發(fā)布時間：2022-04-20 03:25:14
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的1篇經(jīng)濟政策論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
作者：董戰(zhàn)峰 葛察忠 王金南 高樹婷 李曉亮
2011年是“十二五”規(guī)劃起始之年，國家頒布的《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》、《關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見》、《國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃》等一系列綱領(lǐng)性政策文件明確提出要重視創(chuàng)新、改進并完善環(huán)境經(jīng)濟政策，來深入推進“十二五”時期的節(jié)能減排工作，力度之大前所未有。副總理在第七次全國環(huán)保大會上的講話也多次強調(diào)創(chuàng)新利用環(huán)境經(jīng)濟政策促進新時期環(huán)境管理工作。這些環(huán)境經(jīng)濟政策領(lǐng)域包括環(huán)境資源產(chǎn)品定價、生態(tài)環(huán)境補償、環(huán)境稅費政策、綠色信貸、排污權(quán)交易政策等。這在很大程度上反映了在“十二五”時期我國政府對創(chuàng)新利用環(huán)境經(jīng)濟政策探索代價小、效益好、排放低、可持續(xù)的環(huán)保新道路的意愿和決心。此外，《中央2011年政府工作報告》、《關(guān)于2011年深化經(jīng)濟體制改革重點工作意見的通知》等年度國務院政策文件也就相關(guān)環(huán)境經(jīng)濟政策制定和實施提出了要求。各有關(guān)部委編制的部門“十二五”規(guī)劃也從各自工作領(lǐng)域角度提出要創(chuàng)新利用和落實有關(guān)環(huán)境經(jīng)濟政策，以更好地開展環(huán)境資源管理工作。如農(nóng)業(yè)部下發(fā)的《全國漁業(yè)發(fā)展第十二個五年規(guī)劃》，提出要建立完善涉漁工程生態(tài)評價和生態(tài)補償機制；國土資源部印發(fā)的《礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用“十二五”規(guī)劃》，要求采取“以獎代補”方式對節(jié)約與綜合利用取得顯著成績的礦山企業(yè)給予獎勵，落實國家關(guān)于資源綜合利用減免所得稅、部分產(chǎn)品減免增值稅等政策法規(guī)；國家發(fā)改委主導制定的《“十二五”農(nóng)作物秸稈綜合利用實施方案》，指出要落實好鼓勵秸稈綜合利用稅收優(yōu)惠政策，研究將符合條件的秸稈綜合利用產(chǎn)品納入節(jié)能、環(huán)境標志等產(chǎn)品政府采購清單等；環(huán)保部還首次制定出臺《“十二五”全國環(huán)境保護法規(guī)和環(huán)境經(jīng)濟政策建設規(guī)劃》，指導和推進全國環(huán)境保護法規(guī)和環(huán)境經(jīng)濟政策的制定與實施。從政策出臺的主導部門分布來看，主要是國務院及國家財政、發(fā)改部門，其次是環(huán)保、稅務部門，再次是水利、林業(yè)、國土等有關(guān)自然資源管理部門。出臺的政策類別以水價、電價、補貼、稅費和稅式支出等稅費定價政策以及規(guī)范專項財政資金的投入和使用政策為主，對于排污權(quán)交易、生態(tài)補償、綠色信貸、環(huán)境污染責任險等政策類別而言，出臺的專門性政策文件很少，多是在有關(guān)的綜合性政策文件中原則性要求開展該方面的探索或要求加快改革進程，早日構(gòu)建相關(guān)機制或制度。盡管2011年在國家層面，排污權(quán)交易、生態(tài)補償、環(huán)境污染責任險等政策文件出臺較少，但是這些領(lǐng)域環(huán)境經(jīng)濟政策的試點探索在加快推進。在這種背景下，不少地區(qū)結(jié)合國家政策要求及本地區(qū)環(huán)境管理工作需求，開展了多樣化的環(huán)境經(jīng)濟政策試點和實踐探索，政策制定、出臺和實踐也取得較大進展。
環(huán)境資源產(chǎn)品定價
環(huán)境資源定價政策改革積極推進，水、電定價政策改革仍是2011年改革“熱點”領(lǐng)域，理順水電定價機制，促進價格合理上漲是基本趨勢。2011年有關(guān)部門出臺了一系列政策文件對水價、電價等資源性產(chǎn)品的價格改革予以指導或規(guī)范。《中央2011年政府工作報告》明確要求完善成品油、天然氣價格形成機制和各類電價定價機制，推進水價改革；中央“一號文件”《關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》，要求構(gòu)建有利于水資源節(jié)約和合理配置的水價形成機制，完善水資源有償使用制度，合理調(diào)整水資源費征收標準；財政部、水利部等有關(guān)部門也就水資源費的中央和地方分成及使用專門出臺政策文件予以要求。國家發(fā)改委下發(fā)《關(guān)于適當調(diào)整電價有關(guān)問題的通知》，明確要求補償火力發(fā)電企業(yè)因電煤價格上漲增加的部分成本，對農(nóng)村飲水安全工程供水用電執(zhí)行居民生活或農(nóng)業(yè)排灌用電價格等。許多地方出臺了有關(guān)政策，積極推進加強排污費的稽查、促進排污收費的信息化能力建設等。多個省份開展了污水處理費改革，根據(jù)當?shù)厣鐣?jīng)濟條件和發(fā)展水平，促進了污水處理費收費水平合理上漲。
1、水價改革成為社會的廣泛“爭議區(qū)”，建立規(guī)范性的水價定價及水價調(diào)整公開機制成為水價改革的基本方向。
各省市水價總體上呈加價發(fā)展趨勢，其目的是為了解決供水企業(yè)成本與水價的倒掛問題。2011年水價上調(diào)步伐主要集中在下半年，這主要是因為第四季度國內(nèi)通脹水平有所回落，通脹壓力緩解。自10月份以來，福建廈門、浙江義烏、湖南郴州等20多個城市，已召開過上調(diào)水價聽證會；據(jù)中國水網(wǎng)統(tǒng)計，2011年底相比2002年底，北京、深圳、上海、廣州四市自來水價格分別上漲48%、53.33%、58.25%、46.67%；截至2011年末，全國36個大、中城市（省會城市及計劃單列市）居民生活用水到戶水價平均值為2.67元/立方米，其中自來水價格平均值為1.76元/立方米，在到戶水價中占比72%；污水處理費平均值為0.76元/立方米，在到戶水價中所占比例為28%。由于一些地方水價調(diào)整過程中，社會公眾對價格調(diào)整聽證程序及水價上調(diào)幅度是否合理存在較大爭議，不少地方政府開始重視按照國家政策要求規(guī)范水價聽證程序，出臺相關(guān)政策文件促進水價成本調(diào)整聽證的透明、公開。如湖北省出臺了《城市供水價格調(diào)整成本公開暫行辦法》，要求各地方水價調(diào)整過程中，供水企業(yè)調(diào)價成本、成本監(jiān)審和結(jié)果均要向社會公開。供水企業(yè)如不按規(guī)定公開調(diào)價成本，調(diào)價將被終止，企業(yè)也將受罰；海南省也出臺了《海南省城市供水價格調(diào)整成本公開實施辦法（試行）》，要求城市供水價格調(diào)整必須如實公開供水成本，價格主管部門要按照規(guī)定進行成本監(jiān)審，供水企業(yè)如果不公開或不如實公開供水成本，價格主管部門將終止其價格調(diào)整。在水價改革的過程中，也暴露了一系列問題，主要體現(xiàn)在到底水資源如何定價、水價成本高還是低，不同利益相關(guān)方有著不同的看法，社會公眾認為通脹水平較高，水價聽證“逢聽必漲”，而且供水企業(yè)成本不透明，因此對水價改革存在質(zhì)疑態(tài)度，導致一些地方社會公眾參與水價調(diào)整聽證的積極性不高，甚至出現(xiàn)社會公眾“被代表”問題；供水企業(yè)則認為水價太低，難以維持供水服務的正常運營。然而，一些地方出現(xiàn)的供水企業(yè)水價調(diào)整聽證會上“集體哭窮”，背后卻是財報數(shù)據(jù)“全線飄紅”現(xiàn)象也令人深思。據(jù)中國水網(wǎng)統(tǒng)計，2011年18家水務上市公司均公布了2010年年報，年報顯示，2010年，我國水務上市公司全部實現(xiàn)盈利，無一虧損，各公司平均每股收益0.58元，平均凈資產(chǎn)收益率15.78%，平均銷售毛利率40.02%。從水價改革過程中暴露的問題看，需要積極促進地方政府堅持“保本微利”的改革思路，同時要平衡好供水企業(yè)、社會公眾的利益訴求，明確政府有關(guān)部門、供水企業(yè)以及社會公眾在水價改革中的各自角色定位，并促進水價調(diào)整程序的透明、公開。對企業(yè)來講，要如實公開其水價，水價到底是高還是低要讓社會公眾徹底、如實了解；對社會公眾來講，則要履行好水價聽證的參與權(quán)和信息公開知情權(quán)，積極參與到與其利益攸關(guān)的水價改革中；對地方政府來講，則要出臺相關(guān)政策或法規(guī)規(guī)范，一方面，要推進水價調(diào)整聽證的規(guī)范、透明；另一方面，做好水價調(diào)整的價格監(jiān)管，在堅持城市供水基本保障設施的市場化運營堅持“保本微利”改革思路下，確保水資源定價的合理性，以及對違規(guī)水企予以制約和懲罰，防止供水服務的“過商品化”。這樣才能更好地增強水價改革的社會可接受性。還有一些地方正在探索差別水價政策實施的新模式。如江蘇省南通市將差別梯級水價政策與企業(yè)環(huán)境行為評級聯(lián)動起來，對企業(yè)環(huán)境行為評級為紅色和黑色的高污染企業(yè)執(zhí)行差別水價。被評級為紅色等級的企業(yè)，其隨水價征收的污水處理費在現(xiàn)行標準的基礎(chǔ)上提高0.3元/立方米；評級為黑色等級的，隨水價征收的污水處理費在現(xiàn)行標準基礎(chǔ)上提高0.5元/立方米。執(zhí)行差別水價的企業(yè)，當環(huán)境行為評級達到黃色及以上后，污水處理費即按正常標準執(zhí)行。#p#分頁標題#e#
2、電價改革逐步深化，規(guī)范電價秩序，穩(wěn)步推進實施火電廠燃煤機組脫硫電價、高耗能行業(yè)差別電價是2011年電價改革的重點。
2011年推進燃煤電廠脫硫電價、規(guī)范電價秩序及居民階梯電價改革、實施可再生能源并網(wǎng)電價扶持政策受到國家重視。有關(guān)部門出臺的電價改革政策文件主要集中在以下幾方面：一是，嚴格落實燃煤電廠煙氣脫硫電價政策，制定脫硝電價政策；二是，要求各地價格主管部門要繼續(xù)加強電價監(jiān)管，采取切實措施整頓規(guī)范電價秩序；三是，規(guī)范節(jié)能電價政策及減少電價改革對社會民生的影響，如國家發(fā)改委出臺的《居民生活用電試行階梯電價的指導意見》，要求各地價格主管部門要制定居民階梯電價具體實施方案；四是，扶持可再生能源并網(wǎng)電價，如要求完善太陽能光伏發(fā)電價格政策，制定全國統(tǒng)一的太陽能光伏發(fā)電標桿上網(wǎng)電價，以通過價格手段促進太陽能光伏發(fā)電產(chǎn)業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。由于2011年能源需求增加較快以及高耗能產(chǎn)業(yè)2010年停限產(chǎn)后恢復較快，加劇了部分地區(qū)的用電緊張形勢，一些地方擅自出臺優(yōu)惠電價政策又有所抬頭，為此，發(fā)改委于2011年6月份專門下發(fā)了規(guī)范電價秩序的通知，對各地電價政策進行復檢，強調(diào)禁止一切形式的優(yōu)惠電價政策，對各級電網(wǎng)公司依據(jù)地方越權(quán)文件規(guī)定對企業(yè)實施優(yōu)惠電價措施的予以嚴肅處理。并要求各地嚴格執(zhí)行脫硫電價政策，強調(diào)電網(wǎng)企業(yè)必須及時、足額支付發(fā)電企業(yè)脫硫電價款，對電網(wǎng)企業(yè)自行扣減脫硫電價款的，作為變相壓低上網(wǎng)電價的違法所得予以收繳，并給予相應罰款。核查復檢措施對國家電價政策的落實起到了積極作用。為了落實國家政策要求，山西、陜西等不少省份出臺了有關(guān)政策文件積極規(guī)范電價市場秩序。此外，調(diào)整非居民電價和推進實施高耗能行業(yè)差別電價政策也是2011年電價政策實施的重點，不同地區(qū)差別電價政策推進的行業(yè)范圍及深度有較大差別。山西、青海、甘肅等15省市非民用電價上調(diào)，上網(wǎng)電價平均提價2分/千瓦時。其中，山西省提價3.09分/千瓦時，調(diào)整幅度最大；貴州省調(diào)整幅度相對較小，提價1.24分/千瓦時。自國家發(fā)改委從2004年6月起對電解鋁、鐵合金、電石、燒堿、水泥、鋼鐵等6個高耗能產(chǎn)業(yè)，區(qū)分淘汰類、限制類、允許和鼓勵類企業(yè)試行差別電價政策，截至2010年12月，全國除西藏以外的30個省市區(qū)均實行了差別電價政策。但各地方實行差別電價政策的力度大小不一，一些地方落實不力，主要原因是擔心實行差別電價政策影響當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。2011年繼續(xù)推進高耗能行業(yè)差別電價仍是中央政府的重要工作，在這一宏觀政策背景下，不少地區(qū)也出臺政策文件推動高能耗企業(yè)和產(chǎn)品實行懲罰性電價政策，一些地方也對差別電價政策實施的監(jiān)管考核提出了要求。如甘肅省對部分超能耗限額標準30%以上的企業(yè)執(zhí)行0.25元/千瓦時的懲罰性電價。江西省制定了進一步落實高耗能行業(yè)差別電價政策實施方案，公布了2011年部分產(chǎn)業(yè)政策限制類的高耗能企業(yè)名單（主要為鋼鐵和水泥行業(yè)企業(yè)），這些企業(yè)按產(chǎn)業(yè)政策限制類生產(chǎn)性用電在現(xiàn)行工業(yè)電價基礎(chǔ)上加價0.10元/千瓦時，并且要求各級價格監(jiān)督檢查機構(gòu)要加強對差別電價貫徹落實情況的監(jiān)督檢查，對不執(zhí)行差別電價、縮小執(zhí)行差別電價范圍、推遲差別電價執(zhí)行時間等價格違法行為進行嚴肅查處，對情節(jié)嚴重的，省政府予以通報批評，并追究有關(guān)人員的責任。浙江寧波市對首批93家不銹鋼企業(yè)實施差別電價政策，提價0.3元/千瓦時。浙江省也下發(fā)通知對超能耗限額標準單位落實懲罰性電價，超限額標準用能電價加價費將按規(guī)定全額返還給相關(guān)的市、縣財政，用于節(jié)能降耗工作。
3、不少地方提升了污水處理費征收標準，大多數(shù)城市污水處理費征收標準已經(jīng)達到0.7元/立方米水平。
污水處理費改革主要集中在提高征收標準及提高征收率。據(jù)國家發(fā)改委價格監(jiān)測中心數(shù)據(jù)，部分省市污水處理費征收標準超過1元/立方米。北京為1.04元/立方米，唐山市為1.10元/立方米，上海市和南京市為1.30元/立方米，蘇州市為1.33元/立方米，廣東湛江市區(qū)水價污水處理費由0.86元/立方米調(diào)整為1.00元/立方米，大連市污水處理費將由0.6元/立方米調(diào)整到0.8元/立方米，佛山順德區(qū)民用用戶收費標準由0.8元/立方米調(diào)整為1.0元/立方米、非民用用戶收費標準由1.0元/立方米調(diào)整為1.5元/立方米，湖南長沙污水處理費征收標準從平均0.65元/立方米提高到0.75元/立方米。大多城市已經(jīng)達到了0.7元/立方米水平。4、排污收費額突破200億元，許多地區(qū)的排污收費征繳率和信息化建設水平在不斷提升。2011年，全國除西藏外共向近44萬戶排污單位征收排污費202億元，同比金額增加24.3億元，增幅為13.6%。200余億元的排污費收入在推進污染減排工作中發(fā)揮了積極作用。排污費征收額增長的原因：一是中西部地區(qū)逐步規(guī)范排污費征收行為，排污費征收額增長幅度較大；二是江蘇、安徽、山西、上海、河北、山東、內(nèi)蒙古、云南、廣西、廣東等12個省份提高了二氧化硫排污費征收標準，二氧化硫排污費征收額增長幅度較快；三是各地加大了排污費征收稽查力度。此外，排污費征管的信息化建設也開始受到重視。環(huán)保部要求各級環(huán)保部門進一步整合和健全污染源自動監(jiān)控與排污費征收信息管理系統(tǒng)，提高排污費計征的工作效率和計征過程的科學性、準確性。同時，推動排污申報基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設和應用，加強排污申報核定與排污費征收匯審考評，促進排污費依法、全面、足額征收。環(huán)保部還舉辦了全國排污申報核定與排污費征收工作業(yè)務培訓班，通報應用污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)核定征收排污費情況，總結(jié)排污費征收全程信息化試點進程，交流排污費征收稽查地方經(jīng)驗。
環(huán)境稅費改革
環(huán)境稅制建設在穩(wěn)步推進，但總體上稅制“綠化”改革的步子邁得還比較小。
1、推進環(huán)境稅費改革受到國家高度重視，一些改革前期的研究準備工作正在開展。
《國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃》明確提出要推進環(huán)境稅費改革,《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》明確提出要積極推進環(huán)境稅費、資源稅費改革；《關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見》也提出要“積極推進環(huán)境稅費改革，研究開征環(huán)境保護稅”；副總理在全國第七次環(huán)保大會上也提出要抓緊環(huán)境稅費“清費立稅”，研究環(huán)境保護稅立法和開展試點；為了做好環(huán)境稅費改革的前期工作，環(huán)保部下發(fā)了《關(guān)于開展環(huán)保經(jīng)費保障情況調(diào)查的通知》，評估開征環(huán)境稅對各級環(huán)保工作的影響，研究環(huán)保系統(tǒng)經(jīng)費保障政策和措施。有關(guān)部委也就環(huán)保稅改革方案的設計積極溝通和研究論證。但總體上看，2011年環(huán)境稅費改革并未取得實質(zhì)性進展，當前亟需有關(guān)部門加強協(xié)調(diào)溝通，推進、推廣環(huán)境稅費改革試點，早日出臺有關(guān)政策法規(guī)。#p#分頁標題#e#
2、資源稅改革是環(huán)境稅收政策2011年改革的熱點，改革力度仍需進一步加大。
我國早在2007年就醞釀推行資源稅改革，但當時迫于通脹壓力未能推行。接著2008年發(fā)生的金融危機又使得資源稅改革再次擱淺。自進入2010年，資源稅改革進程加快。2010年5月，新疆率先進行資源稅費改革，同年底，資源稅改革試點擴大到西部12個省份，改革要點為原油、天然氣資源稅由原來的從量計征改為從價計征，即原油資源稅30元/噸、天然氣每千立方米7至9元，一律調(diào)整為按產(chǎn)品銷售額的5%計征（其他煤炭、黑色金屬原礦等五項稅目仍然是從量計征）。變從量計征模式為從價計征，解決了從量模式缺乏彈性、不能反映資源價格變動的問題，使得稅收工具的級差調(diào)節(jié)作用得以發(fā)揮，也在一定程度利于抑制資源浪費。2011年資源稅改革繼續(xù)加快，9月30日，國務院出臺《關(guān)于修改〈中華人民共和國資源稅暫行條例〉的決定》，明確資源稅的應納稅額計征方式；10月28日，國務院出臺《資源稅暫行條例實施細則》（修）；11月28日，國家稅務總局下發(fā)《關(guān)于修訂后的〈資源稅若干問題的規(guī)定〉的公告》，進一步明確和規(guī)范修訂的資源稅暫行條例及其細則實施后新舊稅制銜接的具體征稅規(guī)定等。這意味著我國醞釀數(shù)載的、以資源稅稅額從量計征改為從價計征為優(yōu)秀內(nèi)容的資源稅改革開始從試點地向全國全面推開，其改革意義表現(xiàn)在進一步完善了資源產(chǎn)品價格形成機制。而且，由于資源稅是地方稅，這樣有利于資源輸出大省在資源開采中獲得更多財政收入，提升了這些地方政府對因資源開采破壞環(huán)境的補償投入能力。據(jù)統(tǒng)計，新疆資源稅改革試點一年來，資源稅共增收35.78億元，同比增長4.5倍。但是從目前西部12個資源大省資源稅改革進展來看，如何將環(huán)保目標納入資源稅改革并未得到重點考慮。針對資源稅存在的稅目范圍過窄、征收方式不科學、稅負較低等問題，《“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案》等一些政策文件也明確提出“十二五”要繼續(xù)推進資源稅費改革、擴大資源稅改革實施范圍等要求，為下一步資源稅改革指明了基本方向。對于環(huán)保部門來講，要積極參與到資源稅改革進程，確保環(huán)境保護目標成為資源稅改革的主要政策目標之一。
3、促進資源節(jié)約利用和調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的相關(guān)環(huán)保稅種的“綠化”也受到國家有關(guān)部門的重視。
2011年有關(guān)部門出臺政策文件明確規(guī)定要嚴格執(zhí)行并不斷完善城市生活垃圾處理稅收優(yōu)惠政策，落實國家支持節(jié)能減排所得稅、增值稅等優(yōu)惠政策，繼續(xù)調(diào)整完善資源綜合利用增值稅政策，落實好鼓勵秸稈綜合利用稅收優(yōu)惠政策；合理調(diào)整消費稅范圍和稅率結(jié)構(gòu)，研究將部分大量消耗資源、嚴重污染環(huán)境的商品納入消費稅征收范圍，對“高污染、高環(huán)境風險”產(chǎn)品，研究調(diào)整進出口關(guān)稅政策。但總體上看，消費稅、增值稅等有關(guān)環(huán)保稅種在調(diào)控“經(jīng)濟人”環(huán)境資源行為中的作用仍有限，利用進出口關(guān)稅政策促進“綠色”貿(mào)易效用仍有限。
生態(tài)環(huán)境補償
加快探索構(gòu)建生態(tài)環(huán)境補償機制仍是2011年環(huán)境經(jīng)濟政策實施重點。
1、社會各方高度關(guān)注的建設生態(tài)環(huán)境補償機制在多項政策文件中均有提及，生態(tài)補償機制建設探索加快。
草原生態(tài)補償快速推進，2011年出臺了若干政策，要求中央財政加大轉(zhuǎn)移支付支持草原生態(tài)建設，并明確了對農(nóng)牧民的補償標準。此外，流域、海洋、濕地、自然保護區(qū)等領(lǐng)域的生態(tài)環(huán)境補償仍處于政策試點和實踐探索穩(wěn)步推進階段，2011年基本沒有專門性的相關(guān)政策文件出臺。生態(tài)環(huán)境補償?shù)膬?yōu)秀問題，即基于生態(tài)環(huán)境要素的財政轉(zhuǎn)移支付開始受到重視，財政部印發(fā)了關(guān)于《國家重點生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付辦法》，對向國家重點生態(tài)功能區(qū)財政轉(zhuǎn)移支付的對象、測算方法、管理流程等進行了規(guī)范。2010年底，生態(tài)補償綜合性立法納入國務院立法規(guī)劃，2011年各有關(guān)部委繼續(xù)開展調(diào)研和推進試點，籌備立法前期工作。
2、重要生態(tài)功能區(qū)、草原、濕地等要素和領(lǐng)域的生態(tài)補償政策實施效果明顯。
2011年，重點生態(tài)功能區(qū)涉及的451個縣全部納入中央財政轉(zhuǎn)移支付補助范圍，補償金額達到300億元。自2010年國家啟動濕地生態(tài)效益補償試點以來，40多個國家重要濕地、濕地類型自然保護區(qū)開展了生態(tài)效益補償。中央財政森林生態(tài)效益補償面積已擴大到12.59億畝。從有關(guān)部門的調(diào)查來看，草原農(nóng)牧民補助獎勵政策的實施對促進草原生態(tài)環(huán)境建設起到了很好的效果，草原生態(tài)保護覆蓋了全國64%的天然草原，盡管還存在補償年限較短、補償標準較低、補償范圍較窄等問題。全國所有省（區(qū)、市）均建立并實施了礦山環(huán)境治理恢復保證金制度。不斷推進的生態(tài)補償制度化建設對維護我國生態(tài)安全、促進生態(tài)環(huán)境服務均等化起到了重要作用。
3、流域生態(tài)環(huán)境補償政策試點取得較大進展，在流域綜合治理中的效用初顯，跨省流域生態(tài)補償有所突破。
河南省在省轄長江、淮河、黃河和海河四大流域18個省轄市實行流域水環(huán)境生態(tài)補償機制政策試點，2011年共扣繳補償金2804.5萬元，而2010年則為4638.2萬元，同比下降約40%。其中，省轄淮河流域扣繳生態(tài)補償金最多，達到2646萬元，扣繳生態(tài)補償金數(shù)額前三位的分別是水質(zhì)相對較差的賈魯河(1057.42萬元)、惠濟河(854.99萬元)、潁河(373.88萬元)。由于生態(tài)補償金的扣繳主要來自流域內(nèi)出界水質(zhì)較差的地區(qū)，且出界水質(zhì)越差扣繳的補償金也就越多。因此，這在一定程度上表明：流域水環(huán)境補償政策對水質(zhì)較差流域改善水質(zhì)發(fā)揮了一定激勵作用；從水質(zhì)變化來看，河南全省省轄市地表水責任目標斷面水質(zhì)COD達標率為96.9%，氨氮達標率為94.9%，較2010年有所提升，表明生態(tài)補償政策已取得一定成效。此外，按省轄市統(tǒng)計，有15個省轄市被扣繳了生態(tài)補償金，金額扣繳排在前三位的是鄭州(1098.31萬元)、開封(934.30萬元)、周口(439.23萬元)，這三個城市也是水環(huán)境保護工作需要大力改進的城市。截至2011年11月，河北子牙河流域累計扣繳流域各地區(qū)生態(tài)補償金1.07億元，水質(zhì)也有明顯改善；遼寧省遼河流域8市扣繳生態(tài)補償金1650萬元；陜西省渭河干流西安、寶雞、咸陽三市繳納生態(tài)污染補償金在一、二、三季度分別為4265萬元、240萬元、2255萬元，總計8930萬元，2011年扣繳的生態(tài)補償金總額是2010年三市因超標而繳納的補償金380萬元的23倍。流域生態(tài)環(huán)境補償試點在流域綜合治理中的效用初顯，究其原因：一方面通過影響各地區(qū)的“錢袋子”“倒逼”這些地區(qū)加強水污染治理的積極性；另一方面，通過該機制也籌集了水污染治理資金，有利于促進流域水環(huán)境綜合治理措施的實施。2011年3月份，經(jīng)財政部和環(huán)保部批準，新安江跨省流域水環(huán)境生態(tài)補償試點正式實施。這是我國首例跨省流域水環(huán)境補償試點。按照試點方案，由中央財政和流域上下游的安徽、浙江兩省共同設立新安江流域水環(huán)境補償基金，2011年基金額度暫按3億元，其中，中央財政預算安排2億元、浙江安排1億元。同年12月，我國第二例跨省流域生態(tài)補償，即陜西、甘肅兩省聯(lián)合實施的渭河流域省際生態(tài)補償開始試點，這也是我國地方政府結(jié)合流域綜合治理需求自發(fā)開展的首例跨省際流域生態(tài)補償試點。按照兩省協(xié)議，如果渭河上游甘肅省兩市（定西市、天水市）跨界出水水質(zhì)達到兩省協(xié)議目標，則陜西省政府每年向天水市、定西市補助生態(tài)補償資金300萬元，補償金來源于渭河下游的陜西省“四市一區(qū)”（寶雞市、楊凌示范區(qū)、咸陽市、西安市、渭南市）。#p#分頁標題#e#
4、一些地方政府結(jié)合本地區(qū)環(huán)境保護工作重點需求，就特定類別或要素的生態(tài)環(huán)境補償開展了一些試點探索。
山東省作為國家海洋生態(tài)補償試點省，試點1年，征繳海洋生態(tài)補償費3000萬元，在探索建設海洋生態(tài)損害補償政策和法規(guī)體系方面取得了初步進展。而2011年6月份發(fā)生的康菲石油公司渤海蓬萊19-3油田溢油事故，也暴露了我國海洋生態(tài)補償和污染賠償政策法規(guī)應對能力以及監(jiān)測、評估等技術(shù)支撐能力方面的欠缺，在一定程度上也客觀地“倒逼”我國有關(guān)部門要加快生態(tài)環(huán)境損害賠償政策制定和出臺力度。近年來我國海洋生態(tài)污染事故頻發(fā)事件，也反映出我國亟需加快海洋生態(tài)環(huán)境損害賠償及補償試點，早日建立海洋生態(tài)補償體系。此外，上海市閔行區(qū)開展了基本農(nóng)田生態(tài)補償實踐，補償金標準為800元/畝，2011年發(fā)放補償金3900余萬元，基本農(nóng)田總面積約5萬畝；海南省三亞市選擇育才鎮(zhèn)抱安村實施森林生態(tài)補償試點，只要村民遵守保護森林等相關(guān)規(guī)定，村民每年每人都可以獲得由三亞市政府提供的2400元生態(tài)補償金；云南省昆明市實施滇池污染物提取生態(tài)補償，氮補償標準為5萬元/噸，磷補償標準為20萬元/噸，以激勵有關(guān)企業(yè)圈養(yǎng)滇池水葫蘆。
排污權(quán)交易
改進污染源減排效率的排污權(quán)交易政策受到有關(guān)部門高度重視，排污權(quán)有償使用及交易政策試點探索正在深入推進，但排污權(quán)交易政策的深入推進實施還面臨不少制度和政策障礙性要素。
1、大范圍推開排污權(quán)交易政策試點是2011年新要求。
探索排污權(quán)交易政策，包括主要污染物交易及碳排放交易，在國家有關(guān)部委出臺的多個相關(guān)政策文件中均有所提及，但目前仍主要著眼于原則性要求加快試點探索階段，中央政府有關(guān)部門寄希望通過試點工作，探索排污權(quán)交易政策在中國大范圍推行的可行性及需要破解的障礙性要素。此外，北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳被批準開展碳排放權(quán)交易試點，各試點地區(qū)正在開展碳排放權(quán)交易試點前的一些關(guān)鍵技術(shù)問題研究，一些地方已經(jīng)在著手編制試點方案。
2、目前進展還主要集中在“一級市場”的排污配額有償使用政策方面，在政府“拉郎配”促進下，“二級市場”的排污權(quán)交易也有較大進展。
排污權(quán)交易政策國家試點省份正在逐步推開排污權(quán)交易，至2011年底，已有江蘇、浙江、天津、湖北、湖南、山西、內(nèi)蒙古、河南、重慶、陜西10省市被批準為排污權(quán)交易政策國家試點，一些地區(qū)已初步顯現(xiàn)成效。如2011年，江蘇省從7月1日起，將太湖流域有償使用的排放指標從化學需氧量擴大到氨氮和總磷，依據(jù)環(huán)境資源的稀缺程度、污染治理的社會平均成本以及地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平等因素，氨氮排放指標有償使用收費標準設計為1.1萬元/噸年，總磷為4.2萬元/噸年。浙江省自2009年開展排污權(quán)有償使用和交易試點以來，截至2011年6月底，浙江省的所有11個設區(qū)市、35個縣(市、區(qū))開展了排污權(quán)有償使用和交易試點，共4642家企業(yè)實行排污權(quán)有償使用，繳納有償使用費8.31億元；排污權(quán)交易計1274筆，交易金額達2.92億元；排污權(quán)抵押貸款累計129筆，涉及金額6.20億元。2011年12月23日，陜西省在西安市舉行氮氧化物排污權(quán)拍賣，這也是我國首次開展氮氧化物排污權(quán)交易，交易配額為380噸，總成交額160.8萬元，參與競拍的企業(yè)主要包括陜西比迪歐化有限公司等5家企業(yè)，起拍基價為6000元/噸，最高成交價7800元/噸。以上表明，國家試點省市的排污權(quán)交易政策探索正在逐步深化。隨著“十二五”規(guī)劃將氮氧化物、氨氮納入國家主要污染物總量減排計劃，這些污染物的排污權(quán)有償使用及排污交易試點將會逐步推進。
3、一些地方也在自發(fā)探索排污權(quán)交易，但交易量大的案例還較少。
自2011年7月始，河北省在全省全面推開排污權(quán)交易，要求自2011年5月1日之后審批的新、改、擴建項目需要新增主要污染物年度許可排放量的，必須通過交易取得；初步確定二氧化硫基準價2000元/噸，化學需氧量基準價2500元/噸。四川省選擇成都市率先開展排污權(quán)交易試點，將首先從電鍍、化工、制革、合成革、印染、造紙等14類重污染行業(yè)入手。2011年交易額度較大的案例是：國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司所屬山西河曲發(fā)電廠、神頭第二發(fā)電廠分別與神華集團河曲煤矸石電廠、山陰昱光發(fā)電有限責任公司達成二氧化硫排污權(quán)交易協(xié)議，交易量為8450噸，交易額為4796萬元。此外，一些地方也就排污權(quán)交易政策與相關(guān)政策的聯(lián)動做了一些嘗試。如浙江省溫州市要求把排污權(quán)與環(huán)境信用評價掛鉤，在環(huán)境行為信用等級評定中被評為紅色或黑色的排污單位，不得進行排污權(quán)的出讓和受讓。一些環(huán)境資源交易所也在探索發(fā)展模式。2011年12月23日，上海環(huán)境能源交易所改制為我國首家股份制環(huán)境交易所，國家電網(wǎng)、財政部CDM中心、寶鋼集團等十家單位入股。碳交易基本上還未開展，2011年僅有少數(shù)幾個案例，多為示范作用，均為自愿型，如方興地產(chǎn)通過北京環(huán)境交易所購買1.68萬噸自愿碳減排量。這主要是政策環(huán)境不具備造成的，因為無論是國家層面還是地區(qū)層面均未有碳排放總量控制和配額方面的政策出臺。在國家層面，也僅是在2011年底，國家發(fā)改委出臺政策批準湖北、北京、天津、上海等地區(qū)開展碳交易試點，各試點地區(qū)正在著手試點方案編制及配套能力建設。
綠色信貸
綠色信貸政策實踐快速推進，促進綠色信貸政策實施的規(guī)范化、構(gòu)建綠色信貸信息平臺、加強銀行金融機構(gòu)評級和配套獎懲機制建設成為綠色信貸改革的重點。
1、有關(guān)部門正在穩(wěn)步推進綠色信貸政策實踐。
許多有關(guān)政策文件要求各類金融機構(gòu)繼續(xù)加大對節(jié)能減排項目的信貸支持力度。銀監(jiān)會要求各銀行業(yè)金融機構(gòu)評估三年來節(jié)能減排授信工作成效，并要求銀行業(yè)金融機構(gòu)建立綠色信貸統(tǒng)計監(jiān)測制度。環(huán)保部、中鋼協(xié)和銀監(jiān)會聯(lián)合出臺了《中國鋼鐵行業(yè)綠色信貸指南》，這是首次由中國政府制定的考慮行業(yè)特征的綠色信貸政策文件。銀行業(yè)綠色信貸開始呈現(xiàn)向精細化和約束性方向發(fā)展的苗頭，中國交通銀行《2011年度交通銀行“綠色信貸”政策指引》，將綠色一類客戶標識細分為十二個領(lǐng)域，并將企業(yè)環(huán)保信息、產(chǎn)品質(zhì)量安全及生產(chǎn)安全狀況納入信貸全流程管理，實行“一票否決制”。
2、多數(shù)省市實施了綠色信貸政策，落實綠色信貸政策開始逐步受到重視。
一些地方積極通過實施綠色信貸促進節(jié)能減排，綠色信貸額度有較大增加。如截至2011年5月末，上海市綠色信貸表內(nèi)外授信業(yè)務投放量達572.32億元，較年初增加37.07億元，同比多增19.84億元，增長16.91%。2011年前三季度，河北省銀行業(yè)金融機構(gòu)累積發(fā)放節(jié)能減排貸款462筆，共計300.53億元，其中，用于重點項目貸款55.85億元，用于技術(shù)創(chuàng)新貸款23.71億元，用于技改升級貸款28.95億元；拒絕不符合國家節(jié)能減排政策貸款申請項目61個，金額13.59億元；退出不符合國家節(jié)能減排政策企業(yè)貸款5家，金額3.19億元；收回淘汰落后產(chǎn)能的企業(yè)貸款13家，金額4.02億元；河北省環(huán)保系統(tǒng)向人民銀行征信系統(tǒng)報送的企業(yè)違法信息達200多條。廣西省于2008年開始實施綠色信貸政策，4年來，廣西環(huán)保部門累計向廣西銀監(jiān)局、中國人民銀行南寧中心支行通報全區(qū)企業(yè)環(huán)境信息3660條。其中，企業(yè)環(huán)境違法信息340條，建設項目環(huán)境影響評價審批信息2371條，建設項目環(huán)保設施竣工驗收信息762條，實施強制性清潔生產(chǎn)審核企業(yè)信息187條，節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域貸款余額為2654.32億元，同比增長23.59%。2011年1到8月，江蘇銀行常州分行調(diào)整壓縮貸款4.18億元，其中對造紙行業(yè)、金屬制品業(yè)、紡織業(yè)、化學原料及化學制品制造等四行業(yè)涉及的“兩高一資”企業(yè)，共退出0.64億元貸款。江蘇銀行常州分行與江蘇省政府合作開發(fā)了“科技之星”小企業(yè)貸款產(chǎn)品，貸款對象主要是符合國家產(chǎn)業(yè)政策、科技含量高、盈利能力強、環(huán)保節(jié)能好、管理模式先進的科技型小企業(yè)。截至2011年8月末，江蘇銀行常州分行已經(jīng)向28家企業(yè)發(fā)放共計5800萬元“科技之星”貸款。#p#分頁標題#e#
3、一些地方開始探索實施綠色信貸動態(tài)管理機制，根據(jù)企業(yè)環(huán)境行為表現(xiàn)實施差異化信貸政策，并允許企業(yè)在修復其環(huán)境信用后予以發(fā)放信貸。
江蘇開展企業(yè)環(huán)境行為評價和環(huán)境信息公開走在全國前列，一些地區(qū)探索將“企業(yè)環(huán)境行為評價制”與信貸政策結(jié)合起來實施。如江蘇的江陰、常州、南通等地區(qū)將企業(yè)劃分為綠、藍、黃、紅、黑5個等級。根據(jù)企業(yè)的不同“顏色”表現(xiàn)，實施差異化貸款政策。以江陰市為例，該市出臺了《江陰市環(huán)境保護分類評定企業(yè)信貸政策指引》，提出“對綠色企業(yè)大力支持、對藍色企業(yè)繼續(xù)扶持、對黃色企業(yè)規(guī)模不變、對紅色企業(yè)壓縮存量、對黑色企業(yè)嚴禁新增”的信貸指引原則。如果企業(yè)“顏色”表現(xiàn)較差，則可通過信用修復來改變“顏色”。南通市推出了《企業(yè)環(huán)境信用修復辦法》，建立環(huán)境信用修復機制，對一度環(huán)境行為評級較差而又積極整改、成效明顯的企業(yè)，允許其恢復環(huán)保信用，為其重新獲得信貸支持創(chuàng)造條件。截至2011年10月末，南通市“綠色信貸”信用修復機制幫助43家有環(huán)境“污點”的企業(yè)恢復環(huán)境信用，這些企業(yè)重獲貸款總額達118.2億元。
4、不少地方的環(huán)保部門和金融機構(gòu)開始重視聯(lián)手推動綠色信貸政策的實施和落實。
如浙江、山西等地開始重視環(huán)保和金融機構(gòu)加強聯(lián)動，推動綠色信貸政策的落實。其中，浙江省的做法為：浙江省環(huán)境保護廳與省銀監(jiān)局簽署《浙江綠色信貸信息共享備忘錄》，督促銀行機構(gòu)針對企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)實行差別化信貸政策，雙方共同致力于建立健全三大工作機制推進綠色信貸。一是構(gòu)建綠色信貸信息共享機制，環(huán)保部門提供給銀行部門相關(guān)環(huán)境信息；二是健全綠色信貸管理機制，銀監(jiān)部門研究建立綠色信貸工作的統(tǒng)計監(jiān)測、評價考核和問責制度；三是完善綠色信貸工作保障機制，由雙方共同建立聯(lián)席會議制度，公開披露有關(guān)環(huán)境監(jiān)管和信貸管理信息。交通銀行山西省分行提出開展綠色信貸工程建設。一是加強與環(huán)保部門聯(lián)系，獲取限期關(guān)停或整改的落后產(chǎn)能企業(yè)名單等環(huán)境管理信息；二是開展存量授信專項排查，限制對已被列入淘汰落后產(chǎn)能名單企業(yè)的信貸；三是做好對“綠色信貸”工程建設實施計劃的考核、檢查、評價工作。
5、盡管綠色信貸政策在2011年取得了不少進展，但總體來看，綠色信貸政策實踐還面臨一些突出問題。
一是，在很多地區(qū)，環(huán)保部門與銀行金融部門的信息溝通還不暢。目前主要是環(huán)保部門單方面向銀行提供信息，但銀行系統(tǒng)并未將自己的信貸情況反饋給環(huán)保部門。信息“單行線”問題造成環(huán)保部門不清楚到底銀行是否將環(huán)保信息落實到綠色信貸業(yè)務中去。二是，信息時效性低。在綠色信貸政策執(zhí)行過程中，多數(shù)地區(qū)在信息傳輸上還無法做到實時對接。環(huán)保部門往往是通過月度、季度等形式將企業(yè)環(huán)境信息報送給金融部門，信息的時效性大打折扣。三是，缺乏統(tǒng)一的綠色信貸實施標準規(guī)范。由于國家層面未有統(tǒng)一的綠色信貸實施準則要求，目前各銀行只能按照各自的理解分別確定綠色信貸戰(zhàn)略、方針、政策、制度、流程和產(chǎn)品。許多銀行都推出綠色信貸政策，綠色信貸額度也較大，但各銀行到底“綠”的程度如何，未能有統(tǒng)一的標桿來判定。四是，銀行業(yè)的綠色信貸實施績效如何還未得到足夠關(guān)注。據(jù)《中國銀行業(yè)環(huán)境記錄（2010）》：“在我國幾乎沒有銀行因環(huán)境違規(guī)事件受到抗議，對銀行缺乏有效的監(jiān)督、制約機制”，如何有效開展綠色信貸實施效果的評估，持續(xù)改進銀行業(yè)綠色信貸實施的績效，是下一步我國綠色信貸制度建設過程中需要重點解決的問題。
環(huán)境污染責任險
在重點高環(huán)境風險行業(yè)開展環(huán)境污染責任險試點受到重視，不少地區(qū)嘗試在高環(huán)境風險行業(yè)推行環(huán)境污染強制險。
1、在高環(huán)境風險行業(yè)推行環(huán)境污染責任險受到國家高度重視。
《國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃》原則性提出“十二五”期間我國將健全環(huán)境污染責任保險制度，研究建立重金屬排放等高環(huán)境風險企業(yè)強制保險制度。環(huán)境保護部、中國保監(jiān)會聯(lián)合下發(fā)的《環(huán)境風險評估技術(shù)指南——硫酸企業(yè)環(huán)境風險等級劃分方法（試行）》，提出要推進硫酸企業(yè)環(huán)境污染責任保險政策的實施；環(huán)保部下發(fā)的《關(guān)于加強鉛蓄電池及再生鉛行業(yè)污染防治工作的通知》，要求逐步建立環(huán)境污染責任保險制度，并提出環(huán)境污染責任保險將與重金屬污染防治專項資金掛鉤；國務院頒布的《太湖流域管理條例》，提出要出臺有關(guān)政策鼓勵太湖流域排放水污染物的企業(yè)投保環(huán)境污染責任保險。
2、不少地區(qū)在高環(huán)境風險行業(yè)推行環(huán)境污染責任險政策試點，針對高環(huán)境風險行業(yè)實施環(huán)境責任強制險是發(fā)展趨勢。
環(huán)境保護部和中國保監(jiān)會聯(lián)合開展綠色保險試點已經(jīng)三年多，但由于缺乏國家政策法規(guī)硬性約束，以及制度環(huán)境不具備等客觀原因，企業(yè)主動投保環(huán)境污染責任險的積極性并不高。一些地方嘗試在高環(huán)境風險行業(yè)強制推行環(huán)境污染責任險，對其他類型的行業(yè)企業(yè)則采取鼓勵自愿參與的方式。不同試點地區(qū)的行業(yè)類型以及企業(yè)數(shù)量等有較大差別，也有的地區(qū)要求位于環(huán)境敏感區(qū)的企業(yè)強制性投保。截至2011年底，已有江蘇、湖南、湖北、河南、河北（保定）、重慶、福建、廣西、廣東（深圳）、四川、山西、浙江（寧波）、云南、遼寧（沈陽）等省市啟動了環(huán)境污染責任保險試點，總體來看，在高環(huán)境風險領(lǐng)域推行環(huán)境污染責任險是地方試點發(fā)展趨勢。如江蘇無錫市在2011年2月初開始試點環(huán)境污染責任強制保險，要求三類企業(yè)必須納入責任險范圍。一是，太湖流域一級保護區(qū)內(nèi)存在環(huán)境污染風險的所有工業(yè)企業(yè)，飲用水源地二級保護區(qū)范圍內(nèi)所有工業(yè)企業(yè)；二是，醫(yī)院、學校、大型居民住宅區(qū)等周邊環(huán)境敏感區(qū)300米范圍內(nèi)的所有工業(yè)企業(yè)；三是，其他范圍內(nèi)的化工、冶金、電鍍、造紙、污水處理廠、垃圾填埋場等環(huán)境污染風險高的行業(yè)企業(yè)。投保企業(yè)可按照生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和環(huán)境風險等級，選擇不同的投保檔次。至2011年底，江蘇無錫市參保企業(yè)已達688家，繳納保費1424.16萬元，責任險額7.63億元。從試點進展來看，實施該政策后，在一定程度上提高了企業(yè)的環(huán)境風險防范和應對意識，無錫市環(huán)境污染責任保險試點的重點在于事前對企業(yè)進行技術(shù)指導服務，防范可能發(fā)生的環(huán)境事故，而非僅專注于事后的賠償補救措施。企業(yè)參保前，開展企業(yè)環(huán)境風險水平的技術(shù)評估，參保后也有專家進行技術(shù)指導，排查企業(yè)的安全隱患，對可能造成環(huán)境污染事故的環(huán)節(jié)提出整改要求，并進行監(jiān)督，從而有利于減少發(fā)生環(huán)境污染事故的可能性。2011年8月，廣西省出臺政策文件要求強制在重點行業(yè)企業(yè)推行環(huán)保責任險，并分三步走推動環(huán)境污染責任險試點：第一步重點針對環(huán)保壓力較大的重金屬和涉鉛企業(yè)；第二步重點針對位于重點區(qū)域的重點企業(yè)及環(huán)境風險較大的生產(chǎn)企業(yè)；第三步針對試點范圍內(nèi)的化工、重金屬冶煉、有色金屬礦采選、沿江沿河等高環(huán)境污染風險企業(yè)，進行安全隱患大排查，存在環(huán)境安全隱患的企業(yè)，一律列為污染責任險的參保對象。2011年8月，湖南省長沙市環(huán)保局《環(huán)境風險企業(yè)管理若干規(guī)定》，這也是國內(nèi)首部環(huán)境風險企業(yè)管理辦法。其做法是首先將不同行業(yè)的污染企業(yè)按照環(huán)境風險程度劃分三個等級，如果企業(yè)屬于一、二級別的高風險級別行業(yè)，則必須購買環(huán)境污染責任險，如果企業(yè)屬于較低風險的第三級別行業(yè)范疇，則可根據(jù)自身情況自愿選擇是否購買環(huán)境風險責任保險。#p#分頁標題#e#
3、一些地區(qū)則選擇若干高環(huán)境風險企業(yè)強制納入環(huán)境污染責任險試點范圍，并鼓勵其他企業(yè)實施環(huán)境污染責任險。
2011年福建、四川、山西省也啟動了環(huán)境污染責任險政策試點，并未要求特定高環(huán)境風險行業(yè)企業(yè)必須投保環(huán)境污染責任險，而是通過選擇若干數(shù)量高環(huán)境風險的行業(yè)企業(yè)開展試點，要求試點企業(yè)必須投保環(huán)境污染責任保險，對于未列入名單的企業(yè)則可自愿選擇是否購買環(huán)境風險責任保險。如四川省確定包括聯(lián)邦制藥（成都）有限公司在內(nèi)的99家企業(yè)作為四川省首批試點單位。山西省首先將污染物排放總量和環(huán)境風險因素較大的企業(yè)納入環(huán)境污染責任保險試點范圍，同時鼓勵和支持未列入試點名單的企業(yè)積極參加環(huán)境污染責任保險，首批82家企業(yè)納入試點。山西省的環(huán)境污染責任保險賠付額主要考慮企業(yè)風險因素，風險因素不同，則保險公司賠償額度也有所不同。如年設計生產(chǎn)能力在500萬噸以上的煤炭企業(yè)、總裝機容量120萬千瓦以上的電力企業(yè)，累計賠付限額最高可達1000萬元。
4、一些地區(qū)還將企業(yè)投保環(huán)境污染責任險與優(yōu)先考慮信貸發(fā)放、環(huán)保評優(yōu)評先等激勵政策結(jié)合起來開展了一些嘗試。
2011年3月上旬，河北省選擇保定市實施試點，首先在從事生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運輸、使用、排放有毒有害化學品企業(yè)，危險廢物產(chǎn)生、收集、運輸、存貯、處置企業(yè)，以及重金屬排放企業(yè)中進行環(huán)境污染責任險試點，并將這些行業(yè)企業(yè)是否投保環(huán)境責任險作為企業(yè)上市和再融資環(huán)保審查、申報環(huán)保專項資金、環(huán)保評優(yōu)評先的重要審查內(nèi)容。對未按規(guī)定辦理環(huán)境污染責任險的企業(yè)，將在綠色信貸工作中停止授信，在其新、改、擴建項目時，依法實施限批，并加大對其監(jiān)管和違法行為的處罰力度。目前，共15家企業(yè)分別與中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司保定市分公司簽訂了“環(huán)境污染責任保險單”，投保費為48.4萬元，總保額為2150萬元。同年6月份，廣東省深圳市開展的環(huán)境污染責任保險試點，也提出試點工作實施“四個掛鉤”，即將納入試點范圍的企業(yè)開展環(huán)境污染責任保險工作與對企業(yè)的環(huán)境污染事故應急管理、環(huán)保核查、環(huán)保專項資金安排、環(huán)保信用等掛鉤。
5、有的地方為了推進環(huán)境責任保險試點的深入探索，開展了環(huán)境責任保險工作實施考核。
2011年，主要是湖南省開展了該方面的實踐，湖南省環(huán)保廳要求各級環(huán)保部門要積極推進本地區(qū)環(huán)境責任保險工作，加強對企業(yè)的培訓，做好宣傳。每兩個月省環(huán)保廳將對各市州工作進度進行通報，年終進行總結(jié)評比，并將評比結(jié)果納入省環(huán)保廳年終考核結(jié)果。
6、我國環(huán)境污染事故進入高發(fā)期，迫切需要加大環(huán)境污染責任險政策試點推進力度，早日構(gòu)建高環(huán)境風險行業(yè)防范應對長效機制。
目前我國7555個大型重化工業(yè)項目中，81％布設在江河水域、人口密集區(qū)等環(huán)境敏感區(qū)域，45％為重大風險源，我國每年由于環(huán)境污染造成的直接經(jīng)濟損失達1200億元。我國已經(jīng)進入環(huán)境突發(fā)事件的高發(fā)期。然而，相應的防范機制和應對能力，無論是技術(shù)層面，還是政策法規(guī)建設層面，均存在很大不足，導致污染事故頻發(fā)，受損人不能得到及時、充分經(jīng)濟補償，致害企業(yè)無能力或者不愿為其損害行為埋單，而由社會承擔事故危害的后果，既不公平也不合理。地方加大環(huán)境污染責任險試點探索力度，在一定程度上體現(xiàn)了地方上利用保險政策工具這一市場化手段分散高環(huán)境風險行業(yè)企業(yè)以及在環(huán)境敏感區(qū)域的企業(yè)發(fā)生環(huán)境污染事故風險的客觀政策需求。隨著地方試點工作的不斷深入，也需要在國家層面出臺相應的政策法規(guī)予以指引和規(guī)范，為地方試點的深入推進提供保障和支撐。
環(huán)保綜合名錄
節(jié)能、節(jié)水、環(huán)境友好型產(chǎn)品名錄制定和實施穩(wěn)步推進，環(huán)保部主導編制的“雙高”產(chǎn)品名錄對有關(guān)宏觀經(jīng)濟部門出臺調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型政策起到了積極支持作用。中央政府有關(guān)部門也出臺了一系列政策文件來規(guī)范政府采購行為，強制要求政府基于制定的名錄實施綠色采購。如財政部聯(lián)同環(huán)境保護部2011年先后兩次調(diào)整環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單；財政部和國家發(fā)改委調(diào)整了第十期節(jié)能產(chǎn)品政府采購清單。據(jù)統(tǒng)計，目前列入清單的節(jié)能產(chǎn)品已有28類、3.1萬種，環(huán)境標志產(chǎn)品已有24類、1.5萬種。在“十一五”時期，全國節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品政府采購金額達2726億元，約占同類所有產(chǎn)品政府采購金額的65%左右。綠色產(chǎn)品的政府強制采購制度正在逐步建立。
自原國家環(huán)保總局2008年第一批“雙高”（高環(huán)境污染、高資源消耗）產(chǎn)品名錄以來，至2010年底，環(huán)保部已經(jīng)先后了四批名錄。2011年3月27日，國家發(fā)改委的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄（2010年本）》將“雙高”產(chǎn)品名錄作為修訂的重要依據(jù)，采納114種“雙高”產(chǎn)品為《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄（2011年本）》的限制類和淘汰類產(chǎn)品，其中，農(nóng)藥和化學制藥行業(yè)“雙高”產(chǎn)品，90%以上被該目錄所采納，名錄成果為有關(guān)經(jīng)濟決策部門出臺有關(guān)政策提供了有力支持。2011年環(huán)保部編制完成《環(huán)境經(jīng)濟政策配套綜合名錄2011年版》，并于同年10月14日以函的形式提供給國家發(fā)改委、工信部、財政部、商務部等經(jīng)濟部門，供制定和調(diào)整有關(guān)政策參考。
作者：焦元森 單位：河南師范大學經(jīng)濟與管理學院
河南省人口眾多，經(jīng)濟總量列全國第五位，盡管人均GDP等指標落后；但是河南省COD排放量卻高居全國第二位，二氧化硫排放量居第五位，污染減排任務艱巨。
一、環(huán)境經(jīng)濟政策的內(nèi)涵
總理在第六次全國環(huán)境保護大會上的講話中提出要實現(xiàn)三個轉(zhuǎn)變，即：從重經(jīng)濟增長輕環(huán)境保護轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｗo環(huán)境與經(jīng)濟增長并重，從環(huán)境保護滯后于經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展同步，從主要用行政辦法保護環(huán)境轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合運用法律、經(jīng)濟、技術(shù)和必要的行政辦法解決環(huán)境問題。環(huán)境經(jīng)濟政策指按照市場經(jīng)濟規(guī)律的要求，運用價格、稅收、財政、信貸、收費、保險等經(jīng)濟手段，調(diào)節(jié)或影響市場主體的行為，以實現(xiàn)經(jīng)濟建設與環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展的政策手段。作為迄今為止國際社會解決環(huán)境問題最有效、最能形成長期制度的辦法，建立和實施有效的環(huán)境經(jīng)濟政策體系對污染減排具有極為重要的作用。探索建立并推行有效可行的環(huán)境經(jīng)濟政策，建立和完善環(huán)保工作長效機制，對于提高河南省環(huán)保工作水平，促進經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展有著重要意義。
二、河南省環(huán)境經(jīng)濟政策存在的問題
1、與經(jīng)濟部門協(xié)調(diào)互動不夠環(huán)保部門在經(jīng)濟政策制定方面沒有主動權(quán)，缺乏主動協(xié)調(diào)機制，與經(jīng)濟部門在政策制訂方面沒有建立充分協(xié)商機制，致使有利于環(huán)保的經(jīng)濟政策出臺少、出臺慢、力度小。綠色信貸工作處于起步階段，進展較慢，還沒有全面展開，環(huán)保部門與金融機構(gòu)的信息交流還不夠及時。
2、制度本身還不完善如綠色信貸政策，由于剛剛起步，還面臨著認識、基礎(chǔ)和信息等多重制約，一方面，由于一些高污染高能耗行業(yè)還有利可圖，有些甚至是短期的暴利行業(yè)，很難大幅度削減信貸規(guī)模。另一方面還有相當多的中小型污染企業(yè)采取民間融資或者自籌資金，基本上不向金融機構(gòu)貸款，綠色信貸對這些量大面廣的污染企業(yè)尚不能發(fā)揮制約作用。
3、實施政策的條件有待成熟
（1）生態(tài)補償制度不健全。一是生態(tài)補償工作還未走上法制化、制度化和規(guī)范化軌道。生態(tài)補償沒有法律條文支撐，如：洛陽市國土資源局今年擬定的《洛陽市礦山生態(tài)環(huán)境恢復保證金管理暫行辦法》，由于沒有上位法而被市人大立法預備會議否決。二是缺乏規(guī)范的財力支持長效機制。三是財政轉(zhuǎn)移支付制度體現(xiàn)生態(tài)補償?shù)囊筮€不夠清晰。財政轉(zhuǎn)移支付制度只是按經(jīng)濟發(fā)展程度來確定，但未能充分反映生態(tài)補償?shù)囊螅鄶?shù)財政轉(zhuǎn)移支付受惠項目的生態(tài)補償指向并不明確。在財政收入分成比例上，雖然實行了差別待遇政策，但對重要生態(tài)功能區(qū)域的生態(tài)補償傾斜不夠明顯。
（2）排污權(quán)交易方面。首先是如何確定區(qū)域排污權(quán)總量是比較難的問題。目前，排污權(quán)交易試點地區(qū)大部分都是避開總量問題來實施排污交易的，許多地方在操作上則根據(jù)國家、省以及地方的污染物總量控制計劃或目標來確定某一階段的排污權(quán)總量，甚至與排污總量控制計劃脫鉤，造成排污交易與環(huán)境改善沒有有效銜接。其次，排污權(quán)交易政策的推廣還需要進一步制定完善配套法律法規(guī)，提供法律保障。再次，在初始排污權(quán)的分配上，部分試點地區(qū)對現(xiàn)有企業(yè)和新建企業(yè)分別對待。如有些地方，現(xiàn)有企業(yè)初始排污權(quán)大部分是無償分配，而新建的企業(yè)基本上是有償獲取，分配方式的不完善導致了排污交易不公平。第四，排污權(quán)有償使用的時間限制與否不明確，排污權(quán)一次購買，是否可終生排污存在模糊。第五，相比總量核定、企業(yè)排污權(quán)初始分配等難點，如何激活二級交易市場也是一個難題。第六，“邊界問題”也就是跨行政區(qū)域的排污歸屬界定問題也是該制度實行中的制約因素。
（3）綠色保險方面。一是保險公司、保監(jiān)會沒有開發(fā)出環(huán)境污染責任保險的保險產(chǎn)品。二是污染企業(yè)（規(guī)模、行業(yè)）參加環(huán)境污染責任保險的費率沒有細則，出現(xiàn)污染事故，保險公司如何賠付，責任如何認定沒有明確。三是企業(yè)參加保險形式?jīng)]有明確。
三、對策措施
1、擴大生態(tài)補償實施范圍。在實施沙潁河流域上下游生態(tài)補償?shù)幕A(chǔ)上，向污染嚴重的衛(wèi)河流域等推廣。同時要加快流域水環(huán)境質(zhì)量自動監(jiān)控系統(tǒng)的建設，做到斷面設置科學合理，監(jiān)測數(shù)據(jù)及時準確，能真實全面地反映水環(huán)境質(zhì)量狀況，為政策的實施打好基礎(chǔ)。還要積極制定和完善礦區(qū)生態(tài)補償、自然保護區(qū)生態(tài)補償、森林資源的生態(tài)補償政策。
2、完善綠色信貸、證券政策。總結(jié)我省實施這兩項政策的經(jīng)驗和問題，完善有關(guān)措施。加強環(huán)保部門與金融、證券部門的信息溝通，建立企業(yè)的環(huán)境信息及投融資信息共享平臺，形成多部門協(xié)調(diào)配合、共同監(jiān)管的聯(lián)動機制，遏制企業(yè)環(huán)境違法行為。
3、適時實施排污權(quán)交易政策。研究環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度，將環(huán)境（主要指環(huán)境容量）確定為一種產(chǎn)權(quán)，并賦予政府環(huán)境產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，適時實施二氧化硫排污權(quán)交易政策。盡快全面實施二氧化硫排污許可證制度，做到企業(yè)持證排污；要大幅度提高二氧化硫排污費征收標準，提高排污企業(yè)的環(huán)境污染成本，促使企業(yè)加大污染治理力度，減少排污；要建立完善的、科學合理的二氧化硫排放總量核算制度（包括環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測、企業(yè)排污監(jiān)測、排放量核算方法等），確保企業(yè)排污總量核算準確。
4、完善綠色財政政策。設立財政獎勵資金，加大財政補貼力度，對高新技術(shù)的研發(fā)和使用、污染治理基礎(chǔ)設施建設、循環(huán)經(jīng)濟、生態(tài)保護等有利于環(huán)境保護的項目，加大財政支持力度，實施優(yōu)惠的稅收政策，提高企業(yè)保護環(huán)境的積極性。
5、加快綠色稅收政策的研究。完善各種財政激勵措施，對于環(huán)境友好的企業(yè)實行稅收優(yōu)惠政策，如所得稅、增值稅、消費稅的減免以及加速折舊等；對環(huán)境不友好行為征收以污染排放量為直接依據(jù)的直接污染稅，以間接污染為依據(jù)的產(chǎn)品環(huán)境稅，以及針對水、氣、固廢等各種污染物為對象的環(huán)境稅。
作者：董戰(zhàn)峰 葛察忠 高樹婷 單位：環(huán)境保護部環(huán)境規(guī)劃院
“十一五”環(huán)境經(jīng)濟政策體系建設進展評估
環(huán)境經(jīng)濟政策體系建設受重視程度前所未有環(huán)境經(jīng)濟政策制定力度較“十五”時期明顯加大“十一五”期間，加大環(huán)境經(jīng)濟政策的研究和制定，構(gòu)建環(huán)境保護的長效機制，受到黨中央、國務院的高度重視。2006年，在第六次全國環(huán)保大會上，總理明確提出：新時期要加快實現(xiàn)環(huán)境保護“三個歷史性轉(zhuǎn)變”，而環(huán)境經(jīng)濟政策是促進“歷史性轉(zhuǎn)變”的關(guān)鍵切入點。在《關(guān)于落實科學發(fā)展觀加強環(huán)境保護的決定》《國務院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》等黨中央、國務院的重要文件中都有重視環(huán)境經(jīng)濟政策的要求和意見。從環(huán)境財政政策來看，2006年，財政部在政府預算支出科目中首次增加了“211環(huán)境保護”科目，環(huán)境保護工作首次在中央財政預算中有了專門的“戶頭”。此外，根據(jù)“十一五”重點環(huán)保工作需求，國家設立了中央財政主要污染物減排專項資金、中央污染減排專項資金等多項專項資金政策。出臺了燃煤發(fā)電機組脫硫上網(wǎng)電價按0.015元每千瓦時補貼的政策以及高耗能行業(yè)差別電價政策。有關(guān)部門出臺了《關(guān)于改進和加強節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域金融服務工作的指導意見》《關(guān)于落實環(huán)保政策法規(guī)防范信貸風險的意見》《關(guān)于推進“綠色信貸”建設的意見》《關(guān)于環(huán)境污染責任保險工作的指導意見》等一系列環(huán)境經(jīng)濟政策文件。環(huán)境經(jīng)濟政策試點探索正在快速推進湖北、江西等地開展了環(huán)境稅試點，新疆開展了資源稅改革試點；廣東、江蘇等許多地方開展了排污費改革，大部分省市進行了水價改革；從2007年開始，原國家環(huán)保總局開始選擇山西、遼寧、浙江等8省市開展重要生態(tài)功能區(qū)、流域和礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)環(huán)境補償?shù)仍圏c。江蘇、河南、河北、湖南、福建、山西、山東、江西、海南、廣東等10多個省市自發(fā)開展了流域生態(tài)補償試點探索。全國過半省市開始試行或試點排污權(quán)交易，其中江蘇、浙江等7省市被批準為國家試點。20多個省市出臺了地方綠色信貸政策，湖南、重慶、云南等地開展了環(huán)境污染責任險試點探索等。環(huán)境經(jīng)濟政策在節(jié)能減排工作中發(fā)揮了積極作用環(huán)保投資力度逐年加大，財政投資績效有很大改進，特別是各環(huán)保專項資金政策對解決“十一五”時期的重點環(huán)境問題起到了重要作用。燃煤發(fā)電機組脫硫電價政策促進了電力行業(yè)脫硫污染治理。2008年全國排污費收入達到185.2億元，對提高環(huán)保部門能力建設和促進企業(yè)減排起到了積極作用。環(huán)保部研究制定了349種“高污染、高環(huán)境風險”（“雙高”）產(chǎn)品名錄，對加快淘汰落后工藝和產(chǎn)品起到了重要指導作用。許多環(huán)境經(jīng)濟政策仍處于試點階段國家層面出臺的政策基本上是指導性的，多為“意見”形式；許多地方出臺的相關(guān)文件也多采取“暫行辦法”的形式，很少納入到地方法規(guī)中。除了環(huán)境財政、排污費、燃煤發(fā)電機組脫硫電價補貼、生態(tài)公益林補償外，排污交易、流域生態(tài)補償、環(huán)境污染責任險、綠色信貸等仍主要處于試點階段。環(huán)境經(jīng)濟政策在環(huán)境政策體系中的地位還比較低從“十一五”節(jié)能減排目標各政策工具發(fā)揮的作用大小來看，主要的還是靠污染物總量控制、流域限批、環(huán)境執(zhí)法等行政管制手段，環(huán)境經(jīng)濟政策在節(jié)能減排工作中所起的作用仍較有限，許多環(huán)境經(jīng)濟政策在節(jié)能減排中發(fā)揮效用仍面臨制度性障礙。
“十二五”環(huán)境經(jīng)濟政策體系建設的重點領(lǐng)域建議
把環(huán)境公共財政制度建設作為首要問題來抓重視編制重點專項資金使用規(guī)劃，明確資金使用的時空安排重點。在維持現(xiàn)有環(huán)保專項資金的基礎(chǔ)上，研究設立環(huán)境服務業(yè)發(fā)展專項資金、規(guī)模化畜禽污染防治專項資金、落后產(chǎn)能退出專項資金等，解決“十二五”的重點環(huán)保問題。環(huán)保專項資金的使用要樹立基于績效管理的觀念，重視提高資金使用效果。繼續(xù)推進基于生態(tài)環(huán)境因素的財政轉(zhuǎn)移支付制度建設。建議從以下3個維度入手：其一，要增加轉(zhuǎn)移支付規(guī)模；其二，完善一般性轉(zhuǎn)移支付辦法，將環(huán)境質(zhì)量狀況、重點生態(tài)功能區(qū)、環(huán)境基本公共服務建設成效作為一般性轉(zhuǎn)移支付的重要因素，增加生態(tài)環(huán)境因素在一般性轉(zhuǎn)移支付要素中的權(quán)重；其三，將環(huán)境基本公共服務均等化建設作為環(huán)境財政專項轉(zhuǎn)移支付的重點。爭取環(huán)境稅費政策改革取得積極進展大力推進江西、湖北、湖南和甘肅省環(huán)境稅試點，同時繼續(xù)選擇在長三角、珠三角、京津冀等區(qū)域的若干典型地區(qū)開展試點，開展環(huán)境稅開征的一些前期關(guān)鍵問題研究，如適應環(huán)境稅改革的配套政策需求、開征環(huán)境稅對環(huán)保部門的影響、設計環(huán)境稅征管平臺等。并根據(jù)試點進展完善環(huán)境稅方案，爭取“十二五”順利開征環(huán)境稅。新疆的資源稅改革試點取得了初步進展，下一步應擴大資源稅改革試點范圍，改革過程中要把資源開采的環(huán)境資源成本和資源稀缺性成本納入。同時，盡快開展稀土等戰(zhàn)略性稀缺資源的稅收改革；結(jié)合“雙高”產(chǎn)品名錄制定，適時調(diào)整出口產(chǎn)品退稅政策。
積極推進排污費改稅試點，以解決排污費政策存在的征收不規(guī)范、征收率低、調(diào)控污染者行為力度弱以及“吃排污費”等問題。在初始階段，可重點考慮化學需氧量、二氧化硫、氮氧化物等的征收工作，征收對象主要面向企業(yè)。結(jié)合“十二五”環(huán)境問題特征，建議加強重金屬排污費、畜禽養(yǎng)殖業(yè)排污費征收。高度重視生態(tài)環(huán)境補償機制建設盡快下發(fā)《生態(tài)環(huán)境補償機制重點政策實施的指導意見》，對河南、河北、浙江、福建、遼寧、江蘇等地開展的流域生態(tài)補償、礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補償、重要生態(tài)功能區(qū)生態(tài)補償、草原等自然生態(tài)要素的補償提供指導，時機成熟后，應盡快出臺《生態(tài)補償條例》，同時加快《生態(tài)補償法》的立法前期研究工作。
盡快出臺《流域生態(tài)環(huán)境補償實施技術(shù)指南》，推進河南、河北、浙江、福建、遼寧、江蘇等地開展的省內(nèi)流域跨界生態(tài)環(huán)境補償試點；選擇淮河、新安江、遼河等流域開展跨省界生態(tài)補償試點，推動云南和安徽分別建立滇池和巢湖流域的生態(tài)補償和污染賠償試點，爭取“十二五”跨省流域生態(tài)環(huán)境補償試點有所突破。結(jié)合功能區(qū)劃，利用財政轉(zhuǎn)移支付政策手段加大對限制開發(fā)區(qū)、禁止開發(fā)區(qū)的扶持力度，在限制開發(fā)區(qū)和禁止開發(fā)區(qū)實施生態(tài)優(yōu)先的政績考核體系試點。選擇內(nèi)蒙、江西、青海等典型地區(qū)開展生態(tài)環(huán)境補償費和補償金政策試點；繼續(xù)加大東江源、南水北調(diào)中線水源區(qū)等典型地區(qū)生態(tài)環(huán)境補償財政轉(zhuǎn)移支付試點。大力推進自然保護區(qū)生態(tài)環(huán)境補償，加大對自然保護區(qū)的居民直接給予貨幣或?qū)嵨镅a償力度，推進在自然保護區(qū)邊緣地帶群眾給予減免稅賦以及采取政府援助合作等方式的政策補償試點。建議在山西、內(nèi)蒙古等地推進開展礦產(chǎn)資源開發(fā)恢復治理基金政策試點，在遼寧、山西等省市選擇若干地區(qū)開展“資源型城市發(fā)展轉(zhuǎn)型基金”試點，重點解決計劃經(jīng)濟時期的歷史欠賬問題。#p#分頁標題#e#
推進在西藏、青海、四川、甘肅、寧夏等主要草原牧區(qū)省（區(qū)）開展生態(tài)環(huán)境補償費和生態(tài)環(huán)境補償金試點，并著手開展跨省級和省級區(qū)域內(nèi)行政區(qū)域的草原、森林的生態(tài)環(huán)境補償金試點；進一步提高退耕還林和生態(tài)公益林建設補償標準；大力推進山東省海洋生態(tài)損害賠償費和損失補償費試點。加快推進排污權(quán)交易政策試點目前排污權(quán)交易的深入推進還缺少一些關(guān)鍵技術(shù)的支撐，主要包括排污權(quán)指標分配的程序和方法、初始排污權(quán)價格形成機制、國家層面的排污交易平臺、不同行業(yè)和區(qū)域之間的交易比率、點源與非點源交易技術(shù)、總量控制、環(huán)境影響評價等政策與排污交易的銜接等，要加強關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)。
盡快修訂《環(huán)境保護法》以及《水污染防治法》等單行法，明確排污權(quán)交易的法律地位。抓緊制定有關(guān)排污權(quán)有償取得實施管理辦法、排污權(quán)交易監(jiān)管辦法、排放交易管理辦法、排污有償使用資金管理辦法等法律法規(guī)。盡快出臺《電力行業(yè)二氧化硫排污交易管理辦法》，在電力行業(yè)全面推開二氧化硫排污交易，并適時將二氧化硫排放交易擴展到化工、建材、鋼鐵等二氧化硫排放份額比重大、監(jiān)測條件較好的行業(yè)；繼續(xù)推進太湖流域開展化學需氧量、氮、磷等排污權(quán)有償使用和排污交易試點，并選擇長三角或者珠三角地區(qū)開展區(qū)域化學需氧量、氮氧化物、汞等污染物排污權(quán)交易試點。繼續(xù)完善環(huán)境定價政策綜合考慮污水處理成本、社會承受水平等因素，規(guī)范污水處理成本的構(gòu)成，逐步提高污水處理費標準；結(jié)合污水處理廠提標改造，逐步推行分區(qū)、分類、分檔的污水處理費計征方式，按照污染物類型以及污染程度合理分類污水處理收費對象；逐步提高污泥處置能力，循序漸進納入污泥處理收費。
制定實施煙氣脫硝電價政策，根據(jù)不同脫硝工藝“因廠制宜，統(tǒng)籌考慮”，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，合理確定補貼標準和補貼范圍。對可再生能源發(fā)電和垃圾焚燒發(fā)電廠實行優(yōu)先上網(wǎng)和補貼政策，建立激勵清潔能源發(fā)展的電價機制；加大高耗能、高污染企業(yè)差別電價、差別水價實施力度。大力推行綠色金融政策環(huán)保部門要加強與銀行金融部門、銀監(jiān)部門之間的協(xié)調(diào)合作，構(gòu)建部門間溝通平臺以及地方環(huán)保部門向國家報送綠色信貸信息的網(wǎng)絡數(shù)據(jù)平臺。研究制定綠色信貸環(huán)境信息管理辦法、綠色信貸行業(yè)指南，建立健全對地方環(huán)保部門、銀行業(yè)金融機構(gòu)實施綠色信貸效果評估制度。加快推進湖南、浙江、江蘇、云南、湖北等地環(huán)境污染責任保險試點，逐步拓展試點的行業(yè)范圍和區(qū)域范圍；以環(huán)境風險高，環(huán)境污染事故發(fā)生次數(shù)較多、損害較大的行業(yè)為重點制定行業(yè)環(huán)境風險評估技術(shù)指南；研究擬定企業(yè)環(huán)境風險等級劃分現(xiàn)場踏勘規(guī)范、環(huán)境污染責任保險管理辦法。
進一步完善上市公司環(huán)境信息披露和績效評估研究與試點方案，推進在江蘇、上海等長三角地區(qū)以及北京、天津等地區(qū)開展上市公司環(huán)境績效評估試點，爭取盡快出臺《上市公司環(huán)境績效評估試點工作方案》《上市公司環(huán)境信息披露指南》《上市公司環(huán)境績效評估技術(shù)指南》等政策。重視綠色貿(mào)易與對外綠色投資政策的制定建議把環(huán)境保護作為出口退稅商品名錄、加工貿(mào)易禁止類目錄等貿(mào)易政策調(diào)整的重要依據(jù)，從產(chǎn)品、企業(yè)、行業(yè)3個層面，綜合制定并運用環(huán)境關(guān)稅、基于環(huán)保目的的市場準入與準出等政策措施，從貿(mào)易環(huán)節(jié)倒逼企業(yè)的環(huán)境保護和污染控制。研究WTO（世界貿(mào)易組織）框架下的環(huán)境保護條款，積極應對國外起訴我國限制稀缺性礦產(chǎn)資源產(chǎn)品出口的貿(mào)易糾紛。積極參與WTO環(huán)境產(chǎn)品開放清單的討論和談判環(huán)境產(chǎn)品標準的制定。
實施“綠色”對外投資，盡快出臺《關(guān)于加強我國對外投資和援助中環(huán)境管理工作的指導意見》和《中國對外投資企業(yè)環(huán)境行為指南》，提高我國海外企業(yè)的環(huán)保意識和環(huán)境管理能力。積極推進“雙高”產(chǎn)品名錄工作積極結(jié)合相關(guān)部門工作需要制定名錄。根據(jù)貿(mào)易、信貸、保險、財稅、金融、產(chǎn)業(yè)和科技等相關(guān)部門在開展節(jié)能減排工作中對“雙高”產(chǎn)品名錄的需求，研究并出臺基于稅字號的“雙高”產(chǎn)品名錄，直接服務于出口退稅和加工貿(mào)易政策調(diào)整。建立基于“雙高”產(chǎn)品名錄的環(huán)境經(jīng)濟信息庫。吸納研究院所、企業(yè)和社會公眾參與名錄基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的提供和名錄的編制，建立公開的包含經(jīng)濟和環(huán)境數(shù)據(jù)的“雙高”產(chǎn)品的信息庫，并與各部門和社會各界實行共享。
形成促進環(huán)境經(jīng)濟政策體系建設的配套能力
編制“十二五”環(huán)境經(jīng)濟政策建設規(guī)劃應明確規(guī)劃的目標，規(guī)劃編制的原則、指導思想、主要任務、工作思路和規(guī)劃重點，對各項環(huán)境經(jīng)濟政策的研究、推進、政策出臺和實施等有一個合理的時空維度安排，對完成規(guī)劃所需的經(jīng)費、部門分工、協(xié)調(diào)及職責，研發(fā)、能力建設等作出總體安排。強化部門聯(lián)動生態(tài)環(huán)境保護部門要加強與財政、稅務、商務、金融等經(jīng)濟部門的合作，強化部門間聯(lián)動，加大相關(guān)環(huán)境經(jīng)濟政策的研究和試點推進力度，確保“十二五”環(huán)境經(jīng)濟政策建設目標的順利完成。重視重點政策的試點和政策實施的技術(shù)培訓有關(guān)部門要組織編寫環(huán)境稅、環(huán)境污染責任險、綠色信貸、生態(tài)補償、排污權(quán)交易等專門的培訓教材，適時組織安排相關(guān)培訓工作。特別是要重視加強對試點省市的培訓，以保證試點工作的推進。組織研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)政府部門應積極組織下屬科研院所有計劃地列專題、安排相關(guān)科研項目，研發(fā)政策制定中所需的關(guān)鍵技術(shù)。可采取領(lǐng)導小組、專家顧問組和項目技術(shù)組相結(jié)合的方式。積極開展國際合作繼續(xù)加強與OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織）國家在環(huán)境稅費、生態(tài)補償、環(huán)境投融資等領(lǐng)域的廣泛合作；利用好亞行、世行提供的技術(shù)援助和技術(shù)咨詢項目，加強與UNDP（聯(lián)合國開發(fā)計劃署）以及其他國外環(huán)境經(jīng)濟政策研究機構(gòu)的交流合作，并宣傳中國的環(huán)境經(jīng)濟政策研究和制定成果。
在開放經(jīng)濟條件下，內(nèi)需和外需都是國民經(jīng)濟的重要組成部分。我國外貿(mào)出口在國民經(jīng)濟中已占相當比重，如果出現(xiàn)較大幅度的負增長，勢必會抵消國家采取的積極政策的效果。因此，當前完善外貿(mào)政策的重點是加大政策性金融對出口的支持力度，理順相關(guān)政策。
1、增加政府出口信貸支持，完善出口信用保險政策。出口商品的競爭包含價格、質(zhì)量、技術(shù)、信貸、營銷、售后服務等多方面的競爭。目前，政府可以增加出口信貸以提高我國出口的競爭力。我國政策性金融對出口的支持力度與大多數(shù)國家相比還有很大差距，建議較大幅度地降低政策信貸的利率，增加出口買方信貸規(guī)模，發(fā)展融資租賃。
在國際金融動蕩、市場環(huán)境惡劣情況下，政府應該完善和強化出口信用保險機制，增加出口信用保險基金，按照不同地區(qū)、不同市場適時調(diào)整保險費率，增加擔保功能和險種。
2、鼓勵加工貿(mào)易企業(yè)使用國產(chǎn)原材料。提高出口退稅率是千方百計擴大出口的重大舉措，根據(jù)“征多少、退多少”的原則，對加工貿(mào)易使用國產(chǎn)原材料可率先實行零稅率，這樣將有利于帶動國產(chǎn)品的出口，使加工貿(mào)易對國內(nèi)工業(yè)發(fā)揮更多的推動作用。
3、大力開展境外加工貿(mào)易，鼓勵我國一些有比較優(yōu)勢的長線加工生產(chǎn)能力對外投資。可推動國內(nèi)有比較優(yōu)勢、國外有市場的機電、輕紡、服裝等行業(yè)，以現(xiàn)有設備、成熟技術(shù)等實物投入方式到境外投資建廠，帶動國內(nèi)設備、原材料和零部件的出口，推動有條件的企業(yè)開展以規(guī)避各區(qū)域貿(mào)易集團貿(mào)易壁壘和更好開拓國際市場為目的的海外投資，以各種方式帶動出口。
4、大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動主導產(chǎn)業(yè)的國有大中型企業(yè)參與國際競爭，提高出口商品的附加值。
5、穩(wěn)定外資政策，提高利用外資水平。近期外商對我國的投資環(huán)境和有關(guān)政策頻繁調(diào)整反映較多，這已明顯影響了我國對外商投資的吸引力。有必要加大力度改善投資環(huán)境，改進涉外政策的制定程序，保持政策的相對穩(wěn)定性、連續(xù)性和透明度，繼續(xù)使我國吸引外資在發(fā)展中國家（地區(qū)）中居于領(lǐng)先地位，在增加國內(nèi)投資、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)造新的需求等方面對國民經(jīng)濟發(fā)揮更加積極的作用。
摘要：公共管理是政府部門為社會群眾提供的服務。作為一項管理活動，公共管理具有一定的理論依據(jù)，并受到政府經(jīng)濟政策的影響。文章主要研究了公共管理的經(jīng)濟政策。筆者從公共管理概述的角度出發(fā)，深入分析了公共管理的作用。文章中還具體闡述了政府為支持公共管理所制定的經(jīng)濟政策，期待公共管理能夠在政府的支持和引導之下提高自身的管理效率和管理水平。
關(guān)鍵詞：公共管理；經(jīng)濟政策；政府職能；作用
前言
其實，公共管理是政府的職能之一，其發(fā)展的狀態(tài)一直受到政府方面的影響，也受到社會各界人士的熱切關(guān)注。公共管理之所以擁有比較廣闊的發(fā)展空間，其主要原因在于政府部門對其所制定的經(jīng)濟政策。我國在加入世界貿(mào)易組織以后，公共管理已經(jīng)遭受到了很大的壓力。政府為了實現(xiàn)對公共管理的調(diào)整和完善，開始不斷轉(zhuǎn)變經(jīng)濟政策，以便于適應經(jīng)濟的發(fā)展。如今，很多學者都在對公共管理進行理論上的探討和爭論，并就政府所制定的經(jīng)濟政策進行分析。
一、公共管理概述
一直以來，公共管理的概念都會與公共事務等內(nèi)容一起被提及。談到公共管理，人們對其的看法各不相同。有人認為，公共管理主要是為了展示其公共性以及政治性；也有人認為公共管理比較注重管理，是一種管理行為；還有人覺得在公共管理的過程中應該突出管理的主權(quán)以及機構(gòu)所存在的規(guī)章制度。公共管理的歷史發(fā)展歷程比較復雜，其所蘊含的理論依據(jù)也比較多樣化。通常，人們會將公共管理的發(fā)展與政治的發(fā)展聯(lián)系在一起。從1887年開始，公共管理這一概念就已經(jīng)和政治聯(lián)系在一起，直到1980年，人們已經(jīng)將公共管理與政治之間的關(guān)系進行了具體的劃分。國外對于公共管理的理解以及認同比較復雜，但總體來說，人們認為公共管理的焦點應該體現(xiàn)在政府方面對于公共事務的管理。而政府按照國家的意愿所制定的公共管理政策則使公共管理擁有了不同的管理目標和管理手段。我國認為公共管理屬于行政管理的一部分，盡管與行政管理有所差異，但其依然能夠與行政管理并行存在。可見，無論是國外學者還是國內(nèi)的研究人員都認為公共管理的主體不僅僅是政府，還包含了其他的非政府組織。而公共管理保障了提供公共產(chǎn)品的質(zhì)量以及處理公共事務的效率。當然，公共管理的這一部分是與政府方面所制定的經(jīng)濟政策相聯(lián)系的。在管理對象方面，公共管理所包含的對象比較寬泛，其管理了政府以及其他的公共組織的內(nèi)部行為和公共實踐。
二、公共管理的作用
公共管理對于社會發(fā)展非常重要，其在很多的方面都產(chǎn)生了重要的作用。在社會服務方面，公共管理本身就是為社會群體提供服務，而其在社會服務的過程中將收集最為全面的公共信息材料。公共管理部門利用自身的權(quán)益來調(diào)查社會環(huán)境，并對社會信息進行收集、整理以及分析，通過對信息資料的整理來預測出社會環(huán)境的變化，進而評估出社會環(huán)境中所存在的風險。正是通過對信息的收集，公共管理才能夠為我國的政治、經(jīng)濟甚至是軍事提供信息。從管理的方面考慮，我國的公共管理部門所執(zhí)行的管理職能是與普通的企業(yè)管理不同。企業(yè)管理中所存在的管理模式以及管理技巧都不能盲目的用在公共管理當中。公共管理是在政府的引導之下對政府的內(nèi)部管理進行監(jiān)察，從中找出政府內(nèi)部管理所存在的弊端，并督促政府對所存在的管理問題進行改善。公共管理的存在不僅提升了政府的工作效率，也抑制了政府內(nèi)部官僚的腐敗現(xiàn)象。從管理效率的角度考慮，公共管理不僅僅注重管理的效率，還在管理的過程中為職工提供比較公平的工作環(huán)境。普通的企業(yè)管理是為了通過對管理目標的制定以及對管理制度的實施來提高員工的工作效率，如此，企業(yè)就能夠在該種情況下獲得更多的利益。而公共管理則是注重協(xié)調(diào)。其不僅協(xié)調(diào)人與人之間的關(guān)系，還協(xié)調(diào)資源與資源之間的聯(lián)系。通過對資源的優(yōu)化配置來達到效率的提升，并以此來提升社會效益。
三、公共管理的經(jīng)濟政策分析
政府部門為了實現(xiàn)公共管理的作用和職能，已經(jīng)在公共管理的基礎(chǔ)之上制定了相應的經(jīng)濟政策，以此來擴大公共管理的范圍，完善社會經(jīng)濟的發(fā)展。首先，在市場經(jīng)濟體制下，公共管理的職能需要進行重新的界定。政府部門為了給公共管理產(chǎn)品以及服務提供更加優(yōu)質(zhì)的環(huán)境，不斷的利用市場經(jīng)濟對公共管理進行調(diào)節(jié)，以此來保護公共產(chǎn)品，避免公共產(chǎn)品以及公共管理為社會群眾所提供的公共服務遭遇社會沖突。政府所制定的經(jīng)濟政策還確保了市場經(jīng)濟環(huán)境的穩(wěn)定，降低公共管理將會遭遇的風險，為公共管理消除外部環(huán)境中所帶來的壓力，以便與公共管理內(nèi)部資源的更加優(yōu)化配置。其次，政府方面還轉(zhuǎn)變了自身的職能，確保自身的職能更加市場化，以便于調(diào)節(jié)市場機制來為公共管理提供有效的供給。很多經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)在公共管理方面存在很多的限制，其所擁有的人才以及資金都無法達到為社會群體提供高效的公共服務的目的。政府方面開放經(jīng)濟政策，積極為公共管理提供財政方面的支持，并調(diào)節(jié)市場機制，為公共產(chǎn)品提供補貼，促使公共管理的行為不再受阻。最后，政府督促工商部門協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)變市場外部環(huán)境。公共管理擁有更加完善的組織結(jié)構(gòu)，并制定了高效率的管理機構(gòu)，從而提高了自身的管理水平。
四、結(jié)論
總而言之，公共管理將在政府所制定的經(jīng)濟政策引導下獲得更多的發(fā)展空間。公共管理對于社會管理非常重要，也對政府的內(nèi)部管理起到了關(guān)鍵性的作用。在政府提供的經(jīng)濟政策支持下，公共管理在市場中為社會群體所提供的公共產(chǎn)品以及公共服務都將擁有更加穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。在政府的宏觀調(diào)控當中，公共管理將樹立起完善的核算意識和服務意識，從而減少自身的管理成本，收獲更多的經(jīng)濟效益。
作者：王哲，楊莉玲，黃楚皓 單位：廣西大學
【內(nèi)容摘要】改革開放以后，我國逐步形成了具有中國特色的社會主義市場體系。在這種全新的經(jīng)濟體制下，市場處于主導地位，而國家對經(jīng)濟的行政管理職能即是對國民經(jīng)濟的宏觀調(diào)控起到輔助作用。市場是無形的手，政府的宏觀調(diào)控是有形的手，有兩手準備，雙管齊下，才能更好地促進經(jīng)濟健康有序持續(xù)發(fā)展。本文將結(jié)合相關(guān)理論，具體分析經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟行政管理中的作用和意義。
【關(guān)鍵詞】國民經(jīng)濟;行政管理;宏觀經(jīng)濟;財政政策;貨幣政策;供求平衡
國家對國民經(jīng)濟的行政管理是一項重要的國家職能。社會主義市場經(jīng)濟體制伴隨著改革開放的深化而不斷完善，國家執(zhí)行經(jīng)濟的行政管理職能的方法也由過去的行政指令轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^調(diào)控。歷史證明，過去一些西方國家單純依靠市場調(diào)節(jié)只會使經(jīng)濟危機愈演愈烈，而我國過去所奉行的計劃經(jīng)濟體質(zhì)也會打擊社會生產(chǎn)的積極性，不利于經(jīng)濟快速發(fā)展，阻礙了我國綜合國力的提升。而我國當今的經(jīng)濟體制通過市場靈活反映價格的變化，使國民經(jīng)濟能夠通過市場自主運行，當市場運行出現(xiàn)故障時，政府能及時出臺合適的財政政策和貨幣政策。這樣的經(jīng)濟體制相對于單一的計劃經(jīng)濟體制和單一的市場調(diào)節(jié)更能促進經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展，更有利于推動社會的進步，文明的發(fā)展。本文將分別介紹與宏觀調(diào)控，財政政策和貨幣政策相關(guān)的一些理論知識和它們在國民經(jīng)濟行政管理中的應用。
一、宏觀調(diào)控
(一)何為宏觀調(diào)控。
宏觀調(diào)控是國家綜合運用各種方法和策略對國民經(jīng)濟實行的調(diào)節(jié)與控制的過程，是國家對國民經(jīng)濟進行經(jīng)濟行政管理的職能。由于只有中央政府才能反映運行總的經(jīng)濟需求，所以宏觀調(diào)控的權(quán)利只能屬于國務院。宏觀調(diào)控的目標是保持社會總供給與社會總需求的動態(tài)平衡。為了達到特定的目標，政府需要通過有效的經(jīng)濟政策和制度來調(diào)節(jié)這種總的平衡。一旦市場因為供求關(guān)系失調(diào)等原因發(fā)生問題或者產(chǎn)生了混亂，政府就能夠通過出臺相關(guān)的專門針對該類問題的經(jīng)濟政策來在宏觀上調(diào)節(jié)市場的運行，穩(wěn)定經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，促進國民經(jīng)濟平穩(wěn)運行和均衡增長。
(二)為什么要宏觀調(diào)控。
1．市場不能夠調(diào)節(jié)所有的經(jīng)濟領(lǐng)域。
像槍支彈藥等武器，公共產(chǎn)品等涉及到國家人民切身利益的領(lǐng)域就不能讓市場去按照市場的規(guī)律調(diào)節(jié)，而應該根據(jù)有關(guān)情形，由政府來調(diào)節(jié)。
2．市場存在自發(fā)性、盲目性和滯后性的缺點，市場也會失靈。
如:外部效應，公共產(chǎn)品，市場壟斷，不完全市場，不完全信息，收入分配不公平，宏觀經(jīng)濟運行不穩(wěn)定等。
3．宏觀調(diào)控有利于幫助人們認識市場的弱點和缺陷。
合理的宏觀調(diào)控政策有利于實現(xiàn)充分就業(yè)，促進收入分配公平，進而維持經(jīng)濟穩(wěn)定增長，最終使社會生活質(zhì)量得到提高。
(三)宏觀調(diào)控的手段。
宏觀調(diào)控的手段一共有三種。分別是經(jīng)濟手段，行政手段和法律手段。經(jīng)濟手段一般是通過經(jīng)濟政策來實現(xiàn)。而行政手段一般通過政府的有關(guān)命令實現(xiàn);法律手段則主要指政府制定的相關(guān)法規(guī)。宏觀調(diào)控，要將這三種手段綜合運用，要使這三種手段之間達到相互適應的效果，只有這樣，才能最大程度地發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。需要注意的是，必須要堅持直接與間接相結(jié)合的調(diào)節(jié)方法，并以間接調(diào)節(jié)為主。直接調(diào)控一般是通過行政手段和法律手段實現(xiàn)，比較生硬而不緩和。而間接調(diào)控則通過經(jīng)濟手段來實現(xiàn)相應的經(jīng)濟目標，一般會利用價值規(guī)律，并且順應了市場規(guī)律，更為緩和，更容易被受眾接受。直接調(diào)控可能見效更快，有利于快速解決當前問題，但卻很有可能治標不治本，而間接調(diào)控恰好彌補了直接調(diào)控的缺點，盡管間接調(diào)控產(chǎn)生效果會慢一些，到更能從根本上解決問題，長遠來看，對解決問題更為有利。因此，要將這三種手段有機地結(jié)合運用，發(fā)揮出宏觀經(jīng)濟調(diào)控的最大功能。
二、財政政策
(一)何為財政政策。
一般情況下，財政政策是指政府在一定的歷史背景下，為完成社會經(jīng)濟穩(wěn)定，促進公平和效率相協(xié)調(diào)的任務，通過稅收、公共支出等方法來分配社會財富，而制定的財政政策和策略。另外，要注意財政政策有階段性和相對穩(wěn)定性，有導向，協(xié)調(diào)，穩(wěn)定的功能。
(二)財政政策的分類。
財政政策由于其分類標準的不同，可分為三種情況。一是由于財政政策具有調(diào)節(jié)經(jīng)濟周期的作用不同，可以把財政政策劃分為自動穩(wěn)定的財政政策和相機抉擇的財政政策。二是依據(jù)財政政策在調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟總量方面的不同功能，這樣就又可以劃分為擴張性財政政策、緊縮性財政政策和中性財政政策。三是根據(jù)財政政策發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的地方不同，將財政政策劃分為總量政策和結(jié)構(gòu)政策。
(三)財政政策的應用。
如果供大于求，可以選擇使用積極的財政政策。這樣就能通過擴大財政支出，增加財政赤字來拉動社會總需求，刺激消費，進而消費掉多出的社會產(chǎn)品。但如果當供小于求時，就可以使用緊縮性的財政政策，通過減少財政赤字，增加國債發(fā)行，減少投資需求和財政補貼等手段刺激生產(chǎn)，適當減少社會總需求，這樣就可以緩和社會總供給不足所造成的矛盾。當社會總供給大于社會總需求時，可以搭配使用積極和消極這兩種財政政策，要增加財政補貼減少國債發(fā)行等政策刺激總需求增長。另外，還要抑制社會總需求，使二者逐漸趨于平衡。社會總供給小于社會總需求也可以同時使用這兩種戰(zhàn)略。通過縮減財政開支，縮減財政赤字，增發(fā)國債，減少居民消費補貼等方式來縮小社會總需求。另外，也要刺激社會總供給的增加。就我國目前的經(jīng)濟形勢來看，仍應實施積極的財政政策。
三、貨幣政策
(一)何為貨幣政策。
貨幣政策是國家通過各種工具和方法來調(diào)節(jié)貨幣的總量和利率以實現(xiàn)某些特定宏觀經(jīng)濟目標的政策，是國家為實現(xiàn)一定的宏觀經(jīng)濟目標所制定的貨幣供應和貨幣流通管理的基本準則。通過市場利率的變化來影響民間的資本投資，影響總需求來影響宏觀經(jīng)濟運行的各種方針措施。調(diào)節(jié)總需求的貨幣政策的三大工具為法定準備金率，公開市場業(yè)務和貼現(xiàn)政策。
(二)貨幣政策與財政政策的配合。
貨幣政策與財政政策的配合不是絕對的，要根據(jù)不同時期的具體經(jīng)濟運行態(tài)勢作出合理的搭配和選擇。一般情況下，當經(jīng)濟過熱，總需求又過于旺盛時，應該采用雙緊政策。在當市場疲軟，經(jīng)濟過冷時，要采用雙松政策。在結(jié)構(gòu)失調(diào)但是經(jīng)濟又有一定熱度時，應采取緊貨幣，松財政的政策。在經(jīng)濟下滑時，應采取松貨幣，緊財政的政策。
四、結(jié)語
當前要更好地通過宏觀調(diào)控這雙有形的手輔助市場這個無形的手，使市場與政府協(xié)調(diào)平衡，保證我國經(jīng)濟平穩(wěn)運行，持續(xù)發(fā)展;合理運用貨幣政策和財政政策，遵循并利用價值規(guī)律，綜合運用計劃、經(jīng)濟、法律、行政等手段來維持國民經(jīng)濟平穩(wěn)運行，促進我國經(jīng)濟更好更快發(fā)展，不斷提高我國綜合國力，進而實現(xiàn)社會整體利益。
作者：孫大偉 單位：長春職業(yè)技術(shù)學院招生處
一、我國服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟政策法制存在的問題
(一)促進服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的立法體系尚未成型
目前我國涉及循環(huán)利用資源的政策和法規(guī)，主要體現(xiàn)在環(huán)保法律和法規(guī)之中，涉及服務業(yè)資源循環(huán)利用的專項法規(guī)較少。我國已頒布的《循環(huán)經(jīng)濟促進法》，已經(jīng)從總體上為循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展提供了法律保障，但它是一部綜合性法律，內(nèi)容涉及國民經(jīng)濟的各個領(lǐng)域，因此不可能對發(fā)展服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的具體措施做出詳細規(guī)定。尚不能有針對性地解決服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題。隸屬于循環(huán)經(jīng)濟法律體系中的《清潔生產(chǎn)法》、《固體廢棄物污染防治法》、《節(jié)約能源法》、《環(huán)境影響評價法》和《可再生能源法》等法律法規(guī)，制定了一系列促進企業(yè)節(jié)約和綜合利用資源的政策。但涉及服務業(yè)中旅游、餐飲住宿、通信服務、物流、零售批發(fā)等部門的專項規(guī)定為數(shù)不多。縱觀現(xiàn)有的法律政策，主要是服務行業(yè)主管部門出臺的部門規(guī)章、管理辦法和標準，一方面這些規(guī)范性文件的效力層級較低，另一方面這些政策政出多門欠缺協(xié)調(diào)性，并且欠缺相關(guān)的配套措施，最終導致這些政策在服務業(yè)各領(lǐng)域的執(zhí)行情況不盡人意。從我國地方循環(huán)經(jīng)濟實踐層面來看，不少省、自治區(qū)、直轄市和大城市均將發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟作為政府工作的重要目標，并通過一系列地方性法規(guī)和規(guī)范性文件確保發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟目標的實現(xiàn)。目前，山西、甘肅、深圳經(jīng)濟特區(qū)、大連市頒布實施了《循環(huán)經(jīng)濟促進條例》，武漢市和廣東省頒布了實施《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》辦法。這些地方性法規(guī)延續(xù)了《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟法》的立法體例，內(nèi)容涉及各個經(jīng)濟部門，專門對服務業(yè)的規(guī)定少之又少，不能對地方服務行業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的提供全面的法律支持。總而言之，目前我國服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟法治體系尚未成型，相關(guān)的法條具體規(guī)定有待系統(tǒng)化、規(guī)范化，暫時不能適應發(fā)展服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的要求。
(二)促進服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的政策體系尚未成熟
循環(huán)經(jīng)濟的特點決定它不僅是一個政府的自覺行為，也是一個市場的自發(fā)行為。一方面需要立法先行，從制度上給予全面的保障，另一方面更需要政府通過政策導向和經(jīng)濟手段推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展。在服務業(yè)，需要建立資源環(huán)境有償使用、排污權(quán)交易、環(huán)境標志、財政信貸鼓勵等制度，充分發(fā)揮市場機制和經(jīng)濟杠桿的作用，使企業(yè)、社會和公眾都能承擔起發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的責任。通過制定稅收、金融、價格和財政等優(yōu)惠和鼓勵政策，來推動環(huán)境友好技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)、廢棄物資源化技術(shù)在服務行業(yè)的廣泛適用。但是，從目前的經(jīng)濟政策的導向來看，促進服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的政策效果并不理想。自2008年中央就設立了促進服務業(yè)發(fā)展的專項資金，為此中央財政部和商務部聯(lián)合頒布了《中央財政促進服務業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法》以促進服務業(yè)發(fā)展專項資金的管理，充分發(fā)揮專項資金使用效益。該辦法第7條指出專項資金重點支持服務業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，其中包括與節(jié)能減排、環(huán)境保護相關(guān)的服務業(yè)項目，具體涉及到再生資源回收利用、報廢汽車回收拆解、二手車流通、舊貨流通、流通領(lǐng)域節(jié)能減排和綠色低碳流通體系建設等方面。專項資金采取獎勵、貸款貼息和財政補助三種方式分配到具體的項目中去。為此山東、遼寧、海南三個省，九江、廈門、長春市特別出臺了適用于當?shù)貙ｍ椯Y金申報及管理的《服務業(yè)專項資金暫行管理辦法》，其他各地也積極組織符合申報條件的企業(yè)申報項目資金支持，但是在各地的申報通知當中，依舊是以營業(yè)額、銷售額等指標為導向，對于節(jié)能減排環(huán)境保護的服務業(yè)項目的支持力度不能滿足服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的實際需求。
二、我國服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟政策法制不足的成因
(一)服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展實踐的落后
服務業(yè)又稱第三產(chǎn)業(yè)，是在第一產(chǎn)業(yè)———農(nóng)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)———工業(yè)部門全面發(fā)展到一定水平的基礎(chǔ)上形成的國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)部門。自建國以來，政府全力推進第一、第二產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，依賴農(nóng)業(yè)和工業(yè)來拉動國民經(jīng)濟的增長，直到施行經(jīng)濟體制改革之后，國家才開始重視第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前循環(huán)經(jīng)濟在第一、二產(chǎn)業(yè)中己開展，尤其是制造業(yè)，并取得初步成效。我國的服務業(yè)發(fā)展很大程度上仍是傳統(tǒng)的線性經(jīng)濟高投入、高消耗、高排放、高產(chǎn)出模式，服務業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟也還未引起國家及其他社會層面的足夠重視。相關(guān)的實踐開展的較少，僅在餐飲住宿、旅游、物流等傳統(tǒng)的服務業(yè)部門推進實施了綠色節(jié)能制度，能源循環(huán)利用程度較低，總體來看還處在啟蒙和探索階段，與先進國家具有一定差距。人們的物質(zhì)享受，是以犧牲自然資源為代價的，在追求更好的物質(zhì)享受的同時。為了迎合和刺激消費者的愈加膨脹的消費需求，服務業(yè)出于短期經(jīng)濟利益的考慮往往忽視了長遠的人類生態(tài)利益，客觀上導致了人類活動對自然資源的過度索取，導致了資源危機的加劇。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟解決當前環(huán)境和資源問題的金鑰匙。服務業(yè)是提供消費產(chǎn)品和服務的產(chǎn)業(yè)，要實施循環(huán)經(jīng)濟就要從根本上引導消費者從“過度消費”的理念轉(zhuǎn)向崇尚自然、注重資源節(jié)約的“適度消費”和“綠色消費”理念，在消費的同時注意廢棄物的資源化，建立循環(huán)消費的觀念。同時，倡導服務業(yè)市場主體樹立節(jié)約資源、清潔生產(chǎn)的理念，鼓勵引導服務主體實施清潔生產(chǎn)，采用節(jié)能、節(jié)水和其他有利于環(huán)境保護的技術(shù)和設備。并且在各地建立城市廢棄物資源化利用和無害化的產(chǎn)業(yè)鏈。目前，我國部分城市和地區(qū)在不同規(guī)模和不同水平上實施以上內(nèi)容的服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式，但這種循環(huán)經(jīng)濟實踐畢竟是分散的、低水平的、小規(guī)模的，幾乎還沒有哪個行業(yè)能做到內(nèi)部流程的循環(huán)。成熟的服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式還尚未形成，從而制約著服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟法制建設。
(二)公眾循環(huán)經(jīng)濟意識薄弱、參與度不高
循環(huán)經(jīng)濟是一個新的理念，在國際上興起的時間只有二十多年，在國內(nèi)也是近幾年的事情。雖然在國際上，有不少先進和成功的做法，但是在我國目前還處于部分行業(yè)、部分地區(qū)實踐和理論研究的起步階段。許多國家的實踐證明，公眾參與是促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展不可缺少的重要手段。近年來，我國已經(jīng)頒布實施了《循環(huán)經(jīng)濟促進法》，但公眾對循環(huán)經(jīng)濟的范疇，減量化生產(chǎn)、資源再利用、循環(huán)利用的原則、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的必要性、緊迫性，具體通過哪些手段和方式來發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，如何通過法制建設來為循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展提供制度保障等問題，仍然了解很少。構(gòu)建循環(huán)型服務業(yè)需要行業(yè)內(nèi)所有的市場主體和公民對循環(huán)經(jīng)濟的內(nèi)涵和具體制度高度認同，在此基礎(chǔ)上配合政府的政策規(guī)劃將各項具體的制度落實到自身的行動中去。因此，政府應通過多種渠道激發(fā)社會主體參與循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的積極性。一方面制定有效的激勵措施，激發(fā)服務業(yè)主體的積極性。另一方面進行大規(guī)模和大范圍的宣傳，在公民中進行普及宣傳倡導循環(huán)經(jīng)濟和綠色消費。
三、健全完善我國服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟政策法制的對策
目前，促進服務業(yè)的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的法律制度和政策主要集中于餐飲、旅游等傳統(tǒng)行業(yè)中，實施情況也不盡人意。在批發(fā)零售、金融、物流、通信等現(xiàn)代服物業(yè)的相關(guān)立法中，循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的理念及具體制度還未能體現(xiàn)。現(xiàn)有的法規(guī)從效力等級來看，主要表現(xiàn)為部門規(guī)章、地方政府規(guī)章、標準和政府規(guī)范性文件，完善的法律體系尚未建立。反觀循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平領(lǐng)先國家的循環(huán)經(jīng)濟法律體系，基本由綜合性的循環(huán)經(jīng)濟促進法、專門的循環(huán)經(jīng)濟法律法規(guī)與循環(huán)經(jīng)濟配套或促進循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)定三部分組成。所以，要健全和完善服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟法律體系，就要建立由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行政規(guī)章、標準和規(guī)范性文件所組成的服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟法律體系。同時具體來說如下。
(一)制定專門的服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟綜合立法
我國現(xiàn)有的《循環(huán)經(jīng)濟促進法》是一部綜合性的法律，涉及的內(nèi)容較廣泛，具體的制度可以被應用到國民經(jīng)濟各個部門，規(guī)定一些較宏觀的、覆蓋面較廣的內(nèi)容，諸如循環(huán)經(jīng)濟的概念及相關(guān)術(shù)語、基本方針、指導思想、基本原則、基本法律制度和責任等，因此該法不可能針對發(fā)展服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟做出詳細而周全的規(guī)定。為了推動服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，依據(jù)《循環(huán)經(jīng)濟促進法》制定一部具體的、有針對性和可操作性強的《服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟促進法》來協(xié)調(diào)服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展顯得尤為重要。《服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟促進法》是針對服務業(yè)節(jié)約資源，廢棄物綜合循環(huán)利用的專門法。其指導思想應該是:在整個服務周期貫徹循環(huán)發(fā)展理念，推進服務主體綠色化，服務過程清潔化，促進服務業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，引導人們樹立綠色循環(huán)低碳理念，建立綠色消費模式，實現(xiàn)服務業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。服務業(yè)是由零售、餐飲娛樂、房地產(chǎn)、旅游、物流、金融、通信、信息咨詢等若干個分產(chǎn)業(yè)部門組成，這些部門在經(jīng)濟生活中提供的產(chǎn)品和服務種類不同，具體的運作模式也跨度較大，需要因地制宜的制定和實施有差異的循環(huán)經(jīng)濟具體制度。但從宗旨上來說，樹立綠色消費觀念，確保服務業(yè)生產(chǎn)與自然環(huán)境相協(xié)調(diào)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)資源的永續(xù)利用等立法目標應該貫徹在所有的制度當中。積極鼓勵服務業(yè)市場主體的節(jié)能減排行為，禁止各種浪費資源破壞生態(tài)環(huán)境的行為。落實政府、企業(yè)、公民在服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中的義務和責任。
(二)制定服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的專項立法
服務業(yè)涉及多個行業(yè)，提供產(chǎn)品具有很大的差異性，具體物質(zhì)的循環(huán)利用工藝及技術(shù)要求在制度設計上要進行區(qū)別對待。所以，有必要根據(jù)不同的行業(yè)和產(chǎn)品，制定不同的體現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟理念和原則的單項法規(guī)。例如，制定適用于零售行業(yè)廢棄包裝物回收及循環(huán)利用的《包裝容器材料收集和循環(huán)利用法》;制定推動城市餐廚廢棄物資源化利用和無害化處理的《餐廚廢棄物回收法》;制定適用于通信業(yè)廢舊手機、電池、充電器資源化利用的《廢舊電池、手機回收利用條例》等。社會再生產(chǎn)的末端是消費者，在傳統(tǒng)的環(huán)境法律體系中，消費者承擔著很少的環(huán)境保護義務。但在服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟法律體系中，消費者應當承擔更多的義務。因此，通過制定《綠色消費法》來引導公眾樹立與環(huán)境保護相協(xié)調(diào)的價值觀和消費觀，實行資源的綜合利用，可以最大限度地使廢物減量化、再利用、資源化和無害化，從而把危害環(huán)境的廢物減少到最低限度。在綠色生產(chǎn)和綠色消費方面，政府的綠色采購能夠發(fā)揮巨大的作用。一方面政府作為國家最大的采購方，能夠購買較大份額的綠色節(jié)能產(chǎn)品，從而形成經(jīng)濟規(guī)模并實現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境保護的作用。另一方面，政府在進行綠色采購的同時在社會上起到示范和引領(lǐng)作用，從而使得各個消費群體提高環(huán)保意識。因此，有必要在我國已有的《政府采購法》基礎(chǔ)上制定《政府綠色采購條例》，從而進一步深化政府綠色采購制度，進一步推進服務業(yè)節(jié)能產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費規(guī)模。
(三)加強地方服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟立法
根據(jù)《中華人民共和國立法法》中的規(guī)定，地方為執(zhí)行法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要根據(jù)本行政區(qū)域的實際需要和具體情況，在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)。我國地域遼闊，各地服務業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平不一，實施循環(huán)經(jīng)濟的基礎(chǔ)條件會受到經(jīng)濟發(fā)展的制約。因此，在發(fā)展服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的過程中，地方政府可以結(jié)合地方實際需要制定專門的服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟法規(guī)，如服務業(yè)清潔生產(chǎn)、包裝容器材料收集和循環(huán)利用、餐廚廢棄物回收、綠色消費、綠色旅游等方面的地方條例與各省、自治區(qū)和直轄市現(xiàn)有的服務業(yè)環(huán)境管理、資源節(jié)約等方面的地方條例，共同構(gòu)成地方服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟的地方法規(guī)體系。但是，一定要注意地方服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟立法與國家立法及國家的與之相關(guān)的法律的關(guān)系相協(xié)調(diào)。只有促進多種規(guī)則的宏觀協(xié)調(diào)發(fā)展，才能更好地發(fā)揮地方循環(huán)經(jīng)濟立法的作用，為真正實現(xiàn)經(jīng)濟的循環(huán)發(fā)展起到保駕護航的作用。
(四)構(gòu)建并完善與服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟相關(guān)的政策體系
1、科技政策
循環(huán)經(jīng)濟模式下的服務業(yè)科技政策包含兩個方面:(1)資源綜合利用的技術(shù)研究與開發(fā)政策。循環(huán)經(jīng)濟是一種技術(shù)依托型的經(jīng)濟發(fā)展模式，我國的服務業(yè)長久以來屬于勞動力密集型行業(yè)，節(jié)能、資源循環(huán)利用技術(shù)的研發(fā)及應用實施情況較為滯后，不能滿足發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的現(xiàn)實要求。所以，國家應該從現(xiàn)階段的實際情況出發(fā)設立專項基金用于支持服務業(yè)資源循環(huán)利用領(lǐng)域的技術(shù)研究和開發(fā)活動。并且同時制定信貸傾斜、稅收減免、投資優(yōu)惠等措施，引導服務業(yè)主體將更多的資金投入到技術(shù)研究與開發(fā)的創(chuàng)新活動中。(2)資源綜合利用技術(shù)的培訓與推廣政策。先進的節(jié)能、資源循環(huán)利用技術(shù)開發(fā)出來后，政府應當推動這些資源綜合利用技術(shù)在服務業(yè)中廣泛應用，分批分次組織企業(yè)培訓，促使他們掌握新技術(shù)，進而在實踐中大范圍推廣。
2、政府獎勵政策
對于那些為減少資源消耗和保護環(huán)境有突出貢獻的專利及發(fā)明，政府可以制定專門的獎勵政策。同時，對于積極參與服務業(yè)循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展有重大貢獻的企業(yè)和個人，政府也應該給予物質(zhì)或者精神的獎勵，以調(diào)動公眾參與的積極性。在這方面，我們可以借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，美國、英國、日本都曾設立國專門的政府獎項來充分調(diào)動環(huán)境科學技術(shù)工作者的積極性和創(chuàng)造性，鼓勵對循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展做出重要貢獻的單位和個人。目前我國政府環(huán)境獎勵主要集中在工業(yè)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，今后要不斷向服務業(yè)傾斜。
作者：張博 單位:甘肅政法學院民商經(jīng)濟法學院
一、國外的低碳戰(zhàn)略或者保護氣候變化策略
在面對溫室氣體排放過多的情況下，越來越多的國家在國內(nèi)外各種壓力下?lián)撈饑H責任，提出低碳經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略或者保護氣候變化的方案。英國先后提出了一系列政策，逐步形成了清晰的低碳戰(zhàn)略。在2003年英國在政府白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》中，將實現(xiàn)低碳經(jīng)濟作為英國能源戰(zhàn)略的首要目標，具體包括：
（1）到2050年將英國CO2的排放量消減60%，并于2020年取得實質(zhì)性的進展(在2007年3月的《氣候變化法案》中，2020年的目標被確定為26%～32%；
（2)保持能源供應的穩(wěn)定性和可靠性；
（3)促進國內(nèi)外競爭性市場的形成，協(xié)助提高可持續(xù)的經(jīng)濟增長率并提高勞動生產(chǎn)率；
（4）確保每個家庭以合理的價格獲得充分的能源服務。
2006年英國政府的《能源回顧棗能源挑戰(zhàn)》，在進一步確認2003年白皮書四大目標的同時，進一步指出了兩大挑戰(zhàn)：(1)與其他國家一起應對氣候變化的國際行動；(2)保證安全、清潔和合理的國內(nèi)能源供應。2007年英國提出《能源白皮書棗迎接能源挑戰(zhàn)》出臺，該報告論調(diào)基本上與《2006能源回顧》一致，其中用了大量篇幅描述國際能源需求和溫室氣體大幅度增長對氣候變化的影響，強調(diào)國際行動的必要性。德國政府則提出實施氣候保護高技術(shù)戰(zhàn)略，先后出臺了5期能源研究計劃，以能源效率和可再生能源為重點，為“高技術(shù)戰(zhàn)略”提供資金支持。2007年，德國聯(lián)邦教育與研究部又在“高技術(shù)戰(zhàn)略”框架下制定了氣候保護技術(shù)戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略確定了未來研究的4個重點領(lǐng)域，即氣候預測和氣候保護的基礎(chǔ)研究、氣候變化后果、適應氣候變化的方法和與氣候保護的政策措施研究，同時通過立法和約束性較強的執(zhí)行機制制定氣候保護與節(jié)能減排的具體目標和時間表。歐盟在平衡與協(xié)調(diào)各成員國的基礎(chǔ)上，于2007年，歐盟委員會通過了歐盟戰(zhàn)略能源技術(shù)計劃，其目的在于促進新的低碳技術(shù)研究與開發(fā)，以達成歐盟確定的氣候變化目標。
歐盟為自己確定的應對氣候變化目標是：到2020年減少20%的溫室氣體排放量，到2050年則希望將溫室氣體排放量減少60%至80%，并且提出，若其他主要經(jīng)濟體也能承擔此挑戰(zhàn)性責任，則愿意在1990年的基礎(chǔ)上削減到30%。2008年12月，歐盟最終就歐盟能源氣候一攬子計劃達成一致，批準的一攬子計劃包括歐盟排放權(quán)交易機制修正案、歐盟成員國配套措施任務分配的決定、碳捕獲和儲存的法律框架、可再生能源指令、汽車二氧化碳排放法規(guī)和燃料質(zhì)量指令等6項內(nèi)容。計劃中制定的具體措施可使歐盟實現(xiàn)其承諾的“3個20％”：到2020年將溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上減少至少20%，將可再生清潔能源占總能源消耗的比例提高到20%，將煤、石油、天然氣等化石能源消費量減少20%。澳大利亞在2007年新政府成立之后，批準了《京都協(xié)定書》，于2008年了醞釀已久的《減少碳排放計劃》政策綠皮書，提出了減碳計劃的三大目標：減少溫室氣體排放，立即采取措施適應不可避免的氣候變化，推動全球?qū)嵤p排措施。澳大利亞政府長期減排目標是2050年達到2000年氣體排放的40%，并計劃于2009年出臺具體法規(guī)，2010年正式實施。日本是一個資源稀缺的國家，歷來重視節(jié)能減碳。
在2004年，日本環(huán)境省發(fā)起的“面向2050年的日本低碳社會情景”研究計劃，其目標是為2050年實現(xiàn)低碳社會目標而提出的具體的對策。2008年5月，該研究小組了《面向低碳社會的12大行動》，對住宅、工業(yè)、交通、能源轉(zhuǎn)換、交叉部門等都提出了預期減排目標，并提出有相應的技術(shù)與制度支撐。2008年6月，日本首相福田康夫以政府的名義提出日本新的防止全球氣候變暖的對策，即著名的“福田藍圖”，這是日本低碳戰(zhàn)略形成的正式標志，它包括應對低碳發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新、制度變革及生活方式的轉(zhuǎn)變，其中提出了日本溫室氣體減排的長期目標是：到2050年日本的溫室氣體排放量比目前減少60%至80%。美國雖然沒有加入《京都協(xié)定書》，但近二十年，美國十分重視節(jié)能減碳。如美國1990年實施《清潔空氣法》，2005年通過的《能源政策法》，2007年7月美國參議院提出了《低碳經(jīng)濟法案》。美國政府在尋求一個綜合、平衡和對環(huán)保有利的能源安全長期戰(zhàn)略中，把低碳經(jīng)濟的發(fā)展道路可能成為美國未來的重要戰(zhàn)略選擇。
二、低碳經(jīng)濟的重點在于改造傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)，加強低碳技術(shù)創(chuàng)新
縱觀各發(fā)達國家的低碳政策，他們大多把重點放在改造傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)，加強低碳技術(shù)創(chuàng)新上，但又各具有側(cè)重點。低碳技術(shù)的研發(fā)中，歐盟的目標是追求國際領(lǐng)先地位，開發(fā)出廉價、清潔、高效和低排放的世界級能源技術(shù)。英、德兩國將發(fā)展低碳發(fā)電站技術(shù)作為減少二氧化碳排放的關(guān)鍵。他們認為，煤在中期和長期內(nèi)仍將繼續(xù)發(fā)揮作用，因此必須發(fā)展效率更高、能應用清潔煤技術(shù)的發(fā)電站。為此，英、德國政府調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建設示范低碳發(fā)電站，加大資助發(fā)展清潔煤技術(shù)、收集并存儲碳分子技術(shù)等研究項目，以找到大幅度減少碳排放的有效方法。德國還制定了二氧化碳分離、運輸和埋藏的法律框架。日本政府為了達到低碳社會目標，采取了綜合性的措施與長遠計劃，改革工業(yè)結(jié)構(gòu)，資助基礎(chǔ)設施以鼓勵節(jié)能技術(shù)與低碳能源技術(shù)創(chuàng)新的私人投資。對可以大規(guī)模削減溫室氣體的捕捉及封存技術(shù)予以大力支持，提出從2009年開始進行大規(guī)模試驗，并在2020年前投入實用。此外，日本還持續(xù)投資化石能源的減排技術(shù)裝備，如投資燃煤電廠煙氣脫硫技術(shù)裝備，形成了國際領(lǐng)先的煙氣脫硫環(huán)保產(chǎn)業(yè)。美國政府發(fā)展清潔煤更是不遺余力，在《清潔空氣法》、《能源政策法》的基礎(chǔ)上提出了清潔煤計劃。其目標是充分利用技術(shù)進步，提高效率，降低成本，減少排放。美國電力目前電力生產(chǎn)的50％來自煤炭，預計到2030年，這一比例將上升到57％。為了能更加環(huán)保，更加高效地利用儲量豐富的煤炭資源，自2001年以來，布什政府已投入22億美元，用于將先進清潔煤技術(shù)從研發(fā)階段向示范階段和市場化階段推進。政府通過“煤研究計劃”支持能源部國家能源技術(shù)實驗室進行清潔煤技術(shù)研發(fā)，例如：開發(fā)創(chuàng)新型污染控制技術(shù)、煤氣化技術(shù)、先進燃燒系統(tǒng)、汽輪機及碳收集封存技術(shù)等。“清潔煤發(fā)電計劃”主要支持企業(yè)與政府建立伙伴計劃，共同建設示范型清潔煤發(fā)電廠，對具有市場化前景的先進技術(shù)進行示范驗證；通過稅收優(yōu)惠等政策措施，對經(jīng)過示范驗證可行的先進技術(shù)進行大規(guī)模商業(yè)化推廣，通過稅收補貼使新技術(shù)的生產(chǎn)成本具有市場競爭力。隨著舊電廠逐步退役，美國決定逐步提高新建電廠的低碳標準，推動高效清潔煤炭技術(shù)的商業(yè)化，加速下一電技術(shù)的研究、開發(fā)及示范，計劃在2012年建成世界上第一個零排放煤炭發(fā)電廠(稱之為“未來發(fā)電”)。
三、降碳的重要措施是積極發(fā)展可再生能源與新型清潔能源
英國政府目前不考慮建設新的核電站，降碳的重要舉措是發(fā)展風能與生物質(zhì)能，把可再生能源技術(shù)的研究開發(fā)和示范放在首位。為此，英國提出了分三步走的目標：近期目標的重點是那些有競爭力的、可盡快實現(xiàn)出口的技術(shù)領(lǐng)域，包括近海風能、主動和被動式太陽能裝置、水電以及垃圾能等；中期目標（到2010年）是確保實現(xiàn)2010年可再生能源發(fā)展目標的新技術(shù)以及有出口前景的技術(shù)，包括生物殘留物、近海風能、能源作物、燃料電池以及太陽光電等；遠期目標（2010年以后）：重點是那些在執(zhí)行研究和開發(fā)計劃過程中發(fā)現(xiàn)的潛在能源技術(shù)，包括燃料電池、與建筑一體化的光電裝置、海勢以及太陽能熱電等。德國政府通過《可再生能源法》保證可再生能源的地位。確定了以下幾個重點領(lǐng)域：（1）大力發(fā)展風能，促進現(xiàn)有風力設備更新?lián)Q代；開展了一項海上風力園實驗項目。（2）制定《可再生能源發(fā)電并網(wǎng)法》，對可再生能源發(fā)電的并網(wǎng)與價格提供保護；鼓勵沼氣能的發(fā)展；制定了《可再生能源供暖法》，促進可再生能源用于供暖；制定《熱電聯(lián)產(chǎn)法》，積極推廣熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)，規(guī)定了以熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)生產(chǎn)的電能獲得補貼，要求到2020年將熱電聯(lián)產(chǎn)技術(shù)供電比例較目前水平翻一番。意大利政府為支持可再生能源的發(fā)展，從1992年對可再生能源發(fā)電廠的電價實行保護價收購，扶持可再生能源的發(fā)展。1999年后，意大利通過立法的形式開始實行“綠色證書”制度。“綠色證書”是指通過利用可再生能源向國家電網(wǎng)輸送電力并由國家電網(wǎng)管理局認可后頒發(fā)的證書。規(guī)定年產(chǎn)量或進口量在1億千瓦時以上的不可再生能源企業(yè)，必須按實際產(chǎn)量的一定比例向電網(wǎng)輸送可再生能源，且比例逐年提高。“綠色證書”可用于交易，生產(chǎn)商可通過購買“綠色證書”的方式完成任務。通過綠色證書，限制高碳能源的使用，激勵具有低碳的可再生能源發(fā)展。歐盟強調(diào)可再生能源比例的提高。要求到2020年，各成員國將可再生能源使用量占各類能源總使用量的20%；根據(jù)各成員國的具體情況為其設定具有法律約束力的可再生能源發(fā)展目標，到2020年歐盟的可再生能源比例要達到20%（目前為8.5%）；鼓勵使用“可持續(xù)性的”生物燃料；到2015年，將建成并投入運行10至12座碳捕獲和存儲的示范工廠。
日本在清潔能源方面是強調(diào)核電與太陽能的作用。在核電站建設方面，日本計劃興建的13座核電站中，將有9座在2017年之前投入使用。在太陽能方面，提出未來太陽能的發(fā)展目標，強化了太陽能的研制、開發(fā)與利用，計劃在未來3年至5年內(nèi)，將家用太陽能發(fā)電系統(tǒng)的成本減少一半，而太陽能發(fā)電量是目前的10倍，到2030年是目前的40倍。為實現(xiàn)這個目標，日本政府在積極推進技術(shù)開發(fā)降低太陽能發(fā)電系統(tǒng)成本的同時，進一步落實包括補助金在內(nèi)的鼓勵政策，強化太陽能利用世界第一的位置。澳大利亞政府建立氣候變化政策部，整合相關(guān)部門資源，促進政府與產(chǎn)業(yè)互動，全方位建設一個低碳經(jīng)濟環(huán)境。低碳經(jīng)濟的著力于支持新能源普及和相關(guān)技術(shù)發(fā)展，采取強制性的可再生能源指標，計劃2020年澳大利亞可再生能源比重要達到整個電力的20%，并以不斷完善的清潔能源技術(shù)作支撐。促進可再生能源技術(shù)的研究、開發(fā)和商業(yè)化，澳大利亞設立可再生能源專項基金，計劃7年投資5個億，重點用于熱能技術(shù)升級與太陽能開發(fā)利用。澳大利亞政府對家庭購買太陽能系統(tǒng)，均給予資金獎勵，以實現(xiàn)家庭節(jié)能減碳。2008年9月實施“全球碳捕集與儲存計劃”，使澳大利亞對清潔煤技術(shù)的投資處于世界領(lǐng)先地位。這項計劃包括建立一個全球碳捕集與儲存中心，它將推動碳捕集與儲存技術(shù)和知識在全球的推廣。美國對可再生能源與清潔能源給予高度重視。布什總統(tǒng)在2006年《國情咨文》中提出的“先進能源計劃”，強調(diào)增加可替代能源和清潔能源技術(shù)的投入。在該計劃中，布什要求國會在2007年財政預算中對清潔能源技術(shù)研究經(jīng)費增加22%。一是擴大核電能力，在30年沒有新建核電站之后，美國重新啟動了這一能源的開發(fā)，包括鼓勵興建先進的核電廠，資助研究與開發(fā)先進核反應堆技術(shù)，建立全球核能合作伙伴關(guān)系；二是加強生物燃料的研究與運用，推進生物燃料技術(shù)和降低生物燃料成本的研究；三是積極發(fā)展“氫經(jīng)濟”，美國根據(jù)“能源政策法”批準了研究經(jīng)費達12億美元的“總統(tǒng)氫燃料計劃”，以加快氫燃料的開發(fā)以及相關(guān)基礎(chǔ)設施建設。
四、應用市場機制與經(jīng)濟杠桿，促使企業(yè)減碳
1．實施嚴格的能耗效率管制
發(fā)展低碳經(jīng)濟的國家，大多制定更嚴格的產(chǎn)品的能耗效率標準與耗油標準，促使企業(yè)降碳。如對建筑物進行能源認證，提高新建筑物和修繕房屋的能源效率標準；推廣節(jié)能產(chǎn)品，逐步淘汰白熾燈等；對貿(mào)易商品，例如電冰箱、計算機，執(zhí)行更高的節(jié)能效率目標，推動改進交通能耗和強調(diào)使用低碳燃料，加強對已實施的措施的監(jiān)管，防止能耗效率問題反彈。政府機構(gòu)內(nèi)部開展節(jié)能運動等。此外，意大利與日本的能耗管理還具有新的特點。意大利自2005年1月起對能耗效率管理采取了“白色證書”制度。它是一種對企業(yè)提高能源效率的一種認證制度。企業(yè)必須申請“白色證書”，政府核準其最低的節(jié)能目標。“白色證書”可以買賣，管理部門可根據(jù)市場行情調(diào)整價格。對達到節(jié)能目標的企業(yè)，給予經(jīng)濟獎勵。達不到最低節(jié)能目標者，可從市場上購買“白色證書”，否則將受到經(jīng)濟處罰。而且，各個企業(yè)的節(jié)能總額中，政府要求至少有一半是通過采取節(jié)能措施而非購買白色證書來實現(xiàn)。日本對能耗效率采取的是“最強者方式”。即涉及到空調(diào)等家用電氣、汽車、新建住宅及其配套設備等行業(yè)內(nèi)，將能源效率最好的產(chǎn)品作為整個行業(yè)的標準。
2．排污權(quán)交易
英國于2002年正式實施排放交易機制，成為世界上第一個在國內(nèi)實行排放市場交易的國家。其目的在于：使排放量的絕對數(shù)目有明顯減少，獲得排放交易的經(jīng)驗，力圖未來在倫敦全球排放交易中心。德國于2002年開始著手排放權(quán)交易的準備工作，目前已形成了比較完善的法律體系和管理制度，德國政府希望通過市場競爭使二氧化碳排放權(quán)實現(xiàn)最佳配置，減弱排放權(quán)限制給經(jīng)濟造成的扭曲，同時間接帶動了低排放、高能效技術(shù)的開發(fā)和應用。歐盟在各成員國的基礎(chǔ)上，建立了溫室氣體排放貿(mào)易體系，擴大交易范圍，除了污染性工業(yè)企業(yè)與電廠，交通、建筑部門也可以參與交易,并于2005年在歐洲范圍內(nèi)實施了公司級別上的排放交易。此外，歐盟比英、德國在機制上有所創(chuàng)新，他擯棄分配許可量的做法，轉(zhuǎn)為實現(xiàn)排污量的拍賣機制。這種方法將確保排污者實際支付由于排放二氧化碳而產(chǎn)生的環(huán)境破壞的成本。預計到2020年，碳交易能帶來幾百億歐元的收入。通過制定排放限額，將鼓勵企業(yè)以最低成本投資于能源效率和潔凈技術(shù)。美國、日本、澳大利亞也采取了上述相類似排污機制，不過在實施時間與配套政策上略有不同。日本決定從2008年10月起在企業(yè)間試行溫室氣體排放權(quán)交易制度，并考慮今后開展研究可再生能源的收費標準體系。澳大利亞的“減少碳排放計劃”將于2010年7月正式實施。對于“減少碳排放計劃”而引起成本增加，澳大利亞政府對低收入家庭采取退稅及其他福利措施予以補貼，對受影響的企業(yè)則實施“氣候變化行動資金”和“電力系統(tǒng)調(diào)節(jié)計劃”予以支持。
3．財政與稅收政策
許多國家建立起了低碳經(jīng)濟的財政與稅收政策。近年來，為了促進企業(yè)發(fā)展可再生能，英國政府推出為期25年的可再生能源義務和氣候變化稅以替代非化石燃料義務和化石能源稅。可再生能源義務要求電力供應商在其供應消費者的電量中必須有一定比例來自可再生能源，其比例與政府確定的該年度可再生能源的電力總供給所占比例目標同步浮動。與非化石燃料義務和化石能源稅相比，新實施的可再生能源義務和氣候變化稅的好處十分明顯：政府不再扮演交易員角色，使可再生能源市場更加符合市場理念；可再生能源由供應方機制向需求方機制轉(zhuǎn)變，有利于可再生能源的發(fā)展；可再生能源義務的贖買措施，有利于通過價格手段調(diào)節(jié)生產(chǎn)的實現(xiàn)。意大利政府于2007年初，推行能源一攬子計劃，出臺了一系列推動節(jié)能和可再生能源發(fā)展的財政措施。其目標是既要履行減排承諾，又要保證工業(yè)發(fā)展創(chuàng)造經(jīng)濟優(yōu)勢。政府啟動了第一個關(guān)于能源效率和生態(tài)工業(yè)的工業(yè)創(chuàng)新計劃，對申請企業(yè)的下列投資給予資助：可再生能源領(lǐng)域投資；環(huán)境影響小和節(jié)約能源的新產(chǎn)品的開發(fā)投資；能降低能耗的新工藝的開發(fā)。意大利對農(nóng)業(yè)能源系統(tǒng)的優(yōu)惠措施，對高效率工業(yè)電機的稅收減免；對高效率家用電器的稅收減免；限制汽車二氧化碳排放量。德國則從提高能源使用效率，促進節(jié)能的角度建立起低碳財政稅收政策。一是從1999年對油、氣、電征收生態(tài)稅；二是與工業(yè)界簽訂協(xié)議，規(guī)定企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠與節(jié)能掛鉤，同時德國聯(lián)邦經(jīng)濟部與德國復興信貸銀行已建立節(jié)能專項基金，用于促進德中小企業(yè)提高能源效率。三是通過修改機動車稅與征收載重汽車費規(guī)定以增加小排量汽車，來降低二氧化碳排放。四是支持“歐洲航空一體化”建議，力圖將航空領(lǐng)域產(chǎn)生的二氧化碳減少10%。歐盟財稅政策重點是為碳捕獲和埋存技術(shù)的發(fā)展和市場手段的應用（如環(huán)境稅）制定新的規(guī)則。日本則考慮推出“地球環(huán)境稅”等。美國采取多種財政稅收政策發(fā)展低碳經(jīng)濟，如制定免稅政策鼓勵節(jié)能,為購買節(jié)能型汽車提供減免稅優(yōu)惠，鼓勵美國消費者購買節(jié)能型汽車。
五、加強國際范圍內(nèi)的減碳協(xié)作
對于氣候變化這個全球最大的公共物品，單靠一個國家是無法完成減碳任務的。所以，西方各國紛紛加強相互協(xié)作。英國政府將與8個工業(yè)強國和歐盟伙伴一道研發(fā)遏制氣候變化技術(shù)，實現(xiàn)碳減少的目標，同時也幫助其他國家，特別是發(fā)展中國家，實現(xiàn)他們自己確定的減少碳排放量目的，使英國能夠從中獲得最大限度回報。德國同許多國家，尤其是發(fā)展中國家都開展了氣候保護領(lǐng)域的合作，近年來加強了與美國的協(xié)作，發(fā)起歐盟與美國間的“跨大西洋氣候和技術(shù)行動”，重點是統(tǒng)一標準、制定共同的研究計劃等，并在2007年4月召開的歐盟與美國首腦會議上確定了該項行動的具體措施。澳大利亞推行一系列計劃，為全球解決方案作貢獻，包括為本地區(qū)脆弱的國家提供可觀的援助，幫助其適應不可避免的氣候變化。澳大利亞還通過2億澳元的“國際森林碳計劃”參與國際緩解氣候變化的努力，為降低發(fā)展中國家森林采伐和森林退化造成的溫室氣體排放提供支持。此外，上述國家普遍認為，建立起低碳社會生產(chǎn)方式是發(fā)展低碳經(jīng)濟的關(guān)鍵，必須采取的措施包括：政府應加強公共交通網(wǎng)絡建設，企業(yè)應開發(fā)溫室氣體排放量少的商品，民眾也應改變生活方式，選擇環(huán)保產(chǎn)品；城市建設應推行緊湊的城區(qū)布局，讓居民徒步或依靠自行車就能方便出行等，借此擺脫以往大量生產(chǎn)、大量消費又大量廢棄的社會經(jīng)濟運行模式。
六、對我國發(fā)展低碳經(jīng)濟的啟示
隨著全球變暖與能源資源枯竭，西方發(fā)達國家紛紛發(fā)展低碳經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，借此作為世界新一輪產(chǎn)業(yè)競爭、技術(shù)競爭、經(jīng)濟增長競爭的關(guān)鍵。我國經(jīng)過改革開放三十年來，高能耗、高污染、高排放的經(jīng)濟發(fā)展模式已經(jīng)嚴懲制約了經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。因此，我國要積極借鑒西方發(fā)達國家關(guān)于低碳經(jīng)濟發(fā)展的成功經(jīng)驗與政策措施，明確提出低碳經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略，逐步建立于低碳經(jīng)濟的政策柜架。
1.建立起低碳經(jīng)濟法律保障體系。要制定《低碳經(jīng)濟法》、《循環(huán)經(jīng)濟法》，制定《可再生能源法》的配套法，對于涉及能源、環(huán)保、資源等的法律需要作進一步修改，包括可再生能源、環(huán)境保護的法律，通過立法、通過修改法律，通過采取行動落實這些法律，支持企業(yè)走發(fā)展低碳經(jīng)濟的道路，為中國特色的經(jīng)濟走新型工業(yè)化的道路提供可靠的保障。
2.必須采取強有力的經(jīng)濟政策手段。要研究低碳經(jīng)濟模式下的，財政、稅收、產(chǎn)業(yè)政策體系。研究與擇機推出氣候變化稅、氣候變化協(xié)議、排放貿(mào)易機制、碳信托基金等多項經(jīng)濟政策。當前，特別要引導重工業(yè)降碳，可以借鑒英國經(jīng)驗，開征“氣候變化稅”。這種稅是與重工業(yè)能源用戶簽訂自愿協(xié)議。如果他們能夠通過新的投資實現(xiàn)較低的排放，則不需要支付全稅。這樣做的結(jié)果是極大地降低了二氧化碳的排放，而且也增加了工業(yè)的能效以及競爭力，并讓他們更有動力實現(xiàn)低碳行業(yè)的發(fā)展。此外，我國要積極抓住國際碳金融發(fā)展契機，建立“碳金融市場”，建立碳交易市場。推行清潔生產(chǎn)機制。國家應加強財政和金融的政策支持力度，支持建立低碳經(jīng)濟技術(shù)體系。
3.強調(diào)低碳技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，大力發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)群。低碳技術(shù)的創(chuàng)新能力，在很大程度上決定了我國是否能順利實現(xiàn)低碳經(jīng)濟發(fā)展。低碳技術(shù)是低碳經(jīng)濟發(fā)展的動力和優(yōu)秀，組織力量開展有關(guān)低碳經(jīng)濟關(guān)鍵技術(shù)的科技攻關(guān)，并制定長遠的發(fā)展規(guī)劃，優(yōu)先開發(fā)新型的、高效的低碳技術(shù)，鼓勵企業(yè)積極投入低碳技術(shù)的開發(fā)、設備制造和低碳能源的生產(chǎn)。我國要積極開展低碳經(jīng)濟的研究和技術(shù)推廣工作。目前可選擇若干地區(qū)開展低碳經(jīng)濟試點，吸引社會資本、外資參與。當前，我國迫切需要研發(fā)的低碳技術(shù)包括節(jié)能和清潔能源、煤的清潔高效利用、油氣資源和煤層氣的勘探開發(fā)、可再生能源、核能、碳捕集和封存、清潔汽車技術(shù)、農(nóng)業(yè)和土地利用方式控制溫室氣體排放技術(shù)等領(lǐng)域開發(fā)的有效控制溫室氣體排放的新技術(shù)。為此，需要加快推進我國能源體制改革，建立有助于實現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和可持續(xù)發(fā)展的價格體系；推動中國可再生能源發(fā)展的機制建設，培育持續(xù)穩(wěn)定增長的可再生能源市場，改善健全可再生能源發(fā)展的市場環(huán)境與制度創(chuàng)新。加快低碳技術(shù)的轉(zhuǎn)化，積極調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，尤其是要調(diào)整高耗能產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進能源節(jié)約，重點預防和治理環(huán)境污染的突出問題，有效控制污染物排放，促進能源與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。逐步形成低碳農(nóng)業(yè)、低碳工業(yè)、低碳服務業(yè)等完善的低碳經(jīng)濟體系。
4.加強國際低碳技術(shù)的合作與交流，共同應對氣候變化。我國要積極參與全球應對氣候變化體系中來，參與全世界的碳市場，促進碳交易機制在中國的發(fā)展。應加強與發(fā)達國家的技術(shù)交流合作，引進消化先進的節(jié)能技術(shù)、提高能效的技術(shù)和可再生能源技術(shù)。特別是要加強與歐盟、美國低碳合作。積極探索與西方國家之間，企業(yè)之間，學術(shù)、研究、管理、培訓機構(gòu)之間，以及其他非政府組織和協(xié)會之間的合作伙伴關(guān)系，為環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展探索新的合作模式，開展具體項目技術(shù)合作、經(jīng)驗交流及能力建設等形式的合作活動。
5.激勵企業(yè)從事低碳生產(chǎn)與經(jīng)營。應對氣候變化所推動的低碳技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的新興與發(fā)展，將成為未來經(jīng)濟發(fā)展的大趨勢，企業(yè)應預先認識并抓住這一全球趨勢帶來的重大變革與契機，未來的經(jīng)濟必定是低碳經(jīng)濟，未來的競爭必定是基于低碳產(chǎn)品與技術(shù)的競爭。要贏得未來的競爭，企業(yè)應該考慮以下幾點：對低碳技術(shù)進行戰(zhàn)略投資，發(fā)展低碳技術(shù)，盡早實現(xiàn)技術(shù)升級；緊密研究和跟蹤國際企業(yè)應對氣候變化的情勢，制定低碳產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品的技術(shù)標準，超前作出企業(yè)的低碳戰(zhàn)略部署；在企業(yè)中推行低碳標識，規(guī)模化應用低碳技術(shù)，將企業(yè)社會低碳責任與產(chǎn)品質(zhì)量、信譽結(jié)合起來；抓住國際碳金融的新機遇，發(fā)展低碳融資；利用好國際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓，加快實現(xiàn)跨越式技術(shù)發(fā)展；政府應通過低碳產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與財政、稅收的扶持、金融融資的支持，引導企業(yè)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、低碳產(chǎn)品。
一、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟具有客觀必然性
20世紀60年代,發(fā)達國家開始進入后工業(yè)化時期。在全世界僅有不到五分之一人口進入現(xiàn)代化社會的情況下,資源的短缺和生態(tài)環(huán)境問題成為經(jīng)濟繼續(xù)增長的重大約束。20世紀60年代以來,環(huán)境污染開始成為社會關(guān)注的焦點之一。1970年4月22日美國舉行了“地球日”大游行,標志著人類開始高度關(guān)注環(huán)境污染問題,1972年6月5日聯(lián)合國人類環(huán)境會議召開,通過了《人類環(huán)境宣言》。1972年羅馬俱樂部發(fā)表了其第一份研究報告:《增長的極限》。這份報告首次正式向世界發(fā)出了警告:“如果在世界人口、工業(yè)化、污染、糧食生產(chǎn)和資源消耗方面現(xiàn)在的趨勢繼續(xù)下去,這個行星上的增長的極限有朝一日將在今后一百年中發(fā)生”。這份報告被認為是第一次系統(tǒng)地考察了經(jīng)濟增長與人口、自然資源、生態(tài)環(huán)境和科學技術(shù)進步之間的關(guān)系。從此生態(tài)環(huán)境作為制約經(jīng)濟增長的要素而引起全世界的注意。到20世紀70年代,生態(tài)環(huán)境事實上已從單純自然意義上的人類生存要素轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣饬x上的經(jīng)濟要素。這有兩個層次的含義。
第一,符合人類生活需要的良好的自然生態(tài)環(huán)境已經(jīng)短缺,擁有這樣的環(huán)境已經(jīng)成為人類追求幸福的目標之一。第二,從迄今為止人類生產(chǎn)活動的技術(shù)特性和生態(tài)環(huán)境本身的承載能力說,天然的生態(tài)環(huán)境對生產(chǎn)排放廢棄物的吸納能力已經(jīng)飽和,甚至超載,要繼續(xù)利用它進行生產(chǎn)必須再生產(chǎn)出新的環(huán)境容量,需要人類投入資源進行“制造(生態(tài)恢復和污染治理)”。即,良好的自然生態(tài)環(huán)境已成為人類的勞動“產(chǎn)品”。這表明,良好的生態(tài)環(huán)境已具有明顯的二重性特征。即從生活的角度看它是目標,從生產(chǎn)的角度看,它已變成生產(chǎn)要素和條件。從我國的具體情況看,我國生態(tài)環(huán)境污染已達到十分嚴重的程度。2000年全國十大地表水系的COD年排放量達1445萬噸,比Ⅲ類水質(zhì)要求的800萬噸容量高出80?6%;2001年七大水系斷面檢測,達到Ⅲ類水質(zhì)的僅占29?5%,而劣Ⅴ類水質(zhì)卻高達44%;全國城市有66?7%缺水;大氣中二氧化硫排放量達1995萬噸,比國家二級標準高66?3%;農(nóng)田化肥農(nóng)藥污染,重金屬污染,土地沙漠化和荒漠化,各種持久性有機污染等現(xiàn)象也日益嚴重。從生活的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量看,這種發(fā)展趨勢與我們追求的經(jīng)濟增長目標相悖。據(jù)有關(guān)研究機構(gòu)測算,20世紀90年代中期,我國每年生態(tài)和環(huán)境破壞帶來的損失占GDP的比重達到8%以上。這說明,我們的經(jīng)濟增長是以生態(tài)環(huán)境成本為代價的。國內(nèi)外的實踐已表明,當經(jīng)濟增長達到一定階段時,對自然生態(tài)環(huán)境的免費使用必然達到極限。這是自然循環(huán)過程極限和作為自然組成部分的人類生理極限決定的。人類要繼續(xù)發(fā)展,客觀上要求我們轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長方式,用新的模式發(fā)展經(jīng)濟;要求我們減少對自然資源的消耗,并對被過度使用的自然進行補償。循環(huán)經(jīng)濟就在這樣一種背景下產(chǎn)生。
二、循環(huán)經(jīng)濟的本質(zhì)是技術(shù)范式的革命
在技術(shù)層次上,循環(huán)經(jīng)濟是與傳統(tǒng)經(jīng)濟活動的“資源消費產(chǎn)品廢物排放”的開放(或稱為單程)型物質(zhì)流動模式相對應的“資源消費產(chǎn)品再生資源”閉環(huán)型物質(zhì)流動模式。其技術(shù)特征表現(xiàn)為資源消耗的減量化、再利用和資源再生化。其優(yōu)秀是提高生態(tài)環(huán)境的利用效率,其本質(zhì)是生態(tài)經(jīng)濟。表面上看,循環(huán)經(jīng)濟只不過是強調(diào)“三廢”回收利用,但這是一種誤解。從技術(shù)經(jīng)濟學角度看,循環(huán)經(jīng)濟實際上是一種技術(shù)范式的革命。按照著名經(jīng)濟學家喬瓦尼?多西的定義,所謂技術(shù)范式可定義為解決所選擇的技術(shù)經(jīng)濟問題的一種“模式”。這是基于微觀技術(shù)的定義。在宏觀上,技術(shù)范式可定義為社會生產(chǎn)主導技術(shù)體系的基本特征和程序模式。在社會經(jīng)濟發(fā)展的不同歷史階段,不同社會形態(tài)對應不同的技術(shù)范式。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟社會的技術(shù)范式優(yōu)秀是勞動力與土地簡單結(jié)合的以采集、種植和養(yǎng)殖為主,以手工勞動為主要特征的小規(guī)模生產(chǎn)。其生產(chǎn)過程基本不產(chǎn)生三廢,產(chǎn)品直接來源于自然。產(chǎn)品消費以后形成的廢物,基本上是對環(huán)境無害的有機物,直接返回大自然,自然降解循環(huán)。即使是使用燃料,也主要是取自于自然生態(tài)系統(tǒng)中的可再生的草木質(zhì)植物,燃燒后釋放的二氧化碳可進入自然生態(tài)系統(tǒng),通過光合作用循環(huán)再生成草木質(zhì)植物。這是一種低級的循環(huán)經(jīng)濟模式。工業(yè)經(jīng)濟社會的技術(shù)范式復雜得多。其技術(shù)主體由勞動力與機器設備相結(jié)合的大工業(yè)體系替代了勞動力與土地的簡單結(jié)合。生產(chǎn)過程的基本特征是以能源消耗為基礎(chǔ),從自然界開采資源和對資源進行多次加工形成各種各樣的復雜產(chǎn)品。
工業(yè)經(jīng)濟社會中,工業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品大規(guī)模滲入到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域,使農(nóng)業(yè)的技術(shù)范式也發(fā)生了相應變革,生產(chǎn)過程中加入了化肥、農(nóng)藥、機械設備等工業(yè)品。于是土地和勞動力的生產(chǎn)效率都大大提高了,但同時也給土地和水資源帶來了越來越多的污染。伴隨人口增長和農(nóng)業(yè)機械的使用,人類開墾荒地的能力提高,但自然生態(tài)卻遭到日益嚴重的破壞。在工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域,動力主要由能源燃燒來提供。這種以耗散方式消耗、在短期內(nèi)不可能循環(huán)的能源消費,向大氣和環(huán)境中排放出各種廢氣、渣屑;各種物理的和化學的生產(chǎn)過程都要用清潔的水作為冷卻劑或有毒有害物質(zhì)的排放載體,使清潔的水資源日益減少;大量礦山的開采使生態(tài)植被銳減;人口的膨脹使城市云集,工廠和住宅不斷侵吞有限的可耕地。循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)主體要求在傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟的線性技術(shù)范式基礎(chǔ)上,增加反饋機制。在微觀層次上,要求企業(yè)縱向延長生產(chǎn)鏈條,從生產(chǎn)產(chǎn)品延伸到廢舊產(chǎn)品回收處理和再生;橫向技術(shù)體系拓寬,將生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物進行回收利用和無害化處理。在宏觀層次上,要求整個社會技術(shù)體系實現(xiàn)網(wǎng)絡化,使資源實現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)循環(huán)利用,綜合對廢棄物進行產(chǎn)業(yè)化無害處理。循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)體系以提高資源利用效率為基礎(chǔ),作為科學技術(shù)發(fā)展方向的高技術(shù)發(fā)展,關(guān)注經(jīng)濟增長和以資源的再生、循環(huán)利用和無害化處理為手段,以保護生態(tài)環(huán)境為目標,推進經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。
這實質(zhì)上是一種技術(shù)范式革命。當生態(tài)環(huán)境已成為經(jīng)濟增長的制約因素時,人們才看到了“增長的極限”。于是,恢復生態(tài)環(huán)境、減少污染排放、保護公共資源等就成為人類生存和社會發(fā)展的必要條件。生態(tài)環(huán)境作為一種具有社會共有性質(zhì)的短缺要素,利用它所創(chuàng)造的利益必須得到公平的分配,而且必須有保證它的可持續(xù)利用。使用這些要素獲得利益的人必須使其他人的利益不受傷害,或者對受到傷害的人給予補償。受益人在使用后應盡可能將其復原,以便其他人能繼續(xù)使用。這顯然需要社會做出一種制度安排,迫使生態(tài)環(huán)境的使用者改變原來的技術(shù)范式,采取新的技術(shù)體系和生產(chǎn)方式。就私人資本的特性說,如果沒有外力干預,它是不會放棄或減少對利益的追求而投入成本改變技術(shù)范式的。從這個角度說,技術(shù)范式的改變是制度安排的結(jié)果。
制度是人類社會發(fā)展的產(chǎn)物。對經(jīng)濟發(fā)展直接起作用的主要是基于政治制度的社會經(jīng)濟制度。它決定了人類生產(chǎn)過程中的資源分配和利益分配形式。在我國以公有制為基礎(chǔ)的社會主義市場經(jīng)濟制度下,不存在私人資本統(tǒng)治國民經(jīng)濟的制度基礎(chǔ),但我們在理論上存在著嚴重的認識障礙,使生態(tài)環(huán)境也處于沒有產(chǎn)權(quán)的隨意索取狀態(tài)。雖然我們已從制度上進行了一系列改革,建立健全國家環(huán)境保護機構(gòu),通過一系列立法,為推進循環(huán)經(jīng)濟奠定了一定的基礎(chǔ),但總體上,循環(huán)經(jīng)濟機制尚未建立起來。生態(tài)環(huán)境保護和循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的困難,還在于當前技術(shù)的成本效益比較。以大規(guī)模、高速度為特征的現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)體系使很多原材料開采、加工制造的直接經(jīng)濟成本日益降低。相比之下,對各種廢舊產(chǎn)品和廢棄物的處理技術(shù)發(fā)展滯后,在很多情況下,把廢舊產(chǎn)品和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物變?yōu)橛杏觅Y源的再生成本比購買新資源的價格相對更高,由此增加了推進循環(huán)經(jīng)濟的難度。這源于生態(tài)環(huán)境等公共資源的“私人”使用與社會付出成本的不對稱性,使初次資源和再生資源的價格形成機制不同。前者用社會成本代替了后者的“私”人成本,在市場競爭中自然處于有利地位。這是市場對經(jīng)濟增長社會成本的低估。這種低估靠市場自身的力量無法修正。“私人資本(包括所有非社會共有資本)”總是在開采初次資源與利用再生資源之間進行成本比較,總是試圖免費使用生態(tài)環(huán)境排放廢棄物而節(jié)約局部成本。上述原因決定了作為人類生存與發(fā)展的基本條件———生態(tài)環(huán)境,必須通過社會經(jīng)濟制度的變革,才能實現(xiàn)由人類生存要素向生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)化,才能通過市場經(jīng)濟體制實現(xiàn)它的保護與可持續(xù)利用。
上述分析表明,循環(huán)經(jīng)濟作為一種新的生產(chǎn)方式,它是在生態(tài)環(huán)境成為經(jīng)濟增長制約要素、良好的生態(tài)環(huán)境成為一種公共財富階段的一種新的技術(shù)經(jīng)濟范式,是建立在人類生存條件和福利平等基礎(chǔ)上的以全體社會成員生活福利最大化為目標的一種新的經(jīng)濟形態(tài)。“資源消費產(chǎn)品再生資源”的閉環(huán)型物質(zhì)流動模式,資源消耗的減量化、再利用和資源再生化都僅僅是其技術(shù)經(jīng)濟范式的表征。其本質(zhì)是對人類生產(chǎn)關(guān)系進行調(diào)整,其目標是追求可持續(xù)發(fā)展。人類要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,必須重新構(gòu)建一種新的制度框架,對人與自然的關(guān)系和人類社會生產(chǎn)關(guān)系進行新的制度安排。這種新的制度框架的優(yōu)秀是要將生態(tài)環(huán)境作為一種生產(chǎn)要素,進行新的規(guī)制管理,納入市場運行機制之中。這必將重新構(gòu)造社會價格形成機制,從而重新調(diào)整社會利益分配關(guān)系。當前的循環(huán)經(jīng)濟仍然只是在技術(shù)層次上的探索,仍然處于發(fā)展的初級階段。隨著全球人口和經(jīng)濟不斷增長,資源制約日益增強,循環(huán)經(jīng)濟必將成為未來人類社會一種新的經(jīng)濟形態(tài)。
三、經(jīng)濟全球化對發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟具有重大影響
經(jīng)濟全球化是當代經(jīng)濟發(fā)展的一個不可阻擋的大趨勢。全球化的基本特征是,跨國公司以成本最低、利潤最大化為目標,在全球范圍內(nèi)“優(yōu)化”配置資源。從純粹的技術(shù)和效率角度看,全球化加快了發(fā)達國家先進技術(shù)向發(fā)展中國家的擴散,提高了發(fā)展中國家的經(jīng)濟效率,從而也提高了全球的經(jīng)濟效率,對于世界范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展將起到促進作用。但另一方面,由于發(fā)達國家的生態(tài)環(huán)境保護意識很強,生態(tài)和環(huán)境已被作為有限資源嚴格納入政府的公共管理和公眾的監(jiān)督之下,有關(guān)生態(tài)環(huán)境保護的法律法規(guī)和政策十分嚴格,這使開采自然資源和發(fā)展污染密集型的產(chǎn)業(yè)成本很高,在國際市場上沒有競爭優(yōu)勢,因此,發(fā)達國家采取了向發(fā)展中國家采購資源和污染密集型產(chǎn)品的戰(zhàn)略。這顯然是發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染。在這樣的背景下,一些發(fā)展中國家接受發(fā)達國家對生態(tài)污染破壞較嚴重的產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移,使自己的經(jīng)濟增長狀況有所改善,但其生態(tài)環(huán)境卻有惡化的趨勢。
從這個意義上看,富國過多地消耗了我們共同生活的這個地球上的資源,釋放了過多的污染,他們對窮國的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量下降負有不可推卸的責任。因此,生態(tài)環(huán)境保護是一個全球性問題,循環(huán)經(jīng)濟作為可持續(xù)發(fā)展和保護生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟增長模式,也應成為全球共同發(fā)展戰(zhàn)略的組成部分。毫無疑問,在發(fā)展中國家,經(jīng)濟落后與貧窮是生態(tài)環(huán)境遭受破壞的主要根源。但依靠發(fā)展污染密集型產(chǎn)業(yè)和以破壞生態(tài)環(huán)境為代價的經(jīng)濟增長,不僅不能改善生態(tài)環(huán)境,反而加重了污染的程度。因此,當前的全球化雖然有限地提高了發(fā)展中國家的物質(zhì)生活水平,但并沒有把發(fā)展中國家?guī)肟沙掷m(xù)發(fā)展道路。更值得注意的是,一方面發(fā)達國家把污染嚴重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家,另一方面,他們又把環(huán)保作為與發(fā)展中國家進行貿(mào)易談判的砝碼,逼迫發(fā)展中國家做出更大的讓步。這表明,生態(tài)環(huán)境已成為一個嚴重的國際政治經(jīng)濟關(guān)系問題。盡管發(fā)達國家排放的污染占世界的絕大多數(shù),但他們并不想放棄高能源密集和資源密集的消費模式,更沒有真正負起全球生態(tài)環(huán)境保護的責任。在中國確立了到2020年實現(xiàn)GDP再翻兩番、全面建設小康社會的目標以后,西方國家開始出現(xiàn)了“中國環(huán)境崩潰論”,這一現(xiàn)象值得我們注意。當然,我們也必須認識到,作為一個人口大國,由于地理和氣候的原因,我國的生態(tài)系統(tǒng)本身比較脆弱。在發(fā)展中我們又處于追趕地位,總體科學技術(shù)水平比較落后,環(huán)境生產(chǎn)率很低,我國的經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境變化對世界有著重大影響。生態(tài)環(huán)境不僅僅是國際關(guān)系和國家間政治斗爭問題,它也切實關(guān)系我國全體國民切身利益。發(fā)達國家制造的環(huán)境壁壘也將會從反面促進我國的生態(tài)環(huán)境保護。我們應借助于經(jīng)濟全球化和發(fā)達國家環(huán)境壁壘帶來的機遇和挑戰(zhàn),在為爭取公平而與發(fā)達國家進行斗爭的同時,加強國際合作,加速引進發(fā)達國家的環(huán)境保護技術(shù)和管理經(jīng)驗,加速推進生態(tài)環(huán)境的改善,加大循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展步伐。這也是我們應對人類發(fā)展所作的貢獻。
四、循環(huán)經(jīng)濟———中國新型工業(yè)化的最高形式
黨的十六大提出,全面建設小康社會,我國要走科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。事實上,循環(huán)經(jīng)濟模式正是新型工業(yè)化道路的最高形式。循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)經(jīng)濟特征之一是提高資源利用效率,減少生產(chǎn)過程的資源和能源消耗。這是提高經(jīng)濟效益的重要基礎(chǔ),也是污染排放減量化的前提。循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)經(jīng)濟特征之二是延長和拓寬生產(chǎn)技術(shù)鏈,將污染盡可能地在生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)進行處理,減少生產(chǎn)過程的污染排放。循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)經(jīng)濟特征之三是對生產(chǎn)和生活使用過的廢舊產(chǎn)品進行全面回收,可以重復利用的廢棄物通過技術(shù)處理進行無限次的循環(huán)利用。這將最大限度地減少初次資源的開采,最大限度地利用不可再生資源,最大限度地減少造成污染的廢棄物的排放。循環(huán)經(jīng)濟的技術(shù)經(jīng)濟特征之四是對生產(chǎn)企業(yè)無法處理的廢棄物集中回收、處理,擴大生態(tài)環(huán)保和資源再生產(chǎn)業(yè)的規(guī)模,擴大就業(yè)。
上述四大特征要求大力發(fā)展廢舊的物資的回收處理適用技術(shù);要求大力發(fā)展高附加價值,少污染排放的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);要求高新技術(shù)向污染處理和資源再生產(chǎn)業(yè)擴散。它的最終要求是使利用廢舊資源的經(jīng)濟效益高于利用有限的初次資源的經(jīng)濟效益。這對科學技術(shù)發(fā)展提出了新的方向和強大需求,必將改變科學技術(shù)發(fā)展方向,帶來新的技術(shù)革命。新型工業(yè)化要求用新的思路去調(diào)整舊的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),要求用新的體制激勵企業(yè)和社會追求可持續(xù)發(fā)展的新模式。循環(huán)經(jīng)濟作為一種新的技術(shù)范式,一種新的生產(chǎn)力發(fā)展方式,為新型工業(yè)化開辟出了新的道路。按照傳統(tǒng)的“單程式”的技術(shù)范式,以信息化帶動工業(yè)化,發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)制造業(yè),全面提高資源的技術(shù)利用效率,當然也都是新型工業(yè)化的重要內(nèi)涵,但卻不是新型工業(yè)化的全部。循環(huán)經(jīng)濟要求在這一切的基礎(chǔ)上,通過制度創(chuàng)新進行技術(shù)范式的革命,是新型工業(yè)化的最高形式。五、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的若干政策黨的十六大提出的全面建設小康社會不僅僅是一個經(jīng)濟目標,而是一個經(jīng)濟社會綜合發(fā)展目標。實現(xiàn)這一目標必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式,推進可持續(xù)發(fā)展。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是根本出路之一。而要發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟,必須從制度創(chuàng)新入手,實施一系列相互配套、切實有效的政策。
第一,必須徹底轉(zhuǎn)變GDP至上的政策目標。這要求各級政府切實轉(zhuǎn)變觀念,在制定“十一五”規(guī)劃時,把發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟,推進可持續(xù)發(fā)展作為首要宗旨。從國家全局角度看,有必要研究制定區(qū)域可持續(xù)發(fā)展指數(shù),作為對地方經(jīng)濟社會發(fā)展業(yè)績評價的重要參數(shù)。建議各省市普遍開展循環(huán)經(jīng)濟區(qū)域試點的基礎(chǔ)上,探索發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)驗。第二,要在借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗教訓的基礎(chǔ)上,盡快進行循環(huán)經(jīng)濟立法,明確消費者、企業(yè)、各級政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟方面的責任和義務,明確把生態(tài)環(huán)境作為資源納入政府的公共管理范疇之內(nèi)。鑒于我國居民,尤其是廣大農(nóng)村地區(qū)的居民生態(tài)環(huán)境意識比較薄弱,一些地方政府迫于經(jīng)濟增長和就業(yè)壓力忽視環(huán)境保護,甚至對環(huán)境污染企業(yè)提供保護的現(xiàn)狀,應大力進行生態(tài)環(huán)境保護和資源管理的制度創(chuàng)新,對目前的環(huán)境保護機構(gòu)進行調(diào)整,創(chuàng)造法律、行政法規(guī)和市場相結(jié)合的新的生態(tài)環(huán)境保護機制,以提高其權(quán)威性。第三,在政策層面上,要建立有利于循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的政策體系。一方面要通過政策調(diào)整,使循環(huán)利用資源和保護生態(tài)環(huán)境有利可圖,使企業(yè)和個人對生態(tài)環(huán)境保護的外部效益內(nèi)部化。另一方面,要大力推進生態(tài)環(huán)境的有償使用制度,建立污染者治理、受益者補償機制。
例如,一些虧損或微利的廢舊物品回收利用產(chǎn)業(yè),對于污染物無害化處理產(chǎn)業(yè),可通過稅收優(yōu)惠和政府補貼政策,使其能夠獲得社會平均利潤率。在增加生態(tài)、環(huán)境(污染排放)、資源使用稅的同時可對企業(yè)用于環(huán)境保護的投資稅收抵扣。對污染治理、廢舊物品回收處理和再利用技術(shù)的研究與開發(fā)等公用性事業(yè),政府應加大投入力度。建議專門設立生態(tài)環(huán)境技術(shù)基金,重點支持科研機構(gòu)和企業(yè)進行環(huán)保適用技術(shù)的研究開發(fā)和推廣應用。第四,提高和改進國家生態(tài)環(huán)境國力水平,建立國家生態(tài)環(huán)境信息公開制度。國家環(huán)保機構(gòu)應定期進行生態(tài)環(huán)境巡視監(jiān)察,建立抽樣調(diào)查評估指數(shù),并通過權(quán)威媒體向社會公布,以此促進全社會參與生態(tài)環(huán)境保護。第五,加強對循環(huán)經(jīng)濟理論與政策的研究。目前應重點研究循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展需要的政策和法律環(huán)境、生態(tài)環(huán)境管理體制與制度創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境保護的成本與效益等問題。第六、鑒于我國未來20年內(nèi)生態(tài)環(huán)境壓力日益增大的時期,一些重點區(qū)域和重點污染物排放處于嚴重超標狀態(tài),有必要建立經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境監(jiān)測和評估預警系統(tǒng),為國家進行宏觀決策和制定政策提供科學依據(jù)。第七,積極發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟國際合作與交流,在不斷打破發(fā)達國家環(huán)境壁壘、爭取相對寬松的國際貿(mào)易環(huán)境的同時,爭取更多地利用國際援助,大力引進國外先進環(huán)保技術(shù)和管理經(jīng)驗。第八,根據(jù)我國人口、資源分布極不均衡,各地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平差異巨大的國情以及生態(tài)環(huán)境保護必須走全國一盤棋道路的特點,應針對生態(tài)環(huán)境已成為制約經(jīng)濟社會發(fā)展的要素的現(xiàn)實,對全國經(jīng)濟發(fā)展布局進行大規(guī)模統(tǒng)一規(guī)劃,對各地區(qū)在全國發(fā)展過程中的功能進行重新定位。對生態(tài)脆弱區(qū)域限制發(fā)展;對資源豐富、生態(tài)環(huán)境保護能力較強、潛力較大的區(qū)域集中發(fā)展;防止落后區(qū)域以趕超為目標盲目發(fā)展。
因此,有必要對國家經(jīng)濟、社會、資源、生態(tài)環(huán)境與人口的發(fā)展變化趨勢進行全面的系統(tǒng)研究,在此基礎(chǔ)上,盡快進行國土綜合整治開發(fā)規(guī)劃。可以結(jié)合城市化進程,考慮實行生態(tài)環(huán)境移民在內(nèi)的系統(tǒng)的總體措施。
本文要定義國有經(jīng)濟控制力，分析影響它的因素，以及它與政府經(jīng)濟職能實現(xiàn)之間的關(guān)系。對國有經(jīng)濟控制力的研究，就是要找到在給定經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)時，政府采用何種政策組合能最有效地實現(xiàn)其經(jīng)濟和社會目標。因此，對國有經(jīng)濟控制力的研究就分為以下三個方面：
1.給定社會和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，什么是政府不能采用的經(jīng)濟政策。
2.政府可選的經(jīng)濟政策工具實現(xiàn)經(jīng)濟目標的時滯和逼近程度的分布。
3.作發(fā)展中經(jīng)濟里，國有企業(yè)作為一種重要的經(jīng)濟工具，它對國有經(jīng)濟控制力的作用如何。
這三個方面的內(nèi)在聯(lián)系如下：首先要確定與經(jīng)濟系統(tǒng)和政府目標不相容的政策工具，只有在確定了政策工具的可行集后才能討論政策的效果。討論不可行的政策的效果是無意義的。由于國有經(jīng)濟控制力大小是由政策工具實現(xiàn)政策目標的程度和時滯來衡量的，因此研究政策工具的“威力”和“等待時間”就是理所當然的。國有經(jīng)濟作為發(fā)展中國家普遍采用的經(jīng)濟政策工具，它的重要性一直是有爭議的。它的存在會對政府對經(jīng)濟的控制力有什么樣的影響是決定國有經(jīng)濟前途的主要考慮因素。
從這三個方面的內(nèi)容來看，第一個是最具思辯色彩的，第二個則完全是實證的問題，第三個則要通過演繹提出一些將由實證分析來證偽的假說，因而本文只分析第一、三兩個方面，提出一些分析，由后續(xù)研究來作實證研究。
第一節(jié)國有經(jīng)濟控制力的定義及實現(xiàn)控制的可行集
現(xiàn)代政府都被認為具有以下幾方面的經(jīng)濟職能：維持經(jīng)濟增長和穩(wěn)定、實現(xiàn)物價平穩(wěn)和充分就業(yè)、推進收入公平分配。為了實現(xiàn)這些經(jīng)濟職能，政府被賦予一些控制經(jīng)濟的權(quán)力和實施這些權(quán)力的條件。控制在這里的含義是完全技術(shù)性的。它是指給定社會和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，政府根據(jù)其效用函數(shù)，確定政策目標，即要經(jīng)濟系統(tǒng)要達到的狀態(tài)變量。通過改變控制變量的值來改變經(jīng)濟系統(tǒng)的狀態(tài)，從而實現(xiàn)其政策目標。因而控制力就是指政府通過改變控制變量來改變狀態(tài)變量從而達到政策目標時的時滯和實際逼近程度。當政府采用一些政策使某些目標很快很好的實現(xiàn)時，可以將之定義為控制力大，反之則小。當然這里的快慢和逼近程度是由政府的效用函數(shù)來提供判別準則的，比如一個民選政府希望在大選前實施的經(jīng)濟擴張計劃能在大選前奏效，從而為在選舉中獲勝創(chuàng)造條件。于是政府自然有對經(jīng)濟控制力的標準。但這不在本研究范圍內(nèi)。本文假定這些判別標準是外生的。
很顯然，不同的經(jīng)濟系統(tǒng)中政府的可選政策工具箱是不同的。這是因為不同的經(jīng)濟系統(tǒng)對政策變量的響應是不同的。首先要對經(jīng)濟系統(tǒng)的不同作出說明。經(jīng)濟系統(tǒng)的分類是極其多樣的，可以說只受到研究者想象力的限制。本研究遵循發(fā)展經(jīng)濟學的傳統(tǒng)，將經(jīng)濟系統(tǒng)分為發(fā)達的工業(yè)化經(jīng)濟系統(tǒng)和二元經(jīng)濟系統(tǒng)。發(fā)達工業(yè)化經(jīng)濟系統(tǒng)中市場機制發(fā)達而且廣泛。一項政策對經(jīng)濟的沖擊將以市場的方式，在難以計數(shù)的經(jīng)濟實體之間，以極其復雜的方式被經(jīng)濟系統(tǒng)所吸收，產(chǎn)生一些后果。研究者需要極其復雜的工具才能粗略地判別一項政策與其效果之間的因果關(guān)系。實際上在復雜的經(jīng)濟系統(tǒng)中，因為各種儲能單元的存在，如庫存、情緒對人們的判斷的影響、信息收集與處理的局限性等，對一個經(jīng)濟沖擊的響應是如此復雜，以至于人們有時會作出錯誤的判斷，尤其是當社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化的時候，因此政策的后果往往是難以預料的。當一個經(jīng)濟系統(tǒng)處于平穩(wěn)運作的，對政策的后果的判定相對要容易一些。
在許多國家，政府曾經(jīng)或正在使用國有企業(yè)作為實現(xiàn)其經(jīng)濟目標的手段。由國有企業(yè)代替市場機制來實現(xiàn)同樣的目標一方面要求政策制定者準確地知道在市場環(huán)境下一項政策的結(jié)果。如果不知道后果，通過國有企業(yè)來實現(xiàn)同樣的目標就無從談起。另一方面要求政策制定者能準確地控制國有企業(yè)來實現(xiàn)同樣的結(jié)果。但是，發(fā)達市場經(jīng)濟的特征就是高度的復雜性。到目前為止，人們只能用一些高度綜合的指標來粗略地評估經(jīng)濟的運行情況，比如利率、通貨膨脹率、國民收入增長率等。在這樣的情況下，要用國有企業(yè)來實現(xiàn)政府的經(jīng)濟目標，則國有企業(yè)的相對規(guī)模必須很大才有可能影響到這些指標。這只是必要條件。這里，國有企業(yè)的相對規(guī)模指相對于它們所供應的市場而言。首先，如果單個國有企業(yè)的規(guī)模很小，顯然是市場的接受者而不是領(lǐng)導者。如果大量的小型國有企業(yè)處于相互替代的市場上，那么除非禁止競爭，否則，國有企業(yè)也只能是市場的接受者。如果國有企業(yè)規(guī)模小，但處于生產(chǎn)的不同階段，那么，它們實質(zhì)上是一個巨型國有企業(yè)的生產(chǎn)車間而已。因此，要想通過國有企業(yè)來控制經(jīng)濟，國有企業(yè)首先要有很大的市場權(quán)力，即相對市場的規(guī)模要很大。國有企業(yè)處于壟斷地位時，市場權(quán)力最大。但是，市場權(quán)力不等于經(jīng)濟控制力。
在發(fā)達經(jīng)濟中，經(jīng)濟實體之間的關(guān)系通過難以計數(shù)的市場之間的互動來實現(xiàn)。如果政府不是通過采用一些依賴市場機制的政策，而是通過創(chuàng)造國有企業(yè)來實現(xiàn)經(jīng)濟目標，那么就首先必須對整個經(jīng)濟實行國有化。比如實現(xiàn)充分就業(yè)的目標就只可能在政府雇用全部勞動力條件下實現(xiàn)。給定一個經(jīng)濟中有非自愿失業(yè)者，政府通過創(chuàng)造一些國有企業(yè)來吸收這些勞動力，顯然這些國有企業(yè)的勞動效率要低于整個經(jīng)濟的平均水平，否則這些勞動力早被私人企業(yè)所吸收了。而國有企業(yè)也不可能擁有特殊的高效率生產(chǎn)技術(shù)。假設政府壟斷了這樣的技術(shù)，因為政府開發(fā)這些技術(shù)的經(jīng)費來源于稅收或發(fā)行國債，但卻不向社會公開這樣的技術(shù)，那么這是違反社會公平的。當然，這不包括國防技術(shù)。不過沒有政府會吸收街頭的失業(yè)者去生產(chǎn)核武器或激光制導炸彈來減少失業(yè)。那么這將使為生產(chǎn)同樣多的產(chǎn)出而需要更多的投入。從而資源價格上升。這將迫使一些處于邊際上的企業(yè)破產(chǎn)，將所雇傭的勞動力拋向失業(yè)隊伍，這樣政府又必須創(chuàng)造另外一些國有企業(yè)來吸收這些勞動力。很顯然，這些勞動力的勞動效率是要低于新的平均水平的。這又將導致對資源的爭奪。最后只剩下這兩種情況：要么是全部經(jīng)濟被國有化，要么只剩下少數(shù)十分有效率的私有企業(yè)，使之可以在資源被如此浪費的情況下仍能生存。當然后面這種假設只在規(guī)模報酬遞減情況和效率分布函數(shù)是不連續(xù)的情況下存在。
首先，大量的實證研究表明，在一個很大的規(guī)模區(qū)間中，沒有顯著的規(guī)模經(jīng)濟或不經(jīng)濟[1]。其次，效率分布函數(shù)是幾乎處處連續(xù)的。這里的效率指投入產(chǎn)出的效率。盡管經(jīng)濟學家對資本和利率的定義爭吵不休，但在現(xiàn)實中，財務狀況決定了企業(yè)的存亡。因此可以用資本收益率或多個類似的指標的加權(quán)平均值來測度企業(yè)的效率。顯然融資成本、原材料價格、稅收、產(chǎn)品市場等都會使企業(yè)的這個指標變動，而且經(jīng)濟環(huán)境決定了一個企業(yè)的最低生存效率。當企業(yè)的效率指標長期低于這個最低生存效率指標時，企業(yè)就會由于耗盡自有資源而死亡。效率指標的分布是一個隨機過程。它的樣本函數(shù)顯然是非負的，單調(diào)增的，而且在有界閉區(qū)間上取有限值。單調(diào)增的性質(zhì)很容易理解。效率指標越高，低于這個指標的企業(yè)的數(shù)目越大。因此，效率分布函數(shù)是有界變差函數(shù)。那么，這個函數(shù)除了在一個黎貝格零測集外導函數(shù)存在而且黎貝格可積。于是分布密度函數(shù)幾乎處處連續(xù)而且有限。換句話說，效率分布函數(shù)只有至多可數(shù)個不連續(xù)點。事實上，由前面的推理，國有企業(yè)吸收的是效率低于平均水平的勞動力，而且國有企業(yè)勞動力沒有被解雇的壓力，勞動效率更低，因此，國有企業(yè)無法以市場方式與私有企業(yè)競爭。政府必須增加稅收或通過發(fā)行國債來為國有企業(yè)虧損融資。否則國有企業(yè)將因為耗盡自有資源而死亡。這樣，增加了資源的成本。建立國有企業(yè)導致最低生存效率指標不斷上升，就不斷有私有企業(yè)破產(chǎn)，新增失業(yè)。最后的結(jié)果是，所有企業(yè)更換了所有權(quán)，而價格水平大大提高了，產(chǎn)出下降了。
全部經(jīng)濟實現(xiàn)國有化以后，就出現(xiàn)兩個問題：一是必須取消國有企業(yè)之間的競爭，否則競爭必然會導致一些企業(yè)失敗破產(chǎn)，解雇勞動力。這就違背了充分就業(yè)的初衷（充分就業(yè)不是完全就業(yè)）。而一旦取消競爭，就必須實現(xiàn)完備的中央計劃，否則就會出現(xiàn)未出清的市場。只要不嚴禁私人企業(yè)，那么就會有在國有化條件下自愿失業(yè)的勞動力組建私人企業(yè)滿足市場出清的要求。這就會在私人與國有企業(yè)之間形成競爭。只要這種私人企業(yè)與國有企業(yè)之間的競爭存在空間和時間上的差異，那么生產(chǎn)可替代產(chǎn)品的國有企業(yè)之間就會存在差異。因此，要么通過在國有企業(yè)之間轉(zhuǎn)移支付來抹殺這種差異，要么就得面對這種差異所導致的國有企業(yè)之間的競爭。前一種選擇就是讓發(fā)達的市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)向蘇聯(lián)模式，這是難以想象的，而后一種選擇將徹底瓦解以國有企業(yè)來解決市場經(jīng)濟中經(jīng)濟問題的努力。
同樣的推理可以同于創(chuàng)造國有企業(yè)以實現(xiàn)經(jīng)濟增長的情況。因此，在發(fā)達市場經(jīng)濟中是不能用國有企業(yè)來解決經(jīng)濟問題的。因而國有企業(yè)不是發(fā)達市場經(jīng)濟的可選政策工具。
在二元經(jīng)濟系統(tǒng)中，經(jīng)濟由占比例較低的現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟和占統(tǒng)治地位的傳統(tǒng)經(jīng)濟部門所組成。實際上，這是二元經(jīng)濟的特征定義。二元經(jīng)濟的絕對規(guī)模較小。在其中經(jīng)濟活動的復雜程度較低。在現(xiàn)代經(jīng)濟部門和傳統(tǒng)經(jīng)濟部門之間的聯(lián)系是很簡單的，僅僅是傳統(tǒng)部門提供給現(xiàn)代部門品種很少的一些初級產(chǎn)品，換回維持再生產(chǎn)的生活資料和生產(chǎn)資料。同時現(xiàn)代部門與國外的聯(lián)系也局限于進口中間品進行加工后在國內(nèi)銷售或出口。制造品的品種也很少。除了在與原宗主國有密切聯(lián)系的領(lǐng)域，與大規(guī)模復雜工業(yè)生產(chǎn)相伴隨的商業(yè)、金融、保險、法律等制度很幼稚。而且這些活動大部分集中在少數(shù)大城市中，廣大農(nóng)村尚處于近似于自給自足的傳統(tǒng)經(jīng)濟中。在這樣的條件下，政府的經(jīng)濟政策很難以市場機制的方式作用到整個經(jīng)濟中。針對現(xiàn)代部門的經(jīng)濟政策很難通過現(xiàn)代經(jīng)濟與傳統(tǒng)經(jīng)濟之間的邊界。而除了通過那些直接影響傳統(tǒng)經(jīng)濟賴以存在的初級產(chǎn)品，政府對傳統(tǒng)經(jīng)濟的作用也是很小的，更何況是國際市場而不是這些國家的政府在決定這些初級產(chǎn)品的價格和需求數(shù)量。
在二元經(jīng)濟中，市場機制就很難成為政府政策的工具了。二元經(jīng)濟的政府還有另外的難題。它們必須發(fā)展本國經(jīng)濟以維持政權(quán)，但極度缺乏資本、技術(shù)和受過良好教育的人力資源。國內(nèi)幾乎不存在能動員人們的儲蓄并將之用于生產(chǎn)性投資的機制（實際上二元經(jīng)濟的一個特征就是儲蓄率低），能動用的資本中一大部分是靠出口初級產(chǎn)品換回的外匯，除去進口必需的資本品和消費品，便所剩無幾。更困難的是，除了在少數(shù)大城市，二元經(jīng)濟缺乏基本的生產(chǎn)和生活基礎(chǔ)設施。于是在這樣條件下，政府就必須承擔資本市場和保險市場的作用，把極其有限的資源分配到經(jīng)濟發(fā)展的重點上去。當然，為了實現(xiàn)同樣的目的，可以有兩種模式：一是由政府設立國有企業(yè)，二是由政府指定受偏愛的私人企業(yè)去發(fā)展這些項目。政府通過授予壟斷權(quán)、優(yōu)惠貸款等方式予以支持，并獲得相應的政治支持。前一種是拉美模式，后一種是東亞模式。
的確，在經(jīng)濟還處于幼稚階段時，通過創(chuàng)立國有企業(yè)，政府可以直接命令企業(yè)生產(chǎn)，盡管產(chǎn)出不一定合意。這使政府有一種安全感和自主感，一定程度上保證了政府認為國家急需的產(chǎn)品的供給。當基本生存需求得到滿足后，對國有企業(yè)和政府實施經(jīng)濟職能的方式的態(tài)度就有了變化。拉美模式堅持國有企業(yè)的主導地位，限制和打擊私人資本的發(fā)育，搞進口替代，這使得市場機制發(fā)育十分緩慢。政府所承擔的資本市場和保險市場職能遲遲不能得到轉(zhuǎn)移，反而在國內(nèi)政治斗爭中，成為各派爭奪的肥肉。這進一步導致了經(jīng)濟中尋租現(xiàn)象的盛行，反過來又進一步阻礙了市場機制的發(fā)育。這樣的結(jié)果就是資源浪費嚴重，勞動效率低，通脹嚴重。
而東亞模式則采取了鼓勵私人資本發(fā)育的態(tài)度。本文不探討這種模式背后的文化、政治根源。盡管私人資本也要通過非市場方式來爭搶有限的資源，但是它們之間的競爭更多是市場性的，是培育市場機制的行動，而且政府支持的貸款是一個硬約束，迫使私人資本提高效率。這與拉美模式通過濫印鈔票來為國有企業(yè)創(chuàng)設與生存融資所形成的預算軟約束有本質(zhì)的不同。更重要的是東亞模式采取了出口導向，把企業(yè)拉到國際市場上去鍛煉，這進一步刺激了國內(nèi)市場機制的發(fā)育。拉美和東亞的經(jīng)濟發(fā)展成果有很大的差異。
通過上面的分析可以看到，不同的經(jīng)濟系統(tǒng)決定政府的政策可選集不同。如果是發(fā)達市場經(jīng)濟，那么政府的政策工具就必須是以市場機制為基礎(chǔ)的，而絕不可能是國有企業(yè)。如果是二元經(jīng)濟，在度過了最初求生存的階段后，政府或者選擇依賴國有企業(yè)，或者選擇鼓勵私人資本和市場機制發(fā)育。在經(jīng)濟復雜程度不高時，直接控制國有企業(yè)的確可以有立竿見影的效果，可以說國有企業(yè)在實現(xiàn)政府經(jīng)濟目標方面有很上乘的表現(xiàn)。這時政府通過國有企業(yè)的經(jīng)濟控制力最強。但隨著經(jīng)濟復雜程度的增加，政府要通曉的經(jīng)濟關(guān)系越復雜，而且鏈越長，成本越高。即使每個國有企業(yè)都實現(xiàn)了分配的具體目標，但是最終產(chǎn)品可能得不到市場的歡迎（除非所有產(chǎn)品都實行分配，取消貨幣），那么產(chǎn)值這個目標達到了，而別的指標卻達不到。這在蘇聯(lián)經(jīng)濟史上司空見慣[2]。因而實際上政府的通過國有企業(yè)的經(jīng)濟控制力大大降低了。反過來，如果政府更多地依靠市場機制和私人資本，雖然政府不能直接決定經(jīng)濟指標，但是在政府創(chuàng)造穩(wěn)定的環(huán)境的條件下，政府所希望的目標可能會得到更好的實現(xiàn)。
對于上述論點，還可以從制度經(jīng)濟學的角度作一解釋。由于經(jīng)濟復雜程度的提高，產(chǎn)品質(zhì)量的維度也在增加，那么這增加了政府對國有企業(yè)經(jīng)營考核的難度。比如說，對鋼產(chǎn)量的度量就已經(jīng)超出了原蘇聯(lián)中央計劃部門的計算能力。鋼種類上千。每種鋼的化學成分物理性質(zhì)，外形等等都不同。對于一個綜合鋼鐵企業(yè)，它生產(chǎn)上百種鋼。要是按所有的維度來考核其經(jīng)理，這是最理想的，但是卻不可能實現(xiàn)。那么就只能以“噸”作為其績效的衡量標準。于是經(jīng)理就會注重產(chǎn)量而非質(zhì)量。這也先解釋了為何前蘇聯(lián)產(chǎn)品質(zhì)量低劣。而大多數(shù)拉美國家國有企業(yè)的產(chǎn)品和服務質(zhì)量差強人意，也就可以理解了。即使按考核標準，政府的經(jīng)濟目標都達到了，那么是否就可以說政府的經(jīng)濟控制力就大了呢？答案顯然是否定的。否則蘇聯(lián)現(xiàn)在還會生龍活虎，拉美各國也不會大刀闊斧地私有化其國有企業(yè)。
第二節(jié)國有企業(yè)作為經(jīng)濟政策工具對經(jīng)濟控制力的影響
上一節(jié)已經(jīng)明確定義了國有經(jīng)濟控制力是政府使用政策變量實現(xiàn)政策目標時的時滯和逼近問題。對于發(fā)展中經(jīng)濟而言，國有企業(yè)是一項可選政策工具。它對于發(fā)展中經(jīng)濟政府控制力的影響是必須深入研究的。
對國有企業(yè)這種影響力的研究首先要回答五個方面的問題：
1、為什么政府要設立國有企業(yè)？
2、為達到同樣的目標，政府是否還有別的選擇？
3、在什么條件下必須由政府創(chuàng)立國有企業(yè)來達到既定目標？
4、政府控制國有企業(yè)的方式和效果如何？
5、政府通過國有企業(yè)控制經(jīng)濟效果如何？
政府設立國有企業(yè)的目的和動機是復雜的，往往是經(jīng)濟利益和政治利益的綜合作用結(jié)果。本文不能過多分析設立國有企業(yè)的政治動機和利益，只指出，公共支出是無須償還的，因而是各派政治利益集團爭奪的對象。在特定的政治傳統(tǒng)下，設立國有企業(yè)是分配預算收入的一種方式。下面主要分析政府設立國有企業(yè)的規(guī)范性經(jīng)濟動機。
正如前一節(jié)所分析的，在經(jīng)濟初建之時，國民經(jīng)濟所能動員的資源是極其有限的，這些資源首先要用于維持國民的生存。而在這種經(jīng)濟系統(tǒng)中，市場機制要么被毀壞殆盡，要么從未存在過，那么政府就必須作為資源的分配者，來實現(xiàn)上述生存目標。這在二戰(zhàn)后的德、日和遭受戰(zhàn)爭蹂躪的國家是普遍的做法。在非洲新獨立的原殖民地也都采取了這種做法。也就是說，在市場機制不存在時，政府分配資源的方式在滿足人類最基本生存需要方面在這時是最有效率的，因而政府的經(jīng)濟控制力也最大。
在戰(zhàn)后的西歐，也曾盛行過國有化的做法。比如具有社會民主傳統(tǒng)的法國在本世紀有三次重大的國有化運動，七十年代后期的國有化運動登峰造極。法國政府在密特朗執(zhí)政期間，通過國有化運動控制了工業(yè)企業(yè)營業(yè)額的40%，出口的34.6%，投資額的23%，在歷經(jīng)多次私有化運動以后，法國國有企業(yè)仍雇傭了全部非農(nóng)業(yè)勞動力的23%，創(chuàng)造了28%的增加值，40%的投資，30%的出口，連具有自由主義傳統(tǒng)的英國也分別在40年代末和70年代兩次掀起國有化高潮。
法國大規(guī)模國有化的根源一方面有社會民主傳統(tǒng)和中央集權(quán)的傳統(tǒng)，另一方面和自由主義的英國一樣：國內(nèi)資本市場運作與政府經(jīng)濟目標背離。法國在二戰(zhàn)中作為主要戰(zhàn)場，英國也遭受納粹的狂轟濫炸，基礎(chǔ)設施破壞嚴重，因而不約而同地在戰(zhàn)后馬歇爾計劃實行時，大規(guī)模地建設國有企業(yè)，而且都集中在基礎(chǔ)設施方面。其經(jīng)濟學上的理由已經(jīng)分析過了。在七十年代，隨著新技術(shù)革命的開始，原來的基礎(chǔ)設施已經(jīng)不再適應經(jīng)濟的需要。在當時固定利率和固定匯率的約束下，私人資本認為投資到基礎(chǔ)設施中去所承擔的巨大風險無法得到補償，于是私人資本對基礎(chǔ)設施不感興趣，紛紛進入歐洲資本市場或進入當時的拉美國家以獲取高額回報。因此，由于布雷頓森林體系的缺陷，英法兩國在提高經(jīng)濟競爭力的基礎(chǔ)設施方面由市場引致的投資不足。私人資本的利益與政府自認所代表的國家利益產(chǎn)生了矛盾。實際上這是一個公共產(chǎn)品融資的問題。很顯然這可以由政府來為之融資。但是由于在歐洲資本市場上的收益率與投入到基礎(chǔ)設施中的經(jīng)風險調(diào)整的預期收益率的差別是如此之大，即使加上政府補貼，也不能說服足夠多的私人資本進入基礎(chǔ)設施投資。于是只能由政府親自出馬，設立國有企業(yè)。
當然政府在基礎(chǔ)設施方面設立國有企業(yè)的原因不完全是由于私人資本回避這些領(lǐng)域，盡管這是政府在此領(lǐng)域設立國有企業(yè)的充分條件。從維持和提高經(jīng)濟競爭力的角度，基礎(chǔ)設施領(lǐng)域所提供的商品和服務應該是在滿足一定標準后價格盡量低的。但是在這些領(lǐng)域，由于技術(shù)上的特性，企業(yè)具有自然壟斷的特征。私人資本一旦進入了，就會利用這種優(yōu)勢，來取得高額利潤。也就是說，政府對這些領(lǐng)域必須進行管制的事實使這些行業(yè)的風險調(diào)整后的預期收收益很低。這才是私人資本回避的主要原因。進一步分析為什么政府要管制這些領(lǐng)域。形成壟斷并不是政府進行干預的充分條件。全世界的郵政都是壟斷，在美國和歐盟，民用飛機制造現(xiàn)在也是這樣，而政府并不動用反壟斷法去攻擊這些現(xiàn)象。究其原因是因為基礎(chǔ)設施和高技術(shù)領(lǐng)域?qū)?jīng)濟作用不一樣。比如電力、煤氣、自來水、污水處理等基礎(chǔ)設施，如果聽任它們充分發(fā)揮其壟斷優(yōu)勢，那么社會生產(chǎn)的一個很大的份額將落入這些領(lǐng)域。但這些領(lǐng)域的產(chǎn)品和服務是無收入彈性的，而且本身也不會有太大的發(fā)展。其產(chǎn)品和服務品種單一，質(zhì)量標準穩(wěn)定。實際上，在西方，煤氣、供水、電力標準在過去一百多年沒有太大的變化。把社會增加值一個很大的份額交給這種沒有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)，從經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展來看顯然不是有效率的。因此政府必須管制使之只能剛剛能夠提供符合標準的產(chǎn)品和服務。當一國資本豐富時，在政府給予適當?shù)膬?yōu)惠時，私人資本也可能愿意進入這些領(lǐng)域。比如美國，資本豐富，利率較低，因而私人資本在這些領(lǐng)域也占有很大的比例（一般超過60%）。相對而言資本稀缺的國家，如歐洲國家和其他發(fā)展中國家，往往由政府設立國有企業(yè)來提供產(chǎn)品和服務。郵政服務由政府提供是同樣的道理。一封信函的運輸價值是無法與其所承載的社會和個人價值相比的，家書抵萬金，誰能說清這些關(guān)系呢？正是如此，按商業(yè)運作的企業(yè)會發(fā)現(xiàn)將一件信函送到其目的地的費用卻無法通過商業(yè)途徑回收時，它便會退出這個市場。的確，最初的通信就是按商業(yè)規(guī)則來進行的。但社會的發(fā)展表明，政府必須促進人們之間的交流。通信是一種不可缺少的公共產(chǎn)品，因而政府必須提供之。因此，大家看到信函的運輸是政府壟斷的，因為沒有別的企業(yè)會進入這個領(lǐng)域，而包裹的運輸卻是競爭性的。
即使是在上述情況下，如果信息是對稱的，那么政府也可以通過向私人資本提供足夠的補貼來引誘之進入這些領(lǐng)域。然而我們卻看到這是很難做到的。要提供足夠的補貼，那么政府必須就企業(yè)所提供的服務（產(chǎn)品）的邊際成本、質(zhì)量和數(shù)量進行量化。考慮到這些企業(yè)行為的外部性，那么這種計算將更復雜。這樣政府很難準確地估計出應支付給企業(yè)的補貼。在信息經(jīng)濟學中，委托—問題研究在這種情況下如何使人說真話，但這僅是問題的一方面。考慮到這些領(lǐng)域的投資是專用性的，那一旦投資形成，便成為沉淀成本，投資者要撤出只能蒙受巨大損失。那么在私人資本和政府之間就形成一個二階段動態(tài)博弈。第一階段私人資本根據(jù)政府所承諾的優(yōu)惠條件和所提出的要求作出投資決策，第二階段政府根據(jù)私人資本的績效作出對承諾的全部或部分兌現(xiàn)。已如博弈論告知的，在這種博弈中雙方的行為將是動態(tài)不一致的。比如，給定投資者決定投資，那么由于許多與績效評估和補貼估計相關(guān)的衡量指標難以被第三方所認知，那么政府就有動機通過宣布私人資本績效不合格而削減對私人資本的補貼。只要補貼加上運營收入能抵消變動成本，私人資本就不得不繼續(xù)生產(chǎn)。預期到這樣的結(jié)果，私人資本就不會進入。因此，在誘使私人資本進入沉淀成本巨大的領(lǐng)域時，這種博弈的唯一均衡只能是私人資本不進入和政府不提供補貼，盡管投資者進入和政府提供補貼是帕累托最優(yōu)的。
由于國有企業(yè)在何種條件下必須由政府設立來實現(xiàn)政府的經(jīng)濟目標是如此的重要，我們必須提出一個命題：
國有企業(yè)合理存在性命題：只有在提供政府重復采購的某種商品所需的投資具有高度資產(chǎn)專用性，而且約束當事人各方的合同是不完備時，才會由政府設立國有企業(yè)。即高資產(chǎn)專用性，不完備合同和重復采購是國有企業(yè)合理存在的必要條件。但是不滿足這三個條件并不是說國有企業(yè)不能存在，而是說它的存在是不合乎經(jīng)濟學的效率原理的。
為了從經(jīng)濟學意義上理解這個引理，首先要把政府理解為一個提供公共產(chǎn)品的企業(yè)。它是否決定在某個領(lǐng)域建立國有企業(yè)就可以理解為政府這個企業(yè)是否向這個領(lǐng)域縱向一體化或多角化。
首先資產(chǎn)專用性這個概念不同于專用設備，一臺加工螺旋漿的設備是專用設備，但它不一定具有很高的資產(chǎn)專用性。一般來講，資產(chǎn)專用性是指資產(chǎn)所有者的投資只能通過特定交易所產(chǎn)生的租金回收的這種性質(zhì)[3]。比如一套被設計專門處理某個礦山的礦石的設備就具有很高的資產(chǎn)專用性。反過來，一臺通用型機床就無乎沒有資產(chǎn)專用性。一旦具有很高的資產(chǎn)專用性，那么投資者只能期望與這投資相關(guān)的特定交易能持續(xù)下去。因為他從其他交易中的收益幾乎可以忽略不計。這部份差異就是經(jīng)濟學中的租金。準確地講，這就是可掠奪的租金，因為交易另一方可以通過威脅中止交易來迫使投資方接受一個剛夠彌補變動成本的價格來獲取租金的絕大部分。
合同的不完備性是由于四種交易成本所造成的，一是簽約雙方不能預見未來的全部情況。二是無法用精確的方式規(guī)定未來各方的權(quán)責。三是監(jiān)督契約執(zhí)行成本很高。四是強制執(zhí)行契約的成本很高。這是因為由于所涉及問題極復雜的，局外人要花費很大的精力和金錢來了解各方的立場和實際情況，并作出判斷：重復購買的含義是自明的。
我們只需證明不滿足這三個條件的國有企業(yè)的存在是不合乎經(jīng)濟學效率原理的，即此時政府可以采用市場方式來更有效地實現(xiàn)同樣的目標。
實際上前面我們已經(jīng)多角度來論述了這個命題。現(xiàn)在只須從定義之間的內(nèi)在聯(lián)系加以說明。根據(jù)資產(chǎn)專用性的定義，當投資不是資產(chǎn)專用性的，投資者可以從其他交易中獲益并收回投資。因而該交易存在競爭性交易，那么存在著一個競爭性市場。那么顯然政府作為某項產(chǎn)品或服務的購買者將面臨相互競爭的供給方，因而除非政府具有特殊的技術(shù)使它能以更低的成本、更好的質(zhì)量自行生產(chǎn)此項服務或產(chǎn)品，否則政府應該從市場上采購。然而如果政府有更好的技術(shù)，那么它不向社會提供此項產(chǎn)品或服務，就是損害了社會福利。假設政府擁有這樣的技術(shù)，那么政府應該縱向一體化。那么除非是規(guī)模效益遞減的，提供此項服務或產(chǎn)品的國有企業(yè)將或者壟斷市場，或者與私人資本競爭。如果是壟斷，那么政府應該動用反壟斷法來起訴該國有企業(yè)。如果是國有企業(yè)和私人資本并存，只向國有企業(yè)采購則違反不正當競爭法，同樣應受到制裁。如果政府同時向國有企業(yè)和私有企業(yè)采購，說明即使完全由私有企業(yè)來供應也不會形成供方壟斷。因此，只要不存在資產(chǎn)專用性，就沒有國有企業(yè)合理存在的必要性。
如果不存在不完備合同，那么私人資本的所作所為都是可以合理地測度的，那么政府可以準確計算出應給予的補貼，政府因而也無正當理由必須設立國有企業(yè)來提供此項產(chǎn)品。
如果不存在重復購買，那么顯然更沒有正當理由設立國有企業(yè)來一次性生產(chǎn)這種產(chǎn)品。
必須注意的是，這三個條件僅僅是必要條件，即使?jié)M足了這三個條件也不一定就必須設立國有企業(yè)。美國軍火工業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務滿足這三個條件，但美國政府采用的是長期契約而不是縱向一體化來提供這種產(chǎn)品，這并沒有影響到美國國防。
對這兩個問題的研究應分成兩種情況，一種是在國有企業(yè)按前面所定義的合理方式存在時；另一種是國有企業(yè)被過多地設置時。如果國有企業(yè)合理地存在，那么按定義，政府要實現(xiàn)的目標只能由國有企業(yè)來實現(xiàn)，因而就無從談起控制效果的好壞。這時的判別準則只能是政府提出絕對的標準。這就是說在討論通過國有企業(yè)控制經(jīng)濟的效果好壞時，是在各選擇中進行比較的結(jié)果，因而只有在國有企業(yè)被過多設立時方能有意義。可以清楚地看到政府對國有企業(yè)的控制和通過國有企業(yè)對經(jīng)濟控制的效果之間是密切相關(guān)的，因此對這兩個問題的分析是相互聯(lián)系的。為此，從過多國有企業(yè)設立的經(jīng)濟后果開始分析。
國有企業(yè)的設立首先是融資問題。從資金來源看只有兩種，一是由財政撥款，或發(fā)行國債籌資。二是由政府直接貸款或是由政府擔保國有企業(yè)組建機構(gòu)獲得貸款。即使由財政撥款建立的國有企業(yè)在進入營運后，也要依靠銀行貸款作為周轉(zhuǎn)資金。因此一旦開始建設新的國有企業(yè)，那么一方面公共支出增加，另一方面銀行信貸也增加。根據(jù)內(nèi)生貨幣和外生貨幣理論，以財政撥款或國債融資建立的國有企業(yè)，它的融資是以政府的征稅權(quán)力為抵押的，只不過是收入在不同階層和不同時間的重新分配。這種國有企業(yè)因而可以被稱作內(nèi)生的。根據(jù)實際經(jīng)濟周期理論，這時存在“李嘉圖等價”，對經(jīng)濟的沖擊將是微小的。這就是說，如果政府建立內(nèi)生型國有企業(yè)，而且這些國有企業(yè)具有平均水平的效率，那么對經(jīng)濟的沖擊在儲蓄率、利率和產(chǎn)出方面是很微小的。顯然，如果政府設立這種國有企業(yè)，它對經(jīng)濟的控制不會比市場做得更好。當然如果國有企業(yè)具有更高的技術(shù)水平和管理效率，那么的確會提升經(jīng)濟的增長。但只有在市場很不完善時才能做到這一點，否則沒有理由私人資本為什么不采用同樣先進的技術(shù)和管理。這也指出了國有企業(yè)合理的分布。即在私人資本無法從事的大規(guī)模、高技術(shù)領(lǐng)域。比如政府認為為它需要一座年產(chǎn)40萬噸乙烯的化工企業(yè)。但是就大陸當前的實際情況，私人資本是無力提供的，于是只能由政府來提供。這樣政府就可以提升經(jīng)濟增長。但問題是政府應該努力培育私人資本，使之在復雜的經(jīng)濟建設方面越來越有能力自主，而不是采取壓制私人資本，以保持自己的獨尊地位。對于經(jīng)濟建設，這種武大郎心態(tài)是不行的。
更多的國有企業(yè)是靠貸款或增發(fā)貨幣來建成的。那么這種做法就是將資源從那些不能相應提高自己資源價格的弱勢集團掠奪過來，比如那些依靠養(yǎng)老金生活的人們。通過這種方式建立的國有企業(yè)我們稱之為外生性的。顯然外生性國有企業(yè)是通脹性的。首先外生型國有企業(yè)的規(guī)模只受信貸規(guī)模，最終只受中央銀行貸幣供給限制。而大力發(fā)展國有企業(yè)的都是發(fā)展中經(jīng)濟，其銀行體系是國有的，或受政府直接控制的，因而創(chuàng)立國有企業(yè)的沖動往往導致政治壓力膨脹，使中央銀行貸幣政策松動。其次貸款建國有企業(yè)有群動效應。一旦政府開始使用貸款興建國有企業(yè)，那么各方面都會努力證明自己項目的重要性，紛紛搶奪信貸資源。大量的項目同時開工，必然對經(jīng)濟造成通脹壓力，尤其是通脹的預期壓力攀升更快，從而增加經(jīng)濟的不穩(wěn)定性。
下面分析在外生型國有企業(yè)叢生的環(huán)境中的貨幣政策與財政政策的效果。按定義，外生型國有企業(yè)的負債率高于平均水平。即使外生型國有企業(yè)的負債中很大比例是長期貸款，但它們總是要償本付息的。一旦政府被迫實施緊縮的貨幣政策（比如出現(xiàn)了惡性的通貨膨脹或國際收支赤字），那么國有企業(yè)的短期融資成本顯然上升。這一方面減少了營業(yè)收入中可以用來償還長期負債本金和利息的部分。這是因為企業(yè)需要短期融資來提供周轉(zhuǎn)資金；另一方面，緊縮的貨幣政策將從總體上減少支出，這將導致國有企業(yè)營業(yè)收入的增幅下降，甚至使之絕對下降。顯然，除非政府對外生型國有企業(yè)注入資本，那么外生型國有企業(yè)的負債率將在緊縮的貨幣政策下上升。如果政府因為政治原因不允許國有企業(yè)破產(chǎn)，那么它就必須為外生型國有企業(yè)的虧損融資。但是政府之所以建立外生型國有企業(yè)，是因為它缺少足夠的財政收入來為之融資，因而對國有企業(yè)的這種補貼顯然也不可能主要由財政支出來融資。因而政府要么利用國債融資，要么放棄緊縮的貨幣政策，用通貨膨脹來融資。在用國債融資的情況下，政府必須用更高的利率（緊縮的貨幣政策意味著更高的利率）來發(fā)行國債，這樣將進一步減少私人資本的投資愿望。即使購買國債的居民有正的財富效應，私人支出也要下降。注意到政府的任何一種為國有企業(yè)虧損融資的方式都是收入再分配，即政府把不小于虧損的那部分收入分配給了與國有企業(yè)虧損直接相關(guān)的群體。事實表明國有企業(yè)的虧損是導致少數(shù)居民富裕的原因之一，那么采用補貼虧損的方式顯然將違背政府實現(xiàn)收入公平分配的目標，除非它宣布它是為少數(shù)人謀利的。如果這部份人用獲得的補貼來購買政府國債，那么他們將有正的財富效應，這是因為首先這部份人所用來購買國債的正是所分到的國有企業(yè)虧損。其次，日后這些國債的償還將由全社會的納稅人來支付，因此這部份人將更富裕。相應地另外的人將更貧窮。這部分人所占人口的比例低，而且從一個社會角度來看，其支出占社會總支出的比例也不應該超過其它人的，否則這個社會就是在制造和維護兩極分化而且是毫不掩飾，那么建立國有企業(yè)就是為實現(xiàn)這種目標。但是我們不認為討論這種政府的經(jīng)濟控制力是有意義的。如果我們將討論限制在一個受其公民支持的民主政府上，那么外生型國有企業(yè)顯然將在緊縮的貨幣政策下背離其原先的目標。在膨脹性的貨幣政策下，將有更多的外生型國有企業(yè)被設立，從而要求更猛烈的膨脹性貨幣政策，顯然這是不可選的。因此，貨幣政策在叢生的外生型國有企業(yè)是失控的。
通過財政政策的控制力在這種情況下也將大大削弱，給定外生型國有企業(yè)叢生的條件，政府的公共支出的自由空間會很少。這是因為，如果政府可以自由地增加其支出，那么在上述分析的結(jié)果下，政府沒有理由不增加對國有企業(yè)的資本注入。假設政府突然有能力增加其支出，可能性有二：一是政府獲得國外援助。二是政府增強了稅收征管，使在名義稅率不變情況下，稅收可大大增加，而且還假設政府并不將新增收入注入外生型國有企業(yè)以增加其資本。
對于政府加強稅收這一種情況下，顯然實際稅率將上升。一般而言，這將使那些無法再逃避稅收而且處于邊際的企業(yè)退出，這當然會包括一些外生型國有企業(yè)。如果政府不允許這些企業(yè)破產(chǎn)，那么就必須對這些虧損企業(yè)進行補貼。這自然會降低公開支出增加的刺激作用。若政府允許這些國有企業(yè)破產(chǎn)，情況則比致復雜。首先，公共支出增加是由于實際稅收增加，那么私人的可支配收入下降，從而使消費減少，進而使投資減少。即使消費者消費慣性使消費不變，那么可支配收入的下降必然使儲蓄下降，同樣也會使投資減少。公共支出增加無非會有兩個后果，一是政府規(guī)模擴大，雇傭更多的勞動力，這將增加消費支出。另一方面增加投資，創(chuàng)造更多的國有企業(yè)。一方面一部份企業(yè)由于實際稅率的增加而破產(chǎn)，使產(chǎn)出下降，另一方面消費加投資增加，將提高現(xiàn)有生產(chǎn)能力的利用率。假設總產(chǎn)出增加。這時中央銀行面臨兩難選擇：如果不放松銀根，那么生產(chǎn)的擴大對流動資金的需求增量將推高利率，這將使那些以借款為基礎(chǔ)的外生型企業(yè)陷入破產(chǎn)從而使經(jīng)濟陷入衰退。另一方面，如果放松銀根，則將進一步擴大投資和消費需求，從而使經(jīng)濟進入通脹螺旋中。如果稅收的增加導致總產(chǎn)出下降，這更說明財政政策失效。當然，在實踐中會存在一個恰到好處的方法，但是這的確是一個非常危險的鋼絲雜技。
突如其來的經(jīng)濟援助不太現(xiàn)實，因而本文不再分析其后果。
至于政府對國有企業(yè)的有效控制問題，實質(zhì)是建立每個人對自己行為負責的制度問題（Account—ability）。從結(jié)構(gòu)的表面來看，政府擁有國有企業(yè)和市場經(jīng)濟中機構(gòu)投資者擁有企業(yè)的股份一樣。機構(gòu)投資者對最終投資者只有達不到最終投資者的要求就走人的權(quán)利，但是由于政府擁有合法的暴力，如果沒有形成社會契約，政府不會對自己的行為負責，國有企業(yè)就可能成為自在之物，或者只是政府的企業(yè)。
一、新經(jīng)濟政策實行的原因
1921年后，蘇俄由“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”轉(zhuǎn)變?yōu)橐约Z食稅代替余糧收集制為優(yōu)秀的“新經(jīng)濟政策”。這一政策轉(zhuǎn)變的直接原因是為了渡過政治危機和經(jīng)濟危機。從1918年春到1920年底，連續(xù)三年的帝國主義武裝干涉和國內(nèi)革命戰(zhàn)爭，蘇維埃政權(quán)面臨被顛覆的危險。蘇俄面對內(nèi)憂外患，實行了以余糧收集制為優(yōu)秀的“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”，集中全國的人、財、物力，擊敗了帝國主義的武裝干涉，贏得了國內(nèi)戰(zhàn)爭的勝利。“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”在特殊的時期起到了積極的作用。
但是，戰(zhàn)爭使國民經(jīng)濟遭到了極大的破壞，加之1920年的欠收，飼料缺乏，牲畜死亡，經(jīng)濟的蕭條導致廣大工人農(nóng)民生活異常艱苦。從1920年底到1921年初，蘇俄農(nóng)民的不滿情緒日益明顯，工人的不滿情緒也在滋長，工農(nóng)聯(lián)盟面臨分裂。針對當時的情況，以列寧為首的俄共采取了果斷的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，從“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”轉(zhuǎn)向“新經(jīng)濟政策”。
這一政策轉(zhuǎn)變的根本原因由是由于經(jīng)濟文化落后的國情。俄國十月革命創(chuàng)立了新生的蘇維埃政權(quán)，在一個經(jīng)濟文化落后的國家，如何建設社會主義是列寧為首的布爾什維克黨人面對的一個艱難課題。列寧深刻的認識到在農(nóng)民占人口的絕大多數(shù)，生產(chǎn)力十分落后，文化程度低，資本主義尤其是國家資本主義發(fā)展不充分的國家向純社會主義形式和純社會主義分配直接過渡，是力所不及的事情。正是俄國特殊的國情，決定了俄國向社會主義過度必須采取遷回的方式。列寧和俄共基于對“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”的深刻反思和對蘇俄國情的正確把握，列寧和俄共提出有別于“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”的“新經(jīng)濟政策”。
二、新經(jīng)濟政策的基本內(nèi)容
第一，在農(nóng)業(yè)方面，用固定的糧食稅代替余糧收集制。農(nóng)民在納稅后，可以自由處置余糧。糧食稅的稅額比余糧收集制所征收的糧食少得多，這充分調(diào)動了農(nóng)民的積極性，刺激了播種面積的擴大。糧食稅的實施，肯定了小農(nóng)這種經(jīng)濟形式，并且最大限度地支持和鼓勵小農(nóng)獨立經(jīng)營，從而最終實現(xiàn)了工人與農(nóng)民的鞏同聯(lián)盟。
第二，在工業(yè)方面，多種經(jīng)濟成分并存，由全面沒收私人資本轉(zhuǎn)為實行國家資本主義，涉及國家經(jīng)濟命脈的重要廠礦企業(yè)仍歸國有，由國家經(jīng)營，中小企業(yè)和國家暫時無力興辦的企業(yè)，允許本國和外國的資本家經(jīng)營，采取租讓制、小業(yè)主合作制、租借制和國家組織代購代銷幾種形式。還允許部分地恢復小型私人企業(yè)。同時，列寧在國營經(jīng)濟的組織管理和領(lǐng)導體制方面，提出了一系列改造措施，比如要使商業(yè)問題成為領(lǐng)導整個國營經(jīng)濟的實際問題，即“采用商業(yè)原則”改造國營經(jīng)濟。具體方法有：企業(yè)實行經(jīng)濟核算、改變勞動報酬形式、國民經(jīng)濟產(chǎn)品從直接分配改為商品流轉(zhuǎn)。
第三，在流通方面，利用市場、商品貨幣關(guān)系發(fā)展商業(yè)和自由貿(mào)易，由最初實行的產(chǎn)品交換轉(zhuǎn)為允許自由貿(mào)易，實行按勞分配。
三、新經(jīng)濟政策的現(xiàn)實意義
第一，新經(jīng)濟政策對我國的社會主義實踐具有重要的指導作用。“新經(jīng)濟政策”的基本思想是從蘇俄的實際出發(fā)提出來的，它有效地指導了蘇俄的社會主義建設，但其對實踐的指導意義卻不僅僅局限于蘇俄國，而是對所有走上社會主義道路的國家都產(chǎn)生了重大影響。
第二，正確認識國情是建設中國特色社會主義的前提。這是新經(jīng)濟政策給我們的一個重大啟迪。列寧領(lǐng)導蘇俄實行“新經(jīng)濟政策”正是基于對當時國情的正確認識。在對國情的認識上，我國走了曲折的道路，在十一屆三中全會前的一個很長的歷史時期，我們對國情都沒有認識清楚，以致搞“一大二公”純而又純的社會主義，其結(jié)果不是共同富裕而是共同貧窮。十一屆三中全會后，我們對國情的認識逐漸清晰。十三大做出了我國還處在社會主義初級階段的正確判斷，十五大概括了社會主義初級階段的九大特征，表明對國情的認識更加深刻。我國的國情就是現(xiàn)在處于并將長期處于社會主義初級階段，正是基于這種對國情的正確認識，我國走上了改革開放的道路，并且取得了舉世矚目的成就。
第三，鞏固的工農(nóng)聯(lián)盟是建設中國特色社會主義的保證。在落后國家進行社會主義經(jīng)濟建設，必須正確處理工農(nóng)之間的物質(zhì)利益關(guān)系。我國目前農(nóng)業(yè)人口仍占總?cè)丝诘?0％，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)還比較薄弱，只有重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，處理好工農(nóng)關(guān)系，保障農(nóng)民利益，才能保證社會穩(wěn)定和現(xiàn)代化建設的順利進行。我國人民民主專政的政權(quán)基礎(chǔ)也是工農(nóng)聯(lián)盟。城鄉(xiāng)和諧發(fā)展，工農(nóng)共同富裕，是鞏固政權(quán)，建設中國特色社會主義的題中之義。在改革與發(fā)展中，必須保障農(nóng)民的利益，增加農(nóng)民的收入，縮小城鄉(xiāng)居民收入差距，實現(xiàn)城鄉(xiāng)之間、工農(nóng)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，在深化經(jīng)濟體制改革、全面建設小康社會的進程中，必須更進一步重視農(nóng)村、農(nóng)業(yè)和農(nóng)民問題。
第四，實現(xiàn)人民的根本利益是建設中國特色社會主義的出發(fā)點和落腳點。“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策”之所以失敗，就在于這一政策損害了人民群眾的利益，尤其是農(nóng)民的利益。“新經(jīng)濟政策”改余糧收集制為糧食稅制，這極大地滿足了人民群眾的利益要求。因而，新經(jīng)濟政策的實施使得蘇維埃政權(quán)同人民群眾的緊張關(guān)系得到了極大地改善，使得蘇維埃政權(quán)更加鞏固。正所謂“水能載舟，亦能覆舟”。人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，其經(jīng)濟的、政治的和文化的利益能否實現(xiàn)及實現(xiàn)程度的大小直接關(guān)系到其參與社會建設的積極性的高低，影響到其創(chuàng)造性的發(fā)揮。當前，隨著我國改革開放的不斷推進、深化，我國原來的利益格局發(fā)生了很大的變化，出現(xiàn)了利益階層多樣化、利益主體多元化。此外，居民收入分配呈現(xiàn)差距拉大的趨勢，農(nóng)民收入增長相對緩慢等，所有這些，必然會使人民群眾內(nèi)部的利益矛盾趨于復雜和激化，影響社會穩(wěn)定和發(fā)展。要妥善解決這些問題，我們必須把人民群眾的利益放在第一位，要始終把實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好最廣大人民的根本利益作為黨和國家一切工作的出發(fā)點和落腳點，尊重人民主體地位，發(fā)揮人民首創(chuàng)精神，保障人民各項權(quán)益，做到發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享。實現(xiàn)人民群眾的根本利益才是中國特色社會主義建設的出發(fā)點和落腳點。
[摘要]后危機時代，及早做好退出戰(zhàn)略部署和經(jīng)濟政策調(diào)整對經(jīng)濟健康、可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。無論中國經(jīng)濟是否出現(xiàn)二次探底，總體宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整重點方向應該及早明確，應該在宏觀經(jīng)濟政策目標和工具更好相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，培育新競爭力，推行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進一步轉(zhuǎn)變政府職能，增收節(jié)支，科學、精細理財。培育資本市場，加強國際金融合作。
[關(guān)鍵詞]后金融危機時代；宏觀經(jīng)濟；戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型
2009年上半年中國GDP同比增長7.1％，投資同比增長33.5％，消費同比增長15％，進出口同比下降23.5％。從統(tǒng)計數(shù)字看，中國經(jīng)濟確實回升，但基礎(chǔ)尚不穩(wěn)定。針對2009年前8個月經(jīng)濟回暖的宏觀經(jīng)濟形勢，現(xiàn)在有人開始討論經(jīng)濟到底呈“V”型、“W”型還是其他型探底回升。研究經(jīng)濟回暖軌跡固然重要，更重要的是在正確研判當前經(jīng)濟形勢的基礎(chǔ)上，研討下一階段經(jīng)濟政策。按照經(jīng)濟發(fā)展周期波動規(guī)律，宏觀經(jīng)濟總會見底反彈，因此我們更要前瞻今后宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整，考慮經(jīng)濟企穩(wěn)后的經(jīng)濟政策，甚至“十二五”規(guī)劃的中長期政策制定。筆者認為未來的政策重點應是：(1)實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，培育新競爭力；(2)推行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；(3)進一步轉(zhuǎn)變政府職能，增收節(jié)支，科學、精細理財；(4)培育資本市場，加強國際金融合作；(5)宏觀經(jīng)濟政策目標和工具更好相互協(xié)調(diào)。
一、國際宏觀經(jīng)濟基本走勢
(一)全球經(jīng)濟失衡，全球化進程放緩
全球經(jīng)濟失衡主要體現(xiàn)在一些國家出現(xiàn)大量貿(mào)易赤字，與之相對應的是一些國家大量貿(mào)易盈余。之后，全球經(jīng)濟失衡的范圍擴大到整個經(jīng)濟領(lǐng)域。當今世界，全球經(jīng)濟失衡的表現(xiàn)是以美國為代表的主要發(fā)達國家經(jīng)濟增長速度放緩，持續(xù)出現(xiàn)貿(mào)易逆差和資本逆差，而一些新興工業(yè)化國家和主要產(chǎn)油國家經(jīng)濟增長卻保持較快速度，持有巨額外匯儲備。隨著金融危機和經(jīng)濟衰退的演變，主要發(fā)達國家需求還在下降，尤其是消費需求低迷，經(jīng)濟失衡仍將持續(xù)，全球化進程減緩。
(二)全球增長模式轉(zhuǎn)型，凸顯新增長點
人類文明起源的一個重要特征是開始吃熟食，前提是人類掌握了取火技術(shù)。人類取火始于鉆木取火，實際上取的是碳基能源。從木材到煤炭、石油和天然氣，都是碳基燃料。在既定的技術(shù)約束下，碳基燃料對人類社會進步和發(fā)展起到了不可替代的作用。但是，碳基燃料增加了空氣中的二氧化碳，使全球氣候變暖。為了應對氣候變暖，一些專家建議未來能源開發(fā)的重點應該轉(zhuǎn)向清潔能源和可再生能源。以美國、英國為代表的一些大國正在新能源領(lǐng)域開展大量研究，力圖實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，發(fā)展綠色經(jīng)濟和低碳經(jīng)濟。這些國家在引領(lǐng)世界經(jīng)濟發(fā)展的同時，將占領(lǐng)新能源標準的制高點。客觀上，這些探索促進了經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)型，一些專家認為這也是未來世界經(jīng)濟的新增長點。
(三)國際金融體系改革，重現(xiàn)金融新秩序
以美元為主導的國際貨幣體系在此次金融危機中未能發(fā)揮應有作用，盡到應有的責任。國際社會開始通過對話建立一個新型的國際金融體系。無論是超主權(quán)貨幣體系，還是其他金融秩序，都將對美元主導格局形成挑戰(zhàn)。在此背景下，一些發(fā)展中國家在國際金融體系中的話語權(quán)正逐步得到增強。中國本著負責任的立場，在國際金融危機中起到了穩(wěn)定器作用。
(四)金融與實業(yè)并重，構(gòu)建新的宏觀監(jiān)管體系
此次金融危機的重要原因是虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟失衡。金融創(chuàng)新固然重要，更重要的是在啟動國內(nèi)消費需求替代、彌補國外消費需求不足的同時，根據(jù)本國比較優(yōu)勢發(fā)展一些制造業(yè)，帶動國內(nèi)就業(yè)，把金融發(fā)展落到實業(yè)上。也有專家認為，錯誤的宏觀政策是本次金融危機的重要原因。在危機來臨時，美國過度擴大消費信用以及過度相信市場都是金融危機的重要根源。因此，世界各國將會重新審視過去的宏觀政策決策程序和機制，構(gòu)建新的決策程序和機制，通過建立新的監(jiān)管機制加強宏觀政策管理和微觀領(lǐng)域監(jiān)督。
二、中國經(jīng)濟宏觀形勢基本判斷
據(jù)世界銀行《中國經(jīng)濟季報》(2009年6月)報告，工業(yè)化國家金融市場開始出現(xiàn)趨穩(wěn)跡象，全球經(jīng)濟初步呈現(xiàn)回升趨穩(wěn)態(tài)勢，但是仍然面臨諸多不確定性，復蘇速度不可能太快①。該報告還指出，目前斷言中國經(jīng)濟快速穩(wěn)健復蘇尚早。另據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，中國經(jīng)濟出現(xiàn)回暖跡象，有望率先實現(xiàn)經(jīng)濟復蘇。但是，中國經(jīng)濟仍然面臨諸多亟待解決的結(jié)構(gòu)不平衡問題。
(一)GDP小幅增加，財政收入回升
2009年上半年，國內(nèi)生產(chǎn)總值13.99萬億元，按可比價格計算，同比增長7.1％，比第一季度加快了1.0個百分點。第一季度全國GDP總量6.57萬億元，比去年同期增長6.1％，第二季度7.41萬億元，同比增長7.9％。6、7、8月份，全國財政收入分別為6867.47億元、6695.91億元、5237.47億元，同比分別增長19.6％、10.2％、36.1％。國內(nèi)生產(chǎn)總值和財政收入增長顯現(xiàn)出經(jīng)濟回暖跡象，但是中國經(jīng)濟復蘇的根基仍然不牢。
(二)城鄉(xiāng)居民收入持續(xù)增長，消費增長潛力凸顯
1～6月，城鄉(xiāng)居民收入繼續(xù)增長，轉(zhuǎn)移性收入增幅較大。城鎮(zhèn)居民家庭人均總收入9667元，人均可支配收入8856元，同比增長9.8％，扣除價格因素，實際增長11.2％。農(nóng)村居民人均現(xiàn)金收入2733元，增長8.1％，扣除價格因素，實際增長8.1％。居民消費價格繼續(xù)下降，生產(chǎn)價格同比降幅較大。上半年，居民消費價格同比下降1.1％(6月份同比下降1.7％，環(huán)比下降0.5％)。8月，工業(yè)品出廠價格環(huán)比上漲0.8％，已連續(xù)5個月上漲。前8個月，社會消費品零售總額7.88萬億元，同比增長15.1％，比前7個月加快0.1個百分點。城鄉(xiāng)居民消費需求提升，消費能力提高，凸顯消費潛力。
(三)發(fā)電量和用電量雙回升，人民幣存貸雙增長
6月，全社會發(fā)電量同比增長4.7％，用電量增長4.3％。發(fā)電量和用電量上升既有經(jīng)濟回升的因素，也有氣溫上升的因素。2009年8月末，廣義貨幣供應量(M2)余額為57.67萬億元，同比增長了28.53％。2009年8月末，金融機構(gòu)人民幣各項貸款余額38.52萬億元，同比增長34.11％，環(huán)比增長了0.16％；金融機構(gòu)人民幣各項存款余額為57.37萬億元，同比增長27.43％，環(huán)比下降1.13％。貨幣供應量增長28.53％。
(四)固定資產(chǎn)投資快速增長，房地產(chǎn)價格小幅上漲
2009年1～8月份，城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資11.3萬億元，同比增長33.O％。固定資產(chǎn)投資資金主要來源于銀行貸款，2009年前8個月累計新增信貸規(guī)模8.15萬億元，同比多增5.04萬億元，比中國所有銀行過去兩年的貸款總額多，其中7、8月份分別為1650億元、4104億元，受央行政策影響，增速減緩。2009年5月、6月、7月、8月，七十個大中城市房屋銷售價格環(huán)比分別上漲0.6％、0.8％、O.9％、0.9％。從200個主產(chǎn)縣8月20～31日主要農(nóng)產(chǎn)品價格變動情況看，包括肥豬在內(nèi)的5種肉產(chǎn)品均上漲。房地產(chǎn)價格上升和主要農(nóng)產(chǎn)品小幅上漲表明，過度的、甚至投機性的惡性貨幣投放，可能對未來形成溫和的通脹壓力。
(五)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不平衡仍然存在，潛在隱患不容忽視。
在中國，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，城鄉(xiāng)不平衡，消費、投資與儲蓄不平衡仍然存在，“短板”要素制約經(jīng)濟平衡增長。以城鄉(xiāng)居民收入之比為例，1978年城鄉(xiāng)收入之比為2.57:1，2007年提高到3.33:1，不平衡進一步擴大。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不平衡是一個比較突出的矛盾。這種不平衡不斷積累，將會降低經(jīng)濟社會發(fā)展系統(tǒng)的整體協(xié)調(diào)性，一旦超過臨界點就會形成失衡狀態(tài)，激化潛在矛盾，甚至可能造成系統(tǒng)性風險和危機。
三、科學研判經(jīng)濟形勢，及早規(guī)劃前瞻政策
“病來如山倒，病去如抽絲”。醫(yī)治好重病后，調(diào)養(yǎng)很關(guān)鍵。近期，中國宏觀經(jīng)濟政策目標從“兩防”到“一保一控”，再到“保增長”，與之相對應，財政政策和貨幣政策由穩(wěn)健的和從緊的轉(zhuǎn)向積極的和適度寬松的。經(jīng)濟危機總會過去，那么，下一步中國應該思考調(diào)整宏觀經(jīng)濟政策，將“十二五”規(guī)劃與“十一五”規(guī)劃穩(wěn)步對接。
(一)實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，培育新競爭力
一是產(chǎn)業(yè)政策方面，以新能源、環(huán)保汽車、生物工程等為突破口，占領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)制高點，發(fā)展低碳經(jīng)濟。重點開發(fā)可再生生物質(zhì)能源和風力、水力、太陽能等新型能源。二是區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略方面，加快制定城市群發(fā)展戰(zhàn)略，提升城市競爭力。隨著經(jīng)濟全球化加深，中國的城市群參與國際分工越來越廣泛。研究表明，國外資本對中國投資將主要依據(jù)現(xiàn)代城市群的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和競爭力進行戰(zhàn)略布局。今后，應提高中國城市群發(fā)展速度和質(zhì)量，配套制定相關(guān)的法律制度、空間規(guī)劃和管理制度，在城市群內(nèi)，培育具有優(yōu)秀競爭力的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品。三是決策機制方面，構(gòu)建科學、民主決策機制，降低決策風險，提高政府行政管理競爭力。現(xiàn)代社會的公共風險需要政府及時、有效、低成本地化解，對政府科學決策機制提出了挑戰(zhàn)。政府應科學論證、合理規(guī)劃，提高決策效率、降低決策成本，并致力于提高行政管理效率。
(二)推行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
在社會主義市場經(jīng)濟體制改革中，中國逐步建立和完善了多種所有制市場結(jié)構(gòu)。但是，仍然有部分壟斷行業(yè)和公共服務部門產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一，進入門檻高，民間資本進入空間窄。除涉密行業(yè)外，無論是自然壟斷行業(yè)，還是行政壟斷行業(yè)，提高市場化程度，推行產(chǎn)權(quán)多元化改革，是實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必然趨勢，比如鐵路、電信、電力等；另一方面，今后，政府應打破行業(yè)壟斷，推行公共事業(yè)單位改革。政府應主要通過制定市場規(guī)制，讓市場在資源配置中起基礎(chǔ)性作用。一些社會事業(yè)部門，比如體育、教育、衛(wèi)生、社會保障等，也應允許更多民間資本進入。
作為工業(yè)化中期的國家，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點在第二、三產(chǎn)業(yè)。在美國，到工業(yè)化晚期第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重超過80％。2008年，中國第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重為40.1％，低于第二產(chǎn)業(yè)比重。2009年上半年，中國第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重為41.3％，低于第二產(chǎn)業(yè)比重。中國離工業(yè)化國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚有距離。
(三)培育資本市場，加強國際金融合作
繼續(xù)加大推進資本市場培育力度，開展多種形式的資本市場創(chuàng)新。推進創(chuàng)業(yè)板市場建設力度，擴大三板市場試點范圍，解決創(chuàng)業(yè)投資和中小企業(yè)融資難的問題。一國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長的關(guān)鍵是健康的金融體系。在生產(chǎn)全球化、貿(mào)易一體化和金融全球化背景下，任何國家的金融市場都很難獨善其身。加強金融監(jiān)管、促進金融合作以及增強金融抗風險能力是一國金融立足國際金融市場的關(guān)鍵。一是完善金融監(jiān)管機構(gòu)和體系，建立有效的金融創(chuàng)新監(jiān)管體系，防止過度套利行為發(fā)生。二是加強國際金融合作。進一步建立雙邊貨幣互換、多邊外匯儲備庫建設等多種形式的區(qū)域金融合作，并適度推進人民幣國際化。三是增強金融機構(gòu)和體系風險防范能力。一方面，充分利用危機后的恢復時機增強中國金融機構(gòu)和體系的國際競爭力；另一方面，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值。
(四)轉(zhuǎn)變政府職能，增收節(jié)支，科學、精細理財
經(jīng)濟復蘇后，過渡時期應逐步轉(zhuǎn)向?qū)嵤┻m度積極的財政政策，進而轉(zhuǎn)向穩(wěn)健的財政政策。未來財政工作的重點不僅僅是切好蛋糕，更應該注重做大、做強蛋糕，在財政收入方面做好文章。樹立大財政思想，既要有財，更要有政。既要保證財政收入穩(wěn)定增長，又要不與民爭利。正確處理政府收入與居民收入關(guān)系，做到國民收入分配比例合理化。從稅收收入看，今后工作的重點是擴大稅源，保證稅收增量漸進發(fā)展。一是擴大資源稅征收范圍。為了改變長期以來實行的資源低價政策，提高資源利用效率，保護資源，資源稅改革應在經(jīng)濟復蘇后擴大征收范圍。二是試行個人所得稅轉(zhuǎn)型，探索綜合和分類相結(jié)合的有中國特色的個人所得稅制。當前的個人所得稅征收主要是以分類征收為主，沒有達到調(diào)節(jié)收入分配差距的需要。個人所得稅改革應著力減輕中低收入階層的稅負。三是試點物業(yè)稅。在繼續(xù)物業(yè)稅試點評估“空轉(zhuǎn)”的基礎(chǔ)上，進行分層價值評估，適時推出物業(yè)稅。四是繼續(xù)做好增值稅轉(zhuǎn)型工作。增值稅轉(zhuǎn)型有利于改變重復征稅，減輕企業(yè)稅負，提升企業(yè)競爭力。
在開源的同時仍需節(jié)流。從財政支出看，明確財政支出重點，增收節(jié)支，防范財政風險。一是轉(zhuǎn)變政府職能，縮減行政開支。在經(jīng)濟復蘇后，政府應該“瘦身”，調(diào)整政府機構(gòu)，建設高效廉潔的政府，提高政府供給公共服務效率。二是繼續(xù)提高財政預算透明度，保證精細化、科學化。信息透明是現(xiàn)代文明的一個基本準則，財政預算信息透明是實現(xiàn)人的基本人權(quán)，也是保證正確履行公民委托責任的需要。在美國，一次預算編制就相當于一部法律的制定過程，預算制定、執(zhí)行、監(jiān)督三權(quán)獨立，相互監(jiān)督，并實行全過程公開。盡快實現(xiàn)財政預算透明法制化，加快政府預算信息公開改革步伐，達到精細化、科學化管理的需要。三是繼續(xù)加大基礎(chǔ)設施、醫(yī)療、社保、就業(yè)等領(lǐng)域的投入力度，促發(fā)展，保民生。明確財政支出重點是提高財政支出效率的前提。同時，這些領(lǐng)域也是和諧社會建設的重點領(lǐng)域。四是構(gòu)建財政風險識別、評估和防范的全方位調(diào)控體系。財政風險防范要與金融結(jié)構(gòu)風險防范緊密結(jié)合，不可單線作戰(zhàn)。
(五)宏觀經(jīng)濟政策目標和工具要相互配合
受國內(nèi)外經(jīng)濟形勢變化影響，中國宏觀經(jīng)濟政策總是在相機選擇中不斷調(diào)整。2006年，經(jīng)濟政策目標是保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快增長，防止經(jīng)濟出現(xiàn)周期性波動。2007年，妥善處理經(jīng)濟增長的質(zhì)量、效益和速度關(guān)系成為宏觀經(jīng)濟調(diào)整的工作重點。2008年，在風云變幻的國際、國內(nèi)形勢下，中國宏觀經(jīng)濟調(diào)控經(jīng)歷了大調(diào)整，從“雙防”到“一保一控”，再到“保增長、擴內(nèi)需”。2009年，保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展是首要任務，有效結(jié)合“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)、保民生”，把促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變和調(diào)結(jié)構(gòu)作為根本出路。今后，宏觀調(diào)控政策要與政策目標相互配合，避免內(nèi)部均衡和外部均衡的沖突。有效的政策工具是實現(xiàn)政策目標的前提，政策目標要與政策工具相匹配。應該認識到各種政策工具配合是達到政策效果的重要保障。
摘要：本文通過回顧三十年改革開放中取得的經(jīng)驗教訓，同時結(jié)合在經(jīng)濟危機中暴露出來的問題，指出經(jīng)濟進一步發(fā)展就必須解決這些深層次的問題，而解決這些問題的關(guān)鍵就是繼續(xù)強力推動改革。之后又提出經(jīng)濟改革中的一些措施手段。
關(guān)鍵詞：市場化經(jīng)濟危機財政政策
一、三十年改革開放之路
總的說來30年來改革開放的偉大成就，具體說主要是以下兩方面的原因：
首先是中國經(jīng)濟市場化程度的持續(xù)提高。市場化程度高低在很大程度上決定經(jīng)濟增長是大起大落還是平穩(wěn)增長。計劃經(jīng)濟體制時期，我國經(jīng)濟市場化程度極低，各種商品和服務產(chǎn)品的價格形成幾乎完全由政府管制，市場因素在經(jīng)濟生活中受到極端壓抑，計劃體制的管制力量遠遠大于市場力量，外在的政府干預因素經(jīng)常沖擊正常的經(jīng)濟周期，導致經(jīng)濟多次大起大落。近年來，經(jīng)濟體制改革不斷深入推進，市場化程度進一步提高，對經(jīng)濟增長的直接影響就是導致經(jīng)濟增長？
其次是宏觀調(diào)控的完善，適宜的宏觀經(jīng)濟政策的支撐，也就是1998年年中以來擴大內(nèi)需的政策，其政策手段是實施積極的財政政策和穩(wěn)健的貨幣政策。6年來的實踐證明這種政策轉(zhuǎn)向是成功的，理論分析上也站得住腳。擴大內(nèi)需的政策能使新一輪經(jīng)濟周期呈現(xiàn)出新特征，還在于這項政策的穩(wěn)定性、連續(xù)性，該項政策組合持續(xù)達6年之久。2004年積極財政政策逐漸淡出，轉(zhuǎn)向中性的財政政策，這種轉(zhuǎn)變是很必要和及時的，避免了嚴重通貨膨脹和經(jīng)濟過熱的出現(xiàn)，確保經(jīng)濟穩(wěn)定增長。政策需要一定的穩(wěn)定性、連續(xù)性，否則不利于經(jīng)濟的持續(xù)增長，這方面有個很好的反面案例，就是日本20世紀90年代的財政政策。90年代初日本泡沫經(jīng)濟崩潰以后，為了刺激經(jīng)濟，日本政府積極推行擴張性財政政策，但是效果并不明顯，其中一個重要原因是受到政策缺乏連續(xù)性的影響。
二、金融危機考驗中國模式
這一輪的經(jīng)濟危機似乎打亂了整個經(jīng)濟周期的波動規(guī)律。中國經(jīng)濟一下子到了改革開放以來最困難的時候。但是，三十年來奠定的基礎(chǔ)和進一步開發(fā)的潛力會幫助我們挺過這個經(jīng)濟的寒冬。一來市場化的力量還在不斷地深化加強，經(jīng)濟體制中存在的一些深層次弊端在這次經(jīng)濟危機中暴露出來，接下來的就是進一步的改革推進市場力量；二來宏觀經(jīng)濟政策的及時性與適度保證了其有效性，經(jīng)過了大大小小的經(jīng)濟危機之后，政府調(diào)控經(jīng)濟的能力已經(jīng)大大提高。
毫無疑問，改革開放三十年遺留下很多未解決的問題并且產(chǎn)生了一些新的問題。而這次經(jīng)濟危機給我們帶來的好處就是放大了這些問題來讓國人從改革開放的巨大成就中清醒過來。低端的出口加工貿(mào)易模式讓沿海經(jīng)濟失去光澤，暴露出經(jīng)濟發(fā)展瓶頸問題依然沒有解決；大量持有美元儲備卻只能眼看其貶值，意識到中國金融的弱勢以及人民幣的不對稱地位；竭盡全力的促進農(nóng)村消費來擴大內(nèi)需，發(fā)現(xiàn)城鄉(xiāng)差距的巨大……一連串的問題依然存在，而所有這些問題的出路只有一條—繼續(xù)改革。
三、經(jīng)濟改革深水區(qū)
強化市場力量，就是要進一步推進改革，提高中國經(jīng)濟市場化程度。存在一些嚴重問題急需解決，主要是各個領(lǐng)域和各地區(qū)之間的市場化程度嚴重不平衡。商品市場、勞動力市場和資本市場三大領(lǐng)域中，資本市場的市場化程度最低。進一步提高我國經(jīng)濟市場化程度，關(guān)鍵還是要繼續(xù)深入經(jīng)濟體制改革，不斷強化市場力量，通過與舊體制力量的不斷反復“搏殺”，市場最終確定自己的統(tǒng)治地位。尤其是資本市場領(lǐng)域，一定要最大限度淡化其行政性，還資本市場盈利性的本性。
政策組合也要不斷調(diào)整和完善。今后一段時間，保持宏觀經(jīng)濟政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，加強和完善宏觀調(diào)控。宏觀調(diào)控的重點是總需求，這幾年擴大內(nèi)需的重點是發(fā)行長期建設國債，擴大投資需求，但是消費需求增長則相對較慢。然而，消費是最終需求，投資增長最終必須得到消費需求的支持，因此，消費增長相對緩慢必須引起我們的高度重視。總需求的調(diào)控中，未來相當長時間的重點主要是如何進一步擴大消費需求。因此，今后穩(wěn)健的財政政策應將重點轉(zhuǎn)向調(diào)整收入分配政策，培育和擴大消費需求。
培育和擴大消費需求，財政政策是大有作為的，最主要的是要發(fā)揮財政政策在收入再分配上的功能，調(diào)節(jié)過高收入，取締非法收入，保障最低收入，縮小居民收入差距。財政和貨幣政策組合也應作些調(diào)整，前些年過多地依賴財政政策，今后應積極發(fā)揮貨幣政策作用。貨幣政策對消費的刺激作用是很直接的，例如發(fā)展消費信貸，對于擴大消費需求，提高居民消費水平，實現(xiàn)消費結(jié)構(gòu)升級，具有重要推動作用。為此必須進一步推動金融體制改革，加快發(fā)展貨幣市場，積極推進利率市場化進程，完善貨幣政策傳導機制，進而促成貨幣政策逐漸增強效果，直至淋漓盡致地發(fā)揮應有作用，取得與財政政策勢均力敵的“顯赫”地位。
四、結(jié)語
改革是經(jīng)濟發(fā)展不竭的動力，而現(xiàn)在的經(jīng)濟危機背景正是經(jīng)濟改革的天然時機。美國經(jīng)濟通過30年代大危機得到了結(jié)構(gòu)性的調(diào)整，奠定了其二戰(zhàn)后世界霸主的地位。而八十年代的經(jīng)濟調(diào)整，又為其在九十年代的經(jīng)濟神話打下基礎(chǔ)。中國經(jīng)濟能否實現(xiàn)鳳凰涅槃，危機中求生存求發(fā)展，關(guān)鍵就在于能否繼續(xù)改革，延續(xù)屬于中國的經(jīng)濟神話。
[摘要]20世紀50年代對在中國實施列寧提出的“新經(jīng)濟政策”作了初步設想和發(fā)揮,認為這些都可以拿來為社會主義服務而又不會損害社會主義前途。但由于對社會主義建設規(guī)律沒有能準確把握,盲目認同蘇聯(lián)的經(jīng)濟建設模式,加之受國內(nèi)過“左”政治氛圍的影響,的新經(jīng)濟政策思想只停留在不穩(wěn)定的認識狀態(tài),沒能真正成為現(xiàn)實政策。
[關(guān)鍵詞];新經(jīng)濟政策;研究
社會主義改造任務基本完成之際,提出了社會主義條件下的中國,有必要繼續(xù)實行一段時期的“新經(jīng)濟政策”的設想。盡管“新經(jīng)濟政策”實際上未能在中國社會主義制度確立后成為現(xiàn)實,但這一設想的提出,體現(xiàn)了對中國社會主義建設的特殊規(guī)律的思考達到一定的水平,成為社會主義建設新時期改革開放的重要理論來源和思想先導之一。
一、“新經(jīng)濟政策”
思想提出的依據(jù)關(guān)于社會主義確立以后在中國實行“新經(jīng)濟政策”設想的理論依據(jù)是列寧的社會主義建設思想,現(xiàn)實依據(jù)是當時歷史條件下中國政治、經(jīng)濟、文化全面落后的狀況。
十月革命勝利后的3年時間里,列寧在領(lǐng)導社會主義建設問題上,采取了“直接過渡”和“強攻”的辦法,即在舊有小農(nóng)經(jīng)濟占統(tǒng)治地位的歷史條件下,不通過任何國家資本主義形式,不通過商品生產(chǎn)、商品交換、市場經(jīng)濟大發(fā)展階段,而是繼續(xù)采用軍事共產(chǎn)主義時期的經(jīng)濟政策,依靠高度計劃經(jīng)濟的辦法來調(diào)節(jié)社會產(chǎn)品生產(chǎn)、分配和交換。經(jīng)過3年實踐,這種“直接過渡”和“強攻”的辦法,非但沒有把蘇維埃社會主義經(jīng)濟搞上去,相反帶來了1921年春的嚴重經(jīng)濟危機和政治危機。“直接過渡”和“強攻”導致的經(jīng)濟上的失敗,促使列寧及時提出“間接過渡”和“圍攻”的新經(jīng)濟政策。對于新經(jīng)濟政策,列寧有十分明確的解釋,他說:“‘新的’經(jīng)濟政策,所謂新,是對我們先前的經(jīng)濟政策而言的”,“可是實質(zhì)上,它比我們先前的經(jīng)濟政策包含著更多的舊東西。”新經(jīng)濟政策必須“作戰(zhàn)略退卻”,“不是直接進行社會主義建設,而是要在許多經(jīng)濟領(lǐng)域退向國家資本主義……要保證經(jīng)濟轉(zhuǎn)到社會主義的基礎(chǔ)之上,就必須這樣做”。蘇聯(lián)“間接過渡”的做法有:允許同國外資本家簽訂租讓合同,把土地、森林、礦山租讓給他們;允許把企業(yè)租讓給私人資本家,讓資本主義經(jīng)濟得到某種程度的恢復和發(fā)展;允許買賣自由、貿(mào)易自由,在經(jīng)濟建設上應當以市場和商業(yè)為基礎(chǔ);允許社會主義經(jīng)濟與資本主義經(jīng)濟“共居”、蘇維埃政權(quán)與資本家“共居”等等。列寧認為,“不利用資本主義作為小生產(chǎn)和社會主義之間的中間環(huán)節(jié),作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式”,就不能“使資本主義以前的各種關(guān)系過渡到社會主義。”新經(jīng)濟政策的實質(zhì)就是“無產(chǎn)階級同農(nóng)民的聯(lián)盟,是無產(chǎn)階級先鋒隊同廣大農(nóng)民群眾的結(jié)合。”新經(jīng)濟政策形式上是使資本主義得到一定程度的發(fā)展的自由,而這種資本主義則純粹是一種經(jīng)濟發(fā)展的手段,列寧說:“不明白這一點,就等于根本不懂得基本的經(jīng)濟關(guān)系”。1921年之后,蘇聯(lián)開始放棄戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策,全面實行“新經(jīng)濟政策”。
列寧的新經(jīng)濟政策思想是針對俄國情況提出來的,但對于在落后國家建設社會主義具有普遍指導意義。對于資本主義在一定條件下能推動經(jīng)濟發(fā)展從不忌諱,早在《新民主主義論》中他就指出,革命勝利后建立的新民主主義共和國“并不禁止‘不能操縱國計民生’的資本主義生產(chǎn)的發(fā)展,這是因為中國經(jīng)濟十分落后的緣故”。在《論聯(lián)合政府》中他又講:“拿資本主義的某種發(fā)展去代替外國帝國主義和封建主義的壓迫,不但是一個進步,而且是一個不可避免的過程。……現(xiàn)在的中國……我們的資本主義是太少了”。新中國建立之后的新民主主義國家的經(jīng)濟是脫胎于半殖民地半封建社會基礎(chǔ)之上的,農(nóng)業(yè)、手工業(yè)占絕對優(yōu)勢,工業(yè)比重小,且未形成完整體系,現(xiàn)代工業(yè)只占10%,生產(chǎn)資料工業(yè)基本沒有建立起來,各項基礎(chǔ)條件極差,商品經(jīng)濟極不發(fā)達,社會生產(chǎn)的現(xiàn)代化能力很低。認為這一階段的中國社會“不可避免”地要允許并一定程度上鼓勵資本主義某種功能的發(fā)揮。在1953年全國財經(jīng)工作會議的一個文件上,寫下了這樣的批語:“中國現(xiàn)在的資本主義經(jīng)濟其絕大部分是在人民政府管理之下的,用各種形式和國營社會主義經(jīng)濟聯(lián)系著的,并受工人監(jiān)督的資本主義經(jīng)濟。這種資本主義經(jīng)濟已經(jīng)不是普遍的資本主義經(jīng)濟,而是一種特殊的資本主義經(jīng)濟,即新式的國家資本主義經(jīng)濟。”“這種新式國家資本主義經(jīng)濟是帶有很大的社會主義性質(zhì)的,是對工人和國家有利的”。
因而,發(fā)展這種經(jīng)濟是理所當然的。他提出在新區(qū)中不但不動資本主義富農(nóng),而且不動半封建富農(nóng),對城市民營企業(yè)則采取扶助、利用、維持、發(fā)展的辦法,使之有利于國民經(jīng)濟的恢復、發(fā)展。那么,在短短幾年的社會主義改造工作結(jié)束之際,一定程度上發(fā)展資本主義的過程就可以避免了嗎?沒有明了、一貫的論述,但是他清楚地看到社會主義工業(yè)化水平仍然很低的事實,看到落后的生產(chǎn)力狀況與先進生產(chǎn)關(guān)系建成的游離性,于是有了繼續(xù)堅持新經(jīng)濟政策的想法。
二、“新經(jīng)濟政策”
思想的基本內(nèi)容1956年底,幾次提及了“新經(jīng)濟政策”,其中最具代表性的是1956年12月7日與民建、工商聯(lián)負責人黃炎培、陳叔通等人的談話。講:“現(xiàn)在我國的自由市場,基本性質(zhì)仍是資本主義的,雖然已經(jīng)沒有資本家。它與國家市場成雙成對。上海地下工廠同合營企業(yè)也是對立物。因為社會有需要,就發(fā)展起來。要使它成為地上,合法化,可以雇工。現(xiàn)在做衣服要三個月,合作工廠做的衣服褲腿一長一短,扣子沒眼,質(zhì)量差。最好開私營工廠,同地上的作對,還可以開夫妻店,請工也可以。這叫新經(jīng)濟政策。我懷疑俄國新經(jīng)濟政策結(jié)束得早了,只搞了兩年退卻就轉(zhuǎn)為進攻,到現(xiàn)在社會物資還不充足。我們保留了私營工商業(yè)職工二百五十萬(工業(yè)一百六十萬人,商業(yè)九十萬),俄國只保留了八九萬人。還可以考慮,只要社會需要,地下工廠還可以增加。可以開私營大廠,訂個協(xié)議,十年、二十年不沒收。華僑投資的二十、一百年不要沒收。可以開投資公司,還本付息。可以搞國營,也可以搞私營。可消滅資本主義,又搞資本主義。當然要看條件,只要有原料,有銷路,就可以搞。現(xiàn)在國營、合營企業(yè)不能滿足社會需要,如果有原料,國家投資又有困難,社會有需要,私人可以開廠。這樣定息也有了出路。重慶的低質(zhì)產(chǎn)品,旺季不合規(guī)格,淡季合規(guī)格了,是因為旺季社會需要太大,供應不足。供應不足是長期的,是好現(xiàn)象,是因為購買力增長。要想辦法,定息時間要相當長,急于國有化,不利于生產(chǎn)。”
上述談話集中反映了關(guān)于“新經(jīng)濟政策”的思想。這段論述雖然不足400字,但其內(nèi)容極為豐富,主要體現(xiàn)了三個方面的觀點。
其一,“國家市場”與自由市場應該共同發(fā)展。三大改造中,商業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭辛巳袠I(yè)統(tǒng)一合營的局面,私人商業(yè)變成集體商業(yè),私人經(jīng)營變成聯(lián)合經(jīng)營,這有利于集中資金、物力、人力,擴大經(jīng)營規(guī)模,便于舉辦社會主義的集體大商店和大市場。但是弊端也是很明顯的,一是由于商店門市部集中,商業(yè)網(wǎng)點大大收縮,商店里銷售的是一般的大路貨,不愿出售百姓生活、生產(chǎn)中必需的廉價的小商品,高檔商品的售賣點也極少,食品商店、小吃鋪、小攤販更是大大減少,給城鄉(xiāng)人民的生活帶來極大不便。二是由于把一家一戶單獨核算改為全行業(yè)統(tǒng)一核算,實際上是將注意精打細算的私營企業(yè)納入吃“大鍋飯”的體系,經(jīng)營者的經(jīng)營責任感削弱。而國營商店只經(jīng)營上級批發(fā)部門批下來的商品,并且是獨此一家,別無分店,有一種皇帝女兒不愁嫁的優(yōu)越感,商業(yè)失去競爭,服務質(zhì)量隨之明顯下降。基于這種情況,認為光有國家市場還不行,必須恢復和適度發(fā)展自由市場,使之與國家市場“成雙成對”。就是說,在社會主義的商品市場上,既有國營商店、合營商店的存在和發(fā)展,又要允許一部分私營零售商店的存在和發(fā)展,讓它成為社會主義國家市場的有益補充,推動商品經(jīng)營的大發(fā)展。同志的這一看法,在最高領(lǐng)導層獲得了共鳴,1957年5月7日,劉少奇在關(guān)于高級黨校學員整風問題談話中指出:現(xiàn)在搞自由市場,私商鉆社會主義的空子,不止商業(yè)上有自由市場,還有地下工廠……我們要允許有一部分資本主義商業(yè)、工業(yè)、地下工廠,讓他鉆空子……自由市場可以補助國家市場的不足,對國民經(jīng)濟有好處。
其二,“國營工業(yè)”與“私營工業(yè)”應當共同發(fā)展。企業(yè)合營以后,消滅了雇工剝削、生產(chǎn)規(guī)模得到擴大,提高了工人階級當家作主的主人翁意識。但由于合營企業(yè)中責、權(quán)、利一時沒能徹底分清,原有私營企業(yè)依靠追逐利潤的動力喪失,國營企業(yè)的生產(chǎn)只能完全依靠干部、職工的政治熱情和工作自覺性、主動性,時間一長,工業(yè)生產(chǎn)中動力不足的現(xiàn)象就出現(xiàn)了。特別是中小型國營工廠的生產(chǎn)能力未能達到期望的效果,日常消費品的生產(chǎn)和供應能力疲乏,遠不能滿足人民需要,市場情況不良,物價高昂,群眾普遍不滿意,甚至在許多地區(qū)還出現(xiàn)了消極怠工甚至罷工現(xiàn)象。盡管充分肯定“公私合營有優(yōu)越性”,但在當時就已經(jīng)看出了在所有制加速變革后“不能滿足社會需要”的狀況,他及時提出應當讓“私營工廠”、“地下工廠”同“地上工廠”、“合營工廠”作對存在,還提出華僑可以回國投資辦廠、開店的主張。所講的“地下工廠”、“私營工廠”和華僑“投資公司”,都是非公有制企業(yè)。就是說,要在國營企業(yè)、集體企業(yè)占主體地位的條件下,適當恢復和發(fā)展個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟,將它作為發(fā)展國營經(jīng)濟、集體經(jīng)濟的有益補充。認為,既然“社會需要”,就應當使之“發(fā)展起來”。受講話的鼓舞,在1957年4月6日國務院第44次全體會議上講:“大概工、農(nóng)、商、學、兵除了兵以外,每一行都可以來一點自由,搞一點私營的。……在社會主義建設中搞一點私營的,活一點有好處”。在4月12日的國務院第46次全體會議上,他又講:“一切東西都靠國家生產(chǎn)不行,各方面都應該有百分之幾的自由活動,太死了不行。不僅商業(yè)方面如此,工業(yè)方面也可以如此。資本主義復活不了。”陳云也贊成“對手工業(yè)者、攤販等,更要長期讓他們單獨經(jīng)營”的意見。
其三,“社會主義”與“資本主義”可以共同發(fā)展。在看來,私有制改造之前的中國,資本主義發(fā)展水平遠沒有達到沙皇時期俄國資本主義發(fā)展的那種程度,列寧尚且急切地制定了新經(jīng)濟政策,大膽地主張通過“租讓制”、“合作制”、商品流轉(zhuǎn)、貿(mào)易自由來恢復和發(fā)展資本主義,用資本主義作為幫手來發(fā)展社會主義的經(jīng)濟,那么,我國更有必要采取溫和的政策來利用好這只幫手。認為,這種資本主義是在整體上消滅了剝削階級、剝削制度,實行了公有制和無產(chǎn)階級掌握政權(quán)的歷史條件下被允許存在的,正如列寧所指出的那樣,它是“我們能夠加以限制,能夠規(guī)定其范圍”,并為我們服務的資本主義。[12](P84)它能夠在無產(chǎn)階級政權(quán)和社會主義基本制度的控制和約束下,按照社會主義規(guī)定的范圍和方向發(fā)展,對社會主義生產(chǎn)力的發(fā)展、綜合國力的增強、人民生活水平的提高,都會起一定程度的促進和推動作用。的這種觀點在黨內(nèi)外獲得了普遍的贊同,在1956年12月29日召開的第一屆全國人大常委會第52次會議上,黃炎培副委會長提出私人開工廠的問題后,劉少奇立即接著說:“我們國家有百分之九十幾的社會主義,有百分之幾的資本主義,我看也不怕。”“有這么一點資本主義,一條是它可以作為社會主義經(jīng)濟的補充,另一條是它可以在某些方面同社會主義經(jīng)濟作比較”。
至于說“新經(jīng)濟政策”需要在多長時間里堅持的問題,認為,列寧的新經(jīng)濟政策“只搞了兩年,退卻就轉(zhuǎn)為進攻”,這是“結(jié)束得早了”。如果多搞幾年,成效會更大。鑒于這一點,認為他的“新經(jīng)濟政策”要執(zhí)行二十年,引進華僑投資可執(zhí)行一百年。這里講的二十年、一百年是一個概數(shù),其本質(zhì)含義是指整個社會主義不發(fā)達的一個很長時期里,都要堅持它而不要改變它。這表明,當時設想利用資本主義以推動社會主義,不是權(quán)宜之計,而是一個長期的戰(zhàn)略決策。
貫穿于“新經(jīng)濟政策”思想始終的理論基調(diào)是,在相當長時期的社會主義初級階段里,以有利于社會主義生產(chǎn)力的發(fā)展和人民生活水平的改善和提高為標準衡量,不適宜搞單一的公有制經(jīng)濟,必須提倡經(jīng)濟成分多樣化,允許個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、合資經(jīng)濟的存在和發(fā)展。對資本主義之所以能有這樣冷靜的認識,與他對社會主義商品生產(chǎn)的正確認識有必然聯(lián)系。在一次會議上,針對有些人主張馬上消滅商品生產(chǎn)時指出:有些人“一提商品生產(chǎn)就發(fā)愁,總覺得這是資本主義的東西,沒有區(qū)別社會主義與資本主義商品的本質(zhì)差別,沒有懂得利用其作用的重要性。……有的主張現(xiàn)在就消滅商品生產(chǎn)……這種觀點是違反客觀規(guī)律的”。
理性地將商品、商品生產(chǎn)作為經(jīng)濟建設中不可或缺的推動因素,他贊成斯大林的觀點,“決不能把商品生產(chǎn)看作是某種不依賴周圍經(jīng)濟條件而獨有存在的東西”,他說:不要怕,不會引導到資本主義,因為已經(jīng)沒有了資本主義的經(jīng)濟基礎(chǔ),商品生產(chǎn)可以乖乖地為社會主義服務。
應當說,提出的“新經(jīng)濟政策”思想,既符合我國的國情,也符合馬克思主義生產(chǎn)關(guān)系必須與生產(chǎn)力發(fā)展相適應這個基本原理,表明了勇于探索有中國特色社會主義建設道路的可貴精神。
三、“新經(jīng)濟政策”
思想中斷的原因列寧的新經(jīng)濟政策結(jié)束得太早了,但它畢竟還認真執(zhí)行了兩年時間,而且取得了推動社會主義生產(chǎn)力發(fā)展的效果。然而,的“新經(jīng)濟政策”思想剛剛提出,還沒有來得及變?yōu)榫唧w政策,就在1957年下半年后夭折了。盡管在1958年之后不連續(xù)地保留了部分新經(jīng)濟政策思想,如他曾多次提到商品在社會發(fā)展中的作用,反對取消商品生產(chǎn),但新經(jīng)濟政策中最關(guān)鍵的一點即允許多種經(jīng)濟成分存在的想法已徹底消失,他提到的商品、價值規(guī)律僅局限于單純的公有制范圍內(nèi)存在。直到黨的十一屆三中全會以后,我黨才對社會主義進行了重新認識,明確了社會主義經(jīng)濟是社會主義公有制基礎(chǔ)上的有計劃的商品經(jīng)濟的認識,并進而發(fā)展成社會主義市場經(jīng)濟的概念,中國進入了社會主義建設的嶄新時代,新經(jīng)濟政策的構(gòu)想才成為現(xiàn)實。的“新經(jīng)濟政策”思想中斷的原因主要有三個方面。
其一,仍未完全擺脫對理想社會主義傳統(tǒng)認識的束縛。馬、恩設想的社會主義是以資主義的充分發(fā)展和生產(chǎn)的商品化、社會化、現(xiàn)代化具有很高程度為前提條件的。這樣的社會主義有可能不需再保留商品經(jīng)濟、貨幣經(jīng)濟和交換關(guān)系,生產(chǎn)資料形式多樣性就無存在的前提。而我國根本不存在這樣的客觀條件,社會主義建設的基礎(chǔ)是在社會生產(chǎn)力水平、生產(chǎn)的商品化、社會化、現(xiàn)代化程度和文化教育、科學技術(shù)現(xiàn)代化程度都很低的歷史條件下構(gòu)筑起來的。現(xiàn)實中的我國社會主義同馬、恩設想的社會主義處在兩個完全不同的發(fā)展階段上。盡管無數(shù)次強調(diào)馬克思主義與中國實際應該緊密結(jié)合,但在三大改造運動迅速、順利地獲得巨大成功,國民經(jīng)濟恢復工作、“一五”計劃取得輝煌成就的背景下,他及黨的其他領(lǐng)導人失去了對社會主義建設長期性、艱巨性的理性認識,將中國社會主義建設與共產(chǎn)主義的實現(xiàn)浪漫地聯(lián)系了起來。建國初,提出中國必須要有一個包括“資本主義的廣大發(fā)展”的新民主主義社會時強調(diào):“這是馬克思主義的天經(jīng)地義”,否則只能滑向民粹主義和農(nóng)業(yè)社會主義。但是,在“五反”運動和國民經(jīng)濟恢復工作完成后,他對待資本主義問題的態(tài)度開始變化,他嚴厲批評了“確立新民主主義社會程序”的觀點,提出:現(xiàn)在的革命“是要把資本主義一切剝削制度徹底埋葬的一場革命,‘確立新民主主義社會秩序’的想法是不符合實際斗爭情況的,是妨礙社會主義事業(yè)的發(fā)展的”。在這種思想指導下,三大改造運動后期“過急”、“過快”、“過粗”,仿佛一夜之間就要完成消滅資本主義的任務。1955年11月七屆六中全會上,他提出:“50年以后會出現(xiàn)一個共產(chǎn)主義的中國”;1957年,他在莫斯科共產(chǎn)黨工人黨代表會議上宣布:“15年后趕上或超過英國”,并立即將“趕超”的設想落實在了隨后發(fā)動的運動之中。運動中,按照傳統(tǒng)社會主義的標準,不斷地追求生產(chǎn)關(guān)系上的“一大二公”,強化了個體不如集體、小集體不如大集體、大集體不如全民所有的強烈觀念,并在思想理論宣傳上不斷地對資本主義進行批判。這段時間里,對馬、恩建設社會主義的設想作了不切實際的、教條主義思維方式的理解和運用,他試圖把馬、恩設想的用于建立在發(fā)達資本主義社會基礎(chǔ)條件下采取的辦法,生硬地運用到在半封建半殖民地基礎(chǔ)條件上建立起來的社會主義實踐中,并想通過不斷地變革生產(chǎn)關(guān)系、無限制地提高公有化程度來加快社會主義建設的速度,這必然會忽視對商品、市場、經(jīng)濟規(guī)律的尊重和認識。“完全社會主義”的觀念使他的“新經(jīng)濟政策”思想失去了一以貫之的基礎(chǔ)。
其二,蘇聯(lián)經(jīng)濟模式對的困擾。進入社會主義以后,我國的經(jīng)濟體制應當確定什么樣的模式,這是關(guān)系到社會主義建設全局性的一個重大問題。繼續(xù)沿用戰(zhàn)爭年代和解放區(qū)形成的那種經(jīng)濟體制,肯定是不適用的。在當時特定的歷史條件下,由斯大林創(chuàng)立的“蘇聯(lián)模式”或叫“斯大林模式”、“傳統(tǒng)模式”,自然成為各國社會主義建設學習和仿效的惟一榜樣。斯大林搞的是被列寧曾經(jīng)稱為“計劃經(jīng)濟制度”下高度集中的經(jīng)濟模式,這種經(jīng)濟模式否定價值規(guī)律和市場機制的作用,生產(chǎn)資料由代表國家利益的政府直接控制,各級政府直接掌握各級企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營權(quán),自由市場、私營工廠無立足之地。我國社會主義改造的根本目標就是蘇聯(lián)模式,因此黨在指導思想上總想用比蘇聯(lián)更快的速度把我國的農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)全部、徹底地納入社會主義計劃經(jīng)濟的軌道。在這種模式樣板作用的直接影響下,三大改造后,我國迅速形成了對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、工商業(yè)統(tǒng)一管理、集中管理的經(jīng)濟體制和生產(chǎn)格局。應當肯定,這種經(jīng)濟模式,在國家經(jīng)濟文化發(fā)展水平都很落后和國內(nèi)外階級斗爭處于特殊狀態(tài)的背景下,無論是對蘇聯(lián)和我國都是有貢獻的。然而“新經(jīng)濟政策”更能推動經(jīng)濟的發(fā)展,而要執(zhí)行這一政策就必須在理論上承認市場經(jīng)濟和價值規(guī)律在社會主義建設中的地位、作用,在實踐中就要允許發(fā)展商品經(jīng)濟,允許貿(mào)易自由、流通自由、買賣自由、交換自由,但是這些又都與斯大林的經(jīng)濟模式相對立,對于沒有一點社會主義建設經(jīng)驗的中國共產(chǎn)黨和其領(lǐng)袖而言,面對這種對立只能選擇已經(jīng)存在并得到全體社會主義國家推崇的斯大林模式。在1959年讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟學》教科書時講:解放后,對建設還是懵懵懂懂的,只能基本上照抄蘇聯(lián)的辦法,但是覺得不滿意,心情不舒暢。在看來,抄是必要的,自己不懂,沒有辦法,只能抄。
其三,政治、文化上的極“左”思潮對的影響。斯大林曾把社會主義制度的確立和社會主義的建成混為一談,過早地提出了向共產(chǎn)主義過渡的任務。建國初的很冷靜,當許多同志將我國的1956年與蘇聯(lián)1936年相比,認為我國已經(jīng)建成了社會主義時,他卻認為是“建立”而不是“建成”。1957年3月12日全國宣傳工作會議上,指出:我們正在建設社會主義,“新的社會制度還剛剛建立,還需要有一個鞏固的時間。不能認為新制度一旦建立起來就完全鞏固了,那是不可能的。需要逐步地鞏固”。在《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問題》中,他又講:“我國的社會主義制度還剛剛建立,還沒有完全建成,還不完全鞏固”。建立了社會主義制度卻未建成社會主義的關(guān)鍵在哪兒呢?在于沒有實現(xiàn)國家的社會主義工業(yè)化。認為:“只有經(jīng)過十年至十五年的生產(chǎn)力比較充分的發(fā)展,我國的社會主義的經(jīng)濟制度和政治制度,才算獲得了自己的比較充分的物質(zhì)基礎(chǔ)……社會主義社會才算從根本上建成了”。但是,由于對國內(nèi)階級斗爭形勢的估計過于嚴重,對國際上出現(xiàn)的某些事件作了片面和錯誤的分析,黨的指導思想出現(xiàn)了迷誤,造成了全國范圍擴大化的反右派斗爭局面,1957年9月的黨的八屆三中全會改變了中共“八大”關(guān)于社會主要矛盾的正確認識,并在此后不久的黨的八屆十中全會上形成了“大過渡”理論,認為社會主義到共產(chǎn)主義這段時期里,社會主要矛盾仍是兩個階級、兩條道路的斗爭,黨的主要任務是解決誰勝誰負的問題。這種認識決定了社會主義經(jīng)濟建設要服從于階級斗爭這個綱的需要。在此之后,配之于在國際上開展的無休止的反修正主義的斗爭運動,我國國內(nèi)形成一浪高過一浪的大規(guī)模的政治、文化運動,直至爆發(fā)“”運動。
這樣的氛圍和氣候,使得中斷了對社會主義建設的思考和探索,他的注意力和興奮點轉(zhuǎn)移到對中國政治、文化的徹底改造問題上。他認為不斷通過全黨、全民強化階級斗爭教育和開展階級斗爭的實踐,就可以迅速解決我國生產(chǎn)力落后狀況,促進我國社會主義經(jīng)濟建設的迅速發(fā)展。已經(jīng)被消滅的“私營工廠”、“地下工廠”、外商“投資公司”、“夫妻商店”、“雇工剝削”等視為資本主義的東西當然不會被允許繼續(xù)存在和發(fā)展。剛剛提出的“新經(jīng)濟政策”的思想火花便這樣一閃而過。
摘要：我國從20世紀70年代實施改革開放政策，使我國的經(jīng)濟政策出現(xiàn)了巨大的改變，經(jīng)過這些年的發(fā)展和調(diào)整已經(jīng)逐步實現(xiàn)了具有中國特色的社會主義自由市場經(jīng)濟環(huán)境。我國的社會主義市場經(jīng)濟學的發(fā)展，對我國的社會經(jīng)濟發(fā)展起著巨大的作用，這也讓人們知道了經(jīng)濟政策對于國民經(jīng)濟的發(fā)展有著多么重要的地位。對此國家頒布的各項經(jīng)濟政策都會嚴重影響我國的經(jīng)濟發(fā)展，所以國家需要利用經(jīng)濟政策作為管理國民經(jīng)濟的有效手段，幫助我國經(jīng)濟健康、快速、可持續(xù)的良好發(fā)展。通過經(jīng)濟政策對國民經(jīng)濟的管理主要是利用財政政策與貨幣政策，這兩項政策可以幫助國家對市場經(jīng)濟作出宏觀調(diào)控作用。本文將分析經(jīng)濟政策的含義、特點、重要性和對市場經(jīng)濟的管理能力，為我國國民經(jīng)濟發(fā)展作出參考。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟政策；國民經(jīng)濟；行政管理
我國在2010年已經(jīng)成為了世界第二大經(jīng)濟體，促使我國經(jīng)濟高速發(fā)展的因素有很多，但是我國的經(jīng)濟政策絕對處于最重要的位置，經(jīng)濟政策對我國的經(jīng)濟繁榮有著強大的推動作用，所以人們對于經(jīng)濟政策的重視程度也在日益加強。現(xiàn)代社會經(jīng)濟政策在國名經(jīng)濟的行政管理當中有著廣泛的應用，從我國的經(jīng)濟政策的研究中發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟政策是建設我國特色社會注意市場經(jīng)濟的基石，也是促進我國經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)。如此重要的經(jīng)濟政策自然需要我們?nèi)フJ真研究，下文就對經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟行政管理中的作用展開研究分析。
1經(jīng)濟政策的概述
1.1經(jīng)濟政策的含義
在經(jīng)歷了改革開放以后，鄧小平同志就為我國的經(jīng)濟政策開創(chuàng)出當下開放性經(jīng)濟環(huán)境的基石，通過這幾十年的發(fā)展，我國的經(jīng)濟水平得到了巨大的進步，經(jīng)濟政策也得到了有效的完善，形成了具有我國特色的社會主義自由經(jīng)濟體系。我國特色的社會主義自由經(jīng)濟體系是開放、自由、平等的，通過市場的自我調(diào)節(jié)機制和國家經(jīng)濟政策的宏觀調(diào)控來保障我國的經(jīng)濟發(fā)展可以保持健康、穩(wěn)定、高效的事態(tài)。我國的經(jīng)濟政策在調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟的手段主要有財政政策、貨幣政策，這兩項政策對我國的國民經(jīng)濟起到了扶正的作用，保障了我國經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展。
1.2我國經(jīng)濟政策的種類
為了保障我國的經(jīng)濟高效穩(wěn)定發(fā)展，就需要通過經(jīng)濟政策對國民經(jīng)濟的增長和收支平衡作出一定的調(diào)整和保護，這種政策的管理是一種具有彈性和連續(xù)性的管理措施。現(xiàn)代社會的經(jīng)濟市場不斷變化，為了適應變化多端之時，經(jīng)濟政策也需要跟隨市場不斷的作出調(diào)整，而在國家對經(jīng)濟政策作出調(diào)整的時候，經(jīng)濟政策又會對國民經(jīng)濟造成影響，所以為了保障國家經(jīng)濟政策隨時保持在穩(wěn)定和促進國民經(jīng)濟發(fā)展的地位，就需要在制定經(jīng)濟政策時，對我國的社會發(fā)展的戰(zhàn)略、方針和社會供需需要來總體規(guī)劃國家的產(chǎn)業(yè)布局。為了達到對國民經(jīng)濟調(diào)節(jié)的目的，可以通過財政政策、貨幣政策、財政與信貸中和平衡政策等達到調(diào)節(jié)的目的。
2經(jīng)濟政策的重要性及在國民經(jīng)濟行政管理中的意義
2.1經(jīng)濟政策的重要性
我國特色的社會主義市場經(jīng)濟的優(yōu)秀就在于利用計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟兩種經(jīng)濟手段，共同在宏觀層面上對我國的國民經(jīng)濟作出調(diào)整，但在具體實施的時候，還是以市場作為主體來建立國家的經(jīng)濟計劃，建立符合我國社會基礎(chǔ)的未來發(fā)展目標，經(jīng)濟調(diào)控的主體是建立一個長期的發(fā)展目標，通過直接調(diào)控和間接調(diào)控相結(jié)合，使企業(yè)可以健康穩(wěn)定的跟國家長期的經(jīng)濟計劃穩(wěn)定高效的發(fā)展。經(jīng)濟政策是我國宏觀調(diào)控的重要手段之一，在商品價格出現(xiàn)普遍增加，出現(xiàn)通貨膨脹的時候就可以通過經(jīng)濟政策對社會的供給進行調(diào)節(jié)，保障我國的經(jīng)濟穩(wěn)定健康發(fā)展。
2.2經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟行政管理中的意義
我國的社會主義市場經(jīng)濟體制，在改革開放以后取得了巨大的成功，并逐漸的趨于完善，對于市場的管理方式也不斷的向宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)變。通過國家經(jīng)濟政策對市場的宏觀調(diào)控，讓市場來幫助企業(yè)正確的經(jīng)營和發(fā)展。可以有效的調(diào)控與管理國民經(jīng)濟總量的平衡，對我國的可持續(xù)健康發(fā)展戰(zhàn)略有著巨大的幫助。經(jīng)濟政策對我國的經(jīng)濟市場有著巨大影響作用，也是我國市場體系中的一項重要制度，可以幫助解決我國市場經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的各種矛盾，通過經(jīng)濟政策的努力才促使我國經(jīng)濟發(fā)展取得了當下的成就。在我國未來的經(jīng)濟發(fā)展過程中，需要了解經(jīng)濟政策對于市場經(jīng)濟的影響和作用，提高我國經(jīng)濟政策的研究和發(fā)展，尋找到最科學的經(jīng)濟政策來促進我國經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展。
3經(jīng)濟政策在我國國民經(jīng)濟行政管理中的作用
3.1財政政策在國民經(jīng)濟行政管理中的作用
在過去的幾十年里，我國的財政政策對國民經(jīng)濟的管理有著明顯的作用，并且對于我國的國民經(jīng)濟發(fā)展起到了巨大的促進作用。財政政策在國家的經(jīng)濟政策中的主要目標，是為了實現(xiàn)一定時期內(nèi)的發(fā)展目標而制定的政策，在總體的經(jīng)濟政策中有著十分重要的一項政策。財政政策代表著一個國家的產(chǎn)業(yè)政策，對社會的供需結(jié)構(gòu)和社會資源的收入都有著調(diào)節(jié)作用。在實施財政政策時的主要手段有緊縮性財政政策、膨脹性財政政策、中性財政政策三種。根據(jù)市場的不同需要而靈活的使用上面三種財政政策。比如，膨脹性財政政策適用與市場需求不足的情況，通過膨脹性財政政策可以加大財政支出和社會需要，從而滿足社會需要。這種政策特別適合對調(diào)劑國家的生產(chǎn)過剩現(xiàn)象，利用高赤字的膨脹性財政政策，來提高國家內(nèi)部的總需求量，從而解決生產(chǎn)過剩的問題。而當國家面臨供給不足的時候，則可以通過縮減財政赤字，加大稅收和稅率來降低國家的總需求。例如，20世紀80、90年代，我國的物價一路上漲，使我國的經(jīng)濟出現(xiàn)了經(jīng)濟過熱的現(xiàn)象，對此國家馬上頒布了緊縮性財政政策，就解決了這個問題，使我國經(jīng)濟平穩(wěn)高效的發(fā)展。而當社會總供給大于總需求的時候，就需要國家通過中性財政政策來同時打壓社會的供給與需求，使它們保持平衡發(fā)展。我國在財政政策的使用中，對社會資源和收入分配起到了有效的控制，所以我們應該看到財政政策確實會對整個國民經(jīng)濟行政管理有著非常重要的作用。所以為了可以有效實現(xiàn)財政政策的目標，政府也需根據(jù)社會經(jīng)濟的運作情況采取適合的財政政策，從而促使社會的總供給和總需求達到平衡。
3.2貨幣政策在國民經(jīng)濟行政管理中的作用
在我國的經(jīng)濟政策中，貨幣政策對與宏觀調(diào)控的作用有著十分重要的地位，是實現(xiàn)宏觀調(diào)控的重要手段之一。貨幣政策是通過相關(guān)的貨幣渠道來對社會的總需求、總供給進行調(diào)整和控制的，隨時平衡兩項的發(fā)展。社會的總需求出現(xiàn)過大或過小的時候，國家就可以通過調(diào)節(jié)貨幣的縮減和開放來保障經(jīng)濟的穩(wěn)定運行，從這一點上我們就不難發(fā)現(xiàn)貨幣政策對于社會總供給的巨大影響作用，也是促進我國經(jīng)濟發(fā)展的主要手段。貨幣政策除了可以調(diào)整社會總需要，還對國家產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)有著調(diào)整作用，價格的變動也會對社會資源的分配和總效益有著調(diào)整和促進的效果。產(chǎn)品的價格是有市場的供需關(guān)系而決定，價格的提高自然會造成利潤的提高，利潤提高以后企業(yè)可以在銀行獲取更多的資金，如此就可以對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作出調(diào)整。在社會主義市場經(jīng)濟管理的體制下，價格是對商品價值的評價，價格出現(xiàn)變動可以將社會資源更加合理的分配，但是，當所有商品的價格都在不斷上漲時，這就說明出現(xiàn)了通貸膨脹，這時候反通貸膨脹就成為了主要政策。貨幣政策與財政政策都是為了幫助國家在宏觀層面對國民經(jīng)濟進行調(diào)整，中心就是為了保障貨幣和物價的穩(wěn)定。
4結(jié)語
我國的經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟行政管理中有著較好的發(fā)展，積極的財政貨幣政策能有效解決社會主義市場經(jīng)濟體制中存在的問題和矛盾。在我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟發(fā)展中，經(jīng)濟政策展現(xiàn)出了它的優(yōu)勢和成效，它也成為了一項非常重要的研究內(nèi)容。
作者：李業(yè)旗；吳迪 單位：長春工業(yè)大學
摘要：
隨著我國社會主義市場體系的不斷深化，經(jīng)濟政策在整個國民經(jīng)濟中起到了至關(guān)重要的作用，其將直接影響到整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展，大家對于我國的經(jīng)濟政策有了更多的關(guān)注。為了保持國民經(jīng)濟總量的平衡，引導國家的經(jīng)濟快速、健康的發(fā)展，我國也實施了相關(guān)經(jīng)濟政策，主要有財政政策和貨幣政策。財政政策和貨幣政策都是國家為了實現(xiàn)一定時期的發(fā)展目標而制定的規(guī)劃方針策略，也是對國家進行宏觀調(diào)控的重要經(jīng)濟政策。本文主要是通過借鑒相關(guān)文獻和資料來具體分析我國經(jīng)濟政策的含義、特點、重要性、在國民經(jīng)濟行政管理中的意義及作用等，希望能為相關(guān)研究人員提供一些參考價值。
關(guān)鍵詞：
經(jīng)濟政策;國民經(jīng)濟;宏觀調(diào)控;作用
隨著我國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，越來越多的人開始關(guān)注我國的經(jīng)濟政策，其對于促進我國現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展具有一定的推動意義。如今，經(jīng)濟政策廣泛的應用于國民經(jīng)濟行政管理中，通過對我國經(jīng)濟政策的不斷研究和探討，對于我國未來的國家建設也至關(guān)重要。經(jīng)濟政策是整個市場體系中最為重要的一項實行準則，在整個社會主義市場經(jīng)濟中起到非常重要的作用。在我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟政策實施中，其優(yōu)勢有很多，對于整個國民經(jīng)濟行政管理的進步也有著非常重要的作用，因此，國家開始對經(jīng)濟政策在實施方面有了更高的重視。
1經(jīng)濟政策的概述
1．1經(jīng)濟政策的含義
改革開放以后，我國開始形成了全新的經(jīng)濟體制，也就是中國特色社會主義市場體系。中國特色社會主義市場體系將市場作為無形的手，放置于主導地位，同時政府也通過一些經(jīng)濟政策來促進我國經(jīng)濟健康、有序的發(fā)展。當下的社會主義市場經(jīng)濟機制需要通過健全的宏觀調(diào)控體系，完善的經(jīng)濟政策等來達到國民經(jīng)濟總量不斷上升的要求。我國的經(jīng)濟政策主要包括財政政策和貨幣政策，能有效幫助國家進行經(jīng)濟調(diào)控、社會資源和收入分配等。
1．2我國經(jīng)濟政策的種類
經(jīng)濟政策是國家和政府為了確保國家經(jīng)濟的快速增長、收支平衡的一種措施，其實施需要一定的連續(xù)性和彈性。由于我國的市場經(jīng)濟會常常出現(xiàn)變動，而相應的經(jīng)濟政策也要做出調(diào)整，國家和政府所指定的經(jīng)濟政策也會直接影響到我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，為此，在制定相關(guān)的經(jīng)濟政策時，還需根據(jù)社會發(fā)展戰(zhàn)略、方針，社會總供給和總需求等來嚴格規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局，制定出適合的經(jīng)濟政策［1］。我國經(jīng)濟政策的種類有很多，比如，財政政策，貨幣政策，財政與信貸綜合平衡政策等。各種不同的經(jīng)濟政策可以有效控制貨幣的發(fā)行、通貨膨脹及防止通貨膨脹的產(chǎn)生。
2經(jīng)濟政策的重要性及在國民經(jīng)濟行政管理中的意義
2．1經(jīng)濟政策的重要性
我國主要是實行計劃與市場兩種調(diào)節(jié)手段相結(jié)合的宏觀經(jīng)濟調(diào)控，國家的經(jīng)濟計劃要以市場為基礎(chǔ)，確定好國家的經(jīng)濟與社會發(fā)展戰(zhàn)略，做好宏觀調(diào)控目標和國土整治，將重點放在長期的計劃上，將直接調(diào)控與間接調(diào)控相結(jié)合，有利于企業(yè)發(fā)揮出市場機制，達到自主經(jīng)營的目的。宏觀調(diào)控的主要內(nèi)容是社會總供給和需求達到平衡，追求微觀經(jīng)濟目標，還能實現(xiàn)市場總供給和總需求的平衡。經(jīng)濟政策是我國對國民經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控的主要對策之一，為了能實現(xiàn)相應的經(jīng)濟發(fā)展目標，將經(jīng)濟效益得到最大化的實現(xiàn)。當所有商品的價格有了普遍的增加時，這就是通貨膨脹，通貨膨脹不利于我國經(jīng)濟的發(fā)展，人民也無法了解到金融資產(chǎn)的實際價格，這時候需就要采取經(jīng)濟政策來抑制通貨膨脹，經(jīng)濟政策對于社會的供給有一定的調(diào)節(jié)作用。
2．2經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟行政管理中的意義
隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷完善，我國對于市場經(jīng)濟的管理開始轉(zhuǎn)向了宏觀調(diào)控。經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟行政管理中的作用主要是由國家來調(diào)控市場，市場來引導企業(yè)。通過這種形式的調(diào)控與管理能有效保持國民經(jīng)濟總量的平衡，從而進一步引導國家經(jīng)濟健康的發(fā)展。經(jīng)濟政策在整個社會主義市場經(jīng)濟中起到非常重要的影響作用，它也是整個市場體系中最為重要的一項實行準則，能有效解決社會主義市場經(jīng)濟體制中存在的問題及矛盾，正是因為它的存在，才促使整個市場經(jīng)濟的過程得以正常、穩(wěn)定的運行，因此，加強對經(jīng)濟政策是非要有必要且非常重要。在我國現(xiàn)代化社會的經(jīng)濟建設過程中，提高我國整個市場經(jīng)濟的前提是了解和懂得經(jīng)濟政策的重要性，提高我國整個市場經(jīng)濟也是提升我國國民經(jīng)濟行政管理全面建設的基礎(chǔ)，這在某種程度上也會促進我國國民經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展［2］。經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟中能有效提升整個市場的運行效率，對于整個國民經(jīng)濟行政管理的進步也有著非常重要的意義。
3經(jīng)濟政策在我國國民經(jīng)濟行政管理中的作用
3．1財政政策在國民經(jīng)濟行政管理中的作用
目前，我國財政政策的實施已初見成效，有了一定的發(fā)展。財政政策是國家為了實現(xiàn)一定時期的發(fā)展目標而制定的規(guī)劃方針，是經(jīng)濟政策中較為重要的一大政策。一般來說，財政政策能夠體現(xiàn)出國家的產(chǎn)業(yè)政策，是幫助國家進行經(jīng)濟調(diào)控的重要手段。財政政策能有效調(diào)節(jié)社會總需求與總供給的結(jié)構(gòu)、社會資源和收入分配，在一定程度上還影響社會總供給與總需求的總量平衡。我國的財政政策主要分為緊縮性財政政策、膨脹性財政政策和中性財政政策。在不同的經(jīng)濟條件下，不同的社會需求中，所需采用的財政政策也不一樣。當市場的需求不足時，則需要應用膨脹性財政政策進行調(diào)節(jié)。膨脹性財政政策可以有效擴大財政支出、擴大社會的總需求，從而滿足社會的需求。尤其是當一個國家生產(chǎn)過剩時，可以通過高赤字等膨脹性財政政策進行調(diào)節(jié)，從而進一步促進國內(nèi)的總需求。對于社會的總供給不足時，可以減少財政赤字，增加稅收、提高稅率等途徑來降低社會的總需求。比如，我國在80、90年代時，一度的物價上漲使得我國國內(nèi)的經(jīng)濟過熱，于是我國頒布了適度從緊的財政政策，取得了較好的社會效果。對于社會總供給大于社會總需求時，國家可以通過增加財政補貼、減少國券發(fā)行和擴大稅收、提高稅率的方式來抑制社會的總需求和總供給，松緊政策共同結(jié)合使用的方式來讓社會供給和社會需求達到均衡的效果，從而促進社會經(jīng)濟朝向總供給和總需求的均衡方向發(fā)展。在我國，財政政策能很好的體現(xiàn)出其對于社會資源和收入分配的重要調(diào)節(jié)作用，通過各個環(huán)節(jié)的分配后可以有計劃的組織國民收入分配的樞紐，對于社會供給和需求的總量平衡也有一定的影響。因此，財政政策確實會對整個國民經(jīng)濟行政管理有著非常重要的作用。為了能有效實現(xiàn)財政政策的目標，政府也需根據(jù)社會經(jīng)濟的運作情況采取適合的財政政策，從而促使社會的總供給和總需求達到平的目的。
3．2貨幣政策在國民經(jīng)濟行政管理中的作用
貨幣政策在國家宏觀調(diào)控政策中處于非常重要的位置，是國家為實現(xiàn)既定的目標而進行的宏觀經(jīng)濟一種方式，主要是通過相關(guān)渠道來控制社會總需求與社會總供給的均衡，可以直接調(diào)節(jié)社會總需求量。當社會的總需求過大或者過小時，需要國家減少貨幣或者增加貨幣的方式來確保我國經(jīng)濟的正常運行，可以說，貨幣政策對于國家的總供給起到重要的調(diào)節(jié)作用，目的是有效促進我國經(jīng)濟的均衡增長。如果國家的總需求過高，則可以通過減少貨幣供應量的方式進行調(diào)節(jié)，反之，則相反。貨幣政策對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也有著非常重要的作用，正常價格的變動可以有效促進社會資源的合理分配，促進效果總效益的提升。由于價格會隨著產(chǎn)品的供求而出現(xiàn)變動，價格的上升利潤也自然上升，企業(yè)可以從銀行確定相應的資金，進而有利于實現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在社會主義市場經(jīng)濟管理的體制下，價格是對商品價值的評價，價格出現(xiàn)變動可以將社會資源更加合理的分配，但是，當所有商品的價格都在不斷上漲時，這就說明出現(xiàn)了通貸膨脹，這時候反通貸膨脹就成為了主要政策的與財政政策相同的是，貨幣政策也是為了達到國家的宏觀調(diào)控目標，主要作用于貨幣和物價的穩(wěn)定上。一般情況下，貨幣政策會通過法定存款準備率、再貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務三種政策工具來實現(xiàn)目標。因此，財政政策和貨幣政策都是對國家進行宏觀調(diào)控的重要經(jīng)濟政策，目前，在我國也已看到了初步的成效。
4結(jié)束語
目前，我國的經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟行政管理中有著較好的發(fā)展，積極的財政貨幣政策能有效解決社會主義市場經(jīng)濟體制中存在的問題和矛盾。在我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟發(fā)展中，經(jīng)濟政策展現(xiàn)出了它的優(yōu)勢和成效，它也成為了一項非常重要的研究內(nèi)容。隨著我國現(xiàn)代市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，在對于未來市場經(jīng)濟的發(fā)展上有了更高的重視。我國還需進一步加強對經(jīng)濟政策的研究和管理，對于出現(xiàn)的任何問題及時解決，未來我國的市場經(jīng)濟將會有更好的發(fā)展。以上就是筆者對經(jīng)濟政策在國民經(jīng)濟行政管理中的作用的具體介紹，由于筆者對其研究的不是太全面，所以還存在一些不足之處，這也是筆者以后繼續(xù)要學習和探索的方向。
作者:孫嘉珺 單位:四川大學錦城學院
隨著資源環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展的不協(xié)調(diào)日益加劇，全世界正面臨著經(jīng)濟發(fā)展模式的新挑戰(zhàn)，由英國提出的以低能耗，低排放和低污染為特征的低碳經(jīng)濟日益受到各國的關(guān)注。本文系統(tǒng)分析了現(xiàn)有重要文獻，認為目前低碳經(jīng)濟的研究大致從三個維度來討論，首先是通過技術(shù)創(chuàng)新來提高現(xiàn)有的能源利用率，其次是對高碳產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，再次是可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)傳統(tǒng)能源向可再生能源的順利過渡。當然，經(jīng)濟發(fā)展模式的過渡中，政府適時出臺合理的政策也很關(guān)鍵。
一、各國政府政策
（一）國外政府的政策表現(xiàn)低碳經(jīng)濟最早見諸政府文件是在2003年的英國能源白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》。按目前的消費模式，預計2020年英國80%的能源必須進口。英國的目標是：2020年CO2比1990年減排20%，2050年減排60%。措施有：實行“低碳城市”政策，2016年所有建筑物實現(xiàn)零排放；設立氣候變化稅，減排溫室氣體的投資免稅；通過《氣候變化法案》，為排放量設定總量限制；建成商業(yè)CO2捕集和封存（CCS）清潔煤電廠；建立全球碳交易市場。日本是《京都議定書》的發(fā)起國和倡導國，一直重視能源的多樣化，并在提高能源使用效率方面做出了很多努力。日本投入巨資開發(fā)利用太陽能、風能、光能、氫能、燃料電池等替代能源和可再生能源，并積極開展潮汐、水能、地熱能等方面的研究。2007年6月，日本和英國聯(lián)合主辦了以“發(fā)展可持續(xù)低碳社會”為主題的研討會，再一次強調(diào)了降低溫室氣體排放的緊迫性，并勾畫出了未來低碳社會發(fā)展的藍圖。除英國和日本外，美國、法國等也都在積極參與低碳經(jīng)濟發(fā)展。2007年7月，美國參議院提出了《低碳經(jīng)濟法案》。法國人均溫室氣體排放量比歐洲平均水平要低21%，還在朝著更高的低碳經(jīng)濟發(fā)展目標邁進。法國現(xiàn)政府提出，在法國掀起一場綠色革命，從農(nóng)業(yè)、交通、住房建設、能源使用等方面入手，讓法國成為對抗全球氣候變化的先鋒。
（二）我國政府的政策表現(xiàn)自1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會以后，我國政府率先組織制定了《我國21世紀議程———我國21世紀人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書》，并從國情出發(fā)采取了一系列政策措施，為減緩全球氣候變化做出了積極的貢獻。1994年3月，國務院的《我國21世紀議程———我國21世紀人口、資源與發(fā)展白皮書》提出的可持續(xù)的能源生產(chǎn)和消費方案是：綜合能源規(guī)劃與管理，提高能源效率和節(jié)能，推廣少污染的煤炭開采技術(shù)和清潔煤技術(shù)，開發(fā)利用新能源和再生能源。2004年11月，我國政府公布《節(jié)能中長期專項規(guī)劃》；2005年頒布《可再生能源法》；2005年7月，與美國、日本、印度、澳大利亞、韓國共同發(fā)表關(guān)于聯(lián)合研究與開發(fā)的《亞太清潔發(fā)展和氣候新伙伴計劃意向宣言》；9月，與歐盟發(fā)表《中國和歐盟氣候變化聯(lián)合宣言》，確定中歐將在低碳技術(shù)的開發(fā)、應用與轉(zhuǎn)讓方面加強合作。2006年底，科技部等六部委聯(lián)合了我國第一部《氣候變化國家評估報告》，提出積極發(fā)展可再生能源技術(shù)和先進核技術(shù)，以及高效、潔凈、低碳排放的煤炭利用技術(shù)，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，減少能源消費的CO2排放；保護生態(tài)環(huán)境并增加碳吸收率，走低碳經(jīng)濟的發(fā)展道路。2007年8月，國家發(fā)改委《可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃》，提出可再生能源消費占能源消費總量的比例，從2007年的7%，增加到2010年的10%和2020年的15%。優(yōu)先開發(fā)水力和風力作為可再生能源。到2020年共需投資2萬億元；實施補貼和稅收減免、可再生能源發(fā)電的較高售價。10月我國《核電中長期規(guī)劃》，核電占我國裝機容量由目前的1.6%，增加到2020年的4%。從各國政府出臺的政策來看，基本分為兩個方向，一條路線就是對排出碳的回收處理，另一路線則是通過改善工藝，更換初始能源，減少各個生產(chǎn)工藝過程的碳排放。由于低碳經(jīng)濟初露頭角，各國的政策也在摸索中，具體采用哪些手段來貫徹政策的宗旨，實現(xiàn)預期的目的，具體政策的影響力度如何，則要通過大量的實證研究才能給予結(jié)論。
二、各國學者研究的重要結(jié)論
（一）國外學者的重要結(jié)論國外學者大部分進行案例研究，給出能源政策相關(guān)建議。這些項目涉及到新能源的推行項目，低碳設備的推行項目等。JeffreyM.Loiter(1999)研究了風力發(fā)電技術(shù)和政策在美國的發(fā)展歷史，指出風力發(fā)電的擴散和創(chuàng)新本身都需要需求牽引的政策指導。RolandVidi（l2005）通過低碳設備緊湊型換熱器，制冷裝備和氫燃料汽車案例說明技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力，描述了法國和歐洲范圍內(nèi)的政策支持形式，最后給出成功促進低碳創(chuàng)新的各種政策建議。在案例研究中，有的學者從系統(tǒng)觀點來研究。R.Gross（2005）從創(chuàng)新系統(tǒng)角度出發(fā)，通過研究風能、潮汐能等新能源創(chuàng)新案例，指出新技術(shù)創(chuàng)新都是一項系統(tǒng)工程，該系統(tǒng)中的任何環(huán)節(jié)都會關(guān)乎整個系統(tǒng)的成敗，指出政府出臺政策要具有前瞻性，持續(xù)性和一致性。當然也有學者從單一方向的縱向轉(zhuǎn)移方面研究，例SteveThorne(2008)通過案例技術(shù)轉(zhuǎn)讓的驅(qū)動力，解析了安全的能源服務新技術(shù)成功被接受的因素，并提出相關(guān)的政府支持對策。DavidG.Ockwell，JimWatson，GordonMacKerron（2008）指出向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)需要考慮的關(guān)鍵政策，通過研究得出結(jié)論：向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)可以減少伴隨未來經(jīng)濟發(fā)展過程中的二氧化碳排放量。實現(xiàn)這一目標既需要橫向和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓，又需要更廣泛地促進發(fā)展中國家技術(shù)變革能力。除了案例研究，部分學者還進行模型分析和實證分析。如IanW.H.Parry，RobertonC.WilliamsI（I1999）利用一般均衡分析模型指出實行碳稅收和排放許可證的關(guān)鍵在于這些政策創(chuàng)造的收入能否用來減少其他的扭曲性課稅。AnnegreteBruvol（l2004）實證研究得出燃料類型稅收和價格上漲，碳稅對排碳量的影響已經(jīng)不大。降低能源強度和能源結(jié)構(gòu)的變化導致二氧化碳排放量的減少占總減少量的百分之十四，碳稅收的貢獻只有百分之二。GopalBandyopadhyay（2007）通過實證研究指出減少碳排放可以考慮適當?shù)奶级悾惖暮侠硇允羌骖櫫嗽黾邮杖牒蜏p少排放。TimFoxon,PeterPearson(2008)基于實證分析，包括對英國低碳能源創(chuàng)新，政策制定者和其他利益相關(guān)方的互動的案例研究，形成了兩個指導原則。
（二）國內(nèi)關(guān)于低碳經(jīng)濟的政策研究成果在低碳政策的研究中，國內(nèi)學者角度也略有不同，有的從創(chuàng)新主體企業(yè)的角度來看，認為我國企業(yè)對低碳形式認識不夠，不利于我國和世界接軌，從而要引起政府的注意。劉東民（2001）闡述了在發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新主要是由企業(yè)完成的，正確把握技術(shù)創(chuàng)新的方向關(guān)系到企業(yè)的競爭力。也有學者在對比國外的低碳經(jīng)濟政策的情況下，提出我國低碳政策需要改進的建議。宋德勇、盧忠寶（2009）提出：要采用開發(fā)可再生能源、清潔能源、提高能源效率、降低“高碳”產(chǎn)業(yè)的比例等政策來推動低碳經(jīng)濟發(fā)展。任力（2009）提出：總結(jié)國外低碳經(jīng)濟政策，主要表現(xiàn)為：改造傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)，加強低碳技術(shù)創(chuàng)新；積極發(fā)展可再生能源與新型清潔能源；應用市場機制與經(jīng)濟杠桿，促使企業(yè)減碳；加強國際范圍內(nèi)的減碳協(xié)作等。還有學者從政策的戰(zhàn)略性來研究，指出制定低碳政策的原則。許倞（2006）指出能源戰(zhàn)略思維的基本要求是全局性和長遠性，必須從國家政治、經(jīng)濟、環(huán)境、資源以及建立新型體制等多方面，對國內(nèi)外因素全面分析。應充分利用現(xiàn)代能源技術(shù)的最新成就，著力于構(gòu)建有我國特色的、適應于未來能源系統(tǒng)發(fā)展趨勢的新型能源體系，高度關(guān)注環(huán)境制約對我國能源發(fā)展的影響，制定國家能源發(fā)展路線圖。劉立，陸小成，李興川（2009）指出科學發(fā)展觀為指導，低碳技術(shù)創(chuàng)新社會建構(gòu)的途徑主要包括強化低碳技術(shù)創(chuàng)新價值體系的社會認同性整合；推動低碳技術(shù)創(chuàng)新價值規(guī)范的社會制度整合；構(gòu)建低碳的國家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，為低碳創(chuàng)新提供社會支撐。
（三）技術(shù)創(chuàng)新角度的低碳經(jīng)濟的路徑選擇研究
1.能源效率與技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新在一定程度上可以提高能源效率，從而達到減排、低碳的效果。部分學者用模型系統(tǒng)研究生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。周勇（2006）將生產(chǎn)率的增長分為3部分，一是科技進步，二是純技術(shù)效率，三是規(guī)模效率。徐國泉、姜照華（2007）定性分析了技術(shù)進步、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和能源價格對能源消費和能源效率的影響，通過實證分析得出技術(shù)進步與能源效率之間存在雙向因果關(guān)系。其他學者則從理論方面論述了兩者的關(guān)系，并給出管理上的建議。劉元虎，沈雷（2000）論述了節(jié)能工作的兩個基本點,一是靠科學管理,二是有賴于技術(shù)進步。后者主要取決于對節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新研究。任宏，蔡橋（2002）認為技術(shù)創(chuàng)新與能源節(jié)約是密不可分的，要走向高產(chǎn)出低投入必須從技術(shù)創(chuàng)新入手。劉曄（2007）論述實現(xiàn)節(jié)能降耗目標關(guān)鍵在于技術(shù)進步與創(chuàng)新，提出節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向和對策建議。燕中州（2007）提出實現(xiàn)節(jié)能目標的路徑：進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)，行業(yè)結(jié)構(gòu)；依靠技術(shù)進步推進節(jié)能降耗；大力推進相關(guān)節(jié)能設備的研發(fā)制造。
2.高排碳產(chǎn)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新在高排碳行業(yè)，學者們的研究還不是很深入，大部分集中在建筑行業(yè)的減排和技術(shù)創(chuàng)新問題的研究上，而且還處于理論研究階段，實證研究成果很少。尹波，劉應宗（2005）針對建筑節(jié)能領(lǐng)域中存在的“市場失靈”問題，分析了建筑節(jié)能行為正的外部性，并建立了節(jié)能建筑與非節(jié)能建筑的市場配置模型，提出了消除建筑節(jié)能外部性的政策措施。戴雪芝，何維達（2007）對我國能源政策、建筑節(jié)能經(jīng)濟激勵政策實施效果經(jīng)過詳細分析研究后，建立了基于層次分析法和屬性數(shù)學原理的數(shù)學模型，對建筑節(jié)能經(jīng)濟激勵政策效益進行了量化評價。孫鵬程、劉應宗（2007）用規(guī)制經(jīng)濟學理論分析了建筑節(jié)能傳統(tǒng)管理模式，并得出結(jié)論：政府規(guī)制和市場機制相結(jié)合是彌補政府失靈與市場失靈、達到政府與市場效率最優(yōu)化的最佳途徑，建立建筑節(jié)能服務體系是引入市場機制的必要手段。李利劍（2005）論述了我國鋼鐵企業(yè)二次能源利用低下的現(xiàn)狀和二次能源回收技術(shù)創(chuàng)新的意義，提出引進、吸收、自主創(chuàng)新與推廣是我國鋼鐵企業(yè)二次能源回收技術(shù)創(chuàng)新的有效方法。
3.可再生能源技術(shù)創(chuàng)新能力對可再生能源進行技術(shù)創(chuàng)新，使其代替?zhèn)鹘y(tǒng)石化能源，也是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的重要途徑。而目前對于可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的研究還處于起步狀態(tài)，大部分處于定性分析階段。曾樂民、蘇碧霞、于文益（2006）在分析國外可再生能源開發(fā)利用特點的基礎(chǔ)上，闡明了廣東發(fā)展可再生能源重要意義，指出了技術(shù)創(chuàng)新對加快區(qū)域可再生能源的發(fā)展的重要作用。劉巖、洪富艷（2008）以區(qū)域內(nèi)的可再生能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作為研究內(nèi)容，從全新視角對技術(shù)創(chuàng)新能力進行研究，力求準確地反映出區(qū)域可再生能源技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)功能發(fā)揮的程度。還有學者試圖從創(chuàng)新的障礙來研究可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新，指出應完善技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，消除技術(shù)創(chuàng)新各階段的障礙，加速技術(shù)創(chuàng)新的進展。蘇竣、眭紀剛、張漢威、王欣（2008）發(fā)現(xiàn)我國的可再生能源技術(shù)創(chuàng)新以國家科技計劃為主，其中三大計劃的資金投入占可再生能源技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的絕大部分，但是該投入占全國研發(fā)總經(jīng)費的比例較低。在創(chuàng)新過程中,以可再生能源技術(shù)研發(fā)為主，技術(shù)示范與推廣活動相對不足。肖英（2008）分析了新能源技術(shù)進步存在的障礙：體制，政策，資金，市場，其他（沒有形成完備的新能源技術(shù)研發(fā)與裝備制造體系，技術(shù)管理水平不高；對新能源及新能源技術(shù)戰(zhàn)略重要性認識的不足；消化吸收投入嚴重不足；妨礙了技術(shù)擴散效應的發(fā)生,等等）并提出促進新能源技術(shù)進步的相關(guān)建議。魏曉平，史歷仙（2008）從宏觀上分析得出我國能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的六個影響因素：資源人均占有量少及優(yōu)質(zhì)能源比例低；能源效率迫切需要提高；環(huán)境因素；價格波動；產(chǎn)業(yè)聯(lián)動；微小歷史事件。劉高峽、黃棟、蔡茜（2009）分析了這些障礙的類型，包括路徑依賴障礙、市場門檻障礙和技術(shù)性障礙等，并從創(chuàng)新政策的角度提出改進的建議。在以上研究基礎(chǔ)上，學者張志宏（2009）指出加快我國新能源科技創(chuàng)新體系的建設必須要堅持幾個原則：一是觀念技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)體系建設相結(jié)合；二是要近期重點部署與長遠謀劃發(fā)展相結(jié)合；三是政府引導和市場機制相結(jié)合；四是積極推進與科學發(fā)展相結(jié)合；五是自主創(chuàng)新與國際合作相結(jié)合。
三、未來研究方向
通過梳理國內(nèi)外研究文獻，發(fā)現(xiàn)研究中還存在以下問題：
（一）著眼于技術(shù)創(chuàng)新對低碳經(jīng)濟的機理研究現(xiàn)有研究主要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新與低碳經(jīng)濟的關(guān)系，大部分認為技術(shù)創(chuàng)新可以在一定程度上提高能源效率，降低碳排放。而技術(shù)創(chuàng)新對提高能源效率的機理研究甚少。技術(shù)創(chuàng)新是由多個環(huán)節(jié)，多類型組成的整體，不同技術(shù)創(chuàng)新對能源效率的影響，技術(shù)創(chuàng)新對能源效率的影響和市場結(jié)構(gòu)，行業(yè)的關(guān)系很少被提到。研究需要細化，對不同行業(yè)，不同市場結(jié)構(gòu)，不同類型技術(shù)創(chuàng)新的交叉影響機制要加以分類并分析他們的共性和差異，會使技術(shù)創(chuàng)新對低碳經(jīng)濟的研究更有實踐意義。
（二）產(chǎn)業(yè)鏈角度的技術(shù)創(chuàng)新高碳產(chǎn)業(yè)研究集中在節(jié)能經(jīng)濟效益評價和技術(shù)創(chuàng)新意義方面，而對高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特殊性共性研究很少。高碳產(chǎn)業(yè)鏈是由多個環(huán)節(jié)組成的價值鏈協(xié)同發(fā)展促成的，產(chǎn)業(yè)鏈中優(yōu)秀環(huán)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新的缺失將阻礙整個產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的實現(xiàn)，這些都應引起學者的關(guān)注。高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的要素支持和作用機理的研究也很少見。
（三）強化政策影響的實證研究低碳經(jīng)濟政策研究，集中在宏觀層面上，雖然現(xiàn)有研究從財政政策，法律，制度等不同角度展開了政策制定的意義研究，但是提出的具體政策缺乏理論依據(jù)，這樣的政策研究很可能對現(xiàn)實的指導有一定的局限性。所以通過理論和實證研究構(gòu)建出我國實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的政策體系是迫切需要進行的。
作者：吳紅翠 馬瑩 單位：天津電子信息職業(yè)技術(shù)學院經(jīng)管
