(quán)限設(shè)置與財務(wù)管理流程應(yīng)進(jìn)行逐項細(xì)化與落實，對敏感崗位的設(shè)置更應(yīng)嚴(yán)格，以提高外埠施工管理中對于財務(wù)管理風(fēng)險的控制。
2.外埠工程項目施工風(fēng)險控制方面
由于外埠工程項目施工具有著很多不確定因素，當(dāng)設(shè)計圖紙與技術(shù)人員到達(dá)施工現(xiàn)場時，需要很強的靈活性與機動性來處理各種實際問題。如施工風(fēng)險管理中對于原材料的供應(yīng)，不僅應(yīng)考慮到當(dāng)?shù)卦牧仙痰墓?yīng)情況，還應(yīng)考慮到市場的波動對于施工成本與施工工期進(jìn)度的影響。那么在施工準(zhǔn)備階段，就應(yīng)對施工當(dāng)?shù)氐纳婕暗绞┕げ牧戏秶鷥?nèi)的材料進(jìn)行供應(yīng)商摸底，對于當(dāng)?shù)卦牧系馁|(zhì)量與數(shù)量儲備有一個清晰的認(rèn)識，以達(dá)到順利施工、提高施工質(zhì)量的目標(biāo)。考慮到外埠工程項目進(jìn)入實際施工階段時，可能會發(fā)生清單項目減少或者增多的情況。這都是由當(dāng)?shù)鼐唧w的施工條件與施工落實情況決定的，在此條件下，施工清單項目的減少也就會直接影響到投標(biāo)金額與施工金額的變動，同時也會造成保證金的損失。那么施工企業(yè)在合同條款方面，應(yīng)與業(yè)主進(jìn)行及時的磋商，不僅要保證自身利益的最大化，同時還應(yīng)立即進(jìn)行施工計劃與材料供應(yīng)、機械租賃、勞務(wù)關(guān)系合同簽訂的調(diào)整。特別是對于新增補的項目，還應(yīng)進(jìn)行重新組價與工程量的調(diào)整等。
二、外埠工程項目管理風(fēng)險防范
1.如何做好外埠工程項目的資金管理風(fēng)險防范外埠資金是企業(yè)對于生產(chǎn)經(jīng)營活動的預(yù)留，把相關(guān)資金從企業(yè)庫存現(xiàn)金與銀行存款中劃撥出來，存放于外埠施工地點，進(jìn)行與外埠資金相關(guān)業(yè)務(wù)的施工企業(yè)貨幣資金。而對于外埠資金的風(fēng)險防范來說，主要在于以下幾方面。
（1）資金賬戶的審查制對于資金收付業(yè)務(wù)頻繁、經(jīng)營時間較長的非法人駐外辦事機構(gòu)，才有外埠開戶必要。所以本部應(yīng)對外埠開戶資質(zhì)，開戶必要性進(jìn)行嚴(yán)格審查。同時保證可控性、審查監(jiān)督與賬務(wù)處理的可操作性。
（2）資金管理崗位責(zé)任制對于外埠資金來說，其目的是方便進(jìn)行部門與業(yè)務(wù)結(jié)算。所以應(yīng)對外埠資金管理實行負(fù)責(zé)人制，嚴(yán)格資金負(fù)責(zé)人與施工企業(yè)財務(wù)部門權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，并在本部設(shè)立專項監(jiān)控外埠資金的會計崗位。
（3）具體方法結(jié)合外埠資金管理內(nèi)控制度，強調(diào)資金過程管理。外埠資金的收付必須為“銀行存款”賬戶或“其他貨幣資金”賬戶。未建賬的應(yīng)備有收付“流水賬”。所有涉及到外埠資金的收支單據(jù)，銀行對賬單、劃付憑證等，應(yīng)保證賬款一致，如有異常，以凍結(jié)形式來保全外埠資金，及時查明責(zé)任歸屬后才能解凍。且外埠資金的統(tǒng)一調(diào)度權(quán)應(yīng)掌握在施工企業(yè)本部，外埠資金使用必須為“收支兩條線”，且不得下放貨幣回收權(quán)，不得一次請款多次使用等，以達(dá)到對外埠資金的監(jiān)督。強調(diào)外埠資金的特有時間性，當(dāng)其不具備外埠資金存在條件時，施工企業(yè)本部應(yīng)立即清理、及時收回并注銷賬戶。
2.如何做好外埠工程項目的施工管理風(fēng)險防范
（1）立足實際，因地制宜
外埠工程施工中，應(yīng)立足于“人性化管理”，以提高員工工作積極性的管理宗旨。對外埠項目部人員組織構(gòu)成來說，長期的外地施工，必然會減少與家人的團(tuán)聚時間，員工思鄉(xiāng)心重，長期得不到緩解的話，只會造成工作效率的下降。基于此，對于外埠施工人員，領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)進(jìn)行及時的員工溝通，設(shè)立探親機制，開設(shè)員工業(yè)余活動項目，如籃球場、閱覽室、羽毛球場等，勞逸結(jié)合，提高團(tuán)隊凝聚力，提升管理效率。
（2）勞務(wù)關(guān)系與合同管理
對于外埠施工而言，避不開的問題是如何選擇適應(yīng)于施工建設(shè)的勞務(wù)隊伍。為此應(yīng)結(jié)合考察當(dāng)?shù)貏趧?wù)市場，對于不同隊伍的施工優(yōu)勢與劣勢心中有數(shù)。特別是對于簽訂勞務(wù)合同關(guān)系后，卻不能滿足業(yè)主與施工企業(yè)要求的，應(yīng)及時采取管理措施，如果不能解決，應(yīng)解除與其的勞務(wù)關(guān)系。而在合同管理中，應(yīng)重點對合同結(jié)算方式、工程量計算方式，以及施工項目地質(zhì)環(huán)境條件可能產(chǎn)生的不可抗力因素與變數(shù)進(jìn)行合同條款納入，以達(dá)到控制成本支出，提高合同管理，維護(hù)外埠工程項目自身利益的目的。
（3）技術(shù)管理與成本控制
施工項目的完成質(zhì)量永遠(yuǎn)是施工的頭等大事，對于外埠工程項目的施工技術(shù)管理來說，主要在對項目的有目的選擇。杜絕盲目投標(biāo)、低價中標(biāo)，對于與其他施工企業(yè)或者個體業(yè)主有合作關(guān)系的施工項目應(yīng)進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險評估，應(yīng)全面考察其市場信譽、技術(shù)水平、施工資質(zhì)等。技術(shù)管理方面還應(yīng)向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)請教，組織外埠技術(shù)人員對不同施工地區(qū)的地質(zhì)條件與當(dāng)?shù)厥┕び行Х绞脚c經(jīng)驗進(jìn)行借鑒與學(xué)習(xí)，以提高施工方案的科學(xué)性，最優(yōu)化施工設(shè)計，提高施工成本控制水平。
作者：李強
摘要：在風(fēng)險投資項目評價的眾多方法之中，凈現(xiàn)值法(法)最具有代表性，然而，法沒有很好地處理風(fēng)險投資項目投資的時間選擇問題。本文認(rèn)為風(fēng)險投資項目具有可延遲性，這種特性在很大程度上類似于歐式期權(quán)，而基于期權(quán)特性來分析是風(fēng)險投資項目的評價方法的新視角。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險投資方法延遲性期權(quán)
引言
風(fēng)險投資（又稱為創(chuàng)業(yè)投資）是指向主要屬于科技型的高成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)資本，并為其提供經(jīng)營管理和咨詢服務(wù)，以期在被投資企業(yè)發(fā)展成熟后，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取中長期資本增值收益的投資行為。事實上，風(fēng)險投資是投資者投資于初創(chuàng)企業(yè)(主要是高科技企業(yè))，并為所投資的企業(yè)提供管理和經(jīng)營服務(wù)，期望通過投資項目的高成長率取得高額收益的投資方式，以高投入、高風(fēng)險和高收益為特點。
在關(guān)于風(fēng)險投資項目的評價方面，國外許多學(xué)者對風(fēng)險投資者選擇投資項目的程序和選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了研究，其中最著名的是TyebjeeandBruno以及FriedandHisrich的研究。而Dixon通過問卷的形式研究了風(fēng)險投資者評估風(fēng)險企業(yè)時對各個指標(biāo)的重視程度，他發(fā)現(xiàn)投資者最重視的指標(biāo)依次：管理者技能、市場容量、營銷技能、項目成長性、投資規(guī)模和財務(wù)技能。具體在模型的構(gòu)建方面，風(fēng)險投資項目評價的傳統(tǒng)方法是現(xiàn)金流折現(xiàn)法，其中以凈現(xiàn)值法(法)最具有代表性。然而，法暗含著兩個假設(shè)：1)投資者必須立刻決定是否進(jìn)行投資；2)投資項目完全可逆(即放棄投資項目不花費任務(wù)成本)。這兩個假設(shè)說明了法沒有很好地處理風(fēng)險投資項目投資的時間選擇問題。而對風(fēng)險投資項目而言，收益率變動大，更注重投資時機的選擇。僅僅用NPV法無法很好地解決風(fēng)險投資的時機決策以及評價問題。
目前我國對風(fēng)險投資項目評價的研究多集中于通過各種手段對凈現(xiàn)值法進(jìn)行改進(jìn)，如風(fēng)險調(diào)整貼現(xiàn)率法和肯定當(dāng)量法。風(fēng)險調(diào)整貼現(xiàn)率法是將凈現(xiàn)值法和資本資產(chǎn)定價模型()結(jié)合起來，利用模型依據(jù)項目的風(fēng)險程度調(diào)整基準(zhǔn)折現(xiàn)率的一種方法。但這種方法是有缺陷的，因為項目壽命期內(nèi)各年的凈現(xiàn)金流量很難準(zhǔn)確估計。肯定當(dāng)量法是用一個系數(shù)把風(fēng)險的現(xiàn)金收支調(diào)整為無風(fēng)險的現(xiàn)金收支，然后用無風(fēng)險的貼現(xiàn)率計算凈現(xiàn)值，以此作為判斷投資是否可行的依據(jù)，但肯定當(dāng)量系數(shù)很難科學(xué)的確定。所以改良過的凈現(xiàn)值法依然不能勝任對風(fēng)險投資項目進(jìn)行可行性評價的工作。彭壽康（2000）根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型()的基本思想提出了一種新的方法：風(fēng)險補償率比較法。但筆者認(rèn)為資本資產(chǎn)定價模型或基于資本資產(chǎn)定價模型的方法(如風(fēng)險調(diào)整貼現(xiàn)率法)很不適合用于風(fēng)險投資項目的評價。Pindyck指出，在大多數(shù)情況下，投資具有不可逆性(Irreversibility)和可延遲性(Delayability)（風(fēng)險投資更是如此）。這類似與金融學(xué)上的期權(quán)概念，擁有投資機會就像擁有買方期權(quán)一樣，通過耗費一定的資本（即支付一定的期權(quán)價格），可以選擇現(xiàn)在或?qū)硗顿Y，以達(dá)到價值最大化。這說明，企業(yè)投資的靈活性（Flexibility）或投資機會具有相當(dāng)?shù)膬r值。20世紀(jì)70年展起來的期權(quán)定價理論恰好為這種投資靈活性的評估提供了一種新的思路。
基于風(fēng)險投資具有期權(quán)的性質(zhì)，本文對風(fēng)險投資項目的評價方法進(jìn)行改進(jìn)，具體安排如下：首先分析風(fēng)險投資的期權(quán)性質(zhì)；其次利用期權(quán)理念進(jìn)行風(fēng)險投資項目的評價；最后總結(jié)有關(guān)結(jié)論。
風(fēng)險投資的期權(quán)性質(zhì)
研究國內(nèi)外的風(fēng)險投資以及Pindyck的研究成果就會發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險投資具有以下性質(zhì)：①風(fēng)險投資具有期權(quán)性質(zhì)。風(fēng)險投資家對風(fēng)險企業(yè)的投資就像購買了一份期權(quán)，一旦成功將獲得巨大收益，即使失敗其最大的損失也只是投入的風(fēng)險資本。②風(fēng)險投資家向風(fēng)險企業(yè)投入一定的風(fēng)險資本從而擁有一定的股份，但其目的不是為了擁有企業(yè)，而是為了在風(fēng)險企業(yè)增值后出售自己所占的股份以獲得投資收益。所以風(fēng)險投資家相當(dāng)于以投入的資本為期權(quán)費購買了一份看跌期權(quán)putoption又稱賣出期權(quán))，它賦予投資家在T時刻T為投資期滿日)以某一價格出售自己手中股份的權(quán)利。
事實上，風(fēng)險投資項目的可延遲性Delayability(即風(fēng)險投資項目的機會價值)在很大程度上類似于歐式期權(quán)，我們用下圖來表示風(fēng)險投資中的期權(quán)特性。在下圖中，期權(quán)的標(biāo)的物是風(fēng)險投資項目在不同時刻投資后，未來的凈營運收入按一定折現(xiàn)率(通常可取內(nèi)部收益率)折現(xiàn)到時刻的值。假設(shè)當(dāng)前時刻作出投資決策時的凈現(xiàn)值是并假設(shè)投資者處于風(fēng)險中性世界里。根據(jù)無套利均衡的思想，曲線2的軌跡表示當(dāng)前投資獲得的按無風(fēng)險連續(xù)復(fù)利計算的在時刻的值，其中為符合風(fēng)險中性假設(shè)的無風(fēng)險利率。曲線1表示時刻進(jìn)行風(fēng)險投資時，標(biāo)的物的價值大于風(fēng)險中性世界中在時刻的值，此時風(fēng)險投資機會價值可看作一種看漲的歐式期權(quán)，執(zhí)行價為，標(biāo)的物價格為。曲線3表示時刻進(jìn)行風(fēng)險投資時，標(biāo)的物的價值()小于風(fēng)險中性世界中在時刻的值，此時風(fēng)險投資價值可看作一種看跌的歐式期權(quán)，執(zhí)行價為，標(biāo)的物價格為。
風(fēng)險投資的期權(quán)特性
如果投資項目出現(xiàn)曲線1情況，則可延遲投資；出現(xiàn)曲線3情況，且又滿足(為設(shè)定的進(jìn)行項目投資所需的的臨界點)，則應(yīng)在當(dāng)前進(jìn)行投資。
基本模型的建立
風(fēng)險投資決策考慮在什么時機投資。假設(shè)不同時機風(fēng)險投資額為，風(fēng)險投資的現(xiàn)金流入量折現(xiàn)值(指折現(xiàn)值到時刻)為。則表示當(dāng)前投資時的投資額，表示當(dāng)前投資時的現(xiàn)金流入量。根據(jù)風(fēng)險投資的特征，高度的不確定性是風(fēng)險投資項目的主要特征之一。在進(jìn)行風(fēng)險投資時，不同時刻進(jìn)行投資，投資成本和投資現(xiàn)金流入量的不確定性變化主要是由于投入材料、設(shè)備、勞動價格及項目產(chǎn)品的市場價格變化造成的，而描述這些價格變化的隨機過程主要有幾何布朗運動，均值回復(fù)過程等。因而，可以假定、的變化是一個隨機過程，并服從幾何布朗運動。
風(fēng)險在字典中的解釋是“損失或傷害的可能性”，一般人們對風(fēng)險的理解是“可能發(fā)生的問題”。風(fēng)險與許多事物都有關(guān)聯(lián)，例如，一個已經(jīng)投入使用的存有易燃品的倉庫，隨時會有發(fā)生火災(zāi)的風(fēng)險。一個建設(shè)中的項目也會面臨許多不確定性的風(fēng)險。風(fēng)險就像“隱形殺手”一樣，不知什么時候會出現(xiàn)。無論人們是否喜歡，風(fēng)險是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。但這并不意味著風(fēng)險是無法避免的。比如，人們?yōu)榱吮苊狻盎忌现卮蠹膊 保綍r會積極參加各種健身活動，增強體質(zhì)，提高防病能力。可以說，風(fēng)險的存在要求人們要積極面對風(fēng)險，做到有備無患，才能將風(fēng)險的影
響減到最小。
揮之不去的“隱形殺手”
項目是為完成某一獨特的產(chǎn)品或服務(wù)所做的一次性努力。項目的最終交付成果在項目開始時只是一個書面的規(guī)劃，無論是項目的范圍、時間還是費用都無法完全確定。同時，項目創(chuàng)造產(chǎn)品或服務(wù)是一個漸近明細(xì)的過程，這就意味著項目開始時有很多的不確定性。這種不確定性就是項目的風(fēng)險所在。風(fēng)險一旦發(fā)生，它的影響是多方面的，如導(dǎo)致項目產(chǎn)品的功能無法滿足客戶的需要、項目費用超出預(yù)算、項目計劃拖延或被迫取消、項目客戶不滿等。
可以說，風(fēng)險存在于任何項目中，并往往會給項目的推進(jìn)和項目的成功帶來負(fù)面影響。不過，人們也無須恐懼風(fēng)險，只要掌握風(fēng)險發(fā)生的因果關(guān)系，風(fēng)險是完全可以管理的。因此，關(guān)注項目風(fēng)險，掌握風(fēng)險管理的知識與技能，從項目組織、職責(zé)、流程與制度上建立一套風(fēng)險管理機制是確保項目成功的前提與保障。
“隱形殺手”來自何方
不同類型的項目有不同的風(fēng)險，相同類型的項目根據(jù)其所處的環(huán)境、項目客戶與項目團(tuán)隊以及所采用的技術(shù)與工具的不同，其項目風(fēng)險也是各不相同的。總的來說，基本可分為以下四類：
1、技術(shù)、性能、質(zhì)量風(fēng)險
項目采用的技術(shù)與工具是項目風(fēng)險的重要來源之一。一般說來，項目中采用新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新無疑是提高項目績效的重要手段，但這樣也會帶來一些問題，許多新的技術(shù)未經(jīng)證實或并未被充分掌握，則會影響項目的成功。還有，當(dāng)人們出于競爭的需要，就會提高項目產(chǎn)品性能、質(zhì)量方面的要求，而不切實際的要求也是項目風(fēng)險的來源。
2、項目管理風(fēng)險
項目管理風(fēng)險包括項目過程管理的方方面面，如：項目計劃的時間、資源分配（包括人員、設(shè)備材料）、項目質(zhì)量管理、項目管理技術(shù)（流程、規(guī)范、工具等）的采用以及外包商的管理等。
3、組織風(fēng)險
組織風(fēng)險中的一個重要的風(fēng)險就是項目決策時所確定的項目范圍、時間與費用之間的矛盾。項目范圍、時間與費用是項目的三個要素，它們之間相互制約。不合理的匹配必然導(dǎo)致項目執(zhí)行的困難，從而產(chǎn)生風(fēng)險。項目資源不足或資源沖突方面的風(fēng)險同樣不容忽視，如人員到崗時間、人員知識與技能不足等。組織中的文化氛圍同樣會導(dǎo)致一些風(fēng)險的產(chǎn)生，如團(tuán)隊合作和人員激勵不當(dāng)導(dǎo)致人員離職等。
4、項目外部風(fēng)險
項目外部風(fēng)險主要是指項目的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，包括與項目相關(guān)的規(guī)章或標(biāo)準(zhǔn)的變化，組織中雇傭關(guān)系的變化，如公司并購、自然災(zāi)害等。這類風(fēng)險對項目的影響和項目性質(zhì)的關(guān)系較大。防范“殺手”四***寶風(fēng)險管理一般包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控這幾個過程，它們之間的關(guān)系
1、風(fēng)險識別
它是管理風(fēng)險的第一步，即識別整個項目過程中可能存在的風(fēng)險。一般是根據(jù)項目的性質(zhì)，從潛在的事件及其產(chǎn)生的后果和潛在的后果及其產(chǎn)生的原因來檢查風(fēng)險。收集、整理項目可能的風(fēng)險并充分征求各方意見就形成項目的風(fēng)險列表。
2、風(fēng)險分析
確定了項目的風(fēng)險列表之后，接下來就可以進(jìn)行風(fēng)險分析了。風(fēng)險分析的目的是確定每個風(fēng)險對項目的影響大小，一般是對已經(jīng)識別出來的項目風(fēng)險進(jìn)行量化估計，這里要注意三個概念。
（1）風(fēng)險影響：它是指一旦風(fēng)險發(fā)生可能對項目造成的影響大小。如果損失的大小不容易直
接估計，可以將損失分解為更小部分再評估它們。風(fēng)險影響可用相對數(shù)值表示，建議將損失大小
折算成對計劃影響的時間表示。
（2）風(fēng)險概率：它是風(fēng)險發(fā)生可能性的百分比表示，是一種主觀判斷。
（3）風(fēng)險值：它是評估風(fēng)險的重要參數(shù)。“風(fēng)險值”=“風(fēng)險概率”ד風(fēng)險影響”。如：某一風(fēng)險概率是25%，一旦發(fā)生會導(dǎo)致項目計劃延長4周，因而，風(fēng)險值=25%×4周=1周。
3、風(fēng)險應(yīng)對
完成了風(fēng)險分析后，就已經(jīng)確定了項目中存在的風(fēng)險以及它們發(fā)生的可能性和對項目的風(fēng)險沖擊，并可排出風(fēng)險的優(yōu)先級。此后就可以根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和項目對風(fēng)險的承受能力制定相應(yīng)的防范計劃，即風(fēng)險應(yīng)對。制定風(fēng)險應(yīng)對策略主要考慮以下四個方面的因素：可規(guī)避性、可轉(zhuǎn)移性、可緩解性、可接受性。風(fēng)險的應(yīng)對策略在某種程度上決定了采用什么樣的項目開發(fā)方案。對于應(yīng)“規(guī)避”或“轉(zhuǎn)移”的風(fēng)險在項目策略與計劃時必須加以考慮。確定風(fēng)險的應(yīng)對策略后，就可編制風(fēng)險應(yīng)對計劃，它主要包括：已識別的風(fēng)險及其描述、風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險應(yīng)對的責(zé)任人、風(fēng)險對應(yīng)策略及行動計劃、應(yīng)急計劃等等。
4、風(fēng)險監(jiān)控制定了風(fēng)險防范計劃后，風(fēng)險并非不存在，在項目推進(jìn)過程中還可能會增大或者衰退。因此，在項目執(zhí)行過程中，需要時刻監(jiān)督風(fēng)險的發(fā)展與變化情況，并確定隨著某些風(fēng)險的消失而帶來的新的風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)控包括兩個層面的工作：其一是跟蹤已識別風(fēng)險的發(fā)展變化情況，包括在整個項目周期內(nèi)，風(fēng)險產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后果變化，衡量風(fēng)險減緩計劃需求。其二是根據(jù)風(fēng)險的變化情況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃，并對已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險及時識別、分析，并采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。對于已發(fā)生過和已解決的風(fēng)險也應(yīng)及時從風(fēng)險監(jiān)控列表調(diào)整出去。最有效的風(fēng)險監(jiān)控工具之一就是“前10個風(fēng)險列表”，它是一種簡便易行的風(fēng)險監(jiān)控活動，是按“風(fēng)險值”大小將項目的前10個風(fēng)險作為控制對象，密切監(jiān)控項目的前10個風(fēng)險。每次風(fēng)險檢查后，形成新的“前10個風(fēng)險列表”。時刻警惕，再警惕風(fēng)險貫穿于項目的整個生命周期中，因而風(fēng)險管理是個持續(xù)的過程，建立良好的風(fēng)險管理機制以及基于風(fēng)險的決策機制是項目成功的重要保證。風(fēng)險管理是項目管理流程與規(guī)范中的重要組成部分，制定風(fēng)險管理規(guī)則、明確風(fēng)險管理崗位與職責(zé)是做好風(fēng)險管理的基本保障。同時，不斷豐富風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、更新風(fēng)險識別檢查列表、注重項目風(fēng)險管理經(jīng)驗的積累和總結(jié)更是風(fēng)險管理水平提高的重要動力源泉。
隨著建筑市場的進(jìn)一步擴(kuò)大和開放，建筑企業(yè)所追求的目標(biāo)不僅是質(zhì)量好、工期短、業(yè)主滿意，同時還追求投入少、產(chǎn)出大，企業(yè)獲利豐厚的建筑產(chǎn)品。但目前建筑市場處于買方市場的情況下，承發(fā)包交易中過度向發(fā)包人傾斜，承包人處于不利地位，承擔(dān)過多的法律風(fēng)險，如合同條款風(fēng)險、安全風(fēng)險、工期風(fēng)險、資金風(fēng)險等等，一旦風(fēng)險發(fā)生，損失是巨大的。一些建筑企業(yè)因為法律意識不強，缺乏運用法律手段管理項目，不能對存在的法律風(fēng)險進(jìn)行有效控制，往往容易被牽著鼻子走，在出現(xiàn)法律糾紛后又不知所措，不僅造成巨大損失，企業(yè)的名譽、形象也受到嚴(yán)重影響。為此，建筑企在工程項目管理過程中，懂得并能熟練運用法律進(jìn)行風(fēng)險控制是大勢所趨，也是勢在必行。本文將對我們建筑企業(yè)在工程建設(shè)和管理中易發(fā)生的法律風(fēng)險和法律糾紛進(jìn)行分析，進(jìn)而探索在工程管理中如何有效運用法律對風(fēng)險的控制。
一、必須明確建筑法律關(guān)系及其重要性
（一）什么是建筑法律，建筑法律關(guān)系。廣義的建筑法律是指國家權(quán)力機關(guān)或其它授權(quán)的行政機關(guān)制定的，旨在調(diào)整國家及其有關(guān)機構(gòu)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體、公民之間在建設(shè)活動中或建設(shè)行政管理活動中發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律、法規(guī)的總稱。狹義的建筑法律是指《中華人民共和國建筑法》。在本文中的建筑法律是指廣義的建筑法律。建筑法律一般屬于行政法或經(jīng)濟(jì)法范圍，調(diào)整工程建設(shè)活動和建筑關(guān)系的法律、法規(guī)規(guī)定主要有：《民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建筑業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》（試行）、《建筑安裝工程總分包實施辦法》、《建設(shè)工程施工發(fā)包與承包價格管理暫行規(guī)定》等，另外一些地方性法規(guī)和規(guī)章有時也能成為建筑法律的一部分。
建筑法律關(guān)系即建設(shè)關(guān)系，就是發(fā)生在各種建設(shè)活動中的社會關(guān)系，如建設(shè)活動中的行政管理關(guān)系，建設(shè)活動中的合同關(guān)系，建設(shè)活動中的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系，建設(shè)活動中的民事關(guān)系。
（二）建筑法律的重要性。眾所周知，法律作為人類社會一個重要的調(diào)節(jié)手段，對社會生活的影響無處不在，也是構(gòu)建和諧社會的基礎(chǔ)和保障。建筑活動不同于一般生產(chǎn)活動，耗資巨大，建設(shè)周期長，生產(chǎn)場地移動，生產(chǎn)條件艱苦，社會影響廣泛，與人民生命財產(chǎn)相關(guān)。《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建筑業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等法律法規(guī)的制定和實施是國家從法律上對建筑活動實施統(tǒng)一的管理，從投資體制、價格政策、市場機制等多方面予以保障，規(guī)范指導(dǎo)建設(shè)行為，保護(hù)合法建設(shè)行為，處罰違法建設(shè)行為。為建筑業(yè)深化改革，振興發(fā)展，發(fā)揮支柱產(chǎn)業(yè)作用創(chuàng)造了良好的法律條件。有利于加強對建筑活動的管理，依法行政，規(guī)范承發(fā)包行為，建立健康、效能、有序、統(tǒng)一的市場秩序，保證建設(shè)工程的質(zhì)量和安全，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。雖然我國用以調(diào)整建筑關(guān)系的法律還不完備，但在對現(xiàn)實案例的分析來看，建筑企業(yè)在工程建設(shè)管理中學(xué)懂用精建筑法律，對加強施工管理，創(chuàng)造工程效益，減少法律糾紛帶來的損失有著不可忽視的作用。
二、項目管理中一些潛在的法律風(fēng)險
我們建筑企業(yè)在工程建設(shè)和管理中與國家行政機關(guān)、發(fā)包方（業(yè)主）、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)或其它經(jīng)濟(jì)實體的業(yè)務(wù)交往活動，主要靠法律來調(diào)整。在工程項目管理中若不注重法律的作用，潛在的法律風(fēng)險就會會愈積愈多，法律糾紛也會接踵而至，不但耗費我們大量的人力物力，還很大程度上影響了我們建筑企業(yè)的正常經(jīng)營和發(fā)展。下面就簡要談?wù)勗诠こ添椖抗芾碇幸恍┮诐摲姆娠L(fēng)險。
（一）、對國家制定的法律缺乏了解或吃得不透。在合同關(guān)系中，雙方當(dāng)事人可以在不違反法律規(guī)定的情況下對某些條款進(jìn)行合意，意思表示一致后可以達(dá)成和約。同樣，建筑法律關(guān)系中，由于建筑標(biāo)的涉及公共利益甚至國家安全，建筑關(guān)系各方都要受到國家許多強制性法律的約束。國家用以調(diào)整建筑法律關(guān)系的法律法規(guī)對工程項目立項、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等都有嚴(yán)格的規(guī)定，建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。建筑企業(yè)若對國家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有可能因為違反法律規(guī)定受到法律的制裁。（二）對合同訂立把關(guān)不嚴(yán)。工程施工合同是建筑企業(yè)一切風(fēng)險的源頭，如果合同“先天不足”，勢必會造成項目實施中的被動。合同簽訂后發(fā)生的許多問題，如工程質(zhì)量問題、工程款拖欠問題、原材料價格問題等，大多與當(dāng)初簽訂工程施工合同條款時把關(guān)不嚴(yán)有關(guān)。
1、資信審查不到位。在訂立工程合同前，對合同相對方（不論是發(fā)包方還是勞務(wù)方）的資信審查是必須的，也是基礎(chǔ)性的工作，這一點，我們大多數(shù)建筑企業(yè)還是相當(dāng)重視的，但迫于競爭等因素，在實際操作中，沒有做到仔細(xì)審查。發(fā)包方資信的瑕疵可能會導(dǎo)致我們不能及時得到應(yīng)得的工程款，勞務(wù)方的資信瑕疵可能使我們不能有效管理勞務(wù)隊伍，工程質(zhì)量、安全得不到保障等等。因?qū)Ψ降馁Y信不良而造成法律糾紛，我們始終都是受害者。
2、簽訂工程承包合同忽視特別條款。大多數(shù)承包單位在與建設(shè)單位簽訂合同的過程中，雙方就工程承包范圍、價款、工程款支付、工期、質(zhì)量等級達(dá)成一致后，通常的做法是套用一個現(xiàn)成的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，或在當(dāng)?shù)仄毡檫m用的合同示范文本上填空并簽字。實際上這種做法在市場經(jīng)濟(jì)條件下是十分不利的，為今后維權(quán)埋下了重大隱患。當(dāng)然，這并不是說以示范合同文本為基礎(chǔ)設(shè)立合同毫不可取，而是此中存在一個針對具體項目設(shè)定特別合同條款的問題。無論合同示范文本或現(xiàn)有法律規(guī)定，都是在考慮了一般工程承包活動中共性的基礎(chǔ)上，對相關(guān)問題所作出的原則規(guī)定。在工程承包合同的簽訂中，如果雙方當(dāng)事人不能結(jié)合個案實際對其加以細(xì)化和補充，往往造成簽訂的合同漏洞多、爭議多。另外，對于不同時期、不同區(qū)域、不同的項目，合同中如果不對這種特殊性作出必要的考慮，就難以順利履行，引發(fā)爭端的概率就會增多，而且會加大解決問題的難度。
3、付款條件不明確。若付款條件不明，合同約定的付款條件是否成就難以證明，則容易成為維權(quán)障礙。如在一些分包合同糾紛案例中，分包合同約定質(zhì)保金的支付以總承包商取得業(yè)主出具的合格證為前提條件。分包商施工完畢后，雖單項工程已經(jīng)竣工，整個工程甚至也已投入使用，但總承包商一直以未取得業(yè)主出具的合格證，質(zhì)保金的付款條件尚未成就為理由，拒絕向分包商支付質(zhì)保金。
4、盲目采用低價策略。一些建筑公司為了能夠在招標(biāo)中中標(biāo)，采取低價投標(biāo)策略。但是在實際施工中，因價格等因素的影響，建筑公司感到工程利潤空間較小，便與發(fā)包方協(xié)商調(diào)整合同價格，要求多支付工程款。這便很容易被發(fā)包商以建筑公司意圖變更合同行為的違法性，起訴到法院得到法庭的采納。非但建筑企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益得不到維護(hù)，還還會被追究違約責(zé)任。
5、被業(yè)主拖欠工程款。被業(yè)主（建設(shè)方）拖欠承包工程款（包括墊資款）等各類資金已是目前建筑企業(yè)面臨著的一個重大經(jīng)濟(jì)問題，造成拖欠的因素很多，主要原因有：一是建設(shè)單位的行為不規(guī)范。許多建設(shè)單位把拖欠承包工程款作為經(jīng)營手段，通過拖欠承包工程款把大量風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給建筑企業(yè)，導(dǎo)致拖欠問題日益嚴(yán)重；二是由于建筑行業(yè)是勞動密集型、管理密集型行業(yè)，門檻較低，造成建筑市場“僧多粥少”的情況十分嚴(yán)重，市場供求的失衡導(dǎo)致了業(yè)主和承包商的市場地位不平等、交易條件不公平，形成拖欠。三是一些建筑業(yè)企業(yè)內(nèi)部管理不善，造成工期的拖延，有的還發(fā)生了質(zhì)量隱患，引發(fā)了合同糾紛，給建設(shè)單位拖欠承包工程款提供了借口。
（三）在履約過程中的法律風(fēng)險。除了上述在訂立合同中容易產(chǎn)生法律糾紛的情形外，在履約過程中有許多潛在的法律風(fēng)險，如：項目履行中各方明示代表外的其他人的行為效力；合同單方解除權(quán)的行使條件與程序；在合同中怎樣有效設(shè)定特別生效條款或承包方式；工程窩工狀況下工效下降的計算方式及損失賠償范圍；工程停建、緩建，中間停工時的退場、現(xiàn)場保護(hù)、工程移交、結(jié)算方法和損失賠償范圍；工程進(jìn)度款拖欠情況下的工期處理；工程中間交驗或建設(shè)單位提前使用工程部分的保修問題；合同外工程量的計價原則和簽訂程序；建設(shè)單位原因造成工程結(jié)算竣工驗收延期情況下的工程結(jié)算程序和法律責(zé)任；工程款結(jié)算的具體程序等等。
三、工程建設(shè)和項目管理中如何有效進(jìn)行法律風(fēng)險的控制
施工企業(yè)在工程建設(shè)和管理中的風(fēng)險很多是眾所周知的。我們不能左右市場風(fēng)險、自然災(zāi)害、政策風(fēng)險等給我們建筑企業(yè)帶來的潛在危險。但是我們建筑企業(yè)自身有能力通過自身努力來減少甚至化解風(fēng)險因素。其中在項目管理中加強法律手段的運用，維護(hù)建筑企業(yè)正當(dāng)利益、減少法律糾紛，就是重要的方法。
（一）以法律武裝建筑企業(yè)。近年來建筑企業(yè)的法律糾紛的代價是沉重的，教訓(xùn)是深刻的，其原因就是我們建筑企業(yè)法律意識淡薄、不懂法律、不懂得運用法律。前車之鑒，我們要以法律武裝自己，運用法律避免法律風(fēng)險，保持施工正常進(jìn)行，維護(hù)自己的合法權(quán)益。因此我們應(yīng)該努力做到：一是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視法律的宣傳教育。建立起長期有效的法律學(xué)習(xí)制度，定期開展法律講堂，著重對與工程相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高企業(yè)整體法律意識和知識。二是要設(shè)立專職或兼職的企業(yè)法務(wù)人員，條件成熟可以組建企業(yè)法務(wù)部門，專門處理公司法律事務(wù)。三是紀(jì)檢監(jiān)察部門工作中要善于運用法律手段行使監(jiān)督職能，要對工程建設(shè)和管理中有可能產(chǎn)生法律風(fēng)險的領(lǐng)域加強過程監(jiān)督，主要是運用法律對合同的訂立、合同的履行等方面進(jìn)行事前監(jiān)督，更好的發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察的監(jiān)督作用。
（二）把好合同簽訂關(guān)。合同是雙方履行義務(wù)的重要的書面依據(jù)，也是解決雙方爭議的最重要的證據(jù)，一場官司的輸贏往往在簽訂合同時就已經(jīng)決定了，所以說“官司打得好，不
如合同簽得好”所謂合同簽得好是指合同條款約定明確，雙方意思表示清楚，文字內(nèi)容無歧義。而我們的具體業(yè)務(wù)人員由于缺乏相應(yīng)的法律知識，往往憑借自己的理解和經(jīng)驗參加合同的談判和擬訂，再加之合同雙方一開始合作時關(guān)系都比較好，往往在一些問題上抹不開情面不好意思較真，所以難免有考慮不周和失誤之處。發(fā)生糾紛打起官司來就很被動，最終吃虧的還是我們。因此必須把好合同簽訂關(guān)。如何把好這一關(guān)，我認(rèn)為應(yīng)做到以下幾個方面：轉(zhuǎn)1、堅持利益原則。利益原則不僅是合同談判和簽訂的基本原則，而且是整個合同管理和工程項目管理的基本原則。放棄權(quán)力等于自殘，合利則動，背利則滯，是我們?nèi)魏谓ㄖ髽I(yè)都應(yīng)堅持的原則。業(yè)主與承包商在法律上是平等的，承包商有權(quán)簽訂一個平等互惠的合同條款，這是承包商減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險所堅持的最基本原則。授標(biāo)后商簽的合同，業(yè)主也不能隨便毀約。承包商可以以法為據(jù)、曉之以理，陳述利害說服業(yè)主修訂某些過于苛刻的或本來不合理的條件，增加保證承包商權(quán)益的條款，使合同比較優(yōu)惠或有利，風(fēng)險較少，合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系比較平衡，盡量減少苛刻的、單方面的約束性條款，實現(xiàn)承包商簽訂一個有利合同的目標(biāo)。
2、成立高效的合同談判班子。讓熟知和精通合同的專業(yè)人員參與商簽合同，這是降低合同風(fēng)險，簽訂有利合同的人才保證。大中型建設(shè)合同一般都由業(yè)主負(fù)責(zé)起草，業(yè)主聘請有經(jīng)驗的法律專家和工程咨詢顧問起草合同，使合同質(zhì)量很高，其中隱含了大量的不利于承包商的風(fēng)險責(zé)任條款和業(yè)主的反索賠條款。這就要求承包工程的施工單位必須具備既懂工程技術(shù)，又懂法律，既懂經(jīng)營管理，又懂造價、財務(wù)的綜合素質(zhì)談判人員，才能保證在合同談判中處于一種智力均衡，信息對稱的狀態(tài)，增加談判的力量，提高風(fēng)險識別能力。
3、多方面嚴(yán)格把審查關(guān)。尤其是要審查施工合同是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全，合同是否需要公證和批準(zhǔn)；合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備；合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異；合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否失衡，確定如何制約；合同實施會帶來什么后果，完不成的法律責(zé)任是什么以及如何補救；雙方合同的理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義及時溝通等等。
4、善于合理分配潛在的條款風(fēng)險。在策略安排上，施工企業(yè)應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險，達(dá)到風(fēng)險在雙方中合理分配。承包方對于業(yè)主在何種情況下可以免除責(zé)任的條款應(yīng)認(rèn)真研究，切忌輕易接受業(yè)主的免除條款。否則，合同履行中業(yè)主就有可能引用所謂法律障礙和合同依據(jù)為借口，對承包方的損失拒絕補償，并應(yīng)用免除條款對其拒絕付款推卸責(zé)任，承包方將會遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。由此，對業(yè)主的風(fēng)險責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確。
5、謹(jǐn)防發(fā)包方設(shè)置軟條款。軟條款是指合同一方掌握關(guān)鍵權(quán)力，另一方能否順利履行，取決于掌握關(guān)鍵權(quán)力的一方，該條款對于弱勢一方而言即為軟條款，軟條款實質(zhì)上就是合同陷阱。比如，合同不規(guī)定發(fā)包方審核工程量的期限和批準(zhǔn)付款的期限，開工日期過于剛性，順延工期的條件過于苛刻等。工程合同是一種特別需要雙方相互協(xié)作的合同，對發(fā)包方的任何一項協(xié)作內(nèi)容，如果不規(guī)定期限，就有可能成為工期索賠的陷阱。另外，工程內(nèi)容和范圍如果不明確，也有可能成為工期索賠的陷阱。
6、合同的一切內(nèi)容必須書面化。一字千金，而非一諾千金。雙方商討的結(jié)果，做出的決定，或?qū)Ψ降某兄Z，只有寫入合同，或雙方簽署文字意見才算確定。合同的簽訂需要字斟句酌，只有把每一項活動存在的風(fēng)險降到最低，才能獲得最大的收益。
（三）履行合同時依法維權(quán)。
1、提高法律風(fēng)險防范意識。建設(shè)合同金額大、周期長、內(nèi)容多、法律關(guān)系復(fù)雜等自身特點決定了在合同履行過程中容易產(chǎn)生糾紛，加強合同管理，可以盡可能的消除隱患，減少糾紛的發(fā)生，但不可能杜絕糾紛。所以，任何工程發(fā)生糾紛都是正常的，問題是我們?nèi)绾卧诼男泻贤臅r候，在糾紛發(fā)生前以及糾紛發(fā)生后提高防范意識，爭取占據(jù)有利主動的地位，最大限度地維護(hù)我們的合法權(quán)益。因此必須在履行合同時要提高防范意識。公司相應(yīng)的管理職能部門和施工現(xiàn)場管理人員要有防范意識，要恪守職責(zé)，勤勉謹(jǐn)慎，小心履行自己的合同義務(wù)和工作職責(zé)。
2、管好簽字的人和筆。我們一定要教育和管理好我們派出簽字的人，他們手中的筆重千斤，他們簽的字值萬金，他們在工程上所簽的一切文件都是具有法律效力的，簽字一定要慎重，決不可簽人情字、糊涂字。采取的最好是將工程中簽字的權(quán)利相對集中，簽字需要授權(quán)，沒有經(jīng)授權(quán)就不能簽字，并且簽字的人根據(jù)工作需要越少越好，這應(yīng)當(dāng)形成我們建筑企業(yè)的一項制度嚴(yán)格執(zhí)行。
3、不輕易承諾或被承諾。在施工過程中合同雙方的任何往來，都必須采用書面形式，切不可以輕信對方口頭表態(tài)和承諾，凡是口頭上承諾而又拒絕采用書面形式的，一定是不可靠的，也是日后產(chǎn)生糾紛風(fēng)險的所在。同時，要堅持原則，不能輕易表態(tài)或承諾，更不可以隨便給對方出具涉書面材料。
4、依法索賠，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險。由于一些不可預(yù)測的風(fēng)險總是存在的，因而合同中始終存在一定的缺陷，雙方的責(zé)權(quán)利不可能絕對平衡，承包人就存在一定的風(fēng)險。因此對不可預(yù)測風(fēng)險的發(fā)生，在合同履行過程中，推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風(fēng)險的有效方法，盡可能把風(fēng)險降到最低程度。在實際工程中，索賠是雙向的，承包人可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包人索賠，但業(yè)主索賠處理比較方便。相反，承包人向業(yè)主索賠處理較為困難。作為承包人要增強市場意識、法律意識、合同意識、管理意識、經(jīng)濟(jì)效益意識外，更關(guān)鍵的是要學(xué)會科學(xué)的索賠方法。科學(xué)的索賠方法在于承包人必須熟悉索賠業(yè)務(wù)，注意索賠策略和方法，嚴(yán)格要求按合同規(guī)定要求的程度提出索賠，努力促進(jìn)索賠制度得到健康地開展，把開展索賠工作成為合理合法的轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險的主要手段。
5、注意證據(jù)的收集和保留。在法律案件中，所謂有理而說不清的案件是數(shù)不勝數(shù)的。有理就是當(dāng)事人自己覺得有理，也就是所謂客觀上有這回事，但說不清，就是指無證據(jù)加以支持。無證據(jù)加以支持的所謂“理”不是法律意義上的“理”，也就是僅僅是法外之“理”。因此，證據(jù)有無、證據(jù)確實充分與否直接決定訴訟的結(jié)果。在工程項目管理中，尤其要加強證據(jù)的保留和收集。不論是與業(yè)主還是分包方、材料供應(yīng)商的往來中，對每一份文件、信函、收據(jù)借據(jù)、照片、語音紀(jì)錄等都要注意收集和保留，以備發(fā)生糾紛后能有憑有據(jù)，據(jù)理力爭。
內(nèi)容摘要：本文首先介紹了現(xiàn)在談?wù)摰帽容^多的“項目管理”的概況。隨后又著重結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)的實際情況，提出了現(xiàn)在項目管理中普遍存在的逆向選擇和道德風(fēng)險的問題，并給出了一些可行性建議。
關(guān)鍵詞：項目管理逆向選擇道德風(fēng)險監(jiān)督評估
項目管理概述
人類社會已經(jīng)步入21世紀(jì)，在新的世紀(jì)里主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)是知識經(jīng)濟(jì),即我們現(xiàn)在越來越多地談到的“新經(jīng)濟(jì)”。當(dāng)我們致力于建立現(xiàn)代企業(yè)制度的時候，發(fā)達(dá)國家已把努力的目標(biāo)投向了項目管理。美國學(xué)者DavidCleland稱“在應(yīng)付全球化的市場變動中，戰(zhàn)略管理和項目管理將起到關(guān)鍵性的作用”，美國著名雜志《Fortune》預(yù)測項目經(jīng)理將成為21世紀(jì)年輕人首選的職業(yè)。這一動向提醒我們在高度重視企業(yè)管理現(xiàn)代化的同時，需要給予項目管理應(yīng)有的關(guān)注。
項目管理作為一種新的管理模式，是指以項目為對象，在既定的約束條件下，為最優(yōu)實現(xiàn)項目目標(biāo)，根據(jù)項目的內(nèi)在規(guī)律，對項目壽命周期全過程進(jìn)行有效地計劃、組織、指揮、控制和協(xié)調(diào)的系統(tǒng)管理活動。真正意義上的現(xiàn)代項目管理起源于美國，二戰(zhàn)期間美國研制原子彈的“曼哈頓計劃”和之后的“阿波羅登月計劃”最早采用了項目管理的方法并取得了成功，從此項目管理風(fēng)靡全球。目前國際上研究項目管理的機構(gòu)主要有兩大體系：一個是以歐洲為首的“國際項目管理協(xié)會”，另一個是以美國為首的“美國項目管理學(xué)會”，他們都為推動國際項目管理的現(xiàn)代化做了許多卓有成效的工作。縱觀項目管理近年來的發(fā)展過程，一個顯著突出的變化就是項目管理包括的知識內(nèi)容大大增加了，如增加了項目管理知識體系中的范圍管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險管理和溝通管理等內(nèi)容；項目管理概念也拓寬了，如提出了基于項目的、客戶驅(qū)動型項目的管理等不同類別的項目管理；項目管理的應(yīng)用層面已不再局限于傳統(tǒng)的建筑和工程建設(shè)部門，而是普及到了各行業(yè)的各個領(lǐng)域。
項目管理中逆向選擇與道德風(fēng)險
逆向選擇是指由于信息的差異性或非對稱性而導(dǎo)致的市場失靈。具體是指在市場交易雙方中，一方持有某些與交易相關(guān)的信息而另一方卻不知曉，而且不知情的一方對他方的信息由于驗證信息成本的昂貴使得驗證在經(jīng)濟(jì)上不現(xiàn)實或是不合算，從而導(dǎo)致市場運作的無效率，亦即經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“檸檬市場”。比如在二手車市場上，賣方較為全面地掌握著有關(guān)舊車性能的信息，而買方則對此信息知之甚少。這樣當(dāng)性能較好的舊車與性能較差的舊車同時出現(xiàn)在交易市場上時，由于潛在買方缺乏信息量而降低其分辨能力，他在購買時選擇的可能是性能較差的舊車。整個交易的結(jié)果是一些性能較好的舊車賣不出去，而一些性能較差的舊車可能被買走。
經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的道德風(fēng)險即是在不同的交易過程中從事經(jīng)濟(jì)活動的人在最大限度地增進(jìn)自身效益的同時做出不利于他人的行為。通俗地是指交易雙方在交易契約生效以后，其中一方的惡意行為導(dǎo)致另一方不應(yīng)有的損失。比如，某人在為其汽車購買了防盜保險以后，很可能他對汽車所采取的防盜措施沒有購買保險以前那么認(rèn)真，而導(dǎo)致汽車被盜。車主因為能從保險公司那里得到一定的賠償而不致?lián)p失過多，但保險公司則可能遭受額外的損失。
很顯然，以契約生效為界限，在通常情況下，逆向選擇發(fā)生在契約生效前，而道德風(fēng)險發(fā)生在契約生效之后。
在市場經(jīng)濟(jì)體制下，項目管理作為企業(yè)管理周期中的首要環(huán)節(jié)，其根本任務(wù)就是使投資主體所投入的資金或其它資源能取得理想的投資回報。為此，在項目決策階段必須進(jìn)行可行性研究，并形成文字報告即可行性研究報告。由于在項目管理活動中，其投入的要素需得到社會眾多利益主體的供應(yīng)，因此項目可行性研究報告即項目投資主體與各要素主體尤其是資金供應(yīng)者和土地管理者發(fā)生的交易關(guān)系中存在程度不同的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”問題。
資金供應(yīng)者的“逆向選擇”
在市場經(jīng)濟(jì)條件下，籌資渠道拓寬，供應(yīng)者數(shù)量增多，但目前我國的項目資金供應(yīng)者仍是以銀行為主體。以銀行貸款為例，在向銀行申請貸款的投資主體中，有一些明知自己的項目質(zhì)量不高，或者明知自己項目的風(fēng)險很大，他們不會在可行性報告中披露這些對自己不利的信息；也有一些項目的質(zhì)量確實很高，風(fēng)險也適度，但由于評估人員專業(yè)化知識的限制，銀行無法直接分辨出這些項目的質(zhì)量優(yōu)劣來。此時銀行的處境與舊車市場上的那個潛在買主十分類似。銀行只能委托有關(guān)專門機構(gòu)，如某些設(shè)計院式研究機構(gòu)，加以咨詢并賴以判斷有關(guān)文件——如可行性研究報告。但是委托咨詢是要付出成本的，事實上只有當(dāng)項目所需貸款額達(dá)到一定規(guī)模時，銀行才考慮委托咨詢。當(dāng)項目所需貸款額較少時，委托咨詢是件得不償失的事情，這就是為什么銀行對小項目的貸款不感興趣的主要原因——除非是全額抵押貸款。倘若項目的資金來源于財政撥款時，上述的逆向選擇問題就更為嚴(yán)重。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制下，大多數(shù)項目建設(shè)資金來源于財政撥款，由于逆向選擇問題的存在，于是便大量地出現(xiàn)了所謂的“投資無底洞”、“項目馬拉松”的現(xiàn)象。
資金供應(yīng)者遭受的“道德風(fēng)險”通常表現(xiàn)在當(dāng)項目建設(shè)者或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人取得銀行信貸資金后，可能會有一些不負(fù)責(zé)的開支行為，如購買豪華小汽車、裝修高檔辦公室、以開會為由游山玩水等，其結(jié)果可能致使銀行的貸款金遭受損失。這種情況與企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)有很大的關(guān)系，一般來說，私營或股份制企業(yè)中，由于有較強的約束機制，道德風(fēng)險問題不太嚴(yán)重。而對于大多數(shù)國有企業(yè)而言，由于對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的約束軟化，道德風(fēng)險發(fā)生的可能性就較大。
與土地管理者的交易關(guān)系中存在“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”
據(jù)報道，有一業(yè)主由于其合作方經(jīng)營不善而破產(chǎn)，他所投入的資金無法收回，當(dāng)他獲知對方尚擁有土地使用權(quán)、使用權(quán)證在當(dāng)?shù)卣恋毓芾聿块T手中時，便杜撰可行性研究報告，故意夸大該項目可能產(chǎn)生的社會效益——包括能給當(dāng)?shù)卣鉀Q多少下崗職工就業(yè)問題，能拉動當(dāng)?shù)囟嗌佼a(chǎn)業(yè)的聯(lián)動等。當(dāng)?shù)卣环矫嫘枰猩桃Y，另一方面要急于解決下崗職工的就業(yè)問題，最終做出審批通過的決定。很顯然這是一起典型的“逆向選擇”。其結(jié)果是，由于他的初衷是騙取合作方的土地使用權(quán)以減少其損失，當(dāng)他取得土地使用權(quán)后，他分文未投資，而是等待毗鄰企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模需用土地時再高價轉(zhuǎn)讓。
在上述兩類情況中，作為資金供應(yīng)者所遭受的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”更為普遍，尤其是存在于自有資金率較低的投資主體與規(guī)模較小的資金供應(yīng)者之間。比如一家小銀行將其資金的相當(dāng)部分貸與另一家自有資本率低的企業(yè)進(jìn)行項目投資，當(dāng)項目竣工不久即發(fā)現(xiàn)市場情況已發(fā)生很大變化，處于該企業(yè)產(chǎn)品嚴(yán)重滯銷并面臨破產(chǎn)的狀態(tài)，這意味著小銀行已不能指望該企業(yè)還本付息。倘若這樣，那么破產(chǎn)的不止是這家企業(yè)，作為該企業(yè)的主要貸款者的小銀行也可能破產(chǎn)。為了擺脫這種銀企雙方都不愿看到的局面，有一種辦法就是銀行繼續(xù)注入更多的資金以促使該企業(yè)重上一個新項目，在這種孤注一擲的心理支配下，企業(yè)往往會上一個風(fēng)險更大的項目。倘若該新項目再一次失敗，由于企業(yè)的資產(chǎn)已經(jīng)很少，不會更多的失去什么，而這家小銀行破產(chǎn)風(fēng)險必然增大。
在項目管理中“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”問題出現(xiàn)的原因是多方面的，既有合約的信息非對稱性方面的原因，也有合約成本存在的原因；既有項目投資主體的思想觀念原因，也有投入要素主體的素質(zhì)原因等。因此，要防范項目管理中的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”，就必須完善我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，大力推進(jìn)市場化進(jìn)程，建立和維護(hù)市場均衡狀態(tài)，創(chuàng)造良好的交易環(huán)境，盡量校正信息的非對稱性問題，更重要的是投入要素主體應(yīng)該加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和信息鑒別能力，盡量避免做出逆向選擇，采取積極措施減少道德風(fēng)險損失。實踐證明，評估、監(jiān)督和信譽激勵是行之有效的三大手段。而項目投資主體必須增強企業(yè)的倫理觀念，加強道德自律。
廣泛收集并占有信息，提高評估質(zhì)量
在各種被評估的要素中應(yīng)加強對項目投資主體遞交的可行性研究報告中的資金落實和經(jīng)營管理者的評估。對項目資金落實的評估應(yīng)重視銀行貸款以外其他資金來源的籌集渠道、方式、數(shù)額、分年計劃以及對建設(shè)單位提供的籌集資金計劃及相關(guān)單位出具的資金承諾證明，要分析其可靠性和可能性，并對企業(yè)主管部門、地方財政撥款及企業(yè)自籌資金來源進(jìn)行重點審查。對于使用企業(yè)主管部門撥款項目，要對主管部門規(guī)劃中具有資金來源和安排數(shù)額等進(jìn)行調(diào)查分析，著重分析預(yù)測其資金籌措的能力和數(shù)額，并附有詳細(xì)的調(diào)查分析數(shù)據(jù)表格和出資方式的出資承諾文件。對使用地方財政撥款的項目評估是審查資金來源是否落實的重點。著重調(diào)查分析地方財政近三年來各年的資金籌措能力和安排使用情況，并對項目建設(shè)期內(nèi)的項目所在地在建、擬建項目的地方財政自籌資金計劃安排及到位情況進(jìn)行分析，研究其自籌資金總來源與總安排的平衡問題。對一些落后和貧困地區(qū)的地方財政為建設(shè)項目出具的資金承諾文件，在項目評估中應(yīng)高度注意，以免被套取資金。對于使用企業(yè)自有資金的建設(shè)項目，要加強對企業(yè)的資信狀況的調(diào)查分析，論證企業(yè)近三年來的資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)負(fù)債及償債能力，根據(jù)企業(yè)的財務(wù)經(jīng)營狀況和基本建設(shè)與技術(shù)改造投資計劃安排，分析企業(yè)的資金平衡情況，以此對企業(yè)自有資金的籌措能力做出較為準(zhǔn)確的測算。同時對企業(yè)以發(fā)行企業(yè)債券、股票、職工內(nèi)部籌資等形式籌集的資金建設(shè)項目，其資金來源的審查與落實也不容忽視。
由于項目管理者管理著整個項目建設(shè)的全過程，管理者的管理水平高低無疑對項目的建設(shè)速度與建設(shè)質(zhì)量起著重要的作用。因此，對項目管理者進(jìn)行評估是資金供應(yīng)者進(jìn)行項目評估工作的一個非常重要的方面。國外一些著名的銀行把調(diào)查項目管理者的履歷、構(gòu)成、相互間關(guān)系以及各方面對其看法作為對貸款項目審查的重要內(nèi)容。日本長期信用銀行就對企業(yè)管理者的經(jīng)營能力、管理能力、人格以及人事關(guān)系等設(shè)立了多個考核項目，并按優(yōu)、良、普通、劣、不可五個等級進(jìn)行評定。以往，我國在項目評估中忽略了對人的評價，使一些本來很有希望的項目夭折在項目管理人員的手里。
監(jiān)督不可缺少
向項目投資主體派駐業(yè)務(wù)能力較強的信貸員，監(jiān)督銀行貸款資金的合理使用。一旦發(fā)現(xiàn)資金的違約使用，應(yīng)及時提出監(jiān)督意見，并督促對方履行合約，如果對方一意孤行，則立即終止合約，避免遭受更大的風(fēng)險。
最后投入要素主體除使用信用評估、監(jiān)督手段外，還可采用信譽激勵手段來減少道德風(fēng)險。在市場經(jīng)濟(jì)中，由于信譽是一種進(jìn)入障礙，信譽不好的項目其投資主體的經(jīng)營行為將會受到限制，而信譽好的項目投資主體則可以獲得更多的投入要素主體的積極合作。同時信譽還是一種保證形式，還可以幫助項目投資主體樹立良好的社會公眾形象，使其生存與發(fā)展環(huán)境得以優(yōu)化，因此使用激勵應(yīng)是一種防范道德風(fēng)險的積極辦法。
項目投資主體必須轉(zhuǎn)變觀念，提高思想認(rèn)識。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制要求作為市場競爭主體的企業(yè)除承擔(dān)企業(yè)自身求得發(fā)展的經(jīng)濟(jì)責(zé)任以外，還要注意承擔(dān)起社會責(zé)任。西方的企業(yè)倫理學(xué)早在二十世紀(jì)七十年代就提出企業(yè)作為人類社會經(jīng)濟(jì)組織具有兩重性，即企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織的同時，又是由人組成的社會組織，那么企業(yè)追求的目標(biāo)就應(yīng)是經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的統(tǒng)一。正如美國管理學(xué)權(quán)威德魯克指出，企業(yè)經(jīng)營主要有三項任務(wù)：取得經(jīng)濟(jì)效益，但不是越多越好，而是合理利潤；實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的社會責(zé)任；承擔(dān)企業(yè)的社會責(zé)任和義務(wù)。事實上，德魯克的三項任務(wù)可以簡化為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和企業(yè)的社會責(zé)任和義務(wù)。圍繞著企業(yè)的雙重目標(biāo)，企業(yè)不僅僅只是投入產(chǎn)出體，不單要注意企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，還要注意企業(yè)的社會形象。因為企業(yè)是整個社會化大生產(chǎn)體系中的一個組成部分，它除了承擔(dān)自身發(fā)展追求經(jīng)濟(jì)利益的目的，同時還應(yīng)承擔(dān)和遵守社會經(jīng)濟(jì)秩序、維護(hù)企業(yè)生態(tài)環(huán)境的社會責(zé)任。企業(yè)的社會責(zé)任就是指企業(yè)在一個動態(tài)的社會系統(tǒng)中所應(yīng)具有的權(quán)利和義務(wù)，即企業(yè)的利潤目標(biāo)和倫理目標(biāo)都同樣是企業(yè)在社會活動中所具有的權(quán)利和義務(wù)。
項目管理是企業(yè)創(chuàng)造過程的重要環(huán)節(jié)，項目投資主體應(yīng)樹立起企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益與社會利益相統(tǒng)一的觀念，如果在企業(yè)創(chuàng)造階段都無法認(rèn)識到這一點，則進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段就更難以有企業(yè)良好的效益與發(fā)展空間，企業(yè)的生態(tài)環(huán)境將會遭到其自身的破壞。
1前言
查找信息資產(chǎn)存在的漏洞，結(jié)合現(xiàn)有控制措施，分析這些威脅被利用的可能性和造成的影響，根據(jù)可能性和影響評估風(fēng)險的大小，提出風(fēng)險控制措施的過程。《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強信息安全保障工作的意見》在2003年9月被提上日程（簡稱27號文），提出了“信息安全風(fēng)險評估是信息安全保障的重要基礎(chǔ)性工作之一”。為了貫徹27號文的精神，進(jìn)一步識別信息系統(tǒng)存在的風(fēng)險，并對其進(jìn)行控制，很多單位啟動了風(fēng)險評估項目。而風(fēng)險評估項目又不同于一般的IT項目，有其自身的特點。
2信息安全風(fēng)險評估項目的過程管理
可以從五個方面解釋信息安全風(fēng)險評估項目的生命周期，即數(shù)據(jù)收集、計劃準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)分析、項目驗收、報告撰寫，其中一三五是風(fēng)險評估的主要實施階段。
2.1計劃準(zhǔn)備階段
（1）制定項目章程。在信息安全風(fēng)險評估項目中，應(yīng)盡早確認(rèn)并任命項目經(jīng)理，最好在制定項目章程時就任命。項目經(jīng)理的職責(zé)首先就在于應(yīng)該參與制定項目章程，而該章程則具有授權(quán)的作用，即它能夠使得經(jīng)理能夠運用組織資源來進(jìn)行項目的實施。顯而易見，項目經(jīng)理是被授權(quán)的一方，必然不能成為授權(quán)項目運行有效的一方。授權(quán)項目啟動的人一般而言能夠提供實施項目所需要的資金等資源，他們能夠參與章程的編制。
（2）確定風(fēng)險評估范圍。確定風(fēng)險評估范圍即要了解什么方面或者對象具有風(fēng)險爆發(fā)的可能，例如公司的服務(wù)器數(shù)目、電腦操作系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性、應(yīng)用的防火墻種類和數(shù)目等，甚至一些人為的因素也是重要的參考。
（3）明確風(fēng)險評估成果。在信息安全風(fēng)險評估項目中，應(yīng)該在項目開始之前，與客戶將項目提交的成果及要求確定下來。明確風(fēng)險評估成果之后，在項目執(zhí)行過程中，該目標(biāo)也應(yīng)該作為項目驗收的標(biāo)準(zhǔn)。
（4）制定項目實施方案。項目實施方案是項目活動實施的具體流程，主要用來為項目實施提供技術(shù)指導(dǎo)。
（5）制定項目管理計劃。如果想要計劃實施過程一切順利，或者說對定義等計劃行動的過程需要記錄的話，就會需要制定一個項目管理計劃。項目管理計劃需要通過不斷更新來漸進(jìn)明細(xì)。項目管理計劃不能冗余，相反應(yīng)該極其精煉，但是精煉并不意味著簡單，相反項目管理計劃應(yīng)詳細(xì)論述和解釋完成這個項目所需要的一些條件。
（6）組建項目團(tuán)隊。一個優(yōu)秀的項目團(tuán)隊是完成項目所必不可少的，是一種必須的人力資源。在項目開始時，一般而言，由項目經(jīng)理來決定優(yōu)秀團(tuán)隊的組成，并且在組建團(tuán)隊時應(yīng)該注意談判技巧。
（7）召開項目啟動會。項目啟動會代表著一個項目從此開始了正式的運作，是一個項目的啟動階段，在項目啟動會上需要完成的任務(wù)包括分析評估完成項目所需要的方法和成本等問題。
（8）風(fēng)險評估培訓(xùn)。風(fēng)險評估培訓(xùn)是對項目團(tuán)隊成員及客戶的項目參與者就風(fēng)險評估方法、評估過程的相關(guān)細(xì)節(jié)性進(jìn)行培訓(xùn)，以便項目能順利實施。
2.2數(shù)據(jù)收集階段
主要包括收集資料、現(xiàn)場技術(shù)評估、現(xiàn)場管理評估三項任務(wù)。
（1）收集資料。數(shù)據(jù)收集階段最開始的步驟肯定是收集資料，簡而言之，收集資料就是采取一切可行的方法，盡可能詳細(xì)地獲得和項目相關(guān)的一些信息，例如客戶的行為習(xí)慣、客戶業(yè)務(wù)相關(guān)的文檔，甚至信息安全系統(tǒng)、信息化流程等信息都要盡量詳細(xì)化。
（2）現(xiàn)場技術(shù)評估。現(xiàn)場技術(shù)評估就是通過漏洞掃描、問卷調(diào)查、現(xiàn)場訪談、主機配置審計、現(xiàn)場勘查等手段對評估對象進(jìn)行評估。
（3）現(xiàn)場管理評估。現(xiàn)場管理評估是最后一個步驟，但是卻非常重要，它不僅關(guān)系著此次項目運行成功與否，還關(guān)系到以后項目效率的改進(jìn)，現(xiàn)場評估需要對項目進(jìn)展的流程進(jìn)行綜合分析，找出不足之處，尋出與優(yōu)秀的項目管理之間的差距，歸納總結(jié)，從而完善管理程序。
2.3數(shù)據(jù)分析階段
收集數(shù)據(jù)階段已經(jīng)收集了很多的數(shù)據(jù)存量，想要發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的內(nèi)在規(guī)律，從而發(fā)現(xiàn)有用的東西，就必須對數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)分析，只有仔細(xì)分析數(shù)據(jù)，才能夠發(fā)現(xiàn)項目的風(fēng)險所在，從而確定風(fēng)險的大小，找出其資產(chǎn)、弱點、風(fēng)險。
2.4報告撰寫階段
對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行了詳細(xì)分析，得到初步的結(jié)論以后，就到了報告撰寫階段，即在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，制作一份報告，論述項目的風(fēng)險問題。
（1）撰寫風(fēng)險評估報告。風(fēng)險評估報告應(yīng)該將風(fēng)險分析的結(jié)果直觀地、形象地表達(dá)出來，讓管理層清楚地了解當(dāng)前信息系統(tǒng)存在的風(fēng)險。
（2）撰寫整改報告。整改報告則是根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，提出對風(fēng)險進(jìn)行管理與控制的過程。可分為安全加固建議、安全體系結(jié)構(gòu)建議、安全管理建議三種。
2.5項目驗收階段
在完成了以上的步驟以后，理論上就可以對項目進(jìn)行驗收了，項目驗收即對前期風(fēng)險評估成果的檢驗，一般包括三項內(nèi)容，即報告的評審、組織會議討論驗收事宜以及內(nèi)部項目總結(jié)。
（1）報告評審報告評審就是對風(fēng)險評估報告及整改報告進(jìn)行評審。
（2）召開項目驗收會即對項目的成果進(jìn)行匯報。
（3）內(nèi)部項目總結(jié)不僅僅是單純的對項目實施過程的一次簡單的回顧，還是一個經(jīng)驗總結(jié)的過程，回顧過去，把握現(xiàn)在，爭取在以后的項目中不再犯同樣的錯誤。
3信息安全風(fēng)險評估項目的重點領(lǐng)域管理
信息安全問題影響深遠(yuǎn)，其風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)項目的特點及具體過程，且應(yīng)在評估中重點加強溝通、范圍、時間、成本、風(fēng)險、人力資源等幾個領(lǐng)域的管理。
3.1項目溝通管理
為了達(dá)到項目目標(biāo)，項目經(jīng)理首先必須通過溝通談判從本公司獲得相應(yīng)的人力資源等支持；其次，為了獲得客戶的支持與配合，提高項目滿意度，項目經(jīng)理必須與客戶進(jìn)行有效溝通。項目的最終目標(biāo)是滿足或者超過干系人的需求與期望。要滿足或者超過干系人的需求與期望，首先應(yīng)該識別干系人，識別他們的需求與期望，制定溝通計劃，在項目實施過程中管理干系人的需求與期望。
（1）識別干系人。很顯然，與項目的相關(guān)程度不同，不同的人對項目信息安全風(fēng)險具有不同的影響，作為客戶方與項目實施方，其公司企業(yè)的信息安全風(fēng)險是不一樣的，一般而言客戶方具有最大的影響力，公司方則次之，干系人對項目的態(tài)度也是影響項目信息安全風(fēng)險的重要因素，態(tài)度一般分為無關(guān)、支持和反對三個。
（2）了解干系人的需求與期望。應(yīng)該在充分了解項目背景的基礎(chǔ)上，運用一定的方法與技巧了解干系人的需求與期望。①了解項目背景。可以咨詢售前顧問、銷售人員或者查閱招標(biāo)時的招標(biāo)書，甚至可以通過互聯(lián)網(wǎng)獲得相關(guān)信息。風(fēng)險評估項目的項目背景也是復(fù)雜的，一般而言會分成很多的情況，比較常見的有項目本身實施過程中出現(xiàn)的信息安全事件、監(jiān)管機制的不合理等。②了解干系人需求與期望的方法。馬期洛需求層次理論可以幫助我們了解干系人需求與期望。通過馬期洛需求層次理論可以大致了解干系人的需求，然后通過換位思考、溝通交流等手段，進(jìn)一步確認(rèn)干系人的需求與期望。
（3）制定溝通計劃。信息安全風(fēng)險評估項目需要溝通，所以需要制定一個有效的溝通計劃。信息安全風(fēng)險評估項目不能夠隨意地制定溝通計劃，而應(yīng)該詳細(xì)地分析相關(guān)的影響因素，重點關(guān)注利益相關(guān)者的溝通情況，從而降低影響，提高效率。
（4）管理干系人的需求與期望。干系人的期望與需求也應(yīng)該得到恰當(dāng)?shù)墓芾恚钪匾氖且鞔_期望與需求，進(jìn)行類別的劃分。可分為A、B、C三類：A類：必須做（need），這一類如不做，將難以通過驗收；B類：應(yīng)該做（want），這一類如不做，會影響驗收效果；C類：可以做（wish），這一類是可做可不做的，做了客戶會更加滿意，不做也不會影響驗收。其次，在管理干系人的需求與期望時，應(yīng)該遵循80/20規(guī)則，即完成20%的任務(wù)實現(xiàn)80%的價值，這部分任務(wù)必須作為重點。另外，可能還有20%的任務(wù)花費80%的成本，在資源及時間允許的情況下處理此類需求與期望。再次，在管理干系人的需求與期望時也可以根據(jù)干系人的職權(quán)（權(quán)力）進(jìn)行管理。①在第一象限中的干系人權(quán)力高，但對項目關(guān)注程度低，采用令其滿意的管理策略。②在第二象限中的干系人權(quán)力高，且對項目關(guān)注程度高，要對其重點管理，優(yōu)先滿足其需要與期望。③第三象限的人員對項目關(guān)注程度高，但權(quán)力較低，采用隨時告知的策略，盡量不要影響其個人利益。④第四象限的人權(quán)力低，且對項目不關(guān)注，要監(jiān)督他們對項目的反應(yīng)，不引起負(fù)面影響。最后，為了滿足干系人的需求與期望，需要在項目范圍、項目時間、項目成本、項目質(zhì)量之間做好平衡。
3.2項目范圍管理
范圍是一個空間的范疇，一個項目管理的范圍規(guī)定了一個項目的權(quán)限范圍，規(guī)定了項目可以做哪些事情，而哪些事情是不能做的，實際上是對必要工作的堅持和對不必要工作的摒棄。
（1）明確風(fēng)險評估范圍。項目計劃準(zhǔn)備時就要考慮風(fēng)險評估范圍，在這一階段就應(yīng)該定義項目范圍的廣泛性以及縱深等內(nèi)容，并且考慮客戶的需求，從而明確項目管理范圍。項目范圍的確定不是一方所能夠決定的，相反這是一個博弈的過程，應(yīng)該照顧各方的利益，制定出一個符合各方利益的項目管理范圍。
（2）明確風(fēng)險評估成果。應(yīng)該在項目開始之前，與客戶將項目提交的成果及要求確定下來。一是在項目執(zhí)行過程中，以此為目標(biāo)；二是設(shè)定一個驗收項目的標(biāo)準(zhǔn)。
（3）創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)。顧名思義，創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)即將解構(gòu)分解，即把項目的最后結(jié)果和其工作流程明細(xì)化，從而使得每一步變得簡單，更加容易操作。在信息安全風(fēng)險評估項目中，第一層一般就放置項目成果，而第二層則更加側(cè)重中間成果。顯而易見，分解工作結(jié)構(gòu)并不是一件簡單的事情，也不是只有一種方法，各層次都是可以相互變化的。
（4）風(fēng)險評估范圍控制。范圍是所有計劃的基礎(chǔ)。對待客戶提出范圍變更應(yīng)該遵循以下流程：首先不能明確拒絕，然后要分析客戶變更的原因及目的，快速反應(yīng)變更所需要的人工及預(yù)算對時間和質(zhì)量的影響，然后再做出決定。
（5）風(fēng)險評估成果核實。風(fēng)險評估成果核實過程應(yīng)該嚴(yán)謹(jǐn)而且細(xì)心，因為這是一個正式驗收項目的過程，需要由客戶和項目的執(zhí)行人一起認(rèn)真核實項目的最終結(jié)果。
（6）取得干系人對項目范圍正式認(rèn)可。它要求審查可交付成果和工作結(jié)果，以保證一切均已正確無誤且令人滿意地完成。
3.3項目時間管理
時間管理至關(guān)重要，因為優(yōu)秀的時間管理保證項目能夠不延期交付。
（1）定義活動。定義活動從字面上理解就是一個識別的過程，定義識別的是在項目的實施過程中需要采取的一切實施方法和步驟。它是在工作分解結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化而完成的。
（2）排列活動順序。活動順序涉及到的是一個排列的問題，指的是一種依賴關(guān)系，即識別和記錄項目活動的依賴關(guān)系，是一種邏輯的過程。一般而言，這里所指的依賴關(guān)系指的是信息安全風(fēng)險評估項目中，各個活動之間所具有的特性，如強制性、選擇性和外部依賴性。確定完活動之間的依賴關(guān)系，就可以對他們進(jìn)行排序了，可以采用網(wǎng)絡(luò)圖的方法來表達(dá)他們之間的順序，常有三種關(guān)系，即完成-開始，開始-開始，結(jié)束-結(jié)束。
（3）估算活動持續(xù)時間。估算活動持續(xù)時間是一個時間上的范疇，指的是估計資源運用和消耗，以及估計完成一項活動所需工時的過程。需要根據(jù)活動的具體情況、負(fù)責(zé)活動的人員情況來進(jìn)行估算。估算不能隨意，應(yīng)該具有嚴(yán)格的依據(jù)。工時估算時，常采用三點估算法。即估算工時=（最樂觀時間+4×最可能時間+最悲觀時間）/6。①制定進(jìn)度計劃。制定進(jìn)度計劃首先需要對所掌握的信息進(jìn)行深入分析，從而確定活動的順序，并且在時間和空間上確定一個相對準(zhǔn)確的點，估算對資源的需求以及項目實施流程。制定一個有效的進(jìn)度計劃并不是件簡單的事情，而是極其復(fù)雜的過程，在這期間需要一遍又一遍分析，從而確定一個合適的時間跨度，并且對項目結(jié)果有一個合適的預(yù)期。即使制訂了進(jìn)度計劃，也不是一成不變的，而是要根據(jù)相關(guān)審查部門的意見適當(dāng)?shù)匦薷挠媱潱瑥亩沟糜媱澰跁r間和資源應(yīng)用上更加合理。只有審查通過以后，這個進(jìn)度計劃才可以說是確定下來了。信息安全風(fēng)險評估項目極其復(fù)雜，很多因素?zé)o論是內(nèi)部的還是外部的，都對項目有很大的影響，并且鑒于有限的項目組成員，所以需要采用一個更加合適的進(jìn)度計劃形式。②控制進(jìn)度。控制進(jìn)度的同時也是一個對項目監(jiān)督管理的過程，這一過程根據(jù)進(jìn)度計劃的基準(zhǔn)不斷地調(diào)整項目的進(jìn)程。進(jìn)度控制程序：一般分為四個步驟，即先要分析一個項目所散發(fā)的狀態(tài)信息；然后如果需要調(diào)整進(jìn)度，就要調(diào)整影響進(jìn)度的相關(guān)參數(shù)；再次分析以后，要確定一個項目是否在原定的軌道上；如果進(jìn)度脫離了軌道，就要進(jìn)行相應(yīng)的管理。
3.4項目成本管理
成本管理包括估算成本、制定預(yù)算、控制成本三項任務(wù)。
（1）估算成本。對成本的估算需要囊括整個項目的進(jìn)程，時間跨度和空間跨度上均要全面。成本估算是在某特定時點，根據(jù)已知信息所做出的成本預(yù)測。信息安全風(fēng)險評估項目的主要成本是人工成本及實施直接成本，因為人工成本占了所有成本的一大部分，所以精確地估算人工成本是成本估算最基礎(chǔ)的一面。估算人工成本有個前提，即進(jìn)度計劃是準(zhǔn)確的，從而對團(tuán)隊成員的人工估算做到精確。項目成本即使估算出來了，也不一定是準(zhǔn)確的，需要時時修正，因為越到了項目的后期，需要估計的越少，影響估算準(zhǔn)確性的因素也越少，所以成本估算需要不斷進(jìn)行。
（2）制定預(yù)算。制定預(yù)算也是一個估算的過程，是對一個項目的所有方面進(jìn)行一個全面的評估，從而為以后資金的撥付制訂了基礎(chǔ)和基準(zhǔn)。只有制定預(yù)算，才能夠根據(jù)預(yù)算的需求來劃撥資金，并且影響到了項目的實施全過程和成果評估部分。
（3）控制成本。成本的控制一般而言指的是成本不應(yīng)該超出預(yù)算，控制成本是一個動態(tài)的過程，是監(jiān)督項目狀態(tài)，從而獲得有用信息以更新項目預(yù)算。項目成本控制包括：找出影響項目成本的因素，并作相應(yīng)的修改；保證修改項目參數(shù)能夠成功；在修改成功以后，要隨時動態(tài)地監(jiān)督；控制成本，使得成本控制在預(yù)算的范圍之內(nèi)，甚至應(yīng)該精確到每一項開支；分析成本與預(yù)算成本基準(zhǔn)之間的差距；對照資金支出，監(jiān)督工作績效；嚴(yán)格禁止不相關(guān)的支出，使得每一項成本都合情合理；向有關(guān)干系人匯報項目進(jìn)展和成本控制的工作；即使項目超支了，也要盡量減少成本。
3.5人力資源管理
人力資源管理在一個項目執(zhí)行時包括很多方面的內(nèi)容，例如管理組織一個實施團(tuán)隊、人員分工等。
（1）制定人力資源計劃。制定人力資源計劃是在項目實施之前對實施項目的團(tuán)隊、人員、職務(wù)、報酬等方面的規(guī)劃，并且對各個人和團(tuán)隊的責(zé)任進(jìn)行詳細(xì)劃分。人力資源計劃包含項目角色與職責(zé)記錄、分成的各個部門等。一些信息安全風(fēng)險評估項目執(zhí)行時間比較長，因此需要更加有效的團(tuán)隊，這就需要對人員進(jìn)行培訓(xùn)以及制定團(tuán)隊建設(shè)策略等。風(fēng)險評估項目的責(zé)任分配并不復(fù)雜，可采用責(zé)任分配矩陣（RAM），這個矩陣能夠顯示工作包或活動與項目團(tuán)隊成員之間的聯(lián)系。并且根據(jù)需求的不同，制定不同層次的矩陣。
（2）組建項目團(tuán)隊。組建項目團(tuán)隊實際上是對人力資源使用和分配的過程，需要了解人力資源的各種特性，從而組建最合適的管理團(tuán)隊，在組建團(tuán)隊時需要注意：項目經(jīng)理所要做的是積極地與人力資源人員進(jìn)行交流，充分掌握各方面的信息，從而獲得最合適和最有效率的人才。但是有時候項目經(jīng)理并不能總是如愿地獲得自己想要的人力資源，而是會受到如經(jīng)濟(jì)等其他項目對資源的占用等因素的影響，從而制約了項目的實施，作為替代，項目經(jīng)理可能不可避免地使用不合適的人力資源。
（3）管理項目團(tuán)隊。管理項目團(tuán)隊是選出來運營項目的人所組成的團(tuán)隊，他們具有多樣化的目標(biāo)，例如繼續(xù)學(xué)習(xí)，提高團(tuán)隊成員的專業(yè)技能，增強團(tuán)隊的執(zhí)行能力從而保證項目結(jié)果的按時交付；以最低的成本完成最高質(zhì)量的項目；按時完成項目，團(tuán)隊成員之間相互協(xié)作，增加團(tuán)隊效率，豐富團(tuán)隊成員的知識，增強其跨學(xué)科運作能力，提高團(tuán)隊的凝聚力，無論整體上還是個人上都有效率的提升等。項目經(jīng)理在期間應(yīng)該全權(quán)負(fù)責(zé)項目團(tuán)隊的管理運作，增加項目績效，在團(tuán)隊出現(xiàn)問題時，分析導(dǎo)致問題的原因，然后解決問題。團(tuán)隊建設(shè)一般要經(jīng)過5個階段：①形成階段，這個階段是團(tuán)隊形成的最初階段，團(tuán)隊成員只是互相認(rèn)識，并沒有相應(yīng)的合作。②震蕩階段，指的是團(tuán)隊已經(jīng)開始運作，但是成員之間需要磨合的階段。③規(guī)范階段，過了磨合期以后，團(tuán)隊成員彼此之間逐漸適應(yīng)了彼此的節(jié)奏，能夠進(jìn)行初步合作了，團(tuán)隊開始有成為一個有效整體的趨向。④成熟階段，這一階段團(tuán)隊成員之間已經(jīng)能夠精誠合作，互補余缺，相互學(xué)習(xí)，團(tuán)隊效率較高。⑤解散階段，即當(dāng)項目完成以后，各成員完成了職責(zé)，從而脫離團(tuán)隊。因為各種各樣的原因，例如缺乏充足的資金、進(jìn)度安排不合理、團(tuán)隊成員之間缺乏配合等，會造成項目環(huán)境的沖突。如果項目經(jīng)理能有效管理，則意見分歧能夠轉(zhuǎn)變?yōu)閳F(tuán)隊的多樣化管理，不僅能夠提高團(tuán)隊創(chuàng)造力還有利于做出更好的決策。如果管理不當(dāng)，團(tuán)隊之間的分歧沒有得到解決，就可能會加大團(tuán)隊成員之間的鴻溝，從而對項目的實施產(chǎn)生負(fù)面的影響。要建設(shè)高效的項目團(tuán)隊，項目經(jīng)理需要獲得高層管理者的支持，獲得團(tuán)隊成員的承諾，采用適當(dāng)?shù)莫剟詈驼J(rèn)可機制，創(chuàng)建團(tuán)隊認(rèn)同感，有效管理沖突，團(tuán)隊成員間增進(jìn)信任和開放式溝通，特別是要有良好的團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)力。項目團(tuán)隊管理的一些工具與技術(shù)包括：①人際關(guān)系技能。通過了解項目團(tuán)隊成員的感情來預(yù)測其行動，了解其后顧之憂，并盡力幫助解決問題，項目管理團(tuán)隊可大大減少麻煩并促進(jìn)合作。②培訓(xùn)。旨在提高項目團(tuán)隊成員能力的全部活動，培訓(xùn)可以是正式或非正式的。應(yīng)該按人力資源計劃中的安排來實施預(yù)定的培訓(xùn)。③制定管理規(guī)范，對項目團(tuán)隊成員的可接受行為做出明確規(guī)定。盡早制定并遵守明確的規(guī)則，可減少誤解，提高生產(chǎn)力。規(guī)則一旦建立，全體項目團(tuán)隊成員都必須遵守。④認(rèn)可與獎勵。如果想要提高項目團(tuán)隊的效率，使得每個人更加盡心和更加富有責(zé)任感，就應(yīng)在團(tuán)隊建設(shè)過程中引進(jìn)相應(yīng)的激勵機制，在制定項目計劃時就應(yīng)該考慮到團(tuán)隊成員的獎懲問題。在管理項目團(tuán)隊的過程中，團(tuán)隊成員的獎勵不是隨意而發(fā)的，而是通過項目績效評價，以正式或非正式的方式做出獎勵決定。只有優(yōu)良行為才能得到獎勵。
3.6項目風(fēng)險管理
項目風(fēng)險管理旨在降低風(fēng)險，或者把風(fēng)險控制在可控范圍之內(nèi)。其目標(biāo)是盡力使得項目運行向著有利的方面轉(zhuǎn)化，對消極負(fù)面的一部分則注意防范。信息安全風(fēng)險評估項目不屬于特別大的項目，所以一般分為識別風(fēng)險、評價風(fēng)險、規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對、監(jiān)控風(fēng)險四個過程。
（1）識別風(fēng)險。識別風(fēng)險是風(fēng)險管理的前提，是一個信息處理的過程，在這個過程中判斷分析什么樣的風(fēng)險會影響項目。可采用核對表的方式進(jìn)行風(fēng)險識別。
（2）評價風(fēng)險。對于信息安全風(fēng)險評估項目，評價風(fēng)險只需要定性評價即可。實施定性風(fēng)險分析根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的相對概率或可能性、風(fēng)險發(fā)生后對項目目標(biāo)的相應(yīng)影響以及其他因素來評估已識別風(fēng)險的優(yōu)先級。
（3）規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對。規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對是風(fēng)險管理最重要的步驟，其規(guī)劃的是項目的目標(biāo)及降低風(fēng)險的步驟。對于消極風(fēng)險，常有回避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受四種方式；對于積極風(fēng)險，常有開拓、分享、提高、接受四種方式。
（4）監(jiān)控風(fēng)險。監(jiān)控風(fēng)險是風(fēng)險管理的最后一步，也是第一步，因為它是貫穿在整個項目之中，是一個制定風(fēng)險應(yīng)對計劃、監(jiān)控已知風(fēng)險、加強管理以解決風(fēng)險以及發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險的過程。
4結(jié)語
信息安全風(fēng)險評估項目是個新興的行業(yè)，整體項目管理水平有待提高。在進(jìn)行項目管理時，需要結(jié)合項目特點靈活運用項目管理的知識，有些知識領(lǐng)域應(yīng)該重點加強，有些知識領(lǐng)域可以適當(dāng)忽略，按時、合格地完成項目，得到滿意的項目結(jié)果，符合干系人的預(yù)期。
作者：李永波 單位：甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué) 麗水職業(yè)技術(shù)學(xué)院
摘要：油田管道工程建設(shè)項目管理過程中，存在著安全風(fēng)險，對風(fēng)險實施量化管理措施，才能保證管道施工的安全，提高管道工程建設(shè)的質(zhì)量，滿足油田生產(chǎn)的需求。管道工程的風(fēng)險管理是非常必要的，只有降低管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險，才能保證管道的安全施工，提高施工的效率。
關(guān)鍵詞：管道；工程建設(shè)項目；管理風(fēng)險；量化措施
引言
我國的油氣集輸管網(wǎng)建設(shè)的幅度有所提高，隨著西氣東輸管道工程的建設(shè)運營，給長距離管道輸送油氣創(chuàng)造了便利的條件。由于管道建設(shè)施工過程中存在安全風(fēng)險，因此，有必要對風(fēng)險進(jìn)行量化管理，有效地遏制安全風(fēng)險事故的發(fā)生，提高管道工程建設(shè)項目的施工質(zhì)量，滿足油氣輸送的要求。對管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險進(jìn)行量化分級，確定風(fēng)險的等級，通過計算，得出每種風(fēng)險的量化結(jié)果，對所有風(fēng)險的結(jié)果進(jìn)行對比分析，確定影響管道工程建設(shè)項目的主要風(fēng)險，合理控制該風(fēng)險因素，能夠提高管道工程建設(shè)項目的施工質(zhì)量，滿足長距離輸送的需要。
1管道工程建設(shè)項目風(fēng)險管理
針對管道工程建設(shè)項目管理的特點，采取風(fēng)險管理機制，由于管道施工的周期長，工程量大，涉及的面廣，需要加強項目的風(fēng)險管理，才能防范風(fēng)險事件的發(fā)生，減少或者避免產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失。管道工程建設(shè)項目的風(fēng)險管理，需要進(jìn)行風(fēng)險識別，制定風(fēng)險的等級，采取應(yīng)急處理的方式。應(yīng)用現(xiàn)代化的管理手段，應(yīng)對風(fēng)險，通過對風(fēng)險的量化管理，對風(fēng)險進(jìn)行分級管理，將等級高的風(fēng)險進(jìn)行強化控制和管理，規(guī)避風(fēng)險，避免引起不必要的經(jīng)濟(jì)損失。管道工程建設(shè)項目的風(fēng)險管理措施的實施，必須有規(guī)章制度做后盾。通過建立健全風(fēng)險管理制度，促進(jìn)管道工程建設(shè)施工過程的管理，減少安全風(fēng)險事故，降低管道建設(shè)施工的成本，才能最大限度地提高管道建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益。
2管道工程建設(shè)項目管理風(fēng)險量化存在的問題分析
管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險，通過量化的模式將其表現(xiàn)出來。如管道施工的焊接質(zhì)量問題出現(xiàn)的頻次，管道工程建設(shè)的施工距離，完成的時限等，能夠用數(shù)據(jù)進(jìn)行測量的指標(biāo)，合理控制管道工程建設(shè)項目的風(fēng)險，保證施工全過程的安全，不斷提高管道工程建設(shè)的質(zhì)量，提高管道施工的效率。管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險因素比較多，通常從管道工程建設(shè)項目的立項開始，到交付使用的有效保質(zhì)期內(nèi)，存在著安全隱患，需要分析和控制安全風(fēng)險，才能保證油氣輸送管道的安全運行。
2.1征地協(xié)調(diào)的風(fēng)險
由于長距離的管道工程建設(shè)，經(jīng)過的區(qū)域存在土地資源，需要對當(dāng)?shù)卣块T征地。如果施工項目手續(xù)不全，就會存在征地的風(fēng)險，地方政府的不配合，會影響到管道建設(shè)的工期。導(dǎo)致管道工程建設(shè)滯后，影響到施工進(jìn)度。征地協(xié)議談判的難度系數(shù)高，風(fēng)險等級高。使施工沒有辦法正常進(jìn)行，只有雙方達(dá)成一致的意見，才能順利得到管道區(qū)域使用的土地，滿足管道施工的需求。如果征地補償不及時，也不會正常開工，影響到管道建設(shè)的時間，增加管道工程建設(shè)施工成本。出現(xiàn)管道施工設(shè)計變更，帶來更大的征地風(fēng)險，重新規(guī)劃管道的施工路線，從新開始征地的工作，延長了管道工程建設(shè)的時間。如征地補貼標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，給予一定的補償，由于談判不暢的問題，出現(xiàn)實際賠償超出標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象，多出的部分需要從工程建設(shè)成本中支出，增加了管道工程建設(shè)項目的成本。如一塊地的補償數(shù)目為10萬元，由于存在談判的風(fēng)險，施工單位和征地方溝通不暢，無法拿到土地的使用權(quán)，因此，為了不延誤工期，競以15萬元的價格進(jìn)行補貼。那么多出的5萬元就成為施工的成本，給管道工程建設(shè)項目帶來損失。
2.2施工組織及成本管控的風(fēng)險
由于長距離輸送管道的距離長，組織施工需要分段進(jìn)行，之后進(jìn)行管道的連接，滿足長輸管道的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。由于組織協(xié)調(diào)的問題，很容易導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)之間溝通不暢，影響到管道的銜接，給長輸管道帶來安全隱患。為了趕工期，過渡的投入資源，導(dǎo)致施工質(zhì)量不合格，存在更大的安全隱患，經(jīng)過質(zhì)量檢驗，進(jìn)行返工處理，給管道施工建設(shè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。合理控制管道工程建設(shè)項目的成本，強化成本預(yù)算和核算的機制。通過對長距離管道施工的成本預(yù)算，經(jīng)過多種信息的認(rèn)證，確定基本的建設(shè)成本，考慮特殊應(yīng)急狀況的出現(xiàn)，采取應(yīng)急的處理措施。而額外的成本支出，會降低管道工程建設(shè)的利潤。
2.3工程分包的風(fēng)險
由于長距離管道輸送工程建設(shè)項目的工程量巨大，需要多級的承包完成。承包方必須具有一定的資質(zhì)，才能順利完成工程建設(shè)任務(wù)。如果承包方在建設(shè)施工過程中，不重視管道施工質(zhì)量，會引起工程整體質(zhì)量的提高，對后續(xù)的長輸管道的運行帶來嚴(yán)重的安全隱患。一旦私人企業(yè)掛靠大的建設(shè)集團(tuán)，進(jìn)行實際管道建設(shè)施工時，會存在更多的安全風(fēng)險，影響到管道的施工建設(shè)，施工狀態(tài)不可控制，沒有辦法保證工期。承包方的管理水平低下，管理混亂，會降低施工的質(zhì)量。非常容易發(fā)生安全事故，給管道施工帶來危害。
2.4質(zhì)量安全和環(huán)保風(fēng)險
管道工程建設(shè)項目管理的安全風(fēng)險管理，必須使其達(dá)到安全質(zhì)量和環(huán)保的技術(shù)要求，如果管道施工建設(shè)的質(zhì)量不合格，安全不達(dá)標(biāo)，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染，就是不成功的建設(shè)施工項目，最終的質(zhì)量驗收也會不合格。
3管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險量化管理的措施
對于征地風(fēng)險高的管道施工建設(shè)項目，精心研究合同，明確風(fēng)險點，制定應(yīng)對策略，解決征地風(fēng)險問題。積極應(yīng)對征地風(fēng)險，主動出擊，做好征地業(yè)主的工作，減少征地風(fēng)險對施工進(jìn)度的影響。配合施工部門盡快辦理各種施工手續(xù)，給予征地方應(yīng)有的賠償，保證管道建設(shè)施工的順利實施。在管道工程建設(shè)項目中實施有效的施工組織，更好地協(xié)調(diào)各施工方，有組織地完成每個管段的施工任務(wù)。降低組織風(fēng)險，對臨時的施工項目明確責(zé)任和質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，對不合格的施工質(zhì)量不予以驗收。合理控制成本的風(fēng)險，避免施工成本超出預(yù)算，導(dǎo)致管道施工的過程中，多次的投資，影響到資金的使用。如果某一管段的施工預(yù)算是100萬，實際施工過程中，合理控制這些施工成本，不允許超出預(yù)算，如果遇到特殊的情況，需要逐級進(jìn)行審批，才能追加施工成本。總體上必須控制管道施工建設(shè)的成本，否則會造成大量的資金需求，形成成本的增加，給管道施工帶來更大的損失。降低工程分包的風(fēng)險，在進(jìn)行項目的招標(biāo)工作中，經(jīng)過現(xiàn)場的招投標(biāo)工作，對中標(biāo)單位深入實際調(diào)查研究，確認(rèn)具有資質(zhì)的施工單位，來完成管道施工建設(shè)工作，減少施工建設(shè)過程中的安全風(fēng)險，保證施工的質(zhì)量，才能建設(shè)成優(yōu)質(zhì)的管道工程。通過安全環(huán)保的質(zhì)量管理體系的建立，保證安全施工，以質(zhì)量作為生存之本，嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，避免管道施工造成環(huán)境污染，確立環(huán)保管理規(guī)定，防止各種泄漏施工事故的發(fā)生，保證綠色環(huán)保的施工理念，提高長輸管道施工建設(shè)的環(huán)保性能。將管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險進(jìn)行量化分級，每種風(fēng)險的量化權(quán)重，然后按照其占有的比例進(jìn)行量化結(jié)果的計算，計算公式為量化結(jié)果=∑基本分值×考核標(biāo)準(zhǔn)完成的比例。如果將影響管道工程建設(shè)項目管理的各種風(fēng)險進(jìn)行量化，分別給予的權(quán)重比例為：征地協(xié)調(diào)風(fēng)險占5%，施工組織風(fēng)險占10%，成本管控風(fēng)險占10%，工程分包風(fēng)險占10%，質(zhì)量安全和環(huán)保風(fēng)險占60%，其他風(fēng)險占5%。通過對管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險進(jìn)行量化分級。如質(zhì)量安全和環(huán)保的風(fēng)險占60%，按照完成的程度進(jìn)行風(fēng)險量化的結(jié)果為實際完成/計劃×100%×基本分值，4/5×60%=48分，為合格的風(fēng)險控制措施。基準(zhǔn)的評分為50分，如果分值過低，說明風(fēng)險控制的措施不到位，需要進(jìn)一步進(jìn)行改進(jìn)處理。對管道工程建設(shè)項目的風(fēng)險量化管理，對每個量進(jìn)行分析和對比，掌握影響長輸管道施工建設(shè)的所有風(fēng)險的量化標(biāo)準(zhǔn)，對施工現(xiàn)場的實際情況進(jìn)行分析和管理。實時控制施工成本，對成本預(yù)算和結(jié)算的重視程度，影響到管道工程建設(shè)的風(fēng)險管理水平。如果在管道工程建設(shè)項目中，出現(xiàn)了應(yīng)急的安全事故，必須啟動應(yīng)急預(yù)案，如果需要立即追加建設(shè)成本，必須予以執(zhí)行。成本控制不是一成不變的，依據(jù)管道施工的實際情況，合理控制施工成本。最關(guān)鍵的風(fēng)險管理要素是質(zhì)量安全和環(huán)境的控制措施，是保證管道工程建設(shè)質(zhì)量的關(guān)鍵，必須引起重視。
4結(jié)論
通過對管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險量化措施的探討，降低管道工程建設(shè)項目的安全風(fēng)險，提高施工建設(shè)的安全性，不斷提高管道工程建設(shè)施工的質(zhì)量。對管道施工的風(fēng)險管理，需要識別風(fēng)險，量化風(fēng)險，管理風(fēng)險，控制風(fēng)險，采取應(yīng)對策略，規(guī)避管道工程建設(shè)項目管理的風(fēng)險，提高管道工程建設(shè)項目管理的水平，使其滿足長距離輸送油氣的要求。
作者：齊文超 單位：中國石油西氣東輸管道公司甘陜管理處
摘要從風(fēng)險分擔(dān)的原理看，合理的風(fēng)險分擔(dān)在縮減工程成本、提升工程進(jìn)度等方面發(fā)揮著積極的作用。但在工程實踐中卻發(fā)現(xiàn)，部分合同缺失或合同不斷修正的工程項目超出預(yù)期順利完成，而通過合同進(jìn)行全面風(fēng)險分擔(dān)的部分工程項目卻因管理績效低，產(chǎn)生了大量額外支出甚至難以進(jìn)行，好像風(fēng)險分擔(dān)和工程項目管理績效之間并不具有直接的相關(guān)性。在此背景下，針對風(fēng)險分擔(dān)對工程項目管理績效的作用機理展開研究，為工程項目更好地通過風(fēng)險分擔(dān)提升管理績效提供參考。
關(guān)鍵詞風(fēng)險分擔(dān);管理績效;作用機理;工程項目
受形式、過程等因素的影響，工程項目開展的過程中存在著大量可能誘發(fā)風(fēng)險的不確定因素。要達(dá)到縮減不確定因素對工程項目影響的效果，需要在工程項目開展前，通過合理的、全面的合同，對工程項目相關(guān)主體的具體責(zé)任進(jìn)行描述，這實際上就是風(fēng)險分擔(dān)的過程。風(fēng)險分擔(dān)本質(zhì)上就是在最大程度的風(fēng)險識別基礎(chǔ)上，以合同的形式將識別的風(fēng)險進(jìn)行明確的主體劃分，強化相關(guān)主體責(zé)任風(fēng)險控制意識，進(jìn)而推動工程項目順利完成的協(xié)同管理活動。
一、作用的原因分析
工程項目相關(guān)主體在合同簽訂前后，形成的風(fēng)險分擔(dān)具體模式存在差異，前者強調(diào)約定性的風(fēng)險分擔(dān)，后者提出補償式的風(fēng)險分擔(dān)。約定性的風(fēng)險分擔(dān)是工程項目相關(guān)主體在考慮各自利益的前提下，通過共同協(xié)商約定形成一份合同契約，即俗稱的初次風(fēng)險分擔(dān)合同。初次風(fēng)險分擔(dān)合同簽訂后，約定性風(fēng)險分擔(dān)形成，但在約定性風(fēng)險分擔(dān)落實的過程中，受工程項目不確定因素的影響，可能需要對初次風(fēng)險分擔(dān)合同進(jìn)行調(diào)整或擴(kuò)充。此時需要通過相關(guān)主體的再協(xié)商，完成風(fēng)險的再分擔(dān)，就轉(zhuǎn)化成了補償式風(fēng)險分擔(dān)，但受補償式風(fēng)險分擔(dān)產(chǎn)生過程影響，其在一定程度上還會受到約定性風(fēng)險分擔(dān)的約束。項目管理績效是工程項目負(fù)責(zé)人和工程項目團(tuán)隊成員間形成一致的項目建設(shè)目標(biāo)和項目建設(shè)過程觀點的前提下，推動和激勵項目工程成員實現(xiàn)設(shè)定績效目標(biāo)和團(tuán)隊目標(biāo)的管理過程，即通過有效的計劃、監(jiān)督、管理和考核評價保證工程項目按照預(yù)期的形式順利完成的過程。結(jié)合風(fēng)險分擔(dān)和工程項目管理績效的過程描述可以發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險分擔(dān)是明確工程項目相關(guān)主體風(fēng)險防范處理責(zé)任的過程，風(fēng)險防范處理的效果又會直接影響到工程項目的進(jìn)度、成本投入等方面，而項目進(jìn)度、成本投入等是衡量工程項目管理績效的重要標(biāo)準(zhǔn)，所以風(fēng)險分擔(dān)必然會對項目管理績效產(chǎn)生能動作用;另外，全面的合同分擔(dān)可以減少相關(guān)工程主體產(chǎn)生責(zé)任糾紛的概率，這對工程項目管理績效也會產(chǎn)生影響。
二、作用的理論分析
在國內(nèi)外的研究中可以發(fā)現(xiàn):風(fēng)險分?jǐn)偟暮侠硇院驼_性，在節(jié)約工程項目的費用和時間方面具有積極的作用(Levitt);約定性風(fēng)險分擔(dān)作為初期合同簽訂的優(yōu)秀內(nèi)容，其合理程度必然會影響工程項目承包合同的履行效率。另外，工程項目風(fēng)險的識別和防范效果很大程度上取決于風(fēng)險分擔(dān)的實際水平，所以風(fēng)險分擔(dān)直接關(guān)系到工程項目能否按照預(yù)定的工期和成本順利完成，換言之，約定性的風(fēng)險分擔(dān)直接影響到工程項目的管理績效(Aghion)。除上述比較有代表性的觀點外，M．P．Abednego、Grout等許多專家學(xué)者也提出了支持上述觀點的理論。可見現(xiàn)有研究理論基本上強調(diào)約定性風(fēng)險分擔(dān)可以對項目工期、質(zhì)量等衡量項目管理績效的指標(biāo)產(chǎn)生直接的積極影響。另外，大量學(xué)者也針對補償式風(fēng)險分擔(dān)對管理績效的作用機理進(jìn)行了研究。例如:OliverHart在系統(tǒng)的研究基礎(chǔ)上提出約定性風(fēng)險分擔(dān)和補償式風(fēng)險分擔(dān)之間具有密切的關(guān)系，這種關(guān)系不僅會影響約定性分擔(dān)對管理績效產(chǎn)生的實際影響程度，而且會影響到工程項目后期的管理績效;FrancisHar-tman在總結(jié)已有的補償式風(fēng)險分擔(dān)研究成果的基礎(chǔ)上，提出工程項目風(fēng)險分擔(dān)很容易受到相關(guān)主體主觀因素的影響，這也決定了在約定性風(fēng)險分擔(dān)已經(jīng)形成的基礎(chǔ)上，仍有可能出現(xiàn)新的執(zhí)行爭議，這種執(zhí)行爭議在初次風(fēng)險分擔(dān)合同中難以找到明確的解決依據(jù)，這就決定了風(fēng)險再分擔(dān)行為出現(xiàn)的必要性，而風(fēng)險再分擔(dān)采取的索賠、變更、調(diào)價等形式實際上就是用新的交易方式彌補風(fēng)險分擔(dān)中存在的問題或缺陷的過程。上述觀點在楊文宇、趙鑫鈺等專家學(xué)者的研究成果中也得到了證實。結(jié)合以上研究理論可以發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險再分擔(dān)可以被視為完善約定性風(fēng)險分擔(dān)缺陷的過程，所以其直接關(guān)系到約定性風(fēng)險分擔(dān)的實際履行效果，進(jìn)而對工程項目的成本、工期等衡量管理績效的因素產(chǎn)生影響，所以工程項目的補償式風(fēng)險分擔(dān)也會對管理績效產(chǎn)生直接的積極影響。
三、作用的實例分析
為對以上理論研究成果的真實性進(jìn)行正確的判斷，本研究在北京、天津這兩個經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平、市場狀況較為類似的城市選擇多個管理模式和類型較為接近的工程項目進(jìn)行實例研究，北京市選了18個項目，天津市選了19個項目。在分析的過程中確定:風(fēng)險初次分擔(dān)完備程度的觀測變量是全面性、正確性和可執(zhí)行性，事后支持制度的觀測變量是激勵性、靈活性、再談判機制預(yù)設(shè);風(fēng)險再分擔(dān)的觀測變量是風(fēng)險再談判時間在實際工期中占有的比例、風(fēng)險再分擔(dān)的實際范圍、合同價款的調(diào)整幅度，風(fēng)險再分擔(dān)的實施效率觀測變量是再分擔(dān)的經(jīng)濟(jì)性以及參與再分擔(dān)主體的認(rèn)可度;工程項目管理績效的觀測變量是工期的實現(xiàn)程度、工程質(zhì)量水平、成本節(jié)約效果和利益相關(guān)主體的滿意度。通過AMOS7．0軟件估計后，發(fā)現(xiàn)約定性風(fēng)險分擔(dān)對管理績效的路徑系數(shù)并未達(dá)到顯著的水平，換言之，前者對后者并不具備顯著的直接影響，但在計算結(jié)果中前者對后者產(chǎn)生的間接影響總效應(yīng)值達(dá)到了－0．49左右，說明在約定性風(fēng)險分擔(dān)中風(fēng)險分擔(dān)的完成程度會與工程項目的管理績效之間產(chǎn)生負(fù)相關(guān)性，與上文中已經(jīng)形成的理論相違背。但在實例驗證的過程中，風(fēng)險分擔(dān)事后的支持度對工程項目的管理績效會產(chǎn)生非常強烈的直接影響，幾乎達(dá)到了0．98左右，這又肯定了上述理論的研究成果，但在一定程度上說明，工程項目在約定性風(fēng)險分擔(dān)的過程中，如果過于強調(diào)風(fēng)險分擔(dān)合同的完備性，而忽視風(fēng)險分擔(dān)后的制度支持，約定性風(fēng)險分擔(dān)就難以發(fā)揮對管理績效的支持作用，但在相反的情況下，則具有顯著的積極作用。用同樣的計算方法，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險再分擔(dān)的規(guī)模對工程項目管理績效無明顯影響，但風(fēng)險再分擔(dān)的實施效率會對工程項目管理績效產(chǎn)生直接的積極影響，所以在實際工程項目風(fēng)險再分擔(dān)中，要以實施效率的優(yōu)化為重點。
四、結(jié)語
綜上所述，風(fēng)險分擔(dān)行為的出發(fā)點是通過風(fēng)險防范責(zé)任的劃分，降低不確定因素對工程項目施工進(jìn)度、安全、成本、質(zhì)量等方面的影響。但在實際應(yīng)用的過程中，能否真正發(fā)揮提升管理績效的功能，很大程度上取決于風(fēng)險分擔(dān)的合理性以及后期風(fēng)險處理的有效性。所以，風(fēng)險分擔(dān)對管理績效的作用機理在理想環(huán)境下，是積極的，但在實際應(yīng)用的過程中，要結(jié)合工程項目實際情況，對影響風(fēng)險分擔(dān)的因素進(jìn)行合理的控制。
作者：張月玥 姜占力 單位：鄭州鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院 河南六建建筑集團(tuán)有限公司
［摘要］本文結(jié)合公路工程建設(shè)管理軟件的開發(fā)，對其過程存在的風(fēng)險進(jìn)行了一般的分類、分析，供大家參考。
［關(guān)鍵詞］建設(shè)工程；軟件工程；風(fēng)險
0引言
建設(shè)工程是一個產(chǎn)生巨量內(nèi)容的地方，這里的內(nèi)容包括文檔、數(shù)據(jù)、圖片、音像等。而軟件則能讓這些內(nèi)容有效地積累存儲并通過最有效的手段使其充分發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以軟件工程和建設(shè)工程的結(jié)合是工具和內(nèi)容的結(jié)合。在這基礎(chǔ)之上的大數(shù)據(jù)工作，才是財富最大化的未來。
1建設(shè)工程項目管理軟件概況
建設(shè)工程項目管理軟件是指將建設(shè)工程業(yè)務(wù)操作的過程通過軟件化手段實現(xiàn)，例如審批、填報、記錄等。通過搭建軟件平臺或軟件系統(tǒng)，初始錄入各類項目管理用的內(nèi)容，在使用過程中不斷的更新信息和數(shù)據(jù)。不似一般的小軟件開發(fā)，建設(shè)工程項目管理軟件一般需要承載大量的信息和內(nèi)容，同時還有復(fù)雜的流程處理。這就決定了該類軟件的開發(fā)面臨的風(fēng)險不同于一般的軟件開發(fā)，其風(fēng)險特征既具備普通軟件開發(fā)的特點，又具有自己的特殊性。
2建設(shè)工程項目管理軟件開發(fā)風(fēng)險及分類
風(fēng)險是指客觀存在的，對目標(biāo)達(dá)成具有負(fù)面影響的不確定性。風(fēng)險分類方法是根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)、風(fēng)險的來源、風(fēng)險產(chǎn)生的階段、風(fēng)險產(chǎn)生的后果、風(fēng)險發(fā)生的對象等進(jìn)行的，有多種不同的分類方法。項目管理軟件開發(fā)按照上述五種分類方法有如下風(fēng)險因素。按風(fēng)險性質(zhì)分為：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、資源風(fēng)險；按產(chǎn)生階段分為：業(yè)務(wù)開發(fā)、需求階段、業(yè)務(wù)分析、接口、軟件開發(fā)、交付使用；按產(chǎn)生后果分為：重大、較大、一般、輕微；按發(fā)生對象分為：業(yè)主風(fēng)險、開發(fā)團(tuán)隊風(fēng)險（業(yè)務(wù)團(tuán)隊風(fēng)險、軟件團(tuán)隊風(fēng)險）、市場團(tuán)隊風(fēng)險。
3項目管理軟件開發(fā)各階段面臨的風(fēng)險分析
3．1軟件開發(fā)階段面臨的風(fēng)險窮舉
對風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、管控的前提是對風(fēng)險進(jìn)行識別，找出某一過程所有可能的風(fēng)險因素才能更好地對癥下藥。對項目管理軟件開發(fā)各階段的風(fēng)險進(jìn)行分析，利用窮舉法對其風(fēng)險因素進(jìn)行分析。
3．2業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險
業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險是指出在項目市場開發(fā)階段所面臨的不確定性。（1）項目的不確定性。項目團(tuán)隊、開發(fā)團(tuán)隊缺少配合或經(jīng)驗缺失，對項目策劃、建議、實施措施理解、分析不到位，導(dǎo)致項目本身在落地之前產(chǎn)生了易主、取消、降低投資等風(fēng)險。（2）市場不穩(wěn)定。一些項目管理軟件的開發(fā)必須依托市場經(jīng)濟(jì)或工程項目進(jìn)行，當(dāng)這方面發(fā)生政策變化、重大變更以及建設(shè)單位對項目軟件的需求降低時，容易產(chǎn)生項目中途流產(chǎn)風(fēng)險。（3）業(yè)主心態(tài)。如何抓住業(yè)主的痛點，真正解決業(yè)主的問題，或者僅僅是從業(yè)主的角度出發(fā)思考項目管理軟件的做法，是項目開發(fā)經(jīng)理應(yīng)該深思的問題。（4）自身實力不足。項目管理軟件結(jié)合了建設(shè)工程和軟件工程，建設(shè)工程不同于其他行業(yè)，例如金融、互聯(lián)網(wǎng)等，其透明度高，講究資源效率。工程行業(yè)自身的資本運作密集，項目建設(shè)流程模式固定并且存在許多的“漏子、暗道、關(guān)系、利益”等，如果沒有足夠的市場疏通、業(yè)務(wù)分析和軟件開發(fā)實力，難以做出成功的項目管理軟件。經(jīng)常可見有許多項目管理系統(tǒng)開發(fā)完成以后閑置、棄用，就是因為這些原因。
3．3業(yè)主風(fēng)險
和以上開發(fā)階段來自于業(yè)主的風(fēng)險不同，這里的業(yè)主風(fēng)險更多的是強調(diào)業(yè)主在項目軟件項目開發(fā)決策和執(zhí)行力上存在的風(fēng)險。（1）因為是建設(shè)工程的原因，業(yè)主可能存在自身業(yè)務(wù)能力不足導(dǎo)致軟件開發(fā)初期，功能需求不全面、不詳盡、模糊的情況。（2）部分業(yè)主因為存在建設(shè)管理程序不合法，例如圖紙準(zhǔn)備不到位就招標(biāo)施工、隨意調(diào)整施工進(jìn)度、重大變更多等，對軟件部署時的數(shù)據(jù)初始化、部分功能使用造成嚴(yán)重影響。（3）項目管理軟件屬于新型的工程建設(shè)費用，國家對此暫未出臺相關(guān)取費標(biāo)準(zhǔn)，因此對于軟件開發(fā)、使用的資金來源，部分業(yè)主解決能力不強，導(dǎo)致軟件開發(fā)和使用受阻。（4）項目管理軟件的開發(fā)要以合同為主線，早制定、早落實合同內(nèi)容。（5）因為建設(shè)管理人員和軟件開發(fā)人員在知識體系上的不同，需求方經(jīng)常會給出軟件難以實現(xiàn)或在合同、投資范圍內(nèi)難以實現(xiàn)的功能要求，從而產(chǎn)生擱置、重啟需求調(diào)研、功能調(diào)整等風(fēng)險。
3．4需求階段風(fēng)險
如果軟件開發(fā)是業(yè)主、業(yè)務(wù)團(tuán)隊、軟件團(tuán)隊的三級開發(fā)結(jié)構(gòu)，那么需求階段的風(fēng)險就是業(yè)主和業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間的信息過渡。了解這個階段的風(fēng)險尤為重要。（1）需求細(xì)分不全面。需求細(xì)分，其實是對軟件開發(fā)所需要的一切原始信息的分類。業(yè)主本身積累了足夠龐大的知識量和隱藏的管理行為，需要進(jìn)行細(xì)分挖掘。（2）需求調(diào)研不充分。需求調(diào)研不夠深入，自身缺乏對建設(shè)工程活動的更多認(rèn)識，從而產(chǎn)生遺漏、錯失相關(guān)需求信息。（3）需求信息不對稱。在需求調(diào)研、收集的過程中，因為記錄、理解的原因，需求信息發(fā)生了錯位，偏移了業(yè)主的初衷。（4）需求文檔管理不規(guī)范。需求階段要做好文檔記錄，對相關(guān)會議進(jìn)行備案，對業(yè)主的需求要進(jìn)行充分確認(rèn)，形成規(guī)范有序的文件檔案管理制度，防止出現(xiàn)軟件開發(fā)問題找不到源頭，增加開發(fā)成本和難度。
3．5業(yè)務(wù)分析風(fēng)險
要將傳統(tǒng)的建設(shè)工程的知識體系、管理行為、結(jié)果過程通過軟件實現(xiàn)，首先要對建設(shè)工程所涉及的一切業(yè)務(wù)進(jìn)行深入分析。（1）業(yè)務(wù)流程不確定性。建設(shè)工程的審批流程、上報流程、驗收評定流程等，涉及的人多、單位多、文件多，在實際操作中，流程具有可變通性、不定期性、人員代簽等問題。（2）業(yè)務(wù)內(nèi)容生成難度大。建設(shè)工程的業(yè)務(wù)內(nèi)容具有涉及面廣泛、數(shù)量龐大、牽連性強、專業(yè)性高等特點，而軟件開發(fā)需要集中處理大量的業(yè)務(wù)內(nèi)容，同時準(zhǔn)備好初始化數(shù)據(jù)，需要軟件工具、專業(yè)人員、組織管理等多方密切配合。（3）軟件化后的現(xiàn)實風(fēng)險。軟件化的弊端是固定化，少了靈活性，對于工程建設(shè)人員可能會帶來體驗性的風(fēng)險。因此要盡可能設(shè)計得合理，從工程人員的習(xí)慣出發(fā)，講求實用性、適用性。（4）業(yè)務(wù)架構(gòu)與系統(tǒng)架構(gòu)。針對項目質(zhì)量、進(jìn)度、計量支付、檔案等的業(yè)務(wù)管理存在內(nèi)在的關(guān)聯(lián)關(guān)系，在軟件化的時候，要注重各模塊之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系，關(guān)注各模塊內(nèi)部數(shù)據(jù)的調(diào)用和資料文件的歸屬。
3．6接口風(fēng)險
業(yè)務(wù)團(tuán)隊和軟件團(tuán)隊的對接是真正實現(xiàn)項目管理軟件開發(fā)的最重要環(huán)節(jié)，提高業(yè)務(wù)人員的流程策劃能力和軟件人員的業(yè)務(wù)熟悉程度同等重要，讓雙方在交錯中實現(xiàn)軟件的順利開發(fā)。（1）需求理解不到位。單純的文檔化需求分析及設(shè)計交接很難形象直接地展現(xiàn)需求方對軟件開發(fā)的各種要求，軟件人員也要花費大量的時間去了解文檔的背后，然后梳理成自己的邏輯。這個過程中，很可能發(fā)生需求曲解、重新設(shè)計、修改困難等風(fēng)險。（2）設(shè)計思維差異化。在原型設(shè)計功能不能滿足建設(shè)工程軟件項目開發(fā)的時候，因為軟件開發(fā)人員的固有思維模式，其對界面設(shè)計、功能點選取、流程設(shè)置、角色配置會有個人的慣性設(shè)計方式。（3）資源配置不合理。軟件項目開發(fā)是一個將業(yè)務(wù)工作持續(xù)軟件化的過程，有點兒邊設(shè)計邊施工的感覺。這個時候軟件方面要合理地配置各項開發(fā)資源，包括人力的投入曲線、進(jìn)度計劃的制定、業(yè)務(wù)人員的工作安排、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備等。
3．7軟件開發(fā)風(fēng)險
軟件開發(fā)風(fēng)險已經(jīng)有很多專業(yè)性的風(fēng)險研究，在這里不做相應(yīng)說明，僅列出軟件開發(fā)可能面臨的風(fēng)險類型：①軟件開發(fā)技術(shù)不足。②配套軟硬件風(fēng)險。③軟件開發(fā)管理風(fēng)險。④軟件開發(fā)安全風(fēng)險。⑤人才組織風(fēng)險。⑥文化風(fēng)險。
3．8軟件交付使用風(fēng)險
（1）市場風(fēng)險。體現(xiàn)在長周期軟件開發(fā)項目中，市場環(huán)境變化帶來的風(fēng)險。比如競爭對手更新更快的產(chǎn)品出現(xiàn)，研發(fā)產(chǎn)品市場地位下降；項目建設(shè)投資發(fā)生變化，費用投入減少；環(huán)境輿論對新產(chǎn)品應(yīng)用帶來的不良影響，尤其是跟風(fēng)產(chǎn)品。（2）使用測試風(fēng)險。主要體現(xiàn)在系統(tǒng)集成以后，因未有充分準(zhǔn)備或潛在軟件bug而出現(xiàn)大量的問題。（3）用戶體驗風(fēng)險。軟件開發(fā)過程客戶參與度不高造成的使用習(xí)慣風(fēng)險，體驗不佳；對軟件使用說明不夠詳細(xì)全面，造成用戶使用障礙。（4）二次開發(fā)風(fēng)險。跟工程返修類似，因部分功能大量調(diào)整或新增功能，以及系統(tǒng)整體功能、穩(wěn)定性、適用性等出現(xiàn)嚴(yán)重bug，而面臨二次開發(fā)風(fēng)險。
4總結(jié)
建設(shè)工程項目管理軟件歸根結(jié)底是一種產(chǎn)品，應(yīng)積極應(yīng)用產(chǎn)品開發(fā)的相關(guān)管理方法。但也一定要注意到建設(shè)工程的特殊性，要深入分析軟件產(chǎn)品在跨行應(yīng)用時的“入鄉(xiāng)隨俗”和“技術(shù)先進(jìn)”的共融方案。業(yè)務(wù)設(shè)計和軟件開發(fā)要緊密結(jié)合，但也要有各自分立和結(jié)合的機制。業(yè)務(wù)需求要清晰，轉(zhuǎn)化為軟件設(shè)計要確保“不失真”。加強和重視產(chǎn)品開發(fā)過程中容易發(fā)生并帶來影響較大的風(fēng)險，合理規(guī)避和減少風(fēng)險損失，降低開發(fā)成本，提高開發(fā)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。
作者：楊文廣 單位：深圳高速工程顧問有限公司
1現(xiàn)今陸上風(fēng)力發(fā)電項目的狀況
鑒于社會發(fā)展對新能源的需求越來越大，風(fēng)能作為清潔的可再生能源的利用度逐漸增加。多項調(diào)查數(shù)據(jù)都表明，風(fēng)能在我國能源供應(yīng)上占有重要地位，截至2014年底，我國在風(fēng)能開發(fā)的投資上已經(jīng)投入近250億美元的資金，占據(jù)了研發(fā)新能源整體數(shù)額的90%。在陸上風(fēng)力發(fā)電項目上，存在著管理、技術(shù)、方法、風(fēng)控等多方面不完善的弊端與漏洞。首先，雖然我國的風(fēng)電裝機容量位居世界之首，但在并入電網(wǎng)和遠(yuǎn)距離輸電的實際問題上，很多阻礙因素越來越突出。我國在發(fā)展風(fēng)能能源的階段上仍處于初級的起步上升階段，我國國內(nèi)的智能電網(wǎng)覆蓋建設(shè)不是特別廣泛，這在一定程度影響了陸上風(fēng)力發(fā)電項目的開展，限制了發(fā)電場地，相關(guān)的發(fā)電技術(shù)還有待進(jìn)一步提高突破。此外，我國陸上風(fēng)力發(fā)電的基礎(chǔ)設(shè)施在運行過程中，非常容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的現(xiàn)象。由于設(shè)備大型化程度不夠、自控技術(shù)和軸葉片技術(shù)不先進(jìn)、受地理環(huán)境影響風(fēng)力限制較大、風(fēng)電入網(wǎng)困難等多種因素的綜合影響下，致使折算發(fā)電能力距離理想狀態(tài)下的發(fā)電能力存在很大差距。總體來說，我國陸上風(fēng)力發(fā)電企業(yè)存在的整體問題就是風(fēng)力發(fā)電技術(shù)落后，已投運風(fēng)電機組不具備超低電壓穿透能力，系統(tǒng)電壓降低時會產(chǎn)生脫網(wǎng)現(xiàn)象；設(shè)備和技術(shù)銜接度不夠，造成機器運轉(zhuǎn)速度不平均，風(fēng)能利用率低下，能源過剩流失嚴(yán)重。
2陸上風(fēng)力發(fā)電項目管理中的風(fēng)險控制
2.1風(fēng)險控制的基本程序
在陸上風(fēng)電項目中主要是包含了風(fēng)力發(fā)電項目的前期策劃以及前期準(zhǔn)備和相關(guān)設(shè)備的采購、項目具體實施以及移交、項目完成后的評估這些內(nèi)容。可以說進(jìn)行風(fēng)險控制首先就要搞清楚對風(fēng)險進(jìn)行控制的基本程序，按照每一程序來實際進(jìn)行管理與有效控制。根據(jù)國際項目管理協(xié)會（MPMI）對于風(fēng)電項目提出的相關(guān)理論以及風(fēng)電項目中存在的預(yù)測風(fēng)險具體將風(fēng)險控制的基本程序定為風(fēng)險的識別、風(fēng)險的實際評估、風(fēng)險的管理應(yīng)對計劃、風(fēng)險監(jiān)督控制這四大部分。具體來講在對實際陸上風(fēng)電項目風(fēng)險給予控制的過程中，基本程序中第一部分對風(fēng)險進(jìn)行的識別主要是建立在對風(fēng)險項目實際五方面內(nèi)容以及相關(guān)其他各種因素有效分析的基礎(chǔ)上，這個過程中對于項目中每一部分內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險研究分析，進(jìn)而確定出項目中具體哪一部分內(nèi)容出現(xiàn)了風(fēng)險問題，找出其中問題原因以及相關(guān)的影響要素；基本程序中的第二部分是對項目中已經(jīng)確定的風(fēng)險給予定量或者是定性的研究分析，在這個過程中重點要將其中風(fēng)險可能引起的項目損失和產(chǎn)生概率進(jìn)行實際確定。
這個步驟也是整個項目風(fēng)險控制程序中比較重要的構(gòu)成部分；基本程序中的第三部分是對風(fēng)電項目進(jìn)行管理應(yīng)對計劃的研究，因為前兩部分已經(jīng)明確了風(fēng)險以及風(fēng)險影響和發(fā)生概率。而這一部分就要在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險管理實際應(yīng)對計劃的擬定。計劃要和實際風(fēng)險相匹配操作性十分明確，進(jìn)而保證如果一旦產(chǎn)生風(fēng)險則風(fēng)險應(yīng)對計劃就能夠派上用場；基本程序中的第四步是對風(fēng)電項目在實施的過程中給予良好的監(jiān)督和控制，將引發(fā)風(fēng)險的危險因素給予定期檢查，進(jìn)而保障風(fēng)電項目的良好進(jìn)行。總結(jié)來說，以上四步驟是陸上風(fēng)電項目的風(fēng)險控制的主要構(gòu)成部分，通過這四部分的內(nèi)容結(jié)合來確保對風(fēng)險給予有效控制。
2.2風(fēng)險控制的具體風(fēng)險分析
在對陸上風(fēng)電項目給予風(fēng)險控制的過程中除了要搞清楚其基本程序之外，最重要的就是要對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行研究分析。在這個過程中第一步就是要建立風(fēng)電項目的相關(guān)檢查表，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上整理出三級性風(fēng)險因素表，也就是說對風(fēng)險進(jìn)行分類。根據(jù)檢查表以及因素表同時結(jié)合風(fēng)電項目專業(yè)方法工具制定出最終的識別風(fēng)險表。同時對新能源項目并網(wǎng)接電風(fēng)險給予分析研究，深入了解風(fēng)電機組發(fā)電、用電負(fù)荷特性。識別風(fēng)險的具體過程將風(fēng)險列表進(jìn)行不斷輸出的同時進(jìn)行列表細(xì)化和整理，通過這種方式來不斷對風(fēng)險控制的效用給予提高，同時形成風(fēng)險典型事件匯總表，進(jìn)而對后續(xù)風(fēng)險的控制管理提供參考資料。此外通常在風(fēng)電項目中對于風(fēng)險給予有效的評估是建立在科學(xué)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上完成的，利用科學(xué)統(tǒng)計數(shù)據(jù)通過失效后果模式分析法來對存在風(fēng)險給予準(zhǔn)確的評估，風(fēng)險評估的等級從等級一到等級十。按照風(fēng)險的實際影響力進(jìn)行具體的歸類劃分。值得注意的是，這十個等級的風(fēng)險并不是一成不變的，隨著陸上風(fēng)電項目的實施，開展風(fēng)險也會隨之產(chǎn)生一定的變化，因而必須要在風(fēng)電項目實施一半的時候再次進(jìn)行二次風(fēng)險的分析和實際評估。對于風(fēng)險的應(yīng)對計劃一定要嚴(yán)格按照上述風(fēng)險程序要求進(jìn)行制定，而這種應(yīng)對風(fēng)險計劃往往是包含了五種解決方案，分別是預(yù)防性計劃、減輕性計劃、轉(zhuǎn)移性計劃、回避性計劃、后備性計劃。具體在陸上風(fēng)電項目中制定哪一種計劃需要依據(jù)實際的風(fēng)險類型進(jìn)行確定。
2.3風(fēng)險控制的監(jiān)督控制
對于陸上風(fēng)電項目來說，在風(fēng)險控制過程中其主要監(jiān)控指標(biāo)是建立在“贏得值”（EVA）方法上。在這種方法中控制的主要指標(biāo)包含了項目進(jìn)程指數(shù)（SPI）以及項目費用指數(shù)（CPI）。其中如果SPI指數(shù)小于1則說明風(fēng)電項目的進(jìn)度在拖延，如果CPI指數(shù)小于1則說明風(fēng)電項目的費用已經(jīng)超過預(yù)計費用。這兩項指標(biāo)對于風(fēng)險控制起著一定的影響作用，無論是費用超支又或者是進(jìn)度延期都要在加強進(jìn)度、節(jié)儉費用的時候?qū)π鲁霈F(xiàn)的風(fēng)險問題進(jìn)行重新識別分析，同時改變風(fēng)險控制計劃，對實際風(fēng)險因素改變監(jiān)控力度與監(jiān)控范圍，應(yīng)用較為專業(yè)的項目管理性操作軟件如p3等實際設(shè)定預(yù)警、度量性相關(guān)指標(biāo)，這樣系統(tǒng)就可以依據(jù)項目實時發(fā)展變化對變化數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確分析，同時進(jìn)行風(fēng)險因素的重新評估，對實際項目中的報裝接電風(fēng)險在監(jiān)督控制的過程中必須要注意無論項目怎樣進(jìn)展以及發(fā)生怎樣的變化，都要在變化之后進(jìn)行接入系統(tǒng)方案的重新制定，制定之后也必須由項目主管部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。此外由供電相關(guān)人員對陸上風(fēng)電項目進(jìn)行實地現(xiàn)場性勘察，嚴(yán)密審核初步設(shè)計。通過這種對報裝接電的監(jiān)督控制來及時對其進(jìn)行增裝或者是新裝等進(jìn)而最大化避免風(fēng)險發(fā)生，改變風(fēng)險控制與管理的力度進(jìn)而提高風(fēng)險控制的有效性。
3結(jié)語
綜上分析可知，新能源的開發(fā)與利用作為一個焦點出現(xiàn)在發(fā)展規(guī)劃中，更是我國在今后發(fā)展的道路上必須正面面對的一個選擇。目前，風(fēng)力發(fā)電在全球范圍內(nèi)都有了很穩(wěn)定的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步。風(fēng)能作為一種清潔的可再生能源，是目前得到更多重視的可再生資源之一。但是我國在風(fēng)力發(fā)電的道路仍存在這一些問題，比如制約因素較多，器械設(shè)備、研發(fā)力度、發(fā)電技術(shù)都有待進(jìn)一步更新與提高，風(fēng)險控制方面，部分企業(yè)不夠重視在風(fēng)力發(fā)電過程中出現(xiàn)的風(fēng)險因素威脅，和國外一些成熟的風(fēng)電項目相比，還有較大差距。本文提出風(fēng)險管理與控制是在風(fēng)力發(fā)電項目管理上的重中之重，進(jìn)而引申出建立我國企業(yè)在風(fēng)力發(fā)電項目管理的風(fēng)險控制模型。培養(yǎng)風(fēng)險管理意識是項目風(fēng)險管理的關(guān)鍵，在建立科學(xué)合理的風(fēng)險控制體系下，更要保證對風(fēng)能源的高效率利用，做到效力和風(fēng)險控制二者同時提高，進(jìn)而更有效地減輕工作量和提高執(zhí)行效率。
作者：夏勇 包玉剛 單位：國網(wǎng)烏魯木齊供電公司
1項目風(fēng)險分析
1．1政治法律風(fēng)險
首先，某些非洲國家政局不穩(wěn)，宗教、民族沖突時常發(fā)生，甚至爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)和國家分裂，導(dǎo)致建設(shè)項目終止或毀約，常會給承包商帶來重大損失［2］。非洲部分國家地區(qū)文化教育程度很低，社會治安極差，偷盜行為十分張狂，往往一個工程竣工結(jié)束，建筑材料就要損失近半，甚至白天會出現(xiàn)持槍入室搶劫的情況。其次，非洲政府的專制以及地方保護(hù)主義行為也是我國企業(yè)在非洲投資項目的潛在風(fēng)險之一。大部分非洲政府排外腐敗，工作效率極低，審批程序多，歷時長，對外國公司處處為難。與國內(nèi)招商引資不同，當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門會對我國建筑企業(yè)差別對待，如延誤簽發(fā)施工許可證，在施工過程中提出各種無禮要求，拒絕辦理出口物資清關(guān)和出關(guān)，轉(zhuǎn)彎抹角沒收企業(yè)資產(chǎn)等。許多非洲國家要求在工程施工過程中雇用一定數(shù)量的當(dāng)?shù)毓と耍@些國家在殖民統(tǒng)治時期照搬了西方的一些法律，這些法律在本國往往執(zhí)行不力，但對外國公司格外嚴(yán)格，簡單的解雇行為可能使公司深陷官司當(dāng)中。另外，還有些非洲政府規(guī)定國外企業(yè)在當(dāng)?shù)爻邪こ虝r必須雇用當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行分包。而非洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體落后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水平落后，施工裝備、經(jīng)驗、技術(shù)工人素質(zhì)均低于我國平均水平，這樣必然會影響整個項目工期。
1．2自然環(huán)境風(fēng)險
非洲很多地區(qū)只有雨季和旱季之分，開工時機的把握往往對工期有著直接影響。如加納雨季從5月開始一直持續(xù)到10月，且多為陣雨及持續(xù)大雨，嚴(yán)重時單日大雨持續(xù)時間超過5h，如果在此期間進(jìn)行公路或房建項目施工，項目將完全處于窩工狀態(tài)。由于非洲地區(qū)整體欠發(fā)達(dá)，醫(yī)療水平偏低，瘧疾、黃熱、艾滋病、霍亂等傳染性疾病很多，如果預(yù)防和治療不及時很可能造成病殘和傷亡。因此醫(yī)療支出也將會影響工程成本的盈利與否。
1．3施工風(fēng)險
1)技術(shù)上。非洲國家多沿用西方發(fā)達(dá)國家的一些技術(shù)規(guī)范，與我國規(guī)范存在很多差別，甚至高于我國規(guī)范要求。并且很多國際工程項目中的施工監(jiān)理有當(dāng)?shù)氐囊灿袊獾模@些不同專業(yè)不同國家的監(jiān)理會很隨性提出很多意見，甚至自己的眾多意見中都自相矛盾。而國內(nèi)企業(yè)往往低估，造成施工設(shè)計圖達(dá)不到監(jiān)理要求，設(shè)計變更頻繁。例如加納某房建項目因項目原設(shè)計基本作廢，且監(jiān)理方設(shè)計人員效率低下，無法提供新設(shè)計圖紙。原方案中結(jié)構(gòu)及建筑設(shè)計不合理，如結(jié)構(gòu)配筋太少、太多或受力不合理、建筑布局不合理等，將導(dǎo)致項目建成后無法使用;各專業(yè)甚至同專業(yè)各圖紙之間無法銜接，如建筑水電不吻合、建筑上下層不能對接等，另外很大一部分內(nèi)容原圖紙未進(jìn)行任何設(shè)計，如結(jié)構(gòu)無配筋信息、樓梯等無具體設(shè)計等。最終承包商為按時完工，自愿義務(wù)重新設(shè)計繪制施工圖，但監(jiān)理對設(shè)計施工圖紙意見反復(fù)，導(dǎo)致承包商對圖紙重復(fù)修改，圖紙設(shè)計方面工作量巨大，延誤工期，增加成本。2)采購方面。非洲國家物資極端缺乏，大多依靠進(jìn)口，成本上升，工期延誤等風(fēng)險。如在加納某房建項目，一個月內(nèi)遭受混凝土供應(yīng)商連續(xù)三次坐地漲價，導(dǎo)致混凝土成本上漲20%。另外，進(jìn)口設(shè)備在清關(guān)時也經(jīng)常會被相關(guān)政府部門無緣無故沒收，造成經(jīng)濟(jì)損失。3)施工現(xiàn)場條件。很多國內(nèi)企業(yè)對所投標(biāo)的項目所在地缺乏深入的現(xiàn)場勘查，仍按照一成不變的國內(nèi)報價，最終導(dǎo)致施工成本翻倍增加。如加納某房建項目因場地空間狹小，地基開挖的土方無處堆放，只能在施工場地外租賃堆土場地，然而項目處于繁華商業(yè)區(qū)，白天人流密集，難以外運，并且根據(jù)施工技術(shù)規(guī)范，基坑開挖土方土質(zhì)不符合回填土要求，承包方只能對基坑土方外運并外購回填土方，使土方施工成本大大超過投標(biāo)報價。且地下管、線錯綜復(fù)雜，無詳細(xì)的管、線布置圖，導(dǎo)致在實際施工過程中時有挖斷管道和通信光纜事件發(fā)生［4］，基礎(chǔ)施工工作面難以全面鋪開，大部分區(qū)域無法使用天泵澆筑，產(chǎn)生大量二次搬運;場地內(nèi)無法布置塔吊，大部分材料靠人力搬運。同時加工及材料倉庫存放場地也要在場外尋找租賃。這些費用根據(jù)承包合同均不能計量，承包商只能自行承擔(dān)費用。
1．4經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
非洲很多業(yè)主支付能力差，拖欠承包商工程款的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，并且EPC合同采用分階段付款方式，每個階段付款都有相應(yīng)的條件約束，稍有疏忽，業(yè)主將延遲支付。例如在加納，我國企業(yè)如果要承包項目，應(yīng)先確定加納政府財政已經(jīng)批準(zhǔn)該項目，當(dāng)年的財政預(yù)算已將其包括其中，批準(zhǔn)的外匯支付比例是多少。如果承包的項目沒有滿足這些條件，承包商就存在墊資甚至拿不到工程款的風(fēng)險。匯率風(fēng)險，主要是由于貨幣間匯率的變化而導(dǎo)致的工程承包款的實際購買力下降，有可能使項目從盈利變?yōu)樘潛p狀態(tài)。如加納房建項目購買鋼筋，需要進(jìn)行二次匯率兌換，由于時機把握錯誤，買在了美元匯率最高點，導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失上百萬。有些非洲國家采取了外匯管制，甚至有些國家本幣不可以自由兌換外幣，或者即使兌換成可自由兌換貨幣，也不允許匯出該國。在加納，合同價一般以當(dāng)?shù)貛刨惖鼗蛎涝媰r，如果結(jié)算到的價款多為當(dāng)?shù)貛刨惖兀瑒t會受到二次匯兌風(fēng)險。目前，賽地和人民幣均面臨貶值壓力，一般工程項目的工期都比較長，在此期間承包企業(yè)會面臨很大的匯兌風(fēng)險。同時工程項目要進(jìn)行大量的進(jìn)口物資采購，這需要進(jìn)行大量的二次匯兌;同時如果物價上漲嚴(yán)重，承包商將會付出額外的外幣，損失不可預(yù)知。
2風(fēng)險的應(yīng)對
承包商應(yīng)合理采用風(fēng)險應(yīng)對策略［1］，進(jìn)行風(fēng)險規(guī)避、轉(zhuǎn)移、自留、控制［3］，從而有效順利的完成工程承包項目。1)開拓非洲國家市場時需選擇政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境穩(wěn)定的國家。正確評估自身實力，積極開拓的同時保持冷靜的頭腦，采用多種手段進(jìn)行風(fēng)險評估，風(fēng)險防范。風(fēng)險巨大時應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避，放棄投標(biāo)。做好前期調(diào)研，包括當(dāng)?shù)卣巍⒔?jīng)濟(jì)、社會和自然環(huán)境等，以及項目本身的情況，杜絕低級的錯誤出現(xiàn)，如雨季開工。2)有效的進(jìn)行風(fēng)險控制。對于投標(biāo)報價不可閉門造車，一定要進(jìn)行實地考察踏勘，了解實地的工程地質(zhì)條件、社會經(jīng)濟(jì)政治等環(huán)境條件以及市政、交通等基礎(chǔ)設(shè)施情況，防止業(yè)主提供的招標(biāo)文件與實際情況不符導(dǎo)致投標(biāo)報價誤差過大。在醫(yī)療安全方面，針對瘧疾等常見疾病，項目要以預(yù)防為主，必要時可以從國內(nèi)聘請有經(jīng)驗的醫(yī)師，以及配備各類常用藥劑［3］。在防止偷盜方面，承包商可以在倉庫和施工現(xiàn)場安裝攝像頭，并安排專人看管，盡量減少偷盜發(fā)生［4］。3)力爭風(fēng)險轉(zhuǎn)移。在合同支付中盡可能多用國際通用貨幣(在加納為美元)。合同中爭取加入固定匯率條款，根除匯率變動對項目成本的影響。固定匯率后，應(yīng)進(jìn)一步力爭加入外匯保值條款，把部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給業(yè)主承擔(dān)。另外，嚴(yán)禁資金墊付。4)聘請當(dāng)?shù)赜薪?jīng)驗的商，完成進(jìn)出口物資清關(guān)工作，與當(dāng)?shù)卣I(yè)主、監(jiān)理之間的協(xié)調(diào)工作，降低因當(dāng)?shù)卣煞ㄒ?guī)而帶來的風(fēng)險。
3結(jié)語
承包商承包工程的各個環(huán)節(jié)都會存在風(fēng)險［4］。只有充分認(rèn)識到項目存在的各種風(fēng)險，并對這些風(fēng)險研究分析最終轉(zhuǎn)化減小甚至消除風(fēng)險，使承包商得到的利益最大化。
作者：楊濤 單位：江西中煤建設(shè)集團(tuán)有限公司
